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２０１２年第１號
2012-01-14 來源：證券時報網 作者：
股票投資策略：
基金份額累計淨值增長率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖
重要提示
華泰柏瑞亞洲領導企業股票型證券投資基金（以下簡稱「本基金」）根據２０１０年１０月８日中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）《關於核准華泰柏瑞亞洲領導企業股票型證券投資基金募集的批覆》（證監許可【２０１０】１３５７號）的核准，進行募集。本基金的基金合同於２０１０年１２月２日正式生效。
華泰柏瑞基金管理有限公司（以下簡稱「基金管理人」或「管理人」或「本公司」）保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核准，但中國證監會對本基金募集的核准，並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資於亞洲地區主要證券市場，基金淨值會因為境外證券市場波動等因素產生波動，投資者在投資本基金前，應全面了解本基金的產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，並承擔基金投資中出現的各類風險，包括：因政治、經濟、社會、利率、匯率等因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、由於基金投資者連續大量贖回基金產生的流動性風險、基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險、本基金的特定風險等等。
投資者認購本基金時應認真閱讀本基金的招募說明書和基金合同。基金管理人建議投資者根據自身的風險收益偏好，選擇適合自己的基金產品，並且中長期持有。
基金的過往業績並不預示其未來表現。
本更新招募說明書所載內容截止日為２０１１年１２月１日，有關財務和業績表現數據截止日為２０１１年９月３０日，財務和業績表現數據未經審計。
託管人對本招募說明書中的基金投資組合報告和基金業績中的數據進行了覆核。
一、基金名稱
華泰柏瑞亞洲領導企業股票型證券投資基金
二、基金的類別
契約型、開放式，股票型基金。
三、投資目標
採取主動精選亞洲地區具有行業領導地位和國際競爭優勢的企業，通過區域化分散投資，有效降低投資組合系統性風險，追求基金資產長期穩健增值。
四、 投資範圍
本基金可投資於下列金融產品或工具：權益類品種，包括普通股、優先股、全球及美國存託憑證、股票型基金等；固定收益類品種，包括政府債券、公司債券、可轉換債券及經中國證監會認可的國際金融組織發行的固定收益類證券；銀行存款、回購協議、短期政府債券與貨幣市場基金等貨幣市場工具；經中國證監會認可的境外交易所上市交易的金融衍生產品；以及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
本基金投資的股票佔基金資產的比例不低於６０％；債券、貨幣市場工具、現金及中國證監會允許基金投資的其他證券品種佔基金資產的比例不高於４０％，其中，現金及到期日在一年以內的政府債券的比例不低於基金資產淨值的５％。
本基金不低於８０％的權益類資產將投資於亞洲領導企業。亞洲領導企業是指在亞洲地區證券市場進行交易或至少５０％的主營業務收入來自於亞洲地區而在亞洲以外交易所上市的企業，同時具有較高的市場佔有率和盈利能力、卓越的研發和生產能力、先進的市場營銷手段和網絡、核心的品牌優勢和資源儲備、科學的公司治理、創新的商業模式、良好的企業管理團隊等要素的，能夠為股東帶來超額收益的上市公司。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其它品種或證券市場，基金管理人在履行適當程序後，可以將其納入投資範圍。
五、 投資策略
國別與地區資產配置策略：
本基金投資研究團隊將跟蹤全球經濟的發展趨勢，重點研究亞洲地區內的宏觀經濟變量，採用自上而下的分析方法，以及定性和定量分析模型相結合的手段，確定基金資產在各國家／地區之間的配置。綜合分析亞洲地區內的宏觀經濟指標、公司盈利發展趨勢、資金流向、價格變動、社會政治風險、產業結構性風險等要素，採用專有定量模型作為參考工具，以確定各國股市的相對吸引力。通過將市場預期的淨資產收益率、市淨率及長期債券收益率等多種金融市場變量輸入該模型，來確定各個市場的價值中樞，作為估值標準。
股票投資策略：
在確定國家／地區資產配置的基礎上，本基金管理人將自下而上精選估值合理、具有持續成長能力的領導企業。具體投資流程如下圖所示：
