華泰柏瑞積極優選股票型證券投資基金更新的招募說明書(摘要)
2019年第1號
華泰柏瑞積極優選股票型證券投資基金(以下簡稱「本基金」)根據2015年2月13日中國證券監督管理委員會(以下簡稱「中國證監會」)《關於準予華泰柏瑞積極優選股票型證券投資基金註冊的批覆》(證監許可【2015】250號)的註冊,進行募集。本基金的基金合同於2015年3月26日正式生效。
重要提示
華泰柏瑞基金管理有限公司(以下簡稱「基金管理人」或「管理人」或「本公司」)保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書在中國證監會註冊,但中國證監會對本基金募集的註冊,並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資於本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
本基金投資於證券市場,基金淨值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投資本基金前,應全面了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,並承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、由於基金投資者連續大量贖回基金產生的流動性風險、基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險等等。
投資者認購(或申購)本基金時應認真閱讀本基金的招募說明書和基金合同。基金管理人建議投資者根據自身的風險收益偏好,選擇適合自己的基金產品,並且中長期持有。
基金的過往業績並不預示其未來表現。
本更新招募說明書所載內容截止日為2019年3月25日,有關財務和業績表現數據截止日為2018年12月31日,財務和業績表現數據未經審計。
本基金託管人中國建設銀行股份有限公司已對本次更新的招募說明書中的投資組合報告和業績表現進行了覆核確認。
一、基金管理人
(一)基金管理人概況
名稱:華泰柏瑞基金管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層
法定代表人:賈波
成立日期:2004年11月18日
批准設立機關:中國證券監督管理委員會
批准設立文號:中國證監會證監基金字[2004]178號
經營範圍:基金管理業務;發起設立基金;中國證監會批准的其他業務
組織形式:有限責任公司
註冊資本:貳億元人民幣
存續期間:持續經營
聯繫人:汪瑩白
聯繫電話:400-888-0001,(021)38601777
股權結構:柏瑞投資有限責任公司(原AIGGIC)49%、華泰證券股份有限公司49%、蘇州新區高新技術產業股份有限公司2%。
(二)主要人員情況
1、董事會成員
賈波先生:董事長,學士,曾任職於工商銀行江蘇省分行,2001年7月至2016年11月在華泰證券工作,歷任經紀業務總部技術主辦、零售客戶服務總部地區經理、南寧雙擁路營業部總經理、南京長江路營業部總經理、企劃部副總經理(主持工作)、北京分公司總經理、融資融券部總經理等職務。2016年12月加入華泰柏瑞基金管理有限公司。
翟軍先生:董事,學士,曾任職於江蘇省國際信託投資公司、信泰證券,2009年9月進入華泰證券工作,曾任零售客戶服務總部總經理助理、經紀業務總部副總經理、浙江分公司總經理等職務。現任華泰證券股份有限公司上海分公司總經理。
Anthony Fasso先生:董事,學士,1984年加入Bankers Trust,1995年至2000年先後任Bankers Trust Funds Management董事(亞洲)、高級副總裁及常務董事(香港)。2000年至2001年擔任iRegent Group Limited營銷經理(香港),2001年至2003年擔任Julius Baer Investment Advisory (Asia) Ltd行政總裁及機構資產管理部門主管(香港),2003年至2004年擔任Deutsche Asset Management私人財富管理董事(墨爾本),2005 年至2010年擔任AXA Investment Managers亞太區行政總裁及全球執行委員會成員(巴黎/香港),2010年至2018年擔任AMP Capital國際業務行政總裁及全球客戶部門(香港)主管,2019年至今擔任柏瑞投資行政總裁(亞洲,日本除外)。
楊智雅女士:董事,碩士,曾就職於升強工業股份有限公司,華之傑國際商業顧問有限公司,1992年4月至1996年12月任AIG友邦證券投資顧問股份有限公司管理部經理,1997年1月至2001年7月任AIG友邦證券投資信託股份有限公司管理部經理、資深經理、協理,2001年7月至2010年2月任AIG友邦證券投資顧問股份有限公司副總經理、總經理、董事長暨總經理。2010年2月至今任柏瑞證券投資顧問股份有限公司董事長暨總經理、總經理。
韓勇先生:董事,博士,曾任職於君安證券有限公司、華夏證券有限公司和中國證券監督管理委員會,2007年7月至2011年9月任華安基金管理有限公司副總經理。2011年10月加入華泰柏瑞基金管理有限公司。
楊科先生:獨立董事,學士,2001年至今任北京市天元律師事務所律師。2010年至今任該律師事務所合伙人。
李亦宜女士:獨立董事,碩士,曾任職於Lazard & Co。舊金山辦事處以及Lazard Asia香港辦事處,2010年至2013年曾擔任Japan Residential Assets Management Limited董事。2002年至今歷任Argyle Street Management Limited基金經理、執行董事,2006年至今同時擔任新加坡上市公司TIH Limited董事。
文光偉先生:獨立董事,博士,1983年至2015年先後任中國人民大學會計系助教、會計系講師、中國人民大學商學院會計系副教授、碩士生導師,1989年12月至1991年6月期間兼職於香港普華會計公司審計部。2015年3月從中國人民大學退休。
沈志群先生:獨立董事,學士,1978年至1987年先後在中國建築科學研究院、國家建委政策研究室、國家建設部經濟研究所從事研究工作,任研究室副主任,1987年至1997年先後任國家計委投資研究所研究室主任、所長助理、副所長(副司級),1997年任國家計委宏觀經濟研究院科研部主任(正司級),2000年任國家計委(國家發改委)宏觀經濟研究院院長助理,2001年至2014年任北京國宏物業管理有限公司(宏觀院下屬)總經理。2014年退休,現任中國投資協會副會長。
2、監事會成員
吳海雲女士:監事長,碩士,於香港銀行與資產管理業擁有豐富經驗。曾任滙豐環球投資管理財務部副總裁,以及曾在富國銀行,瑞銀全球資產管理,瑞信私人銀行,東方匯理資產管理等公司任多個重要職位。2017年6月起任柏瑞投資財務總監–亞洲(日本及臺灣除外)。
劉曉冰先生:監事,二十四年證券從業經歷。1993年12月進入公司,曾任無錫解放西路營業部總經理助理、副總經理、總經理,無錫永樂路營業部負責人,無錫城市中心營業部總經理,無錫分公司總經理等職務。現任華泰證券股份有限公司蘇州分公司總經理。
