10月21日，資本邦獲悉，昨日晚間北京證監局通告，因未嚴格規範員工執業行為致使員工長期代客理財下單操作，長江證券北京萬柳東路證券營業部被採取責令改正措施。
北京證監局稱，該營業部未採取有效措施嚴格規範員工執業行為，對營業部辦公場所的電子設備使用情況監督失效，存在營業部員工長期使用辦公場所電子設備進行代客理財下單操作的情況。這一行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第(四)項的規定。
北京證監局要求，該營業部應採取切實有效的整改措施，加強員工執業行為管理，完善經營管理和內部合規管控機制，切實做到合規經營、勤勉盡責。營業部應於收到本決定書之日起30日內向證監局提交書面整改報告。
值得注意的是，這是今年以來長江證券收到的第3張罰單。
據悉，此前兩次處罰的對象為長江證券深圳分公司和廣州天河北路證券營業部。
（文章來源：資本邦）