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炒股誘惑太大?又見券商員工炒股被罰,這家營業部遭警示函,為何屢禁...
由於該營業部前員工在從業期間開立證券帳戶並持續交易等問題，廣東證監局指出，中金財富證券對員工違紀行為未能及時發現並有效實施合規管理。具體來看，該營業部主要存在以下兩點問題：一是營業部前員工在營業部從業期間以本人名義開立普通證券帳戶，且該帳戶在2016年6月至2018年3月持續有證券交易，該營業部未能發現並核查相關情況。二是營業部前員工曾向營業部報備的手機號碼在營業部客戶證券帳戶發生了354筆委託交易，該營業部未能實時監測和預警。
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國元證券營業部員工委託他人招攬客戶 收警示函
來源：新浪財經新浪財經訊 6月19日，天津證監局披露對國元證券天津前進道證券營業部營業部財富顧問（營銷經理）閆復、李昂存在委託他人從事客戶招攬活動的行為，該營業部對員工客戶招攬活動管理不到位，未能嚴格規範工作人員執業行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法
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屢禁不止:申萬宏源西部證券員工被罰,竟替客戶辦理證券認購
替客戶「操作帳戶」，包括替客戶辦理帳戶開立、註銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜，一直是證券公司營業部員工明令禁止的行為，但在實際操作過程中，此類情形屢禁不止。申萬宏源西部證券員工被出具警示函新疆證監局官網顯示，張某智在申萬宏源西部證券阿克蘇東大街證券營業部任職期間，存在替客戶辦理證券認購的行為。該行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條的規定。
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長江證券合規問題頻發多家營業部員工代客理財
20日晚間，北京證監局通告稱，長江證券北京萬柳東路營業部存在員工長期使用辦公場所電子設備進行代客理財下單操作的情況。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》相關規定。3月20日，深圳證監局通告稱，長江證券深圳分公司下屬部分營業部異常交易監控分析不到位，個別經紀人存在違規代客理財的情況，且在經紀人合同有效期間，擔任多家公司法人、股東或高管，營業部對此未採取有效措施予以防範和監控。
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最"悲情"的國信證券投資總監!11年堅持為嶽父炒股,不賺反賠32萬
代客理財和違規炒股向來都是證券從業人員違法的高發區。期間曾私下接受羅某蓮、陳某祥、王某良、嚴某超等四名客戶委託買賣股票，並從2008年9月起以嶽父名下的證券帳戶炒股長達11年。事發之後，胡劍峰曾以代客理財的39.5萬元利益分成系贈款並已返還客戶，且家庭經濟困難，難以承受罰款為由提出申辯。但被廣州證監局一一駁回。可見不管有再多理由，只要伸手違法，無論是誰都必將承受最終的後果。
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營業部員工上下聯手代客炒股 違規交易超7億元 證監局:罰!
來源：東方財富網又一起券商員工違規炒股事件東窗事發。日前江西證監局公布一則行政處罰決定書，中航證券三名存在密切工作聯繫的營業部員工，利用他人帳戶密碼登陸公司交易系統違規交易股票，並存在代客炒股行為，交易金額總計超7億元，三人最終合計被罰沒近580萬元。
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80後券商員工借帳戶加槓桿炒股虧了36萬,還被罰款10萬
80後券商員工借用他人帳戶違規炒股，甚至還加上了槓桿，累計買賣金額高達2483萬元，卻虧損36萬元，還被證監會罰款10萬元。6月6日，證監會官網發布了一則6月4日下發的行政處罰決定書，披露了方正證券員工劉文聰的違法行為。
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華福證券上海一營業部被警示 個別員工營銷過程中存不當行為
中國網財經10月28日訊 上海證監局近日發布了關於對華福證券有限責任公司(簡稱華福證券)上海宛平南路證券營業部採取出具警示函措施的決定。經查，華福證券上海宛平南路證券營業部個別員工在營銷及服務客戶過程中存在向客戶籤署承諾書等不當行為，反映出華福證券上海宛平南路證券營業部在人員管理、營銷管控方面存在不足，內部控制不完善。
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華福證券內控薄弱:員工私自違規幫多名客戶融資 營業部負責人被警示
近日，華福證券溫州甌江路證券營業部及其從業人員謝煒在從業期間，營業部未審慎有效地核查多名關聯客戶帳戶異常交易等問題並防範風險；，謝煒在從業期間，存在私自違規為多名客戶的融資活動提供中介、擔保或者其他便利的行為,浙江證監局對該營業部負責人柳建飛和謝煒採取警示函，並記入證券期貨市場誠信檔案。
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長城國瑞證券前員工遭罰,緣起基金銷售違規,營業部近期正成監管...