柳軍先生:監事,碩士,2000-2001年任上海汽車集團財務有限公司財務,2001-2004年任華安基金管理有限公司高級基金核算員,2004年7月加入華泰柏瑞基金管理有限公司,歷任基金事務部總監、上證紅利ETF基金經理助理。2009年6月起任華泰柏瑞(原友邦華泰)上證紅利交易型開放式指數基金基金經理。2010年10月起擔任指數投資部副總監。2011年1月起兼任華泰柏瑞上證中小盤ETF基金、華泰柏瑞上證中小盤ETF聯接基金基金經理。2012年5月起兼任華泰柏瑞滬深300ETF基金、華泰柏瑞滬深300ETF聯接基金基金經理。2015年2月起任指數投資部總監。2015年5月起任華泰柏瑞中證 500 ETF及華泰柏瑞中證500ETF聯接基金的基金經理。2018年3月至2018年11月任華泰柏瑞錦利靈活配置混合型證券投資基金和華泰柏瑞裕利靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。2018年3月至2018年10月任華泰柏瑞泰利靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。2018年4月起任華泰柏瑞MSCI中國A股國際通交易型開放式指數證券投資基金的基金經理。2018年10月起任華泰柏瑞MSCI中國A股國際通交易型開放式指數證券投資基金聯接基金的基金經理。2018年12月起任華泰柏瑞中證紅利低波動交易型開放式指數證券投資基金的基金經理。
童輝先生:監事,碩士。1997-1998年任上海眾恆信息產業有限公司程式設計師,1998-2004年任國泰基金管理有限公司信息技術部經理,2004年4月加入華泰柏瑞基金管理有限公司,現任信息技術與電子商務部總監。
3、總經理及其他高級管理人員
韓勇先生:總經理,博士,曾任職於君安證券有限公司、華夏證券有限公司和中國證券監督管理委員會,2007年7月至2011年9月任華安基金管理有限公司副總經理。2011年10月加入華泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生:副總經理,碩士,1997-2000年任深圳特區證券公司總經理助理、副總經理,2001-2004年任華泰證券股份有限公司受託資產管理總部總經理。
陳暉女士:督察長,碩士,1993-1999年任江蘇證券有限責任公司北京代表處代表,1999-2004年任華泰證券股份有限公司北京總部總經理。
房偉力先生:副總經理,碩士,1997-2001年任上海證券交易所登記結算公司交收系統開發經理,2001-2004年任華安基金管理有限公司基金登記及結算部門總監,2004-2008年5月任華泰柏瑞基金管理有限公司總經理助理。
田漢卿女士:副總經理。曾在美國巴克萊全球投資管理有限公司(BGI)擔任投資經理,2012年8月加入華泰柏瑞基金管理有限公司,2013年8月起任華泰柏瑞量化增強混合型證券投資基金的基金經理,2013年10月起任公司副總經理,2014年12月起任華泰柏瑞量化優選靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,2015年3月起任華泰柏瑞量化先行混合型證券投資基金的基金經理和華泰柏瑞量化驅動靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,2015年6月起任華泰柏瑞量化智慧靈活配置混合型證券投資基金的基金經理和華泰柏瑞量化絕對收益策略定期開放混合型發起式證券投資基金的基金經理。2016年5月起任華泰柏瑞量化對衝穩健收益定期開放混合型發起式證券投資基金的基金經理。2017年3月至2018年11月任華泰柏瑞惠利靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。2017年5月起任華泰柏瑞量化創優靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。2017年9月起任華泰柏瑞量化阿爾法靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。2017年12月起任華泰柏瑞港股通量化靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。本科與研究生畢業於清華大學,MBA畢業於美國加州大學伯克利分校哈斯商學院。
高山先生,副總經理,博士。2001年5月至2013年7月任職於全國社會保障基金理事會投資部,任處長;2013年7月起加入華泰柏瑞基金管理有限公司。本科畢業於山東大學經濟管理學院,碩士畢業於中國人民銀行研究生部,博士畢業於財政部財政科學研究所研究生部。
董元星先生,副總經理,博士。2006.9-2008.12任巴克萊資本(紐約)債券交易員,2009.3-2012.8任華夏基金管理有限公司基金經理。2012年8月加入華泰柏瑞基金管理有限公司,任固定收益部總監。2013年10月起任華泰柏瑞穩健收益債券型證券投資基金的基金經理。2014年2月起任總經理助理。2015年12月起任公司副總經理。北京大學經濟學學士,紐約大學STERN商學院金融學博士。
程安至先生,副總經理,碩士。1997.9-2001.1任中國工商銀行上海市分行信貸經理,2001.2-2012.4任華安基金管理有限公司市場部銷售總監。2012年5月加入華泰柏瑞基金管理有限公司,任總經理助理。2015年12月起任公司副總經理。本科畢業於華東師範大學國際金融專業,碩士畢業於上海財經大學國民經濟學專業,EMBA畢業於上海交通大學中歐國際工商學院。
李曉西先生:副總經理,美國杜克大學工商管理碩士。曾任中銀信託投資公司外匯交易結算員,銀建實業股份有限公司證券投資經理,漢唐證券有限責任公司高級經理,美國信安環球股票有限公司董事總經理兼基金經理。2018年7月加入華泰柏瑞基金管理有限公司,2018年8月起任公司副總經理。
4、本基金基金經理
方倫煜先生,管理學碩士,19年證券從業經歷,歷任廣發證券股份有限公司行業研究員、招商證券有限公司投資經理、巨田基金管理有限公司研究員,廣發證券股份有限公司投資經理。2008年6月至2010年2月任中國人壽資產管理有限公司投資經理,2010年2月至2012年2月任職於華安基金管理有限公司基金投資部,2012年3月加入華泰柏瑞基金管理有限公司,2012年4月起擔任華泰柏瑞積極成長混合型證券投資基金的基金經理,2015年3月起擔任華泰柏瑞積極優選股票型證券投資基金的基金經理。2015年6月至2019年3月任投資部總監。2019年1月起擔任華泰柏瑞核心優勢混合型證券投資基金的基金經理。
5、權益投資決策委員會成員
主席:總經理韓勇先生;
成員:副總經理王溯舸先生;副總經理田漢卿女士;副總經理李曉西先生;投資研究部副總監呂慧建先生;投資研究部副總監張慧先生;基金經理徐曉傑女士。
列席人員:督察長陳暉女士;權益投資決策委員會主席指定的其他人員。
上述人員之間不存在近親屬關係。
(三)基金管理人的職責
1、依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回、轉換和登記事宜;
