融通行業景氣基金更新招募說明書摘要(09年第2號) |
| 來源： | 證券時報 | 發布時間： | 2009年12月11日 02:46 | 作者： |
| 融通行業景氣證券投資基金（以下簡稱「本基金」）經中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）２００４年３月１９日證監基金字［２００４］３２號文件「關於同意融通行業景氣證券投資基金設立的批覆」批准募集設立，基金合同於２００４年４月２９日正式生效。 重要提示 投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀招募說明書。 基金的過往業績並不預示其未來表現。 本摘要根據基金合同和基金更新招募說明書編寫，並經中國證監會核准。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，並按照《基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人慾了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。 本招募說明書所載內容截止日為２００９年１０月２９日，有關財務數據和淨值表現截止日為２００９年９月３０日，本基金的託管人交通銀行股份有限公司已於２００９年１１月２４日覆核了本招募說明書中的財務數據，本招募說明書中的財務數據未經審計。 一、基金合同生效日 ２００４年４月２９日 二、基金管理人 （一）基金管理人概況 名稱： 融通基金管理有限公司 註冊地址：深圳市南山區華僑城漢唐大廈１３、１４ 層 設立日期：２００１ 年５ 月２２ 日 法定代表人：孟立坤 辦公地址：深圳市南山區華僑城漢唐大廈１３、１４ 層 電話：（０７５５）２６９４８０７０ 聯繫人：敖敬東 註冊資本：１２５００ 萬元人民幣 目前公司股東及出資比例為：新時代證券有限責任公司６０％、日興資產管理有限公司（Ｎｉｋｋｏ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｃｏ．， Ｌｔｄ．）４０％。 （二）主要人員情況 １、董事會成員 董事長孟立坤先生，工學博士，現任新時代證券有限責任公司董事，歷任河北證券有限責任公司北京營業部總經理、公司總裁助理（副總裁級）。 獨立董事曹鳳岐先生，教授，現任北京大學光華管理學院教授、北京大學金融與證券研究中心主任、國務院學位委員會學科評議組成員、中國金融學會常務理事、北京市金融學會副會長。歷任北京大學經濟系講師；北京大學經濟學院副教授、教授。 獨立董事林義相先生，經濟學博士，現任天相投資顧問有限公司董事長兼總經理。歷任法國儲蓄與信託銀行股票投資分析師；中國證券監督管理委員會高級專家、研究信息部副主任、證券交易監控系統負責人；華夏證券有限公司副總裁，２００１ 年至今，任職天相投資顧問有限公司董事長兼總經理。 獨立董事強力先生，教授。現任西北政法學院教授、經濟法系副主任、經濟法學碩士研究生導師、金融證券法研究中心主任。 董事馮國安先生，工商管理碩士，現任日興資產管理有限公司基金經理。歷任花旗銀行東京分行投資分析員；香港東方匯理資產管理公司基金經理；香港花旗銀行私人銀行部客戶經理；２００５ 年至今，任職日興資產管理有限公司中國基金的投資與調研團隊主管。 董事Ａｌｌｅｎ Ｙａｎ（顏錫廉）先生，工商管理碩士，現任日興資產管理有限公司財務企劃與分析部部長。歷任美國富達投資公司財務分析員；日本富達投資公司財務經理；２００６ 年至今，任職日興資產管理有限公司財務企劃與分析部部長。 董事馬金聲先生，高級經濟師，現任新時代證券有限責任公司董事長。歷任中國人民銀行辦公廳副主任、主任，金銀管理司司長；中國農業發展銀行副行長；國泰君安證券股份有限公司黨委書記兼副董事長；華林證券有限責任公司黨委書記。２００６年至今，任新時代證券有限責任公司董事長。 董事呂秋梅女士，工商管理碩士，現任融通基金管理有限公司總經理。歷任國信證券有限公司總裁助理；鵬華基金管理有限公司副總經理。２００１年至今，歷任融通基金管理有限公司常務副總經理、總經理。 董事吳冶平先生，經濟學碩士，現任融通基金管理有限公司督察長。歷任中國銀行深圳國際信託諮詢公司證券發行部項目經理；深圳市安信財務顧問有限公司上市策劃部經理；華夏證券有限公司深圳分公司企業購併部經理；國信證券有限公司投資銀行總部副總經理、公司研究部總經理；鵬華基金管理有限公司監事、研究部總監、基金經理助理。２００１年至今，歷任融通基金管理有限公司監察稽核部總監、督察長。 ２、監事 監事程燕春先生，高級經濟師，現任融通基金管理有限公司上海分公司總經理。歷任中國建設銀行南昌市分行城北支行行長；中國建設銀行基金託管部市場處負責人。２００１年至今，歷任融通基金管理有限公司總經理助理、上海分公司總經理。 ３、總經理及其他高級管理人員 總經理呂秋梅女士，同上。 副總經理劉模林先生，機械工程碩士。歷任武漢市信託投資公司證券總部研究部經理、花橋證券營業部經理；融通基金管理有限公司研究部策略和行業研究員、總監、機構理財部總監、基金管理部總監，現同時擔任融通領先成長股票基金（ＬＯＦ）基金經理和融通新藍籌混合基金基金經理。 副總經理秦瑋先生，工學碩士。歷任中國工商銀行深圳分行格蘭信息諮詢公司總經理助理、鵬華基金管理有限公司行政部總監；２００２年至今，歷任融通基金管理有限公司登記清算部總監、總經理助理。 督察長吳冶平先生，同上。 ４、本基金基金經理 （１）現任基金經理情況 鄒曦先生，金融學碩士，９ 年證券從業經驗。曾就職於中國航空技術進出口總公司福建分公司；２００１ 年至今就職於融通基金管理有限公司，歷任市場拓展部總監助理、機構理財部總監助理、行業分析師、宏觀策略分析師等職務。現同時擔任融通內需驅動股票基金基金經理。在任職本基金基金經理前，鄒曦先生未擔任過基金經理。 （２）歷任基金經理情況 自２００４年４月２９日至２００５年１０月１２日期間，由黃盛先生擔任本基金基金經理。 自２００５年１０月１３日起至２００７年６月２４日期間，由馮宇輝先生擔任本基金基金經理。 自２００７年６月２５日起至２００８年３月３０日，由馮宇輝先生與鄒曦先生共同擔任本基金基金經理。 自２００８年３月３１日起至今，由鄒曦先生擔任本基金基金經理。 ５、上述人員之間均不存在近親屬關係。 三、基金託管人 （一）基金託管人基本情況 １、基金託管人概況 公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行） 公司法定英文名稱：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ 法定代表人：胡懷邦 住所：上海市浦東新區銀城中路１８８號 郵政編碼：２００１２０ 註冊時間：１９８７年３月３０日 註冊資本：４８９．９４億元 基金託管資格批文及文號：中國證監會證監基字［１９９８］２５號 聯繫人：張詠東 電話：０２１－６８８８８９１７ 交通銀行始建於１９０８年，是中國歷史最悠久的銀行之一，也是近代中國發鈔行之一。交通銀行先後於２００５年６月和２００７年５月在香港聯交所、上交所掛牌上市，是中國２０１０年上海世博會唯一的商業銀行全球合作夥伴。根據英國《銀行家》雜誌２００９年７月發布的全球１０００家銀行排名，交通銀行總資產排名位列第５６位，一級資本排名位列第４９位。截止２００９年６月末，交通銀行總資產超過人民幣３萬億元，２００９年上半年實現淨利潤人民幣１５５．７９億元。 交通銀行總行設資產託管部。現有員工具有多年基金、證券和銀行的從業經驗，具備基金從業資格，以及經濟師、會計師、工程師和律師等中高級專業技術職稱，員工的學歷層次較高，專業分布合理，職業技能優良，職業道德素質過硬，是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創新、奮發向上的資產託管從業人員隊伍。 ２、主要人員情況 李軍先生，交通銀行行長，華中理工大學經濟學碩士，高級經濟師。曾任交通銀行武漢分行副總經理、行長，交通銀行總稽核、董事、常務董事、執行董事、副行長；２００６年９月擔任交通銀行副董事長、行長。 王濱先生，交通銀行副行長，主管交通銀行資產託管業務，南開大學經濟學博士，高級經濟師。曾任交通銀行北京分行副行長、交通銀行天津分行行長、交通銀行北京分行行長。２００６年１月至今任交通銀行副行長、黨委委員兼北京分行黨委書記。 谷娜莎女士，交通銀行資產託管部總經理。大學學歷，經濟師。