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新宏澤(002836.SZ)收到廣東證監局行政監管措施決定書
智通財經APP訊,新宏澤(002836.SZ)發布公告,公司於近日收到中國證券監督管理委員會廣東監管局(簡稱「廣東證監局」)行政監管措施決定書《關於對廣東新宏澤包裝股份有限公司
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信息披露不及時 博天環境收北京證監局警示函
新京報訊 11月13日晚間,博天環境集團股份有限公司(以下簡稱「博天環境」)發布公告稱,公司於 2019 年 12 月 12 日收到中國證券監督管理委員會北京監管局行政監管措施決定書《關於對博天環境集團股份有限公司採取出具警示函措施的決定》([2019]150 號)(以下簡稱「警示函
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信披等方面存在問題 麥捷科技遭深圳證監局責令整改
麥捷科技(300319)8月17日晚間發布公告稱,公司當日收到深圳證監局下發的關於對公司採取責令改正的行政監管措施決定書。 函件指出,經深圳證監局現場檢查,麥捷科技在公司治理、信息披露、財務管理和會計核算方面均存在相關問題。
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廣發證券(01776)及相關人員分別收到《行政監管措施決定書》
來源:智通財經網智通財經APP訊,廣發證券(01776)發布公告,關於公司及相關人員於2020年7月10日分別收到中國證券監督管理委員會廣東監管局《行政監管措施事先告知書》。2020年7月20日,公司收到廣東證監局《關於對廣發證券股份有限公司採取責令改正、限制業務活動、責令限制高級管理人員權利監管措施的決定》(中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書[2020]97號),原文如下:廣發證券股份有限公司:經查,你公司在康美藥業股份有限公司(康美藥業)2014年非公開發行優先股項目、2015年公司債券項目、2016年非公開發行股票項目、
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監管動態 收購子公司未達業績承諾,中文在線收北京證監局警示函
財經網資本市場訊,2020年8月25日,因收購子公司扣非歸母淨利未達業績承諾,中文在線數字出版集團股份有限公司(以下簡稱中文在線,300364.SZ)收到北京證監局的警示函。北京證監局公告表示,中文在線2018年收購的上海晨之科信息技術有限公司(以下簡稱晨之科)2018年、2019年實現的扣除非經常性損益後歸屬於母公司股東的淨利潤均未達到當年的業績承諾及收購時資產評估報告相關預測金額的50%;2017年至2019年累計實現扣除非經常性損益後歸屬於母公司股東的淨利潤-2.13億元,與業績承諾的6.34億元存在較大差距。
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國都證券三個月兩次被北京證監局處罰 完善內部控制這麼難嗎?
作者:禾涼2020年6月29日,國都證券(870488.OC)發布收到《關於對國都證券股份有限公司採取責令改正措施的決定》的公告。決定書中北京證監局經查發現,國都證券2020年4月29日以手工報單方式處理一名客戶債券質押式回購初始交易時操作不當,致使交易以另一名客戶的帳戶成交,最終導致客戶交易結算資金被佔用。最終北京證監局認定此次事件反映出國都證券內控的不完善,決定責令國都證券限期改正,完善內部控制。
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中信證券「麻煩事」不斷:上月被責令整改 本月又收廣東證監局警示函
央廣網北京6月10日消息(記者 王雨馨)中信證券近日又攤上一樁「麻煩事」。8日,廣東證監局網站公布行政監管措施決定書,對中信證券華南股份有限公司(以下簡稱「中信證券華南」)出具警示函。(廣東證監局官網截圖)廣東證監局表示,經查,中信證券華南在擔任「13莒鴻潤」債承銷商過程中,存在盡職調查工作不充分問題,反映出公司在中小企業私募債券業務開展過程中內部控制不完善。
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湖北證監局行政處罰決定書[2020]8號
湖北證監局行政處罰決定書[2020]8號 時間:2020-12-23 來源:
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中國證券監督管理委員會北京監管局行政監管措施決定書(華熙昕宇...