■
１、可投資股票庫的確定
本基金主要投資於在亞洲地區證券市場進行交易或其主要業務經營在亞洲地區而在亞洲以外交易所上市且具有良好流動性的上市公司股票。
２、動態股票分類
根據企業成長階段特性，將股票庫的所有股票分為以下四個類別：突出成長、高速穩定增長、高速周期增長及成熟公司。該分類系統分析的變量包括每股收益歷史增長率、每股收益３年預測增長率及每股收益相關係數。該分類系統將會定期修正，然後進行確認或做出改進。該分類系統有助於確定適當的分析方法及估值標準體系。
成長類別主要特徵
Ａ突出成長新商業模式；創新科技、創新材料。
Ｂ高速穩定成長極強的定價能力，銷售盈利穩定快速增長；極強的成本控制能力，能穩定快速佔有市場。
Ｃ高速周期成長行業具有周期波動的特徵，具有長期良好增長趨勢，能通過產能擴張，不斷擴大市場份額，在周期性波動中實現業績增長。
Ｄ成熟階段傳統行業，技術或市場已趨於平穩和成熟。
３、股票的篩選及評級
通過合理估值、基本面趨勢等標準對上述各類企業進行基本面分析和量化篩選。在合理估值環節，將採用相對估值指標（ＰＥ、ＰＢ、ＰＳ、ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ等）以及絕對估值模型（ＤＣＦ、ＤＤＭ等）進行全面比較，發掘那些處於合理估值區間的優質公司。在判斷上市公司基本面趨勢時，本基金將採用各類別特定的估值標準對公司未來的成長性進行界定。例如，對於一家處於高速周期增長的公司，將重點關注其發展前景是否正在改善，並且就產品周期、競爭地位及潛在增長趨勢進行綜合評價。基本面趨勢分析將有助於本基金識別那些具有持續成長能力的行業領導企業。
在對上述因素進行綜合分析的基礎上，給予上市公司１級（強烈買入）至５級（強烈賣出）的投資評級。１級和２級股票為增持，３級至５級股票為中性、減持或全部賣出。
４、投資組合的構建及優化
基於股票的預期收益與風險特性，對投資組合進行優化。在既定風險水平下追求收益最大化，或者在既定的預期收益目標下追求投資組合風險最小化。隨著市場環境的變化，本基金還將對投資組合進行不斷調整與優化。
為了避免「自下而上」的選股方法可能造成行業集中度過高而引起的組合流動性風險和非系統性風險，本基金將在對各地宏觀經濟和產業政策、行業的基本面趨勢、整體估值水平等因素進行深入研究的基礎上，綜合分析各行業投資價值，評估不同行業在組合中的估值水平、成長性以及風險狀況，對股票組合進行適當的行業分布調整。
５、投資組合監控
本基金將持續監控投資組合內各個股票的估值水平變化、盈利能力及基本面趨勢變化，根據這些變化對投資組合進行調整。
其它金融工具的投資策略
本基金對固定收益類資產和貨幣市場工具的投資將以優化投資組合風險收益特徵，降低組合風險為主要目的。
本基金不採用積極的衍生品投資策略，衍生工具的投資不以資本利得為目的，主要用以規避組合資產的風險（如外匯風險、利率風險等）以及提高投資組合管理的效率。
六、 業績比較基準
ＭＳＣＩ亞太綜合指數（不含日本）（ＭＳＣＩ ＡＣ Ａｓｉａ Ｐａｃｉｆｉｃ ｅｘ Ｊａｐａｎ Ｉｎｄｅｘ）。
該指數是由摩根史坦利資本國際公司（ＭＳＣＩ）按照自由流通市值調整方法編制的跟蹤亞太地區股票市場的投資指數， 指數覆蓋了包含亞太地區１３個國家和地區市場上市的大中型股票，能夠全面、準確地反映亞太區股票市場的價格走勢，是適合作為本基金投資業績比較基準的指數。日本將不作為本基金的主要投資市場。
如果指數編制單位停止計算編制該指數或更改指數名稱、或有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，本基金管理人有權對此基準進行調整。業績比較基準的變更須經基金管理人和基金託管人協商一致，基金管理人應在調整前在至少一種指定媒體上公告，並在更新的招募說明書中列示。
七、 風險收益特徵
本基金為區域性股票型證券投資基金，基金預期投資風險收益水平高於混合型基金和債券型基金。由於投資國家與地區市場的分散，長期而言風險應低於投資單一市場的股票型基金。
八、基金投資組合報告
本投資組合報告所載數據截至２０１１年９月３０日（未經審計）。
１、 報告期末基金資產組合情況
序號項目金額（人民幣元）佔基金總資產的比例（％）
１權益投資４３，７９０，３１８．１３５９．４６
?其中：普通股４０，４８８，７２０．９０５４．９７
?優先股－－
?存託憑證３，３０１，５９７．２３４．４８
?房地產信託憑證－－
２基金投資１，０９４，９０５．６９１．４９
３固定收益投資－－
?其中：債券－－
?資產支持證券－－
４金融衍生品投資－－
?其中：遠期－－
?期貨－－
?期權－－
?權證－－
５買入返售金融資產－－
?其中：買斷式回購的買入返售金融資產－－
６貨幣市場工具－－
