這場新聞發布會明確：讓投資者在資金往來的「高速路」上有更明晰的「交通」規則
2020-11-10 錦州政法
11月6日下午，最高人民檢察院會同中國證券監督管理委員會以「依法從嚴打擊證券違法犯罪 維護金融市場秩序」為主題召開新聞發布會。
11月6日下午，最高人民檢察院聯合中國證券監督管理委員會召開以「依法從嚴打擊證券違法犯罪 維護金融市場秩序」為主題的新聞發布會，發布12起證券違法犯罪典型案例，介紹檢察機關、證監會懲治證券期貨違法犯罪工作情況並回答記者提問。
讓投資者在資金往來的「高速路」上
有更明晰的「交通」規則
最高檢辦公廳副主任、新聞發言人肖瑋表示，司法實踐中，證券發行和交易過程中欺詐發行、違規披露、內幕交易、操縱市場等違法犯罪行為時有發生，嚴重破壞資本市場秩序，損害廣大投資者合法權益。最高檢會同證監會聯合舉行發布證券違法犯罪典型案例新聞發布會，旨在充分發揮各自職能作用，進一步推進資本市場法治化建設，紮緊制度的籠子，切實規範金融秩序，讓投資者在資金往來的「高速路」上，擁有更明晰的「交通」規則、更安全的運行環境。
12起證券違法犯罪典型案例的特點
最高檢和證監會經過認真篩選、充分溝通，各自挑選出6起證券犯罪典型案例和6起證券違法典型案例作為典型案例予以發布。
6起證券犯罪典型案例有三個特點：①覆蓋當前證券期貨犯罪的主要類型；②展現檢察機關參與資本市場法治建設的職能作用；③彰顯依法從嚴懲治證券期貨犯罪的態度。
6起證券違法典型案例有三個特點：①反映了當前資本市場違法行為的主要類型及變動趨勢；②體現了證監會對違法違規行為「零容忍」的鮮明執法態度；③彰顯了「四個敬畏、一個合力」的監管理念，構建起立體追責體系。
2017年至今年9月
檢察機關批捕各類證券期貨犯罪302人
最高檢檢委會委員、第四檢察廳廳長鄭新儉表示，2017年至今年9月，全國檢察機關共批准逮捕各類證券期貨犯罪302人，起訴342人。其中，今年1至9月批准逮捕102人，起訴98人，分別同比上升15%和27%。
最高檢設立
七個證券期貨犯罪辦案基地
鄭新儉表示，為提高檢察機關辦理證券期貨犯罪案件專業化水平，最高檢於2018年12月在北京、天津、遼寧、上海、重慶、青島、深圳七個檢察院設立檢察機關證券期貨犯罪辦案基地，打造專業化辦案團隊。
構建執法司法專業化工作合力
鄭新儉表示，2019年，最高檢會同最高法聯合發布關於利用未公開信息交易、操縱證券期貨市場兩個司法解釋。今年3月，最高檢發布了涉及利用未公開信息交易罪和違規披露、不披露重要信息罪的2個指導性案例。在辦案基地建設、專業人才培養、案件信息共享、專家輔助辦案、幹部交流掛職等方面開展全面協作，共同構建執法司法專業化工作合力。
十九大以來證監會
全系統共作出市場禁入決定82件
罰沒款193.04億元
中國證券監督管理委員會行政處罰委員會辦公室主任滕必焱表示，黨的十九大以來，證監會全系統共作出行政處罰決定810件，市場禁入決定82件，罰沒款金額193.04億元，通過強有力執法傳遞出「零容忍」鮮明信號，為註冊制改革及資本市場健康發展提供了堅實的法治保障。
發揮捕訴一體辦案機制優勢
全程跟蹤「靶向」監督
鄭新儉回答記者提問時說，檢察機關為提高辦案專業化水平，從四個方面入手：
▶ 一是依託辦案基地建設，有重點地培養一批既懂證券又懂法律的複合型專業人才；
▶ 二是充分發揮捕訴一體辦案機制優勢，紮實開展引導取證、法律論證等工作，用好退回補充偵查，實行全程跟蹤的「靶向」監督；
▶ 三是在辦理新型複雜證券期貨案件時，建立輔助辦案機制，向專業部門、專家學者尋求智力支持；
▶ 四是通過司法解釋、指導性案例加強辦案指導。
構建「立體追責」體系
滕必焱回答記者提問時說，行政處罰作為追責懲戒全鏈條上的一個環節，不是也絕不應該成為違法者責任追究的「終點」，必須加大與公檢法各機關的聯動，綜合運用行政監管措施、行政處罰、民事賠償、刑事追責、誠信懲戒和退市監管、自律管理等手段構建起「立體追責」體系。
加大對財務造假
犯罪人員的經濟處罰力度
鄭新儉回答記者提問時說，檢察機關將積極會同證券監管部門、公安機關進一步加大對資本市場財務造假案件的刑事追究力度：
▶ 加大全鏈條懲治力度，既追究懲治具體實施造假的公司、企業，又追究懲治組織、指使造假的控股股東、實際控制人，同時還要追究懲治幫助造假的中介組織；
▶ 顯著提高資本市場財務造假行為的違法成本，從嚴追究刑事責任；
▶ 積極發揮檢察建議作用，有針對性地向主管機關制發檢察建議；
▶ 落實以案釋法責任，讓所有市場主體和投資者都能夠增強對法律的「敬畏之心」。
對112名證券期貨犯罪案件
犯罪嫌疑人、被告人
適用認罪認罰從寬制度
鄭新儉回答記者提問時說，寬嚴相濟是司法機關一貫堅持執行的刑事政策。在辦理證券期貨犯罪案件中，寬和嚴是辯證統一的關係，要區分具體案件性質、情節和對社會的危害程度，綜合權衡從嚴、從寬因素，做到區別對待、罰當其罪。2019年以來辦理的證券期貨犯罪案件中，有112名犯罪嫌疑人、被告人適用認罪認罰從寬制度，佔67%。
行政執法機關與司法機關
將進一步加強合作
共同打擊和預防
證券期貨領域違法犯罪
行政執法機關與司法機關將如何進一步加強合作，共同打擊和預防證券期貨領域違法犯罪？
中國證券監督管理委員會行政處罰委員會辦公室主任滕必焱說：①提高涉刑案件移送效率；②加強資本市場治理的制度供給；③積極推動完善證券民事訴訟和賠償制度。
最高檢檢委會委員、第四檢察廳廳長鄭新儉說：①夯實資本市場法治基礎；②加強與證監會及其派出機構在信息共享、會商研討、輔助辦案、預防宣傳等多個方面開展常態化協作；③啟動證券期貨犯罪立案追訴標準的修訂工作；④與證監會在檢察專業化建設方面加強全面合作。
來源｜最高人民檢察院
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