曾任交通銀行研究開發部主任科員、交通銀行信託部代理業務處副處長、交通銀行證券投資基金託管部規劃處副處長、交通銀行證券投資基金託管部內控巡查處處長；２００１年１月任交通銀行證券投資基金託管部總經理助理，２００２年５月起任交通銀行資產託管部副總經理，２００７年１２月起任交通銀行資產託管部總經理。 ３、基金託管業務經營情況 截止２００９年６月末，交通銀行共託管證券投資基金４４只，包括博時現金收益貨幣、博時新興成長股票、長城久富股票（ＬＯＦ）、富國漢興封閉、富國天益價值股票、國泰金鷹增長股票、海富通精選混合、華安安順封閉、華安寶利配置混合、華安策略優選股票、華安創新股票、華夏藍籌混合（ＬＯＦ）、華夏債券、滙豐晉信２０１６周期混合、滙豐晉信龍騰股票、滙豐晉信動態策略混合、滙豐晉信平穩增利債券、滙豐晉信大盤股票、建信優勢動力封閉、金鷹紅利價值混合、金鷹中小盤精選混合、大摩貨幣、農銀恆久增利債券、農銀行業成長股票、農銀平衡雙利混合、鵬華普惠封閉、鵬華普天收益混合、鵬華普天債券、鵬華中國５０混合、融通行業景氣混合、泰達荷銀成長股票、泰達荷銀風險預算混合、泰達荷銀穩定股票、泰達荷銀周期股票、天治創新先鋒股票、天治核心成長股票（ＬＯＦ）、萬家公用事業行業股票（ＬＯＦ）、易方達科匯靈活配置混合、易方達科瑞封閉、易方達上證５０指數、易方達科訊股票、銀河銀富貨幣、銀華貨幣、中海優質成長混合。此外，還託管了全國社會保障基金、保險資產、企業年金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、信託計劃、證券公司集合資產計劃、ＡＢＳ、產業基金、專戶理財等１２類產品，託管資產規模超過五千億元。 （二）基金託管人的內部控制制度 １、內部控制目標 嚴格遵守國家法律法規、行業規章及行內相關管理規定，加強內部管理，保證資產託管部業務規章的健全和各項規章的貫徹執行，通過對各種風險的梳理、評估、監控，有效地實現對各項業務風險的監控和管理，確保業務穩健運行，保護基金持有人的合法權益。 ２、內部控制原則 １）、全面性原則：通過各個處室自我監控和專門內控處室的風險監控的內部控制機制覆蓋各項業務、各個部門和各級人員，並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個經營環節，建立全面的風險管理監督機制。 ２）、獨立性原則：交通銀行資產託管部獨立負責受託基金資產的保管，保證基金資產與交通銀行的自有資產相互獨立，對不同的受託基金分別設置帳戶，獨立核算，分帳管理。 ３）、制衡性原則：貫徹適當授權、相互制約的原則，從組織結構的設置上確保各處室和各崗位權責分明、相互牽制，並通過有效的相互制衡措施消除內部控制中的盲點。 ４）、有效性原則：在崗位、處室和內控處室三級內控管理模式的基礎上，形成科學合理的內部控制決策機制、執行機制和監督機制，通過行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的內控程序，保障內控管理的有效執行。 ５）、效益性原則：內部控制與基金託管規模、業務範圍和業務運作環節的風險控制要求相適應，儘量降低經營運作成本，以合理的控制成本實現最佳的內部控制目標。 ３、內部控制制度及措施 根據《證券投資基金法》、《中華人民共和國商業銀行法》等法律法規，基金託管人制定了一整套嚴密、高效的證券投資基金託管管理規章制度，確保基金託管業務運行的規範、安全、高效，包括《交通銀行資產託管業務管理暫行辦法》、《交通銀行資產託管部內部風險控制制度》、《交通銀行資產託管部項目開發管理辦法》、《交通銀行資產託管部信息披露制度》、《交通銀行資產託管部保密工作制度》、《交通銀行資產託管業務從業人員守則》、《交通銀行資產託管部業務資料管理制度》、《交通銀行資產託管部監察守則》等，並根據市場變化和基金業務的發展不斷加以完善。做到業務分工合理，技術系統完整獨立，業務管理制度化，核心作業區實行封閉管理，有關信息披露由專人負責。 基金託管人通過基金託管業務各環節風險的事前揭示、事中控制和事後稽核的動態管理過程來實施內部風險控制，為了保障內控管理的有效執行，聘請國際著名會計師事務所對基金託管業務運行進行內部控制評審。 （三）基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序 根據《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和有關證券法規的規定，基金託管人對基金的投資對象、基金資產的投資組合比例、基金資產的核算、基金資產淨值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金託管人報酬的計提和支付、基金的申購資金的到帳與贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規性進行監督和核查。 基金託管人發現基金管理人有違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》等有關證券法規和《基金合同》的行為，應當及時通知基金管理人予以糾正，基金管理人收到通知後及時核對確認並進行調整。基金託管人有權對通知事項進行複查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能及時糾正的，基金託管人須報告中國證監會。 基金託管人發現基金管理人有重大違規行為，須立即報告中國證監會，同時通知基金管理人限期糾正。 （四）其他事項 最近一年內交通銀行及其負責資產託管業務的高級管理人員無重大違法違規行為，未受到中國人民銀行、中國證監會、中國銀監會及其他有關機關的處罰。負責基金託管業務的高級管理人員在基金管理公司無兼職的情況。 四、相關服務機構 （一）基金份額發售機構 １、直銷機構： （１）融通基金管理有限公司深圳投資理財中心 辦公地址：深圳市南山區華僑城漢唐大廈１３、１４ 層 郵政編碼：５１８０５３ 聯繫人：盧鍾 聯繫電話：（０７５５）２６９４８０６４ 傳真：（０７５５）２６９３５００５ 客戶服務中心電話：４００－８８３－８０８８（免長途通話費用）、（０７５５）２６９４８０８８ （２）融通基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城區金融大街３５ 號國際企業大廈Ｃ 座１２４１－１２４３ 室 郵編：１００１４０ 聯繫人：宋雅萍 聯繫電話：（０１０）６６１９０９７５ 傳真：（０１０）８８０９１６３５ （３）融通基金管理有限公司上海分公司 地址：上海市浦東南路５８８ 號浦發大廈２７ 層Ｉ、Ｊ 單元 郵編：２００１２０ 聯繫人：林文兵 聯繫電話：（０２１）３８４２４８８２ 傳真：（０２１）３８４２４８８４ ２、代銷機構： （１）交通銀行 住所：上海市浦東新區銀城中路１８８號 法定代表人：胡懷邦 電話：（０２１）５８７８１２３４ 傳真：（０２１）５８４０８４８３ 聯繫人： 曹榕 客戶服務電話：９５５５９ （２）國泰君安證券股份有限公司 聯繫地址：上海市浦東新區商城路６１８號 辦公地址：上海市延平路１３５號 法定代表人：祝幼一 電話：（０２１）６２５８０８１８轉２１３ 傳真：（０２１）６２５８３４３９ 聯繫人：芮敏祺 （３）中信建投證券有限責任公司 聯繫地址：北京市朝陽區安立路６６號４號樓 辦公地址：北京市朝陽門內大街１８８號 法定代表人：黎曉宏 電話：（０１０）６５１８６７５８ 傳真：（０１０）６５１８２２６１ 聯繫人：權唐 （４）海通證券股份有限公司 聯繫地址：上海淮海中路９８號 辦公地址：上海淮海中路９８號 法定代表人：王開國 電話：（０２１）５３５９４５６６轉６５０７ 傳真：（０２１）５３８５８５４９ 聯繫人：金芸 （５）申銀萬國證券股份有限公司 聯繫地址：上海市常熟路１７１號 法定代表人：王明權 電話：（０２１）５４０３３８８８ 聯繫人；黃維琳 （６）興業證券股份有限公司 聯繫地址：福建省福州市湖東路９９號標力大廈 辦公地址：上海市陸家嘴東路１６６號中保大廈 法定代表人：蘭榮 電話：（０２１）６８４１９９７４ 聯繫人：楊盛芳 （７）中信金通證券有限責任公司 聯繫地址：杭州市鳳起路１０８號 法定代表人：應土歌 客戶服務熱線：（０５７１）９６５９８ 聯繫人：何燕華 傳真：（０５７１）８５１０６３８３ （８）中信證券股份有限公司 聯繫地址：深圳市湖貝路１０３０號海龍王大廈 辦公地址：北京朝陽區新源南路６號京城大廈 法定代表人：王東明 電話：（０１０）８４８６４８１８轉６３２６６ 傳真：（０１０）８４８６５５６０ 聯繫人：陳忠 （９）萬聯證券有限責任公司 聯繫地址：廣州市東風東路８３６號東峻廣場３座３４－３５樓 法定代表人：陸景奎 