北京大學金融與投資(私募、基金、期貨)研修班

 【教育單位】

北京大學是教育部直屬的國家重點大學，是國家「211工程」重點建設院校。北京大學經濟學院是北京大學歷史最悠久的院系之一，也是中國高等院校中最早建立的專門的經濟系科。

1898年，北京大學的前身京師大學堂成立時就有經濟學課程。1912年，京師大學堂改名國立北京大學，嚴復先生是首任校長，始建經濟學門（系）。無論是馬克思主義經濟學的傳播與研究，還是西方經濟學的引進，北京大學經濟學院（系）在國內都是最早的。1901年，嚴復先生翻譯《國富論》，標誌著西方經濟學在中國的正式傳播的開始。李大釗教授在國內最早系統介紹馬克思主義。1931年，陳啟修教授開始翻譯《資本論》。

北京大學經濟學院百餘年的歷史中，湧現出很多在學界享有崇高聲譽、學養深厚，影響深遠的大師級人物，可謂「大師如林，貢獻卓著」。如李大釗、馬寅初、趙迺摶、陳岱孫、樊弘、陳振漢、熊正文、杜度、趙靖等。數代學者為我國經濟科學的發展做出了卓越的貢獻。

北京大學經濟學院是國家教育部確定的「國家經濟學基礎人才培養基地」和「全國人才培養模式創新實驗區」。其悠久的歷史、深厚的學術底蘊、重要的學術地位、不斷創新的人才培養模式，吸引著來自全國乃至世界各地的優秀學子。

【研修背景】

當前，中國金融政策及熱點問題越來越受到廣泛關注，國內、國際金融市場高度關聯並互相產生深遠影響。「北京大學金融與投資（私募、基金、期貨）研修班」將引領未來金融家、投資家順應世界多極化、經濟全球化、文化多樣化、社會信息化的潮流，突破同類課程僅限於「術」層面進行講解所導致的同質性，以前沿的課程內容，多層次、多維度的延展決策者的視野，以全局的胸懷，世界的眼光，把握金融政策動向，追蹤前沿熱點問題，發現投資價值。

無論您處在哪一個行業，無論您的企業是大是小，都面臨著如何利用資本市場實現持續發展和快速增值的問題，「北京大學金融與投資（私募、基金、期貨）研修班」將以全新的理念，幫您探究突破瓶頸的有效路徑。可以讓您明確方向，發現投資價值，掌握投資成功之道，確立領先地位，並有效地達到目標，保持持續的贏利能力。如果您還在菜鳥群中艱難地跋涉，對未來感到迷惘，在這裡，我們將與您共同探索新金融時代投資的全新理念，破除傳統的迷思，破解最卓越者的成功基因，把握新制勝的法則，共同開創高回報的實戰課程。

【研修目的】

「北京大學金融與投資（私募、基金、期貨）研修班」主要以北京大學校內外的優秀教師和知名學者為主講師資，採用老師講授、實戰分析、案例研討相結合的方式教學，旨在：

洞悉全球金融市場脈絡，洞悉金融體制改革與經濟增長方式轉變，在經濟轉型中充電，提升領導決策力，發現價值與套利機會，推動企業轉型升級和跨越發展；

掌握全球金融領域新動向，整合資源，創新價值，再造利潤，制定傳承世代的財富管理規劃和構架；

啟迪企業決策者的心智，培養領導者的專業思維、人文素養和領袖氣質； 

【課程價值】

國際視野、前沿課堂：匯聚國內外最優秀的經濟學家、金融學專家、企業家，從國際視野，實時分析國際（華爾街、以色列、歐洲等）及國內經濟金融政策形勢、汲取前沿實用管理理念，掌握企業發展命脈。同時融匯東西方文化，貫通人文、商道，實現未來金融家、投資家的自我超越。

投資實戰、案例解析：分享來自全球最新的投資理念、富有成效的技術分析和投資實戰經驗，拓展商業視野，顛覆的投資理念與思維方式，有效地進行系統更新，重塑投資理念與體系。給學員最實用金融規劃、投資模式設計、及投融資管理的有效方法，讓學員能夠在金融與投資實踐中加以有效的運用。

圈層交流、校友聯誼：經濟學院多年來吸引了萬餘名來自世界各地的優秀企業家，定期組織各類高層次學習交流活動，結業的學員將納入北京大學和北京大學經濟學院校友會，為同學們打造一個高質量，高層次的學習交流圈。增進學員交流、提升個人及企業競爭力。為共同合作發展創造合作機會，實現價值共贏，交往最具價值的朋友、成就最具價值的事業。