>根據《中華人民共和國證券法》《中國證監會派出機構監管職責規定》《公司債券發行與交易管理辦法》等相關規定,我局對你公司履行持續監管職責。我局在監管過程中,發現你公司存在以下問題:你公司在《華熙昕宇投資有限公司2017年非公開發行可交換公司債券(第一期)募集說明書》披露的2017年上半年財務數據中,成本費用披露不準確,違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第四條的相關規定。
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萬澤股份信披違規被證監局責令改正 前董事長林偉光被約談
萬澤股份前董事長 林偉光 和訊股票(微信號:istocknews)消息 7月14日晚間,萬澤股份發布公告稱,公司於2017 年 7 月 14 日收到廣東證監局對公司責令改正措施、對時任董事長林偉光 2017年 3 月 20 日至 3 月 31 日,廣東證監局對萬澤股份進行了年報現場檢查。在檢查中發現,萬澤股份全資子公司汕頭置地與泰興建築累計借款金額 1.8 億元屬重大事項,而萬澤股份未未及時履行信息披露義務。
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[預警]神開股份:谷墨海、陳春來收到上海證監局警示函
[預警]神開股份:谷墨海、陳春來收到上海證監局警示函 時間:2020年03月27日 11:53:24 中財網 原標題:神開股份:關於谷墨海、陳春來收到上海證監局警示函的公告上海神開石油化工裝備股份有限公司(簡稱「公司」或「神開股份」)於2020年3月26日收到中國證券監督管理委員會上海監管局(簡稱「上海證監局」)《關於對谷墨海採取出具警示函措施的決定》(滬證監決[2020]54號)、《關於對陳春來採取出具警示函措施的決定》(滬證監決[2020]55號),公司已將上述監管函件轉發相關責任人
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證監局、交易所都出手了
見習記者 雲龍因為多起訴訟、仲裁事項信息披露不及時,上市公司歐比特接連收到深交所監管函、證監局警示函。歐比特公告稱收到深交所監管函。5天前剛剛收到證監局警示函就在前幾天,歐比特剛剛收到了來自廣東證監局的行政監管措施決定書。
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這家券商遭行政監管措施 什麼情況?股權質押業務遭點名,業務風險仍...
12月23日,北京證監局網站信息顯示,國開證券被北京證監局採取責令改正並增加內部合規檢查次數措施的決定。北京證監局指出,國開證券開展股票質押業務時未對單一融資客戶做出審慎判斷,未嚴格落實業務風險管控要求,存在業務決策流於形式、風險管理和內部控制不健全等問題。對於此次監管措施的到來,市場並不感到意外。
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證監局來檢查狂刪微信 被罰80萬
中國基金報散播虛假信息,吃完罰單後,無視監管部門提出的整改措施,繼續進場忽悠投資者,這家機構的膽子不是一般的大……5月9日,北京證監局網站掛出一則行政處罰公告書,對上海證券通北京分公司向投資人承諾收益、傳播虛假或誤導投資者信息的行為,責令改正,並處以30萬元罰款;對其在檢查時銷毀文件及資料行為
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中潤資源(000506.SZ):收到山東證監局警示函
監管函件內容如下:「中潤資源投資股份有限公司:近期,我局在日常監管中發現:2018年6月20日,你公司向蘇通建設集團有限公司出具《擔保函》,約定對於崑崙江源工貿有限公司因向蘇通建設集團有限公司借款3500萬元而尚未還款的義務,由你公司提供擔保。
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賈躍亭,北京證監局喊你31日前回國!
北京證監局曾於2017年9月13日向賈躍亭下發了《關於對賈躍亭的監管關注函》(京證監發[2017]256號),明確要求賈躍亭在見文後立即回國高景深表示,法拉第未來將實施中美雙主場戰略,樂視汽車接近300名員工或將轉籤FF。報導還稱,在會議結束之後,樂視汽車的員工收到了2016年績效獎金。
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深圳證監局關於對深圳市中裝建設集團股份有限公司採取出具警示函...
深圳市中裝建設集團股份有限公司:2019年11月1日,你公司在深圳證券交易所互動易平臺上回復投資者關於「日前獲悉,央行數字貨幣工作組在上海會晤了中裝建設區塊鏈負責人、上海玳鴿信息技術有限公司CEO方玉書,就數字貨幣在建築裝飾領域的研發
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湖北證監局關於對凱迪生態環境科技股份有限公司採取責令改正措施...
凱迪生態環境科技股份有限公司:近期,我局對你公司現場檢查,發現你公司存在以下問題:一是2017年5月11日至2018年3月15日期間,你公司通過子公司松原凱迪綠色能源開發有限公司以工程款名義向關聯方中薪油
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中信證券山東公司因多項業務違規遭青島證監局處罰 券商「一哥...
近日,青島證監局公布了關於關於對中信證券(山東)有限責任公司(下稱「中信證券(山東)」)採取責令改正並責令增加內部合規檢查次數監管措施的決定。 青島證監局表示,上述情況違反了相關規定,青島證監局決定對中信證券(山東)採取責令改正並責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。青島證監局表示,中信證券(山東)應認真整改,對相關責任人進行內部問責,於2020年10月20日前向青島證監局提交書面整改報告。