電話：（０２０）８７６９３６１７ 傳真：（０２０）８７６９１５３０ 聯繫人：熊輝 （１０）國信證券有限責任公司 聯繫地址：深圳市紅嶺中路１０１２號國信證券大廈１６—２６層 法定代表人：何如 電話：（０７５５）８２１３０８３３轉２１８１ 傳真：（０７５５）８２１３３３０２ 聯繫人：林建閩 （１１）長江證券股份有限公司 聯繫地址：武漢市新華路特８號長江證券大廈 法定代表人：胡運釗 電話：（０２１）６３２１９７８１ 傳真：（０２１）５１０６２９２０ 聯繫人：李良 （１２）華泰聯合證券有限責任公司 聯繫地址：深圳市羅湖區深南東路５０４７號深圳發展銀行大廈１０、２４、２５層 法定代表人：馬昭明 電話：（０７５５）８２４９２０００ 傳真：（０７５５） ８２４９２９６２ 聯繫人：盛宗凌 （１３）東吳證券有限責任公司 聯繫地址：江蘇省蘇州市十梓街２９８號 法定代表人：吳永敏 電話：（０５１２）６５５８１１３６ 傳真：（０５１２）６５５８８０２１ 聯繫人：方曉丹 （１４）民生證券有限責任公司 聯繫地址：北京市西城區復興門內大街１５８ 號遠洋大廈１３ 層 法人代表：嶽獻春 電話：（０１０）８５２５２５６４ 聯繫人：崔穎 （１５）山西證券有限責任公司 聯繫地址：山西省太原市迎澤大街２８２號 辦公地址：山西省太原市府西街６９號 法定代表人：吳晉安 電話：（０３５１）８６８６７６６、８６８６７０８ 聯繫人：鄒連星 劉文康 客戶服務電話：（０３５１）８６８６８６８ （１６） 招商證券股份有限公司 聯繫地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座３８－４５層 法定代表人：宮少林 電話：（０７５５） ８２９４３５１１ 傳真：（０７５５） ８２９４３２３７ 聯繫人：黃健 （１７）渤海證券有限責任公司 聯繫地址：天津市經濟技術開發區第一大街２９號 辦公地址：天津市河西區賓水道３號 法定代表人： 張志軍 電話： （０２２）２８４５１８８３ 傳真： （０２２）２８４５１６１６ 聯繫人：徐煥強 （１８）東方證券股份有限公司 聯繫地址：上海市浦東大道７２０號２０樓 法定代表人：王益民 電話：（０２１）５０３６７８８８ 聯繫人：盛雲 （１９）招商銀行股份有限公司 聯繫地址：深圳市福田區深南大道７０８８號招商銀行大廈 法定代表人：秦曉 電話：（０７５５）８３１９５８３４ 傳真：（０７５５）８３１９５０４９ 聯繫人：朱虹 劉薇 客服電話：９５５５５ （２０）中信萬通證券有限責任公司 聯繫地址：青島市東海路２８號 法定代表人：史潔民 電話：（０５３２）５０２３４５７ 聯繫人：丁韶燕 （２１）中國銀河證券有限責任公司 聯繫地址：北京市西城區金融大街３５號國際企業大廈Ｃ座 法定代表人：胡長生 電話：（０１０）６６５６８５８７ 傳真：（０１０）６６５６８５３６ 聯繫人：郭京華 （２２）華泰證券股份有限公司 聯繫地址：江蘇省南京市中山東路９０號華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 電話：９５５９７ 聯繫人：李金龍 （２３）長城證券有限責任公司 聯繫地址：深圳市福田區深南大道６００８號特區報業大廈１４、１６、１７層 法定代表人：魏雲鵬 電話：（０７５５）８３５１６０９４ 傳真：（０７５５）８３５１６１９９ 聯繫人：高峰 （２４）光大證券股份有限公司 聯繫地址：上海市浦東新區浦東南路５２８號上海證券大廈南塔１５－１６樓 法定代表人：王明權 電話：（０２１）６８８１６０００ 傳真：（０２１）６８８１７２７１ 聯繫人：楊晨 （２５）國聯證券有限責任公司 聯繫地址：無錫市縣前東街８號 法定代表人：範炎 電話：（０５１０）２８３１６６２ 傳真：（０５１０）２８３１５８９ 聯繫人：袁麗萍 （２６）平安證券有限責任公司 聯繫地址：深圳福田區八卦嶺三路平安大廈３樓 法定代表人：楊秀麗 電話：（０７５５）８２４５０８２６ 聯繫人：餘江 （２７）華安證券有限責任公司 聯繫地址：安徽省合肥市阜南路１６６號 法定代表人：汪永平 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（３８）中國工商銀行股份有限公司 辦公地址：北京市西城區復興門內大街５５號 法定代表人：姜建清 電話：（０１０）６６１０７９００ 傳真：（０１０）６６１０７９１４ 聯繫人：田耕 （３９）中國建設銀行股份有限公司 辦公地址：北京市西城區金融大街２５號 法定代表人：郭樹清 客戶服務電話：９５５３３ 傳真：（０１０）６７５９８４０９ 聯繫人：曲華蕊 （４０）上海銀行 聯繫地址：上海市中山東路５８５號 法定代表人：陳辛 聯繫電話：（０２１）６３３７１２９３ 傳真：（０２１）６３３７０７７７ 業務聯繫人：張浩 （４１） 中國民生銀行股份有限公司 註冊地址：北京市東城區正義路甲４號 法定代表人：董文標 聯繫電話：９５５６８ 聯繫人：吳傑 （４２） 北京銀行股份有限公司 註冊地址：北京市西城區金融大街１７ 號北京銀行大廈 法定代表人：閻冰竹 聯繫電話：（０１０）６６２２３２４８ 聯繫人：楊永傑 （４３） 新時代證券有限責任公司 註冊地址：北京市西城區月壇北街２號月壇大廈１５０１室 法定代表人：馬金聲 聯繫電話：（０１０）６８０８４５９１ 聯繫人：戴荻 （４４） 安信證券股份有限公司 註冊地址：深圳市福田區金田路２２２２ 號安聯大廈３４ 層、２８ 層Ａ０２ 單元 法定代表人：牛冠興 聯繫電話：（０７５５）８２８２５５５５ 聯繫人：李瑾 （４５）中信銀行股份有限公司 註冊地址：北京市東城區朝陽門北大街富華大廈Ｃ座 法定代表人：孔丹 聯繫電話：（０１０）６５５４１４０５ 傳真：（０１０）６５５４１２８１ 聯繫人：秦莉 （４６）方正證券有限責任公司 聯繫地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈２２－２４層 法定代表人：雷傑 電話：（０５７１）８７７８２０４７ 傳真：（０５７１）８７７８２０１１ 聯繫人：邢鐵英 （４７） 中國光大銀行 註冊地址：北京市西城區復興門外大街６號光大大廈 法定代表人：唐雙寧 聯繫電話：（０１０）６８０９８７７８ 傳真：（０１０）６８５６０６６１ 聯繫人：李偉 （４８） 西部證券股份有限公司 註冊地址：西安市東新街２３２號陝西信託大廈１６－１７層 法定代表人：劉建武 聯繫電話：（０２９）８７４０６１７２ 傳真：（０２９）８７４０６３８７ 聯繫人：黃曉軍 （４９） 深圳平安銀行股份有限公司 辦公地址：深南中路１０９９ 號平安銀行大廈 法定代表人：孫建一 電話：（０７５５）２５８５９５９１ 聯繫人：霍兆龍 （５０） 國元證券有限責任公司 註冊地址：合肥市壽春路１７９號 法定代表人：鳳良志 聯繫電話：９５５７８ 聯繫人：程維 （５１）華夏銀行股份有限公司 註冊地址：北京市東城區建國門內大街２２ 號 法定代表人：翟鴻祥 電話：（０１０）８５２３８４２３ 聯繫人：陳宇 （５２）上海證券有限責任公司 辦公地址：上海市銀城中路１６８號 法定代表人：陳辛 電話：（０２１）６８４７５８８８ 聯繫人：張萍 （５３）天相投資顧問有限公司 辦公地址：北京市西城區金融街５號新盛大廈Ｂ座４層 法定代表人：林義相 電話：（０１０）６６０４５５７７ 聯繫人：林爽 （５４）信達證券股份有限公司 辦公地址：北京市西城區三裡河東路５號中商大廈１０層 法定代表人：張志剛 電話：４００－８００－８８９９ 聯繫人：唐靜 （二）註冊登記人 名稱： 融通基金管理有限公司 註冊地址：深圳市南山區華僑城漢唐大廈１３、１４層 辦公地址：深圳市南山區華僑城漢唐大廈１３、１４層 郵政編碼：５１８０５３ 法定代表人：孟立坤 電話：（０７５５）２６９４８６６６ 傳真：（０７５５）２６９３５０１１ 聯繫人：杜嘉 （三）律師事務所和經辦律師 名稱：康達律師事務所 註冊地址：北京市朝陽區建國門外大街１９ 號國際大廈７０３ 室 辦公地址：北京市朝陽區建國門外大街１９ 號國際大廈７０３ 室 法定代表人：傅洋 聯繫人：婁愛東、王琪 經辦律師：李赫、肖鋼 電話：（０１０）８５２６２８２８ 傳真：（０１０）８５２６２８２６ （四）普華永道會計師事務所 名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司 註冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路１２３３ 號匯亞大廈１６０４－１６０８ 室 辦公地址：上海市湖濱路２０２ 號普華永道中心１１ 樓（郵編：２０００２１） 法人代表：楊紹信 電話：（０２１）２３２３８８８８ 傳真：（０２１）２３２３８８００ 聯繫人：陳兆欣 經辦註冊會計師：薛競、單峰 五、基金的名稱 融通行業景氣證券投資基金 六、基金的類型 契約型開放式 七、基金的投資目標 通過把握行業發展趨勢、行業景氣程度以及市場運行趨勢為持有人獲取長期穩定的投資收益。 