【招生對象】

民營企業投資者、管理者（包括但不限於：企業家、創新創業者、天使投資人、私募基金經理等帶有專業背景的投資者、希望實現財務保值和風險規避的高淨值人群、對財務投資管理感興趣的人士、自由投資者），不招收黨政機關、國有企業、事業單位人員參加或者旁聽。

【服務管理】

由經驗豐富的班主任專職管理，確保良好的教學質量及教學環境。班主任組織選舉班委會，組織學員聽取專家講座、參與專業研討、參加豐富多彩的學生活動，使您的學習經歷更加充實。

【課程安排】擬安排以下主要課程。具體授課以實際安排為準。　

模塊一：金融與投資基礎

模塊二：多層次資本市場分析

金融形勢與國際貨幣體系分析

習式改革解讀

貨幣金融學基礎

國際金融概論

金融投資導論

金融衍生產品的發展趨勢

主板市場的變革與創新

創業板市場的功能與定位

新三板市場政策分析與解讀

中國資本市場現狀和挑戰

模塊三：投資決策系統及風險管理

模塊四：私募股權投資基金的募集與管理

企業吸引投資的亮點打造

投資人和企業家關係處理

投資分析中的最新思想與發展

投資選擇方法

投資項目現金流估算

投資戰略與投資回報分析

投資決策流程管理

投資分析與風險管理

VC/PE金融經濟價值

私募股權投資基金的募集、影響因素及應注意的問題

私募股權基金的籌建、設立與管理

私募股權基金的投資模式

私募股權基金治理模式

被投項目企業的治理架構

被投項目企業商業模式優化

被投項目企業融資後的管理

被投企業的成長輔導與再融資

模塊五：私募基金的投資與退出渠道

模塊六：公司上市實務

退出的價格和價值最大化

多種退出渠道對比分析

借殼上市與併購重組

公司回購及其法律規定

上市流程的關鍵階段：預備期、改制器、輔導期、申請期、掛牌期各關鍵階段的相應策略

上市改制中的財務問題

上市改制中的法律問題

確定募資前的股權定價與權益分配

如何控制資本籌措的成本

改制方案設計主要內容

模塊七：估值、併購、重組實務

模塊八：私募股權基金投資案例解析

現代公司估值詳述

相對估值方法

公司財務預測與估值模型

不同行業估值方法選擇

估值方法的拓展應用

不同類型股東併購重組的動機和行為

公司併購重組交易結構與支付方式

公司併購融資手段

公司併購重組估值方法和定價

公司併購目標的選擇

能源企業與投資案例

影視傳媒行業投資案例

現代農業企業投資案例

健康產業投資案例

高科技企業投資案例

裝備製造業投資案例

現代服務業投資案例

網際網路、大數據投資案例

模塊九：大宗商品及期貨市場基礎理論

模塊十：金融期貨品種特點、交易策略與技巧

期貨市場的產生、發展、演變、轉型

價格發現、風險管理、資產配置

大宗商品與經濟預測

期貨在資本市場、金融體系中的地位和作用

金融衍生品與金融危機的形成、徵兆與防範

國際重大風險事件與金融監管體制演變

金融期貨的產生、發展及其對現代金融體系的重要影響

金融期貨的種類：證券、債券、外匯

大宗商品與證券市場、股指期貨的關聯性

股指期貨特點及交易策略與技巧

國債期貨特點及交易策略與技巧

外匯期貨特點及上市前景展望

模塊十一：期權原理和場外衍生品

模塊十二：投資行為與心態的修煉

期權概念、作用和操作原理、模式

ETF期權市場特點及交易策略與技巧

股票期權市場特點及交易策略與技巧

股指期權市場特點及及上市前景展望

OTC市場（櫃檯交易）特色、運行模式

各類投資理財產品、基金、私募產品特點和發行渠道

壓力管理與良好心態修煉

金融心理學

國學智慧與投資博弈

中外優秀投資者行為比較

人性的弱點與交易心理學

行為金融對交易結果的影響

【師資介紹】擬安排以下主要老師，具體授課以實際安排為準：

何小鋒

著名的經濟學家、投資銀行專家。北京大學經濟學院金融學系教授、博士生導師，北京大學經濟學院顧問委員會主席，兼任北京大學首都發展研究院副院長，中國股權投資協會副會長。何小鋒教授的學術專長為銀行學、資本市場研究、投資學，尤其在中國證券市場、中國金融學方面有很深的造詣