2、辦理基金備案手續;
3、自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金財產分別管理、分別記帳,進行證券投資;
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;
5、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;
6、編制季度、半年度和年度基金報告;
7、計算並公告基金資產淨值,確定基金份額申購、贖回價格;按規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回款項;採取適當合理的措施使計算開放式基金份額認購、申購、贖回和註銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規定;
8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
9、依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
10、保存基金財產管理業務活動的記錄、帳冊、報表、代表基金籤訂的重大合同及其他相關資料;
11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;
12、組織並參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
13、中國證監會規定的其他職責。
(四)基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴格遵守現行有效的相關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定,建立健全內部控制制度,採取有效措施,防止違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會有關規定的行為發生。
2、本基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及有關法律法規,建立健全的內部控制制度,採取有效措施,防止下列行為發生:
(1)將其固有財產或者他人財產混同於基金財產從事證券投資;
(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;
(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人謀取利益;
(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
(5)法律法規或中國證監會禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律、法規及行業規範,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:
(1)越權或違規經營;
(2)違反基金合同或託管協議;
(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益;
(4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;
(5)拒絕、幹擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;
(6)玩忽職守、濫用職權;
(7)違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定,洩漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息;
(8)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,擾亂市場秩序;
(9)貶損同行,以抬高自己;
(10)以不正當手段謀求業務發展;
(11)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;
(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;
(13)其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。
4、基金經理承諾
(1)依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益;
(2)不利用職務之便為自己及其代理人、受僱人或任何第三人謀取利益;
(3)不違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定,洩漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息;
(4)不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
(五)基金管理人的內部控制制度
1、內部控制的原則
(1)健全性原則。內部控制必須覆蓋公司各個部門和各級崗位,並滲透到各項業務過程,涵蓋決策、執行、監督、反饋等各個經營環節;
(2)有效性原則。通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內控制度的有效執行;
(3)獨立性原則。公司在精簡的基礎上設立能夠充分滿足經營運作需要的機構、部門和崗位,各機構、部門和崗位職能上保持相對獨立。內部控制的檢查評價部門必須獨立於內部控制的建立和執行部門;
(4)相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置應權責分明、相互制衡,消除內部控制中的盲點;
(5)防火牆原則。公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離,基金投資研究、決策、執行、清算、評估等部門和崗位,應當在物理上和制度上適當隔離,以達到風險防範的目的;
(6)成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
2、內部控制的主要內容
(1)控制環境
董事會下設風險管理與審計委員會,全面負責公司的風險管理、風險控制和財務監控,審查公司的內控制度,並對重大關聯交易進行審計;董事會下設薪酬、考核與資格審查委員會,對董事、總經理、督察長、財務總監和其他高級管理人員的候選人進行資格審查以確保其具有中國證監會所要求的任職資格,制定董事、監事、總經理、督察長、財務總監、其他高級管理人員及基金經理的薪酬/報酬計劃或方案。
公司管理層在總經理領導下,認真執行董事會確定的內部控制戰略,為了有效貫徹公司董事會制定的經營方針及發展戰略,設立了投資決策委員會和風險控制委員會,就基金投資和風險控制等發表專業意見及建議。
公司設立督察長,對董事會負責,主要負責對公司內部控制的合法合規性、有效性和合理性進行審查,發現重大風險事件時向公司董事長和中國證監會報告。