八、基金的投資方向 本基金的投資範圍僅限於具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行上市的股票、債券、權證及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。本基金嚴格限定將不低於８０％的股票資產投資於行業景氣趨勢良好的投資對象，行業景氣趨勢良好是指行業處於景氣復甦以及上升階段而發展態勢良好，即行業目前的整體運行狀況或者未來的發展趨勢（主要是指行業運作效率以及收入、利潤增長情況）優於宏觀經濟、其他行業或其自身歷史狀況。 同時，本基金將結合對階段性市場狀況的研判，以不超過基金股票投資２０％的部分對價值被低估或成長性良好的非景氣行業上市公司進行適度投資，調整投資組合，把握投資機會，實現組合的進一步優化。 九、基金的投資策略 （一）投資策略 在對市場趨勢判斷的前提下，重視倉位選擇和行業配置，同時更重視基本面分析，強調通過基本面分析挖掘具備行業代表性的個股。追求投資組合流動性、盈利性、安全性的中長期有效結合。 １、資產配置 自上而下與自下而上相結合，結合宏觀經濟狀況、資本市場運行周期確定風險收益互補的股票資產和債券資產的投資比例。 本基金投資於股票的比例為基金資產淨值的３０％－９５％；投資於權證的比例為基金資產淨值的０－３％；投資於債券和現金的比例為基金資產淨值的５％－７０％，其中現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產淨值的５％。 ２、行業／風格資產配置 通過宏觀經濟、行業分析完成行業資產配置。主要是對行業所處周期、發展前景、相關結構性因素進行分析和判斷，確定行業的相對投資價值。本基金將選擇處於行業景氣復甦以及上升階段的行業作為重點配置對象。 行業研究員通過研究各行業的經營發展狀況，特別是關注各行業的關鍵因素的變化情況，對行業的景氣趨勢作出定性判斷。例如，我們使用產量（轎車行業）、開工率或價格（石化行業）、吞吐量（港口行業）等指標來評判行業的景氣程度。同時，根據本公司所開發的行業景氣監測系統，利用行業本身的效率指標（例如固定資產周轉率等）、盈利指標（例如毛利率等）的時間序列數據等判別行業的景氣趨勢。 對於同時處於景氣上升期的擬入選行業群，將考慮各相關上市公司受所屬行業景氣上升因素影響而帶來的業績增長情況、行業估值水平確定配置對象。 在公司代表性不強或景氣趨勢平緩或下降的行業中，我們將通過自下而上精選個股並控制投資比重來補充資產配置，並視市場情況定期評估投資績效及適度動態優化投資組合。 ３、股票選擇 強調以行業為導向進行個股選擇，投資於具有良好成長性的行業及其上市公司股票，把握由市場需求、技術進步、國家政策、行業整合等因素帶來的行業性投資機會。公司基本面是行業投資價值的直接反映，本基金將選擇處於行業景氣恢復或者上升階段中具有代表性的上市公司，從盈利性、成長性及抗風險能力等方面選擇具體的投資對象。 （１）企業成長性較好，市場競爭能力強，主營業務收入、主營業務利潤、息稅前收益保持較高的成長性； （２）企業盈利能力較強，主營業務盈利水平較高；財務管理能力較強，現金收支安排有序，資產盈利水平較高； （３）企業財務狀況良好，具備一定的規模優勢和較好的抗風險能力； （４）企業在管理制度、產品開發、技術進步方面具有相當的核心競爭優勢，有良好的市場知名度和較好的品牌效應，處於行業龍頭地位； （５）企業管理層開拓進取，具備企業家素質，建立了科學的管理和組織架構； （６）針對不同行業採用相應的估值方法在優勢企業中選擇具有估值優勢的公司進行投資。 在股票投資中，本基金將堅持以下基本策略： （１）充分研判行業景氣程度及企業具體經營情況，以業績成長和股價低估作為選擇投資對象的重要標準。 （２）以現代投資理論為指導，在組合投資中致力於引進金融工程方法構建備選組合、優化組合與實時評價組合的系統。 （３）重視對趨勢的把握，強調資產戰術性配置的時點選擇，順勢而為，靈活操作，根據不同行業的景氣度變化對投資組合進行動態調整。 ４、債券選擇 分析利率走勢和發行人的基本素質，綜合考慮利率變動對不同債券品種的影響、各品種的收益率水平、期限結構、信用風險大小、市場流動性因素；另一方面考慮宏觀經濟數據，包括通貨膨脹率、商品價格和ＧＤＰ增長等因素。 權證投資策略 （１）投資策略 根據權證作為衍生品種本身的特性和作用，本基金在權證投資上主要運用以下投資策略：基於標的證券未來合理估值範圍分析及權證定量分析基礎上的頭寸保護策略及跨式權證投資策略；基於權證槓桿比率及Ｄｅｌｔａ對衝比率分析基礎上的權證替換投資策略；基於Ｂｌａｃｋ－Ｓｃｈｏｌｅｓ等權證合理定價分析方法基礎上的權證與標的證券的套利投資策略。 （２）風險控制措施 １）實行投資授權控制，確保權證投資的審慎性。 ２）實行投資流程控制，在充分研究的基礎上參與權證的投資。權證投資必須有公司內部研究報告的支持，研究報告需包含權證標的證券的投資價值分析以及權證投資價值金融工程定量分析。 ３）公司監察稽核部依據相關管理規定對權證投資管理過程的合規性進行檢查。 （６）資產支持證券的投資策略及風險控制措施 Ａ、投資策略 基金管理人在確保與基金投資目標相一致的前提下，可本著謹慎和風險可控的原則，為取得與承擔風險相稱的收益，投資於資產支持證券。 ａ、買入持有策略 基金可在與投資目標一致的前提下，買入並持有資產支持證券，以獲取相應的利息收入。 ｂ、利率預期策略 根據對利率趨勢、提前還款率等的預期，預測資產支持證券收益率的變化趨勢，從而決定對資產支持證券的買入或賣出。 ｃ、信用利差策略 通過對資產支持證券的信用評估，分析預期違約率和違約損失率的變化趨勢，評估其信用利差是否合理，並預測其變化趨勢，通過其信用質量的改善和信用利差的縮小獲利。 ｄ、相對價值策略 基金通過計算資產支持證券的名義利差、靜態利差及期權調整利差等指標，將資產支持證券的收益風險特徵與其他資產類別和債券的收益風險比較，確定其是否具有相對價值，從而決定對其整體或個券的買入和賣出。 Ｂ、風險控制措施 本公司將相應採取如下風險控制措施： ａ、通過嚴格的投資流程控制投資風險，基金經理及有關人員必須嚴格執行投資授權制度。 ｂ、在投資資產支持證券時，首先應由固定收益研究員提出資產支持證券產品的風險收益報告和投資建議，基金經理根據投委會決定的資產配置計劃和相應的投資權限，參考固定收益研究員的資產支持證券的風險收益報告，充分評估資產支持證券的風險收益特徵，確定具體投資方案，在嚴格控制風險的前提下，謹慎進行投資。 ｃ、交易部負責具體的交易執行，同時履行一線監控的職責，監控內容包括基金資產支持證券投資比例及交易對手風險控制等。 ｄ、固定收益小組對資產支持證券投資進行風險和績效評估，密切跟蹤影響基金所投資資產支持證券信用質量變化的各種因素，並在投資中進行相應操作，以規避信用風險的上升。 ｅ、公司固定收益小組負責不斷完善資產支持證券定價模型，並評估模型風險。密切跟蹤影響資產支持證券收益率變化的各種因素，並評估其對資產支持證券持有期收益的影響，並進行相應的投資操作。 ｆ、基金經理在投資決策時將評估資產支持證券的上市等流動性安排，並考慮其對基金資產流動性的影響，分散投資，確保所投資的資產支持證券具有適當的流動性。 ｇ、基金經理將密切關注影響債務人提前償還的各種因素，並評估其對資產支持證券投資價值的影響，並進行相應的投資決策。 ｈ、不斷完善內部控制制度及相應技術手段，使基金相關操作以謹慎安全的方式進行，確保基金及持有人利益得到保障。 ｉ、嚴格審查所投資資產支持證券的法律文件，確保各業務環節都有適當的法律保障。 （二）投資決策 １、決策依據 （１）國家宏觀經濟環境； （２）國家有關法律、法規和本基金合同的有關規定； （３）貨幣政策、利率走勢； （４）地區及行業發展狀況； （５）上市公司研究； （６）證券市場的走勢。 ２、決策程序 （１）研究部提供宏觀分析、行業分析、企業分析及市場分析的研究報告，並在此基礎上進行投資論證，做出投資建議提交給基金經理，並為投資決策委員會提供資產配置的決策依據。 （２）基金經理根據研究部提交的投資建議決定本基金下一階段的倉位和資金分布，形成資產配置提案報投資決策委員會。 （３）投資決策委員會審定基金經理提交的資產配置提案，形成資產配置計劃書。 （４）基金經理根據投資決策委員會的決策，制定相應的投資組合方案並報投資決策委員會備案。