股票代碼：601727 證券簡稱：上海電氣 編號：臨2014-007
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衍生證券代碼：122224 證券簡稱：12電氣 02
上海電氣集團股份有限公司
董事會四屆一次會議決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
如有董事對臨時公告內容的真實性、準確性和完整性無法保證或存在異議的，公司應當在公告中作特別提示。
上海電氣集團股份有限公司（以下簡稱「公司」）於2014年2月26日在上海市四川中路110號8樓會議室召開了公司董事會四屆一次會議。會議應到董事9名，實到董事8名，朱克林董事因公出差，委託俞銀貴董事出席本次會議並全權行使投票表決權。公司監事董鑑華、謝同倫、李斌、周昌生、鄭偉健列席會議。本次會議由徐建國董事主持，會議符合《公司法》和公司章程的有關規定議，會議審議並通過以下決議：
一、關於選舉公司第四屆董事會董事長、副董事長的議案
同意選舉徐建國先生擔任公司第四屆董事會董事長，選舉黃迪南先生、朱克林先生擔任公司第四屆董事會副董事長，履行法律、法規及公司章程規定的權利和義務。任期自2014年2月26日起至2017年2月25日止。
二、關於選舉公司第四屆董事會各專門委員會委員議案
同意選舉徐建國先生、黃迪南先生、鄭建華先生、朱森第先生、呂新榮博士擔任公司第四屆董事會戰略委員會委員，徐建國先生擔任戰略委員會主席。
同意選舉朱森第先生、黃迪南先生、簡迅鳴先生擔任第四屆董事會提名委員會委員，朱森第先生擔任提名委員會主席。
同意選舉簡迅鳴先生、朱森第先生、呂新榮博士、姚珉芳女士擔任第四屆董事會審核委員會委員，簡迅鳴先生擔任審核委員會主席。
同意選舉呂新榮博士、黃迪南先生、朱森第先生擔任第四屆董事會薪酬委員會委員，呂新榮博士擔任薪酬委員會主席。
公司第四屆董事會戰略委員會、提名委員會、審核委員會和薪酬委員會的任期自2014年2月26日起至2017年2月25日止。
三、關於聘任公司新一屆高級管理人員的議案
同意聘任徐建國先生為公司執行長，鄭建華先生為公司總裁。
根據公司總裁提名，同意黃甌先生為公司副總裁兼首席技術官，胡康先生為財務長，曹俊先生為營運長，陳鴻先生為首席投資官，李靜女士為首席信息官，童麗萍女士為首席法務官，張建明先生為首席風險官，伏蓉女士為董事會秘書，李重光先生為公司秘書。
公司新一屆高級管理人員的任期自2014年2月26日起至2017年2月25日止。
公司全體獨立董事對本議案均表示同意。
四、關於公司2014年對外擔保的議案
同意公司2014年對外擔保的議案,其中：上海電氣集團財務有限責任公司給予上海電氣（集團）總公司所屬公司電子銀行承兌匯票授信30,000萬元為公司向關聯人士擔保，關聯董事徐建國先生、黃迪南先生、鄭建華先生迴避表決，該事項需提交公司2013年度股東大會審批，有效期至公司下一年度股東大會召開日止。
特此公告。
上海電氣集團股份有限公司董事會
二Ｏ一四年二月二十六日
附件：公司新一屆高級管理人員簡歷
徐建國，62歲，於2006年9月加入本公司。現任本公司董事長兼執行董事、執行長、上海電氣（集團）總公司董事長。徐先生在工業經濟領域擁有逾30年的豐富管理經驗。加入本公司前，徐先生歷任上海日用化學工業公司副經理、上海市輕工業局局長助理、上海市輕工業局副局長、上海市輕工業局黨委書記、上海市經濟委員會副主任、上海市寶山區區長、上海市黃浦區區長、上海市人民政府副秘書長、上海市經濟委員會主任。徐先生畢業於上海財經大學，持有經濟學碩士學位，高級經濟師。
鄭建華先生，54歲，於2004年3月加入本公司。現任本公司執行董事兼總裁，上海電氣電站設備有限公司董事長。鄭先生在裝備製造業領域擁有逾30年的豐富經驗。曾任上海汽輪發電機有限公司總裁，上海電氣集團上海電機廠有限公司廠長，上海電氣電站集團總裁，上海電氣（集團）總公司副總裁。鄭建華先生擁有中歐國際工商管理學院工商管理碩士學位，高級經濟師。
黃甌先生，43歲，於2004年3月加入本公司。現任本公司副總裁兼首席技術官、科技管理部部長，上海電氣集團股份有限公司中央研究院院長，上海電氣電站設備有限公司副董事長，上海軌道交通設備發展有限公司副董事長，上海電氣建築節能有限公司董事長，上海電氣輸配電集團有限公司副董事長，上海自儀泰雷茲交通自動化系統有限公司董事長。黃先生擁有豐富的發電設備製造業經驗。曾任上海汽輪機有限公司總裁、上海電氣電站集團執行副總裁，上海電氣電站設備有限公司副總裁，上海電氣石川島電站環保工程有限公司董事長。黃先生畢業於上海交通大學，持有工學碩士學位，教授級高級工程師。
