公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。
公司負責人吳潮忠先生、主管會計工作負責人林瑞波先生及會計機構負責人(會計主管人員)謝金明先生聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。
所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。
本報告中涉及的未來發展計劃等前瞻性陳述屬於計劃性事項，不構成公司對投資者的實質性承諾；本公司存在對輪胎行業依賴的風險、原材料價格波動風險、客戶集中度較高的風險、海外投資的風險、核心技術人員流失及技術洩密的風險、匯率波動風險、類金融行業風險，敬請廣大投資者注意投資風險。
公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以2,199,395,670為基數，向全體股東每10股派發現金紅利0.01元（含稅），送紅股0股（含稅），不以公積金轉增股本。
| 釋義項 | 指 | 釋義內容 |
| 證監會 | 指 | 中國證券監督管理委員會 |
| 深交所 | 指 | 深圳證券交易所 |
| 本公司、公司、巨輪智能 | 指 | 巨輪智能裝備股份有限公司 |
| 《公司章程》 | 指 | 《巨輪智能裝備股份有限公司章程》 |
| 北京中京陽 | 指 | 北京中京陽科技發展有限公司 |
| 巨輪廣州公司 | 指 | 巨輪（廣州）機器人與智能製造有限公司 |
| 上海理盛 | 指 | 上海理盛融資租賃有限公司 |
| 巨輪印度公司 | 指 | Greatoo (India) Private Limited 中文名稱：巨輪（印度）私人有限公司 |
| 巨輪國際控股公司 | 指 | Greatoo International Holding Limited 中文名稱：巨輪股份國際控股有 限公司 |
| 巨輪香港公司 | 指 | Greatoo (Hong Kong) International Holding Limited 中文名稱：巨輪股 份（香港）國際控股有限公司 |
| 巨輪歐洲公司 | 指 | Greatoo (Europe) Holding S.à r.l. 中文名稱：巨輪股份（歐洲）控股有 限公司 |
| ODG公司 | 指 | ODG Precision Machine Tool GmbH 中文名稱：歐德吉精密工具機有限 公司 |
| 巨輪美國公司 | 指 | Greatoo (USA) Holding LLC 中文名稱：巨輪（美國）控股有限責任公 司 |
| NE公司 | 指 | Northeast Tire Molds, Inc. 中文名稱：東北輪胎模具股份有限公司 |
| OPS Holding | 指 | OPS-Ingersoll Holding GmbH 中文名稱：歐吉索控股有限公司 |
| OPS公司 | 指 | OPS-Ingersoll Funkenerosion GmbH 中文名稱：歐吉索工具機有限公司 |
| RJ Holding | 指 | Robojob Holding 中文名稱：瑞博機器人控股有限公司 |
| RJ公司 | 指 | RoboJob 中文名稱：瑞博機器人有限公司 |
| 巨輪中德公司 | 指 | 巨輪中德機器人智能製造有限公司 |
| 巨輪天津公司 | 指 | 巨輪（天津）投資控股有限公司 |
| 和信保理 | 指 | 和信（天津）國際商業保理有限公司 |
| 報告期 | 指 | 2017年1月1日至2017年12月31日 |
| 元/萬元 | 指 | 人民幣元/萬元 |
| 股票簡稱 | 巨輪智能 | 股票代碼 | 002031 |
| 股票上市證券交易所 | 深圳證券交易所 | ||
| 公司的中文名稱 | 巨輪智能裝備股份有限公司 | ||
| 公司的中文簡稱 | 巨輪智能 | ||
| 公司的外文名稱（如有） | GREATOO INTELLIGENT EQUIPMENT INC. | ||
| 公司的外文名稱縮寫（如有） | GREATOO INTELLIGENT | ||
| 公司的法定代表人 | 吳潮忠 | ||
| 註冊地址 | 廣東省揭東經濟開發區5號路中段 | ||
| 註冊地址的郵政編碼 | 515500 | ||
| 辦公地址 | 廣東省揭東經濟開發區5號路中段 | ||
| 辦公地址的郵政編碼 | 515500 | ||
| 公司網址 | www.greatoo.com | ||
| 電子信箱 | greatoo@greatoo.com | ||
| 董事會秘書 | 證券事務代表 | |
| 姓名 | 吳豪 | 許玲玲 |
| 聯繫地址 | 廣東省揭東經濟開發區5號路中段 | 廣東省揭東經濟開發區5號路中段 |
| 電話 | 0663-3271838 | 0663-3271838 |
| 傳真 | 0663-3269266 | 0663-3269266 |
| 電子信箱 | greatoo-dm@greatoo.com | xulingling@greatoo.com |
| 公司選定的信息披露媒體的名稱 | 《中國證券報》、《證券時報》 |
| 登載年度報告的中國證監會指定網站的網址 | www.cninfo.com.cn |
| 公司年度報告備置地點 | 公司證券事務部 |
| 組織機構代碼 | 統一社會信用代碼：914452007350053203 |
| 公司上市以來主營業務的變化情況（如 有） | 無變更 |
| 歷次控股股東的變更情況（如有） | 無變更 |
公司聘請的會計師事務所
| 會計師事務所名稱 | 信永中和會計師事務所（特殊普通合夥） |
| 會計師事務所辦公地址 | 北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈A座9層 |
| 籤字會計師姓名 | 陳錦棋、陳瑩 |
公司聘請的報告期內履行持續督導職責的保薦機構
□ 適用 √ 不適用
公司聘請的報告期內履行持續督導職責的財務顧問
□ 適用 √ 不適用
公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據
□ 是 √ 否
| 2017年 | 2016年 | 本年比上年增減 | 2015年 | |
| 營業收入（元） | 1,154,800,320.98 | 817,939,813.49 | 41.18% | 987,583,895.11 |
| 歸屬於上市公司股東的淨利潤 （元） | 63,701,818.14 | 31,546,629.06 | 101.93% | 129,336,053.42 |
| 歸屬於上市公司股東的扣除非經 常性損益的淨利潤（元） | 13,773,101.02 | -19,444,090.87 | 170.83% | 113,608,292.87 |
| 經營活動產生的現金流量淨額 （元） | 358,915,519.92 | 240,897,851.10 | 48.99% | -11,869,992.43 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0290 | 0.0143 | 102.80% | 0.0588 |
| 稀釋每股收益（元/股） | 0.0290 | 0.0143 | 102.80% | 0.0588 |
| 加權平均淨資產收益率 | 2.14% | 1.06% | 上升1.08個百分點 | 4.41% |
| 2017年末 | 2016年末 | 本年末比上年末增減 | 2015年末 | |
| 總資產（元） | 7,015,064,516.20 | 4,755,657,470.31 | 47.51% | 4,369,150,485.21 |
| 歸屬於上市公司股東的淨資產 （元） | 3,006,144,228.75 | 2,948,257,780.20 | 1.96% | 2,984,090,663.53 |
1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況。
2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況。
單位：元
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
| 營業收入 | 175,329,568.47 | 327,299,549.94 | 311,731,429.70 | 340,439,772.87 |
| 歸屬於上市公司股東的淨利潤 | 11,841,074.15 | 17,569,795.24 | 10,508,053.18 | 23,782,895.57 |
| 歸屬於上市公司股東的扣除非經 常性損益的淨利潤 | -7,304,401.33 | 7,632,386.39 | 13,956,669.25 | -511,553.29 |
| 經營活動產生的現金流量淨額 | 83,805,172.59 | 57,444,039.55 | 12,587,085.40 | 205,079,222.38 |
上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異
□ 是 √ 否
√ 適用 □ 不適用
單位：元
| 項目 | 2017年金額 | 2016年金額 | 2015年金額 | 說明 |
| 非流動資產處置損益（包括已計提資產減 值準備的衝銷部分） | -1,017,057.13 | 19,273.72 | 16,572.02 | |
| 計入當期損益的政府補助（與企業業務密 切相關，按照國家統一標準定額或定量享 受的政府補助除外） | 51,374,338.94 | 37,497,353.77 | 10,965,949.07 | |
| 計入當期損益的對非金融企業收取的資金 佔用費 | 1,376,638.90 | 1,321,787.49 | 1,247,108.09 | |
| 除同公司正常經營業務相關的有效套期保 值業務外，持有交易性金融資產、交易性 金融負債產生的公允價值變動損益，以及 處置交易性金融資產、交易性金融負債和 可供出售金融資產取得的投資收益 | 8,183,534.21 | 22,473,990.84 | 14,147,909.18 |
| 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 | 992,966.22 | -1,070,458.13 | -7,967,699.48 | |
| 減：所得稅影響額 | 10,315,773.71 | 8,699,483.66 | 2,614,576.25 | |
| 少數股東權益影響額（稅後） | 665,930.31 | 551,744.10 | 67,502.08 | |
| 合計 | 49,928,717.12 | 50,990,719.93 | 15,727,760.55 | -- |
對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在將根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義、列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目的情形。
公司是否需要遵守特殊行業的披露要求
否
公司主要產品為輪胎模具、液壓式硫化機和機器人及智能裝備，上述產品銷售收入佔公司營業總收入的75%以上。公司作為國內汽車輪胎模具和液壓式硫化機的主要骨幹生產企業，在國內輪胎模具市場、液壓式硫化機市場保持行業領先。近年來隨著公司機器人及智能裝備製造業務的快速發展，相關訂單及銷售收入規模快速增長，成為公司新的營收增長點。
公司主要涉及行業為汽車輪胎裝備行業和智能裝備製造行業。
隨著全球汽車產量和汽車保有量不斷增加，汽車輪胎市場的需求持續擴大，而由於歐美等發達國家人力成本居高不下且天然橡膠主產區在東南亞地區，目前集資本、人力與技術密集型於一身的輪胎產業正向亞洲發展中國家轉移。
汽車輪胎裝備行業本身作為機械製造類的分支行業，受製造設備和製造工藝影響較大，目前我國汽車輪胎裝備生產企業正處於產業升級的過程之中，設計數位化、裝備智能化、流程自動化和管理現代化將成為汽車輪胎裝備行業的發展方向，行業優化升級後，汽車輪胎裝備生產企業的生產效率將進一步提升，在國際市場的競爭力將得到加強。
2017年，國家持續深化推進供給側結構性改革，汽車輪胎裝備行業面對各種困難和挑戰，經受住了經濟與市場環境深度調整帶來的衝擊和考驗，實現了行業經濟的平穩發展，行業主要經濟指標達到預期，主要產品產量增加，出口保持增長，結構優化升級；技術創新成效突出，品牌效應明顯上升，智能製造得以突破，轉型發展邁出新步伐，我國汽車輪胎裝備行業不僅滿足了我國橡膠工業所需機械模具的有效供給，而且整個行業在創新能力、質量效益水平等方面均得到了顯著增強。
總體來看，汽車和汽車輪胎的長期需求始終存在，輪胎出口受貿易環境和政策影響較大，汽車輪胎裝備行業的發展對下遊行業存在較強依賴性，在汽車產銷率不斷增加和輪胎出口好轉的大背景下，汽車輪胎裝備行業的整體經營狀況將得到改善。
不斷縮短的產品生命周期、大規模定製、消費者對高品質和多樣化的需求，是全球製造業面臨的共同挑戰。發展智能製造是應對挑戰的重要途徑，高性能工業機器人和自動化柔性生產線等智能裝備將有效提升製造業的競爭力。根據國際機器人聯盟（IFR）統計，2016年全球共銷售了29萬臺工業機器人，主要應用於汽車、電子、金屬、化學/塑料等領域的搬運、焊接、組裝等流程中，其中，中國市場工業機器人消費量為8.89萬臺，佔全球的30%。預計2017年我國機器人整體市場需求量約11.5萬臺，同比增長25%，其中多關節工業機器人（3關節以上）有望達到7萬臺。按照中國機器人產業聯盟（CRIA）的預測，智慧機器人、人機協作機器人、便攜機器人的發展將有力激發市場需求的持續釋放，2018-2020年全球工業機器人市場將保持15%的增長速度。
2017年7月，國務院印發《新一代人工智慧發展規劃》，將工業機器人行業作為人工智慧的重要應用方向。總體來看，推進智能製造，能夠有效縮短產品研製周期，提高生產效率和產品質量，降低運營成本和資源能源消耗。加快發展智能製造，對於提高製造業供給結構的適應性和靈活性、培育經濟增長新動力都具有十分重要的意義。
1、主要資產重大變化情況
| 主要資產 | 重大變化說明 |
| 股權資產 | 無重大變化 |
| 固定資產 | 固定資產年末金額比年初金額增幅30.92%，主要系公司非公開募集項目部份工程達 到使用狀態及部份設備安裝調試完畢轉為固定資產所致。 |
| 無形資產 | 無重大變化 |
| 在建工程 | 無重大變化 |
| 貨幣資金 | 貨幣資金年末金額比年初金額增幅64.18%，主要受報告期內非同一控制下合併新增 的子公司現金流量狀況較好等因素的影響。 |
| 預付款項 | 預付款項年末金額比年初金額下降30.99%，主要系根據公司生產及建設進度實際， 預付工程、設備及材料款有所減少。 |
| 其他流動資產 | 其他流動資產年末金額比年初金額增幅95.40%，主要系子公司期末商業保理業務款 項餘額較年初有較大增幅所致。 |
| 長期應收款 | 長期應收款年末金額比年初金額增幅58.38%，主要系報告期內子公司上海理盛融資 租賃有限公司融資租賃業務增長、應收融資租賃款因而有較大增幅所致。 |
| 商譽 | 商譽年末金額比年初金額增幅15908.14%，主要系公司將本期通過非同一控制下合 並新增子公司納入合併範圍所致。 |
| 其他非流動資產 | 其他非流動資產年末金額比年初金額增幅1670.40%，主要系子公司期末一年以上的 應收商業保理款增多及廣州子公司預付土地款項但尚未取得國有土地使用權證而 計入本項目列報所致。 |
2、主要境外資產情況
□ 適用 √ 不適用
公司是否需要遵守特殊行業的披露要求
否
公司設有國家級重點企業技術中心、院士工作站、博士後科研工作站、國家與地方聯合工程研發中心，多次承擔國家863計劃項目、國家重點火炬計劃項目、國家創新能力建設項目、國家新產品計劃項目、工信部智能製造綜合標準化與新模式應用項目，先後獲得國家、省、市科技進步獎21項，其中廣東省科學技術獎勵一等獎2項，中國機械工業科學技術獎三等獎1項。公司擁有國家和省級技術鑑定新產品項目22項，國家發明專利16項，日本專利1項，PCT專利2項，國家實用新型專利73項，外觀專利7項，軟體著作權10項。
公司作為行業內首家上市的輪胎模具企業，是國家技術創新示範企業、國家高新技術企業、國家工業信息化「兩化融合」標杆企業、全國首批國家級「綠色工廠」示範企業、廣東省首批十五家機器人骨幹企業之一、廣東省裝備製造業50強。公司在做精、做專、做強輪胎裝備產業的基礎上，運用豐富的技術自主創新、技術引進消化、產業化和市場運營經驗強勢延伸產業鏈條，加快產業布局，積極拓展產業領域，目前已形成輪胎模具、液壓硫化機、智能裝備等高端業態，並先後在印度、美國、德國、比利時設立子公司，形成嶄新的國際化發展態勢。
公司重視品牌建設，堅持打造品牌產品，實施名牌帶動戰略，以雄厚實力支撐品牌，以名牌帶動公司發展。優越的產品、優良的服務，在行業中為公司樹起良好的市場形象。公司的註冊商標「吉陽」於2004年被廣東省工商行政管理局認定為「廣東省著名商標」，同年公司產品被廣東省質量技術監督局認定為「廣東省名牌產品」，2008年被列入「中國名牌產品評價目錄」。公司自2002年度至2016年度連續十五年被廣東省工商行政管理局評為「廣東省守合同重信用企業」；2014年公司被國家工商行政管理總局評為2012-2013年度「國家守合同重信用企業」。
2017年，受橡膠行業利好的影響，我國橡膠機械和輪胎模具也出現向好態勢。全行業深化供給側結構性改革，行業經濟保持平穩回升態勢，主要產品產銷、出口均保持增長，行業科技創新、智能製造、品牌建設、國際化經營等方面穩步推進。2017年，中國工業機器人市場延續良好的發展態勢，其中，國產工業機器人在國家產業政策的支持與引導下，增長速度仍高於外資品牌。報告期內，公司堅持「科技創新」發展理念，厚植髮展優勢，優化產品路線，以全球化的視野開展技術合作研發，把機器人智能裝備領域作為產業創新發展及公司可持續發展的重要引擎，生產、銷售和技術研發等環節都取得了持續改善，不斷加快自動化、智能化轉型升級步伐。
報告期內，公司實現營業收入115,480.03萬元，較上年同期增長41.18%；歸屬於母公司股東的淨利潤6,370.18萬元，較上年同期增長101.93%；經營活動產生的現金流量淨額為35,891.55萬元，較上年同期增長48.99%；總資產701,506.45萬元，較上年同期增長47.51%；歸屬於母公司股東權益300,614.42萬元，較上年同期增長1.96%。
2017年，公司完成的主要工作包括：
1、概述
參見「經營情況討論與分析」中的「一、概述」相關內容。
2、收入與成本
（1）營業收入構成
單位：元
| 2017年 | 2016年 | 同比增減 | |||
| 金額 | 佔營業收入比重 | 金額 | 佔營業收入比重 | ||
| 營業收入合計 | 1,154,800,320.98 | 100% | 817,939,813.49 | 100% | 41.18% |
| 分行業 | |||||
| 汽車輪胎裝備行業 | 592,991,368.57 | 51.35% | 608,545,720.78 | 74.40% | -2.56% |
| 智能裝備製造行業 | 278,643,062.85 | 24.13% | 143,000,292.74 | 17.48% | 94.85% |
| 現代服務行業 | 256,172,086.73 | 22.18% | 39,725,173.31 | 4.86% | 544.86% |
| 其他 | 26,993,802.83 | 2.34% | 26,668,626.66 | 3.26% | 1.22% |
| 分產品 | |||||
| 輪胎模具 | 389,935,474.93 | 33.77% | 421,184,470.59 | 51.49% | -7.42% |
| 液壓式硫化機 | 203,055,893.64 | 17.58% | 185,811,061.52 | 22.72% | 9.28% |
| 模具軟體開發設計 | 0.00 | 0.00% | 1,550,188.67 | 0.19% | -100.00% |
| 機器人及智能裝備 | 272,422,550.03 | 23.59% | 136,102,425.30 | 16.64% | 100.16% |
| 精密工具機 | 6,220,512.82 | 0.54% | 6,897,867.44 | 0.84% | -9.82% |
| 融資租賃業務 | 63,520,062.14 | 5.50% | 21,108,512.87 | 2.58% | 200.92% |
| 商業保理業務 | 192,652,024.59 | 16.68% | 18,616,660.44 | 2.28% | 934.84% |
| 其他 | 26,993,802.83 | 2.34% | 26,668,626.66 | 3.26% | 1.22% |
| 分地區 | |||||
| 國外銷售 | 357,331,784.29 | 30.94% | 208,667,659.26 | 25.51% | 71.24% |
| 國內銷售 | 797,468,536.69 | 69.06% | 609,272,154.23 | 74.49% | 30.89% |
（2）佔公司營業收入或營業利潤10%以上的行業、產品或地區情況
√ 適用 □ 不適用
公司是否需要遵守特殊行業的披露要求
否
單位：元
| 營業收入 | 營業成本 | 毛利率 | 營業收入比上年 同期增減 | 營業成本比上年 同期增減 | 毛利率比上年同 期增減 | |
| 分行業 | ||||||
| 汽車輪胎裝備行 業 | 592,991,368.57 | 486,276,844.47 | 18.00% | -2.56% | 4.84% | -5.78% |
| 智能裝備製造行 業 | 278,643,062.85 | 200,689,394.73 | 27.98% | 94.85% | 65.05% | 13.01% |
| 現代服務行業 | 256,172,086.73 | 45,509,317.78 | 82.23% | 544.86% | 1,708.60% | -11.44% |
| 分產品 | ||||||
| 輪胎模具 | 389,935,474.93 | 332,231,505.25 | 14.80% | -7.42% | 3.08% | -8.68% |
| 液壓式硫化機 | 203,055,893.64 | 154,045,339.22 | 24.14% | 9.28% | 10.05% | -0.53% |
| 模具軟體開發設 計 | 0.00 | 0.00 | -100.00% | -100.00% | ||
| 機器人及智能裝 備 | 272,422,550.03 | 194,937,403.50 | 28.44% | 100.16% | 68.56% | 13.41% |
| 精密工具機 | 6,220,512.82 | 5,751,991.23 | 7.53% | -9.82% | -3.25% | -6.28% |
| 融資租賃業務 | 63,520,062.14 | 13,709,887.74 | 78.42% | 200.92% | 444.85% | -9.66% |
| 商業保理業務 | 192,652,024.59 | 31,799,430.04 | 83.49% | 934.84% | -16.51% | |
| 分地區 | ||||||
| 國外銷售 | 357,091,783.88 | 266,595,075.04 | 25.34% | 71.49% | 66.02% | 2.45% |
| 國內銷售 | 770,714,734.27 | 465,880,481.94 | 39.55% | 32.19% | 9.01% | 12.85% |
公司主營業務數據統計口徑在報告期發生調整的情況下，公司最近1年按報告期末口徑調整後的主營業務數據
□ 適用 √ 不適用
（3）公司實物銷售收入是否大於勞務收入
√ 是 □ 否
| 行業分類 | 項目 | 單位 | 2017年 | 2016年 | 同比增減 |
| 汽車輪胎裝備行業 | 銷售量 | 臺（套） | 5,635 | 5,889 | -4.31% |
| 生產量 | 臺（套） | 5,694 | 5,888 | -3.29% | |
| 庫存量 | 臺（套） | 921 | 862 | 6.84% | |
| 智能裝備製造行業 | 銷售量 | 臺（套） | 676 | 534 | 26.59% |
| 生產量 | 臺（套） | 906 | 492 | 84.15% | |
| 庫存量 | 臺（套） | 322 | 92 | 250.00% |
相關數據同比發生變動30%以上的原因說明
√ 適用 □ 不適用
智能裝備製造行業類中的生產量、庫存量本期期末較上期期初增長幅度分別為84.15%、250.00%，主要是公司根據市場需求及客戶合同統籌安排生產，在報告期產品已完工但等待安排裝車發運。
隨著公司機器人及智能裝備產品市場不斷拓寬，銷售渠道更加廣闊，產品客戶接受程度明顯提高，訂單有所增加，銷售同比有較大增幅。生產量及庫存量同步得到增長。
（4）公司已籤訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況
□ 適用 √ 不適用
（5）營業成本構成
行業和產品分類
單位：元
| 行業分類 | 項目 | 2017年 | 2016年 | 同比增減 | ||
| 金額 | 佔營業成本比重 | 金額 | 佔營業成本比重 | |||
| 汽車輪胎裝備行 業 | 原材料 | 249,692,507.95 | 51.35% | 238,523,050.78 | 51.42% | 4.68% |
| 汽車輪胎裝備行 業 | 工資及福利 | 76,979,068.15 | 15.83% | 74,484,407.33 | 16.06% | 3.35% |
| 汽車輪胎裝備行 業 | 製造費用 | 159,605,268.37 | 32.82% | 150,836,138.33 | 32.52% | 5.81% |
| 智能裝備製造行 業 | 原材料 | 186,101,998.80 | 92.73% | 117,838,199.74 | 96.91% | 57.93% |
| 智能裝備製造行 業 | 工資及福利 | 7,841,851.90 | 3.91% | 1,981,688.59 | 1.63% | 295.72% |
| 智能裝備製造行 業 | 製造費用 | 6,745,544.03 | 3.36% | 1,770,789.04 | 1.46% | 280.93% |
單位：元
| 產品分類 | 項目 | 2017年 | 2016年 | 同比增減 | ||
| 金額 | 佔營業成本比重 | 金額 | 佔營業成本比重 | |||
| 輪胎模具 | 主營業務成本 | 332,231,505.25 | 45.36% | 322,305,106.22 | 54.82% | 3.08% |
| 液壓式硫化機 | 主營業務成本 | 154,045,339.22 | 21.03% | 139,976,313.06 | 23.81% | 10.05% |
| 模具軟體開發設 計 | 主營業務成本 | 0.00 | 0.00% | 1,562,177.16 | 0.26% | -100.00% |
| 機器人及智能裝 備 | 主營業務成本 | 194,937,403.50 | 26.61% | 115,645,452.07 | 19.67% | 68.56% |
| 精密工具機 | 主營業務成本 | 5,751,991.23 | 0.79% | 5,945,225.30 | 1.01% | -3.25% |
| 融資租賃業務 | 主營業務成本 | 13,709,887.74 | 1.87% | 2,516,274.25 | 0.43% | 444.85% |
| 商業保理業務 | 主營業務成本 | 31,799,430.04 | 4.34% | 0.00 | 0.00% | |
說明
（6）報告期內合併範圍是否發生變動
√ 是 □ 否
報告期內，公司通過設立以及非同一控制下合併共增加了8家子公司，根據有關規定公司將上述8家子公司納入合併範圍。具體情況如下：
1．公司的全資子公司巨輪（天津）投資控股有限公司本年初通過受讓股權及對和信（天津）國際商業保理有限公司（簡稱「和信保理」）增資而持有和信保理51%股權，成為和信保理的控股股東，交易總價556,920,000.00元。和信保理2014年4月29日成立於天津濱海高新區，主營業務為商業保理；和信保理的全資子公司霍爾果斯新和信商業保理有限公司於2016年4月15日成立於新疆伊犁州霍爾果斯，主營業務為商業保理。
2．公司於2017年1月19日在比利時安特衛普投資設立全資子公司Robojob Holding，註冊資本1,360.00萬歐元，主營業務為企業投資、管理、諮詢服務等。
Robojob Holding本年初通過受讓股權而持有Robojob 80.009149%股權，成為Robojob的控股股東，交易對價13,198,399.43歐元（折合人民幣96,438,064.96元）。Robojob位於比利時安特衛普，成立於 2007年，主營業務為「CNC工具機--機器人」標準化產品集成服務等。
3．公司的控股子公司上海理盛融資租賃有限公司本年新設了3家全資子公司：
（1）2017年1月22日在廣州投資設立全資子公司廣州市明興理盛商務諮詢有限公司，註冊資本100萬元，經營範圍為商務服務業；
（2）2017年7月21日在天津出資設立全資子公司理盛天晟（天津）飛機租賃有限公司，註冊資本10萬元，經營範圍為融資租賃業務、租賃業務等。
（3）2017年7月21日在天津出資設立全資子公司理盛天元（天津）飛機租賃有限公司，註冊資本10萬元，經營範圍為融資租賃業務、租賃業務等。
4．公司本期新增的控股子公司和信（天津）國際商業保理有限公司於2017年2月5日在廣州投資設立全資子公司廣州市和理信通信息科技有限公司，註冊資本100萬元，經營範圍為軟體和信息技術服務業。
（7）公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況
□ 適用 √ 不適用
（8）主要銷售客戶和主要供應商情況
公司主要銷售客戶情況
| 前五名客戶合計銷售金額（元） | 355,757,517.62 |
| 前五名客戶合計銷售金額佔年度銷售總額比例 | 30.81% |
| 前五名客戶銷售額中關聯方銷售額佔年度銷售總額比 例 | 0.00% |
公司前5大客戶資料
| 序號 | 客戶名稱 | 銷售額（元） | 佔年度銷售總額比例 |
| 1 | 第一名 | 118,789,480.00 | 10.29% |
| 2 | 第二名 | 100,916,755.43 | 8.74% |
| 3 | 第三名 | 61,709,401.73 | 5.34% |
| 4 | 第四名 | 43,076,923.20 | 3.73% |
| 5 | 第五名 | 31,264,957.26 | 2.71% |
| 合計 | -- | 355,757,517.62 | 30.81% |
主要客戶其他情況說明
□ 適用 √ 不適用
公司主要供應商情況
| 前五名供應商合計採購金額（元） | 160,156,202.91 |
| 前五名供應商合計採購金額佔年度採購總額比例 | 20.32% |
| 前五名供應商採購額中關聯方採購額佔年度採購總額 比例 | 0.00% |
公司前5名供應商資料
| 序號 | 供應商名稱 | 採購額（元） | 佔年度採購總額比例 |
| 1 | 第一名 | 48,906,612.64 | 6.20% |
| 2 | 第二名 | 37,186,085.43 | 4.72% |
| 3 | 第三名 | 26,537,551.55 | 3.37% |
| 4 | 第四名 | 24,638,335.70 | 3.13% |
| 5 | 第五名 | 22,887,617.59 | 2.90% |
| 合計 | -- | 160,156,202.91 | 20.32% |
主要供應商其他情況說明
□ 適用 √ 不適用
3、費用
單位：元
| 2017年 | 2016年 | 同比增減 | 重大變動說明 | |
| 銷售費用 | 39,903,166.53 | 24,039,078.71 | 65.99% | 主要系本期新增子公司銷售團隊人 員工資支出、以及公司的運輸費支出 因出口產品比例上升而有所增加所 致。 |
| 管理費用 | 148,745,559.52 | 115,223,852.18 | 29.09% | |
| 財務費用 | 99,911,050.17 | 57,295,830.78 | 74.38% | 主要是報告期內公司發行公司債券 11.5億，按規定計提相應的利息費用， 另外，結合公司戰略及業務運營需 要，向銀行等金融機構借入款項增 加，利息支付相應增加。 |
4、研發投入
√ 適用 □ 不適用
公司作為國家高新技術企業，具備較強的研發實力和擁有齊全專用實驗儀器設備。公司立足科技興企，以創新作為驅動力，以產學研作為紐帶，重視原創技術研發投入，充分發揮科技創新對經濟轉型升級的支撐和引領作用。報告期內，公司取得了多項發明專利，獲得國家實用新型專利和多項計算機軟體著作權登記證書授權。同時，已同步實現了科技成果轉化為生產力，從而提高公司產品市場競爭力和生命力，取得了較好的社會價值，為公司未來產品搶佔制高點墊定了堅實基礎。
公司研發投入情況
| 2017年 | 2016年 | 變動比例 | |
| 研發人員數量（人） | 378 | 335 | 12.84% |
| 研發人員數量佔比 | 14.39% | 13.04% | 1.35% |
| 研發投入金額（元） | 51,208,557.67 | 39,506,090.49 | 29.62% |
| 研發投入佔營業收入比例 | 4.43% | 4.83% | -0.40% |
| 研發投入資本化的金額（元） | 5,491,700.76 | 242,058.18 | 2,168.75% |
| 資本化研發投入佔研發投入 的比例 | 10.72% | 0.61% | 10.11% |
研發投入總額佔營業收入的比重較上年發生顯著變化的原因
□ 適用 √ 不適用
研發投入資本化率大幅變動的原因及其合理性說明
√ 適用 □ 不適用
本年研發投入資本化率較上年上升10.11個百分點，主要原因是公司的境外子公司Robojob本年的研發投入資本化所致。Robojob系公司本年通過非同一控制下合併新增的境外子公司，其主營業務為「工具機--機器人」標準化產品集成，所處的行業屬於技術密集型行業，該子公司2017年通過自主研發非專利技術3項，公司本期資本化研發投入佔研發投入的比例因此較上年大幅上升。
5、現金流
單位：元
| 項目 | 2017年 | 2016年 | 同比增減 |
| 經營活動現金流入小計 | 1,311,610,119.34 | 895,889,286.02 | 46.40% |
| 經營活動現金流出小計 | 952,694,599.42 | 654,991,434.92 | 45.45% |
| 經營活動產生的現金流量淨 額 | 358,915,519.92 | 240,897,851.10 | 48.99% |
| 投資活動現金流入小計 | 8,928,581,718.67 | 3,750,140,788.13 | 138.09% |
| 投資活動現金流出小計 | 10,159,724,080.04 | 4,827,409,288.59 | 110.46% |
| 投資活動產生的現金流量淨 額 | -1,231,142,361.37 | -1,077,268,500.46 | |
| 籌資活動現金流入小計 | 2,307,045,120.41 | 1,236,764,144.16 | 86.54% |
| 籌資活動現金流出小計 | 1,127,457,362.05 | 1,124,198,669.28 | 0.29% |
| 籌資活動產生的現金流量淨 額 | 1,179,587,758.36 | 112,565,474.88 | 947.91% |
| 現金及現金等價物淨增加額 | 304,159,693.05 | -718,791,990.15 |
相關數據同比發生重大變動的主要影響因素說明
√ 適用 □ 不適用
1、經營活動現金流入同比增幅為46.40%，主要原因是報告期內銷售商品、提供勞務收到的現金同比增加較快；
2、經營活動現金流出同比增幅為45.45%，主要是報告期內支付供應商貨款及勞務、為職工支付現金有所增加；
3、經營活動產生的現金流量淨額同比增幅為48.99%，主要是報告期內經營活動產生的現金流入與流出相對變動得到優化的結果；
4、投資活動現金流入同比增幅為138.09%，主要原因是報告期內公司利用部分暫時閒置的募集資金和自有資金購買銀行理財產品（含保本結構性存款）到期返還款增多；
5、投資活動現金流出同比增幅為110.46%，主要原因是報告期內公司利用部分暫時閒置的募集資金和自有資金購買銀行理財產品（含保本結構性存款）增多；
6、籌資活動現金流入同比增幅86.54%，主要是本報告期內根據公司戰略運營需要，向銀行等金融機構借入款項有較大增加；
7、籌資活動產生的現金流量淨額同比增幅947.91%，主要是本報告期內根據公司戰略運營需要，向銀行等金融機構借入款項有較大增加。
報告期內公司經營活動產生的現金淨流量與本年度淨利潤存在重大差異的原因說明
√ 適用 □ 不適用
報告期內公司經營活動產生的現金流量淨流量高於淨利潤的主要原因：公司報告期內確認了固定資產折舊、無形資產攤銷、資產減值損失、利息費用等影響淨利潤、但不影響經營活動現金流的費用所致。
√ 適用 □ 不適用
單位：元
| 金額 | 佔利潤總額比例 | 形成原因說明 | 是否具有可持續性 | |
| 投資收益 | 23,558,001.88 | 14.54% | 理財產品收益以及長期股權 投資損益 | 是 |
| 資產減值 | 30,858,739.69 | 19.04% | 主要系報告期內計提的壞帳 準備、減值準備 | 是 |
| 營業外收入 | 13,053,644.36 | 8.06% | 主要是與公司日常活動無關 的政府補助等 | 否 |
| 營業外支出 | 2,569,532.12 | 1.59% | 主要是非流動資產報廢損失 | 否 |
| 資產處置收益 | 87,028.47 | 0.05% | 主要是固定資產等非流動資 產處置損益 | 否 |
| 其他收益 | 43,684,893.96 | 26.96% | 主要是與公司日常活動相關 的政府補助 | 否 |
1、資產構成重大變動情況
單位：元
| 2017年末 | 2016年末 | 比重增減 | 重大變動說明 | |||
| 金額 | 佔總資產比 例 | 金額 | 佔總資產比 例 | |||
| 貨幣資金 | 931,675,615.0 3 | 13.28% | 567,484,926.62 | 11.93% | 1.35% | 貨幣資金期末較期初增幅64.18%，主 要受報告期內非同一控制下合併新 增的子公司現金流量狀況較好等因 素的影響。 |
| 應收帳款 | 465,615,011.4 5 | 6.64% | 572,034,895.26 | 12.03% | -5.39% | |
| 存貨 | 558,312,911.5 4 | 7.96% | 531,855,552.05 | 11.18% | -3.22% | |
| 投資性房地產 | 11,052,038.01 | 0.16% | 10,606,216.32 | 0.22% | -0.06% | |
| 長期股權投資 | 113,172,443.2 7 | 1.61% | 92,151,972.12 | 1.94% | -0.33% | |
| 固定資產 | 1,282,298,434. 08 | 18.28% | 979,421,220.41 | 20.59% | -2.31% | 固定資產期末較期初增幅30.92%，主 要系公司非公開募集項目部份工程 達到使用狀態及部份設備安裝調試 完畢轉為固定資產所致。 |
| 在建工程 | 128,030,849.6 0 | 1.83% | 134,469,498.90 | 2.83% | -1.00% | |
| 短期借款 | 1,237,000,000. 00 | 17.63% | 17.63% | 短期借款年末較期初增加123700萬， 主要是本報告期內根據公司戰略運 營需要，向銀行等金融機構借入款 項，用補充流動資金及投資儲備。 | ||
| 長期借款 | 89,867,565.83 | 1.28% | 9,167,171.02 | 0.19% | 1.09% | 長期借款期末較期初增幅880.32%， 主要是公司及子公司根據運營需要 向銀行等金融機構借入款項所致。 |
| 預付款項 | 75,850,406.32 | 1.08% | 109,912,723.35 | 2.31% | -1.23% | 預付款項年末金額比期初金額下降 30.99%，主要系根據公司生產及建設 進度實際，預付工程、設備及材料款 有所減少所致。 |
| 其他流動資產 | 1,776,883,338. 35 | 25.33% | 909,364,503.21 | 19.12% | 6.21% | 其他流動資產年末金額比期初金額 增幅95.40%，主要系主要系子公司期 末商業保理業務款項餘額較年初有 較大增幅所致。 |
| 長期應收款 | 576,148,854.9 3 | 8.21% | 363,779,893.38 | 7.65% | 0.56% | 長期應收款年末金額比年初金額增 幅58.38%，主要系報告期內子公司上 海理盛融資租賃有限公司融資租賃 業務增長、應收融資租賃款因而有較 大增幅所致。 |
| 開發支出 | 639,983.29 | 0.01% | 242,058.18 | 0.01% | 0.00% | 開發支出期末較期初增幅164.39%， 主要系本報告期公司按研發進度追 加投入所致。 |
| 商譽 | 443,506,344.1 5 | 6.32% | 2,770,505.43 | 0.06% | 6.26% | 商譽年末金額比期初金額增幅 15908.14%，主要系公司將本期通過 非同一控制下合併新增子公司納入 合併範圍所致。 |
| 長期待攤費用 | 2,775,479.99 | 0.04% | 341,672.66 | 0.01% | 0.03% | 長期待攤費用期末較期初增幅 712.32%，主要是子公司報告期內因 租賃寫字樓發生的裝修費增加等所 致。 |
| 其他非流動資產 | 151,900,355.8 3 | 2.17% | 8,580,000.00 | 0.18% | 1.99% | 其他非流動資產年末金額比期初金 額增幅1670.40%，主要系子公司期末 一年以上的應收商業保理款增多及 廣州子公司預付土地款項但尚未取 得國有土地使用權證而計入本項目 列報所致。 |
| 應付票據 | 73,101,611.82 | 1.04% | 142,908,478.08 | 3.01% | -1.97% | 應付票據期末較期初減幅48.85%，主 要是前期開具的部分票據到期及期 |
| 末支付給供應商辦理結算貨款較多。 | ||||||
| 預收款項 | 152,364,793.3 8 | 2.17% | 42,045,071.44 | 0.88% | 1.29% | 預收款項期末較期初增長262.38%， 主要是本報告期內預收的客戶合同 定金款項增加，因未達到銷售收入確 認條件而未辦理轉銷所致。 |
| 應交稅費 | 26,738,201.69 | 0.38% | 8,498,578.88 | 0.18% | 0.20% | 應交稅費增幅214.62%，主要原因系 本報告期末將募投項目投資建設的 中德廠區廠房轉為對子公司長期股 權投資，開具票據結算，期末應繳增 值稅款有所增加；同時，子公司經營 獲利，期末應繳企業所得稅有所增 加。 |
| 其他應付款 | 9,509,780.80 | 0.14% | 3,991,991.67 | 0.08% | 0.06% | 其他應付款期末較期初增幅 138.22%，主要是本報告期末子公司 客戶保理保證金增加所致。 |
| 一年內到期的非 流動負債 | 236,741,700.3 9 | 3.37% | 14,218,328.02 | 0.30% | 3.07% | 一年內到期的非流動負債期末較期 初增幅1565.05%，主要原因是期末子 公司一年內到期的客戶融資租賃保 證金增加及一年內到期的長期借款 增加，以及子公司本期開展售後回租 業務、期末一年以內的應付融資租賃 款因而增加所致。 |
| 其他流動負債 | 208,303,030.0 7 | 2.97% | 14,176,856.35 | 0.30% | 2.67% | 其他流動負債期末較期初增幅 1369.32%，主要原因是子公司應付再 保理業務款增加。 |
| 長期應付款 | 127,964,115.5 2 | 1.82% | 23,464,300.00 | 0.49% | 1.33% | 長期應付款期末較期初增幅 445.36%，主要是期末子公司一年以 上的客戶融資租賃保證金及商業保 理保證金增加，以及子公司本期開展 售後回租業務、期末一年以上的應付 融資租賃款因而增加所致。 |
| 其他綜合收益 | -4,994,218.58 | -0.07% | -10,175,819.00 | -0.21% | 0.14% | 主要系受美元、歐元等外幣兌人民幣 匯率變動的影響、報告期末境外子公 司外幣報表折算差額增加所致。 |
| 少數股東權益 | 385,676,467.0 4 | 5.50% | 122,838,910.39 | 2.58% | 2.92% | 主要原因系本報告期將非同一控制 下合併新增的控股子公司納入合併 範圍所致。 |
2、以公允價值計量的資產和負債
□ 適用 √ 不適用
3、截至報告期末的資產權利受限情況
| 項目 | 年末帳面價值 | 受限原因 |
|---|---|---|
| 貨幣資金 | 113,414,482.13 | 銀行承兌匯票及對外融資款保證金、以及信託計劃監管專戶款項、 併購交易對價第三方託管帳戶款項 |
| 其他流動資產 | 737,547,345.49 | 期末臨時閒置募集資金銀行購買理財產品本金及收益餘額、信託計 劃保障基金，以及未終止確認的保理款收益權轉讓 |
| 長期應收款 | 264,394,802.17 | 未終止確認的融資租賃款收益權質押 |
| 固定資產 | 39,187,334.82 | 金融機構借款抵押物 |
| 無形資產 | 10,077,315.99 | 金融機構借款抵押物 |
| 其他非流動資產 | 55,335,768.38 | 未終止確認的保理款收益權轉讓以及信託計劃保障基金 |
| 合計 | 1,219,957,048.98 |
1、總體情況
√ 適用 □ 不適用
| 報告期投資額（元） | 上年同期投資額（元） | 變動幅度 |
| 653,358,064.96 | 0.00 | 100.00% |
2、報告期內獲取的重大的股權投資情況
√ 適用 □ 不適用
單位：元
| 被投資 公司名 稱 | 主要業 務 | 投資方 式 | 投資金 額 | 持股比 例 | 資金來 源 | 合作方 | 投資期 限 | 產品類 型 | 截至 資產 負債 表日 的進 展情 況 | 預計 收益 | 本期投 資盈虧 | 是否涉 訴 | 披露日 期（如 有） | 披露索 引（如 有） |
| 和信 （天 津）國 際商業 保理有 限公司 | 商業保 理 | 收購+ 增資 | 556,92 0,000.0 0 | 51.00% | 自籌 | 明興創 富有限 公司 | 長期 | 股權 | 完成 | 56,121,4 12.15 | 否 | 2016年 12月09 日 | 《中國 證券 報》、 《證券 時報》、 巨潮資 訊網 | |
| Robojo b | "CNC 工具機-- | 收購 | 96,438, 064.96 | 80.01% | 自籌 | Aluro Group, | 長期 | 股權 | 完成 | 4,644,05 7.71 | 否 | |||
| 機器人 "標準 化產品 集成等 | HDR | |||||||||||||
| 合計 | -- | -- | 653,35 8,064.9 6 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 0.00 | 60,765,4 69.86 | -- | -- | -- |
3、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況
□ 適用 √ 不適用
4、以公允價值計量的金融資產
□ 適用 √ 不適用
5、募集資金使用情況
√ 適用 □ 不適用
（1）募集資金總體使用情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
| 募集年份 | 募集方式 | 募集資金 總額 | 本期已使 用募集資 金總額 | 已累計使 用募集資 金總額 | 報告期內 變更用途 的募集資 金總額 | 累計變更 用途的募 集資金總 額 | 累計變更 用途的募 集資金總 額比例 | 尚未使用 募集資金 總額 | 尚未使用 募集資金 用途及去 向 | 閒置兩年 以上募集 資金金額 |
| 2014年 | 非公開發 行股票 | 97,998.54 | 31,353.7 | 64,128.91 | 34,946 | 34,946 | 35.66% | 33,869.63 | 存放於募 集資金專 戶，繼續用 於募投項 目建設 | 0 |
| 合計 | -- | 97,998.54 | 31,353.7 | 64,128.91 | 34,946 | 34,946 | 35.66% | 33,869.63 | -- | 0 |
| 募集資金總體使用情況說明 | ||||||||||
| 1.募集資金金額、資金到帳時間經中國證券監督管理委員會《關於核准巨輪股份有限公司非公開發行股票的批覆》（證 監許可[2014]1078號）核准，公司於2014年11月4日通過向特定對象非公開發行人民幣普通股92,165,898股，發行價格 為每股人民幣10.85元，募集資金合計999,999,993.30元，扣除承銷費用、保薦費用合計18,830,000.00元，尚需扣除的已 實際發生的審計費、律師費、信息披露費等發行費用共計1,184,600.00元，實際募集資金淨額979,985,393.30元。上述募 集資金已經信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）驗證，並出具了編號為XYZH/2014GZA2015的<>。 2.以前年度已使用金額公司非公開發行股票募集資金到位時間為2014年11月，截止2016年12月31日，募投項目投 入資金為327,752,082.24元；募集資金支付的已實際發生的審計費、律師費、信息披露費等發行費用共計1,184,600.00元， | ||||||||||
| 具體情況如下：（1）公司在中國光大銀行股份有限公司深圳西麗支行開設募集資金專戶，帳號：38990188000073554，用 於高精密鋁合金子午線輪胎模具擴產技術改造項目募集資金存儲和使用，截止2016年12月31日，該項目已使用募集資 金178,163,197.35元。（2）公司在中國民生銀行股份有限公司廣州分行開設募集資金專戶，帳號：692384706，用於高精度 液壓式輪胎硫化機擴產技術改造項目募集資金存儲和使用，截止2016年12月31日，該項目已使用募集資金53,252,777.56 元。（3）公司在招商銀行股份有限公司深圳南山支行開設募集資金專戶，帳號：755901605710205，用於工業機器人及智 能化生產線成套裝備產業化技術改造項目募集資金的存儲和使用，截止2016年12月31日，該項目已使用募集資金 96,083,422.33元。（4）公司在交通銀行股份有限公司揭陽分行開設募集資金專戶，帳號：485040810018010046007，用於 高端智能精密裝備研究開發中心技術改造項目及相關發行費用募集資金的存儲和使用。2015年11月16日經第五屆董事會 第二十二次會議審議通過，公司變更了該募投項目的實施主體及實施地點，該募投項目募集資金專戶開戶行相應變更為上 海浦東發展銀行股份有限公司廣州五羊支行，帳號為：82080154800000880。截止2016年12月31日，該項目已使用募集 資金252,685.00元，並支付已實際發生的審計費、律師費、信息披露費等發行費用共計1,184,600.00元。 3.本年度使用金額及當前餘額2017年本公司募投項目已經投入使用募集資金313,537,026.28元；利用暫時閒置的募集 資金購買銀行理財產品餘額為70,000,000.00元；具體情況如下：（1）①高精密鋁合金子午線輪胎模具擴產技術改造項目本 報告期投入119,010,060.03元；②高精度液壓式輪胎硫化機擴產技術改造項目本報告期投入-52,712,777.56元；根據2017 年6月30日公司第六屆董事會第七次會議決議及2017年7月17日召開的2017年第二次臨時股東大會決議，審議通過了 《關於變更部分募集資金投資項目用途的議案》。將「高精度液壓式輪胎硫化機擴產技術改造項目」已建設的3個生產車間 （至2017年5月31日已投入金額2,574萬元）和可利用設備（至2017年5月31日已投入金額2,961萬元，轉至公司2014 年非公開發行募集資金項目中的 「高精密鋁合金子午線輪胎模具擴產技術改造項目」使用。 ③工業機器人及智能化生產線 成套裝備產業化技術改造項目本報告期投入151,550,386.53元；④高端智能精密裝備研究開發中心技術改造項目本報告期 投入額為16,229,357.28元。⑤根據2017年6月30日公司第六屆董事會第七次會議決議及2017年7月17日召開的2017 年第二次臨時股東大會決議，審議通過了《關於變更部分募集資金投資項目用途的議案》。用於投入增持公司原參股企業 德國歐吉索工具機有限公司的股權79,460,000.00元，即「增持德國歐吉索工具機有限公司股權項目」。報告期內公司募投項目合 計共投入募集資金313,537,026.28元。（2）根據公司2016年12月8日召開第五屆董事會第四十次會議、第五屆監事會第 二十八次會議審議通過了《關於使用部分閒置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司（含子公司）在不影響正常經營 和募集資金項目正常進行以及有效控制風險的前提下，使用最高額度不超過6.5億元人民幣暫時閒置的募集資金進行現金 管理，購買銀行保本理財產品事項（含保本結構性存款），在上述額度內，資金可在董事會審議通過之日起一年內滾動使 用。至報告期末，公司利用暫時閒置的募集資金購買銀行理財產品（含保本結構性存款）餘額總計為7,000萬元，其中： 公司本部利用暫時閒置的募集資金購買銀行理財產品（含保本結構性存款）餘額為0元；公司子公司巨輪（廣州）機器人 與智能製造有限公司利用暫時閒置募集資金購買銀行保本型理財產品（含保本結構性存款）餘額為70,000,000.00元。（3） 公司於2017年6月30日、2017年7月17日分別召開第六屆董事會第七次會議、2017年第二次臨時股東大會審議通過了 《關於變更部分募集資金投資項目用途的議案》。公司決定終止實施「高精度液壓式輪胎硫化機擴產技術改造項目」，該項 目結餘的募集資金34,946萬元分別投入以下三個項目：①7,000萬元用於增加對原募投項目「高端智能精密裝備研究開發中 心技術改造項目」的投資；②2億元用於增加對原募投項目「工業機器人及智能化生產線成套裝備產業化項目」的投資；③ 7,946萬元用於增持公司原參股企業德國歐吉索工具機有限公司的股權，即「增持德國歐吉索工具機有限公司股權項目」。至本 報告期末，共收到銀行保本理財產品及結構性存款收益39,127,270.02元；募集資金利息收入扣除手續費淨額為3,331,295.05 元。截止2017年12月31日，公司募集資金專戶尚未使用募集資金餘額為311,154,849.85元(包含銀行保本理財產品及結 構性存款收益39,127,270.02元及募集資金利息收入扣除手續費淨額3,331,295.05元)。 | ||||||||||
（2）募集資金承諾項目情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
| 承諾投資項目和超募 | 是否已變 更項目 | 募集資金 承諾投資 | 調整後投 資總額 | 本報告期 | 截至期末 累計投入 | 截至期末 投資進度 | 項目達到 預定可使 | 本報告期 實現的效 | 是否達到 | 項目可行 性是否發 |
| 資金投向 | (含部分 變更) | 總額 | (1) | 投入金額 | 金額(2) | (3)＝ (2)/(1) | 用狀態日 期 | 益 | 預計效益 | 生重大變 化 |
| 承諾投資項目 | ||||||||||
| 1.高端智能精密裝備 研究開發中心技術改 造項目 | 否 | 8,000 | 14,998.54 | 1,622.93 | 1,648.2 | 10.99% | 2018年 06月 | 不適用 | 否 | |
| 2.高精密鋁合金子午 線輪胎模具擴產技術 改造項目 | 否 | 30,000 | 30,000 | 11,901.01 | 29,717.33 | 99.06% | 2016年 11月 | 否 | 否 | |
| 3、工業機器人及智能 化生產線成套裝備產 業化技術改造項目 | 否 | 25,000 | 45,000 | 15,155.04 | 24,763.38 | 55.03% | 2018年 12月 | 否 | 否 | |
| 4、高精度液壓式輪胎 硫化機擴產技術改造 項目 | 是 | 35,000 | 54 | -5,271.28 | 54 | 2016年 11月 | 否 | 是 | ||
| 5、增持德國歐吉索機 床有限公司股權項目 | 是 | 0 | 7,946 | 7,946 | 7,946 | 100.00% | 不適用 | 否 | ||
| 承諾投資項目小計 | -- | 98,000 | 97,998.54 | 31,353.7 | 64,128.91 | -- | -- | -- | -- | |