對超出基金經理權限的單項投資決策須報投資決策委員會審議批准。 （５）基金經理根據投資組合方案制定具體的操作計劃，並以投資指令的形式下達至交易部。 （６）交易部依據投資指令具體執行買賣操作，並將指令的執行情況反饋給基金經理。 （７）投資決策委員會根據市場變化對投資組合計劃提出風險防範措施。監察稽核部對投資的決策和執行過程進行日常監督，投資組合方案執行完畢，基金經理負責向投資決策委員會提交總結報告。 （三）投資組合管理 投資組合的原則是追求收益性、流動性和安全性的有機結合。本基金可投資於股票、國債、金融債和企業債（包括可轉債）。投資組合必須符合以下規定： １、持有一家上市公司的股票，不得超過基金資產淨值的１０％； ２、本基金與由本基金管理人管理的其他基金合計持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的１０％； ３、本基金持有的全部權證，其市值不超過基金資產淨值的３％； ４、本基金與由本基金管理人管理的其他基金合計持有的同一權證不得超過該權證流通量的１０％； ５、本基金可投資於資產支持證券。 Ａ、持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例不得超過該資產支持證券規模的１０％； Ｂ、投資於同一原始權益人的各類資產支持證券的比例不得超過基金資產淨值的１０％； Ｃ、與基金管理人管理的其它基金投資於同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的１０％； Ｄ、本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過該基金資產淨值的２０％； Ｅ、因市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資資產支持證券不符合上述第Ｂ項和第Ｄ項規定的比例，基金管理人將在１０交易日內調整完畢； Ｆ、投資的資產支持證券須具有評級資質的資信評級機構進行持續信用評級； Ｇ、基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發布之日起３ 個月內予以全部賣出； ６、現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產淨值的５％； ７、遵守中國證監會規定的其他比例限制； ８、法律法規另有規定的，從其規定。 因證券市場波動、上市公司合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素使基金投資不符合上述（１）至（４）項規定比例的情況不在限制之內，但基金管理人應當在法規規定期限內進行調整。 十、業績比較基準 本基金的業績比較基準暫定為７０％×上證綜合指數 ＋ ３０％×銀行間債券綜合指數。如國內權威機構發布具有良好代表性的全市場指數，基金管理人可根據實際情況對業績比較基準進行相應調整。 十一、基金的風險收益特徵 在鎖定可承受風險的基礎上，追求較高收益。 十二、投資組合報告 本基金管理人的董事會及董事保證本投資組合報告中所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 本基金託管人交通銀行根據本基金合同規定，於２００９年１１月２４日覆核了本報告中的財務指標、淨值表現和投資組合報告等內容，保證覆核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。本投資組合報告內容截止日為２００９年９月３０日。 （一）報告期末基金資產組合情況 （二）報告期末按行業分類的股票投資組合 （三）報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明細 （四）報告期末按債券品種分類的債券投資組合 （五）報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前五名債券投資明細 （六）報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細 本基金本報告期末未持有資產支持證券。 （七）報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前五名權證投資明細 本基金本報告期末未持有權證。 （八）報告附註 １、本基金投資的前十名證券的發行主體被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況： 根據中興通訊股份有限公司董事會２００８年１０月７日《關於財政部駐深圳市財政監察專員辦事處２００７年度會計信息質量檢查結論和處理決定的公告》，中興通訊在財政檢查中受到１６萬元的行政罰款並被要求補繳企業所得稅３８０萬元。 本基金管理人認為，該處罰不會對中興通訊投資價值構成實質性影響，該股票投資決策程序符合公司投資管理制度的相關規定。 ２、報告期內本基金投資的前十名股票中，無投資於基金合同規定備選股票庫之外的股票； ３、其他資產的構成 ４、報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細 本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。 ５、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明 本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。 十三、基金的業績 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 本基金合同生效日為２００４年４月２９日，財務數據截止日為２００９年９月３０日。基金合同生效以來各階段基金投資業績與同期業績比較基準的比較如下表所示： 十四、基金份額的申購、贖回與轉換 （一）基金投資者範圍 中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者（法律、法規及有關規定禁止購買證券投資基金者除外）和合格境外機構投資者。 （二）申購、贖回與轉換的辦理場所 １、本基金的的直銷機構及基金管理人網站（ｗｗｗ．ｒｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ）； ２、受基金管理人委託的具有銷售開放式基金資格的商業銀行或其他機構的營業網點（具體名單詳見本招募說明書第五部分）。 基金管理人可以依據實際情況增加或在不對投資者的實質利益造成影響的條件下減少銷售代理人或銷售代理人的代銷網點，並另行公告。 （三）申購、贖回與轉換的開放日及辦理時間 本基金已於２００４年５月３１日起開放日常申購業務；２００４年７月２８日起開放贖回業務；２００５年４月１日起開始辦理融通通利系列基金與本基金之間的轉換業務；２００６年２月２７日起開始辦理融通易支付貨幣基金與本基金之間的轉換業務。２００６年１１月２０日起開始辦理融通新藍籌混合基金與本基金之間的轉換業務。 申購、贖回與轉換的開放日為證券交易所交易日。代理銷售網點在開放日的具體業務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日的交易時間。目前，上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時間為交易日上午９：３０－１１：３０，下午１：００－３：００。直銷機構在開放日的具體業務辦理時間為上午９：３０－下午３：００； 若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或實際情況需要，基金管理人可對申購、贖回和轉換時間進行調整，但此項調整不應對投資者利益造成實質影響並應報中國證監會備案，並在實施日３個工作日前在至少一種中國證監會指定的報刊上刊登公告； 投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。 （四）申購與贖回的原則 １、「未知價」原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額淨值為基準進行計算； ２、「金額申購、份額贖回」原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請； ３、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以前撤銷； ４、基金管理人可根據基金運作的實際情況並在不影響投資者實質利益的前提下調整上述原則。