(2)風險評估
公司風險控制人員定期評估公司風險狀況,範圍包括所有能對經營目標產生負面影響的內部和外部因素,評估這些因素對公司總體經營目標產生影響的程度及可能性,並將評估報告報公司董事會及高層管理人員。
(3)控制活動
控制活動包括自我控制、職責分離、監察稽核、實物控制、業績評價、嚴格授權、資產分離、危機處理等政策、程序或措施。
自我控制以各崗位的目標責任制為基礎,是內部控制的第一道防線。在公司內部建立科學、嚴格的崗位分離制度,在相關部門和相關崗位之間建立重要業務處理憑據傳遞和信息溝通制度,後續部門及崗位對前一部門及崗位負有監督責任,使相互監督制衡的機製成為內部控制的第二道防線。充分發揮督察長和法律監察部對各崗位、各部門、各機構、各項業務全面監察稽核作用,建立內部控制的第三道防線。
(4)信息與溝通
公司建立了內部辦公自動化信息系統與業務匯報體系,形成了自上而下的信息傳播渠道和自下而上的信息呈報渠道。通過建立有效的信息交流渠道,保證了公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息,並及時送達適當的人員進行處理。
(5)內部監控
內部監控由公司風險管理與審計委員會、督察長、風險控制委員會和法律監察部等部門在各自的職權範圍內開展。本公司設立了獨立於各業務部門的法律監察部,其中監察稽核人員履行內部稽核職能,檢查、評價公司內部控制制度合理性、完備性和有效性,監督公司內部控制制度的執行情況,揭示公司內部管理及基金運作中的風險,及時提出改進意見,促進公司內部管理制度有效地執行。
3、基金管理人關於內部控制的聲明
(1)基金管理人確知建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管理層的責任;
(2)本公司承諾以上關於內部控制制度的披露真實、準確;
(3)本公司承諾將根據市場環境的變化及公司的發展不斷完善內部控制制度。
二、基金託管人
(一)基金託管人情況
1、基本情況
名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)
住所:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人:田國立
成立時間:2004年09月17日
組織形式:股份有限公司
註冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間:持續經營
基金託管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12號
聯繫人:田青
聯繫電話:(010)6759 5096
中國建設銀行成立於1954年10月,是一家國內領先、國際知名的大型股份制商業銀行,總部設在北京。本行於2005年10月在香港聯合交易所掛牌上市(股票代碼939),於2007年9月在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼601939)。
2018年6月末,本集團資產總額228,051.82億元,較上年末增加6,807.99億元,增幅3.08%。上半年,本集團盈利平穩增長,利潤總額較上年同期增加93.27億元至1,814.20億元,增幅5.42%;淨利潤較上年同期增加84.56億元至1,474.65億元,增幅6.08%。
2017年,本集團先後榮獲香港《亞洲貨幣》「2017年中國最佳銀行」,美國《環球金融》「2017最佳轉型銀行」、新加坡《亞洲銀行家》「2017年中國最佳數字銀行」、「2017年中國最佳大型零售銀行獎」、《銀行家》「2017最佳金融創新獎」及中國銀行業協會「年度最具社會責任金融機構」等多項重要獎項。本集團在英國《銀行家》「2017全球銀行1000強」中列第2位;在美國《財富》「2017年世界500強排行榜」中列第28名。
中國建設銀行總行設資產託管業務部,下設綜合與合規管理處、基金市場處、證券保險資產市場處、理財信託股權市場處、QFII託管處、養老金託管處、清算處、核算處、跨境託管運營處、監督稽核處等10個職能處室,在安徽合肥設有託管運營中心,在上海設有託管運營中心上海分中心,共有員工315餘人。自2007年起,託管部連續聘請外部會計師事務所對託管業務進行內部控制審計,並已經成為常規化的內控工作手段。
2、主要人員情況
紀偉,資產託管業務部總經理,曾先後在中國建設銀行南通分行、總行計劃財務部、信貸經營部任職,並在總行公司業務部、投資託管業務部、授信審批部擔任領導職務。其擁有八年託管從業經歷,熟悉各項託管業務,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
龔毅,資產託管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職於中國建設銀行北京市分行國際部、營業部並擔任副行長,長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
黃秀蓮,資產託管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職於中國建設銀行總行會計部,長期從事託管業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
鄭紹平,資產託管業務部副總經理,曾就職於中國建設銀行總行投資部、委託代理部、戰略客戶部,長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
原玎,資產託管業務部副總經理,曾就職於中國建設銀行總行國際業務部,長期從事海外機構及海外業務管理、境內外匯業務管理、國外金融機構客戶營銷拓展等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
3、基金託管業務經營情況
作為國內首批開辦證券投資基金託管業務的商業銀行,中國建設銀行一直秉持「以客戶為中心」的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行託管人的各項職責,切實維護資產持有人的合法權益,為資產委託人提供高質量的託管服務。經過多年穩步發展,中國建設銀行託管資產規模不斷擴大,託管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養老個人帳戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金等產品在內的託管業務體系,是目前國內託管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2018年二季度末,中國建設銀行已託管857隻證券投資基金。中國建設銀行專業高效的託管服務能力和業務水平,贏得了業內的高度認同。中國建設銀行先後9次獲得《全球託管人》「中國最佳託管銀行」、4次獲得《財資》「中國最佳次託管銀行」、連續5年獲得中債登「優秀資產託管機構」等獎項,並在2016年被《環球金融》評為中國市場唯一一家「最佳託管銀行」、在2017年榮獲《亞洲銀行家》「最佳託管系統實施獎」。