| 超募資金投向 | ||||||||||
| 不適用 | ||||||||||
| 合計 | -- | 98,000 | 97,998.54 | 31,353.7 | 64,128.91 | -- | -- | 0 | -- | -- |
| 未達到計劃進度或預 計收益的情況和原因 （分具體項目） | 1、①高精密鋁合金子午線輪胎模具擴產技術改造項目及高精度液壓式輪胎硫化機擴產技術改造項 目：兩項目原預計達到預定可使用狀態日期均為2016年11月份。近年來，中國經濟發展速度放緩， 基礎投資減少，特別是美國等國家的反傾銷、反補貼措施，使中國輪胎出口遭受重創，進入了發展 的「寒冬」，輪胎結構性產能過剩矛盾更加突出。輪胎行業的不景氣嚴重打擊了投資者的信心，銀行 對輪胎行業實行資金收緊政策。輪胎投資項目的減少，使得汽車橡膠機械行業訂單嚴重不足；報告 期內高精密鋁合金子午線輪胎模具擴產技術改造項目達到預定使用狀態；高精度液壓式輪胎硫化機 擴產技術改造項目，經公司第六屆董事會第七次會議及2017年第二次臨時股東大會審議通過，表決 通過了《關於變更部分募集資金投資項目用途的議案》，同意終止實施「高精度液壓式輪胎硫化機擴 產技術改造項目」。②受美國對輪胎反傾銷政策的影響，國內輪胎廠商根據市場動向，調整需求計劃， 部份客戶轉向東南亞投資設廠,部份客戶或延緩項目交貨速度或壓縮訂單量，減少訂單批量並調整產 品價格，造成高精密鋁合金子午線輪胎模具項目產能無法得到及時釋放。報告期內項目雖已實現部 份產能增量及銷售，但仍未能實現經濟效益正流入。 2、工業機器人及智能化生產線成套裝備產業化技術改造項目，為加快公司轉型升級，加強與德國在 人才、科技等領域的戰略合作，發展高端智能產業，2016年8月26日，經公司第五屆董事會第三 十六次會議審議通過，公司決定將該項目實施地點變更為揭東區玉滘鎮橋頭村鐵路頂地段（中德金 屬生態城），公司董事會認為，將該項目的實施地點進行變更，更加符合公司未來戰略規劃，藉助區 位優勢和政策，吸引高端人才和配套，有利於公司戰略性新興產業的長遠發展。目前項目正在加緊 建設施工中，首期主體基建工程已完工並在年底投入使用，相應的設備也在採購配套、調試中。 | |||||||||
| 項目可行性發生重大 | 2017年6月30日，公司召開第六屆董事會第七次會議，表決通過了《關於變更部分募集資金投資 項目用途的議案》，公司決定終止實施「高精度液壓式輪胎硫化機擴產技術改造項目」。 並已於2017 | |||||||||
| 變化的情況說明 | 年7月17日經公司2017年第二次臨時股東大會審議通過。受輪胎行業景氣度下降影響，銀行對輪 胎行業實行資金收緊政策，輪胎投資項目的減少，使得橡機行業訂單嚴重不足。為更好貫徹公司發 展戰略，維護公司及全體股東利益，順應市場的變化，提高募集資金的使用效率，本次將終止實施 的「高精度液壓式輪胎硫化機擴產技術改造」項目結餘募集資金用於增加公司其他募投項目的投放及 增持德國歐吉索工具機有限公司股權項目 。 | |||||||||
| 超募資金的金額、用途 及使用進展情況 | 不適用 | |||||||||
| 本公司非公開發行股票募集資金項目不存在超募資金的情況。 | ||||||||||
| 募集資金投資項目實 施地點變更情況 | 適用 | |||||||||
| 以前年度發生 | ||||||||||
| 1、「高端智能精密裝備研究開發中心技術改造項目」，經公司第四屆董事會第二十八次會議和2013 年第四次臨時股東大會審議通過，該項目的原實施地點為廣東省揭東經濟開發區公司生產廠區內。 ①公司為積極響應「中國製造2025」戰略和《廣東省工業轉型升級攻堅戰三年行動計劃（2015-2017 年）》的實施，立足於工業4.0技術前沿，著眼大型高效智能裝備成套技術，建立和完善研究開發中 心，藉助區位優勢和政策，吸引高端人才和配套，更有利於公司戰略性新興產業的長遠發展。2015 年11月16日，公司召開第五屆董事會第二十二次會議表決通過了《關於變更部份募投資項目實施 主體及實施地點的議案》。實施主體變更為公司全資子公司巨輪（廣州）機器人與智能製造有限公司， 實施地點變更為位於廣州科學城開泰大道以南、發源路以北。②為配合廣州開發區整體規劃和土地 儲備的需要，經友好協商，子公司巨輪（廣州）機器人與智能製造有限公司同意將位於廣州科學城 開泰大道以南、發源路以北土地使用權交回廣州市國土資源和規劃委員會。2016年8月9日，巨輪 （廣州）機器人與智能製造有限公司和廣州市國土資源和規劃委員會籤訂了《國有土地使用權有償 收回協議書》，2016年9月30日，該土地出讓金已退回。2016年9月22日，巨輪（廣州）機器人 與智能製造有限公司和廣州市國土資源和規劃委員會籤訂《國有建設用地使有權出讓合同》（穗國地 出合440116-2016-000015號），廣州市國土資源和規劃委員會同意將位於廣州科學城開泰大道以南、 新樂路以東的宗地（編號：KXC-M1-5）出讓交付給巨輪（廣州）機器人與智能製造有限公司。2016 年10月14日，公司召開第五屆董事會第三十七次會議表決通過了《關於變更部分募投項目實施地 點的議案》。同意上述項目實施地點由位於廣州科學城開泰大道以南、發源路以北變更為位於廣州科 學城開泰大道以南、新樂路以東。 2、「工業機器人及智能自動化生產線成套裝備產業化技術改造項目」，經公司第四屆董事會第二十八 次會議和2013年第四次臨時股東大會審議通過，項目的原實施地點為揭陽市揭東經濟開發區站前大 道中段。2016年8月23日，公司和揭陽市中德創慧科技有限公司籤訂《土地轉讓協議書》，公司購 買位於揭東區玉滘鎮橋頭村鐵路頂地段（中德金屬生態城）用地。中德金屬生態城由中華人民共和 國工業和信息化部同意設立，按照《中國製造2025》總體部署和要求，積極對接德國工業4.0，探 索開展一批合作示範項目，加強與德國在人才、科技等領域的戰略合作。2016年8月26日，公司 召開第五屆董事會第三十六次會議表決通過了《關於變更部分募投項目實施地點並使用募集資金購 買土地使用權的議案》，同意將工業機器人及智能自動化生產線成套裝備產業化技術改造項目的實施 地點變更為揭東區玉滘鎮橋頭村鐵路頂地段（中德金屬生態城），並使用募集資金不超過8,000萬元 購買土地使用權，股東大會決議通過後，將使用募集資金對前期使用自有資金支付的土地轉讓款（如 有）進行置換。2016年9月14日，公司召開2016年第二次臨時股東大會，通過現場投票和網絡投 票的表決，審議通過了《關於變更部份募投項目實施地點並使用募集資金購買土地使用權的議案》。 2017年6月30日，公司召開第六屆董事會第七次會議表決通過了《關於變更部分募投項目實施主 體的議案》，同意「工業機器人及智能化生產線成套裝備產業化技術改造」項目的實施主體變更為公司 的全資子公司巨輪中德機器人智能製造有限公司。 | ||||||||||
| 募集資金投資項目實 施方式調整情況 | 適用 | |||||||||
| 報告期內發生 | ||||||||||
| 2017年6月30日、2017年7月17日公司分別召開第六屆董事會第七次會議和2017年第二次臨時 股東大會表決通過了《關於變更部分募集資金投資項目用途的議案》，公司決定終止實施「高精度液 壓式輪胎硫化機擴產技術改造項目」。 其結餘的募集資金將用於增加公司其他募投項目的投放及增 持德國歐吉索工具機有限公司股權項目。 | ||||||||||
| 募集資金投資項目先 期投入及置換情況 | 適用 | |||||||||
| 公司以自籌資金先期投入募集資金投資項目的實際投資額為37,514,108.34元。根據《深圳證券交易 所中小企業板上市公司規範運作指引》的有關規定，經2014年11月21日召開的公司第五屆董事會 第九次會議審議通過，公司以募集資金對上述投入募集資金投資項目的自籌資金予以置換，信永中 和會計師事務所（特殊普通合夥）出具了編號為XYZH/2014GZA2018《關於巨輪股份募集資金項目 先期投入情況鑑證報告》。 | ||||||||||
| 用閒置募集資金暫時 補充流動資金情況 | 適用 | |||||||||
| （1）根據公司2016年12月8日召開第五屆董事會第四十次會議、第五屆監事會第二十八次會議審 議通過了《關於使用部分閒置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司（含子公司）在不影響正常 經營和募集資金項目正常進行以及有效控制風險的前提下，使用最高額度不超過6.5億元人民幣暫 時閒置的募集資金進行現金管理，購買銀行保本理財產品事項（含保本結構性存款），在上述額度內， 資金可在董事會審議通過之日起一年內滾動使用。至報告期末，公司利用暫時閒置的募集資金購買 銀行理財產品餘額總計為0.7億元，其中：公司本部利用暫時閒置的募集資金購買銀行理財產品（含 保本結構性存款）餘額為0.00元；公司子公司巨輪（廣州）機器人與智能製造有限公司利用暫時閒 置募集資金購買銀行保本型理財產品（含保本結構性存款）共70,000,000.00元。（2）報告期未有用 閒置募集資金暫時補充流動資金的情況。 | ||||||||||
| 項目實施出現募集資 金結餘的金額及原因 | 不適用 | |||||||||
| 尚未使用的募集資金 用途及去向 | 報告期末公司尚未使用的募集資金存放於銀行開立的專項帳戶，將繼續用於募集資金投資項目建設。 | |||||||||
| 募集資金使用及披露 中存在的問題或其他 情況 | 公司已嚴格按照相關規定及時、真實、準確、完整地披露了公司募集資金年度使用情況，募集資金 存放、使用、管理及披露不存在違規情況。 | |||||||||
（3）募集資金變更項目情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
| 變更後的項 目 | 對應的原承 諾項目 | 變更後項目 擬投入募集 資金總額 (1) | 本報告期實 際投入金額 | 截至期末實 際累計投入 金額(2) | 截至期末投 資進度 (3)=(2)/(1) | 項目達到預 定可使用狀 態日期 | 本報告期實 現的效益 | 是否達到預 計效益 | 變更後的項 目可行性是 否發生重大 變化 |
| 1、高端智能 精密裝備研 | 高精度液壓 式輪胎硫化 | 14,998.54 | 1,622.93 | 1,648.2 | 10.99% | 2018年06 月 | 不適用 | 否 | |
| 究開發中心 技術改造項 目 | 機擴產技術 改造項目 | ||||||||
| 2、工業機器 人及智能化 生產線成套 裝備產業化 項目 | 高精度液壓 式輪胎硫化 機擴產技術 改造項目 | 45,000 | 15,155.04 | 24,763.38 | 55.03% | 2018年12 月 | 否 | 否 | |
| 3、增持德國 歐吉索工具機 有限公司股 權項目 | 高精度液壓 式輪胎硫化 機擴產技術 改造項目 | 7,946 | 7,946 | 7,946 | 100.00% | 不適用 | 否 | ||
| 合計 | -- | 67,944.54 | 24,723.97 | 34,357.58 | -- | -- | 0 | -- | -- |
| 變更原因、決策程序及信息披露情況 說明(分具體項目) | 受輪胎行業景氣度下降影響，銀行對輪胎行業實行資金收緊政策，輪胎投資項目的減 少，使得橡機行業訂單嚴重不足。為更好貫徹公司發展戰略，維護公司及全體股東利 益，順應市場的變化，提高募集資金的使用效率。2017年6月30日，公司召開第六 屆董事會第七次會議，表決通過了《關於變更部分募集資金投資項目用途的議案》， 公司決定終止實施「高精度液壓式輪胎硫化機擴產技術改造項目」。並已於2017年7 月17日經公司2017年第二次臨時股東大會審議通過。本次將終止實施的「高精度液 壓式輪胎硫化機擴產技術改造」項目結餘募集資金用於增加公司其他募投項目的投放 及增持德國歐吉索工具機有限公司股權項目，具體為：①7,000萬元用於增加對原募投 項目「高端智能精密裝備研究開發中心技術改造項目」的投資；②2億元用於增加對原 募投項目「工業機器人及智能化生產線成套裝備產業化項目」的投資；③7,946萬元用於 增持公司原參股企業德國歐吉索工具機有限公司的股權，即「增持德國歐吉索工具機有限 公司股權項目」。具體信息披露情況詳見「巨潮資信」及證券時報等 | ||||||||
| 未達到計劃進度或預計收益的情況 和原因(分具體項目) | 工業機器人及智能化生產線成套裝備產業化技術改造項目，為加快公司轉型升級，加 強與德國在人才、科技等領域的戰略合作，發展高端智能產業，2016年8月26日， 經公司第五屆董事會第三十六次會議審議通過，公司決定將該項目實施地點變更為揭 東區玉滘鎮橋頭村鐵路頂地段（中德金屬生態城），公司董事會認為，將該項目的實 施地點進行變更，更加符合公司未來戰略規劃，藉助區位優勢和政策，吸引高端人才 和配套，有利於公司戰略性新興產業的長遠發展。目前項目正在加緊建設施工中，首 期主體基建工程已完工並在年底投入使用，相應的設備也在採購配套、調試中。 | ||||||||
| 變更後的項目可行性發生重大變化 的情況說明 | 無 | ||||||||
1、出售重大資產情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未出售重大資產。
2、出售重大股權情況
□ 適用 √ 不適用
√ 適用 □ 不適用
主要子公司及對公司淨利潤影響達10%以上的參股公司情況
單位：元
| 公司名稱 | 公司類型 | 主要業務 | 註冊資本 | 總資產 | 淨資產 | 營業收入 | 營業利潤 | 淨利潤 |
| 上海理盛融 資租賃有限 公司 | 子公司 | 融資租賃業 務等 | 20000萬元 | 844,923,904. 57 | 256,787,858. 45 | 79,737,174.3 3 | 36,177,434.7 9 | 27,076,819.3 9 |
| Northeast Tire Molds, Inc. | 子公司 | 輪胎模具生 產、銷售 | 9120美元 | 43,360,452.5 1 | -12,685,916. 30 | 23,780,579.0 8 | -13,264,601. 54 | -16,725,623. 09 |
| 巨輪（天津） 投資控股有 限公司 | 子公司 | 投資諮詢、 投資管理等 | 20000萬元 | 559,694,786. 39 | 559,313,803. 21 | -1,779,686.3 8 | 7,313,803.21 | |
| 和信（天津） 國際商業保 理有限公司 | 子公司 | 商業保理等 | 32669.9071 萬港元 | 1,971,124,32 0.28 | 505,745,596. 64 | 187,452,837. 80 | 131,300,193. 11 | 110,041,984. 60 |
報告期內取得和處置子公司的情況
□ 適用 √ 不適用
主要控股參股公司情況說明
□ 適用 √ 不適用
2018年我國經濟發展將繼續維持在健康穩健的水平，「中國製造 2025」也將進一步加大實施力度，消費多元升級、民生保障措施以及高端裝備製造業發展都將迎來新的契機，這都將為我國橡膠機械模具行業的創新驅動發展提供更好的環境和舞臺。輪胎行業「走出去」建廠及我國輪胎產業景氣度回升都給我國輪胎專用設備行業帶來較多商機。同時，我國輪胎行業「轉型升級」將淘汰大批傳統橡機設備，對高檔次、高性能設備和模具需求增加；輪胎的綠色製造需要大批的自動化設備來支撐，智能化生產線運用將更加廣泛，市場對高檔機械模具的需求還會繼續增多。
目前世界新一輪科技革命和產業變革方興未艾，作為最早感受到新一輪技術創新浪潮的輪胎專用設備行業，在數位化水平、協同製造能力已經走在了製造業前列。同時，市場發展平衡 ，原材料價格大幅波動，經濟效益增幅回落；企業成本壓力加大：原料、人工、融資、用能、物流成本上升等，行業企業生存發展面臨前所未有的挑戰，同時也預示著我國輪胎專用設備行業將進入全新的發展時代。
根據工信部數據，近年來我國工業機器人產量快速增加，產業規模快速擴大，2015-2017年工業機器人產量分別為3.30萬套、7.24萬套和13.11萬套。雖然增速較快，但我國的智能裝備製造業技術水平與發達國家相比仍存在差距，尤其在精密減速器、機器人控制器等核心技術生產方面的技術研發能力較弱，關鍵零部件仍依賴進口。
中國是工業機器人密度全球增速最快的國家。在最新數據統計中，中國的工業機器人密度位於全球排名第23名，政府也不斷通過政策扶持，欲在2020年之前，將中國打造為全球自動化程度前十的國家，在產業政策《機器人產業發展規劃（2016－2020年）》中，規劃到2020年實現工業機器人密度達到150以上，到2020年之前國產工業機器人年銷量達到10萬臺。
公司將按照「中國製造2025」規劃指引，融合工業4.0前沿技術，圍繞信息化、數位化、自動化、智能化持續進行產業轉型升級，深度交匯融合研發戰略、生產戰略、營銷戰略、人力資源發展戰略、國際化發展戰略等細分戰略，使公司持續保持穩健高效的發展態勢。
2018年機器人事業部將以全面進駐新生產基地為發展契機，從公司發展戰略的高度出發，全面推進完善管理體系建設、信息化建設、標準化建設和團隊建設等，儘快推動各項工作走上快車道。同時結合業務發展需要，採用內外結合的形式，做好人力資源和設備採購規劃，滿足生產和研發的要求，並根據實際需求做好市場推廣工作。
2018年輪胎模具事業部將堅持以「聚焦高端客戶，打造精品模具」為經營策略，以「高精準優」為經營原則，持續優化製造流程，縮短產品製造周期，推動研發創新，加強員工培訓，強化品保體系管理，加強生產現場管理，著力提升全員知識水平和綜合素養，繼續推進輪胎模具事業部長期發展戰略的落地
2018年橡膠機械事業部將增強市場意識，加強內部管理，開拓海外市場，加大產品創新，推行精益生產，有效降低成本，提升全員綜合素養和主人翁意識，推動各項工作目標的實現。
子公司因業務結構發展需要，正在積極開拓商業保理等多種形式類金融業務，隨著市場不斷深入，業務會向更廣闊空間邁進。
公司主要產品包括子午線輪胎模具和液壓式輪胎硫化機，兩者均為輪胎生產過程中所必需的設備，其客戶群體主要為輪胎製造企業。公司產品的市場需求量與輪胎行業景氣度、輪胎產品結構調整及汽車行業的發展有著密切關係。公司現有產品結構下，輪胎行業景氣度的變動將直接影響公司的盈利能力。若輪胎行業進入周期性調整，將會對子午線輪胎模具及液壓式輪胎硫化機等產品的需求產生一定影響，因此公司存在一定的行業依賴性風險。
近年來公司所採購的原材料價格有一定波動，對業績有一定影響，如果原材料價格出現上升，將帶動產品成本的提高。雖然公司可以根據材料價格的波動調整產品價格，但是價格調整往往滯後於材料價格的波動，且產品價格變動會對產品銷售產生一定影響。若原材料價格出現持續快速上漲，會對公司業績產生較大影響。
由於公司細分類產品的特點，公司客戶集中度較高。儘管公司主要客戶的資本和技術實力較強，但如果其經營狀況發生不利變化而公司未能開拓新的優質客戶時，可能影響公司經營業績。
近年來，公司加快國際化發展步伐，公司投資參股設立子公司巨輪印度、巨輪國際、巨輪香港、巨輪歐洲、ODG公司、巨輪美國，併購美國NE公司，參股德國OPS公司，投資控股比利時RJ公司，並積極尋找與公司行業相關的海外項目。國外經濟環境複雜，加上國外法律、政策體系、商業環境與國內存在較大區別，公司海外子公司和參股公司的設立與運營存在一定風險。
公司擁有較強的研發創新團隊和優秀的核心技術人員，是公司技術持續領先、產品不斷創新的基礎。公司一貫重視並不斷完善技術人員的激勵約束機制，制定了向技術人員傾斜的收入分配製度，並與技術人員籤署了保密協議。隨著市場競爭的不斷加劇，行業對於高級技術人才的需求增加，可能面臨核心技術人員流失及技術洩密的風險。
隨著公司國際業務的不斷拓展，出口金額及海外呈現增長趨勢，國際主要貨幣匯率波動在所難免，如在未來匯率發生較大變動且有關措施不力，則公司將面臨盈利能力受匯率波動影響的風險。
金融、類金融企業天然具有「高收益、高風險」的特徵，要求具有較高的風險防控意識並建立相應的風險防控體系。公司因業務結構發展需要，正在開拓商業保理等類金融業務，可能面臨著由此所帶來的各種風險，包括政策法律風險、市場風險、信用風險等。
1、報告期內接待調研、溝通、採訪等活動登記表
√ 適用 □ 不適用
| 接待時間 | 接待方式 | 接待對象類型 | 調研的基本情況索引 |
| 2017年02月22日 | 實地調研 | 機構 | 詳見 2017 年2 月23日披露在巨潮資 訊網上的投資者關係活動記錄表 |
| 2017年05月18日 | 其他 | 機構 | 詳見 2017 年5 月19日披露在巨潮資 訊網上的投資者關係活動記錄表 |
| 2017年08月02日 | 實地調研 | 機構 | 詳見 2017 年8 月4日披露在巨潮資 訊網上的投資者關係活動記錄表 |
| 2017年08月31日 | 實地調研 | 機構 | 詳見 2017 年9月1日披露在巨潮資訊 網上的投資者關係活動記錄表 |
| 2017年11月27日 | 實地調研 | 機構 | 詳見 2017 年11 月28日披露在巨潮 資訊網上的投資者關係活動記錄表 |
報告期內普通股利潤分配政策，特別是現金分紅政策的制定、執行或調整情況
√ 適用 □ 不適用
報告期內，公司嚴格按照《公司章程》及《未來三年股東分紅規劃（2014-2016年）》的規定製定、執行持續、穩定併兼顧公司可持續發展的利潤分配政策，積極通過實施包括現金分紅在內的權益分派方案來回報投資者，充分保護中小投資者的合法權益。
| 現金分紅政策的專項說明 | |
| 是否符合公司章程的規定或股東大會決議的要求： | 是 |
| 分紅標準和比例是否明確和清晰： | 是 |
| 相關的決策程序和機制是否完備： | 是 |
| 獨立董事是否履職盡責並發揮了應有的作用： | 是 |
| 中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權益是 否得到了充分保護： | 是 |
| 現金分紅政策進行調整或變更的，條件及程序是否合規、透 明： | 不適用 |
公司近3年（包括本報告期）的普通股股利分配方案（預案）、資本公積金轉增股本方案（預案）情況1、2015年度利潤分配方案
公司以2015年12月31日公司總股本733,131,890股為基數，向全體股東按每10股派息1.0元（含稅），共計派發73,313,189.00元；同時向全體股東每10股送紅股4股（含稅）、以資本公積金每10股轉增16股，共送轉股本1,466,263,780股。
2、2016年度利潤分配方案
公司以2016年12月31日公司總股本2,199,395,670股為基數，向全體股東按每10股派息0.05元（含稅），共計派發10,996,970.01元。
3、2017年度利潤分配預案
公司以2017年12月31日公司總股本2,199,395,670股為基數，向全體股東按每10股派息0.01元（含稅）。本次利潤分配預案須經2017年度股東大會審議批准後實施。
公司近三年（包括本報告期）普通股現金分紅情況表
單位：元
| 分紅年度 | 現金分紅金額（含 稅） | 分紅年度合併報表 中歸屬於上市公司 普通股股東的淨利 潤 | 佔合併報表中歸屬 於上市公司普通股 股東的淨利潤的比 率 | 以其他方式現金分 紅的金額 | 以其他方式現金分 紅的比例 |
| 2017年 | 2,199,395.67 | 63,701,818.14 | 3.45% | ||
| 2016年 | 10,996,970.01 | 31,546,629.06 | 34.86% | ||
| 2015年 | 73,313,189.00 | 129,336,053.42 | 56.68% |
公司報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正但未提出普通股現金紅利分配預案
□ 適用 √ 不適用
√ 適用 □ 不適用
| 每10股送紅股數（股） | 0 |
| 每10股派息數（元）（含稅） | 0.01 |
| 每10股轉增數（股） | 0 |
| 分配預案的股本基數（股） | 2,199,395,670 |
| 現金分紅總額（元）（含稅） | 2,199,395.67 |
| 可分配利潤（元） | 550,265,661.88 |
| 現金分紅佔利潤分配總額的比例 | 100% |
| 本次現金分紅情況 | |
| 其他 | |
| 利潤分配或資本公積金轉增預案的詳細情況說明 | |
| 公司以2017年12月31日公司總股本2,199,395,670股為基數，向全體股東按每10股派息0.01元（含稅）。本次利潤分配 預案須經2017年度股東大會審議批准後實施。 | |
1、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末尚未履行完畢的承諾事項
√ 適用 □ 不適用
| 承諾事由 | 承諾方 | 承諾類型 | 承諾內容 | 承諾時間 | 承諾期限 | 履行情況 |
| 股改承諾 | ||||||
| 收購報告書或權益變動報告書中所 作承諾 | ||||||
| 資產重組時所作承諾 | ||||||
| 首次公開發行或再融資時所作承諾 | 1、洪惠平；2、 鄭明略。 | 同業競爭的 承諾 | 關於避免同 業競爭的承 諾函 | 2003年03月 20日 | 長期有效 | 嚴格履行承 諾，沒有發生 違反承諾的 行為。 |
| 吳潮忠 | 股份鎖定承 諾 | 自巨輪智能 非公開發行 新增股份上 市首日起三 | 2014年11月 21日 | 3年 | 嚴格履行承 諾，沒有發生 違反承諾的 行為。 | |
| 十六個月內 不進行轉讓。 | ||||||
| 股權激勵承諾 | ||||||
| 其他對公司中小股東所作承諾 | 吳潮忠 | 股份鎖定承 諾 | 自《關於2015 年度利潤分 配預案的預 披露公告 （2016-027）》 公告之日起 未來十二個 月內不減持 公司股份。 | 2016年03月 26日 | 1年 | 嚴格履行承 諾，沒有發生 違反承諾的 行為。 |
| 承諾是否按時履行 | 是 | |||||
| 如承諾超期未履行完畢的，應當詳 細說明未完成履行的具體原因及下 一步的工作計劃 | 無。 | |||||
2、公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原盈利預測及其原因做出說明
√ 適用 □ 不適用
| 盈利預測資產 或項目名稱 | 預測起始時間 | 預測終止時間 | 當期預測業績 （萬元） | 當期實際業績 （萬元） | 未達預測的原 因（如適用） | 原預測披露日 期 | 原預測披露索 引 |
| 和信（天津）國 際商業保理有 限公司 | 2016年01月 01日 | 2019年12月 31日 | 10,800 | 11,004.21 | 不適用 | 2016年12月 09日 | 2016年12月9 日刊登於 http://www.cni nfo.com.cn的 《關於全資子 公司對外投資 事項的公告》 （公告編號： 2016-114） |
公司股東、交易對手方在報告年度經營業績做出的承諾情況
√ 適用 □ 不適用
根據子公司巨輪（天津）投資控股有限公司2016年12月27日與明興創富有限公司、黃建忠籤訂《關於和信（天津）國際商業保理有限公司之附生效條件的股權轉讓及增資協議》及《業績補償協議》（以下統稱「協議」）。明興創富有限公司承諾和信（天津）國際商業保理有限公司（簡稱「和信保理」）2016年度、2017年度、2018 年度、2019 年度實現的扣除非經常性損益後歸屬於母公司所有者的淨利潤數（下稱「承諾利潤數」） （具體以歸屬於母公司股東的扣除非經常性損益的淨利潤加上扣除稅收影響後的與正常經營業務密切相關的企業所得稅、營業稅、增值稅稅收返還為計算依據）如下：2016年度不低於9,000萬元，2017年度不低於10,800萬元，2018年度不低13,000萬元，2019年度不低於15,700萬元。
子公司巨輪（天津）投資控股有限公司於2017年1月3日成為和信保理的控股股東。根據信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）出具的《和信（天津）國際商業保理有限公司2017年度審計報告》（編號：XYZH/2018GZA30021），和信保理2017年度實現歸屬於母公司所有者的淨利潤11,004.20萬元。
經根據上述協議約定的計算口徑調整後，和信保理2017年度實現的承諾利潤數為11,004.21萬元，高於2017年度承諾利潤數10,800萬元。
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性佔用資金。
□ 適用 √ 不適用
√ 適用 □ 不適用
2017年4月28日，財政部發布了關於印發《企業會計準則第42號——持有待售的非流動資產、處置組和終止經營》的通知（財會[2017]13號），自2017年5月28日起施行。2017年5月10日，財政部發布了關於印發修訂《企業會計準則第16號——政府補助》的通知（財會[2017]15號），自2017年6月12日起施行。2017年12月25日，財政部發布了《關於修訂印發一般企業財務報表格式的通知》（財會〔2017〕30號），要求按通知編制2017年度及以後期間的財務報表。
本集團在編制2017年度財務報表時，執行了上述會計準則，並按照相關的銜接規定進行了處理。
相關會計政策變更已經本公司第六屆董事會第十次會議及第十六次會議審議批准。
上述會計政策變更的影響匯總如下表（單位：人民幣萬元）：
受影響的項目 2016年12月31日（2016年1-12月）
| 調整前 | 調整金額 | 調整後 |
|---|---|---|
| 資產處置收益 | 2.50 | 2.50 |
| 營業外收入 3,784.64 | -8.08 | 3,776.56 |
| 營業外支出 140.02 | -5.58 | 134.44 |
| 淨利潤 4,372.85 | 4,372.85 |
會計政策變更說明：
（1） 其他收益、營業外收入
根據財政部2017年修訂《企業會計準則第16號——政府補助》的相關規定，本集團將與日常經營活動相關的政府補助列報於其他收益，對該項會計政策變更採用未來適用法，無需對2017年比較財務報表進行重新表述。
（2）資產處置收益、營業外收入、營業外支出
根據財政部2017年印發《企業會計準則第42號——持有待售的非流動資產、處置組和終止經營》的相關規定，本集團將營業外收入、營業外支出中處置非流動資產損益列報於資產處置損益，2017年比較財務報表已重新表述，調增2016年度資產處置收益2.50萬元，調減營業外收入8.08萬元、營業外支出5.58萬元。
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無重大會計差錯更正需追溯重述的情況。
√ 適用 □ 不適用
報告期內，公司通過設立以及非同一控制下合併共增加了8家子公司，根據有關規定公司將上述8家子公司納入合併範圍。具體情況如下：
1．公司的全資子公司巨輪（天津）投資控股有限公司本年初通過受讓股權及對和信（天津）國際商業保理有限公司（簡稱「和信保理」）增資而持有和信保理51%股權，成為和信保理的控股股東，交易總價556,920,000.00元。和信保理2014年4月29日成立於天津濱海高新區，主營業務為商業保理；和信保理的全資子公司霍爾果斯新和信商業保理有限公司於2016年4月15日成立於新疆伊犁州霍爾果斯，主營業務為商業保理。
2．公司於2017年1月19日在比利時安特衛普投資設立全資子公司Robojob Holding，註冊資本1,360.00萬歐元，主營業務為企業投資、管理、諮詢服務等。
Robojob Holding本年初通過受讓股權而持有Robojob 80.009149%股權，成為Robojob的控股股東，交易對價13,198,399.43歐元（折合人民幣96,438,064.96元）。Robojob位於比利時安特衛普，成立於 2007年，主營業務為「CNC工具機--機器人」標準化產品集成服務等。
3．公司的控股子公司上海理盛融資租賃有限公司本年新設了3家全資子公司：
（1）2017年1月22日在廣州投資設立全資子公司廣州市明興理盛商務諮詢有限公司，註冊資本100萬元，經營範圍為商務服務業；
（2）2017年7月21日在天津出資設立全資子公司理盛天晟（天津）飛機租賃有限公司，註冊資本10萬元，經營範圍為融資租賃業務、租賃業務等。
（3）2017年7月21日在天津出資設立全資子公司理盛天元（天津）飛機租賃有限公司，註冊資本10萬元，經營範圍為融資租賃業務、租賃業務等。
4．公司本期新增的控股子公司和信（天津）國際商業保理有限公司於2017年2月5日在廣州投資設立全資子公司廣州市和理信通信息科技有限公司，註冊資本100萬元，經營範圍為軟體和信息技術服務業。
現聘任的會計師事務所
| 境內會計師事務所名稱 | 信永中和會計師事務所（特殊普通合夥） |
| 境內會計師事務所報酬（萬元） | 85 |
| 境內會計師事務所審計服務的連續年限 | 7 |
| 境內會計師事務所註冊會計師姓名 | 陳錦棋、陳瑩 |
| 境內會計師事務所註冊會計師審計服務的連續年限 | 陳錦棋3年、陳瑩4年 |
當期是否改聘會計師事務所
□ 是 √ 否
聘請內部控制審計會計師事務所、財務顧問或保薦人情況
□ 適用 √ 不適用
□ 適用 √ 不適用
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未發生破產重整相關事項。
□ 適用 √ 不適用
本報告期公司無重大訴訟、仲裁事項。
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在處罰及整改情況。
□ 適用 √ 不適用
√ 適用 □ 不適用
公司2016年度第一期員工持股計劃及審議情況詳見2017年5月3日刊登於《證券時報》、《中國證券報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上的相關公告。
公司2016年度第一期員工持股計劃已完成股票購買，根據《巨輪智能裝備股份有限公司2016年度第一期員工持股計劃（二次修訂稿）》的規定，本計劃所獲標的股票的鎖定期大於12個月，同時鎖定期原則上不超過36個月，自巨輪員工持股1號集合資金信託計劃通過二級市場購買最後一筆標的股票登記過戶並由公司發布相關公告之日起算。
關於2016年度第一期員工持股計劃完成股票購買情況詳見2017年6月9日刊登於《證券時報》、《中國證券報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）的《關於2016年度第一期員工持股計劃的實施進展公告（公告編號：2017-046）》。
1、與日常經營相關的關聯交易
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未發生與日常經營相關的關聯交易。
2、資產或股權收購、出售發生的關聯交易
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未發生資產或股權收購、出售的關聯交易。
3、共同對外投資的關聯交易
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未發生共同對外投資的關聯交易。
4、關聯債權債務往來
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在關聯債權債務往來。
5、其他重大關聯交易
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無其他重大關聯交易。
1、託管、承包、租賃事項情況
（1）託管情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在託管情況。
（2）承包情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在承包情況。
（3）租賃情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在租賃情況。
2、重大擔保
√ 適用 □ 不適用
（1）擔保情況
單位：萬元
| 公司及其子公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保） | ||||||||||||
| 擔保對象名稱 | 擔保額度 相關公告 披露日期 | 擔保額度 | 實際發生日期 （協議籤署日） | 實際擔保金 額 | 擔保類型 | 擔保期 | 是否履行 完畢 | 是否為關 聯方擔保 | ||||
| 公司對子公司的擔保情況 | ||||||||||||
| 擔保對象名稱 | 擔保額度 相關公告 披露日期 | 擔保額度 | 實際發生日期 （協議籤署日） | 實際擔保金 額 | 擔保類型 | 擔保期 | 是否履行 完畢 | 是否為關 聯方擔保 | ||||
| 巨輪（印度）私人有 限公司 | 2015年01 月24日 | 4,585.23 | 2015年02月07 日 | 4,585.23 | 連帶責任保 證 | 不超過5年 | 否 | 是 | ||||
| 和信（天津）國際商 業保理有限公司 | 2017年04 月18日 | 28,000 | 2017年06月22 日 | 1,500 | 連帶責任保 證 | 2017年12月 22日到期 | 是 | 是 | ||||
| 和信（天津）國際商 業保理有限公司 | 2017年07 月01日 | 100,000 | 2017年07月28 日 | 10,000 | 連帶責任保 證 | 2018年6月 1日到期 | 否 | 是 | ||||
| 和信（天津）國際商 業保理有限公司 | 2017年07 月01日 | 100,000 | 2017年08月31 日 | 5,000 | 連帶責任保 證 | 2018年8月 8日到期 | 否 | 是 | ||||
| 和信（天津）國際商 業保理有限公司 | 2017年07 月01日 | 100,000 | 2017年09月28 日 | 6,000 | 連帶責任保 證 | 2018年5月 18日到期 | 否 | 是 | ||||
| 和信（天津）國際商 業保理有限公司 | 2017年07 月01日 | 100,000 | 2017年10月20 日 | 5,000 | 連帶責任保 證 | 2018年9月 18日到期 | 否 | 是 | ||||
| 和信（天津）國際商 業保理有限公司 | 2017年07 月01日 | 100,000 | 2017年11月16 日 | 10,000 | 連帶責任保 證 | 2018年5月 6日到期 | 否 | 是 | ||||
| 報告期內審批對子公司擔保額度 合計（B1） | 140,000 | 報告期內對子公司擔保實 際發生額合計（B2） | 37,500 | |||||||||
| 報告期末已審批的對子公司擔保 額度合計（B3） | 144,585.23 | 報告期末對子公司實際擔 保餘額合計（B4） | 40,585.23 | |||||||||
| 子公司對子公司的擔保情況 | ||||||||||||
| 擔保對象名稱 | 擔保額度 相關公告 披露日期 | 擔保額度 | 實際發生日期 （協議籤署日） | 實際擔保金 額 | 擔保類型 | 擔保期 | 是否履行 完畢 | 是否為關 聯方擔保 | ||||
| 公司擔保總額（即前三大項的合計） | ||||||||||||
| 報告期內審批擔保額度合計 （A1+B1+C1） | 140,000 | 報告期內擔保實際發生額 合計（A2+B2+C2） | 37,500 | |||||||||
| 報告期末已審批的擔保額度合計 （A3+B3+C3） | 144,585.23 | 報告期末實際擔保餘額合 計（A4+B4+C4） | 40,585.23 | |||||||||
| 實際擔保總額（即A4+B4+C4）佔公司淨資產的比例 | 13.50% | |||||||||||
| 其中： | ||||||||||||
| 為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的餘額（D） | 0 | |||||||||||
| 直接或間接為資產負債率超過70%的被擔保對象提供的債務 擔保餘額（E） | 36,000 | |||||||||||
| 擔保總額超過淨資產50%部分的金額（F） | 0 | |||||||||||
| 上述三項擔保金額合計（D+E+F） | 36,000 | |||||||||||
| 對未到期擔保，報告期內已發生擔保責任或可能承擔連帶清償 責任的情況說明（如有） | 截至報告期末，公司未到期擔保系對子公司的對外融資提供 的擔保，被擔保的子公司均按時支付利息，我司對外擔保的 財務風險處於公司可控制的範圍之內。 | |||||||||||
| 違反規定程序對外提供擔保的說明（如有） | 不適用 | |||||||||||
採用複合方式擔保的具體情況說明
（2）違規對外擔保情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無違規對外擔保情況。
3、委託他人進行現金資產管理情況
（1）委託理財情況
√ 適用 □ 不適用
報告期內委託理財概況
單位：萬元
| 具體類型 | 委託理財的資金來源 | 委託理財發生額 | 未到期餘額 | 逾期未收回的金額 |
| 銀行理財產品 | 暫時閒置募集資金、自有 資金 | 797,225.67 | 12,378 | 0 |
| 合計 | 797,225.67 | 12,378 | 0 | |
單項金額重大或安全性較低、流動性較差、不保本的高風險委託理財具體情況
□ 適用 √ 不適用
委託理財出現預期無法收回本金或存在其他可能導致減值的情形
□ 適用 √ 不適用
（2）委託貸款情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在委託貸款。
4、其他重大合同
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在其他重大合同。
1、履行社會責任情況
（1）股東和債權人權益保護。
公司治理結構完善，股東大會、董事會、監事會運作規範，內部管理和控制制度體系健全，信息披露真實、準確、及時、完整和公平，使公司股東和債權人及時了解、掌握公司生產經營情況及所有重大事項的進展情況，從而保證其各項合法權益。公司重視對股東的合理回報，結合實情情況，制定符合公司發展的利潤分配政策。
（2）職工權益保護。
公司尊重員工福利，為員工提供良好的工作環境，與所有員工籤訂了《勞動合同》，對人員錄用、員工培訓、工資薪酬、福利保障、績效考核、內部調動、職務升遷等進行了詳細規定，並建立績效考核體系。公司重視職工權利的保護，對工資、福利、勞動安全衛生、社會保險等涉及職工切身利益的事項，建立工會、大學生聯誼會、員工幫扶中心、關心下一代員工委員會等組織，依法積極開展工作,關心和重視職工的合理需求。公司嚴格實施OHASA18001職業健康安全管理體系的各項要求並通過了體系認證，確保職工的職業健康安全得以充分保障。
（3）供應商、客戶和消費者權益保護。
公司不定期對供應商進行走訪溝通，協調解決問題，與供應商建立了良好的互信關係另外，公司定期拜訪客戶和與客戶開展多種形式的技術交流，充分理解客戶的需求和期望，並建立了完善的客戶溝通反饋機制。在收到客戶的反饋意見後，本公司首先幫助客戶消除解決問題，然後根據ISO9001質量體系的管理要求進行追溯，召開分析會，分析原因，分清責任，吸取教訓、採取措施，避免問題
再次發生，促使售後服務品質日趨完善。公司還設有專門的售後服務機構，上門為客戶解決技術問題。
（4）環境保護與可持續發展。
公司將環境保護作為企業可持續發展戰略的重要內容，注重履行企業環境保護的社會責任。以技術創新為先導，節能降耗為中心，全面推行清潔化生產，嚴格實施ISO14001環境管理體系的各項要求並通過了體系認證，在管理上制定切實可行的節能措施，強化對節能減排工作的領導和管理,主要耗能設備中均採用國際、國內最先進的低能耗設備，公司生產經營對環境影響較小。
（5）公共關係和社會公益事業。
公司注重企業的社會價值體現，積極參與捐資助學、扶貧濟困等社會公益活動，並為公司困難員工提供補助，開展地方聯合辦學，支持公司所在地區公益事業的發展。
2、履行精準扶貧社會責任情況
公司報告期暫未開展精準扶貧工作，也暫無後續精準扶貧計劃。
3、環境保護相關的情況
上市公司及其子公司是否屬於環境保護部門公布的重點排汙單位
否
√ 適用 □ 不適用
（一）2017年1月4日，公司第五屆董事會第四十一次會議於審議通過《關於董事會換屆的議案》，第五屆監事會第二十九次會議審議通過《關於監事會換屆的議案》。2017年1月20日，公司召開2017年第一次臨時股東大會，審議通過了《關於董事會換屆的議案》和《關於監事會換屆的議案》。詳情請見公司2017年1月5日以及2017年1月21日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的巨輪智能裝備股份有限公司《第五屆董事會第四十一次會議決議公告》（公告編號：2017-001）、《第五屆監事會第二十九次會議決議公告》（公告編號：2017-002）、《2017年第一次臨時股東大會決議公告》（公告編號：2017-008）。
（二）2017年8月18日，公司第六屆董事會第九次會議、第六屆監事會第九次會議審議通過《關於申請發行中期票據的議案》、《關於申請發行超短期融資券的議案》等相關議案，並於2017年9月4日提交2017年第三次臨時股東大會審議通過。截止本報告公告日，上述資料正在積極申報中。
√ 適用 □ 不適用
2018年2月9日召開的公司第六屆董事會第十四次會議以及2018年2月27日召開的2018年第一次臨時股東大會先後審議通過《關於控股子公司開展資產證券化業務的議案》，同意控股子公司和信（天津）國際商業保理有限公司（以下簡稱「和信保理」）開展核心客戶供應鏈應付帳款保理資產證券化業務，向中國銀行間市場交易商協會申請註冊發行資產支持票據，申請註冊發行規模不超過100億人民幣。截至2017年度財務報告批准報出日止，和信保理上述資產證券化業務正在推進中。詳情請參見公司2018年2月12日及2018年2月28日刊登於《中國證券報》、《證券時報》和巨潮資訊網
（www.cninfo.com.cn）上的《關於控股子公司開展資產證券化業務的公告》及相關公告。
1、股份變動情況
單位：股
| 本次變動前 | 本次變動增減（＋，－） | 本次變動後 | |||||||
| 數量 | 比例 | 發行新股 | 送股 | 公積金轉 股 | 其他 | 小計 | 數量 | 比例 | |
| 一、有限售條件股份 | 327,538,8 39 | 14.89% | 0 | 0 | 0 | -19,063,9 94 | -19,063,9 94 | 308,474,8 45 | 14.03% |
| 1、國家持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 2、國有法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 3、其他內資持股 | 327,538,8 39 | 14.89% | 0 | 0 | 0 | -19,063,9 94 | -19,063,9 94 | 308,474,8 45 | 14.03% |
| 其中：境內法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 境內自然人持股 | 327,538,8 39 | 14.89% | 0 | 0 | 0 | -19,063,9 94 | -19,063,9 94 | 308,474,8 45 | 14.03% |
| 4、外資持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 其中：境外法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 境外自然人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 二、無限售條件股份 | 1,871,856, 831 | 85.11% | 0 | 0 | 0 | 19,063,99 4 | 19,063,99 4 | 1,890,920 ,825 | 85.97% |
| 1、人民幣普通股 | 1,871,856, 831 | 85.11% | 0 | 0 | 0 | 19,063,99 4 | 19,063,99 4 | 1,890,920 ,825 | 85.97% |
| 2、境內上市的外資股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 3、境外上市的外資股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 4、其他 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 三、股份總數 | 2,199,395, 670 | 100.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2,199,395 ,670 | 100.00% |
股份變動的原因
√ 適用 □ 不適用
股份變動的批准情況
□ 適用 √ 不適用
股份變動的過戶情況
□ 適用 √ 不適用
股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬於公司普通股股東的每股淨資產等財務指標的影響
□ 適用 √ 不適用
公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容
□ 適用 √ 不適用
2、限售股份變動情況
√ 適用 □ 不適用
單位：股
| 股東名稱 | 期初限售股數 | 本期解除限售股 數 | 本期增加限售股 數 | 期末限售股數 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 吳潮忠 | 317,006,403 | 16,171,213 | 300,835,190 | 高管鎖定股 | 董監高每年第一 個交易日，按上 年最後一個交易 日登記在其名下 的股份的 25% 為每年可轉讓的 額度。 | |
| 楊傳楷 | 1,382,064 | 460,688 | 921,376 | 離任董事、監事 和高級管理人員 所持股份離任六 個月後鎖定 50%。 | 離任董事、監事 和高級管理人員 所持股份離任六 個月後十二個月 期滿，全部解鎖。 | |
| 陳志勇 | 460,689 | 153,563 | 307,126 | 離任董事、監事 和高級管理人員 所持股份離任六 個月後鎖定 50%。 | 離任董事、監事 和高級管理人員 所持股份離任六 個月後十二個月 期滿，全部解鎖。 | |
| 陳慶湘 | 777,408 | 259,136 | 518,272 | 離任董事、監事 和高級管理人員 所持股份離任六 個月後鎖定 50%。 | 離任董事、監事 和高級管理人員 所持股份離任六 個月後十二個月 期滿，全部解鎖。 | |
| 徐光菊 | 1,307,065 | 435,689 | 871,376 | 離任董事、監事 | 離任董事、監事 | |
| 和高級管理人員 所持股份離任六 個月後鎖定 50%。 | 和高級管理人員 所持股份離任六 個月後十二個月 期滿，全部解鎖。 | |||||
| 張世欽 | 1,382,064 | 460,688 | 921,376 | 離任董事、監事 和高級管理人員 所持股份離任六 個月後鎖定 50%。 | 離任董事、監事 和高級管理人員 所持股份離任六 個月後十二個月 期滿，全部解鎖。 | |
| 張錦芳 | 1,177,491 | 392,496 | 784,995 | 離任董事、監事 和高級管理人員 所持股份離任六 個月後鎖定 50%。 | 離任董事、監事 和高級管理人員 所持股份離任六 個月後十二個月 期滿，全部解鎖。 | |
| 曾旭釗 | 993,771 | 331,257 | 662,514 | 離任董事、監事 和高級管理人員 所持股份離任六 個月後鎖定 50%。 | 離任董事、監事 和高級管理人員 所持股份離任六 個月後十二個月 期滿，全部解鎖。 | |
| 吳映雄 | 916,546 | 305,516 | 611,030 | 離任董事、監事 和高級管理人員 所持股份離任六 個月後鎖定 50%。 | 離任董事、監事 和高級管理人員 所持股份離任六 個月後十二個月 期滿，全部解鎖。 | |
| 楊煜俊 | 0 | 0 | 56,250 | 56,250 | 高管鎖定股 | 董監高每年第一 個交易日，按上 年最後一個交易 日登記在其名下 的股份的 25% 為每年可轉讓的 額度。 |
| 合計 | 325,403,501 | 18,970,246 | 56,250 | 306,489,505 | -- | -- |
1、報告期內證券發行（不含優先股）情況
□ 適用 √ 不適用
2、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明
□ 適用 √ 不適用
3、現存的內部職工股情況
□ 適用 √ 不適用
1、公司股東數量及持股情況
單位：股
| 報告期末普通 股股東總數 | 121,881 | 年度報告披露 日前上一月末 普通股股東總 數 | 122,497 | 報告期末表決 權恢復的優先 股股東總數 （如有）（參見 注8） | 0 | 年度報告披露 日前上一月末 表決權恢復的 優先股股東總 數（如有）（參 見注8） | 0 | ||||||||
| 持股5%以上的股東或前10名股東持股情況 | |||||||||||||||
| 股東名稱 | 股東性質 | 持股比例 | 報告期末 持股數量 | 報告期內 增減變動 情況 | 持有有限 售條件的 股份數量 | 持有無限 售條件的 股份數量 | 質押或凍結情況 | ||||||||
| 股份狀態 | 數量 | ||||||||||||||
| 吳潮忠 | 境內自然人 | 18.24% | 401,113,5 87 | 300,835,1 90 | 100,278,3 97 | 質押 | 300,807,000 | ||||||||
| 洪惠平 | 境內自然人 | 10.08% | 221,704,7 61 | 0 | 221,704,7 61 | 質押 | 220,500,000 | ||||||||
| 鄭明略 | 境內自然人 | 4.92% | 108,225,0 78 | 0 | 108,225,0 78 | 質押 | 97,422,000 | ||||||||
| 陳怡平 | 境內自然人 | 0.83% | 18,202,09 8 | 5,887,800 | 0 | 18,202,09 8 | |||||||||
| 廣東粵財信託有 限公司－粵財信 託·巨輪員工持股 1號集合資金信託 計劃 | 其他 | 0.66% | 14,429,26 9 | 0 | 14,429,26 9 | ||||||||||
| 白晉蓉 | 境內自然人 | 0.21% | 4,598,400 | 0 | 4,598,400 | ||||||||||
| 陳填盛 | 境內自然人 | 0.19% | 4,260,990 | 0 | 4,260,990 | ||||||||||
| 中央匯金資產管 理有限責任公司 | 國有法人 | 0.18% | 4,016,400 | 0 | 4,016,400 | ||||||||||
| 陳麒 | 境內自然人 | 0.18% | 4,000,020 | 0 | 4,000,020 | ||||||||||
| 薛海峰 | 境內自然人 | 0.17% | 3,800,000 | 0 | 3,800,000 | ||||||||||
| 戰略投資者或一般法人因配售新股 成為前10名股東的情況（如有）（參 | 無。 | ||||||||||||||
| 見注3） | |||||||||||||||
| 上述股東關聯關係或一致行動的說 明 | 上述第一、二、三股東不存在關聯關係，不屬於一致行動人；第五股東廣東粵財信託 有限公司－粵財信託巨輪員工持股1號集合資金信託計劃為公司2016年度第一期員 工持股計劃設立的信託資產管理計劃。未知其他股東之間是否存在關聯關係，是否屬 於一致行動人。 | ||||||||||||||
| 前10名無限售條件股東持股情況 | |||||||||||||||
| 股東名稱 | 報告期末持有無限售條件股份數量 | 股份種類 | |||||||||||||
| 股份種類 | 數量 | ||||||||||||||
| 洪惠平 | 221,704,761 | 人民幣普通股 | 221,704,761 | ||||||||||||
| 鄭明略 | 108,225,078 | 人民幣普通股 | 108,225,078 | ||||||||||||
| 吳潮忠 | 100,278,397 | 人民幣普通股 | 100,278,397 | ||||||||||||
| 陳怡平 | 18,202,098 | 人民幣普通股 | 18,202,098 | ||||||||||||
| 廣東粵財信託有限公司－粵財信 託·巨輪員工持股1號集合資金信託 計劃 | 14,429,269 | 人民幣普通股 | 14,429,269 | ||||||||||||
| 白晉蓉 | 4,598,400 | 人民幣普通股 | 4,598,400 | ||||||||||||
| 陳填盛 | 4,260,990 | 人民幣普通股 | 4,260,990 | ||||||||||||
| 中央匯金資產管理有限責任公司 | 4,016,400 | 人民幣普通股 | 4,016,400 | ||||||||||||
| 陳麒 | 4,000,020 | 人民幣普通股 | 4,000,020 | ||||||||||||
| 薛海峰 | 3,800,000 | 人民幣普通股 | 3,800,000 | ||||||||||||
| 前10名無限售流通股股東之間，以 及前10名無限售流通股股東和前10 名股東之間關聯關係或一致行動的 說明 | 上述第一、二、三股東不存在關聯關係，不屬於一致行動人；第五股東廣東粵財信託 有限公司－粵財信託巨輪員工持股1號集合資金信託計劃為公司2016年度第一期員 工持股計劃設立的信託資產管理計劃。未知其他股東之間是否存在關聯關係，是否屬 於一致行動人。 | ||||||||||||||