基金管理人必須在新規則開始實施３個工作日前在至少一種中國證監會指定的報刊上刊登公告。 （五）轉換的原則 １、基金轉換的計算採用「未知價」原則，即基金轉換價格以受理申請當日收市後計算的轉出及轉入基金的基金份額淨值為基準進行計算； ２、採用份額轉換的方式，即基金轉換以份額申請； ３、基金轉換無基金份額持有時間限制； ４、基金轉換收取適當的基金轉換費和補差費； ５、基金轉換轉出的基金在申請日有權益，確認日開始無權益；基金轉換轉入的基金在申請日無權益，確認日開始記權益； ６、基金轉換後的基金份額持有時間按其初始持有時間連續計算； ７、在發生基金轉換時，轉出基金必須為允許贖回狀態，轉入基金必須為允許申購狀態； ８、在發生限制申購或巨額贖回的情況下，所涉及到的基金轉換按比例確認。如果發生連續巨額贖回，基金轉換不順延； ９、由於前端費用和後端費用的費率結構差異較大，因此，基金轉換隻允許在繳納前端認購（申購）費用的基金份額之間或者繳納後端認購（申購）費用的基金份額之間進行。不能將繳納前端認購（申購）費用的基金份額轉換為繳納後端認購（申購）費用的基金份額，或將繳納後端認購（申購）費用的基金份額轉換為繳納前端認購（申購）費用的基金份額； １０、對於繳納前端認購（申購）費用的基金份額，轉出基金的申購（或認購）費率高於轉入基金的申購（或認購）費率時，補差費為０；轉出基金的申購（或認購）費率低於轉入基金的申購（或認購）費率時，按申購（或認購）費率的差額收取補差費； １１、對於繳納後端認購（申購）費用的基金份額，在基金轉換時，不收取補差費； １２、基金份額記錄其歷史轉換情況，對於繳納前端認購（申購）費用的基金份額，從低費率基金轉入高費率基金時，基金補差費的收取應以該基金份額曾經有過的最高申購（認購）費率為基礎計算，累計不超過最高申購（認購）費率與最低申購（認購）費率的差額； １３、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則。基金管理人最遲須於新規則開始實施日前３個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體上公告。 （六）申購、贖回與轉換的數額限制 １、投資者在代銷網點和網上直銷的每次最低申購金額為１，０００元人民幣（含申購費，定期定額申購每次最低金額為１００元人民幣）；在直銷機構的直銷櫃檯單筆最低申購金額為１０萬元人民幣（含申購費）。 ２、每筆贖回的最低份額為２００份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回或轉換； ３、每隻基金的最低持有份額為１，０００份基金份額，在持有人的基金份額餘額低於規定的最低持有份額時，可將持有人的基金份額強制贖回； ４、投資者每次最低轉換份額為１，０００份基金份額； ５、基金管理人可根據市場情況，調整申購最低金額或贖回、轉換最低份額以及最低持有份額的限制，最遲在開始實施前３個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體上刊登公告。 （七）申購、贖回與轉換的程序 １、申購、贖回與轉換申請的提出 基金投資者須按基金銷售機構規定的手續，在開放日的業務辦理時間提出申購、贖回或轉換的申請。 投資人申購基金，須按銷售機構規定的方式備足申購資金。 投資人提交贖回和轉換申請時，其在銷售機構（網點）必須有足夠的基金份額餘額。 ２、申購、贖回與轉換申請的確認 申請當日（Ｔ日）在規定時間內受理的申請，正常情況下投資者可在Ｔ＋２日通過本公司客戶服務電話或其辦理業務的銷售網點查詢確認情況，列印確認單。 ３、申購與贖回申請的款項支付 申購採用全額繳款方式，申購不成功或無效款項將退回投資者帳戶。 投資者贖回申請成交後，基金管理人將按有關規定將贖回款項在Ｔ＋５日內劃往贖回人銀行帳戶。在發生巨額贖回時，款項的支付辦法按本基金合同及招募說明書有關規定處理。 （八）申購份額、贖回金額與轉入份數的計算方式 １、申購份數的計算 １）前端收費模式 如果投資者選擇繳納前端申購費用，則申購份數的計算方法如下： 淨申購金額＝申購金額／（１＋申購費率） 申購費用＝申購金額－淨申購金額 申購份額＝淨申購金額／申購日基金份額淨值 例一：假設申購費率為１．６％，申購日基金份額淨值為１．２００元，投資者申購５，０００元，並且選擇繳納前端申購費，則申購情況如下： 淨申購金額＝５，０００／（１＋１．６％）＝４，９２１．２６元； 申購費用＝５，０００－４，９２１．２６＝７８．７４元； 申購份額＝４，９２１．２６／１．２００＝４，１０１．０５份 註：由於不同的申購金額所對應的費率不同，該例僅作參考。 ２）後端收費模式 如果投資者選擇繳納後端申購費用，則申購份數的計算方法如下： 申購份數＝申購金額／申購日基金份額淨值 例二：假設申購日基金份額淨值為１．２００元，投資者申購５，０００元，並且選擇繳納後端申購費，則申購情況如下： 申購份額＝５，０００／１．２００＝４，１６６．６７份。 申購份數以四捨五入的方法保留小數點後兩位，由此產生的差額歸基金資產。 ２、贖回金額的計算 贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以贖回日基金份額淨值為基準按四捨五入的方法計算並扣除相應的費用。 １）前端收費模式 贖回總金額＝贖回份數×贖回日基金份額淨值 贖回費＝贖回總金額×贖回費率 贖回金額＝贖回總金額－贖回費用 例三：假設贖回費率為０．３％，贖回日基金份額淨值為１．２００元，投資者贖回前端收費份額１０，０００份，則贖回情況如下： 贖回總金額＝１０，０００×１．２００元＝１２，０００元 贖回費＝１２，０００×０．３％＝３６元 贖回金額＝１２，０００－３６＝１１，９６４元 註：由於持有基金份額時間不同所對應的費率不相同，該例僅作參考。 ２）後端收費模式 贖回總金額＝贖回份數×贖回日基金份額淨值 後端申（認）購費＝贖回份額×最小值［申（認）購日基金份額淨值，贖回日基金份額淨值］×對應的後端申（認）購費率 贖回費＝贖回總金額×贖回費率 贖回金額＝贖回總金額－後端申（認）購費－贖回費 例四：假如贖回費率為０．３％，贖回日基金份額淨值為１．２００元，投資者贖回後端收費份額１０，０００份，該筆份額為認購所得，對應的後端認購費率為１．６％，則贖回情況如下： 贖回總金額＝１０，０００×１．２００元＝１２，０００元 後端認購費＝１０，０００×最小值（１．０００，１．２００）×１．６％＝１６０元 贖回費＝１２，０００×０．３％＝３６元 贖回金額＝１２，０００－１６０－３６＝１１，８０４元 註：由於持有基金份額時間不同所對應的費率不相同，該例僅作參考。 (上接D10版） 例五：假如贖回費率為０．３％，贖回日基金份額淨值為１．２００元，投資者贖回後端收費份額１０，０００份，該筆份額為申購所得，對應的申購日基金份額淨值為１．１００元，對應的後端申購費率為１．９％，則贖回情況如下： 贖回總金額＝１０，０００×１．２００元＝１２，０００元 後端申購費＝１０，０００×最小值（１．１００，１．２００）×１．９％＝２０９元 贖回費＝１２，０００×０．３％＝３６元 贖回金額＝１２，０００－２０９－３６＝１１，７５５元 註：由於持有基金份額時間不同所對應的費率不相同，該例僅作參考。 ３、對本基金轉入、轉出情況的計算，舉例如下： １）轉入情況的計算 基金轉換以轉換申請日（Ｔ日）的基金份額淨值為基礎計算，具體計算公式為： 轉換金額＝轉出份數×Ｔ 日轉出基金份額淨值 轉換費＝轉換金額×轉換費率 補差費＝［（轉換金額－轉換費）／（１＋補差費率）］×補差費率 轉入份數＝（轉換金額－轉換費－補差費）／Ｔ 日轉入基金份額淨值 基金份額份數以四捨五入的方法保留小數點後兩位，由此產生的誤差歸基金資產。 轉換費及補差費由轉換申請人承擔，其中轉換費的２５％歸轉出基金基金財產，轉換費的其餘部分及補差費作為註冊登記費和相關的手續費。 例六：某投資者轉換１萬份基金Ａ至本基金，則其可得到轉換入的本基金份額為： 基金Ａ轉換份額１０，０００份； 基金Ａ轉換申請日份額淨值（ＮＡＶ） １．２００元； 本基金份額淨值（ＮＡＶ） １．０００元； 假設基金Ａ轉換至本基金的轉換費率０．３％，補差費率為０．２％； 轉換金額＝１０，０００×１．２００＝１２，０００元； 轉換費＝１２，０００×０．３％＝３６元； 補差費＝［（１２，０００－３６）／（１＋０．２％）］×０．