李慶雲

北京大學經濟學院教授，博士生導師，為國務院參事成員。第十屆全國人大代表和民族委員會委員。第十一屆全國政協常委

董志勇

北京大學經濟學院黨委書記兼副院長、教授、博士生導師。中國市場經濟研究中心主任，中國精算發展研究中心主任

王曙光

北京大學經濟學院副院長，金融系教授、博士生導師。北京大學中國金融研究中心秘書長，北京大學金融與產業發展研究中心農村金融部部長‍

曹和平

著名經濟學家，北京大學經濟學院教授、博士生導師。北京大學經濟學院發展經濟學系主任，北京大學數字中國研究院副院長

王一鳴

北京大學經濟學院教授、博士生導師、金融系副主任、北京大學中國金融研究中心副主任、北京大學金融與產業發展研究中心副主任

李連發

北京大學經濟學院教授、博士生導師、北京大學經濟學院金融創新與發展研究中心副主任

呂隨啟

北京大學經濟學院副教授、經濟學博士。北京大學經濟學院金融系副主任，中國金融研究中心副主任。曾經被評為「2006年中國金融業傑出貢獻專家」

馮   科

北京大學經濟學院副教授、北京大學經濟研究所副所長，北京大學金融房地產研究中心主任

崔   巍（女）    

北京大學經濟學院教授、美國加州大學聖芭芭拉分校經濟學系經濟學博士

宋芳秀

北京大學經濟學院金融學系副教授，北京大學經濟學院金融學系博士

黃嵩

博士，北京大學軟體與微電子學院副教授，北京大學金融與產業發展研究中心秘書長。主要從事股權投資基金、資本市場與投資銀行學領域的研究與實踐，出版過《資本市場學》、《投資銀行學》、《兼併與收購》等著作八部，並在《金融研究》、《學術研究》等核心刊物上發表學術論文數十篇。在資本領域有豐富的實踐經驗，操作過數十個私募股權投資、兼併與收購、企業上市等方面的資本市場項目

胡俞越

經濟學家和著名期貨專家，1983年畢業於南京大學，北京工商大學證券期貨研究所所長，教授。兼任中國商業史學會副會長，全國人大《期貨法》起草小組顧問，中國農業大學和中南大學兼職教授，中國上市公司協會獨董委員會委員，首都企業改革與發展研究會常務理事，北京工商管理學會理事，上海期貨交易所產品委員會委員，鄭州商品交易所戰略發展委員會委員，新華社、中央電視臺和北京電視臺特約評論員

常 清

管理學博士，現任中國農業大學期貨與金融衍生品研究中心主任、博士生導師中國農業大學經濟管理學院教授。2014年獲「中國期貨業特殊貢獻獎」，中國期貨市場創始人之一，原中國期貨業協會副會長。

 壽 江

上海青澤投資管理有限公司總經理

吳洪濤

善境君謙資產管理（北京）有限責任公司總經理。2014年期貨私募亞軍，多家金融機構特聘講師雪  鑫

中國金融衍生品研究院貴金屬院院長。企業匯率風險控制中心副主任、指數研究中心副主任、高級國際金融外匯管理師

王  軍

大連商品交易所期貨學院教委委員、華通萬物投資管理有限公司總經理。15年現貨(期貨)投資和衍生品對衝經驗。商品現貨(期貨)研究分析方法以及實物資產金融化管理經驗。商品價值鏈資產金融化管理和風險管理創新實踐者

苑天舒中國文化書院秘書長。《管子》學研究專家

張宜生

中國期貨業的創始人之一。中國期貨業協會非會員理事，中國期貨業協會研究發展委員會主任上海期貨交易所理事，上海衍生品研究院院務委員兼戰略委員會執行主席

袁小文陽富教育諮詢服務（深圳）有限公司董事長，北大中國金融研究中心特約研究員

許 工

最受歡迎女老師。原首都經濟貿易大學經濟系副教授。「主講國際經濟、國際投資」 2000年辭職後專心從事宏觀經濟與證券的實證研究，2008年後專注於國際金融衍生品的實證研究與操作，對美元、黃金、中國A股有著獨立的分析與見解