| 前10名普通股股東參與融資融券業 務情況說明（如有）（參見注4） | 1、公司股東陳怡平除通過普通證券帳戶持有209,000股外，還通過中泰證券股份有限 公司客戶信用交易擔保證券帳戶持有17,993,098股，實際合計持有18,202,098股。 | ||||||||||||||
公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。
2、公司控股股東情況
控股股東性質：自然人控股
控股股東類型：自然人
| 控股股東姓名 | 國籍 | 是否取得其他國家或地區居留權 |
| 吳潮忠 | 中國 | 否 |
| 主要職業及職務 | 吳潮忠先生現任巨輪智能裝備股份有限公司董事長。廣東省第十屆、第十一屆、 第十二屆人大代表；中共揭陽市委第四屆、第五屆委員。多次被評為「全國勞 | |
| 動模範」、 「優秀企業家」和「優秀共產黨員」。 | ||
| 報告期內控股和參股的其他境內外上市公 司的股權情況 | 無。 | |
控股股東報告期內變更
□ 適用 √ 不適用
公司報告期控股股東未發生變更。
3、公司實際控制人情況
實際控制人性質：境內自然人
實際控制人類型：自然人
| 實際控制人姓名 | 國籍 | 是否取得其他國家或地區居留權 |
| 吳潮忠 | 中國 | 否 |
| 主要職業及職務 | 吳潮忠先生現任巨輪智能裝備股份有限公司董事長。廣東省第十屆、第十一屆、 第十二屆人大代表；中共揭陽市委第四屆、第五屆委員。多次被評為「全國勞 動模範」、 「優秀企業家」和「優秀共產黨員」。 | |
| 過去10年曾控股的境內外上市公司情況 | 無。 | |
實際控制人報告期內變更
□ 適用 √ 不適用
公司報告期實際控制人未發生變更。
公司與實際控制人之間的產權及控制關係的方框圖
實際控制人通過信託或其他資產管理方式控制公司
□ 適用 √ 不適用
4、其他持股在10%以上的法人股東
□ 適用 √ 不適用
5、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況
□ 適用 √ 不適用
□ 適用 √ 不適用
報告期公司不存在優先股。
| 姓名 | 職務 | 任職狀態 | 性別 | 年齡 | 任期起始 日期 | 任期終止 日期 | 期初持股 數（股） | 本期增持 股份數量 （股） | 本期減持 股份數量 （股） | 其他增減 變動（股） | 期末持股 數（股） |
| 吳映雄 | 行政人力 總監 | 離任 | 男 | 47 | 2013年 04月20 日 | 2017年 01月20 日 | 1,222,061 | 0 | 600,000 | 0 | 622,061 |
| 合計 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 1,222,061 | 0 | 600,000 | 0 | 622,061 |
√ 適用 □ 不適用
| 姓名 | 擔任的職務 | 類型 | 日期 | 原因 |
| 楊傳楷 | 董事、設備採購 總監 | 任期滿離任 | 2017年01月20 日 | 換屆離任 |
| 陳志勇 | 董事、投資總監 | 任期滿離任 | 2017年01月20 日 | 換屆離任 |
| 陳慶湘 | 輪胎模具事業部 總經理 | 任期滿離任 | 2017年01月20 日 | 換屆離任 |
| 徐光菊 | 橡膠機械事業部 總經理 | 任期滿離任 | 2017年01月20 日 | 換屆離任 |
| 張世欽 | 精密工具機事業部 總經理 | 任期滿離任 | 2017年01月20 日 | 換屆離任 |
| 張錦芳 | 橡膠機械事業部 總工程師 | 任期滿離任 | 2017年01月20 日 | 換屆離任 |
| 曾旭釗 | 輪胎模具事業部 總工程師 | 任期滿離任 | 2017年01月20 日 | 換屆離任 |
| 吳映雄 | 行政人力總監 | 任期滿離任 | 2017年01月20 日 | 換屆離任 |
| 孟超 | 輪胎模具事業部 副總經理 | 任期滿離任 | 2017年01月20 日 | 換屆離任 |
| 楊煜俊 | 董事 | 任免 | 2017年01月20 日 | 換屆選舉 |
| 陳燕亮 | 監事 | 離任 | 2017年06月15 | 個人原因離職 |
| 日 | ||||
| 廖步雲 | 監事 | 任免 | 2017年06月15 日 | 公司原監事陳燕亮先生因個人原因申請辭去公司股東 代表監事及監事會主席職務，補選廖步雲先生為公司 第六屆監事會監事,任期同第六屆監事會。 |
公司現任董事、監事、高級管理人員專業背景、主要工作經歷以及目前在公司的主要職責
董事
吳潮忠：2001年先後擔任揭陽市外輪模具研究開發有限公司經理、揭陽市外輪橡膠機械有限公司董事長；2001年12月至今擔任公司董事長。
鄭栩栩：2007年12月-2013年4月擔任公司副總經理；2010年12月至今擔任公司董事；2013年4月至今擔任公司總裁，2014年1月至今擔任公司副董事長。
李麗璇：2006年至今擔任揭陽市外輪模具研究開發有限公司法定代表人、執行董事；2007年12月至今擔任公司董事。
林瑞波：2004年12月至今擔任公司財務總監；2014年1月至今擔任公司董事。
吳 豪：2009年-2013年擔任公司投資發展部項目經理；2013年4月-2014年1月擔任公司董事會助理秘書；2010年12月-2013年4月擔任公司股東代表監事；2014年1月－2017年1月擔任公司副總經理（證券總監）；2014年1月至今擔任董事會秘書；2017年1月至今擔任公司董事、副總裁。
楊煜俊：2005年華中科技大學機械工程專業博士畢業，同年到廣東工業大學工作，2006年進入巨輪智能裝備股份有限公司博士後工作站工作，長期在企業一線從事智能製造科研、管理工作，主持國家自然科學基金青年基金、國家智能製造新模式項目、廣東省戰略性新興產業項目等多個重大研發項目，獲得廣東省科技進步一等獎1項。2017年1月至今擔任公司董事，現任巨輪（廣州）機器人與智能製造有限公司總經理。
張憲民：華南理工大學機械與汽車工程學院教授、博士生導師、國家傑出青年科學基金獲得者、珠江學者特聘教授；兼任機械工程學會機構學專業委員會副主任委員、中國智能學會智能製造專業委員會副主任委員、廣東省機械工程學會副理事長；2014年1月至今擔任公司獨立董事。
楊敏蘭：2010年1月至2012年3月任北京藍特會計師事務所有限公司法人代表、所長；2012年4月至今擔任中審華會計師事務（特殊普通合夥）合伙人。2014年1月至今擔任公司獨立董事。
黃家耀：2004年11月至今在廣東思迪律師事務所工作，擔任所主任、三級律師。2014年1月至今擔任公司獨立董事。
監事
洪福：2012年－2017年擔任公司國家技術中心副主任、信息中心系統開發工程師、從事公司企業信息化建設、項目管理等工作，2015年1月至今擔任公司職工代表監事，2017年6月至今擔任公司監事會主席。現任國家技術中心執行主任，高級工程師。
鄭景平：現任公司橡膠機械事業部總調度助理，從事生產調度工作。2015年1月至今擔任公司職工代表監事。
廖步云：2012年－2017年擔任公司行政辦公室職員，2017年6月至今擔任公司監事。現任公司行政辦公室副主任。
高級管理人員
鄭栩栩：簡歷詳見董事的主要工作經歷。
吳 豪：簡歷詳見董事的主要工作經歷。
林瑞波：簡歷詳見董事的主要工作經歷。
在股東單位任職情況
□ 適用 √ 不適用
在其他單位任職情況
√ 適用 □ 不適用
| 任職人員姓名 | 其他單位名稱 | 在其他單位 擔任的職務 | 任期起始日期 | 任期終止日期 | 在其他單位是否 領取報酬津貼 |
| 吳潮忠 | 中科天璣數據科技股份有限公司 | 董事 | 2015年10月29 日 | 2017年05月31 日 | 否 |
| 鄭栩栩 | 巨輪股份國際控股有限公司 | 董事 | 2011年09月26 日 | 否 | |
| 鄭栩栩 | 巨輪股份（香港）國際控股有限公司 | 董事 | 2011年10月07 日 | 否 | |
| 鄭栩栩 | OPS-Ingersoll Holding GmbH | 董事 | 2012年02月10 日 | 否 | |
| 鄭栩栩 | 巨輪（廣州）機器人與智能製造有限公司 | 法定代表人、 執行董事 | 2014年07月25 日 | 是 | |
| 鄭栩栩 | 廣州巨輪機器人與智能製造研究院 | 法定代表人 | 2016年09月18 日 | 否 | |
| 鄭栩栩 | 巨輪中德機器人智能製造有限公司 | 法定代表人、 執行董事 | 2016年12月09 日 | 否 | |
| 吳豪 | 巨輪股份國際控股有限公司 | 董事 | 2011年09月26 日 | 否 | |
| 吳豪 | 巨輪股份（香港）國際控股有限公司 | 董事 | 2011年10月07 日 | 否 | |
| 吳豪 | 中科天璣數據科技股份有限公司 | 監事會主席 | 2015年10月29 日 | 2017年05月31 日 | 否 |
| 吳豪 | 巨輪(天津)投資控股有限公司 | 董事 | 2016年11月24 日 | 2019年11月23 日 | 是 |
| 張憲民 | 華南理工大學機械與汽車工程學院 | 院長 | 2013年01月01 日 | 是 | |
| 楊敏蘭 | 中審華寅五洲會計師事務（特殊普通合 夥） | 合伙人 | 2012年04月01 日 | 是 | |
| 楊敏蘭 | 北京當升材料科技股份有限公司 | 獨立董事 | 2015年04月17 日 | 2017年06月19 日 | 是 |
| 黃家耀 | 廣東思迪律師事務所 | 所長 | 2004年11月01 日 | 是 | |
| 林瑞波 | 中科天璣數據科技股份有限公司 | 董事 | 2015年10月29 日 | 2017年05月31 日 | 否 |
| 林瑞波 | 上海理盛融資租賃有限公司 | 董事 | 2015年04月09 | 2018年04月08 | 否 |
| 日 | 日 | ||||
| 林瑞波 | 和信（天津）國際商業保理有限公司 | 董事 | 2017年01月03 日 | 2020年01月02 日 | 否 |
| 林瑞波 | 巨輪(天津)投資控股有限公司 | 董事 | 2016年11月24 日 | 2019年11月23 日 | 是 |
| 李麗璇 | 上海理盛融資租賃有限公司 | 董事長 | 2015年04月09 日 | 2018年04月08 日 | 否 |
| 李麗璇 | 巨輪(天津)投資控股有限公司 | 董事長 | 2016年11月24 日 | 2019年11月23 日 | 是 |
| 李麗璇 | 和信（天津）國際商業保理有限公司 | 董事長 | 2017年01月03 日 | 2020年01月02 日 | 否 |
| 李麗璇 | 廣州市明興理盛商務諮詢有限公司 | 法定代表人、 執行董事 | 2017年01月22 日 | 2020年01月21 日 | 否 |
| 李麗璇 | 廣州市和理信通信息科技有限公司 | 法定代表人、 執行董事 | 2017年02月05 日 | 2020年02月04 日 | 否 |
| 在其他單位任 職情況的說明 | 無。 | ||||
公司現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員近三年證券監管機構處罰的情況
□ 適用 √ 不適用
董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序、確定依據、實際支付情況
根據公司《薪酬管理制度》，由公司董事會薪酬與考核委員會研究制訂公司董事、監事和高級管理人員的薪酬方案，董事會、股東大會審議董事、監事和高級管理人員薪酬，公司人力資源部、財務部根據公司《薪酬管理制度》進行公司董事、監事和高級管理人員薪酬方案的具體實施。
公司報告期內董事、監事和高級管理人員報酬情況
單位：萬元
| 姓名 | 職務 | 性別 | 年齡 | 任職狀態 | 從公司獲得的稅 前報酬總額 | 是否在公司關聯 方獲取報酬 |
| 吳潮忠 | 董事長 | 男 | 66 | 現任 | 35.03 | 否 |
| 鄭栩栩 | 副董事長、總裁 | 男 | 45 | 現任 | 35.02 | 否 |
| 李麗璇 | 董事 | 女 | 55 | 現任 | 35.03 | 否 |
| 楊傳楷 | 董事、設備採購 總監 | 男 | 44 | 離任 | 2.78 | 否 |
| 陳志勇 | 董事、投資總監 | 男 | 46 | 離任 | 1.56 | 否 |
| 林瑞波 | 董事、財務總監 | 男 | 41 | 現任 | 35.03 | 否 |
| 吳豪 | 董事、副總裁、 董事會秘書 | 男 | 40 | 現任 | 35.03 | 否 |
| 楊煜俊 | 董事 | 男 | 38 | 現任 | 33.81 | 否 |
| 張憲民 | 獨立董事 | 男 | 54 | 現任 | 8 | 否 |
| 楊敏蘭 | 獨立董事 | 男 | 52 | 現任 | 8 | 否 |
| 黃家耀 | 獨立董事 | 男 | 54 | 現任 | 8 | 否 |
| 陳燕亮 | 監事 | 男 | 40 | 離任 | 3.98 | 否 |
| 洪福 | 監事 | 男 | 36 | 現任 | 11.59 | 否 |
| 鄭景平 | 監事 | 男 | 39 | 現任 | 11.32 | 否 |
| 廖步雲 | 監事 | 男 | 30 | 現任 | 4.76 | 否 |
| 陳慶湘 | 輪胎模具事業部 總經理 | 男 | 48 | 離任 | 1.56 | 否 |
| 徐光菊 | 橡膠機械事業部 總經理 | 女 | 50 | 離任 | 1.56 | 否 |
| 張世欽 | 精密工具機事業部 總經理 | 男 | 42 | 離任 | 1.56 | 否 |
| 吳映雄 | 行政人力總監 | 男 | 47 | 離任 | 1.56 | 否 |
| 曾旭釗 | 輪胎模具事業部 總工程師 | 男 | 46 | 離任 | 1.56 | 否 |
| 張錦芳 | 橡膠機械事業部 總工程師 | 男 | 56 | 離任 | 1.56 | 否 |
| 孟超 | 輪胎模具事業部 副總經理 | 男 | 42 | 離任 | 1.56 | 否 |
| 合計 | -- | -- | -- | -- | 279.86 | -- |
公司董事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況
□ 適用 √ 不適用
1、員工數量、專業構成及教育程度
| 母公司在職員工的數量（人） | 2,134 |
| 主要子公司在職員工的數量（人） | 493 |
| 在職員工的數量合計（人） | 2,627 |
| 當期領取薪酬員工總人數（人） | 2,627 |
| 母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數（人） | 0 |
| 專業構成 | |
| 專業構成類別 | 專業構成人數（人） |
| 生產人員 | 1,860 |
| 銷售人員 | 81 |
| 技術人員 | 406 |
| 財務人員 | 35 |
| 行政人員 | 245 |
| 合計 | 2,627 |
| 教育程度 | |
| 教育程度類別 | 數量（人） |
| 碩士及以上學歷 | 61 |
| 本科學歷 | 439 |
| 大專學歷 | 673 |
| 高中、中專及以下學歷 | 1,454 |
| 合計 | 2,627 |
2、薪酬政策
公司的核心價值觀是：人的價值高於物的價值，共同價值高於個人價值，社會價值高於企業價值，用戶價值高於利潤價值，公司的薪酬體系與企業的價值觀保持了高度的一致性。
公司貫徹全方位、多層次的績效評價體系，按多維、 動態的績效評價方法。公司不僅關心員工的業績目標實現情況，同時也關心員工實現業績的過程以及在這一過程中所表現出來的行為、態度以及能力；不僅關心員工的短期績效，更關心員工的長期績效。因為只有這樣才能對管理者和所有員工進行更為公正的、導向性更為明確的評價，同時也最有利於企業戰略目標的實現。公司薪酬體系的內涵正是上述績效管理理念的體現。公司的薪酬管理將從過去主要對績效和薪酬之間關係的考慮，發展到不僅關心員工的業績目標實現，而且關心員工的整體素質、所掌握的技能以及未來的提升潛力等。報告期內，公司結合績效、培訓、招聘等內部實施情況，及時調整薪酬體系，加入整體薪酬概念，保持市場競爭力。
3、培訓計劃
2017年，公司培訓中心繼續以「專業技能」作為培訓主線，在推進員工中級技能培訓的基礎上，拓展初級和技師技能人才培訓。激活導師制，導入雙元制，本年度加大與各院校合作辦班，採用合作班制、錯峰到崗的創新模式，以解決公司大批量的人力需求；探索新員工新培養模式，並以此作為培訓輔線。
4、勞務外包情況
□ 適用 √ 不適用
報告期內，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所股票上市規則》和其他相關法律、法規的有關規定，不斷完善公司法人治理結構，健全內部控制體系；股東大會、董事會和監事會運作規範，獨立董事、董事會各專門委員會各司其職。公司將不斷加強管理，控制防範風險，規範運作，提高運營效率。
公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規範性文件是否存在重大差異
□ 是 √ 否
公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規範性文件不存在重大差異。
公司嚴格按照《公司法》、《證券法》等有關法律、法規和《公司章程》的要求規範運作，在業務、人員、資產、財務、機構等方面與控股股東完全分開，具有獨立、完整的資產和業務及面向市場自主經營的能力。
（一）業務獨立情況
公司建立有完備的研發、採購、生產、銷售體系，公司技術、產品的規劃以及原材料、設備等的採購均由公司按需求和標準自主選擇、決定，並自主制定相關營銷策略、自主建立營銷渠道，與控股股東之間無同業競爭。公司不存在依賴股東及其他關聯方的情況。
（二）人員獨立情況
公司已建立了獨立的人事及勞資管理體系，在勞動、人事及工資管理上完全獨立。公司總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員均專職在公司工作，並在公司領取薪酬，未在股東單位擔任職務。公司法定代表人與股東的法定代表人不存在兼任的情形；公司董事、監事及高級管理人員嚴格按《公司法》和公司章程的有關規定產生，未在控股股東及其下屬企業擔任除董事、監事以外的任何職務和領取報酬。
（三）資產完整情況
公司擁有主要生產經營場所、土地的所有權或使用權以及完整的輔助生產系統和配套設施，擁有獨立的工業產權、非專利技術等無形資產，相關資產權屬明確，不存在控股股東或其關聯方佔用公司資產的情況。
（四）財務獨立情況
公司擁有獨立的財務會計部門並配備了相應的財務人員，建立了獨立規範的財務管理制度和會計核算體系；公司獨立在銀行開立帳戶，不存在資金或資產被股東或其他企業任意佔用的情況；公司作為獨立納稅人，依法獨立納稅，不存在與股東混合納稅情況。
（五）機構獨立情況
公司設有健全的組織機構體系，公司董事會、監事會及各職能部門均獨立運作，並制定了相應的內部管理及控制制度；生產、銷售、人事、行政、財務等所有生產經營機構與控股股東完全分開，不存在與控股股東單位之間機構重疊、彼此從屬的情形。
□ 適用 √ 不適用
1、本報告期股東大會情況
| 會議屆次 | 會議類型 | 投資者參與比例 | 召開日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2017年第一次臨時 股東大會 | 臨時股東大會 | 34.15% | 2017年01月20日 | 2017年01月21日 | 巨潮資訊網 （http://www.cninfo .com.cn）公告編號： 2017-008 |
| 2016年度股東大會 | 年度股東大會 | 34.05% | 2017年04月28日 | 2017年04月29日 | 巨潮資訊網 （http://www.cninfo .com.cn）公告編號： 2017-038 |
| 2017年第二次臨時 股東大會 | 臨時股東大會 | 33.91% | 2017年07月17日 | 2017年07月18日 | 巨潮資訊網 （http://www.cninfo .com.cn）公告編號： 2017-059 |
| 2017年第三次臨時 股東大會 | 臨時股東大會 | 33.83% | 2017年09月04日 | 2017年09月05日 | 巨潮資訊網 （http://www.cninfo .com.cn）公告編號： 2017-074 |
2、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會
□ 適用 √ 不適用
1、獨立董事出席董事會及股東大會的情況
| 獨立董事出席董事會及股東大會的情況 | |||||||
| 獨立董事姓名 | 本報告期應參 加董事會次數 | 現場出席董事 會次數 | 以通訊方式參 加董事會次數 | 委託出席董事 會次數 | 缺席董事會次 數 | 是否連續兩次 未親自參加董 事會會議 | 出席股東大會 次數 |
| 張憲民 | 13 | 3 | 10 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 楊敏蘭 | 13 | 3 | 10 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 黃家耀 | 13 | 3 | 10 | 0 | 0 | 否 | 3 |
連續兩次未親自出席董事會的說明
無。
2、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況
獨立董事對公司有關事項是否提出異議
□ 是 √ 否
報告期內獨立董事對公司有關事項未提出異議。
3、獨立董事履行職責的其他說明
獨立董事對公司有關建議是否被採納
√ 是 □ 否
獨立董事對公司有關建議被採納或未被採納的說明
無。
報告期內，公司董事會審計委員會按照相關法律法規、規範性文件的要求和公司《董事會審計委員會議事規則》、《審計委員會年報工作規程》等有關規定，認真履行各項職責。
報告期內，公司董事會審計委員會定期召開會議，審議審計部提交的年度工作計劃、年度工作總結、季度工作報告、內部控制評價報告、對外投資、對外擔保及關聯交易等專項審核報告、以及其他各項內部審計報告，及時了解公司的運營情況，同時不定期對內部審計工作進行檢查、指導。
（二）薪酬與考核委員會履職情況
2017年4月5日召開會議，審議並通過《關於2017年度董事、高級管理人員薪酬方案的議案》。
董事會薪酬與考核委員會認為：公司擬訂的2017年董事、高級管理人員薪酬標準，是在公司2016年薪酬標準的基礎上，結合2016年的情況做出部分調整。符合公司的實際經營情況，有利於調動公司董事、高級管理人員的工作積極性，有利於公司長遠發展。公司董事會薪酬與考核委員會同意將《關於2017年度公司董事、高級管理人員薪酬方案》提交董事會審議。
（三）提名委員會的履職情況
2017年1月4日召開會議，公司第五屆董事會提名委員會經過考查、研究，提名以下人員為公司第六屆董事、監事、高級管理人員候選人，並提交董事會審議。
非獨立董事：吳潮忠、鄭栩栩、李麗璇、林瑞波、吳豪、楊煜俊
獨立董事：張憲民、楊敏蘭、黃家耀
2、監事會
股東代表監事：陳燕亮
職工代表監事：洪福、鄭景平
3、高級管理人員：
總裁：鄭栩栩
副總裁、董事會秘書：吳豪
財務總監：林瑞波
監事會在報告期內的監督活動中發現公司是否存在風險
□ 是 √ 否
監事會對報告期內的監督事項無異議。
公司建立了完善的績效考評體系，為使公司高級管理人員更好地履行職責，維護公司及股東的利益，公司建立了對高級管理人員的績效考評及激勵機制並不斷逐步完善，使其及時適應公司不斷發展的需要。高級管理人員的績效考核直接與公司經營管理目標的完成比例掛鈎。公司董事會負責核查高級管理人員履行職責的情況，對高級管理人員進行獎懲。經考評，2017年度公司高級管理人員認真履行了工作職責，業績良好，較好的完成了年初董事會制定的各項任務。
1、報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況
□ 是 √ 否
2、內控自我評價報告
| 內部控制評價報告全文披露日期 | 2018年04月10日 | |
| 內部控制評價報告全文披露索引 | 2018年04月10日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的巨輪智能裝 備股份有限公司《2017年度內部控制評價報告》 | |
| 納入評價範圍單位資產總額佔公司合併 財務報表資產總額的比例 | 100.00% | |
| 納入評價範圍單位營業收入佔公司合併 財務報表營業收入的比例 | 100.00% | |
| 缺陷認定標準 | ||
| 類別 | 財務報告 | 非財務報告 |
| 定性標準 | （1）重大缺陷：①董事、監事和高級管理 | （1）重大缺陷：①缺乏民主決策程序， |
| 人員舞弊；②更正已經公布的財務報告中 涉及利潤金額並導致盈虧性質發生變化 （由盈利變為虧損，或由虧損變為盈利）； ③註冊會計師發現當期財務報表存在重大 錯報，而內部控制在運行過程中未能發現 該錯報；④其他可能影響報表使用者正確 判斷的缺陷。（2）重要缺陷：①未依照企 業會計準則選擇和應用會計政策；②未建 立反舞弊程序和控制措施；③對於非常規 或特殊交易的帳務處理沒有建立相應的控 制機制或沒有實施且沒有相應的補償性控 制；④對於期末財務報告過程的控制存在 一項或多項缺陷且不能合理保證編制的財 務報表達到真實、完整的目標。（3）一般 缺陷：除上述重大缺陷、重要缺陷之外的 其他控制缺陷視為一般缺陷。 | 如缺乏集體決策程序；②重大事項違反 現有的決策程序導致公司重大經濟損 失；③嚴重違規並被處以重罰或承擔刑 事責任；④中高級管理人員或關鍵崗位 技術人員流失嚴重；⑤媒體頻現負面新 聞，涉及面廣，對公司聲譽造成重大損 害；⑥重要業務缺乏制度控制或制度系 統性失效；⑦內部控制重大缺陷或重要 缺陷未得到整改。（2）除上述情形外， 其他情形按影響程度分別確定為重要 缺陷或一般缺陷。 | |
| 定量標準 | （1）重大缺陷：錯報金額≥上一年度合併 營業收入的2%或上一年年末歸屬於上市 公司股東的淨資產的2%（孰低原則）；（2） 重要缺陷：錯報金額介於重大缺陷和一般 缺陷的定量標準之間；（3）一般缺陷：錯 報金額＜上一年度合併營業收入的0.5%， 且錯報金額＜上一年年末歸屬於上市公司 股東的淨資產的0.5%。 | （1）重大缺陷：錯報金額≥上一年度合 並營業收入的2%或上一年年末歸屬於 上市公司股東的淨資產的2%（孰低原 則）；（2）重要缺陷：錯報金額介於重 大缺陷和一般缺陷的定量標準之間； （3）一般缺陷：錯報金額＜上一年度 合併營業收入的0.5%，且錯報金額＜ 上一年年末歸屬於上市公司股東的淨 資產的0.5%。 |
| 財務報告重大缺陷數量（個） | 0 | |
| 非財務報告重大缺陷數量（個） | 0 | |
| 財務報告重要缺陷數量（個） | 0 | |
| 非財務報告重要缺陷數量（個） | 0 | |
不適用
公司是否存在公開發行並在證券交易所上市，且在年度報告批准報出日未到期或到期未能全額兌付的公司債券是
| 債券名稱 | 債券簡稱 | 債券代碼 | 發行日 | 到期日 | 債券餘額（萬 元） | 利率 | 還本付息方式 |
| 巨輪智能裝備 股份有限公司 2016年面向合 格投資者公開 發行公司債券 （第一期） | 16巨輪01 | 112330 | 2016年01月 29日 | 2021年01月 28日 | 115,000 | 5.49% | 本期債券採用 單利按年計 息，不計複利， 每年付息一 次，到期一次 還本，最後一 期利息隨本金 的兌付一起支 付。 |
| 公司債券上市或轉讓的交易 場所 | 深圳證券交易所 | ||||||
| 投資者適當性安排 | 本期債券僅面向合格投資者發行，公眾投資者不得參與發行認購。本期債券上市後將被實施 投資者適當性管理，僅限合格投資者參與交易，公眾投資者認購或買入的交易行為無效。 | ||||||
| 報告期內公司債券的付息兌 付情況 | 公司已按照約定於2017年2月3日兌付自2016年1月28日至2017年1月27日期間的「16 巨輪01」利息，付息方案為5.49元（含稅）/張。 | ||||||
| 公司債券附發行人或投資者 選擇權條款、可交換條款等特 殊條款的，報告期內相關條款 的執行情況（如適用）。 | 不適用。 | ||||||
| 債券受託管理人： | |||||||
| 名稱 | 長江證券承銷 保薦有限公司 | 辦公地址 | 上海市浦東世 紀大道1589號 長泰國際金融 大廈21層 | 聯繫人 | 資本市場部 | 聯繫人電話 | 0755-88602306 |
| 報告期內對公司債券進行跟蹤評級的資信評級機構： | |||||||
| 名稱 | 聯合信用評級有限公司 | 辦公地址 | 北京市朝陽區建國門外大街2號PICC大廈12 層 | ||||
| 報告期內公司聘請的債券受託管理人、 資信評級機構發生變更的，變更的原因、 履行的程序、對投資者利益的影響等（如 適用） | 不適用。 |
| 公司債券募集資金使用情況及履行的程 序 | 經中國證券監督管理委員《關於核准巨輪智能裝備股份有限公司向合格投資者公 開發行公司債券的批覆》(證監許可[2015]2972號)核准，本公司於2016年1月29 日向合格投資者公開發行面值總額115,000萬元的公司債券，債券票面利率 5.49%，債券期限為5年（附第3年末發行人上調票面利率選擇權和投資者回售選 擇權）。本期公司債券主承銷商扣除部份承銷費590萬元後，於2016年1月29 日將募集資金淨額114,410萬元（尚未扣除本次債券發行前預付承銷費、聘請的 會計師、律師等中介機構及信息披露等費用共計178.3萬元）劃入公司指定的銀 行專戶，上述資金全部用於歸還銀行短期借款及補充流動資金，截止2016年8 月，已歸還銀行借款50,000萬元，補充流動資金64,410萬元。報告期公司債券募 集資金專戶餘額為306,617.08元（全部為利息收入）。 |
| 年末餘額（萬元） | 30.66 |
| 募集資金專項帳戶運作情況 | 根據相關法律法規及深圳證券交易所《股票上市規則》、《中小企業板上市公司規 範運作指引》的有關規定， 公司於2016年1月29日與中國民生銀行股份有限公 司揭陽分行、長江證券承諾保薦有限公司籤署了《募集資金三方監管協議》，建立 了公司債券募集資金專戶存儲帳戶，本次募集資金淨額114,410萬元已於2016年 1月29日匯入公司指定募集資金專戶管理（專戶：中國民生銀行股份有限公司揭 陽分行 帳號：696532060），信永中和會計師事務所(特殊普通合夥)已經對上述帳 款進行了驗證，並出具了編號為XYZH/2016GZA20007驗資報告。 |
| 募集資金使用是否與募集說明書承諾的 用途、使用計劃及其他約定一致 | 募集資金使用與募集說明書承諾的用途、使用計劃及其他約定一致。 |
2017年6月1日，聯合信用評級有限公司出具的《巨輪智能裝備股份有限公司公司債券2017年跟蹤評級報告》，跟蹤評級結果為 AA，公司主體信用等級為 AA，評級展望為「穩定」，反映了公司作為國內汽車輪胎裝備製造行業的龍頭企業，在國內輪胎模具和液壓式硫化機產品上繼續保持較高的市場份額和較強的競爭；公司機器人及智能裝備製造業訂單量增加，收入規模大幅增長，成為公司新的收入增長點；公司整體債務水平較低，債務壓力較小。同時，公司汽車輪胎裝備製造業務受下遊行業景氣度和原材料價格波動影響較大；公司期間費用對利侵蝕顯著以及整體盈利水平較低等因素對公司信用水平可能帶來不利影響。未來，隨著汽車輪胎裝備製造業務下遊行業景氣度回升和輪胎「雙反」勝訴後訂單的回升，公司整體收入規模和盈利水平有望得到提升。
跟蹤評級結果等相關信息已在資信評級機構網站（www.ccxr.com.cn）和交易所網站予以公告，且交易所網站公告披露時間應早於在其他交易場所、媒體或者其他場合公開披露的時間，提醒投資者關注。
本期公司債券無擔保。
本期債券的償債資金將主要來源於公司主營業務帶來的現金流入。償債計劃如下：本期債券在存續期內每年付息一次，最後一期利息隨本金的兌付一起支付。本期債券存續期內，2017年至2021年每年1月28日為上一個計息年度的付息日期。若債券持有人行使回售選擇權，則2017年至2019年每年1月28日為本期債券回售部分上一個計息年度的付息日期（如遇法定節假日和/或休息日，則順延至其後的第1個交易日；順延期間付息款項不另計利息）。本期債券到期一次還本。本期債券的本金兌付日期為2021年1月28日。若債券持有人行使回售選擇權，則本期債券回售部分的本金兌付日期為2019年1月28日。（如遇法定節假日或休息日，則順延至其後的第1個交易日；順延期間付息款項不另計利息）本期公司債券償債保障措施包括：設立償債基金專項帳戶；設立專門的償付工作小組；制定並嚴格執行資金管理計劃；充分發揮債券受託管理人的作用；制定《債券持有人會議規則》；嚴格的信息披露；同時，若出現預計不能按期償付債券本息或者到期未能按期償付債券本息時，公司承諾採取不向股東分配利潤；暫緩重大對外投資、收購兼併等資本性支出項目的實施；調減或停發董事和高級管理人員的工資和獎金；與公司債券相關的公司主要責任人不得調離。
報告期內，公司債券的增信機制，償債計劃及其他償債保障措施未發生變更。
截至本報告批准報出日，本期債券存續期內，未召開債券持有人會議。
長江證券承銷保薦有限公司作為本期債券受託管理人，嚴格依照《公司債券發行與交易管理辦法》、《公司債券受託管理人執業行為準則》等相關法律法規，持續關注公司經營、財務及資信情況，積極履行受託管理人職責，維護了債券持有人的合法權益；在履行受託管理人相關職責時，不存在與公司利益衝突情形。
單位：萬元
| 項目 | 2017年 | 2016年 | 同期變動率 |
| 息稅折舊攤銷前利潤 | 37,109.78 | 23,880.33 | 55.40% |
| 流動比率 | 185.00% | 663.00% | -478.00% |
| 資產負債率 | 51.65% | 35.42% | 16.23% |
| 速動比率 | 159.00% | 542.00% | -383.00% |
| EBITDA全部債務比 | 13.08% | 18.28% | -5.20% |
| 利息保障倍數 | 2.74 | 1.84 | 48.91% |
| 現金利息保障倍數 | 5.32 | 15.29 | -65.21% |
| EBITDA利息保障倍數 | 3.98 | 3.45 | 15.36% |
| 貸款償還率 | 100.00% | 100.00% | 0.00% |
| 利息償付率 | 100.00% | 100.00% | 0.00% |
上述會計數據和財務指標同比變動超過30%的主要原因
√ 適用 □ 不適用
（1）息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數本年分別較上年增長55.40%、48.91%，主要原因是公司本年利潤較上年有較大增幅。
（2）現金利息保障倍數本年較上年下降65.21%，主要系本年現金利息支出較上年大幅增加所致。
（3）流動比率及速動比率期末分別較上年末下降478%及383%，主要系公司本年短期借款等對外債務融資增加使得年末流動負債較上年末有較大升幅所致。
截至本年度報告批准報出日，公司未發行其他債券和債務融資工具。
1、報告期內獲得的銀行授信情況、使用情況如下：
| 銀行 | 金額（萬元） | 合同號 | 期限 | 已用（萬元） | 未用（萬元） |
| 交通銀行揭陽分行 | 11,000 | 粵交銀揭公2017年 借字0029號 | 2017.08.22-2018.08.16 | 7,500 | 3,500 |
| 光大銀行深圳園嶺支行 | 15,000 | ZH38991708001 | 2017.10.26-2018.10.25 | 5,000 | 10,000 |
| 光大銀行深圳園嶺支行 | 15,000 | ZM38991708001 | 2017.10.26-2018.10.25 | 32 | 14,968 |
| 招商銀行深圳南山支行 | 20,000 | 2016公一字第 0016310427號 | 2016.12.23-2017.12.22 | 19,200 | 800 |
| 民生銀行揭陽分行 | 25,000 | 公授信字第 17242017JL001號 | 2017.06.21-2018.06.21 | 13,484 | 11,516 |
| 浦發銀行廣州盤福支行 | 12,000 | 82082016280080 | 2016.12.08-2017.11.21 | 7,201 | 4,799 |
| 平安銀行廣州分行 | 30,000 | 平銀穗醫綜字 20171019001第 001號 | 2017.10.25-2018.10.25 | 30,000 | |
| 華潤銀行東莞分行 | 28,000 | 華銀（2016）莞綜 字（三部）第0013 號 | 2016.10.20-2017.10.20 （單筆最遲到期日 2018.04.20） | 12000 | 16000 |
| 北京銀行深圳分行 | 10,000 | 0452501 | 2017.12.12-2018.12.11 | 5000 | 5000 |
| Kotak Mahindra Bank Limited | 4,585.23 | 2015.01.28-2020.01.27 | 1,121.72 | 3,463.51 | |
| 鄭州銀行 | 100,000 | 2017036-1 | 2017.05.31-2018.05.30 | 20,000 | 80,000 |
| 浦發銀行 | 6,000 | 77072017280138 | 2017.07.28-2018.07.27 | 6,000 | |
| 瀋陽農商行 | 22,000 | - | 2017.12.02-2022.12.01 | - | 22,000 |
| 合計 | 298,585.23 | 96,538.72 | 202,046.51 |
2、報告期內償還銀行貸款的情況：
| 銀行 | 借款金額（萬 元） | 借款時間 | 到期時間 | 還貸時間 | 還貸金額(萬元) | 備註 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 交行揭陽分行 | 7500 | 2017.01.16 | 2017.09.04 | 2017.09.04 | 7500 | |
| 民生銀行揭陽 分行 | 6500 | 2017.01.16 | 2017.11.16 | 2017.11.08 | 6500 | |
| 民生銀行揭陽 分行 | 3000 | 2017.01.20 | 2017.11.20 | 2017.11.14 | 3000 | |
| 民生銀行揭陽 分行 | 5000 | 2017.04.17 | 2017.11.17 | 2017.11.14 | 5000 | |
| 民生銀行揭陽 分行 | 3000 | 2017.05.23 | 207.11.23 | 2017.11.14 | 3000 | |
| 工行揭陽分行 | 5000 | 2016.01.25 | 2018.01.23 | 2017.12.26 | 4000 | |
| Kotak Mahindra Bank Limited | 1,852.87 | 2016.11.10 | 2018.5.4 | 2017.05.09 2017.11.03 | 731.15 | |
| 合計 | 29,731.15 | |||||
截至本年度報告批准報出日，公司嚴格執行本期債券募集說明書的各項約定和承諾，未發生因執行公司債券募集說明書相關約定或承諾不力，從而對債券投資者造成負面影響的情況。
2017年6月7日，公司披露《關於當年累計新增借款超過上年末淨資產百分之二十的公告（2017-045）》，截止2017年5月31日，公司合併口徑下借款餘額18.58億元，較公司2016年末借款餘額11.69億元增加6.90億元，2017年1-5月累計新增借款佔上年末淨資產30.71億元（經審計）的22.46%，已超過20%。
2017年10月13日，公司披露《關於當年累計新增借款超過上年末淨資產百分之二十的公告（2017-080）》，截止2017年9月30日，公司合併口徑下（以下同）借款餘額26.07億元，較公司2016年末借款餘額11.69億元增加14.38億元，2017年1-9月累計新增借款佔上年末淨資產30.71億元（經審計）的46.84%。
截至本報告批准報出日，除上述事項外，公司未發生《公司債券發行與交易管理辦法》第四十五條列示的其它重大事項。
□ 是 √ 否
| 審計意見類型 | 標準的無保留意見 |
| 審計報告籤署日期 | 2018年04月08日 |
| 審計機構名稱 | 信永中和會計師事務所（特殊普通合夥） |
| 審計報告文號 | XYZH/2018GZA30023 |
| 註冊會計師姓名 | 陳錦棋、陳瑩 |
審計報告正文
巨輪智能裝備股份有限公司全體股東：
一、審計意見
我們審計了巨輪智能裝備股份有限公司（以下簡稱巨輪智能）財務報表，包括2017年12月31日的合併及母公司資產負債表，2017年度的合併及母公司利潤表、合併及母公司現金流量表、合併及母公司股東權益變動表,以及相關財務報表附註。
我們認為，後附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了巨輪智能2017年12月31日的合併及母公司財務狀況以及2017年度的合併及母公司經營成果和現金流量。
二、形成審計意見的基礎
我們按照中國註冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告的「註冊會計師對財務報表審計的責任」部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。按照中國註冊會計師職業道德守則，我們獨立於巨輪智能，並履行了職業道德方面的其他責任。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。
三、關鍵審計事項
關鍵審計事項是我們根據職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行審計並形成審計意見為背景，我們不對這些事項單獨發表意見。
1.產品銷售收入的確認
| 關鍵審計事項 | 審計中的應對 |
|---|---|
| 巨輪智能2017年度輪胎模具、液壓式硫化 機、機器人及智能裝備和精密工具機等產品 銷售收入為87,163萬元, 佔主營業務收入 的77.29%。 巨輪智能產品銷售業務模式確定公司需以 | 我們執行的主要審計程序如下： --我們測試管理層關於產品銷售收入確認內部控制系 統與執行的程序，以及評估產品銷售收入是否計入恰 當的會計期間控制系統的有效性。 --我們選取樣本檢查銷售合同，識別與商品所有權上 的風險和報酬轉移相關的合同條款與條件，評價收入 |
| 籤收單或驗收合格證書確認產品銷售收 入，單據傳遞的時間誤差可能導致收入循 環出現錯報的固有風險。產品銷售收入的 確認將對經營成果產生重大影響，因此， 我們把產品銷售收入的確認包括是否計入 恰當的會計期間及是否有重大錯報列為關 鍵審計事項。 | 確認時點是否符合企業會計準則的要求。 --我們審查了與產品銷售收入相關的會計核算，並檢 查了重大及相關文檔記錄，包括銷售合同、銷售訂單、 銷售發票、客戶籤收單或驗收合格證書、提單、報關 單等，並與管理層討論，評估管理層對產品銷售收入 確認是否有重大偏頗和錯報的跡象。 --我們對產品銷售收入截止性進行實質性分析程序， 關注巨輪智能產品銷售收入的準確性及是否計入恰當 的會計期間。 —我們對主要客戶的銷售額、應收帳款及發出商品實 施函證程序，檢查已確認的收入的真實性和準確性。 —我們檢查主要客戶的銷售合同或訂單的實際履行情 況，抽樣檢查本年度銷售回款情況。 |
2.購買日的確認及會計處理
| 關鍵審計事項 | 審計中的應對 |
|---|---|
| 參見財務報表附註七。 巨輪智能2017年通過全資子公司巨輪（天 津）投資控股有限公司以人民幣55,692.00 萬元收購及增資持有和信（天津）國際商 業保理有限公司51.00%的股權並達到控 制，形成商譽35,511.12萬元；通過全資子 公司比利時Robojob Holding以歐元 1,319.84萬元收購Robojob80.01%的股權並 達到控制，形成商譽歐元1,124.30萬元。上 述事項為非同一控制下企業合併。 由於非同一控制下企業合併中對購買日的 判斷、購買日商譽的計算及合併對價的分 攤以及對合併事項的會計處理方面涉及管 理層的估計和判斷。因此，我們將與本次 併購的購買日確認等相關會計處理列為關 鍵審計事項。 | 我們執行的主要審計程序如下： --檢查相關的股權收購協議及被併購方章程、轉讓價 款的支付情況、股權轉讓的工商變更情況、資產交割 情況等，覆核管理層對收購日的判斷。 --評價巨輪智能聘請的第三方評估機構及財務顧問公 司的客觀性、獨立性及專業勝任能力。 --依據我們對該業務和行業的知識，覆核和信（天津） 國際商業保理有限公司、Robojob被合併淨資產公允價 值以及購買日被購買方的可辨認資產價值及負債價 值。 --覆核商譽的計算以及企業合併會計處理。 --覆核財務報表中與該企業合併有關的披露。 |
3.商譽減值
| 關鍵審計事項 | 審計中的應對 |
|---|---|
| 參見財務報表附註六、16。 截至2017年12月31日，巨輪智能商譽淨值 為44,350.63萬元，為巨輪智能歷年收購控 股子公司形成，如果商譽有發生任何減值 的情況，對巨輪智能財務報表可能產生重 大影響。 由於巨輪智能所收購各子公司經營情況不 | 我們執行的主要審計程序如下： --我們與管理層討論商譽減值測試的方法，包括每個 組成部分的預測未來收入、現金流折現率等假設的合 理性及每個組成部分盈利狀況的判斷和評估。 --依據我們對該業務和行業的知識，評估管理層關鍵 假設及數據的合理性。 --根據管理層提供的數據和支持憑證，包括每個組成 |
| 盡相同，商譽帳面價值較高且商譽減值的 測試過程需要依賴巨輪智能管理層對收購 子公司的未來收入預測、現金流折現率等 假設作出估計和判斷，因此我們將商譽減 值測試列為關鍵審計事項。 | 部分的預算，關注管理層對該等預算的合理性。 --覆核商譽減值測試的過程。 --覆核財務報表及附註中與商譽減值有關的披露。 |
四、其他信息
巨輪智能管理層（以下簡稱管理層)對其他信息負責。其他信息包括巨輪智能2017年年度報告中涵蓋的信息，但不包括財務報表和我們的審計報告。我們對財務報表發表的審計意見不涵蓋其他信息，我們也不對其他信息發表任何形式的鑑證結論。結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過程中了解到的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報。基於我們已執行的工作，如果我們確定其他信息存在重大錯報，我們應當報告該事實。在這方面，我們無任何事項需要報告。五、管理層和治理層對財務報表的責任管理層負責按照企業會計準則的規定編制財務報表，使其實現公允反映，並設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由於舞弊或錯誤導致的重大錯報。在編制財務報表時，管理層負責評估巨輪智能的持續經營能力，披露與持續經營相關的事項（如適用），並運用持續經營假設，除非管理層計劃清算巨輪智能、終止運營或別無其他現實的選擇。
治理層負責監督巨輪智能的財務報告過程。
六、註冊會計師對財務報表審計的責任
我們的目標是對財務報表整體是否不存在由於舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證，並出具包含審計意見的審計報告。合理保證是高水平的保證，但並不能保證按照審計準則執行的審計在某一重大錯報存在時總能發現。錯報可能由於舞弊或錯誤導致，如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是重大的。
在按照審計準則執行審計工作的過程中，我們運用職業判斷，並保持職業懷疑。同時，我們也執行以下工作：
（1）識別和評估由於舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險，設計和實施審計程序以應對這些風險，並獲取充分、適當的審計證據，作為發表審計意見的基礎。由於舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕於內部控制之上，未能發現由於舞弊導致的重大錯報的風險高於未能發現由於錯誤導致的重大錯報的風險。
（2）了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但目的並非對內部控制的有效性發表意見。
（3）評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。
（4）對管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對巨輪智能持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性，審計準則要求我們在審計報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發表非無保留意見。我們的結論基於截至審計報告日可獲得的信息。
然而，未來的事項或情況可能導致巨輪智能不能持續經營。
（5）評價財務報表的總體列報、結構和內容（包括披露），並評價財務報表是否公允反映相關交易和事項。
（6）就巨輪智能中實體或業務活動的財務信息獲取充分、適當的審計證據，以對財務報表發表審計意見。我們負責指導、監督和執行集團審計，並對審計意見承擔全部責任。
我們與治理層就計劃的審計範圍、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關注的內部控制缺陷。
我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求向治理層提供聲明，並與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨立性的所有關係和其他事項，以及相關的防範措施（如適用）。
從與治理層溝通過的事項中，我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要，因而構成關鍵審計事項。我們在審計報告中描述這些事項，除非法律法規禁止公開披露這些事項，或在極少數情形下，如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成的負面後果超過在公眾利益方面產生的益處，我們確定不應在審計報告中溝通該事項。
信永中和會計師事務所(特殊普通合夥) 中國註冊會計師：
（項目合伙人）
中國註冊會計師：陳錦棋、陳瑩中國 北京 二○一八年四月八日
財務附註中報表的單位為：人民幣元
1、合併資產負債表
編制單位：巨輪智能裝備股份有限公司
2017年12月31日
單位：元
| 項目 | 期末餘額 | 期初餘額 |
| 流動資產： | ||
| 貨幣資金 | 931,675,615.03 | 567,484,926.62 |
| 結算備付金 | ||
| 拆出資金 | ||
| 以公允價值計量且其變動計入當 期損益的金融資產 | ||
| 衍生金融資產 | ||
| 應收票據 | 101,938,143.78 | 78,751,692.17 |
| 應收帳款 | 465,615,011.45 | 572,034,895.26 |
| 預付款項 | 75,850,406.32 | 109,912,723.35 |
| 應收保費 | ||
| 應收分保帳款 | ||
| 應收分保合同準備金 | ||
| 應收利息 | ||
| 應收股利 | ||
| 其他應收款 | 6,451,678.64 | 7,282,717.61 |
| 買入返售金融資產 | ||
| 存貨 | 558,312,911.54 | 531,855,552.05 |
| 持有待售的資產 | ||
| 一年內到期的非流動資產 | 139,752,625.41 | 140,597,832.13 |
| 其他流動資產 | 1,776,883,338.35 | 909,364,503.21 |
| 流動資產合計 | 4,056,479,730.52 | 2,917,284,842.40 |
| 非流動資產： | ||
| 發放貸款及墊款 | ||
| 可供出售金融資產 | ||
| 持有至到期投資 |
| 長期應收款 | 576,148,854.93 | 363,779,893.38 |
| 長期股權投資 | 113,172,443.27 | 92,151,972.12 |
| 投資性房地產 | 11,052,038.01 | 10,606,216.32 |
| 固定資產 | 1,282,298,434.08 | 979,421,220.41 |
| 在建工程 | 128,030,849.60 | 134,469,498.90 |
| 工程物資 | ||
| 固定資產清理 | ||
| 生產性生物資產 | ||
| 油氣資產 | ||
| 無形資產 | 233,261,339.94 | 230,549,389.15 |
| 開發支出 | 639,983.29 | 242,058.18 |
| 商譽 | 443,506,344.15 | 2,770,505.43 |
| 長期待攤費用 | 2,775,479.99 | 341,672.66 |
| 遞延所得稅資產 | 15,798,662.59 | 15,460,201.36 |
| 其他非流動資產 | 151,900,355.83 | 8,580,000.00 |
| 非流動資產合計 | 2,958,584,785.68 | 1,838,372,627.91 |
| 資產總計 | 7,015,064,516.20 | 4,755,657,470.31 |
| 流動負債： | ||
| 短期借款 | 1,237,000,000.00 | |
| 向中央銀行借款 | ||
| 吸收存款及同業存放 | ||
| 拆入資金 | ||
| 以公允價值計量且其變動計入當 期損益的金融負債 | ||
| 衍生金融負債 | ||
| 應付票據 | 73,101,611.82 | 142,908,478.08 |
| 應付帳款 | 173,503,922.45 | 140,837,410.40 |
| 預收款項 | 152,364,793.38 | 42,045,071.44 |
| 賣出回購金融資產款 | ||
| 應付手續費及佣金 | ||
| 應付職工薪酬 | 18,117,148.56 | 14,872,750.50 |
| 應交稅費 | 26,738,201.69 | 8,498,578.88 |
| 應付利息 | 59,792,974.52 | 58,481,236.15 |
| 應付股利 |
| 其他應付款 | 9,509,780.80 | 3,991,991.67 |
| 應付分保帳款 | ||
| 保險合同準備金 | ||
| 代理買賣證券款 | ||
| 代理承銷證券款 | ||
| 持有待售的負債 | ||
| 一年內到期的非流動負債 | 236,741,700.39 | 14,218,328.02 |
| 其他流動負債 | 208,303,030.07 | 14,176,856.35 |
| 流動負債合計 | 2,195,173,163.68 | 440,030,701.49 |
| 非流動負債： | ||
| 長期借款 | 89,867,565.83 | 9,167,171.02 |
| 應付債券 | 1,147,121,798.66 | 1,144,588,493.81 |
| 其中：優先股 | ||
| 永續債 | ||
| 長期應付款 | 127,964,115.52 | 23,464,300.00 |
| 長期應付職工薪酬 | ||
| 專項應付款 | ||
| 預計負債 | ||
| 遞延收益 | 53,299,274.75 | 58,253,440.09 |
| 遞延所得稅負債 | 9,817,901.97 | 9,056,673.31 |
| 其他非流動負債 | ||
| 非流動負債合計 | 1,428,070,656.73 | 1,244,530,078.23 |
| 負債合計 | 3,623,243,820.41 | 1,684,560,779.72 |
| 所有者權益： | ||
| 股本 | 2,199,395,670.00 | 2,199,395,670.00 |
| 其他權益工具 | ||
| 其中：優先股 | ||
| 永續債 | ||
| 資本公積 | 39,795,664.02 | 39,795,664.02 |
| 減：庫存股 | ||
| 其他綜合收益 | -4,994,218.58 | -10,175,819.00 |
| 專項儲備 | ||
| 盈餘公積 | 147,854,737.19 | 147,854,737.19 |
| 一般風險準備 | ||
| 未分配利潤 | 624,092,376.12 | 571,387,527.99 |
| 歸屬於母公司所有者權益合計 | 3,006,144,228.75 | 2,948,257,780.20 |
| 少數股東權益 | 385,676,467.04 | 122,838,910.39 |
| 所有者權益合計 | 3,391,820,695.79 | 3,071,096,690.59 |
| 負債和所有者權益總計 | 7,015,064,516.20 | 4,755,657,470.31 |
法定代表人：吳潮忠 主管會計工作負責人：林瑞波 會計機構負責人：謝金明
2、母公司資產負債表
單位：元
| 項目 | 期末餘額 | 期初餘額 |
| 流動資產： | ||
| 貨幣資金 | 259,591,639.55 | 502,911,910.13 |
| 以公允價值計量且其變動計入當 期損益的金融資產 | ||
| 衍生金融資產 | ||
| 應收票據 | 99,938,143.78 | 77,751,692.17 |
| 應收帳款 | 486,371,434.37 | 569,921,533.95 |
| 預付款項 | 56,340,865.22 | 108,205,655.54 |
| 應收利息 | ||
| 應收股利 | ||
| 其他應收款 | 974,339,536.75 | 369,924,494.91 |