胡康先生，51歲，於2013年4月加入本公司。現任本公司財務長、資產財務部部長，上海機電股份有限公司監事長。曾任上海軸承(集團)有限公司副總經理，上海振華軸承總廠廠長，上海電氣(集團)總公司財務總監助理，上海上菱電器股份有限公司董事、總經理，上海電氣資產管理有限公司管理二部總經理，上海集優機械股份有限公司董事、總經理，上海電氣集團股份有限公司總裁助理，審計稽察室主任。胡先生持有澳門科技大學工商管理碩士學位，高級經濟師。
曹俊，46歲，於2013年1月加入本公司。現任本公司營運長，上海自動化儀表股份有限公司董事長。曾任上海電氣企業發展有限公司副總經理，上海電氣人力資源有限公司總經理，上海機電貿易大廈總經理，上海電氣資產管理有限公司總裁助理，上海電氣集團股份有限公司總裁助理，上海電氣安全生產監測中心主任。曹先生畢業於上海大學電氣自動化專業，持有工學學士學位並持有澳門科技大學管理學碩士學位，高級經濟師。
陳鴻，59歲，於2005年8月加入本公司。現任本公司首席投資官，上海機電股份有限公司董事、總經理?，高斯國際公司董事。曾任上海儀表電子進出口公司總經理，上海廣電股份副總經理，上海廣電（集團）有限公司副總裁，上海電氣國際經濟貿易有限公司董事、總經理。陳先生持有中歐國際工商學院工商管理碩士學位，高級經濟師。
李靜，46歲，於2004年3月加入本公司。現任本公司首席信息官、信息管理部部長。李女士長期從事集團及下屬企業的信息化建設工作，擁有逾23年信息技術及信息管理的豐富經驗，於2004年起擔任上海電氣電站集團首席信息官、信息技術部部長等職。李女士為國內製造業領域信息化專家，擁有計算機理學學士及專業會計碩士學位，為教授級高級工程師。@@童麗萍，42歲，於2004年3月加入本公司。現任本公司首席法務官、法務部部長，公司律師。童女士長期從事公司法務工作，擁有豐富的法務管理經驗，精通相關法律知識。童女士於2004-2010年期間先後擔任上海電氣電站集團法律審計室主任、法務部部長，於2006-2008年期間兼任本公司法務中心主任，自2008年起先後擔任本公司法務部副部長、部長、總法律顧問。童女士畢業於上海復旦大學，持有法學碩士學位。@@張建明，59歲，於2004年3月加入本公司。現任本公司首席風險官，上海電氣（集團）總公司紀委書記、監事會副主席，監察室主任。曾任上海汽輪機廠副廠長，上海汽輪機廠有限公司董事長，上海電氣電站臨港工廠總經理。張先生持有工商管理碩士學位，高級經濟師。
伏蓉，43歲，於2005年6月加入本公司。現任本公司董事會秘書、董事會秘書室主任、辦公室主任。曾先後擔任上海輸配電股份有限公司證券事務代表，ABB中國投資有限公司低壓產品部市場主管，上海電器股份有限公司董事會秘書、證券部部長，上海輸配電股份有限公司董事會秘書、證券部部長，本公司人力資源部部長及投資者關係部部長。伏蓉女士擁有管理學學士學位及經濟師職稱。
李重光先生，54歲，於2005年4月加入本公司。現任本公司公司秘書及投資者關係部部長。李先生2005-2010年期間曾擔任本公司公司秘書、合資格會計師；2011-2012年期間，任高斯國際公司財務高級副總裁及司庫長，並於期間曾兼任高斯國際公司及高斯英國公司董事。加入公司以前2002年至2004年期間擔任源通果汁投資有限公司財務總監；1996年至2002年期間為香港執業會計師，並擔任香港朱永昌朱國正會計師事務所的合伙人。李先生畢業於香港理工大學，現為香港會計師公會及英國公認會計師公會的資深會員，並為英國皇家特許會計師公會英格蘭及威爾斯分會和國際註冊內部審計師協會會員。
股票代碼：601727 證券簡稱：上海電氣 編號：臨2014-008
衍生證券代碼：122223 證券簡稱：12電氣01
衍生證券代碼：122224 證券簡稱：12電氣 02
上海電氣集團股份有限公司
監事會四屆一次會議決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
如有董事對臨時公告內容的真實性、準確性和完整性無法保證或存在異議的，公司應當在公告中作特別提示。