７銀行存款和結算備付金合計２８，７６３，５００．３４３９．０５
８其他資產２，３８５．４８０．００
９合計７３，６５１，１０９．６４１００．００
２、 報告期末在各個國家（地區）證券市場的股票及存託憑證投資分布
國家（地區）公允價值（人民幣元）佔基金資產淨值比例（％）
香港交易所１６，５７４，３１８．３８２２．６５
臺灣亞交易所４，８８０，１３４．５３６．６７
韓國交易所７，３２６，７３４．１９１０．０１
印尼交易所５，２０１，５５２．８６７．１１
美國交易所４，３８４，６９５．８８５．９９
馬來西亞交易所１，９２９，０２６．３１２．６４
菲律賓交易所１，８３４，２３４．７６２．５１
泰國交易所９７１，５９２．０２１．３３
新加坡交易所６８８，０２９．２０．９４
合計４３，７９０，３１８．１３５９．８５
３、 報告期末按行業分類的股票及存託憑證投資組合
行業類別公允價值（人民幣元）佔基金資產淨值比例（％）
１０ 能源１，３８８，６０９．１７１．９０
１５ 原材料１，２５１，９４８．７８１．７１
２０ 工業２，１３０，５５４．７５２．９１
２５ 非日常生活消費品１２，８４２，６３５．１４１７．５５
３０ 日常消費品２，４８９，４０２．３０３．４０
３５ 醫療保健３，１５９，１６９．０４４．３２
４０ 金融５，８７０，４００．３４８．０２
４５ 信息技術７，８４４，１８１．７０１０．７２
５０ 電信業務３，６２５，４０５．０９４．９６
５５ 公用事業３，１８８，０１１．８２４．３６
合計４３，７９０，３１８．１３５９．８５
註：本公司採用的行業分類標準為全球行業分類標準ＧＩＣＳ。
４、 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名股票及存託憑證投資明細
序號公司名稱 （英文）公司名稱（中文）證券代碼所在證券市場所屬國家（地區）數量（股）公允價值（人民幣元）佔基金資產淨值比例（％）
１ＡＧＲＩＣＵＬＴＵＲＡＬ ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＨＩＮＡ－Ｈ中國農業銀行１２８８ ＨＫ香港交易所中國１，０６５，０００２，２４０，４４７．１０３．０６
２ＡＸＩＡＴＡ ＧＲＯＵＰ ＢＥＲＨＡＤ亞通集團ＡＸＩＡＴＡ ＭＫ馬來西亞交易所馬來西亞２０９，４００１，９２９，０２６．３１２．６４
３Ｉ．Ｔ ＬＴＤＩ．Ｔ服飾９９９ ＨＫ香港交易所中國４６６，０００１，８６１，８６１．５３２．５４
４ＯＬＬＩＢＥＥ ＦＯＯＤＳ ＣＯＲＰＯＲＡＴＩＯＮ快樂蜂快餐連鎖ＪＦＣ ＰＭ菲律賓交易所菲律賓１４９，２２０１，８３４，２３４．７６２．５１
５ＨＹＵＮＤＡＩ ＭＯＢＩＳ現代汽車０１２３３０ ＫＳ韓國交易所韓國９８２１，８０４，６４４．９２２．４７
６ＧＵＤＡＮＧ ＧＡＲＡＭ ＴＢＫ ＰＴ鹽倉集團ＧＧＲＭ ＩＪ印尼交易所印尼４７，５００１，８０１，３７３．１０２．４６
７ＣＨＩＮＡ ＳＨＩＮＥＷＡＹ ＰＨＡＲＭＡＣＥＵＴＩＣＡ中國神威藥業２８７７ ＨＫ香港交易所中國２２８，０００１，７９２，１６１．９９２．４５
８ＳＡＭＳＵＮＧ ＥＬＥＣＴＲＯＮＩＣＳ ＣＯ ＬＴＤ三星電子００５９３０ ＫＳ韓國交易所韓國３８０１，７１７，７２０．３１２．３５
９ＴＥＬＥＫＯＭＵＮＩＫＡＳＩ ＩＮＤＯＮＥＳＩＡ ＴＢＫ印尼電信ＴＬＫＭ ＩＪ印尼交易所印尼３０９，０００１，６９６，３７８．７８２．３２
１０ＨＴＣ ＣＯＲＰ宏達電子２４９８ ＴＴ臺灣亞交易所中國１１，８００１，６８１，３８４．７７２．３０
５、 報告期末按債券信用等級分類的債券投資組合
註：本基金本報告期末未持有債券。
６、 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前五名債券投資明細
註：本基金本報告期末未持有債券。
７、 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
註：本基金本報告期末未持有資產支持證券。
８、 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前五名金融衍生品投資明細
註：本基金本報告期末未持有金融衍生品。
９、 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名基金投資明細
序號基金名稱基金類型運作方式管理人公允價值（人民幣元）佔基金資產淨值比例（％）
１ＩＳＨＡＲＥＳ ＢＳＥ ＳＥＮＳＥＸ ＩＮＤＩＡ ＩＮＤ股票型交易型開放式貝萊德資產管理北亞有限公司１，０９４，９０５．６９１．５０
１０、投資組合報告附註