| 存貨 | 483,942,687.95 | 497,625,162.16 |
| 持有待售的資產 | ||
| 一年內到期的非流動資產 | ||
| 其他流動資產 | 1,426,383.58 | 725,732,852.58 |
| 流動資產合計 | 2,361,950,691.20 | 2,852,073,301.44 |
| 非流動資產： | ||
| 可供出售金融資產 | ||
| 持有至到期投資 | ||
| 長期應收款 | ||
| 長期股權投資 | 1,687,856,066.70 | 499,016,564.26 |
| 投資性房地產 | 851,953.65 | |
| 固定資產 | 1,011,377,216.42 | 850,731,923.27 |
| 在建工程 | 113,174,972.10 | 131,724,357.22 |
| 工程物資 | ||
| 固定資產清理 | ||
| 生產性生物資產 | ||
| 油氣資產 | ||
| 無形資產 | 141,325,308.63 | 199,242,909.12 |
| 開發支出 | 349,514.57 | |
| 商譽 | ||
| 長期待攤費用 | ||
| 遞延所得稅資產 | 13,528,371.50 | 9,894,553.90 |
| 其他非流動資產 | ||
| 非流動資產合計 | 2,968,463,403.57 | 1,690,610,307.77 |
| 資產總計 | 5,330,414,094.77 | 4,542,683,609.21 |
| 流動負債： | ||
| 短期借款 | 777,000,000.00 | |
| 以公允價值計量且其變動計入當 期損益的金融負債 | ||
| 衍生金融負債 | ||
| 應付票據 | 71,603,611.82 | 141,529,505.44 |
| 應付帳款 | 150,357,718.20 | 124,999,382.39 |
| 預收款項 | 42,563,602.70 | 28,566,074.86 |
| 應付職工薪酬 | 12,289,687.35 | 12,394,026.26 |
| 應交稅費 | 10,662,698.90 | 4,188,534.13 |
| 應付利息 | 59,668,982.74 | 58,477,500.00 |
| 應付股利 | ||
| 其他應付款 | 1,847,027.26 | 2,871,319.54 |
| 持有待售的負債 | ||
| 一年內到期的非流動負債 | ||
| 其他流動負債 | 6,969,559.30 | 9,161,827.03 |
| 流動負債合計 | 1,132,962,888.27 | 382,188,169.65 |
| 非流動負債： | ||
| 長期借款 | 62,418,400.00 | |
| 應付債券 | 1,147,121,798.66 | 1,144,588,493.81 |
| 其中：優先股 | ||
| 永續債 | ||
| 長期應付款 | ||
| 長期應付職工薪酬 | ||
| 專項應付款 | ||
| 預計負債 | ||
| 遞延收益 | 50,599,274.75 | 55,553,440.09 |
| 遞延所得稅負債 | ||
| 其他非流動負債 | ||
| 非流動負債合計 | 1,260,139,473.41 | 1,200,141,933.90 |
| 負債合計 | 2,393,102,361.68 | 1,582,330,103.55 |
| 所有者權益： | ||
| 股本 | 2,199,395,670.00 | 2,199,395,670.00 |
| 其他權益工具 | ||
| 其中：優先股 | ||
| 永續債 | ||
| 資本公積 | 39,795,664.02 | 39,795,664.02 |
| 減：庫存股 | ||
| 其他綜合收益 | ||
| 專項儲備 | ||
| 盈餘公積 | 147,854,737.19 | 147,854,737.19 |
| 未分配利潤 | 550,265,661.88 | 573,307,434.45 |
| 所有者權益合計 | 2,937,311,733.09 | 2,960,353,505.66 |
| 負債和所有者權益總計 | 5,330,414,094.77 | 4,542,683,609.21 |
3、合併利潤表
單位：元
| 項目 | 本期發生額 | 上期發生額 |
| 一、營業總收入 | 1,154,800,320.98 | 817,939,813.49 |
| 其中：營業收入 | 1,154,800,320.98 | 817,939,813.49 |
| 利息收入 | ||
| 已賺保費 | ||
| 手續費及佣金收入 | ||
| 二、營業總成本 | 1,070,581,027.64 | 820,903,805.76 |
| 其中：營業成本 | 735,046,526.14 | 590,960,649.85 |
| 利息支出 |
| 手續費及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 賠付支出淨額 | ||
| 提取保險合同準備金淨額 | ||
| 保單紅利支出 | ||
| 分保費用 | ||
| 稅金及附加 | 16,115,985.59 | 10,451,156.57 |
| 銷售費用 | 39,903,166.53 | 24,039,078.71 |
| 管理費用 | 148,745,559.52 | 115,223,852.18 |
| 財務費用 | 99,911,050.17 | 57,295,830.78 |
| 資產減值損失 | 30,858,739.69 | 22,933,237.67 |
| 加：公允價值變動收益（損失以 「－」號填列） | ||
| 投資收益（損失以「－」號填 列） | 23,558,001.88 | 24,847,807.11 |
| 其中：對聯營企業和合營企業 的投資收益 | 2,485,922.81 | 2,373,816.27 |
| 匯兌收益（損失以「-」號填列） | ||
| 資產處置收益（損失以「-」號填 列） | 87,028.47 | 24,953.32 |
| 其他收益 | 43,684,893.96 | |
| 三、營業利潤（虧損以「－」號填列） | 151,549,217.65 | 21,908,768.16 |
| 加：營業外收入 | 13,053,644.36 | 37,765,573.29 |
| 減：營業外支出 | 2,569,532.12 | 1,344,357.25 |
| 四、利潤總額（虧損總額以「－」號填列） | 162,033,329.89 | 58,329,984.20 |
| 減：所得稅費用 | 33,392,068.56 | 14,601,474.72 |
| 五、淨利潤（淨虧損以「－」號填列） | 128,641,261.33 | 43,728,509.48 |
| （一）持續經營淨利潤（淨虧損以 「－」號填列） | 128,641,261.33 | 43,728,509.48 |
| （二）終止經營淨利潤（淨虧損以 「－」號填列） | ||
| 歸屬於母公司所有者的淨利潤 | 63,701,818.14 | 31,546,629.06 |
| 少數股東損益 | 64,939,443.19 | 12,181,880.42 |
| 六、其他綜合收益的稅後淨額 | 5,615,082.55 | 6,029,689.03 |
| 歸屬母公司所有者的其他綜合收益 的稅後淨額 | 5,181,600.42 | 5,933,676.61 |
| （一）以後不能重分類進損益的其 他綜合收益 | ||
| 1.重新計量設定受益計劃淨 負債或淨資產的變動 | ||
| 2.權益法下在被投資單位不 能重分類進損益的其他綜合收益中享 有的份額 | ||
| （二）以後將重分類進損益的其他 綜合收益 | 5,181,600.42 | 5,933,676.61 |
| 1.權益法下在被投資單位以 後將重分類進損益的其他綜合收益中 享有的份額 | ||
| 2.可供出售金融資產公允價 值變動損益 | ||
| 3.持有至到期投資重分類為 可供出售金融資產損益 | ||
| 4.現金流量套期損益的有效 部分 | ||
| 5.外幣財務報表折算差額 | 5,181,600.42 | 5,933,676.61 |
| 6.其他 | ||
| 歸屬於少數股東的其他綜合收益的 稅後淨額 | 433,482.13 | 96,012.42 |
| 七、綜合收益總額 | 134,256,343.88 | 49,758,198.51 |
| 歸屬於母公司所有者的綜合收益 總額 | 68,883,418.56 | 37,480,305.67 |
| 歸屬於少數股東的綜合收益總額 | 65,372,925.32 | 12,277,892.84 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0290 | 0.0143 |
| （二）稀釋每股收益 | 0.0290 | 0.0143 |
本期發生同一控制下企業合併的，被合併方在合併前實現的淨利潤為：元，上期被合併方實現的淨利潤為：元。
法定代表人：吳潮忠 主管會計工作負責人：林瑞波 會計機構負責人：謝金明
4、母公司利潤表
單位：元
| 項目 | 本期發生額 | 上期發生額 |
| 一、營業收入 | 739,697,119.61 | 676,883,838.57 |
| 減：營業成本 | 591,258,729.80 | 520,838,683.21 |
| 稅金及附加 | 12,564,783.88 | 10,058,657.83 |
| 銷售費用 | 16,967,140.03 | 19,090,199.94 |
| 管理費用 | 92,713,068.17 | 88,410,743.41 |
| 財務費用 | 66,594,335.41 | 49,460,635.53 |
| 資產減值損失 | 24,225,450.67 | 9,395,794.73 |
| 加：公允價值變動收益（損失以 「－」號填列） | ||
| 投資收益（損失以「－」號填 列） | 12,202,311.19 | 17,433,713.19 |
| 其中：對聯營企業和合營企 業的投資收益 | 1,348,879.11 | -1,891,902.94 |
| 資產處置收益（損失以「-」號 填列） | 116,167.71 | 97,578.63 |
| 其他收益 | 36,862,150.96 | |
| 二、營業利潤（虧損以「－」號填列） | -15,445,758.49 | -2,839,584.26 |
| 加：營業外收入 | 1,377,541.04 | 37,466,237.88 |
| 減：營業外支出 | 2,509,027.33 | 1,252,005.13 |
| 三、利潤總額（虧損總額以「－」號填 列） | -16,577,244.78 | 33,374,648.49 |
| 減：所得稅費用 | -4,532,442.22 | 3,070,445.41 |
| 四、淨利潤（淨虧損以「－」號填列） | -12,044,802.56 | 30,304,203.08 |
| （一）持續經營淨利潤（淨虧損 以「－」號填列） | -12,044,802.56 | 30,304,203.08 |
| （二）終止經營淨利潤（淨虧損 以「－」號填列） | ||
| 五、其他綜合收益的稅後淨額 | ||
| （一）以後不能重分類進損益的 其他綜合收益 | ||
| 1.重新計量設定受益計劃 淨負債或淨資產的變動 | ||
| 2.權益法下在被投資單位 不能重分類進損益的其他綜合收益中 享有的份額 | ||
| （二）以後將重分類進損益的其 他綜合收益 | ||
| 1.權益法下在被投資單位 |
| 以後將重分類進損益的其他綜合收益 中享有的份額 | ||
| 2.可供出售金融資產公允 價值變動損益 | ||
| 3.持有至到期投資重分類 為可供出售金融資產損益 | ||
| 4.現金流量套期損益的有 效部分 | ||
| 5.外幣財務報表折算差額 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、綜合收益總額 | -12,044,802.56 | 30,304,203.08 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀釋每股收益 |
5、合併現金流量表
單位：元
| 項目 | 本期發生額 | 上期發生額 |
| 一、經營活動產生的現金流量： | ||
| 銷售商品、提供勞務收到的現金 | 1,196,945,042.08 | 807,865,620.95 |
| 客戶存款和同業存放款項淨增加 額 | ||
| 向中央銀行借款淨增加額 | ||
| 向其他金融機構拆入資金淨增加 額 | ||
| 收到原保險合同保費取得的現金 | ||
| 收到再保險業務現金淨額 | ||
| 保戶儲金及投資款淨增加額 | ||
| 處置以公允價值計量且其變動計 入當期損益的金融資產淨增加額 | ||
| 收取利息、手續費及佣金的現金 | ||
| 拆入資金淨增加額 | ||
| 回購業務資金淨增加額 | ||
| 收到的稅費返還 | 20,577,217.38 | 5,869,508.37 |
| 收到其他與經營活動有關的現金 | 94,087,859.88 | 82,154,156.70 |
| 經營活動現金流入小計 | 1,311,610,119.34 | 895,889,286.02 |
| 購買商品、接受勞務支付的現金 | 596,166,811.50 | 376,337,680.04 |
| 客戶貸款及墊款淨增加額 | ||
| 存放中央銀行和同業款項淨增加 額 | ||
| 支付原保險合同賠付款項的現金 | ||
| 支付利息、手續費及佣金的現金 | ||
| 支付保單紅利的現金 | ||
| 支付給職工以及為職工支付的現 金 | 196,385,080.01 | 142,706,382.02 |
| 支付的各項稅費 | 78,852,500.16 | 63,653,523.85 |
| 支付其他與經營活動有關的現金 | 81,290,207.75 | 72,293,849.01 |
| 經營活動現金流出小計 | 952,694,599.42 | 654,991,434.92 |
| 經營活動產生的現金流量淨額 | 358,915,519.92 | 240,897,851.10 |
| 二、投資活動產生的現金流量： | ||
| 收回投資收到的現金 | 8,900,786,700.00 | 3,620,610,000.00 |
| 取得投資收益收到的現金 | 25,822,312.74 | 19,759,169.41 |
| 處置固定資產、無形資產和其他 長期資產收回的現金淨額 | 655,382.03 | 425,438.13 |
| 處置子公司及其他營業單位收到 的現金淨額 | ||
| 收到其他與投資活動有關的現金 | 1,317,323.90 | 109,346,180.59 |
| 投資活動現金流入小計 | 8,928,581,718.67 | 3,750,140,788.13 |
| 購建固定資產、無形資產和其他 長期資產支付的現金 | 303,618,744.45 | 199,421,581.68 |
| 投資支付的現金 | 8,145,561,143.85 | 4,214,120,000.00 |
| 質押貸款淨增加額 | ||
| 取得子公司及其他營業單位支付 的現金淨額 | 441,642,111.55 | |
| 支付其他與投資活動有關的現金 | 1,268,902,080.19 | 413,867,706.91 |
| 投資活動現金流出小計 | 10,159,724,080.04 | 4,827,409,288.59 |
| 投資活動產生的現金流量淨額 | -1,231,142,361.37 | -1,077,268,500.46 |
| 三、籌資活動產生的現金流量： | ||
| 吸收投資收到的現金 | ||
| 其中：子公司吸收少數股東投資 收到的現金 | ||
| 取得借款收到的現金 | 1,970,217,600.00 | 60,000,000.00 |
| 發行債券收到的現金 | 1,150,000,000.00 | |
| 收到其他與籌資活動有關的現金 | 336,827,520.41 | 26,764,144.16 |
| 籌資活動現金流入小計 | 2,307,045,120.41 | 1,236,764,144.16 |
| 償還債務支付的現金 | 933,355,461.87 | 985,803,451.72 |
| 分配股利、利潤或償付利息支付 的現金 | 100,322,656.17 | 84,221,947.04 |
| 其中：子公司支付給少數股東的 股利、利潤 | 1,191,626.47 | |
| 支付其他與籌資活動有關的現金 | 93,779,244.01 | 54,173,270.52 |
| 籌資活動現金流出小計 | 1,127,457,362.05 | 1,124,198,669.28 |
| 籌資活動產生的現金流量淨額 | 1,179,587,758.36 | 112,565,474.88 |
| 四、匯率變動對現金及現金等價物的 影響 | -3,201,223.86 | 5,013,184.33 |
| 五、現金及現金等價物淨增加額 | 304,159,693.05 | -718,791,990.15 |
| 加：期初現金及現金等價物餘額 | 514,101,439.85 | 1,232,893,430.00 |
| 六、期末現金及現金等價物餘額 | 818,261,132.90 | 514,101,439.85 |
6、母公司現金流量表
單位：元
| 項目 | 本期發生額 | 上期發生額 |
| 一、經營活動產生的現金流量： | ||
| 銷售商品、提供勞務收到的現金 | 635,958,519.86 | 607,333,114.74 |
| 收到的稅費返還 | 20,483,600.63 | 5,869,508.37 |
| 收到其他與經營活動有關的現金 | 66,963,686.07 | 98,797,826.88 |
| 經營活動現金流入小計 | 723,405,806.56 | 712,000,449.99 |
| 購買商品、接受勞務支付的現金 | 441,742,865.96 | 318,600,191.98 |
| 支付給職工以及為職工支付的現 金 | 135,783,909.93 | 110,733,812.34 |
| 支付的各項稅費 | 27,926,910.43 | 49,675,172.97 |
| 支付其他與經營活動有關的現金 | 50,565,938.01 | 69,325,545.19 |
| 經營活動現金流出小計 | 656,019,624.33 | 548,334,722.48 |
| 經營活動產生的現金流量淨額 | 67,386,182.23 | 163,665,727.51 |
| 二、投資活動產生的現金流量： | ||
| 收回投資收到的現金 | 1,536,000,000.00 | 2,657,900,000.00 |
| 取得投資收益收到的現金 | 15,833,131.50 | 17,025,128.49 |
| 處置固定資產、無形資產和其他 長期資產收回的現金淨額 | 292,705.98 | 382,200.00 |
| 處置子公司及其他營業單位收到 的現金淨額 | ||
| 收到其他與投資活動有關的現金 | 1,109,863,844.41 | 8,651,666.66 |
| 投資活動現金流入小計 | 2,661,989,681.89 | 2,683,958,995.15 |
| 購建固定資產、無形資產和其他 長期資產支付的現金 | 233,082,055.45 | 156,177,919.39 |
| 投資支付的現金 | 1,790,743,650.43 | 3,274,374,806.90 |
| 取得子公司及其他營業單位支付 的現金淨額 | ||
| 支付其他與投資活動有關的現金 | 1,680,500,000.00 | 350,000,000.00 |
| 投資活動現金流出小計 | 3,704,325,705.88 | 3,780,552,726.29 |
| 投資活動產生的現金流量淨額 | -1,042,336,023.99 | -1,096,593,731.14 |
| 三、籌資活動產生的現金流量： | ||
| 吸收投資收到的現金 | ||
| 取得借款收到的現金 | 1,125,217,600.00 | 60,000,000.00 |
| 發行債券收到的現金 | 1,150,000,000.00 | |
| 收到其他與籌資活動有關的現金 | 47,827,520.41 | 26,663,793.01 |
| 籌資活動現金流入小計 | 1,173,045,120.41 | 1,236,663,793.01 |
| 償還債務支付的現金 | 290,000,000.00 | 918,000,000.00 |
| 分配股利、利潤或償付利息支付 的現金 | 100,078,592.48 | 80,995,111.78 |
| 支付其他與籌資活動有關的現金 | 86,900,569.65 | 52,794,297.88 |
| 籌資活動現金流出小計 | 476,979,162.13 | 1,051,789,409.66 |
| 籌資活動產生的現金流量淨額 | 696,065,958.28 | 184,874,383.35 |
| 四、匯率變動對現金及現金等價物的 影響 | -4,026,191.28 | 4,472,023.68 |
| 五、現金及現金等價物淨增加額 | -282,910,074.76 | -743,581,596.60 |
| 加：期初現金及現金等價物餘額 | 452,510,364.46 | 1,196,091,961.06 |
| 六、期末現金及現金等價物餘額 | 169,600,289.70 | 452,510,364.46 |
7、合併所有者權益變動表
本期金額
單位：元
| 項目 | 本期 | ||||||||||||
| 歸屬於母公司所有者權益 | 少數股 東權益 | 所有者 權益合 計 | |||||||||||
| 股本 | 其他權益工具 | 資本公 積 | 減：庫 存股 | 其他綜 合收益 | 專項儲 備 | 盈餘公 積 | 一般風 險準備 | 未分配 利潤 | |||||
| 優先 股 | 永續 債 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末餘額 | 2,199, 395,67 0.00 | 39,795, 664.02 | -10,175, 819.00 | 147,854 ,737.19 | 571,387 ,527.99 | 122,838 ,910.39 | 3,071,0 96,690. 59 | ||||||
| 加：會計政策 變更 | |||||||||||||
| 前期差 錯更正 | |||||||||||||
| 同一控 制下企業合併 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初餘額 | 2,199, 395,67 0.00 | 39,795, 664.02 | -10,175, 819.00 | 147,854 ,737.19 | 571,387 ,527.99 | 122,838 ,910.39 | 3,071,0 96,690. 59 | ||||||
| 三、本期增減變動 金額（減少以「－」 號填列） | 5,181,6 00.42 | 52,704, 848.13 | 262,837 ,556.65 | 320,724 ,005.20 | |||||||||
| （一）綜合收益總 額 | 5,181,6 00.42 | 63,701, 818.14 | 65,372, 925.32 | 328,151 ,113.78 | |||||||||
| （二）所有者投入 和減少資本 | 197,464 ,631.33 | 3,569,8 61.43 | |||||||||||
| 1．股東投入的普 通股 | |||||||||||||
| 2．其他權益工具 持有者投入資本 | |||||||||||||
| 3．股份支付計入 所有者權益的金 額 | |||||||||||||
| 4．其他 | 197,464 ,631.33 | 3,569,8 61.43 | |||||||||||
| （三）利潤分配 | -10,996, 970.01 | -10,996, 970.01 | |||||||||||
| 1．提取盈餘公積 | |||||||||||||
| 2．提取一般風險 | |||||||||||||
| 準備 | |||||||||||||
| 3．對所有者（或 股東）的分配 | -10,996, 970.01 | -10,996, 970.01 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者權益 內部結轉 | |||||||||||||
| 1．資本公積轉增 資本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈餘公積轉增 資本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈餘公積彌補 虧損 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （五）專項儲備 | |||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本期期末餘額 | 2,199, 395,67 0.00 | 39,795, 664.02 | -4,994,2 18.58 | 147,854 ,737.19 | 624,092 ,376.12 | 385,676 ,467.04 | 3,391,8 20,695. 79 | ||||||
上期金額
單位：元
| 項目 | 上期 | ||||||||||||
| 歸屬於母公司所有者權益 | 少數股 東權益 | 所有者 權益合 計 | |||||||||||
| 股本 | 其他權益工具 | 資本公 積 | 減：庫 存股 | 其他綜 合收益 | 專項儲 備 | 盈餘公 積 | 一般風 險準備 | 未分配 利潤 | |||||
| 優先 股 | 永續 債 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末餘額 | 733,13 1,890. 00 | 1,212,8 06,688. 02 | -16,109, 495.61 | 144,824 ,316.88 | 909,437 ,264.24 | 111,752 ,644.02 | 3,095,8 43,307. 55 | ||||||
| 加：會計政策 變更 | |||||||||||||
| 前期差 錯更正 | |||||||||||||
| 同一控 制下企業合併 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初餘額 | 733,13 1,890. 00 | 1,212,8 06,688. 02 | -16,109, 495.61 | 144,824 ,316.88 | 909,437 ,264.24 | 111,752 ,644.02 | 3,095,8 43,307. 55 | ||||||
| 三、本期增減變動 金額（減少以「－」 號填列） | 1,466, 263,78 0.00 | -1,173,0 11,024. 00 | 5,933,6 76.61 | 3,030,4 20.31 | -338,04 9,736.2 5 | 11,086, 266.37 | -24,746, 616.96 | ||||||
| （一）綜合收益總 額 | 5,933,6 76.61 | 31,546, 629.06 | 12,277, 892.84 | 49,758, 198.51 | |||||||||
| （二）所有者投入 和減少資本 | |||||||||||||
| 1．股東投入的普 通股 | |||||||||||||
| 2．其他權益工具 持有者投入資本 | |||||||||||||
| 3．股份支付計入 所有者權益的金 額 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （三）利潤分配 | 293,25 2,756. 00 | 3,030,4 20.31 | -369,59 6,365.3 1 | -1,191, 626.47 | -74,504, 815.47 | ||||||||
| 1．提取盈餘公積 | 3,030,4 20.31 | -3,030,4 20.31 | |||||||||||
| 2．提取一般風險 準備 | |||||||||||||
| 3．對所有者（或 股東）的分配 | 293,25 2,756. 00 | -366,56 5,945.0 0 | -1,191, 626.47 | -74,504, 815.47 | |||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者權益 內部結轉 | 1,173, 011,02 4.00 | -1,173,0 11,024. 00 | |||||||||||
| 1．資本公積轉增 資本（或股本） | 1,173, 011,02 4.00 | -1,173,0 11,024. 00 | |||||||||||
| 2．盈餘公積轉增 資本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈餘公積彌補 虧損 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （五）專項儲備 | |||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本期期末餘額 | 2,199, 395,67 0.00 | 39,795, 664.02 | -10,175, 819.00 | 147,854 ,737.19 | 571,387 ,527.99 | 122,838 ,910.39 | 3,071,0 96,690. 59 |
8、母公司所有者權益變動表
本期金額
單位：元
| 項目 | 本期 | ||||||||||
| 股本 | 其他權益工具 | 資本公積 | 減：庫存 股 | 其他綜合 收益 | 專項儲備 | 盈餘公積 | 未分配 利潤 | 所有者權 益合計 | |||
| 優先股 | 永續債 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末餘額 | 2,199,39 5,670.00 | 39,795,66 4.02 | 147,854,7 37.19 | 573,307 ,434.45 | 2,960,353 ,505.66 | ||||||
| 加：會計政策 變更 | |||||||||||
| 前期差 錯更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初餘額 | 2,199,39 5,670.00 | 39,795,66 4.02 | 147,854,7 37.19 | 573,307 ,434.45 | 2,960,353 ,505.66 | ||||||
| 三、本期增減變動 金額（減少以「－」 號填列） | -23,041, 772.57 | -23,041,7 72.57 | |||||||||
| （一）綜合收益總 額 | -12,044, 802.56 | -12,044,8 02.56 | |||||||||
| （二）所有者投入 和減少資本 | |||||||||||
| 1．股東投入的普 通股 | |||||||||||
| 2．其他權益工具 持有者投入資本 | |||||||||||
| 3．股份支付計入 所有者權益的金 | |||||||||||
| 額 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利潤分配 | -10,996, 970.01 | -10,996,9 70.01 | |||||||||
| 1．提取盈餘公積 | |||||||||||
| 2．對所有者（或 股東）的分配 | -10,996, 970.01 | -10,996,9 70.01 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者權益 內部結轉 | |||||||||||
| 1．資本公積轉增 資本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈餘公積轉增 資本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈餘公積彌補 虧損 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （五）專項儲備 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末餘額 | 2,199,39 5,670.00 | 39,795,66 4.02 | 147,854,7 37.19 | 550,265 ,661.88 | 2,937,311 ,733.09 | ||||||
上期金額
單位：元
| 項目 | 上期 | ||||||||||
| 股本 | 其他權益工具 | 資本公積 | 減：庫存 股 | 其他綜合 收益 | 專項儲備 | 盈餘公積 | 未分配 利潤 | 所有者權 益合計 | |||
| 優先股 | 永續債 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末餘額 | 733,131, 890.00 | 1,212,806 ,688.02 | 144,824,3 16.88 | 912,599 ,596.68 | 3,003,362 ,491.58 | ||||||
| 加：會計政策 變更 | |||||||||||
| 前期差 錯更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初餘額 | 733,131, 890.00 | 1,212,806 ,688.02 | 144,824,3 16.88 | 912,599 ,596.68 | 3,003,362 ,491.58 | ||||||
| 三、本期增減變動 金額（減少以「－」 號填列） | 1,466,26 3,780.00 | -1,173,01 1,024.00 | 3,030,420 .31 | -339,29 2,162.2 3 | -43,008,9 85.92 | ||||||
| （一）綜合收益總 額 | 30,304, 203.08 | 30,304,20 3.08 | |||||||||
| （二）所有者投入 和減少資本 | |||||||||||
| 1．股東投入的普 通股 | |||||||||||
| 2．其他權益工具 持有者投入資本 | |||||||||||
| 3．股份支付計入 所有者權益的金 額 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利潤分配 | 293,252, 756.00 | 3,030,420 .31 | -369,59 6,365.3 1 | -73,313,1 89.00 | |||||||
| 1．提取盈餘公積 | 3,030,420 .31 | -3,030,4 20.31 | |||||||||
| 2．對所有者（或 股東）的分配 | 293,252, 756.00 | -366,56 5,945.0 0 | -73,313,1 89.00 | ||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者權益 內部結轉 | 1,173,01 1,024.00 | -1,173,01 1,024.00 | |||||||||
| 1．資本公積轉增 資本（或股本） | 1,173,01 1,024.00 | -1,173,01 1,024.00 | |||||||||
| 2．盈餘公積轉增 資本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈餘公積彌補 虧損 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （五）專項儲備 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末餘額 | 2,199,39 | 39,795,66 | 147,854,7 | 573,307 | 2,960,353 | ||||||
| 5,670.00 | 4.02 | 37.19 | ,434.45 | ,505.66 | |||||||
巨輪智能裝備股份有限公司（以下簡稱「本公司」或稱「巨輪智能」，在包含子公司時統稱「本集團」）繫於 2001年12月30日經廣東省人民政府辦公廳粵辦函[2001]723號文 《關於同意變更設立廣東巨輪模具股份有限公司的復函》和廣東省經濟貿易委員會粵經貿函[2001]670號文《關於同意變更設立廣東巨輪模具股份有限公司的批覆》批准，由揭陽市外輪模具研究開發有限公司、揭陽市飛越科技發展有限公司、揭陽市恆豐經貿實業有限公司、揭陽市凌峰實業有限公司和自然人洪惠平、鄭明略等6名發起人在原揭陽市外輪橡膠機械有限公司（以下簡稱外輪橡機公司）基礎上整體變更設立的股份有限公司。
根據2013年4月15日公司2013年度第一次臨時股東大會通過的決議，審議通過了《關於變更公司名稱、增加公司經營範圍及相應修改的議案》，同意公司向國家工商行政管理總局申請公司名稱免冠行政區域和行業名稱，公司中文名稱由「廣東巨輪模具股份有限公司」變更為「巨輪股份有限公司」，並於2013年4月18日辦妥工商變更手續。根據2015年10月9日公司2015年度第三次臨時股東大會通過的決議，審議通過了《關於變更公司名稱及相應修訂的議案》，同意公司向揭陽市工商行政管理局申請公司名稱變更，公司中文名稱由「巨輪股份有限公司」變更為「巨輪智能裝備股份有限公司」，並於2015年10月12日辦妥工商變更手續。
本公司經中國證券監督管理委員會證監發行字[2004]109號文核准，於2004年8月向社會公開發行人民幣普通股3,800萬股，並於2004年8月16日在深圳證券交易所掛牌交易，發行後總股本14,100萬股（每股面值1元）。公司股票證券代碼為002031。
根據本公司2004年度股東大會決議和修改後章程的規定，本公司通過以資本公積金向全體股東按每10股轉增3股增加股本4,230萬股；根據 2007年第二次臨時股東大會決議的規定，本公司再次以資本公積金向全體股東按每10股轉增 3 股增加股本5,536.83萬股；公司於2007年1月發行可轉換公司債券，截止2009年8月28日根據本公司可轉換公司債券募集說明書相關轉股規定，完成可轉債轉股共增加股本2,660.60萬股；2011 年 4 月 8 日經本公司2010 年度股東大會審議通過，公司以 2010 年12月31日總股本265,274,356 股為基數，向全體股東每 10股轉增5股,公積金方案實施完畢後，2011年底本公司總股本增加至397,911,534 股。
本公司經2011年12月28日召開的2011年第二次臨時股東大會審議通過的限制性股票激勵計劃向符合條件的激勵對象授予限制性股票1,470萬股（每股面值l元），授予價格每股人民幣3.99元。股權激勵限制性股票已於2012年1月17日完成股票的認購工作，並於2012年1月20日在深圳交易所登記完畢。
根據公司2013年5月17日召開的第四屆董事會第二十三次會議審議通過的《關於回購註銷第二期未達到解鎖條件的限制性股票的議案》和修改後的章程規定，本公司對19名激勵對象獲授但未達到第二期解鎖條件的限制性股票441萬股（每股面值1元）進行回購註銷，減少股本人民幣4,410,000.00元。
根據有關規定和 《廣東巨輪模具股份有限公司可轉換公司債券募集說明書》 的約定，本公司發行的3.5億元「巨輪轉2」自2012年1月30日起可轉換為本公司流通A股；根據公司於2013年5月17日召開的第四屆董事會第二十三次會議決議通過的《關於提前贖回「巨輪轉2」的議案》以及可轉換公司債券募集說明書、巨輪轉債轉股價格調整特別提示公告的相關規定、關於實施贖回「巨輪轉2」的公告和修改後章程的規定，在2012年1月30日至2013年6月5日期間，巨輪智能可轉換公司債券持有人按照約定的轉股價格申請將所持有的可轉換公司債券轉換為公司股份，計增加股本63,580,176股（每股面值1元），增加股本人民幣63,580,176.00元。
經中國證券監督管理委員會2014年10月16日《關於核准巨輪股份有限公司非公開發行股票的批覆》（證監許可[2014] 1078號）核准，公司於2014年11月非公開發行股票92,165,898股（每股面值1元），募集增加股本人民幣92,165,898.00元。
根據本公司2015年4月17日召開的2014年年度股東大會決議、《2014年度利潤分配預案》及修改後的公司章程，本公司申請新增註冊資本為人民幣169,184,282.00元，本公司以現有總股本563,947,608股為基數，按每10股轉增3股的比例，以資本公積向全體股東轉增股份總額169,184,282股，每股面值1元，合計增加股本人民幣169,184,282.00元。
根據本公司2016年5月20日召開的2015年年度股東大會審議通過的《2015年度利潤分配方案》及修改後的公司章程，本公司以總股本733,131,890股為基數，向全體股東每10股送紅股4股、以資本公積轉增16股，共計增加股份總額1,466,263,780股，每股面值1元，合計增加股本人民幣1,466,263,780.00元。
經歷次增資及可轉債轉股、非公開發行股票後，截止2017年12月31日，本公司的股本總額為人民幣2,199,395,670.00元。
本公司經營範圍：汽車子午線輪胎模具，汽車子午線輪胎設備的製造、銷售及相關技術開發；銷售金屬材料；工具機零配件加工；工具機裝配、銷售；承接設備的修理、設備安裝和調試；工業機器人、智能自動化裝備的研發、製造和銷售；普通貨物倉儲；對外實業投資；經營本企業自產產品及技術的出口業務；經營本企業生產所需的原輔材料、儀器儀表、機械設備、零配件及技術的進口業務。（國家限定公司經營和國家禁止進出口的商品除外，不單列貿易方式）（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）。
本公司的主要產品包括輪胎模具、液壓式硫化機及智能裝備，前兩者同屬於輪胎硫化工序中的製造裝備，是配套產品。
本公司在報告期內主營業務未發生變更。目前公司緊跟政府提出的製造業轉型升級的戰略方向，謀求進入高端智能裝備製造產業。公司選擇自己熟悉並具有一定客戶基礎的輪胎行業和機械加工行業作為進入該領域的切入點，已研發並生產出多種六自由度輕載機器人和四自由度重載機器人，在機器人核心部件——高精度RV減速器的國產化和產業化研究方面取得重大突破，掌握了主要面向輪胎和機械加工行業的智能成套裝備組線技術，是國內具備該技術能力的為數不多的企業之一。
本公司的主要子公司上海理盛融資租賃有限公司的主營業務為融資租賃，和信（天津）國際商業保理有限公司的主營業務為商業保理。
公司統一社會信用代碼：914452007350053203
公司法定代表人：吳潮忠
公司註冊地址為：廣東省揭東經濟開發區5號路中段
公司總部地址為：廣東省揭東經濟開發區5號路中段
本公司的第一大股東是吳潮忠，持有18.24%的股權，系本公司的實際控制人。
公司股東大會是本公司的權力機構，依法行使公司經營方針、籌資、投資、利潤分配等重大事項決議權。董事會對股東大會負責，依法行使公司的經營決策權；經理層負責組織實施股東大會、董事會決議事項，主持企業的生產經營管理工作。
本公司的職能管理部門包括證券事務部、信息中心、行政辦公室、人力資源部、對外聯絡辦公室、財務部、審計部、投資發展部、物流配送部、設備部、銷售中心、輪胎模具事業部、橡膠機械事業部、機器人事業部等。子公司主要包括北京中京陽科技發展有限公司、巨輪（廣州）機器人與智能製造有限公司、巨輪（天津）投資控股有限公司、巨輪中德機器人智能製造有限公司、巨輪（印度）私人有限公司、巨輪股份國際控股有限公司（BVI）、巨輪股份（歐洲）控股有限公司、巨輪（美國）控股有限責任公司、上海理盛融資租賃有限公司、RoboJob Holding等十個一級子公司，廣州巨輪機器人與智能製造研究院、巨輪股份（香港）國際控股有限公司、東北輪胎模具股份有限公司、和信（天津）國際商業保理有限公司、廣州市明興理盛商務諮詢有限公司、理盛天晟（天津）飛機租賃有限公司、理盛天元（天津）飛機租賃有限公司、歐德吉精密工具機有限公司、RoboJob九個二級子公司，以及霍爾果斯新和信商業保理有限公司、廣州市和理信通信息科技有限公司兩個三級子公司。
本集團合併財務報表範圍包括本公司以及北京中京陽科技發展有限公司、巨輪（廣州）機器人與智能製造有限公司、巨輪（天津）投資控股有限公司、巨輪中德機器人智能製造有限公司、巨輪（印度）私人有限公司、巨輪股份國際控股有限公司（BVI）、巨輪股份（歐洲）控股有限公司、巨輪（美國）控股有限責任公司、上海理盛融資租賃有限公司、RoboJob Holding、廣州巨輪機器人與智能製造研究院、巨輪股份（香港）國際控股有限公司、東北輪胎模具股份有限公司、和信（天津）國際商業保理有限公司、廣州市明興理盛商務諮詢有限公司、理盛天晟（天津）飛機租賃有限公司、理盛天元（天津）飛機租賃有限公司、歐德吉精密工具機有限公司、RoboJob、霍爾果斯新和信商業保理有限公司、廣州市和理信通信息科技有限公司等21家子公司。
與上年相比，本年合併財務報表範圍因新設立及通過非同一控制下合併而增加子公司RoboJobHolding、和信（天津）國際商業保理有限公司、霍爾果斯新和信商業保理有限公司、RoboJob、廣州市明興理盛商務諮詢有限公司、廣州市和理信通信息科技有限公司、理盛天晟（天津）飛機租賃有限公司以及理盛天元（天津）飛機租賃有限公司等八家子公司。
詳見本附註「八、合併範圍的變化」 及本附註「九、在其他主體中的權益」相關內容。
1、編制基礎
本集團財務報表以持續經營為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照財政部頒布的《企業會計準則》及相關規定，並基於本附註四「重要會計政策及會計估計」所述會計政策和會計估計編制。
2、持續經營
本集團有近期獲利經營的歷史且有財務資源支持，認為以持續經營為基礎編制財務報表是合理的。
公司是否需要遵守特殊行業的披露要求
否
具體會計政策和會計估計提示：
根據《企業會計準則》的相關規定，公司根據實際生產經營特點的具體會計政策和會計估計主要包括應收款項壞帳準備、固定資產折舊、無形資產攤銷以及收入確認政策等。
1、遵循企業會計準則的聲明
本集團編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了本公司及本集團的財務狀況、經營成果和現金流量等有關信息。
2、會計期間
本集團的會計期間為公曆1月1日至12月31日。
3、營業周期
本集團的營業周期為12個月。
4、記帳本位幣
本公司及境內子公司以人民幣為記帳本位幣。
本公司境外印度子公司巨輪（印度）私人有限公司以印度盧比為記帳本位幣。
本公司境外英屬維京群島子公司巨輪股份國際控股有限公司、美國子公司巨輪（美國）控股有限責任公司以及東北輪胎模具股份有限公司以美元為記帳本位幣。
本公司境外香港子公司巨輪股份（香港）國際控股有限公司以港幣為記帳本位幣。
本公司境外盧森堡子公司巨輪股份（歐洲）控股有限公司、德國子公司歐德吉精密工具機有限公司以及比利時子公司Robojob Holding、Robojob以歐元為記帳本位幣。
5、同一控制下和非同一控制下企業合併的會計處理方法
本集團作為合併方，在同一控制下企業合併中取得的資產和負債，在合併日按被合併方在最終控制方合併報表中的帳面價值計量。取得的淨資產帳面價值與支付的合併對價帳面價值的差額，調整資本公積；資本公積不足衝減的，調整留存收益。
在非同一控制下企業合併中取得的被購買方可辨認資產、負債及或有負債在收購日以公允價值計量。合併成本為本公司在購買日為取得對被購買方的控制權而支付的現金或非現金資產、發行或承擔的負債、發行的權益性證券等的公允價值以及在企業合併中發生的各項直接相關費用之和（通過多次交易分步實現的企業合併，其合併成本為每一單項交易的成本之和）。合併成本大於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，確認為商譽；合併成本小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的，首先對合併中取得的各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價值、以及合併對價的非現金資產或發行的權益性證券等的公允價值進行覆核，經覆核後，合併成本仍小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的，將其差額計入合併當期營業外收入。
6、合併財務報表的編制方法
本集團所有控制的子公司納入合併財務報表範圍。
在編制合併財務報表時，子公司與本公司採用的會計政策或會計期間不一致的，按照本公司的會計政策或會計期間對子公司財務報表進行必要的調整。
合併範圍內的所有重大內部交易、往來餘額及未實現利潤在合併報表編制時予以抵銷。子公司的所有者權益中不屬於母公司的份額以及當期淨損益、其他綜合收益及綜合收益總額中屬於少數股東權益的份額，分別在合併財務報表「少數股東權益、少數股東損益、歸屬於少數股東的其他綜合收益及歸屬於少數股東的綜合收益總額」項目列示。
對於同一控制下企業合併取得的子公司，其經營成果和現金流量自合併當期期初納入合併財務報表。編制比較合併財務報表時，對上年財務報表的相關項目進行調整，視同合併後形成的報告主體自最終控制方開始控制時點起一直存在。
通過多次交易分步取得同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合併，應在取得控制權的報告期，補充披露在合併財務報表中的處理方法。例如：通過多次交易分步取得同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合併，編制合併報表時，視同在最終控制方開始控制時即以目前的狀態存在進行調整，在編制比較報表時，以不早於本集團和被合併方同處於最終控制方的控制之下的時點為限，將被合併方的有關資產、負債併入本集團合併財務報表的比較報表中，並將合併而增加的淨資產在比較報表中調整所有者權益項下的相關項目。為避免對被合併方淨資產的價值進行重複計算，本集團在達到合併之前持有的長期股權投資，在取得原股權之日與本集團和被合併方處於同一方最終控制之日孰晚日起至合併日之間已確認有關損益、其他綜合收益和其他淨資產變動，應分別衝減比較報表期間的期初留存收益和當期損益。
對於非同一控制下企業合併取得子公司，經營成果和現金流量自本公司取得控制權之日起納入合併財務報表。在編制合併財務報表時，以購買日確定的各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價值為基礎對子公司的財務報表進行調整。
通過多次交易分步取得非同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合併，應在取得控制權的報告期，補充披露在合併財務報表中的處理方法。例如：通過多次交易分步取得非同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合併，編制合併報表時，對於購買日之前持有的被購買方的股權，按照該股權在購買日的公允價值進行重新計量，公允價值與其帳面價值的差額計入當期投資收益；與其相關的購買日之前持有的被購買方的股權涉及權益法核算下的其他綜合收益以及除淨損益、其他綜合收益和利潤分配外的其他所有者權益變動，在購買日所屬當期轉為投資損益，由於被投資方重新計量設定受益計劃淨負債或淨資產變動而產生的其他綜合收益除外。
本集團在不喪失控制權的情況下部分處置對子公司的長期股權投資，在合併財務報表中，處置價款與處置長期股權投資相對應享有子公司自購買日或合併日開始持續計算的淨資產份額之間的差額，調整資本溢價或股本溢價，資本公積不足衝減的，調整留存收益。
本集團因處置部分股權投資等原因喪失了對被投資方的控制權的，在編制合併財務報表時，對於剩餘股權，按照其在喪失控制權日的公允價值進行重新計量。處置股權取得的對價與剩餘股權公允價值之和，減去按原持股比例計算應享有原有子公司自購買日或合併日開始持續計算的淨資產的份額之間的差額，計入喪失控制權當期的投資收益，同時衝減商譽。與原有子公司股權投資相關的其他綜合收益等，在喪失控制權時轉為當期投資收益。
本集團通過多次交易分步處置對子公司股權投資直至喪失控制權的，如果處置對子公司股權投資直至喪失控制權的各項交易屬於一攬子交易的，將各項交易作為一項處置子公司並喪失控制權的交易進行會計處理；但是，在喪失控制權之前每一次處置價款與處置投資對應的享有該子公司淨資產份額的差額，在合併財務報表中確認為其他綜合收益，在喪失控制權時一併轉入喪失控制權當期的投資損益。
7、合營安排分類及共同經營會計處理方法
本集團的合營安排包括共同經營和合營企業。對於共同經營項目,本集團作為共同經營中的合營方確認單獨持有的資產和承擔的負債，以及按份額確認持有的資產和承擔的負債，根據相關約定單獨或按份額確認相關的收入和費用。與共同經營發生購買、銷售不構成業務的資產交易的，僅確認因該交易產生的損益中歸屬於共同經營其他參與方的部分。
8、現金及現金等價物的確定標準
本集團現金流量表之現金指庫存現金以及可以隨時用於支付的存款。現金流量表之現金等價物指持有期限不超過3個月、流動性強、易於轉換為已知金額現金且價值變動風險很小的投資。
9、外幣業務和外幣報表折算
（1）外幣交易
本集團外幣交易按交易發生日的中國人民銀行授權中國外匯交易中心公布的中間價將外幣金額折算為人民幣金額。於資產負債表日，外幣貨幣性項目採用資產負債表日的中國人民銀行授權中國外匯交易中心公布的中間價折算為人民幣，所產生的折算差額除了為購建或生產符合資本化條件的資產而借入的外幣專門借款產生的匯兌差額按資本化的原則處理外，直接計入當期損益。以公允價值計量的外幣非貨幣性項目，採用公允價值確定日的即期匯率折算為人民幣，所產生的折算差額，作為公允價值變動直接計入當期損益。以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，仍採用交易發生日的即期匯率折算，不改變其人民幣金額。
（2）外幣財務報表的折算
本公司對合併範圍內境外經營實體的財務報表折算為人民幣財務報表進行編報。
外幣資產負債表中的資產和負債項目，採用資產負債表日中國人民銀行授權中國外匯交易中心公布的中間價折算，所有者權益項目除「未分配利潤」項目外，其他項目採用發生時中國人民銀行授權中國外匯交易中心公布的中間價折算。利潤表中的收入和費用項目，採用交易發生日中國人民銀行授權中國外匯交易中心公布的中間價的近似匯率折算，近似匯率是為當月平均匯率。折算產生的外幣財務報表折算差額，在其他綜合收益項目中列示。外幣現金流量採用現金流量發生日中國人民銀行授權中國外匯交易中心公布的中間價折算。匯率變動對現金的影響額，在現金流量表中單獨列示。
處置境外經營時，與該境外經營有關的外幣報表折算差額，按比例轉入處置當期損益。
10、金融工具
本集團成為金融工具合同的一方時確認一項金融資產或金融負債。
（1）金融資產
1. 1）金融資產分類、確認依據和計量方法
本集團按投資目的和經濟實質對擁有的金融資產分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產、持有至到期投資、應收款項及可供出售金融資產四大類。
以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，包括交易性金融資產和在初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。本集團將滿足下列條件之一的金融資產歸類為交易性金融資產：取得該金融資產的目的是為了在短期內出售；屬於進行集中管理的可辨認金融工具組合的一部分，且有客觀證據表明公司近期採用短期獲利方式對該組合進行管理；屬於衍生工具，但是，被指定且為有效套期工具的衍生工具、屬於財務擔保合同的衍生工具、與在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資掛鈎並須通過交付該權益工具結算的衍生工具除外。本集團將只有符合下列條件之一的金融工具，才可在初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產：該指定可以消除或明顯減少由於該金融工具的計量基礎不同所導致的相關利得或損失在確認或計量方面不一致的情況；公司風險管理或投資策略的正式書面文件已載明，該金融工具組合以公允價值為基礎進行管理、評價並向關鍵管理人員報告；包含一項或多項嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具對混合工具的現金流量沒有重大改變，或所嵌入的衍生工具明顯不應當從相關混合工具中分拆；包含需要分拆但無法在取得時或後續的資產負債表日對其進行單獨計量的嵌入衍生工具的混合工具。
持有至到期投資，是指到期日固定、回收金額固定或可確定，且本集團有明確意圖和能力持有至到期的非衍生金融資產。持有至到期投資採用實際利率法，按照攤餘成本進行後續計量，其攤銷或減值以及終止確認產生的利得或損失，均計入當期損益。
應收款項，是指在活躍市場中沒有報價，回收金額固定或可確定的非衍生金融資產。採用實際利率法，按照攤餘成本進行後續計量，其攤銷或減值以及終止確認產生的利得或損失，均計入當期損益。