２％＝２３．８８元； 轉入份數＝（１２，０００－３６－２３．８８）／１．０００＝１１，９４０．１２份。 ２）轉出情況的計算 轉換金額＝轉出份數×Ｔ 日轉出基金份額淨值 轉換費＝轉換金額×轉換費率 補差費＝［（轉換金額－轉換費）／（１＋補差費率）］×補差費率 轉入份數＝（轉換金額－轉換費－補差費）／Ｔ 日轉入基金份額淨值 基金份額份數以四捨五入的方法保留小數點後兩位，由此產生的誤差歸基金資產。 轉換費及補差費由轉換申請人承擔，其中轉換費的２５％歸轉出基金基金財產，轉換費的其餘部分及補差費作為註冊登記費和相關的手續費。 例七：某投資者轉換１萬份本基金至基金Ａ，則其可得到的轉換入的基金Ａ份額為： 本基金轉換份額１０，０００份； 基金Ａ轉換申請日份額淨值（ＮＡＶ） １．２００元； 本基金份額淨值（ＮＡＶ） １．０００元； 假設本基金轉換至基金Ａ的轉換費率０．３％，補差費率為０．２％； 轉換金額＝１０，０００×１．０００＝１０，０００元； 轉換費＝１０，０００×０．３％＝３０元； 補差費＝［（１０，０００－３０）／（１＋０．２％）］×０．２％＝１９．９０元； 轉入基金Ａ的份數＝（１０，０００－３０－１９．９０）／１．２００＝８，２９１．７５份 註：由於轉換目標基金不同所對應的費率不相同，該例僅作參考。 ４、申購份額、餘額的處理方式：申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用後，以當日基金份額淨值為基準計算，計算結果保留到小數點後兩位，第三位四捨五入，由此產生的誤差歸基金資產。 ５、贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當日基金份額淨值為基準並扣除相應的費用，計算結果保留到小數點後二位，第三位四捨五入，由此產生的誤差歸基金資產。 ６、基金份額淨值的計算公式 基金份額淨值＝（基金總資產－基金總負債）／已售出的基金份額總數 基金份額淨值的計算，保留到小數點後三位，小數點後第四位四捨五入。 本基金每個工作日公告基金份額淨值，當日的基金份額淨值在當天收市後計算，並在下一工作日公告。遇特殊情況，經中國證監會同意，可以適當延遲計算或公告，並報中國證監會備案。 （九）申購、贖回與轉換的註冊登記 投資者申購或轉換基金成功後，註冊登記機構在Ｔ＋１日為投資者辦理增加權益的登記手續，投資者自Ｔ＋２日起有權贖回該部分基金份額。投資者贖回或轉換基金成功後，註冊登記機構在Ｔ＋１日為投資者辦理扣除權益的登記手續。 基金管理人可在法律法規允許的範圍內，對上述註冊登記辦理時間進行調整，並最遲於開始實施前３個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露報刊公告。 （十）拒絕或暫停申購、暫停贖回、拒絕或暫停轉換的情形及處理 １、拒絕或暫停申購的情形及處理方式 發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請： （１）基金管理人認為基金資產規模的擴大有可能對基金份額持有人的利益產生負面影響； （２）基金管理人、基金託管人、基金銷售代理人或登記過戶機構的技術保障或人員支持等不充分； （３）由於不可抗力而導致基金無法正常運作； （４）證券交易所交易時間非正常停市； （５）法律、法規、規章允許的其他情形或其他在《基金合同》已載明並獲中國證監會批准的其他暫停申購情形； （６）基金管理人認為某筆申購申請可能影響到其他基金份額持有人利益時，可拒絕該筆申購申請。 發生上述第（１）到第（５）項暫停申購情形時，基金管理人應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體上刊登暫停公告。暫停期間，每月至少重複刊登暫停公告一次；暫停結束，基金重新開放申購時，基金管理人應在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體上刊登基金重新開放申購公告及最近一個工作日基金份額淨值。 對於銷售機構已受理的申購申請或發生上述第（６）項拒絕申購情形時，申購款項將全額退還投資者。 ２、暫停贖回的情形及處理方式 發生下列情況時，基金管理人可暫停接受基金投資者的贖回申請： （１）不可抗力的原因導致基金無法正常運作； （２）證券交易所交易時間非正常停市； （３）因市場劇烈波動或其他原因出現連續巨額贖回，導致基金的現金支付出現困難時，基金管理人可以暫停接受贖回申請； （４）法律、法規、規章允許的其他情形或其他在《基金合同》已載明並獲中國證監會批准的特殊情形。 發生上述情形之一時，基金管理人在當日向中國證監會報告。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能足額支付的，將按每個贖回申請人已被接受的贖回申請佔已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其餘部分根據基金管理人制定的原則在後續工作日予以兌付，並以該工作日當日的基金份額淨值為依據計算贖回金額。投資者可在申請贖回時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。 ３、拒絕或暫停轉換的情形及處理方式 當轉出基金暫停贖回，或轉入基金暫停申購時，基金管理人暫停接受基金投資者的轉換申請；當轉入基金拒絕申購時，基金管理人拒絕接受基金投資者的轉換申請。 （十一）其他暫停申購、贖回和轉換的情形及處理方式 發生基金合同或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停基金申購、贖回和轉換申請的，應當報經中國證監會批准。基金管理人應當立即在至少一種中國證監會指定的信息披露報刊上刊登暫停公告。暫停期間，基金管理人將每２周至少重複刊登暫停公告一次；暫停期間結束基金重新開放時，基金管理人公告最近一個工作日基金份額淨值。 （十二）重新開放申購、贖回與轉換的公告 如果發生暫停的時間為一天，第二個工作日基金管理人應在至少一種中國證監會指定報刊上刊登基金重新開放申購、贖回與轉換公告並公布最近一個工作日的基金份額淨值。 如果發生暫停的時間超過一天但少於兩周，暫停結束基金重新開放申購、贖回或轉換時，基金管理人應提前１個工作日在至少一種中國證監會指定報刊上刊登基金重新開放申購、贖回或轉換公告，並在重新開放申購、贖回或轉換日公告最近一個工作日的基金份額淨值。 如果發生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重複刊登暫停公告一次；當連續暫停時間超過兩個月時，可將重複刊登暫停公告的頻率調整為每月一次。暫停結束基金重新開放申購、贖回或轉換時，基金管理人應提前３個工作日在至少一種中國證監會指定報刊上連續刊登基金重新開放申購、贖回或轉換公告並在重新開放申購、贖回或轉換日公告最近一個工作日的基金份額淨值。 （十三）巨額贖回的認定及處理方式 １、巨額贖回的認定 基金單個開放日，本基金淨贖回申請（贖回申請總數加上基金轉換中轉出申請份額總數後扣除申購申請總數及基金轉換中轉入申請份額總數後的餘額）超過上一日本基金總份額的１０％時，即認為本基金髮生了巨額贖回。 ２、巨額贖回的處理方式 當本基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回；同時本基金的轉出申請按贖回比例確認。 （１）全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的贖回申請時，按正常贖回程序執行。 （２）部分延期贖回：當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請可能導致基金份額持有人的利益受損或無法實現時，基金管理人在當日接受贖回比例不低於上一日基金總份額的１０％的前提下，對其餘贖回申請延期辦理。對於當日的贖回申請，按單個帳戶贖回申請量佔贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；未受理部分可延遲至下一個開放日辦理。轉入第二個開放日的贖回申請不享有優先權並以該開放日的基金份額淨值為依據計算贖回金額，依此類推，直到全部贖回為止。投資者在申請贖回時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。 （３）巨額贖回的公告：當發生巨額贖回並部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監會備案並在３個工作日內公告，並說明有關處理方法。 