(二)基金託管人的內部控制制度
1、內部控制目標
作為基金託管人,中國建設銀行嚴格遵守國家有關託管業務的法律法規、行業監管規章和本行內有關管理規定,守法經營、規範運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保證基金財產的安全完整,確保有關信息的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的合法權益。
2、內部控制組織結構
中國建設銀行設有風險與內控管理委員會,負責全行風險管理與內部控制工作,對託管業務風險控制工作進行檢查指導。資產託管業務部配備了專職內控合規人員負責託管業務的內控合規工作,具有獨立行使內控合規工作職權和能力。
3、內部控制制度及措施
資產託管業務部具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流程,可以保證託管業務的規範操作和順利進行;業務人員具備從業資格;業務管理嚴格實行覆核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存放、使用,帳戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理,實施音像監控;業務信息由專職信息披露人負責,防止洩密;業務實現自動化操作,防止人為事故的發生,技術系統完整、獨立。
(三)基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
1、監督方法
依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定,監督所託管基金的投資運作。利用自行開發的「新一代託管應用監督子系統」,嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定,對基金管理人運作基金的投資比例、投資範圍、投資組合等情況進行監督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中,對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。
2、監督流程
(1)每工作日按時通過新一代託管應用監督子系統,對各基金投資運作比例控制等情況進行監控,如發現投資異常情況,向基金管理人進行風險提示,與基金管理人進行情況核實,督促其糾正,如有重大異常事項及時報告中國證監會。
(2)收到基金管理人的劃款指令後,對指令要素等內容進行核查。
(3)通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求基金管理人進行解釋或舉證,如有必要將及時報告中國證監會。
三、相關服務機構
(一)基金份額發售機構
基金份額發售機構包括基金管理人的直銷機構和代銷機構的銷售網點。
1、直銷機構:
華泰柏瑞基金管理有限公司
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層
法定代表人:賈波
電話:(021)38784638
傳真:(021)50103016
聯繫人:汪瑩白
客服電話:400-888-0001,(021)38784638
公司網址:www.huatai-pb.com
2、代銷機構:
1)中國建設銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區金融大街25號
法定代表人:田國立
傳真:(010)66275654
客服電話:95533
公司網址:www.ccb.com
2)交通銀行股份有限公司
註冊地址:上海市銀城中路188號
辦公地址:上海市銀城中路188號
法定代表人:彭純
聯繫人:曹榕
電話:(021)58781234
傳真:(021)58408483
客服電話:95559
公司網址:www.bankcomm.com
3)嘉興銀行股份有限公司
註冊地址:嘉興市建國南路409號
辦公地址:嘉興市建國南路409號
法定代表人:許洪明
聯繫人:陳兢
電話:0573-82082676
傳真:0573-82099678
客服電話:0573-96528
公司網址:www.bojx.com
4)哈爾濱銀行股份有限公司
註冊地址:哈爾濱市道裏區尚志大街160號
辦公地址:哈爾濱市道裏區尚志大街160號
法定代表人:郭志文
聯繫人:遇璽
電話:(0451)86779018
傳真:(0451)86779018
客服電話:95537或400-609-5537
公司網址:www.hrbb.com.cn
5)渤海證券股份有限公司
註冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
辦公地址:天津市南開區賓水西道8號
法定代表人:王春峰
聯繫人:王星
電話:(022)28451922
傳真:(022)28451892
客服電話:400-651-5988
公司網址:www.ewww.com.cn
6)長城證券股份有限公司
註冊地址:廣東省深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
辦公地址:廣東省深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人:黃耀華
聯繫人:高峰
電話:(0755)83516094
傳真:(0755)83515567
客服電話:(0755)33680000、400-6666-888
公司網址:www.cgws.com
7)第一創業證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈18樓
辦公地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈18樓
法定代表人:劉學民
聯繫人:吳軍
電話:(0755)23838751
傳真:(0755)23838750
客服電話:400-888-1888
公司網址:www.firstcapital.com.cn
8)東海證券股份有限公司
註冊地址:江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈
法定代表人:趙俊
電話:021-20333333
傳真:021-50498825
聯繫人:王一彥
客服電話:95531;400-8888-588
網址:www.longone.com.cn
9)光大證券股份有限公司
註冊地址:上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人:薛峰
聯繫人:周潔瑾
電話:(021)22169999
傳真:(021)22169134
客服電話:95525
公司網址:www.ebscn.com
10)國都證券股份有限公司
註冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
聯繫人:黃靜
電話:(010)84183333