可供出售金融資產，是指初始確認時即被指定為可供出售的非衍生金融資產，以及未被劃分為其他類的金融資產。這類資產中，在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資以及與該權益工具掛鈎並須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產，按成本進行後續計量；其他存在活躍市場報價或雖沒有活躍市場報價但公允價值能夠可靠計量的，按公允價值計量，公允價值變動計入其他綜合收益。對於此類金融資產採用公允價值進行後續計量，除減值損失及外幣貨幣性金融資產形成的匯兌損益外，可供出售金融資產公允價值變動直接計入股東權益，待該金融資產終止確認時，原直接計入權益的公允價值變動累計額轉入當期損益。可供出售債務工具投資在持有期間按實際利率法計算的利息，以及被投資單位宣告發放的與可供出售權益工具投資相關的現金股利，作為投資收益計入當期損益。對於在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，按成本計量。
1. 2）金融資產轉移的確認依據和計量方法
金融資產滿足下列條件之一的，予以終止確認：①收取該金融資產現金流量的合同權利終止；②該金融資產已轉移，且本集團將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方；③該金融資產已轉移，雖然本集團既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬，但是放棄了對該金融資產控制。
企業既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬，且未放棄對該金融資產控制的，則按照其繼續涉入所轉移金融資產的程度確認有關金融資產，並相應確認有關負債。
金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產的帳面價值，與因轉移而收到的對價及原計入其他綜合收益的公允價值變動累計額之和的差額計入當期損益。
金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產整體的帳面價值，在終止確認部分和未終止確認部分之間，按照各自的相對公允價值進行分攤，並將因轉移而收到的對價及應分攤至終止確認部分的原計入其他綜合收益的公允價值變動累計額之和，與分攤的前述帳面金額的差額計入當期損益。
1. 3）金融資產減值的測試方法及會計處理方法
除以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產外，本集團於資產負債表日對其他金融資產的帳面價值進行檢查，如果有客觀證據表明某項金融資產發生減值的，計提減值準備。
（2）金融負債
1）金融負債分類、確認依據和計量方法
本集團的金融負債於初始確認時分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債和其他金融負債。
以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，包括交易性金融負債和初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，按照公允價值進行後續計量，公允價值變動形成的利得或損失以及與該金融負債相關的股利和利息支出計入當期損益。
其他金融負債採用實際利率法，按照攤餘成本進行後續計量。
2）金融負債終止確認條件
當金融負債的現時義務全部或部分已經解除時，終止確認該金融負債或義務已解除的部分。公司與債權人之間籤訂協議，以承擔新金融負債方式替換現存金融負債，且新金融負債與現存金融負債的合同條款實質上不同的，終止確認現存金融負債，並同時確認新金融負債。公司對現存金融負債全部或部分的合同條款作出實質性修改的，終止確認現存金融負債或其一部分，同時將修改條款後的金融負債確認為一項新金融負債。終止確認部分的帳面價值與支付的對價之間的差額，計入當期損益。
（3）金融資產和金融負債的公允價值確定方法
金融工具存在活躍市場的，活躍市場中的市場報價用於確定其公允價值。在活躍市場上，本集團已持有的金融資產或擬承擔的金融負債以現行出價作為相應資產或負債的公允價值；本集團擬購入的金融資產或已承擔的金融負債以現行要價作為相應資產或負債的公允價值。金融資產或金融負債沒有現行出價和要價，但最近交易日後經濟環境沒有發生重大變化的，則採用最近交易的市場報價確定該金融資產或金融負債的公允價值。
金融工具不存在活躍市場的，採用估值技術確定其公允價值。估值技術包括參考熟悉情況並自願交易的各方最近進行的市場交易中使用的價格、參照實質上相同的其他金融資產的當前公允價值、現金流量折現法和期權定價模型等。
11、應收款項
（1）單項金額重大並單獨計提壞帳準備的應收款項
| 單項金額重大的判斷依據或金額標準 | 本集團將單項金額超過400萬元以上的應收款項，確定為單 項金額重大的應收款項。 |
| 單項金額重大並單項計提壞帳準備的計提方法 | 在資產負債表日，本集團對單項金額重大的應收款項單獨進 行減值測試，經測試發生了減值的，按其未來現金流量現值 低於其帳面價值的差額，計提壞帳準備；對單獨測試未減值 的應收款項，匯同對單項金額非重大的應收款項，按類似的 信用風險特徵劃分為若干組合，再按這些應收款項組合在資 產負債表日餘額的一定比例計算計提壞帳準備。 |
（2）按信用風險特徵組合計提壞帳準備的應收款項
組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的：
√ 適用 □ 不適用
| 帳齡 | 應收帳款計提比例 | 其他應收款計提比例 |
| 1年以內（含1年） | 5.00% | 5.00% |
| 1－2年 | 10.00% | 10.00% |
| 2－3年 | 25.00% | 25.00% |
| 3年以上 | 100.00% | 100.00% |
組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的：
□ 適用 √ 不適用
組合中，採用其他方法計提壞帳準備的：
□ 適用 √ 不適用
（3）單項金額不重大但單獨計提壞帳準備的應收款項
| 單項計提壞帳準備的理由 | 單項金額不重大且按照組合計提壞帳準備不能反映其風險特 徵的應收款項。 |
| 壞帳準備的計提方法 | 根據其未來現金流量現值低於其帳面價值的差額，計提壞帳 準備。 |
12、存貨
公司是否需要遵守特殊行業的披露要求
否
本集團存貨主要包括原材料、委託加工材料、低值易耗品、在產品、庫存商品、發出商品等。
存貨實行永續盤存制，存貨在取得時按實際成本計價；領用或發出存貨，採用加權平均法確定其實際成本。低值易耗品和包裝物採用一次轉銷法進行攤銷。
期末存貨按成本與可變現淨值孰低原則計價，對於存貨因遭受毀損、全部或部分陳舊過時或銷售價格低於成本等原因，預計其成本不可收回的部分，提取存貨跌價準備。庫存商品及大宗原材料的存貨跌價準備按單個存貨項目的成本高於其可變現淨值的差額提取；其他數量繁多、單價較低的原輔材料按類別提取存貨跌價準備。
庫存商品、在產品和用於出售的材料等直接用於出售的商品存貨，其可變現淨值按該存貨的估計售價減去估計的銷售費用和相關稅費後的金額確定；用於生產而持有的材料存貨，其可變現淨值按所生產的產成品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅費後的金額確定。
13、持有待售資產
14、長期股權投資
本集團長期股權投資主要是對子公司的投資和對聯營企業的投資。
本集團對共同控制的判斷依據是所有參與方或參與方組合集體控制該安排，並且該安排相關活動的政策必須經過這些集體控制該安排的參與方一致同意。
本集團直接或通過子公司間接擁有被投資單位20％（含）以上但低於50％的表決權時，通常認為對被投資單位具有重大影響。持有被投資單位20%以下表決權的，還需要綜合考慮在被投資單位的董事會或類似權力機構中派有代表、或參與被投資單位財務和經營政策制定過程、或與被投資單位之間發生重要交易、或向被投資單位派出管理人員、或向被投資單位提供關鍵技術資料等事實和情況判斷對被投資單位具有重大影響。
對被投資單位形成控制的，為本集團的子公司。通過同一控制下的企業合併取得的長期股權投資，在合併日按照取得被合併方在最終控制方合併報表中淨資產的帳面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。被合併方在合併日的淨資產帳面價值為負數的，長期股權投資成本按零確定。
通過多次交易分步取得同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合併，應在取得控制權的報告期，補充披露在母公司財務報表中的長期股權投資的處理方法。例如：通過多次交易分步取得同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合併，屬於一攬子交易的，本集團將各項交易作為一項取得控制權的交易進行會計處理。不屬於一覽交易的，在合併日，根據合併後享有被合併方淨資產在最終控制方合併財務報表中的帳面價值的份額作為長期股權投資的的初始投資成本。初始投資成本與達到合併前的長期股權投資帳面價值加上合併日進一步取得股份新支付對價的帳面價值之和的差額，調整資本公積，資本公積不足衝減的，衝減留存收益。
通過非同一控制下的企業合併取得的長期股權投資，以合併成本作為初始投資成本。
通過多次交易分步取得非同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合併的，應在取得控制權的報告期，補充披露在母公司財務報表中的長期股權投資成本處理方法。例如：通過多次交易分步取得非同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合併，屬於一攬子交易的，本集團將各項交易作為一項取得控制權的交易進行會計處理。不屬於一覽交易的，按照原持有的股權投資帳面價值加上新增投資成本之和，作為改按成本法核算的初始投資成本。購買日之前持有的股權採用權益法核算的，原權益法核算的相關其他綜合收益暫不做調整，在處置該項投資時採用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理。購買日之前持有的股權在可供出售金融資產中採用公允價值核算的，原計入其他綜合收益的累計公允價值變動在合併日轉入當期投資損益。
除上述通過企業合併取得的長期股權投資外，以支付現金取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為投資成本；以發行權益性證券取得的長期股權投資，按照發行權益性證券的公允價值作為投資成本；投資者投入的長期股權投資，按照投資合同或協議約定的價值作為投資成本。
本集團對子公司投資採用成本法核算，對聯營企業投資採用權益法核算。
後續計量採用成本法核算的長期股權投資，在追加投資時，按照追加投資支付的成本額公允價值及發生的相關交易費用增加長期股權投資成本的帳面價值。被投資單位宣告分派的現金股利或利潤，按照應享有的金額確認為當期投資收益。
後續計量採用權益法核算的長期股權投資，隨著被他投資單位所有者權益的變動相應調整增加或減少長期股權投資的帳面價值。其中在確認應享有被投資單位淨損益的份額時，以取得投資時被投資單位各項可辨認資產等的公允價值為基礎，按照本集團的會計政策及會計期間，並抵銷與聯營企業及合營企業之間發生的內部交易損益按照持股比例計算歸屬於投資企業的部分，對被投資單位的淨利潤進行調整後確認。
處置長期股權投資，其帳面價值與實際取得價款的差額，計入當期投資收益。採用權益法核算的長期股權投資，因被投資單位除淨損益以外所有者權益的其他變動而計入所有者權益的，處置該項投資時將原計入所有者權益的部分按相應比例轉入當期投資損益。
因處置部分股權投資等原因喪失了對被投資單位的共同控制或重大影響的，處置後的剩餘股權改按可供出售金融資產核算，剩餘股權在喪失共同控制或重大影響之日的公允價值與帳面價值之間的差額計入當期損益。原股權投資因採用權益法核算而確認的其他綜合收益，在終止採用權益法核算時採用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理。
因處置部分長期股權投資喪失了對被投資單位控制的，處置後的剩餘股權能夠對被投資單位實施共同控制或施加重大影響的，改按權益法核算，處置股權帳面價值和處置對價的差額計入投資收益，並對該剩餘股權視同自取得時即採用權益法核算進行調整；處置後的剩餘股權不能對被投資單位實施共同控制或施加重大影響的，改按可供出售金融資產的有關規定進行會計處理，處置股權帳面價值和處置對價的差額計入投資收益，剩餘股權在喪失控制之日的公允價值與帳面價值間的差額計入當期投資損益。
本集團對於分步處置股權至喪失控股權的各項交易不屬於一攬子交易的，對每一項交易分別進行會計處理。屬於「一攬子交易」的，將各項交易作為一項處置子公司並喪失控制權的交易進行會計處理，但是，在喪失控制權之前每一次交易處置價款與所處置的股權對應的長期股權投資帳面價值之間的差額，確認為其他綜合收益，到喪失控制權時再一併轉入喪失控制權的當期損益。
15、投資性房地產
投資性房地產計量模式
成本法計量
折舊或攤銷方法
本集團投資性房地產包括已出租的土地使用權、持有並準備增值後轉讓的土地使用權和已出租的房屋建築物。
本集團投資性房地產按其成本作為入帳價值，外購投資性房地產的成本包括購買價款、相關稅費和可直接歸屬於該資產的其他支出；自行建造投資性房地產的成本，由建造該項資產達到預定可使用狀態前所發生的必要支出構成。
本集團對投資性房地產採用成本模式進行後續計量，按其預計使用壽命及淨殘值率採用平均年限法計提折舊或攤銷。投資性房地產的預計使用壽命、淨殘值率及年折舊(攤銷)率如下：
| 類 別 | 折舊年限（年） | 預計殘值率(%) | 年折舊率(%) |
|---|---|---|---|
| 辦公樓及車間 | 30-35 | 5 | 2.71—3.17 |
當投資性房地產的用途改變為自用時，則自改變之日起，將該投資性房地產轉換為固定資產或無形資產。自用房地產的用途改變為賺取租金或資本增值時，則自改變之日起，將固定資產或無形資產轉換為投資性房地產。發生轉換時，以轉換前的帳面價值作為轉換後的入帳價值。
當投資性房地產被處置，或者永久退出使用且預計不能從其處置中取得經濟利益時，終止確認該項投資性房地產。投資性房地產出售、轉讓、報廢或毀損的處置收入扣除其帳面價值和相關稅費後的金額計入當期損益。
16、固定資產
（1）確認條件
本集團固定資產是指同時具有以下特徵，即為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的，使用年限超過一年的有形資產。固定資產包括經營（生產）用房、非生產用房、其他建築物、機器設備、運輸設備、辦公設備和其他，按其取得時的成本作為入帳的價值，其中，外購的固定資產成本包括買價和進口關稅等相關稅費，以及為使固定資產達到預定可使用狀態前所發生的可直接歸屬於該資產的其他支出；自行建造固定資產的成本，由建造該項資產達到預定可使用狀態前所發生的必要支出構成；投資者投入的固定資產，按投資合同或協議約定的價值作為入帳價值，但合同或協議約定價值不公允的按公允價值入帳；融資租賃租入的固定資產，按租賃開始日租賃資產公允價值與最低租賃付款額現值兩者中較低者作為入帳價值。與固定資產有關的後續支出，包括修理支出、更新改造支出等，符合固定資產確認條件的，計入固定資產成本，對於被替換的部分，終止確認其帳面價值；不符合固定資產確認條件的，於發生時計入當期損益。本集團於每年年度終了，對固定資產的預計使用壽命、預計淨殘值和折舊方法進行覆核，如發生改變，則作為會計估計變更處理。當固定資產被處置、或者預期通過使用或處置不能產生經濟利益時，終止確認該固定資產。固定資產出售、轉讓、報廢或毀損的處置收入扣除其帳面價值和相關稅費後的金額計入當期損益。
（2）折舊方法
| 類別 | 折舊方法 | 折舊年限 | 殘值率 | 年折舊率 |
| 經營（生產）用房 | 年限平均法 | 30年 | 5% | 3.17% |
| 非生產用房 | 年限平均法 | 35年 | 5% | 2.71% |
| 其他建築物 | 年限平均法 | 15年 | 5% | 6.33% |
| 機器設備 | 年限平均法 | 10年 | 5% | 9.50% |
| 電子設備 | 年限平均法 | 5年 | 5% | 19.00% |
| 運輸工具 | 年限平均法 | 8年 | 5% | 11.875% |
| 其他 | 年限平均法 | 7年 | 5% | 13.57% |
（3）融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行業的披露要求
否
在建工程按實際發生的成本計量。自營建築工程按直接材料、直接工資、直接施工費等計量；出包建築工程按應支付的工程價款等計量；設備安裝工程按所安裝設備的價值、安裝費用、工程試運轉等所發生的支出等確定工程成本。在建工程成本還包括應當資本化的借款費用和匯兌損益。
在建工程在達到預定可使用狀態之日起，根據工程預算、造價或工程實際成本等，按估計的價值結轉固定資產，次月起開始計提折舊，待辦理了竣工決算手續後再對固定資產原值差異進行調整。
18、借款費用
借款費用包括借款利息、折價或溢價的攤銷、輔助費用以及因外幣借款而發生的匯兌差額等。可直接歸屬於符合資本化條件的資產的購建或者生產的借款費用，在資產支出已經發生、借款費用已經發生、為使資產達到預定可使用或可銷售狀態所必要的購建或生產活動已經開始時，開始資本化；當購建或生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或可銷售狀態時，停止資本化。其餘借款費用在發生當期確認為費用。
專門借款當期實際發生的利息費用，扣除尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益後的金額予以資本化；一般借款根據累計資產支出超過專門借款部分的資產支出加權平均數乘以所佔用一般借款的資本化率，確定資本化金額。資本化率根據一般借款加權平均利率計算確定。
符合資本化條件的資產，是指需要經過相當長時間（通常指1年以上）的購建或者生產活動才能達到預定可使用或者可銷售狀態的固定資產、投資性房地產和存貨等資產。
如果符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷、且中斷時間連續超過3個月，暫停借款費用的資本化，直至資產的購建或生產活動重新開始。
19、生物資產
20、油氣資產
21、無形資產
（1）計價方法、使用壽命、減值測試
本集團無形資產包括土地使用權、專有技術及專用權、信息產品購置費等，按取得時的實際成本計量，其中，購入的無形資產，按實際支付的價款和相關的其他支出作為實際成本；投資者投入的無形資產，按投資合同或協議約定的價值確定實際成本，但合同或協議約定價值不公允的，按公允價值確定實際成本。
土地使用權從出讓起始日起，按其出讓年限平均攤銷；其他無形資產按預計使用年限、合同規定的受益年限和法律規定的有效年限三者中最短者分期平均攤銷。攤銷金額按其受益對象計入相關資產成本和當期損益。
對使用壽命有限的無形資產的預計使用壽命及攤銷方法於每年年度終了進行覆核，如發生改變，則作為會計估計變更處理。在每個會計期間對使用壽命不確定的無形資產的預計使用壽命進行覆核，如有證據表明無形資產的使用壽命是有限的，則估計其使用壽命並在預計使用壽命內攤銷。
（2）內部研究開發支出會計政策
本集團的研究開發支出根據其性質以及研發活動最終形成無形資產是否具有較大不確定性，分為研究階段支出和開發階段支出。研究階段的支出，於發生時計入當期損益；開發階段的支出，同時滿足下列條件的，確認為無形資產：
（1）完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性；
（2）具有完成該無形資產並使用或出售的意圖；
（3）運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場；
（4）有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，並有能力使用或出售該無形資產；
（5）歸屬於該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。
不滿足上述條件的開發階段的支出，於發生時計入當期損益。前期已計入損益的開發支出在以後期間不再確認為資產。已資本化的開發階段的支出在資產負債表上列示為開發支出，自該項目達到預定可使用狀態之日起轉為無形資產列報。
22、長期資產減值
本集團於每一資產負債表日對長期股權投資、固定資產、在建工程、使用壽命有限的無形資產等項目進行檢查，當存在跡象時，表明資產可能發生了減值，本集團將進行減值測試。對商譽和使用壽命不確定的無形資產，無論是否存在減值跡象，每年末均進行減值測試。難以對單項資產的可收回金額進行測試的，以該資產所屬的資產組或資產組組合為基礎測試。
減值測試後，若該資產的帳面價值超過其可收回金額，其差額確認為減值損失，上述資產的減值損失一經確認，在以後會計期間不予轉回。
23、長期待攤費用
本集團的長期待攤費用是指已經支出，但應由當期及以後各期承擔的攤銷期限在1年以上(不含1年)的經營性資產租賃支出，房屋裝修費用等，該等費用在受益期內平均攤銷。如果長期待攤費用項目不能使以後會計期間受益，則將尚未攤銷的該項目的攤餘價值全部轉入當期損益。
24、職工薪酬
（1）短期薪酬的會計處理方法
短期薪酬主要包括工資、獎金、津貼和補貼、職工福利費、社會保險費及住房公積金、工會經費和職工教育經費等，在職工提供服務的會計期間，將實際發生的短期薪酬確認為負債，並按照受益對象計入當期損益或相關資產成本。
（2）離職後福利的會計處理方法
離職後福利主要包括基本養老保險費、失業保險等，按照公司承擔的風險和義務，分類為設定提存計劃、設定受益計劃。對於設定提存計劃在根據在資產負債表日為換取職工在會計期間提供的服務而向單獨主體繳存的提存金確認為負債，並按照受益對象計入當期損益或相關資產成本。
（3）辭退福利的會計處理方法
辭退福利是在職工勞動合同尚未到期前，企業決定解除與職工的勞動關係而給予的補償，或為鼓勵職工自願接受裁減而給予的補償，在實施時確認辭退福利產生的職工薪酬負債，並計入當期損益，其中對超過一年予以支付的補償款現後計入當期損益。
（4）其他長期職工福利的會計處理方法
25、預計負債
當與對外擔保、商業承兌匯票貼現、未決訴訟或仲裁、產品質量保證等或有事項相關的業務同時符合以下條件時，本集團將其確認為負債：該義務是本集團承擔的現時義務；該義務的履行很可能導致經濟利益流出企業；該義務的金額能夠可靠地計量。
預計負債按照履行相關現時義務所需支出的最佳估計數進行初始計量，並綜合考慮與或有事項有關的風險、不確定性和貨幣時間價值等因素。貨幣時間價值影響重大的，通過對相關未來現金流出進行折現後確定最佳估計數。每個資產負債表日對預計負債的帳面價值進行覆核，如有改變則對帳面價值進行調整以反映當前最佳估計數。
26、股份支付
股份支付是指為了獲取職工或其他方提供服務而授予權益工具或者承擔以權益工具為基礎確定的負債的交易。股份支付分為以權益結算的股份支付和以現金結算的股份支付。
用以換取職工提供服務的以權益結算的股份支付，以授予職工權益工具在授予日的公允價值計量。該公允價值的金額在完成等待期內的服務或達到規定業績條件才可行權的情況下，在等待期內以對可行權權益工具數量的最佳估計為基礎，按直線法計算計入相關成本或費用，相應增加資本公積。
以現金結算的股份支付，按照本集團承擔的以股份或其他權益工具為基礎確定的負債的公允價值計量。如授予後立即可行權，在授予日以承擔負債的公允價值計入相關成本或費用，相應增加負債；如需完成等待期內的服務或達到規定業績條件以後才可行權，在等待期的每個資產負債表日，以對可行權情況的最佳估計為基礎，按照本集團承擔負債的公允價值金額，將當期取得的服務計入成本或費用，相應調整負債。
在相關負債結算前的每個資產負債表日以及結算日，對負債的公允價值重新計量，其變動計入當期損益。
本集團在等待期內取消所授予權益工具的（因未滿足可行權條件而被取消的除外），作為加速行權處理，即視同剩餘等待期內的股權支付計劃已經全部滿足可行權條件，在取消所授予權益工具的當期確認剩餘等待期內的所有費用。
27、優先股、永續債等其他金融工具
28、收入
公司是否需要遵守特殊行業的披露要求
否
本集團的營業收入主要包括商品銷售收入、讓渡資產使用權收入、融資租賃收入、諮詢服務收入等，收入確認原則如下：
1. 商品銷售收入
本集團在已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方、本集團既沒有保留通常與所有權相聯繫的繼續管理權、也沒有對已售出的商品實施有效控制、收入的金額能夠可靠地計量、相關的經濟利益很可能流入企業、相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量時，確認商品銷售收入的實現。
本集團商品銷售收入分為國內銷售和出口銷售。國內產品銷售，按合同或協議約定,經客戶驗收合格後確認產品銷售收入；直接出口業務按合同或協議約定完成出口報關手續並交運後確認產品銷售收入。
（2）讓渡資產使用權收入
與交易相關的經濟利益很可能流入本集團、收入的金額能夠可靠地計量時，確認讓渡資產使用權收入的實現。本集團讓渡資產使用權收入包括商業保理收入和經營租賃收入。
商業保理收入包括利息收入、手續費收入等，具體確認方法如下：
保理項下的利息收入金額，按照他人使用本企業貨幣資金的時間和實際利率計算確定，實際利率與合同利率差異較小的，採用合同利率計算確定收入。
在保理項下的手續費收入金額，按照權責發生制原則在提供相關服務時確認收入。
（3）融資租賃收入
在租賃期開始日，將應收融資租賃款、未擔保餘值之和與其現值的差額確認為未實現融資收益，在將來收到租金的各期內確認為租賃收入。公司發生的初始直接費用，包括在應收融資租賃款的初始計量中，並減少租賃期內確認的收益金額。
未實現融資收益在租賃期內各個期間進行分配，確認為各期的租賃收入。分配時，公司採用實際利率法計算當期應當確認的租賃收入。實際利率是指在租賃開始日，使最低租賃收款額的現值與未擔保餘值的現值之和等於租賃資產公允價值與公司發生的初始直接費用之和的折現率。
在未擔保餘值發生減少和已確認損失的未擔保餘值得以恢復的情況下，均重新計算租賃內含利率（實際利率），以後各期根據修正後的租賃投資淨額和重新計算的租賃內含利率確定應確認的租賃收入。在未擔保餘值增加時，不做任何調整。
融資租賃收到的或有租金在收到時計入當期損益。
（4）諮詢服務收入的確認方法
根據諮詢服務合同約定，在服務期限內分期或一次性確認諮詢服務收入。
29、政府補助
（1）與資產相關的政府補助判斷依據及會計處理方法
與資產相關的政府補助，是指本集團取得的、用於購建或以其他方式形成長期資產的政府補助；與資產相關的政府補助確認為遞延收益，在相關資產使用壽命內平均分配計入當期損益。相關資產在使用壽命結束前被出售、轉讓、報廢或發生毀損的，將尚未分配的相關遞延收益餘額轉入資產處置當期的損益。
（2）與收益相關的政府補助判斷依據及會計處理方法
與收益相關的政府補助，是指除與資產相關的政府補助之外的政府補助。如果政府文件中未明確規定補助對象，本集團按照上述區分原則進行判斷，難以區分的，整體歸類為與收益相關的政府補助。
與收益相關的政府補助，用於補償企業以後期間的相關成本費用或損失的，確認為遞延收益，並在確認相關成本費用或損失的期間，計入當期損益；與日常活動相關的政府補助，按照經濟業務實質，計入其他收益或衝減相關成本費用。與日常活動無關的政府補助，計入營業外收支。
30、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債
本集團遞延所得稅資產和遞延所得稅負債根據資產和負債的計稅基礎與其帳面價值的差額(暫時性差異)計算確認。對於按照稅法規定能夠於以後年度抵減應納稅所得額的可抵扣虧損和稅款抵減，視同暫時性差異確認相應的遞延所得稅資產。對於商譽確認產生的暫時性差異，不確認相應的遞延所得稅負債。對於既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額（或可抵扣虧損）的非企業合併的交易中產生的資產或負債的初始確認形成的暫時性差異，不確認相應的遞延所得稅資產或遞延所得稅負債。於資產負債表日，遞延所得稅資產和遞延所得稅負債，按照預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率計量。
本集團以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異、可抵扣虧損和稅款抵減的未來應納稅所得額為限，確認遞延所得稅資產。
31、租賃
（1）經營租賃的會計處理方法
經營租賃是指除融資租賃以外的其他租賃。本集團作為承租方的租金在租賃期內的各個期間按直線法計入相關資產成本或當期損益，本集團作為出租方的租金在租賃期內的各個期間按直線法確認為收入。
（2）融資租賃的會計處理方法
融資租賃是指實質上轉移了與資產所有權有關的全部風險和報酬的租賃。
作為承租方時，在租賃開始日，按租賃開始日租賃資產的公允價值與最低租賃付款額的現值兩者中較低者，作為融資租入固定資產的入帳價值，將最低租賃付款額作為長期應付款的入帳價值，將兩者的差額記錄為未確認融資費用。
作為融資租賃出租人時：於租賃期開始日將租賃開始日最低租賃收款額與初始直接費用之和作為應收融資租賃款的入帳價值，同時記錄未擔保餘值；將最低租賃收款額、初始直接費用及未擔保餘值之和與其現值之和的差額作為未實現融資收益，在租賃期內各個期間採用實際利率法進行確認。或有租金在實際發生時計入當期損益。
32、其他重要的會計政策和會計估計
子公司重要會計估計變更及影響：
為使應收款項壞帳準備的計提更加合理和規範，同時更加客觀、公允的反映公司資產狀況和經營成果，2017年1月23日經控股子公司上海理盛融資租賃有限公司董事會會議審議通過，參照本集團的會計政策及估計，對應收融資租賃款和應收商業保理款相關會計估計進行了變更，本次會計估計變更自2017年1月1日起執行，具體如下：
1、變更前的會計估計
控股子公司上海理盛融資租賃有限公司的融資租賃業務以及商業保理業務按風險等級計提相應的壞帳準備（壞帳計提基數為應收融資租賃款帳面數扣除未實現融資收益的餘額，如存在保證金款，則扣除相應的保證金）：
| 類別 | 確定風險等級的依據 | 壞帳計提比例 |
|---|---|---|
| 正常類資產 | 借款人能夠履行合同，沒有足夠理由懷疑貸款本息 不能按時足額償還。 | 不計提 |
| 關注類資產 | 儘管借款人目前有能力償還貸款本息，但存在一些 可能對償還產生不利影響的因素。 | 2%（含）至5%（含） |
| 次級類資產 | 借款人的還款能力出現明顯問題，完全依靠其正常 營業收入無法足額償還貸款本息，即使執行擔保， 也可能會造成一定損失。 | 10%（含）至30%（含） |
| 可疑類資產 | 借款人無法足額償還貸款本息，即使執行擔保，也 肯定要造成較大損失。 | 30%（不含）至90%（含） |
| 損失類資產 | 在採取所有可能的措施或一切必要的法律程序之 後，本息仍然無法收回，或只能收回極少部分。 | 90%（不含）至100%（含） |
2、變更後的會計估計
（1）採用風險分級計提應收融資租賃款壞帳準備的：
通過期末對各融資租賃客戶的基本經營狀況、行業概況及租金還款記錄等進行審查、評估，分別認定風險層級，計提相應的壞帳準備（壞帳計提基數為應收融資租賃款帳面數扣除未實現融資收益的餘額，如存在保證金款，則扣除相應的保證金）：
| 風險等級 | 確定風險等級的依據 | 壞帳計提比例 |
|---|---|---|
| 正常類資產 | 借款人能夠履行合同，沒有足夠理由懷疑貸款本息 不能按時足額償還。 | 0.20% |
| 關注類資產 | 儘管借款人目前有能力償還貸款本息，但存在一些 可能對償還產生不利影響的因素。 | 2%（含）至5%（含） |
| 次級類資產 | 借款人的還款能力出現明顯問題，完全依靠其正常 營業收入無法足額償還貸款本息，即使執行擔保， 也可能會造成一定損失。 | 10%（含）至30%（含） |
| 可疑類資產 | 借款人無法足額償還貸款本息，即使執行擔保，也 肯定要造成較大損失。 | 30%（不含）至90%（含） |
| 損失類資產 | 在採取所有可能的措施或一切必要的法律程序之 後，本息仍然無法收回，或只能收回極少部分。 | 90%（不含）至100%（含） |
（2）採用風險等級計提應收商業保理款壞帳準備的：
期末根據客戶已到期的款項是否逾期未收以及欠款已逾期的期數，劃分4種風險類型客戶，計提相應的壞帳準備：
| 風險等級 | 確定風險等級的依據 | 壞帳計提比例 |
|---|---|---|
| 正常類 | 未逾期，或未超過1個月（含）的展期 | 0.2% |
| 關注類 | 逾期3個月（含）以內且未展期，或1-6個月（含） 的展期 | 5% |
| 次級類 | 逾期3-6個月（含）且未展期 | 50% |
| 損失類 | 逾期或展期6個月以上 | 100% |
本次會計估計變更對2017年度合併利潤表資產減值損失的影響金額為139.30萬元,減少利潤總額
139.30萬元，減少所得稅費用34.83萬元，減少淨利潤104.47萬元，減少資產總額104.47萬元，不影響負債總額；對2017年合併報表歸屬母公司淨利潤的影響減少金額為50.15萬元，減少少數股東損益54.32萬元。
33、重要會計政策和會計估計變更
（1）重要會計政策變更
√ 適用 □ 不適用
2017年4月28日，財政部發布了關於印發《企業會計準則第42號——持有待售的非流動資產、處置組和終止經營》的通知（財會[2017]13號），自2017年5月28日起施行。2017年5月10日，財政部發布了關於印發修訂《企業會計準則第16號——政府補助》的通知（財會[2017]15號），自2017年6月12日起施行。2017年12月25日，財政部發布了《關於修訂印發一般企業財務報表格式的通知》（財會〔2017〕30號），要求按通知編制2017年度及以後期間的財務報表。
本集團在編制2017年度財務報表時，執行了上述會計準則，並按照相關的銜接規定進行了處理。
相關會計政策變更已經本公司第六屆董事會第十次會議及第十六次會議審議批准。
上述會計政策變更的影響匯總如下表（單位：人民幣萬元）：
受影響的項目 2016年12月31日（2016年1-12月）
| 調整前 | 調整金額 | 調整後 |
|---|---|---|
| 資產處置收益 | 2.50 | 2.50 |
| 營業外收入 3,784.64 | -8.08 | 3,776.56 |
| 營業外支出 140.02 | -5.58 | 134.44 |
| 淨利潤 4,372.85 | 4,372.85 |
會計政策變更說明：
1） 其他收益、營業外收入
根據財政部2017年修訂《企業會計準則第16號——政府補助》的相關規定，本集團將與日常經營活動相關的政府補助列報於其他收益，對該項會計政策變更採用未來適用法，無需對2017年比較財務報表進行重新表述。
2）資產處置收益、營業外收入、營業外支出
根據財政部2017年印發《企業會計準則第42號——持有待售的非流動資產、處置組和終止經營》的相關規定，本集團將營業外收入、營業外支出中處置非流動資產損益列報於資產處置損益，2017年比較財務報表已重新表述，調增2016年度資產處置收益2.50萬元，調減營業外收入8.08萬元、營業外支出5.58萬元。
（2）重要會計估計變更
□ 適用 √ 不適用
34、其他
1、主要稅種及稅率
| 稅種 | 計稅依據 | 稅率 |
| 增值稅 | 根據產品銷售收入、應稅勞務收入及應 稅服務收入計算銷項稅額，並扣除當期 允許抵扣的進項稅額後的餘額 | 17%、11%、6% |
| 城市維護建設稅 | 當期應繳流轉稅額 | 7%、5%、1% |
| 教育費附加 | 當期應繳流轉稅額 | 3% |
| 地方教育費附加 | 當期應繳流轉稅額 | 2% |
存在不同企業所得稅稅率納稅主體的，披露情況說明
| 納稅主體名稱 | 所得稅稅率 |
| 本公司 | 25% |
| 北京中京陽科技發展有限公司 | 25% |
| 巨輪（廣州）機器人與智能製造有限公司 | 25% |
| 巨輪（天津）投資控股有限公司 | 25% |
| 巨輪中德機器人智能製造有限公司 | 25% |
| 上海理盛融資租賃有限公司 | 25% |
| 廣州巨輪機器人與智能製造研究院 | 25% |
| 和信（天津）國際商業保理有限公司 | 25% |
| 霍爾果斯新和信商業保理有限公司 | 25% |
| 廣州市和理信通信息科技有限公司 | 25% |
| 廣州市明興理盛商務諮詢有限公司 | 25% |
| 理盛天晟（天津）飛機租賃有限公司 | 25% |
| 理盛天元（天津）飛機租賃有限公司 | 25% |
| 巨輪股份國際控股有限公司 | 0% |
| 巨輪股份（香港）國際控股有限公司 | 16.5% |
| 巨輪股份（歐洲）控股有限公司 | 20.33% |
| 歐德吉精密工具機有限公司 | 15.83% |
| 巨輪（印度）私人有限公司 | 30%～40% |
| 巨輪（美國）控股有限責任公司 | 15%～39% |
| 東北輪胎模具股份有限公司 | 15%～39% |
| Robojob Holding | 33.99% |
| Robojob | 33.99% |
2、稅收優惠
（1）本公司取得編號為GR201744005559號《高新技術企業證書》，在2017年-2019年期間享受高新技術企業15%的所得稅優惠稅率；本年度企業所得稅稅率為15%。
（2）本公司的子公司巨輪（廣州）機器人與智能製造有限公司取得編號為GR201744005125號《高新技術企業證書》，在2017年-2019年期間享受高新技術企業15%的所得稅優惠稅率；本年度企業所得稅稅率為15%。
（3）根據財稅[2011]112號《國家稅務總局關於新疆喀什霍爾果斯兩個特殊經濟開發區企業所得稅優惠政策的通知》，本公司的子公司霍爾果斯新和信商業保理有限公司享受企業所得稅減免優惠政策，自取得第一筆生產經營收入所屬納稅年度起，五年內免徵企業所得稅，2017年為免稅第二年。
3、其他
1、貨幣資金
單位： 元
| 項目 | 期末餘額 | 期初餘額 |
| 庫存現金 | 275,032.60 | 423,524.82 |
| 銀行存款 | 817,986,100.30 | 513,677,915.03 |
| 其他貨幣資金 | 113,414,482.13 | 53,383,486.77 |
| 合計 | 931,675,615.03 | 567,484,926.62 |
| 其中：存放在境外的款項總額 | 38,154,653.73 | 16,571,714.07 |
其他說明
截至2017年12月31日止，本集團期末貨幣資金餘額中無法隨時支付的金額為113,414,482.13元，其中：因開立信用證或匯票、向銀行借款而存入銀行的保證金95,996,352.52元；和信（天津）國際商業保理有限公司向金融機構融資而存放於信託計劃監管專戶款項4,207,871.14元；比利時Robojob Holding因併購Robojob用於未來支付交易對手2017-2019各期業績承諾兌現的款項而存放第三方託管帳戶的保證金11,703,450.00元；巨輪（印度）私人有限公司因享受進口設備及進口料件海關關稅優惠而存入銀行的保證金1,506,808.47元。上述貨幣資金因無法隨時支付，故在現金流量表中不作為「現金及現金等價物」列示；除此以外本集團不存在抵押、凍結或有潛在收回風險的款項。
2、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產
單位： 元
其他說明：
3、衍生金融資產
□ 適用 √ 不適用
4、應收票據
（1）應收票據分類列示
單位： 元
| 項目 | 期末餘額 | 期初餘額 |
| 銀行承兌票據 | 26,874,686.38 | 52,193,216.07 |
| 商業承兌票據 | 75,063,457.40 | 26,558,476.10 |
| 合計 | 101,938,143.78 | 78,751,692.17 |
（2）期末公司已質押的應收票據
單位： 元
（3）期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據
單位： 元
| 項目 | 期末終止確認金額 | 期末未終止確認金額 |
| 銀行承兌票據 | 104,834,505.37 | |
| 商業承兌票據 | 8,050,000.00 | |
| 合計 | 112,884,505.37 |
（4）期末公司因出票人未履約而將其轉應收帳款的票據
單位： 元
其他說明
5、應收帳款
（1）應收帳款分類披露
單位： 元
| 類別 | 期末餘額 | 期初餘額 | ||||
| 帳面餘額 | 壞帳準備 | 帳面價值 | 帳面餘額 | 壞帳準備 | 帳面價值 | |
| 金額 | 比例 | 金額 | 計提比 例 | 金額 | 比例 | 金額 | 計提比例 | |||
| 按信用風險特徵組 合計提壞帳準備的 應收帳款 | 538,035, 314.62 | 100.00% | 72,420,3 03.17 | 13.46% | 465,615,0 11.45 | 620,554 ,703.65 | 100.00% | 48,519,80 8.39 | 7.82% | 572,034,89 5.26 |
| 合計 | 538,035, 314.62 | 100.00% | 72,420,3 03.17 | 13.46% | 465,615,0 11.45 | 620,554 ,703.65 | 100.00% | 48,519,80 8.39 | 7.82% | 572,034,89 5.26 |
期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款：
□ 適用 √ 不適用
組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款：
√ 適用 □ 不適用
單位： 元
| 帳齡 | 期末餘額 | ||
| 應收帳款 壞帳準備 計提比例 | |||
| 1年以內分項 | |||
| 1年以內小計 | 284,777,023.89 | 14,515,008.93 | 5.00% |
| 1至2年 | 166,675,689.72 | 16,115,253.56 | 10.00% |
| 2至3年 | 59,723,413.77 | 14,930,853.44 | 25.00% |
| 3年以上 | 26,859,187.24 | 26,859,187.24 | 100.00% |
| 合計 | 538,035,314.62 | 72,420,303.17 | |
確定該組合依據的說明：
組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的應收帳款：
□ 適用 √ 不適用
組合中，採用其他方法計提壞帳準備的應收帳款：
（2）本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況
本期計提壞帳準備金額23,900,494.78元；本期收回或轉回壞帳準備金額0.00元。
其中本期壞帳準備收回或轉回金額重要的：
單位： 元
（3）本期實際核銷的應收帳款情況
單位： 元
其中重要的應收帳款核銷情況：
單位： 元
| 單位名稱 | 應收帳款性質 | 核銷金額 | 核銷原因 | 履行的核銷程序 | 款項是否由關聯交 易產生 |
應收帳款核銷說明：
本年度無實際核銷的應收帳款。
（4）按欠款方歸集的期末餘額前五名的應收帳款情況
| 單位名稱 | 年末餘額 | 帳齡 | 佔應收帳款年末餘額 合計數的比例(%) | 壞帳準備年末餘額 |
|---|---|---|---|---|
| 第一名 | 72,599,600.00 | 1年以內、1-2年 | 13.49 | 6,986,065.93 |
| 第二名 | 59,578,600.00 | 1年以內 | 11.07 | 2,978,930.00 |
| 第三名 | 32,344,676.97 | 1年以內、1-2年 | 6.01 | 2,761,106.70 |
| 第四名 | 29,392,000.00 | 2-3年 | 5.46 | 7,348,000.00 |
| 第五名 | 27,374,250.60 | 1-2年、2-3年、3年以上 | 5.09 | 17,439,300.60 |
| 合計 | 221,289,127.57 | — | 41.12 | 37,513,403.23 |
（5）因金融資產轉移而終止確認的應收帳款
本年度無因金融資產轉移而終止確認的應收帳款。
（6）轉移應收帳款且繼續涉入形成的資產、負債金額
本年度無轉移應收帳款且繼續涉入形成的資產、負債金額。
其他說明：
6、預付款項
（1）預付款項按帳齡列示
單位： 元
| 帳齡 | 期末餘額 | 期初餘額 | ||
| 金額 | 比例 | 金額 | 比例 | |
| 1年以內 | 70,538,390.74 | 93.00% | 108,334,414.94 | 98.56% |
| 1至2年 | 4,660,428.77 | 6.14% | 658,397.85 | 0.60% |
| 2至3年 | 449,718.03 | 0.59% | 360,504.94 | 0.33% |
| 3年以上 | 201,868.78 | 0.27% | 559,405.62 | 0.51% |
| 合計 | 75,850,406.32 | -- | 109,912,723.35 | -- |
帳齡超過1年且金額重要的預付款項未及時結算原因的說明：
| 單位名稱 | 年末餘額 | 佔預付款項年末餘 額合計數的比例(%) | 款項內容 | 未結算原因 |
|---|---|---|---|---|
| 上海長勇實業有限公司 | 3,238,200.00 | 4.26 | 設備款 | 未確認驗收 |
| 廣州瑞松智能科技股份有限公司 | 540,000.00 | 0.71 | 設備款 | 未確認驗收 |
| 東莞市耐斯機械製造有限公司 | 540,000.00 | 0.71 | 材料款 | 未確認驗收 |
| 廣州漢創機械設備有限公司 | 262,169.17 | 0.34 | 材料款 | 未確認驗收 |
| 重慶結義源商貿有限公司 | 197,377.97 | 0.26 | 材料款 | 未確認驗收 |
| 合計 | 4,777,747.14 | 6.28 | — | — |
（2）按預付對象歸集的期末餘額前五名的預付款情況
| 單位名稱 | 年末餘額 | 帳齡 | 佔預付款項年末餘額合計數 的比例(%) |
|---|---|---|---|
| 第一名 | 17,031,805.55 | 1年以內 | 22.45 |
| 第二名 | 8,207,576.55 | 1年以內 | 10.82 |
| 第三名 | 7,842,050.00 | 1年以內 | 10.34 |
| 第四名 | 6,571,451.60 | 1年以內 | 8.66 |
| 第五名 | 6,090,076.12 | 1年以內 | 8.03 |
| 合計 | 45,742,959.82 | — | 60.30 |
其他說明：
7、應收利息
（1）應收利息分類
單位： 元
（2）重要逾期利息
| 借款單位 | 期末餘額 | 逾期時間 | 逾期原因 | 是否發生減值及其判斷 依據 |
其他說明：
8、應收股利
（1）應收股利
單位： 元
（2）重要的帳齡超過1年的應收股利
單位： 元
| 項目(或被投資單位) | 期末餘額 | 帳齡 | 未收回的原因 | 是否發生減值及其判斷 依據 |
其他說明：
9、其他應收款
（1）其他應收款分類披露
單位： 元
| 類別 | 期末餘額 | 期初餘額 | ||||||||
| 帳面餘額 | 壞帳準備 | 帳面價值 | 帳面餘額 | 壞帳準備 | 帳面價值 | |||||
| 金額 | 比例 | 金額 | 計提比 例 | 金額 | 比例 | 金額 | 計提比例 | |||
| 按信用風險特徵組 合計提壞帳準備的 其他應收款 | 6,846,74 6.18 | 100.00% | 395,067. 54 | 5.77% | 6,451,678 .64 | 7,671,3 38.89 | 100.00% | 388,621.2 8 | 5.07% | 7,282,717.6 1 |
| 合計 | 6,846,74 6.18 | 100.00% | 395,067. 54 | 5.77% | 6,451,678 .64 | 7,671,3 38.89 | 100.00% | 388,621.2 8 | 5.07% | 7,282,717.6 1 |
期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款：
□ 適用 √ 不適用
組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款：
√ 適用 □ 不適用
單位： 元
| 帳齡 | 期末餘額 | |||||
| 其他應收款 | 壞帳準備 | 計提比例 | ||||
| 1年以內分項 | ||||||
| 1年以內小計 | 5,939,431.33 | 296,971.57 | 5.00% | |||
| 1至2年 | 873,668.35 | 87,366.84 | 10.00% | |||
| 2至3年 | 30,556.50 | 7,639.13 | 25.00% | |||
| 3年以上 | 3,090.00 | 3,090.00 | 100.00% | |||
| 合計 | 6,846,746.18 | 395,067.54 | ||||
確定該組合依據的說明：
組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的其他應收款：
□ 適用 √ 不適用
組合中，採用其他方法計提壞帳準備的其他應收款：
□ 適用 √ 不適用
（2）本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況
本期計提壞帳準備金額6,446.26元；本期收回或轉回壞帳準備金額0.00元。
其中本期壞帳準備轉回或收回金額重要的：
單位： 元
（3）本期實際核銷的其他應收款情況
單位： 元
其中重要的其他應收款核銷情況：
單位： 元
| 單位名稱 | 其他應收款性質 | 核銷金額 | 核銷原因 | 履行的核銷程序 | 款項是否由關聯交 易產生 |
其他應收款核銷說明：
本年度無實際核銷的其他應收款。
（4）其他應收款按款項性質分類情況
單位： 元
| 款項性質 | 期末帳面餘額 | 期初帳面餘額 |
| 個人借款 | 1,250,609.57 | 1,065,407.86 |
| 往來 | 1,480,199.87 | 3,446,474.32 |
| 押金、保證金 | 2,680,561.75 | 2,531,073.16 |
| 其他 | 1,435,374.99 | 628,383.55 |
| 合計 | 6,846,746.18 | 7,671,338.89 |
（5）按欠款方歸集的期末餘額前五名的其他應收款情況
單位： 元
| 單位名稱 | 款項的性質 | 期末餘額 | 帳齡 | 佔其他應收款期末 餘額合計數的比例 | 壞帳準備期末餘額 |
| OPS-INGERSOLL Holding GmbH | 財務資助款 | 1,236,130.87 | 1年以內 | 18.05% | 61,806.54 |
| 廣州市新御房地產 開發有限公司 | 辦公室租賃押金、保 證金 | 679,445.64 | 1年以內/1-2年 | 9.92% | 67,784.56 |
| 上海華新置業有限 公司 | 辦公室租賃保證金 | 612,572.95 | 1年以內 | 8.95% | 30,628.65 |
| Electricity Board Deposit | 電力保證金 | 347,166.10 | 1年以內 | 5.07% | 17,358.31 |
| ISOBOIS HOLDING BVBA | 倉庫租賃保證金 | 262,157.28 | 1年以內 | 3.83% | 13,107.86 |
| 合計 | -- | 3,137,472.84 | -- | 45.82% | 190,685.92 |
（6）涉及政府補助的應收款項
單位： 元
| 單位名稱 | 政府補助項目名稱 | 期末餘額 | 期末帳齡 | 預計收取的時間、金額 及依據 |
本年度無涉及政府補助的應收款項。
（7）因金融資產轉移而終止確認的其他應收款
本年度無因金融資產轉移而終止確認的其他應收款。
（8）轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額
本年度無轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額。
其他說明：
10、存貨
公司是否需要遵守房地產行業的披露要求
否
（1）存貨分類
單位： 元
| 項目 | 期末餘額 | 期初餘額 | ||||
| 帳面餘額 | 跌價準備 | 帳面價值 | 帳面餘額 | 跌價準備 | 帳面價值 | |
| 原材料 | 204,636,345.17 | 55,941.34 | 204,580,403.83 | 208,622,957.27 | 77,022.97 | 208,545,934.30 |
| 在產品 | 185,448,919.59 | 185,448,919.59 | 215,151,637.89 | 215,151,637.89 | ||
| 庫存商品 | 97,989,156.50 | 3,503,317.77 | 94,485,838.73 | 53,391,445.21 | 3,230,583.87 | 50,160,861.34 |
| 發出商品 | 49,755,485.31 | 108,005.08 | 49,647,480.23 | 37,282,707.40 | 100,623.14 | 37,182,084.26 |
| 低值易耗品 | 24,150,269.16 | 24,150,269.16 | 20,815,034.26 | 20,815,034.26 | ||
| 合計 | 561,980,175.73 | 3,667,264.19 | 558,312,911.54 | 535,263,782.03 | 3,408,229.98 | 531,855,552.05 |
公司是否需遵守《深圳證券交易所行業信息披露指引第4號—上市公司從事種業、種植業務》的披露要求否
（2）存貨跌價準備
單位： 元
| 項目 | 期初餘額 | 本期增加金額 | 本期減少金額 | 期末餘額 | ||
| 計提 | 其他 | 轉回或轉銷 | 其他 | |||
| 原材料 | 77,022.97 | -21,081.63 | 55,941.34 | |||
| 庫存商品 | 3,230,583.87 | 272,733.90 | 3,503,317.77 | |||
| 發出商品 | 100,623.14 | 7,381.94 | 108,005.08 | |||
| 合計 | 3,408,229.98 | 259,034.21 | 3,667,264.19 | |||
本公司控股子公司北京中京陽科技發展有限公司稀土項目處於停滯狀態，稀土項目所購進的原材料根據可變現淨值計提跌價準備55,941.34元；本公司庫存商品及發出商品中部分客戶定製的產品活絡模型腔，由於客戶破產無法發貨積壓，對於該部分產品預計其成本不可收回的部分，提取存貨跌價準備3,611,322.85元。
（3）存貨期末餘額含有借款費用資本化金額的說明
（4）期末建造合同形成的已完工未結算資產情況
單位： 元
其他說明：
11、持有待售的資產
單位： 元
其他說明：
12、一年內到期的非流動資產
單位： 元
| 項目 | 期末餘額 | 期初餘額 |
| 應收融資租賃款 | 139,752,625.41 | 140,597,832.13 |
| 合計 | 139,752,625.41 | 140,597,832.13 |
其他說明：
（1）一年內到期的非流動資產分類
| 項目 | 年末餘額 | 年初餘額 |
|---|---|---|
| 應收融資租賃款 | 200,261,928.09 | 161,270,934.23 |
| 減：未實現融資收益 | 60,250,977.38 | 20,624,192.02 |
| 減：壞帳準備 | 258,325.30 | 48,910.08 |
| 合計 | 139,752,625.41 | 140,597,832.13 |
一年內到期的非流動資產餘額系本公司子公司上海理盛融資租賃有限公司融資租賃業務形成的將於一年內到期的應收融資租賃款自長期應收款轉入。
（2）年末一年內到期的應收融資租賃款按風險分類情況：
類別 年末餘額
| 帳面餘額 金額 比例(%) | 壞帳準備 | 帳面價值 | ||
|---|---|---|---|---|
| 金額 | 計提比例(%) | |||
| 正常類 140,010,950.71 | 100.00 | 258,325.30 | 0.20 | 139,752,625.41 |
| 關注類 | ||||
| 次級類 | ||||
| 可疑類 | ||||
| 損失類 | ||||
| 合計 140,010,950.71 | 100.00 | 258,325.30 | —— | 139,752,625.41 |
13、其他流動資產
單位： 元
| 項目 | 期末餘額 | 期初餘額 |
| 應收商業保理款 | 1,624,066,584.81 | 17,950,859.50 |
| 信託計劃保障金 | 750,000.00 | |
| 待抵稅款等 | 27,024,969.90 | 5,668,944.29 |
| 結構性存款及理財產品本金及收益餘額 | 124,464,465.75 | 885,744,699.42 |
| 房屋裝修費（一年內攤銷） | 577,317.89 | |
| 合計 | 1,776,883,338.35 | 909,364,503.21 |
其他說明：
（1）其他流動資產分類
| 項目 | 年末餘額 | 年初餘額 |
|---|---|---|
| 應收商業保理款 | 1,631,546,657.03 | 18,705,188.69 |
