騰安基金受邀分享基金銷售合規管理經驗

2020-12-20 FX168財經網

騰安基金受邀分享基金銷售合規管理經驗

文 / womeng來源：FX168財經網人物頻道

　　近日，為增強獨立銷售機構的合規意識，在深圳證監局的指導下，深圳市投資基金同業公會舉辦基金銷售業務合規培訓。作為行業代表，騰安基金董事長劉明軍、騰訊金融研究院高級研究員季雪純出席了培訓會，並就騰訊理財通始終堅守合規，做好用戶風險評測和適當性管理等方面進行分享。

　　會上，深圳證監局機構三處相關負責人介紹了深圳轄區獨立基金銷售行業整體發展狀況和業務開展情況，並結合相關案例深入剖析轄區獨立基金銷售機構在公司治理、內部控制、合規管理等方面存在問題。要求各機構嚴格落實法律法規要求，持續增強合規風控管理能力，切實提升轄區基金銷售機構的專業水平。騰安基金作為騰訊集團旗下的獨立基金銷售機構，為騰訊理財通平臺2億用戶提供專業、安全的網際網路基金銷售服務和投資解決方案。騰安基金董事長劉明軍表示，網際網路基金銷售最重要做好用戶服務，只有充分了解用戶需求、投資偏好、預期收益、風險承受能力等情況，才能為用戶匹配最合適的產品。同時，也要加強用戶教育，幫助用戶成長減少投資的盲目性。在合規風控方面，騰訊金融研究院高級研究員季雪純表示，合規是底線，是基金銷售機構發展的生命線。基金銷售機構應該學習和執行監管政策，加強用戶風險評測、產品評級、適應性匹配等管理。在合法合規的制度保障下前行，銷售機構的發展之路才能越走越寬。


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    《資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定》（中國證監會〔2013〕10號公告）規定，在中國境內依法設立的證券公司、保險資產管理公司以及專門從事公開募集證券投資基金管理業務的資產管理機構（簡稱私募證券基金管理機構）可以申請開展基金管理業務。
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    （一）適用範圍（1）本基金管理人管理的上述基金之間的轉換。（2）上述基金轉換業務適用於所有持有上述基金的基金份額持有人，包括個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者。3.5 雙方同意，新公司將適用甲方頒發的財務管理制度進行財務管理，遵從甲方對子公司的管理制度。新公司業務和財務系統將統一採用甲方業務系統與財務系統，統一執行甲方財務管理制度，按甲方子公司模式管理。雙方均有權指定審計機構不定期對新公司的財務和經營狀況進行審計，新公司和各方須配合審計。
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    （二）廣義上的基金管理公司應該包括145家公募基金管理機構和79家基金子公司，其中145家公募基金管理機構還包括130家基金管理公司以及15家獲得公募基金資質的資產管理機構（如券商、券商資管和保險資管等）。
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    武漢市科技局局長吳志振、副巡視員王朝平向測試合格的保薦人現場頒發了聘書，由此，武漢市科技創業天使投資保薦人隊伍成功組建，這是繼9月4日《武漢市科技創業天使投資基金暨種子基金管理暫行辦法》印發後，在推進全市科技創業天使投資上的又一重大舉措。天使投資最大的風險來自信息的不對稱性，建立天使投資保薦人制度，將有效搭建基金與被投企業之間的橋梁，及時傳遞需求信息。
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