外匯經紀商申請紐西蘭FMA牌照的必備條件

2021-01-07 騰訊網

紐西蘭金融市場管理局（簡稱「FMA」）監管槓桿式外匯交易。提供外匯服務的供應商必須獲得FMA授權的「DerivativesIssuer」（衍生品發行人）牌照。

作為紐西蘭政府機構，FMA負責執行證券、金融報告以及公司法，使其適用於金融服務和證券市場。同時，FMA監管證券交易、金融顧問及經紀商、審計師、信託人及發行人。FMA與紐西蘭儲備銀行RBNZ共同負責監管指定結算系統。

紐西蘭FSP全稱為FinancialServiceProviders（金融服務企業），是指在紐西蘭提供金融服務的個人、企業和機構的可查詢的線上信息註冊。符合該類型的監管則稱為FSPR，即RegistrarofFinancialServiceProviders（註冊金融服務企業）。

凡是在紐西蘭境內提供金融服務的個人及團體組織，均需要合法的FSP註冊與申報。但是FSP並不代表監管，只是相當於普通的工商註冊號。

紐西蘭FMA全稱為FinancialMarketsAuthorityNewZealand，是紐西蘭外匯行業的最高金融機構。

根據2015年2月28日更改的「金融市場行為法及其附屬條例」，受紐西蘭監管的合規外匯交易商，都必須獲得FMA授予的衍生品提供商牌照。金融衍生品牌照信息顯示在FSPR查詢頁面。任何提供衍生品服務的合規經紀商需向投資者公開信息，特別是零售客戶。

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牌照申請

申請要求

外匯經紀商需要滿足以下條件方可獲得「衍生品發行人」牌照：

1.禁止與無照金融機構進行交易

2.外包：用於運營金融衍生品所外包的配套系統/合作商需符合標準，並與公司籤訂法定綁定協議

3.記錄：必須保存運營的所有相關記錄用以審核

4.監管反饋：必須提供有能力繼續運營所提供金融產品的相關信息

5.合規性：公司系統、政策、流程等必須一直適當並有效

6.監督機制：監督合規機制必須等同或由於FMA建議

7.爭議解決機制：需要具備完善穩定（至少等同或優於FMA提議）的爭議解決機制

8.提供現金流報告

9.有形淨資產需要始終保持100萬紐幣以上

10.需要具備完善的風險控制機制

11.需要具備合格審計員，提交鑑證報告以及淨資產報告

12.向客戶提供合適的產品

必備條件

必備條件之一：紐西蘭公司（或個人）；

必備條件之二：紐西蘭當地實際運營；

必備條件之三：紐西蘭當地專業人士（需持牌）。

紐西蘭FSP金融牌照申請流程

步驟一：註冊一家紐西蘭公司。由於紐西蘭公司是註冊紐西蘭FSP最重要的因素之一，因此你需要先註冊一家紐西蘭公司。

步驟二：委託當地一名專業人士當公司的董事。紐西蘭FSP需要當地的專業人士擔任公司的董事，而董事一職也需要持牌。因此你需要根據公司的業務，邀請並委託這樣的人士擔任你公司的董事。

步驟三：紐西蘭當地租用或購置一處商業辦公地址。紐西蘭註冊處會對每一家申請FSP的企業進行嚴格的了解。因此需要你有一家當地的企業且在當地辦公。註冊處會登門拜訪，並抽查業務的相關情況。

步驟四：如果你準備好了這些，那麼可以開始填寫表格並進行註冊了。

關於紐西蘭FMA牌照就簡單的介紹到這裡，想要了解很多可以關注我——曉春

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    2015年2月28日起，紐西蘭的金融管理條例發生更改，根據金融市場行為法及其附bai屬條例，衍生品提供商如需提供衍生品服務，必須申請金融市場管理局(FMA)金融衍生品牌照（Derivatives Issuer)。 第一大類：金融顧問對很多華人朋友來說，金融顧問是大家接觸得比較多的金融從業者類型。
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