| 減：未實現融資收益 | 4,225,429.76 | 754,329.19 |
| 應收商業保理款帳面餘額 | 1,627,321,227.27 | 17,950,859.50 |
| 減：壞帳準備 | 3,254,642.46 | |
| 應收商業保理款帳面價值 | 1,624,066,584.81 | 17,950,859.50 |
| 信託計劃保障金 | 750,000.00 | |
| 待抵稅款等 | 27,024,969.90 | 5,668,944.29 |
| 結構性存款及理財產品本金及收益餘額 | 124,464,465.75 | 885,744,699.42 |
| 房屋裝修費（一年內攤銷） | 577,317.89 | |
| 合計 | 1,776,883,338.35 | 909,364,503.21 |
期末結構性存款及理財產品本金及收益餘額124,464,465.75元系公司利用部分閒置自有資金及暫時閒置募集資金購買銀行理財產品本金及應計收益餘額，包括：
1）利用自有資金購買銀行理財產品本金53,780,000.00元。
2）利用部分暫時閒置募集資金購買保本型銀行理財產品本金及應計收益餘額70,684,465.75元，其中本金70,000,000.00元、至期末未到期銀行理財產品應計收益684,465.75元。
（2）年末應收商業保理款按風險分類情況：
類別 年末餘額
| 帳面餘額 金額 比例(%) | 壞帳準備 | 帳面價值 | ||
|---|---|---|---|---|
| 金額 | 計提比例(%) | |||
| 正常類 1,627,321,227.27 | 100.00 | 3,254,642.46 | 0.20 | 1,624,066,584.81 |
| 關注類 | ||||
| 次級類 | ||||
| 損失類 | ||||
| 合計 1,627,321,227.27 | 100.00 | 3,254,642.46 | —— | 1,624,066,584.81 |
（3）按欠款方歸集的應收商業保理款年末餘額前五名的單位情況：
| 單位名稱 | 年末餘額 | 風險分類 | 佔應收保理款年末餘額 合計數的比例(%) | 壞帳準備年末餘額 |
|---|---|---|---|---|
| 第一名 | 400,000,000.00 | 正常類 | 23.06 | 800,000.00 |
| 第二名 | 200,000,000.00 | 正常類 | 11.53 | 400,000.00 |
| 第三名 | 200,000,000.00 | 正常類 | 11.53 | 400,000.00 |
| 第四名 | 200,000,000.00 | 正常類 | 11.53 | 400,000.00 |
| 第五名 | 107,220,000.00 | 正常類 | 6.18 | 214,440.00 |
| 合計 | 1,107,220,000.00 | —— | 63.84 | 2,214,440.00 |
14、可供出售金融資產
（1）可供出售金融資產情況
單位： 元
| 項目 | 期末餘額 | 期初餘額 | ||||
| 帳面餘額 | 減值準備 | 帳面價值 | 帳面餘額 | 減值準備 | 帳面價值 | |
（2）期末按公允價值計量的可供出售金融資產
單位： 元
| 可供出售金融資產分類 | 可供出售權益工具 | 可供出售債務工具 | 合計 |
（3）期末按成本計量的可供出售金融資產
單位： 元
| 被投資單 位 | 帳面餘額 | 減值準備 | 在被投資 單位持股 比例 | 本期現金 紅利 | ||||||
| 期初 | 本期增加 | 本期減少 | 期末 | 期初 | 本期增加 | 本期減少 | 期末 | |||
（4）報告期內可供出售金融資產減值的變動情況
單位： 元
| 可供出售金融資產分類 | 可供出售權益工具 | 可供出售債務工具 | 合計 |
（5）可供出售權益工具期末公允價值嚴重下跌或非暫時性下跌但未計提減值準備的相關說明
單位： 元
| 可供出售權益工 具項目 | 投資成本 | 期末公允價值 | 公允價值相對於 成本的下跌幅度 | 持續下跌時間 （個月） | 已計提減值金額 | 未計提減值原因 |
其他說明
15、持有至到期投資
（1）持有至到期投資情況
單位： 元
| 項目 | 期末餘額 | 期初餘額 | ||||
| 帳面餘額 | 減值準備 | 帳面價值 | 帳面餘額 | 減值準備 | 帳面價值 | |
（2）期末重要的持有至到期投資
單位： 元
（3）本期重分類的持有至到期投資
其他說明
16、長期應收款
（1）長期應收款情況
單位： 元
| 項目 | 期末餘額 | 期初餘額 | 折現率區間 | ||||
| 帳面餘額 | 壞帳準備 | 帳面價值 | 帳面餘額 | 壞帳準備 | 帳面價值 | ||
| 融資租賃款 | 553,750,088.3 6 | 1,041,215.18 | 552,708,873.1 8 | 341,828,512.5 5 | 341,828,512.5 5 | 7.2%～21.5% | |
| 其中：未實 現融資收益 | 72,309,004.82 | 72,309,004.82 | 49,413,460.73 | 49,413,460.73 | |||
| 對聯營企業提供 股東貸款 | 23,439,981.75 | 23,439,981.75 | 21,951,380.83 | 21,951,380.83 | |||
| 合計 | 577,190,070.1 1 | 1,041,215.18 | 576,148,854.9 3 | 363,779,893.3 8 | 363,779,893.3 8 | -- | |
（2）因金融資產轉移而終止確認的長期應收款
本年度無因金融資產轉移而終止確認的長期應收款。
（3）轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額
本年度無轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額。
其他說明
①年末對聯營企業提供股東貸款餘額系本公司根據《股東貸款協議》向聯營企業OPS IngersollHolding GmbH提供的股東貸款餘額，原幣餘額為3,004,240.00歐元，按期末匯率折合人民幣23,439,981.75元。
本公司與聯營企業OPS Ingersoll Holding GmbH籤訂了《股東貸款協議》，協議主要條款：本公司向OPS Ingersoll Holding GmbH提供股東貸款450.4240萬歐元；在公司與香港力豐的全部交易款項付清、股權交割手續辦妥後，將其中的 150 萬歐元轉為OPS Ingersoll Holding GmbH的資本公積金、與香港力豐同時注入的 150 萬歐元的資本公積金，合計 300萬歐元作為OPS Ingersoll HoldingGmbH投資OPS-INGERSOLL Funkenerosion GmbH（德國歐吉索工具機有限公司）的股本金。其餘300.4240萬歐元由OPS Ingersoll Holding GmbH轉借給德國歐吉索工具機有限公司，專款用於付還銀行貸款和債務人保證金。
貸款利率及支付：每年6.0%，利息按一年360天、一個月 30天的基礎計算。
貸款期限：貸款協議有效期為八年。貸款協議將自動續期一年，除非貸款協議任何一方提前六個月發出書面通知終止貸款協議。
本貸款由德國歐吉索工具機有限公司的實際控制人Reiner Jung OPS GmbH & Co. KG提供擔保。
②年末子公司上海理盛融資租賃有限公司應收融資租賃款餘額826,321,021.27元，扣除未實現融資收益132,559,982.20元後，應收融資租賃款淨值693,761,039.07元，扣除壞帳準備1,299,540.48元後，應收融資租賃款淨額692,461,498.59元，其中：一年內到期的應收融資租賃款淨額139,752,625.41元在「一年內到期的非流動資產」中列報（附註六、7）；一年以上的應收融資租賃款淨額552,708,873.18元。
17、長期股權投資
單位： 元
| 被投資單 位 | 期初餘額 | 本期增減變動 | 期末餘額 | 減值準備 期末餘額 | |||||||
| 追加投資 | 減少投資 | 權益法下 確認的投 資損益 | 其他綜合 收益調整 | 其他權益 變動 | 宣告發放 現金股利 或利潤 | 計提減值 準備 | 其他 | ||||
| 一、合營企業 | |||||||||||
| 二、聯營企業 | |||||||||||
| OPS-ING ERSOLL Holding GmbH | 27,500,85 1.23 | 83,504,44 3.85 | 1,137,043 .70 | 576,376.4 8 | 453,728.0 1 | 113,172,4 43.27 | |||||
| 中科天璣 數據科技 股份有限 公司 | 64,651,12 0.89 | -66,000,0 00.00 | 1,348,879 .11 | ||||||||
| 小計 | 92,151,97 2.12 | 83,504,44 3.85 | -66,000,0 00.00 | 1,137,043 .70 | 576,376.4 8 | 1,802,607 .12 | 113,172,4 43.27 | ||||
| 合計 | 92,151,97 2.12 | 83,504,44 3.85 | -66,000,0 00.00 | 1,137,043 .70 | 576,376.4 8 | 1,802,607 .12 | 113,172,4 43.27 | ||||
其他說明
（1）對聯營企業OPS-INGERSOLL Holding GmbH投資
2011年10月14日，本公司第四屆董事會第八次會議全票審議通過了《關於投資德國歐吉索工具機有限公司的議案》、《關於對德國歐吉索工具機有限公司提供財務資助的議案》、《關於投資設立英屬維京群島子公司 及其它境外下屬公司的議案》；隨後籤訂了《股權轉讓協議》、《認沽與認購期權協議》。公司隨後設立了BVI子公司、香港孫公司以及巨輪股份（歐洲）控股有限公司。
本公司與共同投資方（香港）力豐機械有限公司（以下簡稱「香港力豐」）根據上述協議，此後陸續籤訂了《股東貸款協議》、《擔保協議》等，履行股權收購款付款手續並已清結完畢，有關德國歐吉索工具機有限公司（簡稱 OPS公司）的股權收購款項和股東貸款合計900.4240萬歐元以及
OPS-INGERSOLL Holding GmbH股權收購款項2.6248萬歐元已全部支付，本公司付款450.4240萬歐元和1.3124萬歐元。其中150 萬歐元轉為OPS-INGERSOLL Holding GmbH的資本公積金，與香港力豐同時注入的 150 萬歐元的資本公積金，合計 300萬歐元作為OPS-INGERSOLL Holding GmbH投資OPS的股本金。
上述股權交易涉及的股權交割手續於2012年4月辦妥，最終由巨輪股份(歐洲)控股有限公司持有OPS-INGERSOLL Holding GmbH 49.996%的股權, OPS-INGERSOLL Holding GmbH持有OPS公司44.68%的股權；本公司因此間接持有OPS公司約22.34%股權。
公司2016年4月5日及2016年8月22日先後召開的第五屆董事會第二十五次會議、第三十五次會議分別審議通過了《關於增持德國歐吉索工具機有限公司股份的議案》、《關於對外投資金額調整的議案》，子公司巨輪股份（歐洲）控股有限公司通過參股公司OPS-INGERSOLL Holding GmbH向OPS其他股東購買23,550股股份,約佔OPS公司總股份的21.32%。OPS-INGERSOLL Holding GmbH於2017年5月24日籤訂《股權收購和轉讓合同》，交易對價歐元1053.2984萬元。2017年10月初辦理完成股權轉讓手續後，OPS-INGERSOLL Holding GmbH持有OPS公司66.002716%股權，公司間接持有OPS公司43.661053%股權，成為OPS公司的第一大股東。但根據OPS-INGERSOLL Holding GmbH章程中的有關規定，持股比例達到75%以上方能取得對OPS-INGERSOLL Holding GmbH的實際控制權，公司持股比例低於取得實際控制權所要求的持股比例，公司因此未將OPS-INGERSOLL Holding GmbH納入合併報表範圍。
本年度上述兩家公司財務狀況如下：
額單位:歐元
金
| 被投資單位名稱 | 持股比例(%) | 表決權比例(%) | 年末資產總額 | 年末負債總額 | 年末淨資產總額 |
|---|---|---|---|---|---|
| OPS-INGERSOLL Holding GmbH | 66.1504 | 66.1504 | 18,763,004.27 | 5,307,907.89 | 13,455,096.38 |
淨利潤
57,721.95額單位:歐元
金
| 被投資單位名稱 | 持股比例(%) | 表決權比例(%) | 年末資產總額 | 年末負債總額 | 年末淨資產總額 |
|---|---|---|---|---|---|
| OPS-INGERSOLL Funkenerosion GmbH（德國歐吉索工具機有限公 司） | 43.661053 | 43.661053 | 33,207,636.71 | 16,886,812.26 | 16,320,824.45 |
淨利潤
1,009,347.15註：根據註冊地的法律規定，OPS-INGERSOLL Holding GmbH對OPS公司採用成本法核算，上表中列示的淨利潤並未根據持股比例核算OPS公司的投資損益。本年度公司在合併報表層面對OPS公司的投資採用權益法核算並對OPS-INGERSOLL Holding GmbH的財務報表進行相應的調整，調整後本公司按照股權比例（1-9月按49.996%、10-12月按66.15%）享有的對OPS-INGERSOLL Holding GmbH的投資收益為208,292.53歐元，折合人民幣1,590,771.71元。抵銷本公司與OPS公司本年發生的截止年末未實現的內部交易損益折合人民幣453,728.01元後，本公司按照股權比例享有的對OPS-INGERSOLLHolding GmbH的投資收益為人民幣1,137,043.70元。
長期股權投資本年度其他變動453,728.01元系本公司與OPS公司本年發生的截止年末未實現的內部交易合併抵銷損益折合人民幣金額。
（2）對聯營企業中科天璣數據科技股份有限公司投資
2015年8月11日和2015年9月15日，公司分別召開第五屆董事會第十六會議和2015年第二次臨時股東大會審議通過了《巨輪股份有限公司與關聯方參股重組北京中科天璣科技有限公司的關聯交易的議案》。公司和公司實際控制人、董事長吳潮忠先生擬與北京中科天璣信息技術有限公司、北京天璣數源科技有限公司、北京天璣眾創空間科技中心（有限合夥）共同向標的公司—北京中科天璣科技有限公司投資，目的是將標的公司增資並改制為股份有限公司（目標公司現名「中科天璣數據科技股份有限公司」，2016年3月7日已辦妥工商變更手續，以下簡稱「天璣股份」）。天璣股份主要立足於大數據服務領域的運營，主要產品領域包括：企事業安全私有雲產品與集成服務，大數據在地方政府與企事業輿情、商業情報、金融證券、工業製造、大數據搜索等垂直領域的產品服務等，戰略目標是成為中國大數據服務領域的領軍企業。根據2015年9月15日籤訂的《北京中科天璣科技有限公司增資及改制協議》，公司以自有資金投入6600萬元，持有天璣股份20%股權；公司實際控制人、董事長吳潮忠先生投入6500萬元，持有天璣股份10%股權。
2017年9月29日公司召開第六屆董事會第十一次會議，經審議通過了《關於轉讓中科天璣數據科技股份有限公司股份的議案》，同意公司與寧波啟迪陽明投資中心（有限合夥）、中科天璣數據科技股份有限公司籤訂《股份轉讓協議》，以人民幣6,600萬元的交易對價向寧波啟迪轉讓公司持有的中科天璣20%股權。本次交易完成後，公司不再持有中科天璣股份。截至報告期末，上述交易已完成並產生處置收益1,348,879.11元。
18、投資性房地產
（1）採用成本計量模式的投資性房地產
√ 適用 □ 不適用
單位： 元
| 項目 | 房屋、建築物 | 土地使用權 | 在建工程 | 合計 |
| 一、帳面原值 | ||||
| 1.期初餘額 | 14,266,939.41 | 14,266,939.41 | ||
| 2.本期增加金額 | 1,070,590.20 | 1,070,590.20 | ||
| （1）外購 | ||||
| （2）存貨固定資產 在建工程轉入 | 1,070,590.20 | 1,070,590.20 | ||
| （3）企業合併增加 | ||||
| 3.本期減少金額 | ||||
| （1）處置 | ||||
| （2）其他轉出 | ||||
| 4.期末餘額 | 15,337,529.61 | 15,337,529.61 | ||
| 二、累計折舊和累計攤 銷 | ||||
| 1.期初餘額 | 3,660,723.09 | 3,660,723.09 | ||
| 2.本期增加金額 | 624,768.51 | 624,768.51 | ||
| （1）計提或攤銷 | 624,768.51 | 624,768.51 | ||
| 3.本期減少金額 | ||||
| （1）處置 | ||||
| （2）其他轉出 | ||||
| 4.期末餘額 | 4,285,491.60 | 4,285,491.60 | ||
| 三、減值準備 | ||||
| 1.期初餘額 | ||||
| 2.本期增加金額 | ||||
| （1）計提 | ||||
| 3、本期減少金額 | ||||
| （1）處置 | ||||
| （2）其他轉出 | ||||
| 4.期末餘額 | ||||
| 四、帳面價值 | ||||
| 1.期末帳面價值 | 11,052,038.01 | 11,052,038.01 | ||
| 2.期初帳面價值 | 10,606,216.32 | 10,606,216.32 |
（2）採用公允價值計量模式的投資性房地產
□ 適用 √ 不適用
（3）未辦妥產權證書的投資性房地產情況
單位： 元
其他說明
19、固定資產
（1）固定資產情況
單位： 元
| 項目 | 房屋建築物 | 機器設備 | 運輸設備 | 電子設備 | 其他設備 | 永久業權土地 | 合計 |
| 一、帳面原值： | |||||||
| 1.期初餘額 | 748,432,227.20 | 997,176,797.79 | 8,356,308.31 | 36,114,868.43 | 29,705,911.21 | 1,052,391.46 | 1,820,838,504. 40 |
| 2.本期增加 金額 | 217,061,113.19 | 182,189,448.00 | 8,705,122.36 | 3,939,431.59 | 3,581,669.14 | 4,103,229.57 | 419,580,013.85 |
| （1）購置 | 236,846.32 | 7,439,994.67 | 4,197,759.89 | 1,633,240.58 | 1,191,606.63 | 4,103,229.57 | 18,802,677.66 |
| （2）在建 工程轉入 | 216,824,266.87 | 108,756,637.42 | 87,386.75 | 2,058,909.63 | 1,894,871.80 | 329,622,072.47 | |
| （3）企業 合併增加 | 2,346,482.22 | 4,139,276.70 | 247,281.38 | 466,380.15 | 7,199,420.45 | ||
| （4）存貨轉入 | 63,487,210.41 | 63,487,210.41 | |||||
| （5）其他增加 | 159,123.28 | 280,699.02 | 28,810.56 | 468,632.86 | |||
| 3.本期減少 金額 | 9,837,623.63 | 3,088,112.77 | 2,652,212.34 | 266,808.28 | 41,409.57 | 61,105.10 | 15,947,271.69 |
| （1）處置 或報廢 | 9,119,595.47 | 379,000.00 | 2,614,983.32 | 153,047.45 | 22,850.98 | 12,289,477.22 | |
| （2）其他減少 | 718,028.16 | 2,709,112.77 | 37,229.02 | 113,760.83 | 18,558.59 | 61,105.10 | 3,657,791.47 |
| 4.期末餘額 | 955,655,716.76 | 1,176,278,133. 02 | 14,409,218.33 | 39,787,491.74 | 33,246,170.78 | 5,094,515.93 | 2,224,471,246. 56 |
| 二、累計折舊 | |||||||
| 1.期初餘額 | 184,321,177.97 | 596,733,177.55 | 4,813,457.03 | 21,486,300.26 | 17,500,778.44 | 824,854,891.25 | |
| 2.本期增加 金額 | 25,591,439.58 | 73,491,698.24 | 3,423,316.61 | 3,552,956.86 | 2,387,100.53 | 108,446,511.82 | |
| （1）計提 | 25,591,439.58 | 72,235,426.30 | 1,607,661.08 | 3,465,996.77 | 2,185,070.63 | 105,085,594.36 | |
| （2）企業合併 增加 | 1,168,123.94 | 1,736,339.58 | 86,960.09 | 187,884.45 | 3,179,308.06 | ||
| （3）其他增加 | 88,148.00 | 79,315.95 | 14,145.45 | 181,609.40 | |||
| 3.本期減少 金額 | 3,407,481.85 | 1,976,771.82 | 2,070,846.43 | 229,109.52 | 6,773.71 | 7,690,983.33 | |
| （1）處置 或報廢 | 3,267,429.84 | 360,050.00 | 2,034,982.63 | 136,070.80 | 3,301.60 | 5,801,834.87 | |
| （2）其他減少 | 140,052.01 | 1,616,721.82 | 35,863.80 | 93,038.72 | 3,472.11 | 1,889,148.46 | |
| 4.期末餘額 | 206,505,135.70 | 668,248,103.97 | 6,165,927.21 | 24,810,147.60 | 19,881,105.26 | 925,610,419.74 | |
| 三、減值準備 | |||||||
| 1.期初餘額 | 15,893,280.00 | 621,347.30 | 573.83 | 47,191.61 | 16,562,392.74 | ||
| 2.本期增加 金額 | |||||||
| （1）計提 | |||||||
| 3.本期減少 金額 | |||||||
| （1）處置 或報廢 | |||||||
| 4.期末餘額 | 15,893,280.00 | 621,347.30 | 573.83 | 47,191.61 | 16,562,392.74 | ||
| 四、帳面價值 | |||||||
| 1.期末帳面 價值 | 733,257,301.06 | 507,408,681.75 | 8,243,291.12 | 14,976,770.31 | 13,317,873.91 | 5,094,515.93 | 1,282,298,434. 08 |
| 2.期初帳面 價值 | 548,217,769.23 | 399,822,272.94 | 3,542,851.28 | 14,627,994.34 | 12,157,941.16 | 1,052,391.46 | 979,421,220.41 |
（2）暫時閒置的固定資產情況
單位： 元
| 項目 | 帳面原值 | 累計折舊 | 減值準備 | 帳面價值 | 備註 |
| 機器設備 | 1,651,856.40 | 736,399.28 | 621,347.30 | 294,109.82 | 控股子公司中京陽 公司原開展的合金 稀土項目處於停頓 狀態 |
| 電子設備 | 17,769.00 | 16,306.72 | 573.83 | 888.45 | 控股子公司中京陽 公司原開展的合金 稀土項目處於停頓 狀態 |
| 其他設備 | 147,183.73 | 92,632.93 | 47,191.61 | 7,359.19 | 控股子公司中京陽 公司原開展的合金 稀土項目處於停頓 狀態 |
（3）通過融資租賃租入的固定資產情況
單位： 元
| 項目 | 帳面原值 | 累計折舊 | 減值準備 | 帳面價值 |
| 運輸設備 | 4,003,599.04 | 1,292,993.49 | 2,710,605.55 | |
| 機器設備 | 1,544,855.40 | 843,110.14 | 701,745.26 |
（4）通過經營租賃租出的固定資產
單位： 元
（5）未辦妥產權證書的固定資產情況
單位： 元
其他說明
截止2017年12月31日，本集團提供予銀行作為擔保抵押品的固定資產原值47,707,988.75元，淨值35,774,984.01元，其中房屋建築物19,040,109.09元、機器設備16,734,874.92元。
20、在建工程
（1）在建工程情況
單位： 元
| 項目 | 期末餘額 | 期初餘額 | ||||
| 帳面餘額 | 減值準備 | 帳面價值 | 帳面餘額 | 減值準備 | 帳面價值 | |
| 待調試設備(自 有資金) | 27,313,781.84 | 27,313,781.84 | 2,390,762.09 | 2,390,762.09 | ||
| 待調試設備(募 股資金） | 23,861,068.04 | 23,861,068.04 | 52,998,995.94 | 52,998,995.94 | ||
| 南區裝備二號車 間空調 | 219,974.58 | 219,974.58 | ||||
| 新廠區S2車間 | 2,663,585.00 | 2,663,585.00 | ||||
| 新廠區膜結構摩 託車棚 | 720,000.00 | 720,000.00 | ||||
| 新廠區南區裝備 二號車間 | 11,321,145.20 | 11,321,145.20 | ||||
| 新廠區南區裝備 二號車間管道工 程 | 754,453.00 | 754,453.00 | ||||
| 新廠區S2車間 | 200,000.00 | 200,000.00 | ||||
| 管道工程 | ||||||
| 新廠區P車間 | 8,055,344.03 | 8,055,344.03 | ||||
| 新廠區Q車間 | 6,299,946.57 | 6,299,946.57 | ||||
| 新廠區S1車間 | 2,384,065.00 | 2,384,065.00 | ||||
| 新廠區P附屬車 間及毛坯場 | 3,252,435.75 | 3,252,435.75 | ||||
| 新廠區Q車間管 道工程 | 400,000.00 | 400,000.00 | ||||
| 新廠區P車間管 道工程 | 400,000.00 | 400,000.00 | ||||
| 新廠區S1車間 管道工程 | 200,000.00 | 200,000.00 | ||||
| 新廠區D1車間 | 6,097,322.02 | 6,097,322.02 | ||||
| 新廠區D2車間 | 14,142,868.48 | 14,142,868.48 | ||||
| 新廠區D3車間 | 1,826,549.82 | 1,826,549.82 | ||||
| 新廠區D2車間 空調 | 1,838,935.05 | 1,838,935.05 | ||||
| 新廠區D1車間 管道工程 | 100,000.00 | 100,000.00 | ||||
| 新廠區D2車間 管道工程 | 200,000.00 | 200,000.00 | ||||
| 工業機器人及智 能化生產線成套 裝備產業化技術 改造項目-基建 工程 | 60,663,765.09 | 60,663,765.09 | 17,490,617.12 | 17,490,617.12 | ||
| 高端智能精密裝 備研究開發中心 技術改造項目- 基建工程 | 15,871,217.83 | 15,871,217.83 | 512,499.25 | 512,499.25 | ||
| 其他零星工程 | 321,016.80 | 321,016.80 | ||||
| 合計 | 128,030,849.60 | 128,030,849.60 | 134,469,498.90 | 134,469,498.90 | ||
（2）重要在建工程項目本期變動情況
單位： 元
| 項目名 稱 | 預算數 | 期初餘 額 | 本期增 加金額 | 本期轉 入固定 資產金 | 本期其 他減少 金額 | 期末餘 額 | 工程累 計投入 佔預算 | 工程進 度 | 利息資 本化累 計金額 | 其中：本 期利息 資本化 | 本期利 息資本 化率 | 資金來 源 |
| 額 | 比例 | 金額 | ||||||||||
| 待調試 設備(自 有資金) | 48,564,4 60.98 | 2,232,64 2.43 | 46,331,8 18.55 | 21,682,4 03.52 | 26,882,0 57.46 | 100.00% | 95% | 其他 | ||||
| 待調試 設備(募 集資金） | 87,364,7 32.83 | 48,564,4 97.16 | 38,800,2 35.67 | 74,553,8 23.08 | 12,810,9 09.75 | 100.00% | 95% | 募股資 金 | ||||
| 新廠區 S2車間 | 5,000,00 0.00 | 2,663,58 5.00 | 3,259,40 3.62 | 5,922,98 8.62 | 100.00% | 100% | 其他 | |||||
| 新廠區 南區裝 備二號 車間 | 13,500,0 00.00 | 11,321,1 45.20 | 2,693,20 7.86 | 14,014,3 53.06 | 100.00% | 100% | 其他 | |||||
| 新廠區P 車間 | 9,000,00 0.00 | 8,055,34 4.03 | 586,881. 96 | 8,642,22 5.99 | 96.00% | 100% | 募股資 金 | |||||
| 新廠區 Q車間 | 5,350,00 0.00 | 6,299,94 6.57 | 1,519,52 7.29 | 7,819,47 3.86 | 100.00% | 100% | 募股資 金 | |||||
| 新廠區 S1車間 | 4,000,00 0.00 | 2,384,06 5.00 | 2,720,21 2.32 | 5,104,27 7.32 | 100.00% | 100% | 募股資 金 | |||||
| 新廠區P 附屬車 間及毛 坯場 | 3,800,00 0.00 | 3,235,48 5.75 | 1,042,84 7.27 | 4,278,33 3.02 | 100.00% | 100% | 其他 | |||||
| 新廠區 D1車間 | 7,500,00 0.00 | 6,097,32 2.02 | 288,294. 00 | 6,385,61 6.02 | 85.00% | 100% | 募股資 金 | |||||
| 新廠區 D2車間 | 17,800,0 00.00 | 14,142,8 68.48 | 1,504,03 7.45 | 15,646,9 05.93 | 88.00% | 100% | 募股資 金 | |||||
| 新廠區 D3車間 | 2,750,00 0.00 | 1,826,54 9.82 | 58,873.7 2 | 1,885,42 3.54 | 69.00% | 100% | 募股資 金 | |||||
| 新廠區 D2車間 空調 | 1,838,93 5.05 | 1,838,93 5.05 | 1,838,93 5.05 | 100.00% | 100% | 募股資 金 | ||||||
| 工業機 器人及 智能化 生產線 成套裝 備產業 化技術 改造項 | 211,840, 000.00 | 17,490,6 17.12 | 180,825, 759.92 | 138,649, 487.20 | 59,666,8 89.86 | 94.00% | 100% | 募股資 金 | ||||
| 目-基建 工程 | ||||||||||||
| 高端智 能精密 裝備研 究開發 中心技 術改造 項目-基 建工程 | 200,000, 000.00 | 512,499. 25 | 15,358,7 18.58 | 15,871,2 17.83 | 8.00% | 10% | 募股資 金 | |||||
| 合計 | 618,308, 128.86 | 126,665, 502.88 | 294,989, 818.21 | 306,424, 246.21 | 115,231, 074.90 | -- | -- | -- |
（3）本期計提在建工程減值準備情況
單位： 元
其他說明
21、工程物資
單位： 元
其他說明：
22、固定資產清理
單位： 元
其他說明：
23、生產性生物資產
（1）採用成本計量模式的生產性生物資產
□ 適用 √ 不適用
（2）採用公允價值計量模式的生產性生物資產
□ 適用 √ 不適用
24、油氣資產
□ 適用 √ 不適用
25、無形資產
（1）無形資產情況
單位： 元
| 項目 | 土地使用權 | 專利權 | 非專利技術 | 專有技術及專用 權 | 信息產品購置費 | 合計 |
| 一、帳面原值 | ||||||
| 1.期初餘額 | 269,450,448.61 | 4,223,025.80 | 1,926,500.46 | 275,599,974.87 | ||
| 2.本期增加 金額 | 19,466,839.88 | 759,555.28 | 20,226,395.16 | |||
| （1）購置 | 3,913,471.19 | 206,043.40 | 4,119,514.59 | |||
| （2）內部 研發 | 5,093,775.65 | 5,093,775.65 | ||||
| （3）企業 合併增加 | 9,692,213.15 | 516,992.63 | 10,209,205.78 | |||
| (4)其他 | 767,379.89 | 36,519.25 | 803,899.14 | |||
| 3.本期減少金 額 | 29,980.30 | 217.58 | 30,197.88 | |||
| （1）處置 | ||||||
| (2)其他 | 29,980.30 | 217.58 | 30,197.88 | |||
| 4.期末餘額 | 269,420,468.31 | 23,689,648.10 | 2,686,055.74 | 295,796,172.15 | ||
| 二、累計攤銷 | ||||||
| 1.期初餘額 | 43,069,645.02 | 1,221,643.29 | 759,297.41 | 45,050,585.72 | ||
| 2.本期增加 金額 | 5,304,560.89 | 11,523,025.98 | 658,409.97 | 17,485,996.84 | ||
| （1）計提 | 5,304,560.89 | 3,001,911.59 | 426,721.24 | 8,733,193.72 | ||
| (2)企業合併增加 | 7,938,413.09 | 214,098.96 | 8,152,512.05 | |||
| (3)其他 | 582,701.30 | 17,589.77 | 600,291.07 | |||
| 3.本期減少 金額 | 1,670.11 | 80.24 | 1,750.35 | |||
| （1）處置 | ||||||
| (2)其他 | 1,670.11 | 80.24 | 1,750.35 | |||
| 4.期末餘額 | 48,372,535.80 | 12,744,589.03 | 1,417,707.38 | 62,534,832.21 | ||
| 三、減值準備 | ||||||
| 1.期初餘額 | ||||||
| 2.本期增加 金額 | ||||||
| （1）計提 | ||||||
| 3.本期減少 金額 | ||||||
| （1）處置 | ||||||
| 4.期末餘額 | ||||||
| 四、帳面價值 | ||||||
| 1.期末帳面 價值 | 221,047,932.51 | 10,945,059.07 | 1,268,348.36 | 233,261,339.94 | ||
| 2.期初帳面 價值 | 226,380,803.59 | 3,001,382.51 | 1,167,203.05 | 230,549,389.15 |
本期末通過公司內部研發形成的無形資產佔無形資產餘額的比例。
（2）未辦妥產權證書的土地使用權情況
單位： 元
其他說明：
截止2017年12月31日，本集團提供予銀行作為擔保抵押品的土地使用權原值10,756,381.01元，攤餘價值10,077,315.99元。
26、開發支出
單位： 元
| 項目 | 期初餘額 | 本期增加金額 | 本期減少金額 | 期末餘額 | ||||
| 內部開發支 出 | 其他 | 確認為無形 資產 | 轉入當期損 益 | |||||
| 研發項目38 項 | 242,058.18 | 49,762,293.4 5 | 1,446,264.22 | 5,093,775.65 | 45,716,856.9 1 | 639,983.29 | ||
| 合計 | 242,058.18 | 49,762,293.4 5 | 1,446,264.22 | 5,093,775.65 | 45,716,856.9 1 | 639,983.29 | ||
其他說明
27、商譽
（1）商譽帳面原值
單位： 元
| 被投資單位名稱 或形成商譽的事 項 | 期初餘額 | 本期增加 | 本期減少 | 期末餘額 | ||
| 企業合併形成的 | 其他 | 處置 | 其他 | |||
| 東北輪胎模具股 份有限公司（NE 公司） | 18,860,696.30 | 1,095,154.74 | 17,765,541.56 | |||
| 上海理盛融資租 賃有限公司 | 673,822.92 | 673,822.92 | ||||
| 和信（天津）國 際商業保理有限 | 355,111,157.86 | 355,111,157.86 | ||||
| RoboJob | 82,150,450.24 | 5,570,913.13 | 87,721,363.37 | |||
| 合計 | 19,534,519.22 | 437,261,608.10 | 5,570,913.13 | 1,095,154.74 | 461,271,885.71 | |
（2）商譽減值準備
單位： 元
| 被投資單位名稱 或形成商譽的事 項 | 期初餘額 | 本期增加 | 本期減少 | 期末餘額 | ||
| 計提 | 處置 | 其他 | ||||
| 東北輪胎模具股 份有限公司（NE 公司） | 16,764,013.79 | 1,974,937.71 | 973,409.94 | 17,765,541.56 | ||
說明商譽減值測試過程、參數及商譽減值損失的確認方法：
本集團在每年年度終了對上述各合併商譽進行減值測試。分別將上表中所列的各子公司整體各作為一個資產組，分攤各相應的全部商譽。根據上述各子公司的營運情況、經營計劃、以及宏觀經濟環境、市場前景等對各相應資產組未來現金流量進行預測，根據加權平均資本成本（WACC）確定折現率，按照上述各資產組預計未來現金流量的現值確定各資產組年末的可收回金額。根據測試結果確定上述各合併商譽需否計提商譽減值準備以及相應計提的金額。
其他說明
本集團的商譽系由非同一控制下企業合併所形成。包括：
1．巨輪美國公司（系本公司全資子公司）通過非同一控制下企業合併增加控股子公司NE公司而形成合併商譽2,718,854.88美元，按照報告期末匯率折合人民幣17,765,541.56元。
本年商譽帳面原值減少1,095,154.74元系分別按期末匯率及上年末匯率折合人民幣金額之間的差額。
截至本年末，本公司根據減值測試結果對上述合併商譽計提減值準備2,718,854.88美元，按照報告期末匯率折合人民幣17,765,541.56元。
本年商譽減值準備減少973,409.94元系分別按期末匯率及上年末匯率折合人民幣金額之間的差額。
2．本公司通過非同一控制下企業合併增加子公司上海理盛融資租賃公司而形成合併商譽673,822.92元。
3．巨輪（天津）投資控股有限公司（系本公司全資子公司）本年通過非同一控制下企業合併增加控股子公司和信（天津）國際商業保理有限公司，因此形成合併商譽355,111,157.86元。
4． Robojob Holding（系公司本年新設的全資子公司）本年通過非同一控制下企業合併增加子公司RoboJob，因此形成合併商譽11,243,013.39歐元，按照報告期末匯率折合人民幣87,721,363.37元。本年商譽帳面原值增加5,570,913.13元系分別按期末匯率及購買日匯率折合人民幣金額之間的差額。
28、長期待攤費用
單位： 元
| 項目 | 期初餘額 | 本期增加金額 | 本期攤銷金額 | 其他減少金額 | 期末餘額 |
| 房屋裝修費 | 341,672.66 | 2,994,425.01 | 560,617.68 | 2,775,479.99 | |
| 合計 | 341,672.66 | 2,994,425.01 | 560,617.68 | 2,775,479.99 |
其他說明
29、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債
（1）未經抵銷的遞延所得稅資產
單位： 元
| 項目 | 期末餘額 | 期初餘額 | ||
| 可抵扣暫時性差異 | 遞延所得稅資產 | 可抵扣暫時性差異 | 遞延所得稅資產 | |
| 資產減值準備 | 96,519,649.29 | 14,986,459.06 | 68,214,016.87 | 10,457,134.96 |
| 內部交易未實現利潤 | 5,414,690.20 | 812,203.53 | 1,975,412.67 | 296,311.90 |
| 可抵扣虧損 | 31,237,387.31 | 4,685,943.50 | ||
| 境外子公司因UNICAP 產生的差異 | 140,966.78 | 20,811.00 | ||
| 合計 | 101,934,339.49 | 15,798,662.59 | 101,567,783.63 | 15,460,201.36 |
（2）未經抵銷的遞延所得稅負債
單位： 元
| 項目 | 期末餘額 | 期初餘額 | ||
| 應納稅暫時性差異 | 遞延所得稅負債 | 應納稅暫時性差異 | 遞延所得稅負債 | |
| 境外子公司會計與稅制 資產折舊政策等不同所 造成的差額 | 20,881,216.34 | 6,903,956.56 | 26,058,038.32 | 7,240,455.24 |
| 融資租賃及商業保理等 收入確認產生的差異 | 11,655,781.70 | 2,913,945.41 | 7,264,872.28 | 1,816,218.07 |
| 合計 | 32,536,998.04 | 9,817,901.97 | 33,322,910.60 | 9,056,673.31 |
（3）以抵銷後淨額列示的遞延所得稅資產或負債
單位： 元
| 項目 | 遞延所得稅資產和負債 期末互抵金額 | 抵銷後遞延所得稅資產 或負債期末餘額 | 遞延所得稅資產和負債 期初互抵金額 | 抵銷後遞延所得稅資產 或負債期初餘額 |
| 遞延所得稅資產 | 15,798,662.59 | 15,460,201.36 | ||
| 遞延所得稅負債 | 9,817,901.97 | 9,056,673.31 |
（4）未確認遞延所得稅資產明細
單位： 元
| 項目 | 期末餘額 | 期初餘額 |
| 可抵扣虧損 | 8,168,068.09 | 13,583,781.16 |
| 合計 | 8,168,068.09 | 13,583,781.16 |
（5）未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將於以下年度到期
單位： 元
| 年份 | 期末金額 | 期初金額 | 備註 |
| 2019 | 634,250.42 | ||
| 2020 | 4,357,845.46 | ||
| 2021 | 8,168,068.09 | 8,591,685.28 | |
| 合計 | 8,168,068.09 | 13,583,781.16 | -- |
其他說明：
30、其他非流動資產
單位： 元
| 項目 | 期末餘額 | 期初餘額 |
| 應收商業保理款 | 98,723,315.66 | |
| 信託計劃保障金 | 250,000.00 | |
| 預付融資租賃資產款、信息系統款 | 8,770,940.17 | |
| 預付土地款 | 44,156,100.00 | 8,580,000.00 |
| 合計 | 151,900,355.83 | 8,580,000.00 |
其他說明：
（1）其他非流動資產分類
| 項目 | 年末餘額 | 年初餘額 |
|---|---|---|
| 應收商業保理款 | 102,777,733.89 | |
| 減：未實現融資收益 | 3,856,575.92 | |
| 應收商業保理款帳面餘額 | 98,921,157.97 | |
| 減：壞帳準備 | 197,842.31 | |
| 應收商業保理款帳面價值 | 98,723,315.66 | |
| 信託計劃保障金 | 250,000.00 | |
| 預付融資租賃資產款、信息系統款 | 8,770,940.17 | |
| 預付土地款 | 44,156,100.00 | 8,580,000.00 |
| 合計 | 151,900,355.83 | 8,580,000.00 |
子公司巨輪(廣州)機器人與智能製造有限公司於2017年1月6日與廣州市國土資源和規劃委員會籤訂《國有建設用地使用權出讓合同》（合同編號：穗國地出合440116-2017-000001號），購買位於中新廣州知識城信息技術產業區永九快速路以西、廣河高速路以北地塊，宗地編號為ZSCXN-C3-1面積55960㎡的工業用地；截至2017年12月31日已支付了土地使用權出讓款合計44,156,100.00元，年末上述地塊尚未交付且尚未獲得國有土地使用權證，公司將已預付土地使用權出讓款計入「其他非流動資產」列報。
（2）年末應收商業保理款按風險分類情況：
類別 年末餘額
| 帳面餘額 金額 比例(%) | 壞帳準備 | ||
|---|---|---|---|
| 金額 | 計提比例(%) | ||
| 正常類 98,921,157.97 | 100.00 | 197,842.31 | 0.20 |
| 關注類 | |||
| 次級類 | |||
| 損失類 | |||
| 合計 98,921,157.97 | 100.00 | 197,842.31 | —— |
31、短期借款
（1）短期借款分類
單位： 元
| 項目 | 期末餘額 | 期初餘額 |
| 信用借款 | 10,000,000.00 | |
| 質押保證借款（注1） | 460,000,000.00 | |
| 保證借款（注2） | 767,000,000.00 | |
| 合計 | 1,237,000,000.00 |
短期借款分類的說明：
注1：公司以存入銀行保證金、電子商業承兌匯票、商業保理款收益權等作為質押物，關聯方以及本公司為子公司提供擔保取得的借款，詳見附註九。
注2：關聯方為公司擔保以及本公司為子公司提供擔保取得的借款，詳見附註九。
（2）已逾期未償還的短期借款情況
本期末已逾期未償還的短期借款總額為0.00元，其中重要的已逾期未償還的短期借款情況如下：
單位： 元
其他說明：
32、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債
單位： 元
其他說明：
33、衍生金融負債
□ 適用 √ 不適用
34、應付票據
單位： 元
| 種類 | 期末餘額 | 期初餘額 |
| 銀行承兌匯票 | 73,101,611.82 | 142,908,478.08 |
| 合計 | 73,101,611.82 | 142,908,478.08 |
本期末已到期未支付的應付票據總額為0.00元。
35、應付帳款
（1）應付帳款列示
單位： 元
| 項目 | 期末餘額 | 期初餘額 |
| 1年以內 | 165,586,753.65 | 133,591,174.01 |
| 1年以上 | 7,917,168.80 | 7,246,236.39 |
| 合計 | 173,503,922.45 | 140,837,410.40 |
（2）帳齡超過1年的重要應付帳款
單位： 元
| 項目 | 期末餘額 | 未償還或結轉的原因 |
| Hongkong Fanhai Shoes Trading Company | 2,425,549.27 | 待結算貨款 |
| 福建省億鑫建設有限公司 | 569,900.00 | 未結算工程尾款 |
| 常州市格裡森前進齒輪有限公司 | 563,871.76 | 未結算質保金 |
| 瀋陽北方鑄鋁加工廠 | 301,249.71 | 未結算貨款 |
| 揭陽市鼎誠能源貿易有限公司 | 247,402.17 | 未結算貨款 |
| 合計 | 4,107,972.91 | -- |
其他說明：
36、預收款項
（1）預收款項列示
單位： 元
| 項目 | 期末餘額 | 期初餘額 |
| 1年以內 | 147,854,807.61 | 37,115,162.20 |
| 1年以上 | 4,509,985.77 | 4,929,909.24 |
| 合計 | 152,364,793.38 | 42,045,071.44 |
（2）帳齡超過1年的重要預收款項
單位： 元
| 項目 | 期末餘額 | 未償還或結轉的原因 |
| 歐洲輪胎公司 | 2,556,442.76 | 客戶修改圖紙，仍在協商 |
| 美國哈金森輪胎公司 | 863,821.24 | 客戶未確定圖紙 |
| 西班牙因薩特爾勃（INDUSTRIAS DEL NEUMATICO S.A. UNIPECL SEVERO OCHOA30） | 42,015.39 | 客戶未確定圖紙 |
| 瀋陽和平子午線輪胎製造有限公司 | 400,000.00 | 客戶未確定圖紙 |
| 德瑞寶輪胎有限公司 | 338,000.00 | 合同暫停 |
| 合計 | 4,200,279.39 | -- |
（3）期末建造合同形成的已結算未完工項目情況
單位： 元
其他說明：
37、應付職工薪酬
（1）應付職工薪酬列示
單位： 元
| 項目 | 期初餘額 | 本期增加 | 本期減少 | 期末餘額 |
| 一、短期薪酬 | 14,592,956.23 | 193,333,730.32 | 189,858,576.39 | 18,068,110.16 |
| 二、離職後福利-設定提 存計劃 | 279,794.27 | 10,676,038.38 | 10,906,794.25 | 49,038.40 |
| 合計 | 14,872,750.50 | 204,009,768.70 | 200,765,370.64 | 18,117,148.56 |
（2）短期薪酬列示
單位： 元
| 項目 | 期初餘額 | 本期增加 | 本期減少 | 期末餘額 |
| 1、工資、獎金、津貼和 補貼 | 14,087,980.35 | 173,222,718.54 | 169,936,443.34 | 17,374,255.55 |
| 2、職工福利費 | 492,164.66 | 13,678,012.46 | 13,492,476.42 | 677,700.70 |
| 3、社會保險費 | 10,414.22 | 4,059,904.88 | 4,064,811.19 | 5,507.91 |
| 其中：醫療保險費 | 9,278.65 | 3,541,363.89 | 3,545,813.19 | 4,829.35 |
| 工傷保險費 | 196.37 | 431,879.72 | 431,897.53 | 178.56 |
| 生育保險費 | 939.20 | 86,337.27 | 86,776.47 | 500.00 |
| 欠薪保障 | 324.00 | 324.00 | ||
| 4、住房公積金 | 2,397.00 | 989,887.00 | 981,638.00 | 10,646.00 |
| 5、工會經費和職工教育 | 1,383,207.44 | 1,383,207.44 | 0.00 | |
| 經費 | ||||
| 合計 | 14,592,956.23 | 193,333,730.32 | 189,858,576.39 | 18,068,110.16 |
（3）設定提存計劃列示
單位： 元
| 項目 | 期初餘額 | 本期增加 | 本期減少 | 期末餘額 |
| 1、基本養老保險 | 275,095.22 | 9,940,883.35 | 10,169,260.01 | 46,718.56 |
| 2、失業保險費 | 4,699.05 | 735,155.03 | 737,534.24 | 2,319.84 |
| 合計 | 279,794.27 | 10,676,038.38 | 10,906,794.25 | 49,038.40 |
其他說明：
38、應交稅費
單位： 元
| 項目 | 期末餘額 | 期初餘額 |
| 增值稅 | 10,296,230.03 | 649,629.22 |
| 企業所得稅 | 13,176,476.19 | 6,291,423.62 |
| 個人所得稅 | 899,218.51 | 815,682.44 |
| 城市維護建設稅 | 857,191.92 | 368,255.73 |
| 營業稅 | 22,942.13 | |
| 教育費附加 | 373,682.42 | 157,823.88 |
| 地方教育費附加 | 249,121.61 | 105,215.90 |
| 其他 | 886,281.01 | 87,605.96 |
| 合計 | 26,738,201.69 | 8,498,578.88 |
其他說明：
39、應付利息
單位： 元
| 項目 | 期末餘額 | 期初餘額 |
| 企業債券利息 | 58,464,739.73 | 58,477,500.00 |
| 短期借款應付利息 | 1,286,597.71 | |
| 長期借款利息 | 41,637.08 | 3,736.15 |
| 合計 | 59,792,974.52 | 58,481,236.15 |
重要的已逾期未支付的利息情況：
單位： 元
其他說明：
40、應付股利
單位： 元
其他說明，包括重要的超過1年未支付的應付股利，應披露未支付原因：
41、其他應付款
（1）按款項性質列示其他應付款
單位： 元
| 項目 | 期末餘額 | 期初餘額 |
| 商業保理業務保證金 | 6,015,476.53 | |
| 住宿/IC卡押金 | 608,200.00 | 562,200.00 |
| 房租保證金 | 342,475.00 | 408,173.00 |
| 員工IC卡充值款 | 311,852.18 | 219,733.13 |
| 往來款 | 1,304,850.99 | 1,543,520.69 |
| 代扣代繳社保費 | 96,217.68 | 200,268.73 |
| 其他 | 830,708.42 | 1,058,096.12 |
| 合計 | 9,509,780.80 | 3,991,991.67 |
（2）帳齡超過1年的重要其他應付款
單位： 元
| 項目 | 期末餘額 | 未償還或結轉的原因 |
| 住宿押金 | 403,300.00 | 租期未結束 |
| IC卡押金 | 204,900.00 | 員工未退卡 |
| 合計 | 608,200.00 | -- |
其他說明
42、持有待售的負債
單位： 元
其他說明：
43、一年內到期的非流動負債
單位： 元
| 項目 | 期末餘額 | 期初餘額 |
| 一年內到期的長期借款 | 83,624,044.19 | 9,361,568.02 |
| 一年內到期的長期應付款 | 153,117,656.20 | 4,856,760.00 |
| 合計 | 236,741,700.39 | 14,218,328.02 |
其他說明：
（1）子公司巨輪（印度）私人有限公司以其擁有的不動產作為借款抵押物獲得ING Vysya BankLimited公司（該行2015年4月1日已併入「Kotak Mahindra Bank Limited」）4.5億印度盧比的授信額度，其中3.8 億印度盧比的借款期限不超過五年，其餘0.7 億印度盧比的借款期限不超過三年。本公司於2015年2月7日向ING Vysya Bank Limited出具公司擔保函為上述授信額度提供擔保。
截止報告期末，在上述授信額度內，印度子公司銀行借款餘額110,087,051.40印度盧比/1,422,313.32歐元，按期末匯率折合人民幣11,217,210.02元，均為一年內到期。
子公司和信（天津）國際商業保理有限公司年末長期借款餘額為99,856,000.00元，其中一年內到期的借款餘額為72,406,834.17元.