上海電氣集團股份有限公司（以下簡稱「公司」）於2014年2月26日在上海市四川中路110號8樓會議室召開了公司監事會四屆一次會議。會議應到監事5名，實到監事5名。本次會議由董鑑華監事主持，會議符合《公司法》和公司章程的有關規定。本次會議審議並通過了以下決議:
一、關於選舉公司第四屆監事會監事長的議案
同意選舉董鑑華先生擔任公司第四屆監事會監事長，履行法律、法規及公司章程規定的權利和義務。任期自2014年2月26日起至2017年2月25日止。
二、關於公司2014年對外擔保的議案
同意公司2014年對外擔保的議案,其中：上海電氣集團財務有限責任公司給予上海電氣（集團）總公司所屬公司電子銀行承兌匯票授信30,000萬元為公司向關聯人士擔保，關聯監事董鑑華先生迴避表決，該事項需提交公司2013年度股東大會審批，有效期至公司下一年度股東大會召開日止。
特此公告。
上海電氣集團股份有限公司監事會
二Ｏ一四年二月二十六日
股票代碼：601727 證券簡稱：上海電氣 編號：臨2014-009
衍生證券代碼：122223 證券簡稱：12電氣01
衍生證券代碼：122224 證券簡稱：12電氣 02
上海電氣集團股份有限公司
2014年對外擔保的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
如有董事對臨時公告內容的真實性、準確性和完整性無法保證或存在異議的，公司應當在公告中作特別提示。
重要內容提示：
1、被擔保人名稱
| 序號 | 被擔保人 |
| 1 | 上海市離心機械研究所有限公司 |
| 2 | 上海電氣菱電節能控制技術有限公司 |
| 3 | 三菱電機上海機電電梯有限公司 |
| 4 | 公司下屬控股子公司上海電氣集團財務有限責任公司給予公司及其下屬公司開具保函及電子銀行承兌匯票 |
| 5 | 公司下屬控股子公司上海電氣集團財務有限責任公司給予上海電氣（集團）總公司下屬公司開具電子銀行承兌匯票 |
| 6 | 公司下屬控股子公司上海電氣集團財務有限責任公司給予其他參股企業保函及電子銀行承兌匯票授信 |
2、2014年公司新增對外擔保額為531,588萬元，累計對外擔保額度為690,022.2萬元，
3、本次擔保額度中的反擔保情況：無
4、無逾期對外擔保
一、對外擔保概述
為了保證上海電氣集團股份有限公司（以下簡稱「公司」）及下屬企業的正常經營活動，2014年，公司及下屬企業預計發生擔保如下：
（一）公司及公司控股子公司對外提供總金額為12,688萬元的擔保額度，明細如下：
| 序號 | 被擔保人 | 2014年擔保額 （人民幣萬元） |
| 1 | 上海市離心機械研究所有限公司 | 3,000 |
| 2 | 上海電氣菱電節能控制技術有限公司 | 612 |
| 3 | 三菱電機上海機電電梯有限公司 | 9,076 |
| 合計 | 12,688 |
（二）公司下屬控股子公司上海電氣集團財務有限責任公司（以下簡稱「財務公司」）對外擔保額度預計為518,900萬元：
1、2014年,財務公司預計為公司及其所屬公司開具保函及電子銀行承兌匯票總金額為484,900萬元;
2、2014年, 財務公司預計為上海電氣（集團）總公司下屬公司開具電子銀行承兌匯票30,000萬元；
3、2014年，財務公司預計為上海電氣其他參股企業開具保函及電子銀行承兌匯票總金額為4,000萬元。
上述擔保事項已經公司四屆一次董事會審議通過，根據上海證券交易所上市規則的規定，財務公司預計為上海電氣（集團）總公司下屬公司開具電子銀行承兌匯票30,000萬元的擔保屬於上市公司的關聯交易，關聯董事徐建國先生、黃迪南先生及鄭建華先生對此項擔保迴避表決，此項擔保需提請公司股東大會批准後方可生效，有效期至公司2014年度股東大會召開日止。
二、被擔保人基本情況及擔保的主要內容
（一）公司及公司控股子公司對外提供總金額為12,688萬元的擔保額度
1、上海電氣集團股份有限公司為上海市離心機械研究所有限公司提供3,000萬元的擔保
上海市離心機械研究所有限公司為公司全資子公司，經營範圍是離心機、分離機械、通用設備、環保設備、醫療器械、工業專用設備及其成套裝置的研究、開發、設計、生產、加工、銷售；機械加工；離心機械專業領域內的八技服務，從事貨物進出口及技術進出口業務。上海市離心機械研究所有限公司2013年1-12月主營業務收入11,365萬元，淨利潤812萬元，2013年末資產總額17,915萬元；負債總額11,274萬元（其中銀行貸款總額2,126萬元，流動負債總額10,718萬元）；資產淨額6,641萬元；2013年12月31日的資產負債率為62.93%。2014年公司為其貼息借款提供擔保，期限一年，主要用於企業日常經營。