本基金連續兩個開放日以上發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間２０個工作日，並應當在至少一種中國證監會指定的信息披露報刊上進行公告。 （十四）基金的非交易過戶與轉託管 基金註冊登記機構只受理繼承、捐贈、司法強制執行和經註冊登記機構認可的其他情況下的非交易過戶。其中繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承。捐贈只受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體的情形。司法執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。辦理非交易過戶必須提供相關資料。符合條件的非交易過戶按《融通基金管理有限公司開放式基金業務管理規則》的有關規定辦理。 基金份額持有人在變更辦理基金申購與贖回等業務的銷售機構（網點）時，銷售機構（網點）之間不能通存通兌的，在同一註冊登記機構內可辦理已持有基金份額的轉託管。 十五、基金費用概覽 （一）與基金運作有關的費用 １、基金的費用的種類 （１）基金管理人的報酬； （２）基金託管人的託管費； （３）證券交易費用； （４）基金信息披露費用； （５）基金份額持有人大會費用； （６）會計師費和律師費； （７）按照國家有關規定可以列入的其他費用。 ２、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 （１）基金管理人的管理費 基金管理人的管理費以基金資產淨值的１．５％年費率計提。具體計算方法如下： Ｈ＝Ｅ×１．５％÷當年天數 Ｈ為每日應付的基金管理費 Ｅ為前一日的基金資產淨值 基金管理人的管理費每日計提， 按月支付，由基金託管人於次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。 （２）基金託管費 本基金應給付基金託管人託管費，按前一日的基金資產淨值的２．５‰的年費率計提。計算方法如下： Ｈ＝Ｅ×２．５‰÷當年天數 Ｈ為每日應支付的基金託管費 Ｅ為前一日的基金資產淨值 基金託管人的託管費每日計提，按月支付，由基金託管人於次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支取，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。 （３）上述１中（３）到（７）項費用由基金託管人根據其他有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。 ３、不列入基金費用的項目 基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。 ４、基金管理費和基金託管費的調整 基金管理人和基金託管人可以磋商酌情降低基金管理費和基金託管費，無須召開基金份額持有人大會。基金管理人最遲須於新的費率或收費方式實施前３個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露報刊公告。 （二）與基金銷售有關的費用 １、申購費和贖回費 基金的申購費用由申購人承擔，不列入基金資產。主要用於基金的市場推廣、銷售等各項費用。申購費用可在投資者申購基金份額時收取，稱為前端申購費用；也可在投資者贖回基金份額時收取，稱為後端申購費用。投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。基金的贖回費用在投資人贖回基金份額時收取。贖回費用由贖回人承擔，贖回費的２５％歸基金資產，其餘用於支付註冊登記費和相關的手續費。 （１）申購費率 本基金的前端申購費率按投資者申購規模分檔設定，當申購金額＜１００萬元時，為申購金額的１．６％；當申購金額≥１００萬元時，為申購金額的１．１０％；後端申購費率為申購金額的１．９％，基金份額每多持有一年，其後端申購費率按２５％遞減，最低為零，精確到小數點後四位，小數點後第五位捨去。 （２）贖回費率 本基金的贖回費率最高不超過贖回總額的０．３％，隨著持有份額的時間遞減。 （３）基金的申購費率、贖回費率和收費方式由基金管理人確定並在基金合同和招募說明書中列示。基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式，基金管理人最遲應於新的費率或收費方式實施日３個工作日前在至少一種中國證監會指定的信息披露報刊公告並報中國證監會備案。 ２、轉換費用 融通行業景氣混合基金與融通通利系列基金、融通易支付貨幣基金、融通新藍籌混合基金之間已經開通基金轉換業務。 （１）與融通通利系列基金之間的轉換費： Ａ、如基金轉換份額單筆不超過５００萬份，則轉換費率為０．２％；補差費率＝ＭＡＸ ［（轉入基金的申購（認購）費率－轉出基金的申購（認購）費率），０ ］，即補差費率等於轉入基金的申購（認購）費率減去轉出基金的申購（認購）費率，如為負數則取０； Ｂ、如基金轉換份額單筆超過５００萬份，則轉換費率為０．０８％，補差費率為０。 ２）如果投資者在認購或申購時選擇繳納後端費用模式： Ａ、如基金轉換份額單筆不超過５００萬份，則轉換費率為０．２％，補差費率為０。 Ｂ、如基金轉換份額單筆超過５００萬份，則轉換費率為０．０８％，補差費率為０。 基金補差費的收取以該基金份額曾經有過的最高申（認）購費率為基礎計算，累計不超過最高認購（申購）費率與最低認購（申購）費率的差額。 （２）與融通易支付貨幣基金之間的轉換費 １）轉換費率：按轉出基金正常贖回時的贖回費率收取轉換費用； ２）補差費率：按照轉入基金與轉出基金的申購費率（或認購費率）之間的差額收取補差費。提出轉換申請的基金份額所對應的轉出基金申購費率（或認購費率）低於轉入基金的申購費率（或認購費率）的，補差費率為轉入基金和轉出基金的申購費率（或認購費率）差額；提出轉換申請的基金份額所對應的轉出基金申購費率（或認購費率）高於轉入基金的申購費率（或認購費率）的，補差費為零。 （３）與融通新藍籌混合基金之間的轉換費用 １）基金轉換隻允許在繳納前端申購（認購）費用的基金份額之間或者繳納後端申購（認購）費用的基金份額之間進行。不能將繳納前端申購（認購）費用的基金份額轉換為繳納後端申購（認購）費用的基金份額，或將繳納後端申購（認購）費用的基金份額轉換為繳納前端申購（認購）費用的基金份額。基金轉換費用包括轉換費和補差費。 ２）轉換費：按轉出基金正常贖回時的贖回費率收取費用。 ３）補差費：對於前端收費模式基金，轉出基金的申購費率（或認購費率）高於轉入基金的申購費率（或認購費率）時，補差費為０；轉出基金的申購費率（或認購費率）低於轉入基金的申購費率（或認購費率）時，按申購費率（或認購費率）的差額收取補差費。對於後端收費模式基金，補差費為０。 ４）基金補差費的收取以該基金份額曾經有過的最高申（認）購費率為基礎計算，累計不超過最高認購（申購）費率與最低認購（申購）費率的差額。 根據各開放式基金最新招募說明書或公告的約定，目前相關開放式基金的前端申購費率和前端認購費率如下： 轉換費及補差費由轉換申請人承擔，其中轉換費的２５％歸轉出基金基金財產，轉換費的其餘部分及補差費作為註冊登記費和相關的手續費。 十六、對招募說明書更新部分的說明 本招募說明書依據《基金法》、《運作管理辦法》、《銷售管理辦法》、《信息披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求，對本基金管理人於２００９年６月１２日刊登的本基金招募說明書進行了更新， 本次更新招募說明書重要變動部分如下： １、在「三、基金管理人」中，對「（二）主要人員情況」部分進行了更新，由馮國安先生接替宮裡啟暉先生擔任董事； ２、在「四、 基金託管人」中，對基金託管人的基本情況及相關業務經營情況進行了更新； ３、在「五、相關服務機構」部分，更新了直銷機構的聯繫人及聯繫電話；更新了「代銷機構」的相關信息；新增代銷機構上海證券、天相投資和信達證券； ４、在「七、基金的投資」部分中，更新了「第四部分基金投資組合報告」的內容，更新數據為本基金２００９年第３季度報告中的投資組合數據； ５、在「八、基金的業績」部分中，按規定要求對基金的投資業績數據進行了列示，已經基金託管人覆核； ６、在「二十、其他應披露事項」部分，對自上次招募說明書截止日以來與本基金相關的基金公告進行了列表說明。 融通基金管理有限公司 ２００９年１２月１１日 | |