（2）一年內到期的長期應付款主要系子公司一年內到期的客戶融資租賃保證金、一年內到期的應付融資租賃款以及子公司Robojob Holding一年內到期的應付交易對手業績承諾兌現款。
44、其他流動負債
單位： 元
| 項目 | 期末餘額 | 期初餘額 |
| 一年內結轉的遞延收益 | 6,969,559.30 | 9,161,827.03 |
| 待轉銷項稅額 | 1,333,470.77 | 5,015,029.32 |
| 再保理融資本金 | 200,000,000.00 | |
| 合計 | 208,303,030.07 | 14,176,856.35 |
短期應付債券的增減變動：
單位： 元
| 債券名稱 | 面值 | 發行日期 | 債券期限 | 發行金額 | 期初餘額 | 本期發行 | 按面值計 提利息 | 溢折價攤 銷 | 本期償還 | 期末餘額 |
其他說明：
（1）待轉銷項稅額主要系子公司上海理盛融資租賃有限公司本年以無追保理方式轉讓部分融資租賃合同項下未到期應收租金的債權，因此收到的款項中所含的按照「營改增」現行規定、應繼續向承租方開具發票而需於以後期間相應確認為銷項稅的增值稅額。
（2）一年內結轉的遞延收益
| 政府補助項目 | 年初餘額 | 本年新增 | 本年計入其他 | 其他變動 | 年末餘額 | 與資產相關/ |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 補助金額 | 收益金額 | 與收益相關 | ||||
| 科技三項費 | 899.70 | 899.70 | 與資產相關/ 與收益相關 | |||
| 企業挖潛改造資金 | 180,000.0 0 | 180,000.00 | 180,000.00 | 180,000.00 | 與資產相關 | |
| 現代信息服務業發 展專項資金 | 150,000.0 0 | 150,000.00 | 150,000.00 | 150,000.00 | 與資產相關 | |
| 省市共建支柱產業 發展專項資金 | 150,000.0 0 | 150,000.00 | 126,492.92 | 126,492.92 | 與資產相關 | |
| 重點產業振興和技 術改造項目 | 2,373,547. 88 | 2,373,547.88 | 2,613,547.8 8 | 2,613,547.8 8 | 與資產相關/ 與收益相關 | |
| 機電和高新技術產 品出口結構調整資 金項目 | 55,000.00 | 55,000.00 | 55,000.00 | 55,000.00 | 與資產相關 | |
| 省建設現代產業體 系技術創新滾動項 目資金 | 200,000.0 0 | 200,000.00 | 200,000.00 | 200,000.00 | 與資產相關 | |
| 戰略性新興產業核 心技術攻關專項資 金 | 139,448.9 2 | 139,448.92 | 29,692.20 | 29,692.20 | 與資產相關/ 與收益相關 | |
| 產業政策引導項目 | 105,261.2 8 | 105,261.28 | 105,261.28 | 105,261.28 | 與資產相關 | |
| 國家科技支撐計劃 | 100,000.0 0 | 100,000.00 | 100,000.00 | 100,000.00 | 與資產相關 | |
| 國家服務業發展引 導資金建設項目 | 150,000.0 0 | 150,000.00 | 300,000.00 | 300,000.00 | 與資產相關 | |
| 產業結構調整資金 | 841,483.7 6 | 841,483.76 | 1,060,693.1 7 | 1,060,693.1 7 | 與資產相關 | |
| 自主創新和高技術 產業化項目 | 400,000.0 0 | - 280,000.00 | 120,000.00 | 與資產相關 | ||
| 省國際合作項目 | 2,000.00 | 2,000.00 | 2,000.00 | 2,000.00 | 與資產相關 | |
| 產業技術研究與開 發項目 | 47,733.76 | 47,733.76 | 47,733.76 | 47,733.76 | 與資產相關 | |
| 工業高新技術領域 科技計劃項目 | 3,000.00 | 3,000.00 | 3,000.00 | 3,000.00 | 與資產相關 | |
| 信息產業發展專項 資金 | 2,774,605. 52 | 1,322,575.92 | -346,446.83 | 1,105,582.7 7 | 與資產相關/ 與收益相關 | |
| 省戰略性新興產業 政銀企合作專項資 金 | 508,929.9 6 | 508,929.96 | 518,001.96 | 518,001.96 | 與資產相關 | |
| 企業轉型升級專項 資金 | 60,000.04 | 60,000.00 | 59,999.96 | 60,000.00 | 與資產相關/ 與收益相關 | |
| 應用型科技研發專 項資金項目 | 919,916.2 1 | 861,535.48 | 39,902.80 | 98,283.53 | 與資產相關/ 與收益相關 | |
| 科技發展專項資金 | 94,269.83 | 94,269.83 | 與資產相關/ 與收益相關 | |||
| 合計 | 9,161,827. 03 | 7,251,416.66 | 5,059,148.9 3 | 6,969,559.3 0 |
註：其他變動系從其他非流動負債重分類的一年內結轉利潤表的政府補助款。
45、長期借款
（1）長期借款分類
單位： 元
| 項目 | 期末餘額 | 期初餘額 |
| 抵押借款 | 9,167,171.02 | |
| 質押保證借款（注1） | 27,449,165.83 | |
| 質押借款（注2） | 62,418,400.00 | |
| 合計 | 89,867,565.83 | 9,167,171.02 |
長期借款分類的說明：
注1：關聯方及公司為子公司提供擔保且子公司以商業保理款收益權質押取得的借款，詳見附註九。
注2：本集團以銀行保證金帳戶存款作為借款質押物取得的借款。
其他說明，包括利率區間：
年末餘額前五名的長期借款
| 貸款 | 借款 | 借款 | 幣種 | 利率(%) | 年末餘額 | 年初餘額 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 單位 | 起始日 | 終止日 | 外幣餘額 | 本幣餘額 | 外幣餘額 | 本幣餘額 | ||
| 陸家嘴 國際信 託有限 公司 | 2017-12-06 | 2019-05-06 | 人民 幣 | / | 27,449,16 5.83 | |||
| 民生銀 行揭陽 | 2017-01-13 | 2020-01-13 | 歐元 | 浮動利率（以3 個月的LIBOR | 8,000,000. | 62,418,40 | ||
| 分行 | 為基準利率加 145基點的利 差組成的浮動 利率）每三個 月浮動一次 | 00 | 0.00 | |||||
| Kotak Mahindr a Bank | 2016-11-10 | 2018-05-04 | 歐元 | 0.14%+一次性 支付2%的利 息 | 1,238,338 .97 | 9,167,171. 02 | ||
46、應付債券
（1）應付債券
單位： 元
| 項目 | 期末餘額 | 期初餘額 |
| 公司2016年面向合格投資者公開發行公 司債券（第一期） | 1,147,121,798.66 | 1,144,588,493.81 |
| 合計 | 1,147,121,798.66 | 1,144,588,493.81 |
（2）應付債券的增減變動（不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具）
單位： 元
| 2016年 面向合格 投資者公 開發行公 司債券 （第一 期） | 1,150,000 ,000.00 | 2016-01- 29 | 5年（附 第3年末 發行人上 調票面利 率選擇權 和投資者 回售選擇 權） | 1,150,000 ,000.00 | 1,144,588 ,493.81 | 63,122,23 9.73 | 2,533,304 .85 | 1,147,121 ,798.66 | |||
| 合計 | -- | -- | -- | 1,150,000 ,000.00 | 1,144,588 ,493.81 | 63,122,23 9.73 | 2,533,304 .85 | 1,147,121 ,798.66 |
（3）可轉換公司債券的轉股條件、轉股時間說明
本公司年末無可轉換公司債券。
（4）劃分為金融負債的其他金融工具說明
期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況
本公司年末無劃分為金融負債的其他金融工具。
期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表
單位： 元
| 發行在外的 金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期減少 | 期末 | ||||
| 數量 | 帳面價值 | 數量 | 帳面價值 | 數量 | 帳面價值 | 數量 | 帳面價值 | |
其他金融工具劃分為金融負債的依據說明
其他說明
47、長期應付款
（1）按款項性質列示長期應付款
單位： 元
| 項目 | 期末餘額 | 期初餘額 |
| 融資租賃保證金 | 33,142,500.00 | 23,464,300.00 |
| 應付融資租賃款 | 70,269,315.52 | |
| 商業保理業務保證金 | 16,750,000.00 | |
| 各期業績承諾兌現款 | 7,802,300.00 | |
| 合計 | 127,964,115.52 | 23,464,300.00 |
其他說明：
子公司上海理盛融資租賃有限公司報告期末客戶融資租賃保證金餘額為43,990,800.00元，扣除在「一年內到期的非流動負債」中列報的10,848,300.00元後，年末餘額33,142,500.00元；
應付融資租賃款年末餘額70,269,315.52元包括：1）子公司上海理盛融資租賃有限公司年末應付融資租賃款餘額為205,560,540.92元，扣除在「一年內到期的非流動負債」中列報的137,059,823.38元後，餘額68,500,717.54元；2）子公司Robojob報告期末固定資產融資租賃款餘額為3,076,980.80元，扣除在「一年內到期的非流動負債」中列報的1,308,382.82元後，餘額1,768,597.98元。
子公司RoboJob Holding收購Robojob股權應付交易對手2017-2019年各期業績承諾兌現款年末餘額為11,703,450.00元，扣除在「一年內到期的非流動負債」中列報的3,901,150.00元後，餘額7,802,300.00元。
48、長期應付職工薪酬
（1）長期應付職工薪酬表
單位： 元
（2）設定受益計劃變動情況
設定受益計劃義務現值：
單位： 元
計劃資產：
單位： 元
設定受益計劃淨負債（淨資產）
單位： 元
設定受益計劃的內容及與之相關風險、對公司未來現金流量、時間和不確定性的影響說明：設定受益計劃重大精算假設及敏感性分析結果說明：
其他說明：
49、專項應付款
單位： 元
其他說明：
50、預計負債
單位： 元
其他說明，包括重要預計負債的相關重要假設、估計說明：
51、遞延收益
單位： 元
| 項目 | 期初餘額 | 本期增加 | 本期減少 | 期末餘額 | 形成原因 |
| 政府補助 | 58,253,440.09 | 560,000.00 | 5,514,165.34 | 53,299,274.75 | |
| 合計 | 58,253,440.09 | 560,000.00 | 5,514,165.34 | 53,299,274.75 | -- |
涉及政府補助的項目：
單位： 元
| 負債項目 | 期初餘額 | 本期新增補 助金額 | 本期計入營 業外收入金 額 | 本期計入其 他收益金額 | 本期衝減成 本費用金額 | 其他變動 | 期末餘額 | 與資產相關/ 與收益相關 |
| 企業挖潛改 造資金 | 572,250.53 | -180,000.00 | 392,250.53 | 與資產相關 | ||||
| 現代信息服 務業發展專 項資金 | 959,500.00 | -150,000.00 | 809,500.00 | 與資產相關 |
| 省市共建支 柱產業發展 專項資金 | 151,718.29 | -126,492.92 | 25,225.37 | 與資產相關 | ||||
| 重點產業振 興和技術改 造項目 | 16,088,197.4 1 | 40,000.00 | -2,613,547.88 | 13,434,649.5 3 | 與資產相關/ 與收益相關 | |||
| 機電和高新 技術產品出 口結構調整 資金項目 | 122,386.00 | -55,000.00 | 67,386.00 | 與資產相關 | ||||
| 省建設現代 產業體系技 術創新滾動 項目資金 | 766,666.67 | -200,000.00 | 566,666.67 | 與資產相關 | ||||
| 戰略性新興 產業核心技 術攻關專項 資金 | 29,692.20 | -29,692.20 | 與資產相關/ 與收益相關 | |||||
| 產業政策引 導項目 | 482,914.60 | -105,261.28 | 377,653.32 | 與資產相關 | ||||
| 國家科技支 撐計劃 | 168,368.40 | -100,000.00 | 68,368.40 | 與資產相關 | ||||
| 國家服務業 發展引導資 金建設項目 | 2,850,000.00 | 25,000.00 | -300,000.00 | 2,525,000.00 | 與資產相關 | |||
| 產業結構調 整資金 | 8,143,072.38 | 54,302.00 | -1,060,693.17 | 7,028,077.21 | 與資產相關 | |||
| 自主創新和 高技術產業 化項目 | 7,600,000.00 | 280,000.00 | 7,880,000.00 | 與資產相關 | ||||
| 省國際合作 項目 | 21,833.33 | -2,000.00 | 19,833.33 | 與資產相關 | ||||
| 產業技術研 究與開發項 目 | 948,132.29 | -47,733.76 | 900,398.53 | 與資產相關 | ||||
| 工業高新技 術領域科技 計劃項目 | 23,000.00 | -3,000.00 | 20,000.00 | 與資產相關 | ||||
| 信息產業發 展專項資金 | 8,852,743.61 | 346,446.83 | 9,199,190.44 | 與資產相關/ 與收益相關 |
| 省戰略性新 興產業政銀 企合作專項 資金 | 6,938,792.93 | 6,048.00 | -518,001.96 | 6,414,742.97 | 與資產相關 | |||
| 企業轉型升 級專項資金 | 197,671.45 | -59,999.96 | 137,671.49 | 與資產相關/ 與收益相關 | ||||
| 應用型科技 研發專項資 金項目 | 636,500.00 | -39,902.80 | 596,597.20 | 與資產相關/ 與收益相關 | ||||
| 支持智能制 造綜合標準 化與新模式 應用項目 | 2,700,000.00 | 2,700,000.00 | 與收益相關 | |||||
| 科技發展專 項資金 | 560,000.00 | 329,666.41 | -94,269.83 | 136,063.76 | 與資產相關/ 與收益相關 | |||
| 合計 | 58,253,440.0 9 | 560,000.00 | 455,016.41 | -5,059,148.93 | 53,299,274.7 5 | -- |
其他說明：
註：其他變動系預計一年內結轉利潤表的政府補助款需從本項目結轉到「其他流動負債」項目5,059,148.93元。
52、其他非流動負債
單位： 元
其他說明：
53、股本
單位：元
| 期初餘額 | 本次變動增減（+、—） | 期末餘額 | |||||
| 發行新股 | 送股 | 公積金轉股 | 其他 | 小計 | |||
| 股份總數 | 2,199,395,670. 00 | 2,199,395,670. 00 | |||||
其他說明：
54、其他權益工具
（1）期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況
（2）期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表
單位： 元
| 發行在外的 金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期減少 | 期末 | ||||
| 數量 | 帳面價值 | 數量 | 帳面價值 | 數量 | 帳面價值 | 數量 | 帳面價值 | |
其他權益工具本期增減變動情況、變動原因說明，以及相關會計處理的依據：
其他說明：
55、資本公積
單位： 元
| 項目 | 期初餘額 | 本期增加 | 本期減少 | 期末餘額 |
| 資本溢價（股本溢價） | 37,545,664.02 | 37,545,664.02 | ||
| 原制度資本公積轉入 | 2,250,000.00 | 2,250,000.00 | ||
| 合計 | 39,795,664.02 | 39,795,664.02 |
其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：
56、庫存股
單位： 元
其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：
57、其他綜合收益
單位： 元
| 項目 | 期初餘額 | 本期發生額 | 期末餘額 | ||||
| 本期所得 稅前發生 額 | 減：前期計入 其他綜合收益 當期轉入損益 | 減：所得稅 費用 | 稅後歸屬 於母公司 | 稅後歸屬 於少數股 東 | |||
| 二、以後將重分類進損益的其他綜 合收益 | -10,175,819.0 0 | 5,615,082.5 5 | 5,181,600.4 2 | 433,482.13 | -4,994,21 8.58 | ||
| 外幣財務報表折算差額 | -10,175,819.0 0 | 5,615,082.5 5 | 5,181,600.4 2 | 433,482.13 | -4,994,21 8.58 | ||
| 其他綜合收益合計 | -10,175,819.0 0 | 5,615,082.5 5 | 5,181,600.4 2 | 433,482.13 | -4,994,21 8.58 | ||
其他說明，包括對現金流量套期損益的有效部分轉為被套期項目初始確認金額調整：
58、專項儲備
單位： 元
其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：
59、盈餘公積
單位： 元
| 項目 | 期初餘額 | 本期增加 | 本期減少 | 期末餘額 |
| 法定盈餘公積 | 143,812,238.82 | 143,812,238.82 | ||
| 任意盈餘公積 | 4,042,498.37 | 4,042,498.37 | ||
| 合計 | 147,854,737.19 | 147,854,737.19 |
盈餘公積說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：
60、未分配利潤
單位： 元
| 項目 | 本期 | 上期 |
| 調整後期初未分配利潤 | 571,387,527.99 | 909,437,264.24 |
| 加：本期歸屬於母公司所有者的淨利潤 | 63,701,818.14 | 31,546,629.06 |
| 應付普通股股利 | 10,996,970.01 | 73,313,189.00 |
| 轉作股本的普通股股利 | 293,252,756.00 | |
| 期末未分配利潤 | 624,092,376.12 | 571,387,527.99 |
調整期初未分配利潤明細：
1)、由於《企業會計準則》及其相關新規定進行追溯調整，影響期初未分配利潤元。
2)、由於會計政策變更，影響期初未分配利潤元。
3)、由於重大會計差錯更正，影響期初未分配利潤元。
4)、由於同一控制導致的合併範圍變更，影響期初未分配利潤元。
5)、其他調整合計影響期初未分配利潤元。
61、營業收入和營業成本
單位： 元
| 項目 | 本期發生額 | 上期發生額 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主營業務 | 1,127,806,518.15 | 732,475,556.98 | 791,271,186.83 | 587,950,548.06 |
| 其他業務 | 26,993,802.83 | 2,570,969.16 | 26,668,626.66 | 3,010,101.79 |
| 合計 | 1,154,800,320.98 | 735,046,526.14 | 817,939,813.49 | 590,960,649.85 |
62、稅金及附加
單位： 元
| 項目 | 本期發生額 | 上期發生額 |
| 城市維護建設稅 | 4,306,883.03 | 3,088,539.34 |
| 教育費附加 | 2,021,977.23 | 1,186,256.75 |
| 房產稅 | 3,810,450.84 | 1,923,271.18 |
| 土地使用稅 | 3,244,647.76 | 2,674,231.02 |
| 車船使用稅 | 4,805.78 | 12,320.00 |
| 印花稅 | 1,326,592.50 | 535,127.56 |
| 營業稅 | 238,960.06 | |
| 地方教育費附加 | 1,215,525.05 | 790,837.82 |
| 河道費 | 96,137.08 | 1,612.84 |
| 殘疾人就業保障金 | 45,907.68 | |
| 其他稅費 | 43,058.64 | |
| 合計 | 16,115,985.59 | 10,451,156.57 |
其他說明：
63、銷售費用
單位： 元
| 項目 | 本期發生額 | 上期發生額 |
| 工資、福利及社保 | 14,584,410.29 | 3,065,144.69 |
| 運輸費 | 10,086,071.16 | 8,181,386.20 |
| 差旅費 | 5,392,759.73 | 3,881,813.77 |
| 展覽費 | 4,377,541.94 | 4,007,072.30 |
| 佣金 | 1,234,569.88 | 1,946,795.89 |
| 顧問費 | 1,209,396.21 | |
| 廣告費 | 1,049,238.23 | 228,962.32 |
| 保險費 | 149,348.59 | 265,284.89 |
| 業務招待費 | 584,528.96 | 50,776.00 |
| 辦公費 | 491,539.22 | 889,389.97 |
| 折舊費 | 440,947.11 | |
| 售後服務費及修理費 | 1,271,619.80 | |
| 其他 | 302,815.21 | 250,832.88 |
| 合計 | 39,903,166.53 | 24,039,078.71 |
其他說明：
64、管理費用
單位： 元
| 項目 | 本期發生額 | 上期發生額 |
| 研究開發費 | 45,877,512.44 | 39,264,032.31 |
| 工資及福利 | 37,390,370.37 | 24,169,645.54 |
| 中介機構服務費 | 9,200,720.32 | 4,793,584.07 |
| 修理費 | 8,941,478.08 | 9,022,025.90 |
| 無形資產攤銷 | 7,949,594.80 | 4,885,056.01 |
| 折舊費 | 7,955,355.90 | 7,476,789.57 |
| 辦公費 | 6,669,953.43 | 4,214,571.61 |
| 差旅費 | 4,805,441.02 | 4,124,209.53 |
| 業務招待費 | 4,694,402.75 | 2,886,789.98 |
| 辦公租金 | 4,184,354.21 | 1,342,553.76 |
| 社會保險費 | 1,771,307.63 | 1,425,904.23 |
| 汽車費 | 1,086,936.54 | 1,008,297.56 |
| 職工教育經費 | 1,185,474.11 | 1,627,312.98 |
| 水電費 | 1,187,268.04 | 686,499.70 |
| 物業管理及綠化費 | 775,011.48 | 868,825.75 |
| 開辦費 | 589,805.83 | 416,500.00 |
| 廣告費 | 548,116.75 | 328,580.00 |
| 土地使用稅 | 1,281,279.86 | |
| 房產稅 | 1,346,273.51 | |
| 印花稅 | 178,698.60 | |
| 堤圍防護費 | 342,123.98 | |
| 其他 | 3,932,455.82 | 3,534,297.73 |
| 合計 | 148,745,559.52 | 115,223,852.18 |
其他說明：
65、財務費用
單位： 元
| 項目 | 本期發生額 | 上期發生額 |
| 利息支出 | 93,191,864.38 | 69,166,006.52 |
| 減：利息收入 | 4,778,137.38 | 6,354,368.24 |
| 加：匯兌損失 | 8,499,561.64 | -7,557,604.42 |
| 加：其他支出 | 2,997,761.53 | 2,041,796.92 |
| 合計 | 99,911,050.17 | 57,295,830.78 |
其他說明：
註：其他支出主要包括現金折扣、銀行手續費、送轉派息手續費等。
66、資產減值損失
單位： 元
| 項目 | 本期發生額 | 上期發生額 |
| 一、壞帳損失 | 28,624,767.77 | 7,436,582.47 |
| 二、存貨跌價損失 | 259,034.21 | 3,318,638.49 |
| 十三、商譽減值損失 | 1,974,937.71 | 12,178,016.71 |
| 合計 | 30,858,739.69 | 22,933,237.67 |
其他說明：
67、公允價值變動收益
單位： 元
其他說明：
68、投資收益
單位： 元
| 項目 | 本期發生額 | 上期發生額 |
| 權益法核算的長期股權投資收益 | 1,137,043.70 | 2,373,816.27 |
| 處置長期股權投資產生的投資收益 | 1,348,879.11 | |
| 理財產品投資收益 | 21,072,079.07 | 22,473,990.84 |
| 合計 | 23,558,001.88 | 24,847,807.11 |
其他說明：
69、資產處置收益
單位： 元
| 資產處置收益的來源 | 本期發生額 | 上期發生額 |
| 非流動資產處置收益 | 87,028.47 | 24,953.32 |
70、其他收益
單位： 元
| 產生其他收益的來源 | 本期發生額 | 上期發生額 |
| 稅費獎勵 | 4,161,049.00 | |
| 2016年省級工業與信息化發展專項資金 （企業技術改造方向） | 1,800,000.00 | |
| 2016年揭陽市工業企業技術改造事後獎 補（普惠性）專題項目資金 | 881,400.00 | |
| 2017年省級工業和信息化專項資金（支 持中小微企業發展）項目 | 2,000,000.00 | |
| 2017年科技發展專項資金（協同創新與 平臺環境建設） | 1,300,000.00 | |
| 2016年揭東區工業企業轉型升級貸款貼 息（直接補貼）項目補助資金 | 800,000.00 | |
| 2017年省級工業和信息化專項資金（工 業機器人開發創新推廣應用專題）項目 | 2,010,000.00 | |
| 2017年省級工業和信息化專項資金（智 能製造試點示範）項目 | 2,000,000.00 | |
| 2015年珠西方向未落實項目資金（統籌 用於支持揭陽市先進裝備製造業發展） | 15,050,000.00 | |
| 研究開發補助資金 | 2,536,700.00 | |
| 國家重點產業振興和技術改造項目 | 2,413,547.88 | |
| 浦東新區財政扶持經濟發展 | 1,630,000.00 | |
| 信息產業發展專項資金 | 1,322,575.92 | |
| 產業結構調整資金 | 895,785.76 | |
| 應用型科技研發專項資金項目 | 861,535.48 | |
| 走出去專項資金（貸款貼息） | 632,300.00 | |
| 省戰略性新興產業政銀企合作專項資金 | 514,977.96 | |
| 科技發展專項資金 | 329,666.41 | |
| 印度子公司出口補貼 | 253,895.59 | |
| 省建設現代產業體系技術創新滾動項目 資金 | 200,000.00 | |
| 省科技獎金 | 200,000.00 | |
| 企業挖潛改造資金撥款 | 180,000.00 | |
| 國家服務業發展引導資金建設項目 | 175,000.00 | |
| 外貿發展專項資金 | 154,052.00 | |
| 穩崗補貼 | 163,458.32 | |
| 企業創新產業化示範基地獎勵款 | 150,000.00 | |
| 現代信息服務業發展專項資金 | 150,000.00 | |
| 省市共建支柱產業發展專項資金 | 150,000.00 | |
| 戰略性新興產業核心技術攻關專項資金 | 139,448.92 | |
| 產業政策引導項目 | 105,261.28 | |
| 國家科技支撐計劃課題 | 100,000.00 | |
| 其他政府補助 | 424,239.44 | |
| 合計 | 43,684,893.96 |
71、營業外收入
單位： 元
| 項目 | 本期發生額 | 上期發生額 | 計入當期非經常性損益的金 額 |
| 政府補助 | 37,497,353.77 | ||
| 投資所得稅返還 | 11,531,424.00 | 11,531,424.00 | |
| 債務核銷利得 | 961,799.20 | 961,799.20 | |
| 其他 | 560,421.16 | 268,219.52 | 560,421.16 |
| 合計 | 13,053,644.36 | 37,765,573.29 | 13,053,644.36 |
計入當期損益的政府補助：
單位： 元
| 補助項目 | 發放主體 | 發放原因 | 性質類型 | 補貼是否影 響當年盈虧 | 是否特殊補 貼 | 本期發生金 額 | 上期發生金 額 | 與資產相關/ 與收益相關 |
| 2016年省級 工業與信息 化發展專項 資金（企業轉 型升級方向） 工業機器人 製造骨幹企 | 揭陽財政局 | 補助 | 因從事國家 鼓勵和扶持 特定行業、產 業而獲得的 補助（按國家 級政策規定 依法取得） | 是 | 否 | 2,710,000.00 | 與收益相關 | |
| 業專題項目 | ||||||||
| 2016年省級 工業與信息 化發展專項 資金（企業技 術改造方向） | 揭陽財政局 | 補助 | 因從事國家 鼓勵和扶持 特定行業、產 業而獲得的 補助（按國家 級政策規定 依法取得） | 是 | 否 | 1,800,000.00 | 與收益相關 | |
| 2015年技術 改造相關專 項結餘資金 （第二批）設 備更新專題 | 揭陽財政局 | 補助 | 因從事國家 鼓勵和扶持 特定行業、產 業而獲得的 補助（按國家 級政策規定 依法取得） | 是 | 否 | 2,129,000.00 | 與收益相關 | |
| 2016年省級 工業與信息 化發展專項 資金企業轉 型升級方向 （機器人發 展專題） | 揭陽財政局 | 補助 | 因從事國家 鼓勵和扶持 特定行業、產 業而獲得的 補助（按國家 級政策規定 依法取得） | 是 | 否 | 5,780,000.00 | 與收益相關 | |
| 走出去專項 資金 | 揭東區財政 局 | 補助 | 因從事國家 鼓勵和扶持 特定行業、產 業而獲得的 補助（按國家 級政策規定 依法取得） | 是 | 否 | 4,489,094.00 | 與收益相關 | |
| 支持智能制 造綜合標準 化與新模式 應用項目 | 揭陽市財政 局 | 補助 | 因從事國家 鼓勵和扶持 特定行業、產 業而獲得的 補助（按國家 級政策規定 依法取得） | 是 | 否 | 4,050,000.00 | 與資產相關/ 與收益相關 | |
| 科技企業孵 化器建設和 新型研發機 構建設 | 揭陽財政局 | 補助 | 因從事國家 鼓勵和扶持 特定行業、產 業而獲得的 補助（按國家 級政策規定 | 是 | 否 | 3,000,000.00 | 與收益相關 | |
| 依法取得） | ||||||||
| 企業轉型升 級專項資金 | 揭陽市財政 局 | 補助 | 因從事國家 鼓勵和扶持 特定行業、產 業而獲得的 補助（按國家 級政策規定 依法取得） | 是 | 否 | 2,940,507.76 | 與資產相關/ 與收益相關 | |
| 信息產業發 展專項資金 | 揭陽市財政 局 | 補助 | 因研究開發、 技術更新及 改造等獲得 的補助 | 是 | 否 | 2,157,009.59 | 與資產相關/ 與收益相關 | |
| 國家重點產 業振興和技 術改造項目 | 廣東省財政 廳及揭陽市 財政局 | 補助 | 因研究開發、 技術更新及 改造等獲得 的補助 | 是 | 否 | 2,133,547.88 | 與資產相關 | |
| 產業結構調 整資金 | 揭陽市財政 局 | 補助 | 因研究開發、 技術更新及 改造等獲得 的補助 | 是 | 否 | 1,527,894.19 | 與資產相關 | |
| 應用型科技 研發專項資 金項目 | 廣東省財政 廳 | 補助 | 因研究開發、 技術更新及 改造等獲得 的補助 | 是 | 否 | 1,243,583.79 | 與資產相關/ 與收益相關 | |
| 貸款貼息款 | 揭東區財政 局 | 補助 | 因研究開發、 技術更新及 改造等獲得 的補助 | 是 | 否 | 556,000.00 | 與收益相關 | |
| 省戰略性新 興產業政銀 企合作專項 資金 | 揭陽市財政 局 | 補助 | 因研究開發、 技術更新及 改造等獲得 的補助 | 是 | 否 | 545,938.07 | 與資產相關 | |
| 企業挖潛改 造資金撥款 | 廣東省財政 廳及揭陽市 財政局 | 補助 | 因研究開發、 技術更新及 改造等獲得 的補助 | 是 | 否 | 304,524.79 | 與資產相關 | |
| 外貿發展專 項資金 | 揭陽財政局 | 補助 | 因從事國家 鼓勵和扶持 特定行業、產 業而獲得的 補助（按國家 級政策規定 | 是 | 否 | 290,977.00 | 與收益相關 |
| 依法取得） | ||||||||
| 穩崗補貼 | 人力資源和 社會保障局 | 補助 | 因從事國家 鼓勵和扶持 特定行業、產 業而獲得的 補助（按國家 級政策規定 依法取得） | 是 | 否 | 300,761.74 | 與收益相關 | |
| 省建設現代 產業體系技 術創新滾動 項目資金 | 揭陽市財政 局 | 補助 | 因研究開發、 技術更新及 改造等獲得 的補助 | 是 | 否 | 200,000.00 | 與資產相關 | |
| 省科技獎金 | 揭陽財政局 | 補助 | 因從事國家 鼓勵和扶持 特定行業、產 業而獲得的 補助（按國家 級政策規定 依法取得） | 是 | 否 | 200,000.00 | 與收益相關 | |
| 浦東新區財 政扶持經濟 發展 | 浦東新區財 政 | 補助 | 因從事國家 鼓勵和扶持 特定行業、產 業而獲得的 補助（按國家 級政策規定 依法取得） | 是 | 否 | 190,000.00 | 與收益相關 | |
| 現代信息服 務業發展專 項資金 | 廣東省財政 廳 | 補助 | 因研究開發、 技術更新及 改造等獲得 的補助 | 是 | 否 | 150,000.00 | 與資產相關 | |
| 省市共建支 柱產業發展 專項資金 | 廣東省財政 廳 | 補助 | 因研究開發、 技術更新及 改造等獲得 的補助 | 是 | 否 | 150,000.00 | 與資產相關 | |
| 戰略性新興 產業核心技 術攻關專項 資金 | 揭陽市財政 局 | 補助 | 因研究開發、 技術更新及 改造等獲得 的補助 | 是 | 否 | 139,448.92 | 與資產相關 | |
| 產業政策引 導項目 | 揭陽市財政 局 | 補助 | 因研究開發、 技術更新及 改造等獲得 的補助 | 是 | 否 | 105,261.28 | 與資產相關 |
| 印度子公司 出口補貼 | 補助 | 因從事國家 鼓勵和扶持 特定行業、產 業而獲得的 補助（按國家 級政策規定 依法取得） | 是 | 否 | 102,545.12 | 與收益相關 | ||
| 國家科技支 撐計劃課題 | 揭陽市財政 局 | 補助 | 因研究開發、 技術更新及 改造等獲得 的補助 | 是 | 否 | 100,000.00 | 與資產相關 | |
| 機電和高新 技術產品出 口結構調整 資金項目 | 廣東省財政 廳 | 補助 | 因研究開發、 技術更新及 改造等獲得 的補助 | 是 | 否 | 55,000.00 | 與資產相關 | |
| 畢業生就業 見習補貼 | 揭陽財政局 | 補助 | 因從事國家 鼓勵和扶持 特定行業、產 業而獲得的 補助（按國家 級政策規定 依法取得） | 是 | 否 | 50,820.00 | 與收益相關 | |
| 產業技術研 究與開發項 目 | 廣東省人民 政府、揭陽市 財政局 | 補助 | 因研究開發、 技術更新及 改造等獲得 的補助 | 是 | 否 | 41,881.12 | 與資產相關 | |
| 其他 | 揭陽財政局、 廣東省財政 廳、廣東省科 技廳、揭陽市 安全生產宣 傳教育中心、 揭陽市科學 技術局、揭陽 市經濟和信 息化局等補 助 | 補助 | 因從事國家 鼓勵和扶持 特定行業、產 業而獲得的 補助（按國家 級政策規定 依法取得） | 是 | 否 | 53,558.52 | 與資產相關/ 與收益相關 | |
| 合計 | -- | -- | -- | -- | -- | 37,497,353.7 7 | -- |
其他說明：
註：根據2017年6月12日財政部發布的《企業會計準則第16號——政府補助》，將與企業日常活動相關的政府補助，按照經濟業務實質，計入其他收益；與企業日常活動無關的政府補助，計入營業外收支。根據2017年12月25日財政部新發布的財會〔2017〕30號，將處置上述文件所規定的非流動資產利得在「資產處置收益」科目下列示。根據2018年1月12日財政部發布的《關於一般企業財務報表格式有關問題的解讀》，對上年資產處置收益可比數據進行追溯調整，無需對上年其他收益可比數據進行追溯調整。
72、營業外支出
單位： 元
| 項目 | 本期發生額 | 上期發生額 | 計入當期非經常性損益的金 額 |
| 對外捐贈 | 48,000.00 | 1,121,082.58 | 48,000.00 |
| 非流動資產報廢損失 | 2,452,855.22 | 5,679.60 | 2,452,855.22 |
| 其中：固定資產報廢損失 | 2,452,855.22 | 5,679.60 | 2,452,855.22 |
| 罰款、滯納金 | 58,696.36 | 67,089.71 | 58,696.36 |
| 其他 | 9,980.54 | 150,505.36 | 9,980.54 |
| 合計 | 2,569,532.12 | 1,344,357.25 |
其他說明：
註：根據2017年12月25日財政部新發布的財會〔2017〕30號，將處置上述文件所規定的非流動資產損失在「資產處置收益」科目下列示。根據2018年1月12日財政部發布的《關於一般企業財務報表格式有關問題的解讀》，對上年資產處置收益可比數據進行追溯調整。
73、所得稅費用
（1）所得稅費用表
單位： 元
| 項目 | 本期發生額 | 上期發生額 |
| 當期所得稅費用 | 35,313,821.79 | 15,988,894.05 |
| 遞延所得稅費用 | 364,311.47 | 1,159,491.66 |
| 上一年度納稅調增所得稅額 | 60,910.91 | 37,176.22 |
| 研究開發費加計扣除抵免企業所得稅 | -2,346,975.61 | -2,584,087.21 |
| 合計 | 33,392,068.56 | 14,601,474.72 |
（2）會計利潤與所得稅費用調整過程
單位： 元
| 項目 | 本期發生額 |
| 利潤總額 | 162,033,329.89 |
| 按法定/適用稅率計算的所得稅費用 | 24,304,999.48 |
| 子公司適用不同稅率的影響 | 14,163,156.80 |
| 調整以前期間所得稅的影響 | 60,910.91 |
| 非應稅收入的影響 | -483,189.19 |
| 不可抵扣的成本、費用和損失的影響 | 985,497.91 |
| 使用前期未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損的影響 | -812,356.96 |
| 研發費用加計扣除的影響 | -2,346,975.61 |
| 境外子公司享受所得稅有關優惠政策的影響 | -2,479,974.78 |
| 所得稅費用 | 33,392,068.56 |
其他說明
74、其他綜合收益
詳見附註詳見本附註「七、57其他綜合收益」相關內容。。
75、現金流量表項目
（1）收到的其他與經營活動有關的現金
單位： 元
| 項目 | 本期發生額 | 上期發生額 |
| 融資租賃及商業保理保證金 | 38,435,216.53 | 22,572,060.00 |
| 政府補助 | 48,299,544.29 | 50,273,304.62 |
| 收回保證金 | 2,042,389.53 | 2,178,253.07 |
| 存款利息收入 | 2,744,153.37 | 4,799,319.45 |
| 收回職工借款 | 1,065,097.65 | 1,385,801.64 |
| 其他 | 1,501,458.51 | 945,417.92 |
| 合計 | 94,087,859.88 | 82,154,156.70 |
收到的其他與經營活動有關的現金說明：
（2）支付的其他與經營活動有關的現金
單位： 元
| 項目 | 本期發生額 | 上期發生額 |
| 管理費用 | 43,409,611.41 | 28,917,297.54 |
| 銷售費用 | 22,124,408.53 | 19,961,937.06 |
| 職工借款及代收代付款 | 7,624,390.33 | 11,723,843.76 |
| 退合同訂金、支付保證金及押金 | 1,918,851.90 | 2,502,887.48 |
| 財務費用 | 1,968,601.97 | 759,223.30 |
| 其他 | 4,244,343.61 | 8,428,659.87 |
| 合計 | 81,290,207.75 | 72,293,849.01 |
支付的其他與經營活動有關的現金說明：
（3）收到的其他與投資活動有關的現金
單位： 元
| 項目 | 本期發生額 | 上期發生額 |
| 財務資助利息收入 | 1,223,894.90 | 1,101,800.49 |
| 印度子公司進口設備免稅保證金退回 | 93,429.00 | 8,370.39 |
| 應收商業保理款淨減少額 | 97,566,009.71 | |
| 國土局退還土地款 | 10,670,000.00 | |
| 合計 | 1,317,323.90 | 109,346,180.59 |
收到的其他與投資活動有關的現金說明：
（4）支付的其他與投資活動有關的現金
單位： 元
| 項目 | 本期發生額 | 上期發生額 |
| 應收融資租賃款淨增加額 | 220,047,960.38 | 413,867,706.91 |
| 應收商業保理款淨增加額 | 1,044,391,525.74 | |
| 支付參股公司往來款 | 254,838.09 | |
| 保理款監管帳戶資金 | 4,207,498.99 | |
| 其他 | 256.99 | |
| 合計 | 1,268,902,080.19 | 413,867,706.91 |
支付的其他與投資活動有關的現金說明：
（5）收到的其他與籌資活動有關的現金
單位： 元
| 項目 | 本期發生額 | 上期發生額 |
| 銀行退回融資保證金本金及利息 | 100,351.15 | |
| 代扣代繳股息紅利所得 | 18,089,832.98 | |
| 收到商業保理、售後回租轉租等融資款 | 289,000,000.00 | |
| 收保證金及利息 | 45,210,523.61 | 8,573,960.03 |
| 收證券公司退回稅款 | 2,616,996.80 | |
| 合計 | 336,827,520.41 | 26,764,144.16 |
收到的其他與籌資活動有關的現金說明：
（6）支付的其他與籌資活動有關的現金
單位： 元
| 項目 | 本期發生額 | 上期發生額 |
| 付銀行承兌匯票及融資保證金 | 89,645,730.70 | 27,842,918.45 |
| 代扣代繳股息紅利所得稅 | 2,639,536.72 | 18,068,142.93 |
| 支付融資手續費、財務顧問費、諮詢服 務費 | 213,156.75 | |
| 公司債發行相關費用 | 7,189,000.00 | |
| 支付權益分派手續費 | 21,172.84 | 743,400.61 |
| 支付銀行承兌匯票貼現息 | 329,808.53 | |
| 融資租入固定資產租賃費 | 1,259,647.00 | |
| 合計 | 93,779,244.01 | 54,173,270.52 |
支付的其他與籌資活動有關的現金說明：
76、現金流量表補充資料
（1）現金流量表補充資料
單位： 元
| 補充資料 | 本期金額 | 上期金額 |
| 1．將淨利潤調節為經營活動現金流量： | -- | -- |
| 淨利潤 | 128,641,261.33 | 43,728,509.48 |
| 加：資產減值準備 | 30,858,739.69 | 22,933,237.67 |
| 固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生 物資產折舊 | 106,576,570.22 | 105,930,636.38 |
| 無形資產攤銷 | 8,735,420.12 | 4,954,971.61 |
| 長期待攤費用攤銷 | 560,617.68 | 421,682.49 |
| 處置固定資產、無形資產和其他長期資產 的損失（收益以「－」號填列） | -87,028.47 | -24,953.32 |
| 固定資產報廢損失（收益以「－」號填列） | 2,452,964.71 | 215,081.20 |
| 財務費用（收益以「－」號填列） | 94,466,169.74 | 62,697,716.63 |
| 投資損失（收益以「－」號填列） | -23,558,001.88 | -24,847,807.11 |
| 遞延所得稅資產減少（增加以「－」號填列） | -458,641.38 | -2,953,462.47 |
| 遞延所得稅負債增加（減少以「－」號填列） | 822,952.86 | 4,112,954.13 |
| 存貨的減少（增加以「－」號填列） | -17,964,482.03 | -14,862,607.05 |
| 經營性應收項目的減少（增加以「－」號填 列） | 62,839,322.24 | -78,271,609.14 |
| 經營性應付項目的增加（減少以「－」號填 列） | -34,970,344.91 | 116,863,500.60 |
| 經營活動產生的現金流量淨額 | 358,915,519.92 | 240,897,851.10 |
| 2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活 動： | -- | -- |
| 3．現金及現金等價物淨變動情況： | -- | -- |
| 現金的期末餘額 | 818,261,132.90 | 514,101,439.85 |
| 減：現金的期初餘額 | 514,101,439.85 | 1,232,893,430.00 |
| 現金及現金等價物淨增加額 | 304,159,693.05 | -718,791,990.15 |
（2）本期支付的取得子公司的現金淨額
單位： 元
| 金額 | |
| 本期發生的企業合併於本期支付的現金或現金等價物 | 653,358,064.96 |
| 其中： | -- |
| 取得子公司及其他營業單位支付的現金和現金等價物 | 653,358,064.96 |
| 減：購買日子公司持有的現金及現金等價物 | 211,715,953.41 |
| 其中： | -- |
| 子公司及其他營業單位持有的現金和現金等價物 | 211,715,953.41 |
| 其中： | -- |
| 取得子公司支付的現金淨額 | 441,642,111.55 |
其他說明：
公司的全資子公司巨輪（天津）投資控股有限公司本期支付556,920,000.00元取得子公司和信（天津）國際商業保理有限公司，公司的全資子公司Robojob Holding本期支付13,198,399.43歐元（折合人民幣96,438,064.96元）取得子公司Robojob。
（3）本期收到的處置子公司的現金淨額
單位： 元
其他說明：
（4）現金和現金等價物的構成
單位： 元
| 項目 | 期末餘額 | 期初餘額 |
| 一、現金 | 818,261,132.90 | 514,101,439.85 |
| 其中：庫存現金 | 275,032.60 | 423,524.82 |
| 可隨時用於支付的銀行存款 | 817,986,100.30 | 513,677,915.03 |
| 三、期末現金及現金等價物餘額 | 818,261,132.90 | 514,101,439.85 |
其他說明：
註：截止2017年12月31日，本公司為開具銀行承兌匯票及信用證等而存入銀行的保證金113,414,482.13元不作為公司年末的現金及現金等價物。
77、所有者權益變動表項目注釋
說明對上年期末餘額進行調整的「其他」項目名稱及調整金額等事項：
78、所有權或使用權受到限制的資產
單位： 元
| 項目 | 期末帳面價值 | 受限原因 |
| 貨幣資金 | 113,414,482.13 | 銀行承兌匯票及對外融資款保證金、以 及信託計劃監管專戶款項、併購交易對 價第三方託管帳戶款項 |
| 固定資產 | 39,187,334.82 | 金融機構借款抵押物 |
| 無形資產 | 10,077,315.99 | 金融機構借款抵押物 |
| 其他流動資產 | 737,547,345.49 | 期末臨時閒置募集資金銀行購買理財產 品本金及收益餘額、信託計劃保障基金， 以及未終止確認的保理款收益權轉讓 |
| 長期應收款 | 264,394,802.17 | 未終止確認的融資租賃款收益權質押 |
| 其他非流動資產 | 55,335,768.38 | 未終止確認的保理款收益權轉讓以及信 託計劃保障基金 |
| 合計 | 1,219,957,048.98 | -- |
其他說明：
79、外幣貨幣性項目
（1）外幣貨幣性項目
單位： 元
| 項目 | 期末外幣餘額 | 折算匯率 | 期末折算人民幣餘額 |
| 其中：美元 | 8,326,075.42 | 6.5342 | 54,403,960.28 |
| 歐元 | 4,328,050.31 | 7.8023 | 33,768,746.92 |
| 港幣 | 79,147.20 | 0.83591 | 66,159.94 |
| 印度盧比 | 30,297,331.99 | 0.101894 | 3,087,116.35 |
| 其中：美元 | 5,959,361.68 | 6.5342 | 38,939,661.09 |
| 歐元 | 752,169.54 | 7.8023 | 5,868,652.40 |
| 印度盧比 | 87,760,398.20 | 0.101894 | 8,942,258.01 |
| 歐元 | 3,004,240.00 | 7.8023 | 23,439,981.75 |
| 其他應收款 | |||
| 其中：美元 | 1,807.27 | 6.5342 | 11,809.06 |
| 歐元 | 251,497.32 | 7.8023 | 1,962,257.54 |
| 印度盧比 | 6,883,245.34 | 0.101894 | 701,361.40 |
| 應付帳款 | |||
| 其中：美元 | 1,668,204.79 | 6.6046 | 11,017,755.95 |
| 歐元 | 790,569.64 | 7.8038 | 6,169,434.41 |
| 瑞士法郎 | 40,400.00 | 6.6779 | 269,787.16 |
| 日元 | 3,300,000.00 | 0.0579 | 191,013.90 |
| 印度盧比 | 22,134,838.00 | 0.101894 | 2,255,407.16 |
| 應交稅費 | |||
| 其中：美元 | 6,381.94 | 6.5342 | 41,700.87 |
| 歐元 | 10,265.85 | 7.8023 | 80,097.24 |
| 印度盧比 | 37,605,180.00 | 0.101894 | 3,831,742.21 |
| 應付職工薪酬 | |||
| 其中：美元 | 23,134.84 | 6.5342 | 151,167.67 |
| 歐元 | 309,854.24 | 7.8023 | 2,417,575.73 |
| 印度盧比 | 10,554,700.00 | 0.101894 | 1,075,460.60 |
| 其他應付款 | |||
| 其中：美元 | 20,613.18 | 6.5342 | 134,690.63 |
| 歐元 | 45,927.69 | 7.8042 | 358,427.01 |
| 港元 | 54,403.00 | 0.83591 | 45,475.96 |
| 印度盧比 | 3,405,132.00 | 0.101894 | 346,962.52 |
| 應付利息 | |||
| 其中：歐元 | 5,307.30 | 7.8452 | 41,637.08 |
| 長期應付款 | |||
| 其中：歐元 | 1,226,676.49 | 7.8023 | 9,570,897.98 |
| 一年內到期的非流動負債 | |||
| 其中：歐元 | 2,090,005.26 | 7.8597 | 16,426,742.84 |
| 長期借款 | |||
| 其中：歐元 | 8,000,000.00 | 7.8023 | 62,418,400.00 |
其他說明：
（2）境外經營實體說明，包括對於重要的境外經營實體，應披露其境外主要經營地、記帳本位幣及選擇依據，記帳本位幣發生變化的還應披露原因。
√ 適用 □ 不適用
| 境外經營實體名稱 | 公司類型 | 主要經營地 | 記帳本位幣 | 本位幣選擇依據 |
|---|---|---|---|---|
| 巨輪（印度）私人有限公 司 | 全資子公司 | 印度金奈 | 印度盧比 | 經營所處的主要經濟環 境中的貨幣是印度盧比 |
| 巨輪股份國際控股有限 公司 | 全資子公司 | 英屬維京群島 | 美元 | 經營所處的主要經濟環 境中的貨幣是美元 |
| 巨輪（美國）控股有限責 任公司 | 全資子公司 | 美國德拉瓦州 | 美元 | 經營所處的主要經濟環 境中的貨幣是美元 |
| 東北輪胎模具股份有限 公司 | 控股子公司 | 美國俄亥俄州 | 美元 | 經營所處的主要經濟環 境中的貨幣是美元 |
| 巨輪股份（香港）國際控 股有限公司 | 全資子公司 | 香港 | 港元 | 經營所處的主要經濟環 境中的貨幣是港元 |
| 巨輪股份（歐洲）控股有 限公司 | 全資子公司 | 盧森堡 | 歐元 | 經營所處的主要經濟環 境中的貨幣是歐元 |
| 歐德吉精密工具機有限公 司 | 全資子公司 | 德國法蘭克福 | 歐元 | 經營所處的主要經濟環 境中的貨幣是歐元 |
| Robojob Holding(瑞博控 股有限公司) | 全資子公司 | 比利時安特衛普 | 歐元 | 經營所處的主要經濟環 境中的貨幣是歐元 |
| Robojob(瑞博機器人有 限公司) | 控股子公司 | 比利時安特衛普 | 歐元 | 經營所處的主要經濟環 境中的貨幣是歐元 |
80、套期
按照套期類別披露套期項目及相關套期工具、被套期風險的定性和定量信息：
81、其他
1、非同一控制下企業合併
（1）本期發生的非同一控制下企業合併
單位： 元
| 被購買方名 稱 | 股權取得時 點 | 股權取得成 本 | 股權取得比 例 | 股權取得方 式 | 購買日 | 購買日的確 定依據 | 購買日至期 末被購買方 的收入 | 購買日至期 末被購買方 的淨利潤 |
| 和信（天津） 國際商業保 理有限公司 | 556,920,000. 00 | 51.00% | 股權受讓、同 時對被購買 方增資 | 2017年01月 03日 | 實際取得對 被購買方的 控制權 | 187,452,837. 80 | 110,041,984. 60 | |
| Robojob | 96,438,064.9 6 | 80.01% | 股權受讓 | 2017年01月 25日 | 實際取得對 被購買方的 控制權 | 78,033,395.1 7 | 5,804,408.32 |
其他說明：
1）和信（天津）國際商業保理有限公司（簡稱「和信保理」）2014年4月29日成立於天津濱海高新區，主營業務為商業保理；和信保理的全資子公司霍爾果斯新和信商業保理有限公司於2016年4月15日成立於新疆伊犁州霍爾果斯，主營業務為商業保理。本公司的全資子公司巨輪（天津）投資控股有限公司通過受讓股權及對和信保理增資而持有和信保理51%股權，成為和信保理的控股股東，交易總價556,920,000.00元。
2）Robojob（瑞博機器人有限公司）位於比利時安特衛普，成立於2007年，主營業務為「CNC工具機--機器人」標準化產品集成等。本公司的全資子公司Robojob Holding通過受讓股權而持有Robojob80.01%股權，成為Robojob的控股股東，交易對價13,198,399.43歐元（折合人民幣96,438,064.96元）。
（2）合併成本及商譽
單位： 元
| 合併成本 | 和信（天津）國際商業保理有限公司 | Robojob（歐元） |
| --現金 | 556,920,000.00 | 13,198,399.43 |
| 合併成本合計 | 556,920,000.00 | 13,198,399.43 |
| 減：取得的可辨認淨資產公允價值份額 | 201,808,842.14 | 1,955,386.04 |
| 商譽/合併成本小於取得的可辨認淨資產 公允價值份額的金額 | 355,111,157.86 | 11,243,013.39 |
合併成本公允價值的確定方法、或有對價及其變動的說明：
大額商譽形成的主要原因：
其他說明：
公司確認Robojob合併商譽11,243,013.39歐元，按照年末匯率折合人民幣87,721,363.37元。
（3）被購買方於購買日可辨認資產、負債
單位： 元
| 和信（天津）國際商業保理有限公司 | Robojob（歐元） | |||