傳真:(010)84183311-3389
客服電話:400-818-8118
公司網址:www.guodu.com
11)國金證券股份有限公司
註冊地址:四川省成都市東城根上街95號
辦公地址:四川省成都市東城根上街95號6、16、17樓
法定代表人:冉雲
聯繫人:劉婧漪、賈鵬
電話:028-86690057、028-86690058
傳真:028-86690126
客服電話:95310
公司網址:www.gjzq.com.cn
12)華龍證券股份有限公司
註冊地址:甘肅省蘭州市靜寧路308號
辦公地址:甘肅省蘭州市靜寧路308號
法定代表人:李曉安
聯繫人:鄧鵬怡
電話:(0931)4890208
傳真:(0931)4890118
客服電話:(0931)4890100、4890619、4890618
公司網址:www.hlzqgs.com
13)華西證券股份有限公司
註冊地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
辦公地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
法定代表人:楊炯洋
聯繫人:周志茹
電話:028-86135991
傳真:028-86150040
客服電話:95584
公司網址:www.hx168.com.cn
14)華鑫證券有限責任公司
註冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單元
辦公地址:上海市肇家浜路750號
法定代表人:俞洋
聯繫人:陳敏
電話:(021)64316642
傳真:(021)64333051
客服電話: 400-109-9918、021-32109999、029-68918888
公司網址:www.cfsc.com.cn
15)平安證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層
辦公地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層(518048)
法定代表人:謝永林
聯繫人:石靜武
電話:(021)38631117
傳真:(021)58991896
客服電話:95511*8
公司網址:stock.pingan.com
16)上海證券有限責任公司
註冊地址:上海市西藏中路336號
辦公地址:上海市四川中路213號久事商務大廈7樓
法定代表人:龔德雄
聯繫人:許曼華
電話:021-53686888
傳真:021-53686100,021-53686200
客服電話:021-962518
公司網址:www.962518.com
17)申萬宏源證券有限公司
註冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
法定代表人:李梅
聯繫人:黃瑩
電話:(021)33389888
傳真:(021)33388224
客服電話:95523或4008895523
公司網址:www.swhysc.com
18)天相投資顧問有限公司
註冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座5層
法定代表人:林義相
聯繫人:尹伶
電話:(010)66045152
傳真:(010)66045518
客服電話:(010)66045678
公司網址:www.txsec.com或www.jjm.com.cn
19)西南證券股份有限公司
註冊地址:重慶市江北區橋北苑8號
辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈
法定代表人:吳堅
聯繫人:張煜
電話:(023)63786141
傳真:(023)63810422
客服電話:400-809-6096
公司網址:www.swsc.com.cn
20)信達證券股份有限公司
註冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人:張志剛
聯繫人:尹旭航
電話:010-63081000
傳真:010-63080978
客服電話:95321
公司網址:www.cindasc.com
21)浙商證券股份有限公司
註冊地址:浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場A座6-7樓
辦公地址:浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場A座6-7樓
法定代表人:吳承根
聯繫人:張夢瑩
電話:(021)64718888
傳真:(0571)87901913
客服電話:(0571)95345
公司網址:www.stocke.com.cn
22)中國國際金融股份有限公司
註冊地址:北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
法定代表人:丁學東
聯繫人:楊涵宇
電話:(010)6505 1166 - 6493
傳真:(010)8567 9535
客服電話:410-910-1166
公司網址:www.cicc.com.cn
23)中國中投證券有限責任公司
註冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層
法定代表人:高濤
聯繫人:劉毅
電話:(0755)82023442
傳真:(0755)82026539
客服電話:95532
公司網址:www.china-invs.cn
24)中信證券(山東)有限責任公司
註冊地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層
辦公地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層(266061)
法定代表人:楊寶林
聯繫人:趙豔青
電話:(0532)85022326
傳真:(0532)85022605
客服電話:95548
公司網址:http://www.zxzqsd.com.cn
25)中信證券股份有限公司
註冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人:張佑君
聯繫人:鄭慧
電話:010-60838888
傳真:010-60836029
客服電話:95548
公司網址:www.cs.ecitic.com
26)中山證券有限責任公司
註冊地址:深圳市南山區科技中一路西華強高新發展大樓7層、8層
辦公地址:深圳市南山區科技中一路西華強高新發展大樓7層、8層
法定代表人:黃揚錄
聯繫人:羅藝琳
電話:0755-82570586
傳真:0755-82960582
客服電話:95329
公司網址:www.zszq.com
27)華安證券股份有限公司
註冊地址: 安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號
辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號財智中心B1座
