來源：東方財富網
又一起券商員工違規炒股事件東窗事發。
日前江西證監局公布一則行政處罰決定書，中航證券三名存在密切工作聯繫的營業部員工，利用他人帳戶密碼登陸公司交易系統違規交易股票，並存在代客炒股行為，交易金額總計超7億元，三人最終合計被罰沒近580萬元。
今年以來，多家券商營業部及從業人員收到來自地方證監局罰單，對其存在的違規炒股等行為進行嚴厲處罰。
代客炒股、借親屬帳戶炒股
三名從業人員被罰沒近580萬元
根據江西證監局調查結果，劉小飛曾任職中航證券上饒濱江西路證券營業部、南昌廣場南路證券營業部，擔任營業部總經理，雷銀生、鮑國仙為其下屬員工，三人間存在密切的業務指導和工作聯繫。
鮑國仙自不晚於2015年3月24日至不早於2016年3月15日期間，通過其名下手機號以及辦公電腦，操作開立在中航證券南昌廣場南路證券營業部下的「敖某燕」「高某」等10個證券帳戶買賣證券，交易金額不少於1132.66萬元。
因工作關係知悉帳戶及密碼後，2016年3月14日至2017年6月13日期間，劉小飛及雷銀生名下辦公電腦均利用中航證券上饒濱江西路證券營業部原總經理葉某華帳戶登錄公司證券集中交易櫃檯系統，次數分別達到433次、87次。自不晚於2016年7月27日至不早於2017年4月6日期間，「敖某燕」「高某」等12個帳戶交易情況與中航證券上饒濱江西路證券營業部蔡某仙等5名重點客戶的交易情況高度趨同，其中部分與雷銀生名下電腦終端信息一致。
綜上，劉小飛、雷銀生、鮑國仙三人自不晚於2015年3月24日至不早於2017年4月6日期間，私下接受委託，操作「敖某燕」「高某」等13個證券帳戶買賣證券，交易金額不少於6022.20萬元。沒有違法所得。
除此之外，劉小飛、鮑國仙還被認定存在借他人名義持有、買賣股票情況。劉小飛配偶「熊某」證券帳戶在2015年7月17日至2017年7月27日，累計成交5.81億元，帳戶虧損72.08萬元，「熊某」證券帳戶交易資金主要來自於劉小飛和熊某相關銀行帳戶；鮑國仙配偶「呂某水」證券帳戶在2014年8月5日至2017年2月28日，累計成交1.24億元，帳戶盈利53.74萬元，「呂某水」證券帳戶交易資金主要來自於「鮑國仙」銀行帳戶。
最終江西證監局決定，對劉小飛、雷銀生、鮑國仙責令改正並給予警告，同時處以罰款合計75萬元；對劉小飛、鮑國仙借他人名義持有、買賣股票的行為，累計罰款並沒收違法所得合計504.95萬元。
違規案例時有發生
營業部、員工均收罰單
「證券從業人員嚴禁炒股」不僅是行業共識，也是《證券法》等法律法規明文列舉的「高壓線」所在，但是從今年各地證監局披露情況看，相關案例並不鮮見，部分券商營業部本身也遭責罰，更有甚者相關從業人員因此鋃鐺入獄。
9月初，湖北證監局對萬和證券湖北分公司下達罰單。經查，湖北證監局發現該分公司存在時任負責人私下接受客戶委託買賣證券、違規買賣股票，公司未能及時發現並採取有效措施予以糾正，以及公司向監管部門提供的材料存在虛假和遺漏、公司時任負責人不具有證券投資諮詢執業資格違規向客戶推薦股票等違規行為。湖北證監局決定對該分公司採取責令限期改正，並增加內部合規檢查次數提交合規檢查報告的行政監管措施。
今年4月，江西證監局對曾在海通證券上饒中山西路證券營業部任職的張甜下發行政處罰決定書，對其違法買賣股票等行為合計罰沒超200萬元。具體來看，張甜在2014年至2016年期間，通過控制包括朋友在內的多個自然人帳戶買賣股票，同時還私下接受客戶委託買賣股票。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，江西證監局對張甜責令改正並給予警告，合計沒收其違法所得59.19萬元，罰款148.38萬元。
日前，北京法院審判信息網公布一起原君安證券員工的職務侵佔判決書。1970年出生的呂某1997年至1998年8月期間擔任原君安證券北京營業部B股主管兼櫃檯主管，期間其擅自挪用客戶資金144萬餘元用於炒股，1998年8月呂某以請假為由逃匿。2019年8月，呂某主動到案自首。最終法院認定，呂某犯職務侵佔罪，判處有期徒刑四年，並責令其違法所得144.46萬元。
樹立紅線意識
近年來監管層從法律法規和行業自律等多方面不斷強化從業人員合規意識。
新證券法第40條明確，證券交易場所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員，證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規規定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券。第57條同樣明確，證券公司及其從業人員禁止從事未經客戶的委託，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券等損害客戶利益的行為。
中國證券業協會2020年8月公布的《證券從業人員職業道德準則》也明確，從業人員應對證券行業相關法律法規、監管規定、自律規則以及道德準則心存敬畏，牢固樹立依法合規、遵德展業理念，自覺接受監管和自律管理，抵制違反規則及道德準則的行為。
此外上述準則還明確，從業人員應恪守職業操守，客觀、審慎、專業地為投資者及其他利益相關方提供服務，自覺抵制利用資源、信息等不對稱損害客戶及其他利益相關方合法權益的行為。
（文章來源：中國證券報）
(責任編輯：DF515)