１）報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查的，也沒有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的。
２）基金投資的前十名股票中，沒有投資於超出基金合同規定備選股票庫之外的。
３）其他資產構成
序號名稱金額（人民幣元）
１存出保證金－
２應收證券清算款－
３應收股利－
４應收利息２，３８５．４８
５應收申購款－
６其他應收款－
７待攤費用－
８其他－
９合計２，３８５．４８
４）報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
註：本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。
５）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
註：本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
九、基金的業績
本基金在業績披露中將採用全球投資表現標準（ＧＩＰＳ）
１、在業績表述中採用統一的貨幣；
２、按照ＧＩＰＳ的相關規定和標準進行計算；
３、如果ＧＩＰＳ的標準與國內現行要求不符時，同時公布不同標準下的計算結果，並說明其差異；
４、對外披露時，需要註明業績計算標準是符合ＧＩＰＳ要求的。
下述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用後實際收益水平要低於所列數字。基金的業績報告截止日為２０１１年９月３０日。
１、 基金份額淨值增長率與同期業績比較基準收益率比較
階段淨值增長率①淨值增長率標準差②業績比較基準收益率③業績比較基準收益率標準差④①－③②－④
基金合同生效日至２０１０年底０．５０％０．１７％５．２４％０．６８％－４．７４％－０．５１％
２０１１年上半年－５．１７％０．７７％０．５０％１．０１％－５．６７％－０．２４％
過去三個月－２２．３５％１．５７％－２１．４９％１．９３％－０．８６％－０．３６％
基金合同生效日至２０１１年９月３０日－２６．００％１．０７％－１６．９６％１．３５％－９．０４％－０．２９％
２、基金的收益分配情況
期間每１０份基金份額分紅數備註
成立至今－－
合計－－
３、圖示自基金合同生效以來基金份額淨值的變動情況，並與同期業績比較基準的變動的比較
基金份額累計淨值增長率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖
■
註： 按基金合同規定，本基金自基金合同生效日起６個月內為建倉期。截至報告日本基金的各項投資比例已達到基金合同第十四條（三）投資範圍中基金投資組合比例限制中規定的各項比例，股票佔基金資產的比例不低於６０％；債券、貨幣市場工具、現金及中國證監會允許基金投資的其他證券品種佔基金資產的比例不高於４０％，其中，現金及到期日在一年以內的政府債券的比例不低於基金資產淨值的５％。本基金不低於８０％的權益類資產將投資於亞洲領導企業。
十、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦東新區民生路１１９９弄上海證大五道口廣場１號１７層
法定代表人：齊亮
成立日期：２００４年１１月１８日
批准設立機關：中國證券監督管理委員會
批准設立文號：中國證監會證監基金字［２００４］１７８號
經營範圍：基金管理業務；發起設立基金；中國證監會批准的其他業務
組織形式：有限責任公司
註冊資本：貳億元人民幣
存續期間：持續經營
聯繫人：沈煒
聯繫電話：４００－８８８－０００１，（０２１）３８６０１７７７
股權結構：華泰證券股份有限公司４９％、ＰｉｎｅＢｒｉｄｇｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＬＬＣ（柏瑞投資有限責任公司）４９％、蘇州新區高新技術產業股份有限公司２％。
（二）主要人員情況
１、董事會成員
齊亮先生：董事長，碩士，１９９４－１９９８年任國務院發展研究中心情報中心處長、副局長，１９９８－２００１年任中央財經領導小組辦公室副局長，２００１年至２００４年任華泰證券股份有限公司副總裁。
李應如女士：董事，ＭＢＡ，曾就職於遼寧省投資公司、華光國際運輸公司、君寶投資（上海）有限公司，２００４－２００５年任美林證券投資經理，２００５－２００７年任加州公共僱員退休基金（ＣａｌＰＥＲＳ） 投資經理，２００７年至２０１０年任中國投資公司董事總經理，２０１０年起兼任中國－東協投資基金ＣＩＯ，２０１１年起至今任柏瑞投資公司董事總經理。
吳祖芳先生：董事，碩士，１９９２年起至今歷任華泰證券股份有限公司部門負責人、子公司負責人、總裁助理、業務總監、總經濟師、副總裁。