傅海棠

職業操盤手。「農民哲學家」的稱謂。2016年先後輪番做多黑色，棉花，玻璃，豆粕，天膠，做空玉米等，用1500萬本金，盈利近10億

詠 春

職業證券期貨投資人。曾完成了一萬到過億的交易成績，近兩年又開始在證券和期指市場開始有新的斬獲

李永強

職業證券期貨投資者。現任上海朔陽資產管理有限公司董事長，中國專業投資者俱樂部副理事長，擅長中短線交易，業內人送外號「小李飛刀」。曾七次取得期貨實盤交易大賽的第一名

王 兵

固利資產管理（上海）有限公司總經理

李東翰

期權策略分析專家、股市期現貨策略投資專家、擅長金融衍生品分析與教學。1990年進入臺灣金融市場，歷任臺灣元大京華期貨研究員，新竹期貨、華南期貨研究部經理，東霖投顧分析師，華南永昌證券期貨部經理，金鼎證券自營部經理，中國大陸中信期貨期權部總經理。曾擔任臺灣非凡電視新聞臺操盤高手、非凡電視商業臺超越前線節目分析師

波 濤

曾任中國證監會研究中心研究員

闞治東

東方匯富創投管理有限公司董事長。先後擔任中國證券業協會常務理事，上海證券業協會會長，上海證券交易所副理事長，深圳證券交易所理事、深圳市創業投資同業公會第一任會長等職。並獲得了中國優秀青年企業家、上海青年企業家金鷹獎、中國最活躍風險投資人等榮譽稱號。中國創業投資行業和證券行業的領袖人物，眾多財富神話的締造者

洪 磊

中國證券投資基金業協會黨委書記、會長

溫元凱

中國著名經濟學家、化學家、金融投資專家、亞洲投資論壇董事，中國改革風雲人物之一，現任北京南洋林德投資顧問有限公司總裁

金巖石

獨立經濟學家，並任北京鑫星伊頓投資顧問有限公司CEO。曾為國金證券首席經濟學家，被海內外媒體譽為「索羅斯的中國門徒」、「納斯達克市場的活字典」

朱少平

曾任中共孝南區委常委、副書記，1994年9月至2012年任全國人大財經委法案主任

劉健鈞

國家發改委財政金融司金融處處長，理學學士、法學碩士、經濟學博士、管理學博士後

【學習時間】2017年9月23日至2018年10月28日

每個月上課一次，每次集中授課2天。一共24天課程。

【授課地點】北京大學。

【證書管理】

學完全部課程並考核合格後，由北京大學頒發學校統一編號的培訓結業證書，證書蓋北京大學鋼印，證書編號可登陸北大網站查詢。

【學費標準】

培訓學費：￥128000元/人/期，上課期間食宿及其它費用自理。

培訓學費由北京大學財務部在開班前統一收取，開具中央非稅收入統一票據，並嚴格執行有關財務規定。請學員將學費匯至北京大學帳戶。請直接向北京大學交費，不要向其他任何個人或組織交費。 

【匯款方式】

戶 名：北京大學          開戶行： 工行北京海澱西區支行

帳 號：0200004509089131151

在匯款單「用途」欄裡務必填上「經濟學院+金融與投資（私募、基金、期貨）研修班+學員姓名」。匯款後請將銀行匯款回單複印件發送給教務部。

【報名流程】

填寫報名表 → 郵寄報名材料和照片→繳納學費→ 發入學通知書 → 報到入學

申請報名：申請者請向報名郵箱[e-mail]發送本人相關信息：姓名、性別、手機號碼、所在單位及推薦介紹人，或者來電諮詢。同時，郵寄報名材料和照片，包括本人身份證、學歷證明及交費單據複印件、四張證件照片（1寸和2寸照片各兩張，照片背面寫明姓名）。

確認回訪：經審查合格者，發「交費須知」。

繳納學費：學員收到「交費須知」後，按要求交納全部學費。

入學通知：學員交納學費到帳後，將按照北京大學的有關規定開具行政事業單位統一票據並發入學通知書。

報到入學：交完費用的學員，請於2017年9月22日（周五）正式報到，辦理入學手續。學員將與經濟學院籤訂《北京大學社會招生非學歷繼續教育培訓項目協議書》。 

【聯繫方式】　

電話：[phone]

 趙老師              

郵箱：[e-mail]

地址：北京市海澱區頤和園路5號北京大學經濟學院。  郵編：100871