法定代表人:李工
聯繫人:範超
電話:0551-65161821
傳真:0551-65161672
客服電話:400-809-6518(全國) 96518(安徽)
公司網址:www.hazq.com
28)中信期貨有限公司
註冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層
辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層
法定代表人:張皓
聯繫人:洪誠
電話:0755-23953913
傳真:0755-83217421
客服電話:400-990-8826
公司網址:www.citicsf.com
29)泰誠財富基金銷售(大連)有限公司
註冊地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
辦公地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
法定代表人:林卓
聯繫人:張曉輝
電話:0411-88891212
傳真:0411-88891212
客服電話:400-0411-001
公司網址:www.taichengcaifu.com
30)一路財富(北京)信息科技有限公司
註冊地址:北京市西城區車公莊大街9號院5號樓702室
辦公地址:北京市西城區阜成門外大街2號萬通新世界A座2208
法定代表人:吳雪秀
聯繫人:段京璐
電話:010-88312877
傳真:010-88312099
客服電話:400-001-1566
公司網址:www.yilucaifu.com
31)大同證券有限責任公司
註冊地址: 大同市城區迎賓街15號桐城中央21層
辦公地址: 山西省太原市長治路111號山西世貿中心A座12、13層
法定代表人: 董祥
聯繫人: 薛津
電話:0351-4130322
傳真:0351-7219891
客服電話:400-712-1212
公司網址:http://www.dtsbc.com.cn
32)嘉實財富管理有限公司
註冊地址: 上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期46層4609-10單元
辦公地址: 北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層
法定代表人: 趙學軍
聯繫人: 餘永鍵
電話:010-85097570
傳真:010-85097308
客服電話:400-021-8850
公司網址:www.harvestwm.cn
33)開源證券股份有限公司
註冊地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層
辦公地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層
法定代表人:李剛
聯繫人:袁偉濤
電話:029-81887060
傳真:029-81887060
客服電話:4008608866
公司網址:www.kysec.cn
34)北京恆宇天澤基金銷售有限公司
註冊地址:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟883室內
辦公地址:北京市東城區東濱河路乙1號航星園8號樓(東半樓)6層
法定代表人:郭軍愛
聯繫人:魏燕軍
電話:400-188-8848
傳真:010-84259205
客服電話:400-188-8848
公司網址:www.1314fund.com
35)徽商銀行股份有限公司
註冊地址:安徽合肥安慶路79號天徽大廈A座
辦公地址:安徽合肥安慶路79號天徽大廈A座
法定代表人:李宏鳴
聯繫人:葉卓偉
電話:0551-62667635
傳真:0551-62667684
客服電話:96588
公司網址:www.hsbank.com.cn
36)上海基煜基金銷售有限公司
註冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室
辦公地址:上海市楊浦區昆明路518號北美廣場A座1002室
法定代表人:王翔
聯繫人:俞申莉
電話:021-65370077
傳真:021-55085991
客服電話:4008-205-369
公司網址:www.jiyufund.com.cn
37)乾道盈泰基金銷售(北京)有限公司
註冊地址:北京市西城區德勝門外大街13號院1號樓1302
辦公地址:北京市西城區德外大街合生財富廣場1302室
法定代表人:王興吉
聯繫人:宋子琪
電話:18500501595
傳真:010-82057741
客服電話:4000888080
公司網址:www.qiandaojr.com
38)北京匯成基金銷售有限公司
註冊地址:北京市海澱區中關村大街11號11層1108
辦公地址:北京市海澱區中關村大街11號E世界財富中心A座11層
法定代表人:王偉剛
聯繫人:李瑞真
電話:010-56282140
傳真:010-62680827
客服電話:4006199059
公司網址:www.hcjijin.com
39)大連網金基金銷售有限公司
註冊地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號2層202室
辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號2層202室
法定代表人:卜勇
聯繫人:賈偉剛
電話:0411-3902-7828
傳真:(0411) 3902 7888
客服電話:4000-899-100
公司網址:www.yibaijin.com
40)奕豐基金銷售有限公司
註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入住深圳市前海商務秘書有限公司)
辦公地址:深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人: TEO WEE HOWE
聯繫人: 葉健, pss-team@ifastfinancial.com.cn
電話:0755-89460507
傳真:0755-21674453
客服電話:400-684-0500
公司網址:www.ifastps.com.cn
41)北京懶貓金融信息服務有限公司
註冊地址:北京市石景山區石景山路31號院盛景國際廣場3號樓1119
辦公地址:北京市朝陽區呼家樓安聯大廈715
法定代表人:許現良
聯繫人:張苗苗
電話:15110085067
傳真:010-87723200
客服電話:4001-500-882
公司網址:www.lanmao.com
42)北京新浪倉石基金銷售有限公司
註冊地址:北京市海澱區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室
辦公地址:北京市海澱區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室
法定代表人: 李昭琛
聯繫人: 付文紅
電話:010-60616511