陳國傑先生：董事，學士，曾任怡富投資管理有限公司董事，１９９９年加入美國國際集團（ＡＩＧ），先後擔任美國國際集團環球退休服務及投資管理資深副總裁兼區域總監（亞洲）、美國國際集團（亞洲）投資有限公司（現為柏瑞投資亞洲有限公司）執行董事等職。
朱小平先生，獨立董事，碩士，１９８３至今任中國人民大學商學院教授。
陳念良先生，獨立董事，１９７７年至今任香港陳應達律師事務所首席合伙人。
薛加玉先生，獨立董事，博士，１９８８－１９９７年任江蘇巨龍水泥集團有限公司團委書記、財務處長、副總經濟師，１９９７－１９９９年任長城證券有限公司投資銀行部副總經理，１９９９－２０００年任亞洲控股有限公司投資銀行部總經理，２０００－２００１年任北京華創投資管理有限公司執行總裁，２００１年至今任上海德匯集團有限公司董事長、總裁。
２、監事會成員
常小抒先生：監事長，學士，２００４－２００７年任美國國際集團全球投資公司資深財務分析師，２００７年至今任柏瑞投資亞洲有限公司（原美國國際集團亞洲投資公司）亞洲區財務長。
王桂芳女士：監事，碩士，１９９６－２００３年任華泰證券股份有限公司西藏南路營業部總經理，２００３－２００６年任華泰證券股份有限公司上海總部總經理，２００６年至今任華泰證券股份有限公司上海城市中心營業部總經理。
柳軍先生：監事，碩士，２０００－２００１年任上海汽車集團財務有限公司財務，２００１－２００４年任華安基金管理有限公司高級基金核算員，２００４年７月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，歷任基金事務部總監、上證紅利ＥＴＦ基金經理助理、上證紅利ＥＴＦ基金經理。２０１１年１月起兼任華泰柏瑞上證中小盤ＥＴＦ基金、華泰柏瑞上證中小盤ＥＴＦ聯接基金基金經理。
３、總經理及其他高級管理人員
陳國傑先生：總經理，學士，曾任怡富投資管理有限公司董事，１９９９年加入美國國際集團（ＡＩＧ），先後擔任美國國際集團環球退休服務及投資管理資深副總裁兼區域總監（亞洲）、美國國際集團（亞洲）投資有限公司（現為柏瑞投資亞洲有限公司）執行董事等職，並自華泰柏瑞基金管理有限公司成立至今任公司董事。
王溯舸先生：副總經理，碩士，１９９７－２０００年任深圳特區證券公司總經理助理、副總經理，２００１－２００４年任華泰證券股份有限公司受託資產管理總部總經理。
陳暉女士：督察長，碩士，１９９３－１９９９年任江蘇證券有限責任公司北京代表處代表，１９９９－２００４年任華泰證券股份有限公司北京總部總經理。
房偉力先生：副總經理，碩士，１９９７－２００１年任上海證券交易所登記結算公司交收系統開發經理，２００１－２００４年任華安基金管理有限公司基金登記及結算部門總監。２００４－２００８年５月任華泰柏瑞基金管理有限公司總經理助理。
４、本基金基金經理
李文杰先生，香港中文大學工商管理學士，特許金融分析師（ＣＦＡ），具有１１年以上證券（基金）從業經驗。１９９９年－２００４年，先後擔任香港 ＡＩＧ Ｇｌｏｂａｌ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｃｏｒｐ （Ａｓｉａ） Ｌｉｍｉｔｅｄ（現為柏瑞投資亞洲有限公司） 交易員、資深投資分析員等職位；２００４年加入華泰柏瑞基金管理有限公司，２００５年４月－２００７年５月，任華泰柏瑞（原友邦華泰）盛世中國股票型證券投資基金基金經理；２００７年－２００９年，任阿拉伯聯合大公國阿布達比投資局組合經理。２００９年９月再次加入華泰柏瑞基金管理有限公司，任海外投資部總監。２０１０年１２月起任華泰柏瑞亞洲領導企業股票基金基金經理。
黃明仁先生，美國西雅圖華盛頓大學金融投資碩士，具有５年以上境外證券投資管理經驗。２００４年１１月－２００６年２月，任臺灣建弘投資信託股份有限公司建弘泛太平洋基金基金經理；２００６年５月－２００８年６月，任英國保誠投資信託股份有限公司保誠印度基金基金經理，該基金獲得Ｓｍａｒｔ理財雜誌２００６年度１０大最佳基金獎；２００８年６月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現任海外投資部副總監。２０１０年１２月起任華泰柏瑞亞洲領導企業股票基金基金經理。
５、投資決策委員會成員
主席：總經理陳國傑先生；
成員：副總經理王溯舸先生；研究總監張淨女士；投資部總監汪暉先生；海外投資部總監李文杰先生；研究部副總監蔡靜女士；基金經理沈濤先生。
列席人員：督察長陳暉女士；投資決策委員會主席指定的其他人員。
上述人員之間不存在近親屬關係。
（三）基金管理人的職責
１． 依法募集基金，辦理或者委託經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；
２． 辦理基金備案手續；
３． 對所管理的不同基金財產分別管理、分別記帳，進行證券投資；
