原標題:
18申宏01: 華泰聯合證券有限責任公司關於
申萬宏源集團股份有限
公司債券重大事項受託管理事務臨時報告
債券代碼：112386債券簡稱：
16申宏01債券代碼：112446債券簡稱：
16申宏03債券代碼：112728債券簡稱：
18申宏01債券代碼：112729債券簡稱：
18申宏02債券代碼：114443債券簡稱：
19申宏01債券代碼：114461債券簡稱：
19申宏02債券代碼：114590債券簡稱：
19申宏04華泰聯合證券有限責任公司
關於
申萬宏源集團股份有限公司2016年面向合格投資者公開發行
公司債券（第一期）、
申萬宏源集團股份有限公司2016年面向合格投資者公開發行
公司債券（第二期）
（品種二）、
申萬宏源集團股份有限公司2018年面向合格投資者公開發行公司
債券（第一期）（品種一）、
申萬宏源集團股份有限公司2018年面向合格投資
者公開發行
公司債券（第一期）（品種二）、
申萬宏源集團股份有限公司2019
年非公開發行
公司債券（第一期）、
申萬宏源集團股份有限公司2019年非公開
發行
公司債券（第二期）（品種一）、
申萬宏源集團股份有限公司2019年非公
開發行
公司債券（第三期）
重大事項受託管理事務臨時報告
華泰聯合證券有限責任公司（以下簡稱「華泰聯合證券」）作為
申萬宏源集團
股份有限公司（以下簡稱「
申萬宏源集團」、「發行人」或者「公司」）2016年面
向合格投資者公開發行
公司債券（第一期）（債券簡稱：
16申宏01）、
申萬宏源集團股份有限公司2016年面向合格投資者公開發行
公司債券（第二期）（品種二）
（債券簡稱：
16申宏03）、
申萬宏源集團股份有限公司2018年面向合格投資者
公開發行
公司債券（第一期）（品種一）（債券簡稱：
18申宏01）、
申萬宏源集團
股份有限公司2018年面向合格投資者公開發行
公司債券（第一期）（品種二）（債
券簡稱：
18申宏02）、
申萬宏源集團股份有限公司2019年非公開發行
公司債券
（第一期）（債券簡稱：
19申宏01）、
申萬宏源集團股份有限公司2019年非公開
發行
公司債券（第二期）（品種一）（債券簡稱：
19申宏02）、
申萬宏源集團股份
有限公司2019年非公開發行
公司債券（第三期）（債券簡稱：
19申宏04）的債
券受託管理人（以下簡稱「受託管理人」），持續密切關注對債券持有人權益有重
大影響的事項。根據《
公司債券發行與交易管理辦法》、《
公司債券受託管理人執
業行為準則》等相關規定及本次債券《受託管理協議》的約定，現將債券發行人
申萬宏源集團股份有限公司合併範圍內子公司
申萬宏源證券有限公司有關重大
訴訟事項進展情況公告如下：
一、訴訟事項基本情況
1.案件唯一編碼：（2020）滬74民初833號
2.受理時間：2020年4月28日
3.知悉時間：2020年5月6日
4.受理機構：上海金融法院
5.當事人：(1)原告：
申萬宏源證券有限公司（以下簡稱「
申萬宏源證券」）；
(2)被告一：沈培今；(3)被告二：朱禮靜
6.案由：質押式證券回購糾紛
7.訴訟標的：本金69,500萬元人民幣（以下幣種同）
8.案件基本情況：2017年4月，原告與被告一籤訂了《
申萬宏源證券有限公
司股票質押式回購交易業務協議》及《
申萬宏源證券有限公司股票質押式回購交
易協議書》（以下統稱為《協議》），約定由原告作為融出方，被告一作為融入
方，雙方進行股票質押式回購交易。
依據《協議》的約定，被告一以其17,465萬股「升華拜克」（證券代碼：
600226.SH，後更名為「瀚葉股份」）作為質押標的股票，向原告融入人民幣70,000
萬元的資金。被告二作為被告一的配偶，向原告出具了《配偶同意聲明函》，並
承諾與被告一共同承擔本次質押融資負債及由此引起的一切法律責任。此後，被
告一向原告提前償還部分本金500萬元，補充質押「瀚葉股份」1,566.6251萬股。
至此，經轉增股本，被告一向原告質押的「瀚葉股份」股份總數共計33,352.9251
萬股。
2018年10月17日，被告一履約保障比例跌至約定的最低履約保障比例以
下，且未依約提升履約保障比例至預警值以上或採取其他履約保障措施，已構成
《協議》項下的違約事項，應當依據《協議》約定承擔相應的違約責任。
為維護自身合法權益，
申萬宏源證券向上海金融法院提起訴訟。
二、案件的最新進展情況
近期，
申萬宏源證券收到上海金融法院於2020年12月21日做出的一審判
決書，判決主要內容如下：
1.被告一、被告二應於本判決生效之日起十日內歸還
申萬宏源證券本金人民
幣695,000,000元。
2.被告一、被告二應於本判決生效之日起十日內支付
申萬宏源證券期內利息
人民幣4,633,333.33元。
3.被告一、被告二應於本判決生效之日起十日內支付
申萬宏源證券自2018
年12月10日至2020年4月22日的違約金人民幣84,266,666.67元，並支付以
人民幣695,000,000元為基數，按日利率萬分之五自2020年4月23日計算至實
際清償之日止的違約金。
4.被告一、被告二未履行上述第1至3項付款義務的，
申萬宏源證券可與被
告一協議以質押的333,529,251股「瀚葉股份」股票（代碼：600226）折價，或者
以拍賣、變賣該質押股票所得價款優先受償。質押股票折價，或者拍賣、變賣後
的價款超過債權數額的部分歸被告一所有，不足部分由被告一、被告二清償。
三、訴訟事項對公司償債能力的影響
上述訴訟事項對發行人業務經營、財務狀況及償債能力無重大不利影響。華
泰聯合後續將密切關注發行人對上述各期債券的本息償付情況以及其他對債券
持有人利益有重大影響的事項，並將嚴格按照《
公司債券受託管理執業行為準則》、
上述各期債券《募集說明書》及《受託管理協議》等規定和約定履行債券受託管
理人職責。
特此提請投資者關注相關風險，請投資者對相關事宜做出獨立判斷。
（以下無正文）
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