傳真:8610-62676582
客服電話:010-62675369
公司網址:www.xincai.com
43)尚智逢源(北京)基金銷售有限公司
註冊地址:北京市門頭溝區石龍經濟開發區永安路20號3號樓B1-6525室
辦公地址:北京市門頭溝區石龍經濟開發區永安路20號3號樓B1-6525室
法定代表人:劉磊
聯繫人:劉蕾
電話:010-65602060 / 15618301166
傳真:010-65602060
客服電話:400-920-6677
公司網址:http://www.szfyfund.com
44)北京微動利基金銷售有限公司
註冊地址:北京市石景山區古城西路113號景山財富中心341
辦公地址:北京市石景山區古城西路113號景山財富中心341
法定代表人:季長軍
聯繫人:何鵬
電話: 010-52609656
傳真: 010-51957430
客服電話:4001885687
公司網址:www.buyforyou.com.cn
45)廈門市鑫鼎盛控股有限公司
註冊地址:廈門市思明區鷺江道2號廈門第一廣場西座1501-1504
辦公地址:廈門市思明區鷺江道2號廈門第一廣場西座1501-1504
法定代表人:陳洪生
聯繫人:陳承智
電話:0592-3122673
傳真:0592-3122701
客服電話:4009180808
公司網址:www.xds.com.cn
46)北京晟視天下投資管理有限公司
註冊地址:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村735號03室
辦公地址:北京市朝陽區朝外大街甲六號萬通中心D座21層
法定代表人:蔣煜
聯繫人:姜斌徐長徵劉聰慧
電話:010-58170708
傳真:010-58170900
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47)聯訊證券股份有限公司
註冊地址:廣東省惠州市江北東江三路55號廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、四層
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法定代表人:徐剛
聯繫人:彭蓮
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48)江蘇銀行股份有限公司
註冊地址:中國江蘇省南京市中華路26號
辦公地址:中國江蘇省南京市中華路26號
法定代表人:夏平
聯繫人:張洪瑋
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49)北京恆天明澤基金銷售有限公司
註冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室
法定代表人: 李悅
聯繫人:張曄
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50)濟安財富(北京)基金銷售有限公司
註冊地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307
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法定代表人:楊健
聯繫人:李海燕
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客服電話:400-673-7010
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51)深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司
註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室
辦公地址:深圳市福田區深南大道6019號金潤大廈23A
法定代表人:高鋒
聯繫人:廖苑蘭
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客服電話:400-804-8688
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52)上海攀贏基金銷售有限公司
註冊地址:上海市閘北區廣中西路1207號306室
辦公地址:上海浦東新區銀城中路488號太平金融大廈603單元
法定代表人: 田為奇
聯繫人: 吳衛東
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53)徽商期貨有限責任公司
註冊地址:蕪湖路258號
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法定代表人: 吳國華
聯繫人: 蔡芳
電話:0551-62862801
傳真:0551-62862801
客服電話:400 887 8707
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54)南京途牛基金銷售有限公司
註冊地址:南京市玄武區玄武大道699-1號
辦公地址:南京市玄武區玄武大道699-1號
法定代表人: 宋時琳
聯繫人: 王旋
電話:025—86853969
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55)上海東證期貨有限公司
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦電路500號期貨大廈14樓
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法定代表人:盧大印
聯繫人:龔栩生
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56)華泰期貨有限公司
註冊地址:廣東省廣州市越秀區東風東路761號麗豐大廈20層
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法定代表人(代為履職):徐煒中
聯繫人:黃韻鈺/劉昆/張帆
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57)民生證券股份有限公司
註冊地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座18層
辦公地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座18層
法定代表人: 馮鶴年
聯繫人: 李微
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58)上海華夏財富投資管理有限公司
註冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
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