財聯社（北京，記者 高雲）訊，又一家券商前員工被出具警示函，並記入證券期貨市場誠信檔案。5月19日，長城國瑞證券前員工魏某被四川證監局採取出具警示函行政監管措施。經查，魏某在2018年作為長城國瑞證券成都蜀漢路營業部的員工，向客戶推薦並銷售了非長城國瑞證券有限公司發行或代銷的金融產品。上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》第十一條第五項、第十三條第九項以及《證券公司代銷金融產品管理規定》第十七條第一款的規定。
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私下代客炒股還玩場外配資 海通證券一員工領巨額罰單
◎文／江南都市報全媒體記者曾子怡4月24日，記者從江西證監局官網獲悉，該局日前對海通證券上饒一營業部從業人員張甜違法買賣股票等行為進行了立案調查、審理，決定沒收張甜違法所得591898.31元，罰款1483796.62元。
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券商分公司總助與客戶全權委託炒股,籤約保本!代客...
來源：財聯社代客炒股、借帳戶炒股，是證券公司營業部員工最容易觸犯的違規行為，近日三地證監局對違法者開出相應罰單。11月24日，江蘇證監局與天津證監局就浙商證券、國金證券兩名員工「代客理財」分別開出30萬元、15萬元罰單。前一日，上海證監局對東方證券員工借他人帳戶炒股開出5萬元罰單。
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中信證券上海分公司一員工因推薦「飛單」產品收警示函
來源：中國網財經中國網財經4月2日訊 據證監會網站消息，上海監管局發布關於對中信證券股份有限公司（以下簡稱中信證券 證券代碼：600030）上海分公司的員工楊慧媚採取出具警示函措施的決定。根據《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條、第二十七條第一款以及《證券公司代銷金融產品管理規定》第二十條的規定，上海監管局決定對楊慧媚採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
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更名中金財富專注財富管理 市場再無中投證券
從一家全牌照的證券公司，變為中金公司旗下的財富管理公司，券業江湖再無中投證券。7月26日，深圳證監局核准中國中投證券有限公司變更公司章程重要條款，其中包括公司註冊名稱變更為中國中金財富證券有限公司，簡稱「中金財富」，英文名稱也相應改變。
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高中生開戶炒股欲注資10萬 未成年人不得開立證券帳戶
自春節後一波行情至今，中國股民賺得盆滿缽滿，如今連高中生開戶炒股了。據報導，高中生開戶炒股，6個高中生4女2男出現在北京國聯證券首體營業廳，抱團炒股出手闊綽，帶了10來萬欲入股市。高中生開戶炒股，這6人之前用模擬盤炒股，收入不菲。然而，高中生開戶炒股，未滿18周歲的公民是不可以開立證券帳戶的，6人怕是要失望而歸了。
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證券帳戶非現場開戶辦法發布 今起開戶炒股可不出門
《證券帳戶非現場開戶實施暫行辦法》昨發布 部分券商已開通網上開戶流程《證券帳戶非現場開戶實施暫行辦法》昨日正式發布，以後市民開戶炒股可足不出戶，目前已經有部分券商涉足該業務。有機構分析認為，大型券商或將受益，而中小券商會受到衝擊。
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撤銷營業部存違規行為 國盛證券廣西分公司及相關負責人遭罰_個股...
撤銷營業部存違規行為 國盛證券廣西分公司及相關負責人遭罰
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中金財富來了!中投證券更名正式獲批 主打零售經紀與財富管理
基金君翻看附件後發現，此次中投證券主要變更公司章程裡的兩大條款。其中一大變更內容就是公司註冊名稱改為「中國中金財富證券有限公司」。由此，中投證券改名事宜正式落定。事實上，早在去年12月，基金君就曾獨家報導過中投證券的改名事宜，當時中投證券的一名員工也對此事予以肯定，並表示和中金公司在財富業務上會協同發展。
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順豐員工開立2萬股票帳戶?華泰證券內部人士:確有其事
順豐員工開立2萬股票帳戶？華泰證券內部人士：確有其事，但是…… 有媒體報導稱，上周五順豐控股借殼上市以來，順豐員工已經開立了約2萬個股票交易帳戶，他們用這些帳戶購買自己公司的股票。
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中投證券更名為中金財富 英文名稱也相應改變
深圳證監局近日核准中國中投證券有限公司變更公司章程重要條款，其中包括公司註冊名稱變更為中國中金財富證券有限公司，簡稱中金財富，英文名稱也相應改變。至此，中投證券的更名轉型終於塵埃落定。證券行業早在今年初，中金公司已正式啟動將中投證券打造為集團零售經紀與財富管理的統一平臺的進程。目前，中金公司已為加快拓展財富管理業務作好準備，成立了私人財富事業部（PWM），加快向以財富規劃和資產配置為核心的財富管理模式轉型。