2、上海電氣集團股份有限公司為上海電氣菱電節能控制技術有限公司提供612萬元的擔保
上海電氣菱電節能控制技術有限公司為上海電氣控股子公司，經營範圍是研究、開發節能及自動化系統技術，轉讓自研成果並提供相關諮詢服務，機電設備安裝工程、建築智能化工程專業承包。上海電氣菱電節能控制技術有限公司2013年1-12月主營業務收入1,261萬元，淨利潤-830萬元，2013年末資產總額2,569萬元；負債總額1,250萬元（其中銀行貸款總額0萬元，流動負債總額1,250萬元）；資產淨額1,319萬元；2013年12月31日的資產負債率為48.66%。2014年上海電氣菱電節能控制技術有限公司預計發生流動資金借款1200萬元，公司按持股比例51%提供擔保，擔保金額為612萬元，期限一年，主要用於企業日常經營。
3、上海機電股份有限公司為三菱電機上海機電電梯有限公司提供9,076萬元（約1480萬美元）的擔保
三菱電機上海機電電梯有限公司為公司所屬上海機電股份有限公司參股企業，持股比例為40 %。經營範圍為生產銷售電梯及電梯主要部件，並開展相關的維修保養等售後服務工作。截止至2012年12月31日，三菱電機上海機電電梯有限公司總資產125,217萬元，負債總額 73,870萬元（其中銀行貸款總額23,256萬元）；淨資產55,566 萬元，2012 年12月31日的資產負債率為55.62% 。2012年度實現營業收入214,917萬元，淨利潤9,750萬元。 2014 年上海機電股份有限公司為其轉期借款按持股比例40%提供擔保，金額為9076萬元（約1480萬美元），期限三年，主要用於企業日常經營。
（二）公司下屬控股子公司財務公司對外開具保函及電子銀行承兌匯票
公司對財務公司的綜合持股比例為79.62%。作為經人民銀行批准設立的非銀行金融機構，財務公司為上海電氣集團成員單位提供存款、貸款、保函及電子銀行承兌匯票等業務，並依法接受中國銀行業監督管理委員會的監督管理。
2014年，財務公司預計保函及電子銀行承兌匯票業務總金額為518,900萬元，分以下三個方面：
1、2014年,財務公司預計為公司及其下屬公司開具保函及電子銀行承兌匯票總金額為484,900萬元;
2、2014年, 財務公司預計為上海電氣（集團）總公司下屬公司開具電子銀行承兌匯票30,000萬元；
3、2014年，財務公司預計為上海電氣其他參股企業開具保函及電子銀行承兌匯票總金額為4,000萬元。
三、董事會意見
公司董事會經認真審議，認為被擔保方的資金主要用於項目建設、業務經營及補充流動資金等，目的是開展正常的業務活動，且被擔保方大多為公司下屬全資或控股子公司，公司可以及時掌控其資信狀況，同意為其提供擔保。
上述擔保事項中，財務公司預計為上海電氣（集團）總公司下屬公司開具電子銀行承兌匯票30,000萬元為公司的關聯交易，獨立董事對此關聯交易發表獨立意見如下：我們對財務公司預計為上海電氣（集團）總公司下屬公司開具電子銀行承兌匯票30,000萬元情況進行了事前審閱，未發現存在違反規定以及損害公司股東利益的情況。關聯交易乃於本公司日常及一般業務過程中訂立，相關交易的年度預計金額合理，進行相關關聯交易符合公司實際需要，符合本公司和全體股東的利益。審議該項擔保時關聯董事徐建國先生、黃迪南先生及鄭建華先生均迴避表決，公司其餘董事均同意本項擔保。會議審議、表決程序符合法律、行政法規、公司股票上市地證券交易所的規則以及公司章程的有關規定。
董事會審核委員會發表書面意見如下：本項關聯交易程序符合法律法規及規範性文件的有關要求，有利於公司生產經營的正常發展，未發現損害全體股東利益的情況。同意將上述意見同時作為公司全體獨立董事對本項擔保提交公司董事會審議的事前認可意見。
四、累計對外擔保數量及逾期擔保的數量
2014年，預計新增公司對外擔保額為531,588萬元，新增公司為控股子公司對外擔保額為488,512萬元，分別佔公司2012年末經審計淨資產的比例為17.43%及16.01%;無逾期對外擔保。
特此公告。
上海電氣集團股份有限公司董事會
二Ｏ一四年二月二十六日