| 購買日公允價值 | 購買日帳面價值 | 購買日公允價值 | 購買日帳面價值 | |
| 流動資產 | 880,587,090.95 | 880,587,090.95 | 3,514,930.40 | 3,514,930.40 |
| 非流動資產 | 192,138.62 | 192,138.62 | 805,440.48 | 805,440.48 |
| 流動負債 | 485,075,617.53 | 485,075,617.53 | 1,625,606.80 | 1,625,606.80 |
| 非流動負債 | 250,811.03 | 250,811.03 | ||
| 淨資產 | 395,703,612.04 | 395,703,612.04 | 2,443,953.05 | 2,443,953.05 |
| 減：少數股東權益 | 193,894,769.90 | 193,894,769.90 | 488,567.01 | 488,567.01 |
| 取得的淨資產 | 201,808,842.14 | 201,808,842.14 | 1,955,386.04 | 1,955,386.04 |
可辨認資產、負債公允價值的確定方法：
注1：購買日和信保理資產、負債公允價值參考上海立信資產評估有限公司出具的截止2016年6月30日《關於巨輪（天津）投資控股有限公司支付現金的方式購買資產所涉及的和信（天津）國際商業保理有限公司股東全部權益價值資產評估報告書》及大信會計師事務所（特殊普通合夥）出具的《和信（天津）國際商業保理有限公司2016年度審計報告》（大信審字[2017]第34-00018號）確定。
注2：Robojob購買日的公允價值參考Van Havermaet Burg. Venn. O.v.v. NV 鑑證出具的《Robojob2016年度財務報告》確定。
企業合併中承擔的被購買方的或有負債：
其他說明：
（4）購買日之前持有的股權按照公允價值重新計量產生的利得或損失
是否存在通過多次交易分步實現企業合併且在報告期內取得控制權的交易
□ 是 √ 否
（5）購買日或合併當期期末無法合理確定合併對價或被購買方可辨認資產、負債公允價值的相關說明
（6）其他說明
2、同一控制下企業合併
（1）本期發生的同一控制下企業合併
單位： 元
| 被合併方名 稱 | 企業合併中 取得的權益 比例 | 構成同一控 制下企業合 並的依據 | 合併日 | 合併日的確 定依據 | 合併當期期 初至合併日 被合併方的 收入 | 合併當期期 初至合併日 被合併方的 淨利潤 | 比較期間被 合併方的收 入 | 比較期間被 合併方的淨 利潤 |
其他說明：
（2）合併成本
單位： 元
或有對價及其變動的說明：
其他說明：
（3）合併日被合併方資產、負債的帳面價值
單位： 元
企業合併中承擔的被合併方的或有負債：
其他說明：
3、反向購買
交易基本信息、交易構成反向購買的依據、上市公司保留的資產、負債是否構成業務及其依據、合併成本的確定、按照權益性交易處理時調整權益的金額及其計算：
4、處置子公司
是否存在單次處置對子公司投資即喪失控制權的情形
□ 是 √ 否
是否存在通過多次交易分步處置對子公司投資且在本期喪失控制權的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合併範圍變動
說明其他原因導致的合併範圍變動（如，新設子公司、清算子公司等）及其相關情況：
（1）公司於2017年1月19日在比利時安特衛普出資設立全資子公司Robojob Holding，註冊資本1,360.00萬歐元，主營業務為企業投資、管理、諮詢服務等。
（2）公司實際控制的子公司上海理盛融資租賃有限公司於2017年1月22日在廣州出資設立全資子公司廣州市明興理盛商務諮詢有限公司，註冊資本100萬元，經營範圍為商務服務業。
公司實際控制的子公司上海理盛融資租賃有限公司於2017年7月21日在天津出資設立全資子公司理盛天元（天津）飛機租賃有限公司，註冊資本10萬元，經營範圍為融資租賃業務、租賃業務等。
公司實際控制的子公司上海理盛融資租賃有限公司於2017年7月21日在天津出資設立全資子公司理盛天晟（天津）飛機租賃有限公司，註冊資本10萬元，經營範圍為融資租賃業務、租賃業務等。
（3）公司本年度非同一控制合併新增的控股子公司和信（天津）國際商業保理有限公司於2017年2月5日在廣州出資設立全資子公司廣州市和理信通信息科技有限公司，註冊資本100萬元，經營範圍為軟體和信息技術服務業。
6、其他
1、在子公司中的權益
（1）企業集團的構成
| 子公司名稱 | 主要經營地 | 註冊地 | 業務性質 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 間接 | |||||
| 北京中京陽科技 發展有限公司 | 北京市 | 北京市 | 技術開發、技術 服務等 | 70.00% | 投資設立 | |
| 巨輪（廣州）機 器人與智能製造 有限公司 | 廣州市 | 廣州市 | 專用設備製造等 | 100.00% | 投資設立 | |
| 巨輪（天津）投 資控股有限公司 | 天津市 | 天津市 | 投資諮詢、投資 管理等 | 100.00% | 投資設立 | |
| 巨輪中德機器人 智能製造有限公 司 | 揭陽市 | 揭陽市 | 工業機器人制 造、銷售；工業 智能裝備研發、 生產和銷售等。 | 100.00% | 投資設立 | |
| 巨輪（印度）私 人有限公司 （(GREATOO (INDIA )PRIVAT | 印度金奈 | 印度金奈 | 輪胎模具及輪胎 成型設備的制 造、銷售等 | 100.00% | 投資設立 | |
| E LIMITED)） | ||||||
| 巨輪股份國際控 股有限公司 （Greatoo International Holding Limited） | 英屬維京群島 | 英屬維京群島 | 投資與貿易 | 100.00% | 投資設立 | |
| 巨輪股份（歐洲） 控股有限公司 （Greatoo (Europe) Holding S.à r.l.） | 盧森堡 | 盧森堡 | 投資與貿易 | 100.00% | 投資設立 | |
| 巨輪（美國）控 股有限責任公司 （Greatoo (USA) Holding LLC） | 美國德拉瓦州 | 美國德拉瓦州 | 投資與貿易 | 100.00% | 投資設立 | |
| 上海理盛融資租 賃有限公司 | 上海市 | 上海市 | 融資租賃業務等 | 48.00% | 非同一控制下企 業合併 | |
| RoboJob Holding(瑞博控 股有限公司) | 比利時安特衛普 | 比利時安特衛普 | 企業投資、管理、 諮詢服務等 | 100.00% | 投資設立 | |
| 廣州巨輪機器人 與智能製造研究 院 | 廣州市 | 廣州市 | 工業機器人及其 核心部件、控制 系統、柔性自動 化技術的研究與 開發等 | 100.00% | 投資設立 | |
| 巨輪股份（香港） 國際控股有限公 司（Greatoo (Hong Kong) International Holding Limited） | 香港 | 香港 | 國際投融資、進 出口貿易等 | 100.00% | 投資設立 | |
| 東北輪胎模具股 份有限公司 （Northeast Tire Molds, Inc.） | 美國俄亥俄州 | 美國俄亥俄州 | 輪胎模具的研 發、加工及銷售 等 | 75.00% | 非同一控制下企 業合併 | |
| 歐德吉精密工具機 有限公司（ODG Precision Machine Tool GmbH） | 德國法蘭克福 | 德國法蘭克福 | 除危險品和違禁 品之外各種商品 的國際貿易等 | 100.00% | 投資設立 | |
| Robojob(瑞博機 | 比利時安特衛普 | 比利時安特衛普 | "CNC 工具機--機 | 80.01% | 非同一控制下企 | |
| 器人有限公司) | 器人"標準化產 品集成服務等 | 業合併 | ||||
| 和信（天津）國 際商業保理有限 公司 | 天津市 | 天津市 | 商業保理業務等 | 51.00% | 非同一控制下企 業合併 | |
| 霍爾果斯新和信 商業保理有限公 司 | 新疆伊犁州霍爾 果斯 | 新疆伊犁州霍爾 果斯 | 商業保理業務等 | 51.00% | 非同一控制下企 業合併 | |
| 廣州市明興理盛 商務諮詢有限公 司 | 廣州市 | 廣州市 | 商務服務業 | 48.00% | 投資設立 | |
| 廣州市和理信通 信息科技有限公 司 | 廣州市 | 廣州市 | 軟體和信息技術 服務業 | 51.00% | 投資設立 | |
| 理盛天晟（天津） 飛機租賃有限公 司 | 天津市 | 天津市 | 融資租賃業務 | 48.00% | 投資設立 | |
| 理盛天元（天津） 飛機租賃有限公 司 | 天津市 | 天津市 | 融資租賃業務 | 48.00% | 投資設立 | |
在子公司的持股比例不同於表決權比例的說明：
本公司持有子公司上海理盛融資租賃有限公司(簡稱「理盛公司」)48%股權，明興創富有限公司(簡稱"明興創富")持有理盛公司52%股權。根據本公司與明興創富籤訂的協議以及理盛公司的《公司章程》，理盛公司董事會由三名董事組成，決定理盛公司的一切重大問題，本公司委派兩名董事並委派其中一名擔任理盛公司董事長，其餘一名董事由明興創富委派，董事會決議的表決實行一人一票，本公司擁有理盛公司半數以上表決權，本公司因此將理盛公司納入合併財務報表的合併範圍。
持有半數或以下表決權但仍控制被投資單位、以及持有半數以上表決權但不控制被投資單位的依據：對於納入合併範圍的重要的結構化主體，控制的依據：
確定公司是代理人還是委託人的依據：
其他說明：
（2）重要的非全資子公司
單位： 元
| 子公司名稱 | 少數股東持股比例 | 本期歸屬於少數股東的 損益 | 本期向少數股東宣告分 派的股利 | 期末少數股東權益餘額 |
| 上海理盛融資租賃有限 公司 | 52.00% | 14,079,946.08 | 133,529,686.39 | |
| 和信（天津）國際商業 保理有限公司 | 49.00% | 53,920,572.45 | 247,815,342.35 |
子公司少數股東的持股比例不同於表決權比例的說明：
明興創富持有理盛公司52%股權，本公司持有理盛公司48%股權。根據本公司與明興創富籤訂的協議以及理盛公司的《公司章程》，理盛公司董事會由三名董事組成，決定理盛公司的一切重大問題，本公司委派兩名董事並委派其中一名擔任理盛公司董事長，其餘一名董事由明興創富委派，董事會決議的表決實行一人一票，明興創富因此擁有理盛公司1/3表決權。
其他說明：
（3）重要非全資子公司的主要財務信息
單位： 元
| 子公司 名稱 | 期末餘額 | 期初餘額 | ||||||||||
| 流動資 產 | 非流動 資產 | 資產合 計 | 流動負 債 | 非流動 負債 | 負債合 計 | 流動資 產 | 非流動 資產 | 資產合 計 | 流動負 債 | 非流動 負債 | 負債合 計 | |
| 上海理 盛融資 租賃有 限公司 | 247,997, 646.75 | 596,926, 257.82 | 844,923, 904.57 | 483,754, 058.61 | 104,381, 987.51 | 588,136, 046.12 | 274,376, 460.11 | 342,293, 657.40 | 616,670, 117.51 | 361,678, 560.38 | 25,280,5 18.07 | 386,959, 078.45 |
| 和信（天 津）國際 商業保 理有限 公司 | 1,903,73 6,257.97 | 67,388,0 62.31 | 1,971,12 4,320.28 | 1,421,00 4,382.37 | 44,374,3 41.27 | 1,465,37 8,723.64 | 680,587, 090.95 | 192,138. 62 | 680,779, 229.57 | 485,075, 617.53 | 485,075, 617.53 | |
單位： 元
| 子公司名稱 | 本期發生額 | 上期發生額 | ||||||
| 營業收入 | 淨利潤 | 綜合收益總 額 | 經營活動現 金流量 | 營業收入 | 淨利潤 | 綜合收益總 額 | 經營活動現 金流量 | |
| 上海理盛融 資租賃有限 公司 | 79,737,174.3 3 | 27,076,819.3 9 | 27,076,819.3 9 | 50,483,483.2 5 | 49,380,758.2 2 | 26,771,606.5 7 | 26,771,606.5 7 | 56,592,198.3 8 |
| 和信（天津） 國際商業保 理有限公司 | 187,452,837. 80 | 110,041,984. 60 | 110,041,984. 60 | 171,277,744. 18 | ||||
其他說明：
和信（天津）國際商業保理有限公司系公司本年度通過非同一控制下合併新增的控股子公司。
（4）使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制
（5）向納入合併財務報表範圍的結構化主體提供的財務支持或其他支持
其他說明：
2、在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者權益份額發生變化的情況說明
（2）交易對於少數股東權益及歸屬於母公司所有者權益的影響
單位： 元
其他說明
3、在合營安排或聯營企業中的權益
（1）重要的合營企業或聯營企業
| 合營企業或聯營 企業名稱 | 主要經營地 | 註冊地 | 業務性質 | 持股比例 | 對合營企業或聯 營企業投資的會 計處理方法 | |
| 直接 | 間接 | |||||
在合營企業或聯營企業的持股比例不同於表決權比例的說明：
持有20%以下表決權但具有重大影響，或者持有20%或以上表決權但不具有重大影響的依據：
（2）重要合營企業的主要財務信息
單位： 元
其他說明
（3）重要聯營企業的主要財務信息
單位： 元
其他說明
（4）不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息
單位： 元
| 期末餘額/本期發生額 | 期初餘額/上期發生額 | |
| 合營企業： | -- | -- |
| 下列各項按持股比例計算的合計數 | -- | -- |
| 聯營企業： | -- | -- |
| 投資帳面價值合計 | 113,172,443.27 | 92,151,972.12 |
| 下列各項按持股比例計算的合計數 | -- | -- |
| --淨利潤 | 1,137,043.70 | 2,373,816.27 |
| --綜合收益總額 | 1,137,043.70 | 2,373,816.27 |
其他說明
（5）合營企業或聯營企業向本公司轉移資金的能力存在重大限制的說明
（6）合營企業或聯營企業發生的超額虧損
單位： 元
| 合營企業或聯營企業名稱 | 累積未確認前期累計認的損 失 | 本期未確認的損失（或本期分 享的淨利潤） | 本期末累積未確認的損失 |
其他說明
（7）與合營企業投資相關的未確認承諾
（8）與合營企業或聯營企業投資相關的或有負債
4、重要的共同經營
| 共同經營名稱 | 主要經營地 | 註冊地 | 業務性質 | 持股比例/享有的份額 | |
| 直接 | 間接 | ||||
在共同經營中的持股比例或享有的份額不同於表決權比例的說明：
共同經營為單獨主體的，分類為共同經營的依據：
其他說明
5、在未納入合併財務報表範圍的結構化主體中的權益
未納入合併財務報表範圍的結構化主體的相關說明：
6、其他
本集團的主要金融工具包括借款、應收款項、應付款項等，各項金融工具的詳細情況說明見本附註六。與這些金融工具有關的風險，以及本集團為降低這些風險所採取的風險管理政策如下所述。本集團管理層對這些風險敞口進行管理和監控以確保將上述風險控制在限定的範圍之內。
1、各類風險管理目標和政策
本集團從事風險管理的目標是在風險和收益之間取得適當的平衡，將風險對本集團經營業績的負面影響降低到最低水平，使股東及其它權益投資者的利益最大化。基於該風險管理目標，本集團風險管理的基本策略是確定和分析本集團所面臨的各種風險，建立適當的風險承受底線並進行風險管理，並及時可靠地對各種風險進行監督，將風險控制在限定的範圍之內。
(1) 市場風險
1）匯率風險
本集團承受匯率風險主要與美元、港元、歐元和印度盧比等有關。本集團的外幣金融資產及外幣金融負債列示如下：
| 項目 | 2017年12月31日 | 2016年12月31日 |
|---|---|---|
| 貨幣資金 -美元 | 8,326,075.42 | 12,900,904.89 |
| 貨幣資金 - 港元 | 79,147.2 | 10,179.70 |
| 貨幣資金 - 歐元 | 4,328,050.31 | 355,627.48 |
| 貨幣資金 -印度盧比 | 30,297,331.99 | 84,805,608.10 |
| 應收帳款-美元 | 5,959,361.68 | 7,810,846.49 |
| 應收帳款-歐元 | 752,169.54 | 180,397.40 |
| 應收帳款-印度盧比 | 87,760,398.20 | 67,604,198.84 |
| 其他應收款-美元 | 1,807.27 | 3,052.00 |
| 其他應收款-歐元 | 251,497.32 | 114,615.10 |
| 其他應收款-印度盧比 | 6,883,245.34 | 7,194,320.11 |
| 長期應收款-歐元 | 3,004,240.00 | 3,004,240.00 |
| 應付帳款-美元 | 1,668,204.79 | 1,891,496.04 |
| 應付帳款-歐元 | 790,569.64 | 318,848.02 |
| 應付帳款-印度盧比 | 22,134,838.00 | 15,770,277.00 |
| 應付帳款-瑞士法郎 | 40,400.00 | 40,400.00 |
| 應付帳款-日元 | 3,300,000.00 | |
| 應付職工薪酬-美元 | 23,134.84 | 26,470.00 |
| 應付職工薪酬-歐元 | 309,854.24 | 15.51 |
| 應付職工薪酬-印度盧比 | 10,554,700.00 | 5,661,675.00 |
| 應付利息-歐元 | 5,307.30 | 504.69 |
| 其他應付款-美元 | 20,613.18 | 4,202.46 |
| 其他應付款-港元 | 54,403.00 | 12,000.00 |
| 其他應付款-歐元 | 45,927.69 | 8,828.82 |
| 其他應付款-印度盧比 | 3,405,132.00 | 4,387,401.00 |
| 一年內到期的非流動負債-歐元 | 2,090,005.26 | 1,234,880.28 |
| 長期借款-歐元 | 8,000,000.00 | 1,238,338.97 |
| 長期應付款-歐元 | 1,226,676.49 |
本集團密切關注匯率變動對本集團的影響。
2）利率風險
本集團的利率風險產生於銀行借款和非公開發行公司債券。浮動利率的金融負債使本集團面臨現金流量利率風險，固定利率的金融負債使本集團面臨公允價值利率風險。本集團通過建立良好的銀企關係，對授信額度、授信品種以及授信期限進行合理的設計。於2017年12月31日，本集團的帶息債務共276,371.26萬元，包括以歐元計價的浮動利率借款合同金額折合人民幣6,241.84萬元、以人民幣計價的浮動利率借款合同7,500.00萬元、以人民幣計價的固定利率借款合同146,200.00萬元、以歐元計價的固定利率融資合同金額折合人民幣1,429.42萬元，以及以人民幣計價的固定利率非公開發行公司債券金額115,000萬元。
3）價格風險
本集團以市場價格銷售輪胎模具、硫化機、工業機器人等產品，因此受到此等價格波動的影響。
(2) 信用風險
於2017年12月31日，可能引起本集團財務損失的最大信用風險敞口主要來自於合同另一方未能履行義務而導致本集團金融資產產生的損失，具體包括：
合併資產負債表中已確認的金融資產的帳面金額；對於以公允價值計量的金融工具而言，帳面價值反映了其風險敞口，但並非最大風險敞口，其最大風險敞口將隨著未來公允價值的變化而改變。
本集團的流動資金存放在信用評級較高的銀行，故流動資金的信用風險較低。
為降低信用風險，本集團業務部門確定信用額度、進行信用審批，並執行其他監控程序以確保採取必要的措施回收過期債權。此外，本集團於每個資產負債表日審核每一單項應收款的回收情況，以確保就無法回收的款項計提充分的壞帳準備。因此，本集團管理層認為本集團所承擔的信用風險已經大為降低。
(3) 流動風險
流動風險為本集團在到期日無法履行其財務義務的風險。本集團管理流動性風險的方法是加強金融資產的管理，確保有足夠的資金流動性來履行到期債務，而不至於造成不可接受的損失或對企業信譽造成損害。本集團定期分析負債結構和期限，以確保有充裕的資金。本集團管理層對金融機構借款的使用情況進行監控並確保遵守借款協議。
於2017年12月31日，本集團持有的金融資產和金融負債按未折現剩餘合同義務的到期期限分析如下：
金額單位：人民幣元
項目 年末餘額
| 貨幣資金 | 931,675,615.03 | 931,675,615.03 | |||
| 應收票據 | 101,938,143.78 | 101,938,143.78 | |||
| 應收帳款餘額 | 538,035,314.62 | 538,035,314.62 | |||
| 其他應收款餘額 | 6,846,746.18 | 6,846,746.18 | |||
| 一年內到期的非流 動資產餘額 | 200,261,928.09 | 200,261,928.09 | |||
| 其他流動資產餘額 | 1,756,761,122.7 8 | 1,756,761,122.7 8 | |||
| 長期應收款餘額 | 391,412,981.4 2 | 258,086,093.51 | 649,499,074.93 | ||
| 其他非流動資產 | 83,607,733.89 | 19,420,000.00 | 103,027,733.89 | ||
| 金融負債 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 短期借款 | 1,237,000,000.0 0 | 1,237,000,000.0 0 | |||
| 應付票據 | 73,101,611.82 | 73,101,611.82 | |||
| 應付帳款 | 173,503,922.45 | 173,503,922.45 | |||
| 應付職工薪酬 | 18,117,148.56 | 18,117,148.56 | |||
| 應付利息 | 59,792,974.52 | 59,792,974.52 | |||
| 其他應付款 | 9,509,780.80 | 9,509,780.80 | |||
| 一年內到期的非流 動負債 | 236,741,700.39 | 236,741,700.39 | |||
| 其他流動負債 | 200,000,000.00 | 200,000,000.00 | |||
| 長期借款 | 27,449,165.83 | 62,418,400.00 | 89,867,565.83 | ||
| 應付債券（面值） | 1,150,000,000.0 0 | 1,150,000,000.0 0 | |||
| 長期應付款 | 124,062,965.5 2 | 3,901,150.00 | 127,964,115.52 |
上表中「一年內到期的非流動資產餘額」系子公司上海理盛融資租賃有限公司融資租賃業務形成的一年內到期的應收融資租賃款餘額（即未扣除相應的未實現融資收益及壞帳準備之前的帳面餘額）。
「其他流動資產餘額」包括本集團利用部分閒置自有資金及暫時閒置的募集資金購買的銀行理財產品的本金及應計收益期末餘額以及子公司應收商業保理款（未扣除相應的未實現融資收益及壞帳準備之前的帳面餘額）以及信託計劃保障基金。
2、敏感性分析
本集團採用敏感性分析技術分析風險變量的合理、可能變化對當期損益或股東權益可能產生的影響。由於任何風險變量很少孤立的發生變化，而變量之間存在的相關性對某一風險變量變化的最終影響金額將產生重大作用，因此下述內容是在假設每一變量的變化是獨立的情況下進行的。
(1)外匯風險敏感性分析
外匯風險敏感性分析假設：所有境外經營淨投資套期及現金流量套期均高度有效。
在上述假設的基礎上，在其它變量不變的情況下，匯率可能發生的合理變動對當期損益和權益的稅後影響如下：
金額單位：人民幣萬元
| 項目 | 匯率變動 | 2017年度 | 2016年度 | ||
|---|---|---|---|---|---|
| 對淨利潤的影 響 | 對股東權益的 影響 | 對淨利潤的影 響 | 對股東權益的影 響 | ||
| 所有外幣 | 對人民幣升值5% | 85.48 | 257.55 | 546.33 | 643.21 |
| 所有外幣 | 對人民幣貶值5% | -85.48 | -257.55 | -546.33 | -643.21 |
(2)利率風險敏感性分析
利率風險敏感性分析基於下述假設：
市場利率變化影響可變利率金融工具的利息收入或費用；
對於以公允價值計量的固定利率金融工具，市場利率變化僅僅影響其利息收入或費用；
以資產負債表日市場利率採用現金流量折現法計算衍生金融工具及其它金融資產和負債的公允價值變化。
本集團面臨的利率風險主要來源於銀行借款。於2017年12月31日，在上述假設的基礎上，在其它變量不變的情況下，利率可能發生的合理變動對當期損益和權益的稅後影響如下：
金額單位：人民幣萬元
| 項目 | 利率變動 | 2017年度 | 2016年度 | ||
|---|---|---|---|---|---|
| 對淨利潤的影 響 | 對股東權益的影 響 | 對淨利潤的影 響 | 對股東權益的影 響 | ||
| 浮動利率借款 | 增加1% | -116.81 | -116.81 | -12.40 | -12.40 |
| 浮動利率借款 | 減少1% | 116.81 | 116.81 | 12.40 | 12.40 |
1、以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值
單位： 元
| 項目 | 期末公允價值 | |||
| 第一層次公允價值計 量 | 第二層次公允價值計量 | 第三層次公允價值計量 | 合計 | |
| 一、持續的公允價值計量 | -- | -- | -- | -- |
| 二、非持續的公允價值計 量 | -- | -- | -- | -- |
2、持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據
3、持續和非持續第二層次公允價值計量項目，採用的估值技術和重要參數的定性及定量信息
4、持續和非持續第三層次公允價值計量項目，採用的估值技術和重要參數的定性及定量信息
5、持續的第三層次公允價值計量項目，期初與期末帳面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感性分析
6、持續的公允價值計量項目，本期內發生各層級之間轉換的，轉換的原因及確定轉換時點的政策
7、本期內發生的估值技術變更及變更原因
8、不以公允價值計量的金融資產和金融負債的公允價值情況
9、其他
1、本企業的母公司情況
| 母公司名稱 | 註冊地 | 業務性質 | 註冊資本 | 母公司對本企業的 持股比例 | 母公司對本企業的 表決權比例 |
本企業的母公司情況的說明
本企業最終控制方是吳潮忠。
其他說明：
控股股東的所持股份或權益及其變化
| 控股股東 | 持股金額 | 持股比例(%) | ||
|---|---|---|---|---|
| 年末金額 | 年初金額 | 年末比例 | 年初比例 | |
| 吳潮忠 | 401,113,587.00 | 401,113,587.00 | 18.24 | 18.24 |
2、本企業的子公司情況
本企業子公司的情況詳見附註九、在其他主體中的權益。
3、本企業合營和聯營企業情況
本企業重要的合營或聯營企業詳見附註。
本期與本公司發生關聯方交易，或前期與本公司發生關聯方交易形成餘額的其他合營或聯營企業情況如下：
| 合營或聯營企業名稱 | 與本企業關係 |
| OPS-Ingersoll Holding GmbH | 聯營企業，公司間接持有其66.15%之股權。 |
| OPS-Ingersoll Funkenerosion GmbH | 參股公司，公司間接持有其43.6611%之股權。 |
| 歐吉索工具機（上海）有限公司 | OPS-Ingersoll Funkenerosion GmbH的全資子公司，公司間接 持有其43.6611%之股權。 |
其他說明
4、其他關聯方情況
| 其他關聯方名稱 | 其他關聯方與本企業關係 |
| 洪惠平 | 持有公司股份5%及以上股東 |
其他說明
5、關聯交易情況
（1）購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易
採購商品/接受勞務情況表
單位： 元
| 關聯方 | 關聯交易內容 | 本期發生額 | 獲批的交易額度 | 是否超過交易額度 | 上期發生額 |
| OPS-INGERSOLL Funkenerosion GmbH | 公司採購貨物 | 9,153,058.22 | 8,258,383.32 | ||
| 歐吉索工具機（上海） 有限公司 | 公司工具機修理費 | 43,528.50 | 43,528.50 | ||
| OPS-INGERSOLL Funkenerosion GmbH | 子公司採購貨物 | 2,342,298.28 |
出售商品/提供勞務情況表
單位： 元
| 關聯方 | 關聯交易內容 | 本期發生額 | 上期發生額 |
| 歐吉索工具機（上海）有限公司 | 銷售工具機價外費用及技術服 務費 | 45,867.75 | 67,878.40 |
| 歐吉索工具機（上海）有限公司 | 銷售工具機 | 1,780,000.00 |
購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易說明
（2）關聯受託管理/承包及委託管理/出包情況
本公司受託管理/承包情況表：
單位： 元
| 委託方/出包方名 稱 | 受託方/承包方名 稱 | 受託/承包資產類 型 | 受託/承包起始日 | 受託/承包終止日 | 託管收益/承包收 益定價依據 | 本期確認的託管 收益/承包收益 |
關聯託管/承包情況說明
本公司委託管理/出包情況表：
單位： 元
| 委託方/出包方名 稱 | 受託方/承包方名 稱 | 委託/出包資產類 型 | 委託/出包起始日 | 委託/出包終止日 | 託管費/出包費定 價依據 | 本期確認的託管 費/出包費 |
關聯管理/出包情況說明
（3）關聯租賃情況
本公司作為出租方：
單位： 元
| 承租方名稱 | 租賃資產種類 | 本期確認的租賃收入 | 上期確認的租賃收入 |
本公司作為承租方：
單位： 元
| 出租方名稱 | 租賃資產種類 | 本期確認的租賃費 | 上期確認的租賃費 |
關聯租賃情況說明
（4）關聯擔保情況
本公司作為擔保方
單位： 元
| 被擔保方 | 擔保金額 | 擔保起始日 | 擔保到期日 | 擔保是否已經履行完畢 |
| 巨輪（印度）私人有限 公司 | 45,852,300.00 | 2015年02月07日 | 2020年02月06日 | 否 |
| 和信（天津）國際商業 保理有限公司 | 15,000,000.00 | 2017年06月22日 | 2017年12月22日 | 是 |
| 和信（天津）國際商業 保理有限公司 | 60,000,000.00 | 2017年09月28日 | 2018年05月18日 | 否 |
| 和信（天津）國際商業 保理有限公司 | 100,000,000.00 | 2017年07月28日 | 2018年06月01日 | 否 |
| 和信（天津）國際商業 保理有限公司 | 50,000,000.00 | 2017年08月31日 | 2018年08月08日 | 否 |
| 和信（天津）國際商業 | 50,000,000.00 | 2017年10月20日 | 2018年09月18日 | 否 |
| 保理有限公司 | ||||
| 和信（天津）國際商業 保理有限公司 | 100,000,000.00 | 2017年11月16日 | 2019年05月06日 | 否 |
本公司作為被擔保方
單位： 元
| 擔保方 | 擔保金額 | 擔保起始日 | 擔保到期日 | 擔保是否已經履行完畢 |
| 吳潮忠 | 132,000,000.00 | 2017年08月22日 | 2019年02月16日 | 否 |
| 吳潮忠 | 150,000,000.00 | 2017年10月26日 | 2018年10月25日 | 否 |
| 吳潮忠 | 200,000,000.00 | 2016年12月23日 | 2017年12月22日 | 否 |
| 吳潮忠 | 250,000,000.00 | 2017年06月21日 | 2018年06月21日 | 否 |
| 吳潮忠 | 133,340,000.00 | 2016年12月08日 | 2017年11月21日 | 否 |
| 吳潮忠 | 300,000,000.00 | 2017年10月25日 | 2018年10月25日 | |
| 吳潮忠 | 120,000,000.00 | 2016年10月20日 | 2018年04月20日 | 否 |
| 吳潮忠 | 100,000,000.00 | 2017年12月12日 | 2018年12月11日 | 否 |
| 吳潮忠 | 100,000,000.00 | 2017年03月31日 | 2018年03月30日 | 否 |
關聯擔保情況說明
（5）關聯方資金拆借
單位： 元
| 關聯方 | 拆借金額 | 起始日 | 到期日 | 說明 |
| 拆入 | ||||
| 拆出 | ||||
| OPS-Ingersoll Holding GmbH | 804,240.00 | 2011年12月19日 | 2019年12月18日 | |
| OPS-Ingersoll Holding GmbH | 1,500,000.00 | 2011年12月22日 | 2019年12月21日 | |
| OPS-Ingersoll Holding GmbH | 700,000.00 | 2012年04月03日 | 2020年04月02日 | |
（6）關聯方資產轉讓、債務重組情況
單位： 元
（7）關鍵管理人員報酬
單位： 元
| 項目 | 本期發生額 | 上期發生額 |
| 關鍵管理人員薪酬合計 | 2,798,506.17 | 4,140,628.84 |
（8）其他關聯交易
①財務資助利息：
關聯方名稱 交易類型 本年發生額 上年發生額
OPS—Ingersoll Holding GmbH 財務資助利息 1,376,638.90 1,321,787.49
②公司的全資子公司巨輪股份（歐洲）控股有限公司本期劃付OPS—Ingersoll Holding GmbH臨時性往來款33,368.00歐元，折合人民幣254,838.09元，用於支付通過OPS—Ingersoll Holding GmbH間接增持OPS—Ingersoll Funkenerosion GmbH 21.32%股權所需支付的律師費用等。
6、關聯方應收應付款項
（1）應收項目
單位： 元
| 項目名稱 | 關聯方 | 期末餘額 | 期初餘額 | ||
| 帳面餘額 | 壞帳準備 | 帳面餘額 | 壞帳準備 | ||
| 應收帳款 | 歐吉索工具機(上海) 有限公司 | 15,333.34 | |||
| 長期應收款 | OPS-Ingersoll Holding GmbH | 23,439,981.75 | 21,951,380.83 | ||
| 其他應收款 | OPS-Ingersoll Holding GmbH | 1,236,130.87 | 767,678.71 | ||
| 預付帳款 | OPS-INGERSOLL Funkenerosion GmbH | 2,421,521.83 | 6,151,492.62 | ||
（2）應付項目
單位： 元
| 項目名稱 | 關聯方 | 期末帳面餘額 | 期初帳面餘額 |
| 應付帳款 | OPS-INGERSOLL Funkenerosion GmbH | 246,969.83 |
7、關聯方承諾
8、其他
根據公司於2011年10月21日與OPS-INGERSOLL Holding GmbH籤訂的《股東貸款協議》，公司於2011年向OPS—Ingersoll Holding GmbH投入資金3,804,240.00歐元，折合人民幣31,050,913.96元； 2012年公司向OPS- Holding投入資金700,000.00歐元，扣除轉為OPS-INGERSOLL Holding GmbH的資本儲備1,500,000.00歐元後，2012年底公司向OPS—Ingersoll Holding GmbH提供的財務資助本金餘額3,004,240歐元，折合人民幣24,988,066.62元。2013年至2017年上述財務資助本金未發生變動，期末餘額3,004,240歐元，按期末匯率折合人民幣23,439,981.75元。
1、股份支付總體情況
□ 適用 √ 不適用
2、以權益結算的股份支付情況
□ 適用 √ 不適用
3、以現金結算的股份支付情況
□ 適用 √ 不適用
4、股份支付的修改、終止情況
無。
5、其他
1、重要承諾事項
資產負債表日存在的重要承諾
截至2017年12月31日，本公司無應披露的重大承諾事項。
2、或有事項
（1）資產負債表日存在的重要或有事項
根據2017年6月30日、2017年7月17日公司分別召開第六屆董事會第七次會議和2017年第二次臨時股東大會審議通過了《關於2017年度對外擔保額度的議案》，公司決定為控股子公司的對外融資業務提供擔保，2017年度擔保金額不超過人民幣140,000萬元，其中上海理盛40,000萬元、和信保理100,000萬元，擔保額度有效期為自公司2017年第二次臨時股東大會決議批准之日起12個月。截至2017年12月31日，在上述擔保額度內，公司實際擔保餘額36,000.00萬元，均系對和信保理對外融資項目提供的擔保。
截至2017年12月31日，本公司對外提供擔保相應的被擔保方均為本公司的子公司，詳見本附註「十、（二）3.關聯擔保情況」相關內容。
（2）公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明
公司不存在需要披露的重要或有事項。
3、其他
1、重要的非調整事項
單位： 元
| 項目 | 內容 | 對財務狀況和經營成果的影 響數 | 無法估計影響數的原因 |
| 股票和債券的發行 | 公司2017年8月18日召開 的第六屆董事會第九次會議 審議通過了《關於申請發行 中期票據的議案》以及《關 於申請發行超短期融資券的 議案》，公司擬分別向中國銀 行間市場交易商協會申請注 冊發行總額不超過人民幣10 億元（含10億元）的中期票 據以及不超過人民幣10億元 （含10億元）的超短期融資 券，具體發行規模將以公司 在中國銀行間市場交易商協 會註冊的金額為準。截至 2017年度財務報告批准報出 日止，上述申請註冊發行中 期票據事宜暫無實質性進 展，申請註冊發行超短期融 資券事宜正在推進中。 | （1）擬發行的超短期融資券 尚未獲註冊，發行規模尚未確 定；（2）超短期融資券若獲注 冊並發行，將有助於公司通過 置換高成本的借款降低融資 成本、優化公司的融資結構、 提高資金使用效率。 |
2、利潤分配情況
單位： 元
3、銷售退回
4、其他資產負債表日後事項說明
（1）2018年2月9日召開的公司第六屆董事會第十四次會議以及2018年2月27日召開的2018年第一次臨時股東大會先後審議通過《關於控股子公司開展資產證券化業務的議案》，同意控股子公司和信（天津）國際商業保理有限公司（以下簡稱「和信保理」）開展核心客戶供應鏈應付帳款保理資產證券化業務，向中國銀行間市場交易商協會申請註冊發行資產支持票據，申請註冊發行規模不超過100億人民幣。截至2017年度財務報告批准報出日止，和信保理上述資產證券化業務正在推進中。
（2）2018年2月5日，公司控股子公司和信（天津）國際商業保理有限公司在深圳市前海深港合作區設立了全資子公司深圳恆和信商業保理有限公司，註冊資本5000萬元，經營範圍包括： 保付代理（非銀行融資類）；從事擔保業務（不含融資性擔保業務及其他限制項目）；經濟信息諮詢（不含限制項目）；供應鏈管理；國內貿易、經營進出口業務（不含專營、專控、專賣商品）。（以上各項涉及法律、行政法規、國務院決定禁止的項目除外，限制的項目須取得許可後方可經營）。
除存在上述資產負債表日後事項披露事項外，本集團無其他重大資產負債表日後事項。
1、前期會計差錯更正
（1）追溯重述法
單位： 元
| 會計差錯更正的內容 | 處理程序 | 受影響的各個比較期間報表 項目名稱 | 累積影響數 |
（2）未來適用法
2、債務重組
3、資產置換
（1）非貨幣性資產交換
（2）其他資產置換
4、年金計劃
5、終止經營
單位： 元
| 項目 | 收入 | 費用 | 利潤總額 | 所得稅費用 | 淨利潤 | 歸屬於母公司所 有者的終止經營 利潤 |
其他說明
6、分部信息
（1）報告分部的確定依據與會計政策
本集團以內部組織結構、管理要求、內部報告制度為依據確定經營分部，以經營分部為基礎確定報告分部。經營分部，是指同時滿足下列條件的組成部分：
①該組成部分能夠在日常活動中產生收入、發生費用；
②公司管理層能夠定期評價該組成部分的經營成果，以決定向其配置資源、評價其業績；③公司能夠取得該組成部分的財務狀況、經營成果和現金流量等有關會計信息。
本集團以產品所屬的細分行業為基礎確定報告分部。
（2）報告分部的財務信息
單位： 元
| 項目 | 汽車輪胎裝備制 造 | 智能裝備製造 | 融資租賃及商業 保理 | 其他 | 分部間抵銷 | 合計 |
| 營業收入 | 617,628,690.68 | 343,061,049.51 | 256,172,086.73 | 29,188,341.92 | -91,249,847.86 | 1,154,800,320.98 |
| 營業成本 | 511,260,230.92 | 262,471,285.98 | 82,944,931.71 | 2,954,080.41 | -124,584,002.88 | 735,046,526.14 |
（3）公司無報告分部的，或者不能披露各報告分部的資產總額和負債總額的，應說明原因
（4）其他說明
根據子公司巨輪（天津）公司與明興創富有限公司、黃建忠籤訂《關於和信（天津）國際商業保理有限公司之附生效條件的股權轉讓及增資協議》及《業績補償協議》，明興創富有限公司承諾和信（天津）國際商業保理有限公司2017年度、2018 年度、2019 年度實現的扣除非經常性損益後歸屬於母公司所有者的淨利潤數（具體以歸屬於母公司股東的扣除非經常性損益的淨利潤加上扣除稅收影響後的與正常經營業務密切相關的企業所得稅、營業稅、增值稅稅收返還為計算依據）如下：2017年度不低於10,800萬元，2018年度不低13,000萬元，2019年度不低於15,700萬元。
7、其他對投資者決策有影響的重要交易和事項
8、其他
1、應收帳款
（1）應收帳款分類披露
單位： 元
| 類別 | 期末餘額 | 期初餘額 | ||||||||
| 帳面餘額 | 壞帳準備 | 帳面價值 | 帳面餘額 | 壞帳準備 | 帳面價值 | |||||
| 金額 | 比例 | 金額 | 計提比 例 | 金額 | 比例 | 金額 | 計提比例 | |||
| 按信用風險特徵組 合計提壞帳準備的 應收帳款 | 556,948, 658.73 | 100.00% | 70,577,2 24.36 | 12.67% | 486,371,4 34.37 | 616,425 ,667.66 | 100.00% | 46,504,13 3.71 | 7.54% | 569,921,53 3.95 |
| 合計 | 556,948, 658.73 | 100.00% | 70,577,2 24.36 | 12.67% | 486,371,4 34.37 | 616,425 ,667.66 | 100.00% | 46,504,13 3.71 | 7.54% | 569,921,53 3.95 |
期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款：
□ 適用 √ 不適用
組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款：
√ 適用 □ 不適用
單位： 元
| 帳齡 | 期末餘額 | |||||
| 應收帳款 | 壞帳準備 | 計提比例 | ||||
| 1年以內分項 | ||||||
| 1年以內小計 | 264,533,030.93 | 13,226,651.55 | 5.00% | |||
| 1至2年 | 156,305,353.99 | 15,630,535.40 | 10.00% | |||
| 2至3年 | 59,698,613.77 | 14,924,653.44 | 25.00% | |||
| 3年以上 | 26,795,383.97 | 26,795,383.97 | 100.00% | |||
| 合計 | 507,332,382.66 | 70,577,224.36 | ||||
確定該組合依據的說明：
組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的應收帳款：
□ 適用 √ 不適用
組合中，採用其他方法計提壞帳準備的應收帳款：
（2）本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況
本期計提壞帳準備金額24,073,090.65元；本期收回或轉回壞帳準備金額0.00元。
其中本期壞帳準備收回或轉回金額重要的：
單位： 元
（3）本期實際核銷的應收帳款情況
單位： 元
其中重要的應收帳款核銷情況：
單位： 元
| 單位名稱 | 應收帳款性質 | 核銷金額 | 核銷原因 | 履行的核銷程序 | 款項是否由關聯交 易產生 |
應收帳款核銷說明：
（4）按欠款方歸集的期末餘額前五名的應收帳款情況
| 單位名稱 | 年末餘額 | 帳齡 | 佔應收帳款年 末餘額合計數 的比例(%) | 壞帳準備年末餘額 |
|---|---|---|---|---|
| 第一名 | 72,599,600.00 | 1年以內、1-2年 | 13.04 | 6,986,065.93 |
| 第二名 | 59,578,600.00 | 1年以內 | 10.70 | 2,978,930.00 |
| 第三名 | 32,344,676.97 | 1年以內、1-2年 | 5.81 | 2,761,106.70 |
| 第四名 | 29,392,000.00 | 2-3年 | 5.28 | 7,348,000.00 |
| 第五名 | 27,374,250.60 | 1-2年、2-3年、3年以上 | 4.92 | 17,439,300.60 |
| 合計 | 221,289,127.57 | — | 39.75 | 37,513,403.23 |
（5）因金融資產轉移而終止確認的應收帳款
本年度無因金融資產轉移而終止確認的應收帳款。
（6）轉移應收帳款且繼續涉入形成的資產、負債金額
本年度無轉移應收帳款且繼續涉入形成的資產、負債金額。
其他說明：
2、其他應收款
（1）其他應收款分類披露
單位： 元
| 類別 | 期末餘額 | 期初餘額 | ||||||||
| 帳面餘額 | 壞帳準備 | 帳面價值 | 帳面餘額 | 壞帳準備 | 帳面價值 | |||||
| 金額 | 比例 | 金額 | 計提比 例 | 金額 | 比例 | 金額 | 計提比例 | |||
| 按信用風險特徵組 合計提壞帳準備的 其他應收款 | 974,446, 852.85 | 100.00% | 107,316. 10 | 0.01% | 974,339,5 36.75 | 370,159 ,566.83 | 100.00% | 235,071.9 2 | 0.06% | 369,924,49 4.91 |
| 合計 | 974,446, 852.85 | 100.00% | 107,316. 10 | 0.01% | 974,339,5 36.75 | 370,159 ,566.83 | 100.00% | 235,071.9 2 | 0.06% | 369,924,49 4.91 |
期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款：
□ 適用 √ 不適用
組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款：
√ 適用 □ 不適用
單位： 元
| 帳齡 | 期末餘額 | |||||
| 其他應收款 | 壞帳準備 | 計提比例 | ||||
| 1年以內分項 | ||||||
| 1年以內小計 | 1,945,552.43 | 97,277.62 | 5.00% | |||
| 1至2年 | 23,993.50 | 2,399.35 | 10.00% | |||
| 2至3年 | 30,556.50 | 7,639.13 | 25.00% | |||
| 3年以上 | 100.00% | |||||
| 合計 | 2,000,102.43 | 107,316.10 | ||||
確定該組合依據的說明：
組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的其他應收款：
□ 適用 √ 不適用
組合中，採用其他方法計提壞帳準備的其他應收款：
□ 適用 √ 不適用
（2）本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況
本期計提壞帳準備金額-127,755.82元；本期收回或轉回壞帳準備金額0.00元。
其中本期壞帳準備轉回或收回金額重要的：
單位： 元
（3）本期實際核銷的其他應收款情況
單位： 元
其中重要的其他應收款核銷情況：
單位： 元
| 單位名稱 | 其他應收款性質 | 核銷金額 | 核銷原因 | 履行的核銷程序 | 款項是否由關聯交 易產生 |
其他應收款核銷說明：
（4）其他應收款按款項性質分類情況
單位： 元
| 款項性質 | 期末帳面餘額 | 期初帳面餘額 |
| 個人借款 | 1,194,778.51 | 1,018,485.04 |
| 與子公司之間的往來款 | 972,446,750.42 | 365,489,827.42 |
| 其他往來 | 805,323.92 | 3,651,254.37 |
| 合計 | 974,446,852.85 | 370,159,566.83 |
（5）按欠款方歸集的期末餘額前五名的其他應收款情況
單位： 元
| 單位名稱 | 款項的性質 | 期末餘額 | 帳齡 | 佔其他應收款期末 餘額合計數的比例 | 壞帳準備期末餘額 |
| 和信（天津）國際商 業保理有限公司 | 財務資助款 | 550,000,000.00 | 1年以內 | 56.44% | |
| 上海理盛融資租賃有 限公司 | 財務資助款 | 330,000,000.00 | 1年以內 | 33.87% | |
| 霍爾果斯新和信商業 保理有限公司 | 財務資助款 | 50,000,000.00 | 1年以內 | 5.13% | |
| 巨輪(廣州)機器人與 智能製造有限公司 | 財務資助及往來款 | 29,456,923.00 | 1年以內 | 3.02% | |
| 北京中京陽科技發展 有限公司 | 借款 | 11,489,827.42 | 3年以上 | 1.18% | |
| 合計 | -- | 970,946,750.42 | -- | 99.64% |
（6）涉及政府補助的應收款項
單位： 元
| 單位名稱 | 政府補助項目名稱 | 期末餘額 | 期末帳齡 | 預計收取的時間、金額 及依據 |
本年度無涉及政府補助的應收款項。
（7）因金融資產轉移而終止確認的其他應收款
本年度無因金融資產轉移而終止確認的其他應收款。
（8）轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額
本年度無轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額。
其他說明：
3、長期股權投資
單位： 元
| 項目 | 期末餘額 | 期初餘額 | ||||
| 帳面餘額 | 減值準備 | 帳面價值 | 帳面餘額 | 減值準備 | 帳面價值 | |
| 對子公司投資 | 1,687,856,066.70 | 1,687,856,066.70 | 434,365,443.37 | 434,365,443.37 | ||
| 對聯營、合營企 業投資 | 64,651,120.89 | 64,651,120.89 | ||||
| 合計 | 1,687,856,066.70 | 1,687,856,066.70 | 499,016,564.26 | 499,016,564.26 | ||
（1）對子公司投資
單位： 元
| 被投資單位 | 期初餘額 | 本期增加 | 本期減少 | 期末餘額 | 本期計提減值準 備 | 減值準備期末餘 額 |
| 北京中京陽科技 發展有限公司 | 3,766,000.00 | 3,766,000.00 | ||||
| 巨輪（印度）私人 有限公司 (GREATOO (INDIA )PRIVATE LIMITED) | 79,112,889.89 | 79,112,889.89 | ||||
| 巨輪股份國際控 股有限公司 (GREATOO | 38,321,127.20 | 38,321,127.20 | ||||
| INTERNATIONA L HOLDING LIMITED) | ||||||
| 巨輪(廣州)機器人 與智能製造有限 公司 | 194,821,164.73 | 75,178,835.27 | 270,000,000.00 | |||
| 巨輪（美國）控股 有限責任公司 （GREATOO(US A)HOLDING LLC） | 22,344,260.55 | 22,344,260.55 | ||||
| 上海理盛融資租 賃有限公司 | 96,000,001.00 | 96,000,001.00 | ||||
| 巨輪（天津）投資 控股有限公司 | 552,000,000.00 | 552,000,000.00 | ||||
| ROBOJOB HOLDING | 99,622,720.00 | 99,622,720.00 | ||||
| 巨輪股份(歐洲)控 股有限公司 (Greatoo (Europe) Holding S.à r.l. ) | 83,607,536.35 | 83,607,536.35 | ||||
| 巨輪中德機器人 智能製造有限公 司 | 443,081,531.71 | 443,081,531.71 | ||||
| 合計 | 434,365,443.37 | 1,253,490,623.33 | 1,687,856,066.70 |
（2）對聯營、合營企業投資
單位： 元
| 投資單位 | 期初餘額 | 本期增減變動 | 期末餘額 | 減值準備 期末餘額 | |||||||
| 追加投資 | 減少投資 | 權益法下 確認的投 資損益 | 其他綜合 收益調整 | 其他權益 變動 | 宣告發放 現金股利 或利潤 | 計提減值 準備 | 其他 | ||||
| 一、合營企業 | |||||||||||
| 二、聯營企業 | |||||||||||
| 中科天璣 數據科技 股份有限 公司 | 64,651,12 0.89 | -66,000,0 00.00 | 1,348,879 .11 | ||||||||
| 小計 | 64,651,12 | -66,000,0 | 1,348,879 | ||||||||
| 0.89 | 00.00 | .11 | |||||||||
| 合計 | 64,651,12 0.89 | -66,000,0 00.00 | 1,348,879 .11 | ||||||||
（3）其他說明
4、營業收入和營業成本
單位： 元
| 項目 | 本期發生額 | 上期發生額 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主營業務 | 727,976,770.14 | 591,246,089.84 | 664,164,017.83 | 520,231,309.89 |
| 其他業務 | 11,720,349.47 | 12,639.96 | 12,719,820.74 | 607,373.32 |
| 合計 | 739,697,119.61 | 591,258,729.80 | 676,883,838.57 | 520,838,683.21 |
其他說明：
5、投資收益
單位： 元
| 項目 | 本期發生額 | 上期發生額 |
| 權益法核算的長期股權投資收益 | -1,891,902.94 | |
| 處置長期股權投資產生的投資收益 | 1,348,879.11 | |
| 理財產品投資收益 | 10,853,432.08 | 19,325,616.13 |
| 合計 | 12,202,311.19 | 17,433,713.19 |
6、其他
1、當期非經常性損益明細表
√ 適用 □ 不適用
單位： 元
| 項目 | 金額 | 說明 |
| 非流動資產處置損益 | -1,017,057.13 | |
| 計入當期損益的政府補助（與企業業務密 切相關，按照國家統一標準定額或定量享 受的政府補助除外） | 51,374,338.94 | |
| 計入當期損益的對非金融企業收取的資金 | 1,376,638.90 |
| 佔用費 | ||
| 除同公司正常經營業務相關的有效套期保 值業務外，持有交易性金融資產、交易性 金融負債產生的公允價值變動損益，以及 處置交易性金融資產、交易性金融負債和 可供出售金融資產取得的投資收益 | 8,183,534.21 | |
| 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 | 992,966.22 | |
| 減：所得稅影響額 | 10,315,773.71 | |
| 少數股東權益影響額 | 665,930.31 | |
| 合計 | 49,928,717.12 | -- |
對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因。
□ 適用 √ 不適用
2、淨資產收益率及每股收益
| 報告期利潤 | 加權平均淨資產收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀釋每股收益（元/股） | ||
| 歸屬於公司普通股股東的淨利潤 | 2.14% | 0.0290 | 0.0290 |
| 扣除非經常性損益後歸屬於公司 普通股股東的淨利潤 | 0.46% | 0.0063 | 0.0063 |
3、境內外會計準則下會計數據差異
（1）同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況
□ 適用 √ 不適用
（2）同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況
□ 適用 √ 不適用
（3）境內外會計準則下會計數據差異原因說明，對已經境外審計機構審計的數據進行差異調節的，應註明該境外機構的名稱
4、其他
一、載有法定代表人籤名的2017年年度報告全文及摘要；
二、載有公司法定代表人、主管會計工作負責人、會計機構負責人籤名並蓋章的財務報表；
三、載有會計師事務所蓋章、註冊會計師籤名並蓋章的審計報告原件；
四、報告期內在巨潮資訊網、《中國證券報》、《證券時報》上公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿；
五、以上備查文件的備置地點：公司證券事務部。
巨輪智能裝備股份有限公司
董事長：吳潮忠
二○一八年四月十日
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