４． 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
５． 進行基金會計核算並編制基金財務會計報告；
６． 編制中期和年度基金報告；
７． 計算並公告基金資產淨值、確定基金份額申購、贖回價格；
８． 辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；
９． 召集基金份額持有人大會；
１０． 保存基金財產管理業務活動的記錄、帳冊、報表和其他相關資料；
１１． 以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
１２． 中國證監會規定的其他職責。
（四）基金管理人的承諾
１． 基金管理人將嚴格遵守基金合同，按照招募說明書列明的投資目標、策略及限制全權處理本基金的投資。
２． 基金管理人不從事違反《基金法》的行為，建立健全內部控制制度，採取有效措施，防止下列行為的發生：
（１） 將其固有財產或者他人財產混同於基金財產從事證券投資；
（２） 不公平地對待其管理的不同基金財產；
（３） 利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（４） 向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；
（５） 用基金資產承銷證券；
（６） 用基金資產向他人貸款或提供擔保；
（７） 用基金資產從事承擔無限責任的投資；
（８） 用基金資產買賣其他基金份額，但國務院另有規定的除外；
（９） 以基金資產向基金管理人、基金託管人出資或者買賣基金管理人、基金託管人發行的股票或者債券；
（１０） 以基金資產買賣與基金管理人、基金託管人有控股關係的股東或者與基金管理人、基金託管人有其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；
（１１） 用基金資產從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（１２） 法律、法規、中國證監會及基金合同禁止的其他行為。
３． 基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國家有關法律、法規及行業規範，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（１） 越權或違規經營；
（２） 違反基金合同或託管協議；
（３） 故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益；
（４） 在包括向中國證監會報送的資料中進行虛假信息披露；
（５） 拒絕、幹擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；
（６） 玩忽職守、濫用職權；
（７） 洩露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；
（８） 除按本公司制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其他股票投資；協助、接受委託或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；
（９） 違反證券交易場所業務規則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；
（１０） 貶損同行，以抬高自己；
（１１） 在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；
（１２） 以不正當手段謀求業務發展；
（１３） 有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（１４） 法律法規禁止的其他行為。
４． 基金經理承諾
（１） 依照有關法律、法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益。
（２） 不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受僱人或任何其他第三人謀取不當利益。
（３） 不洩漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息。
（４） 不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
（五）基金管理人的內部控制制度
１、內部控制的原則
１）健全性原則。內部控制必須覆蓋公司各個部門和各級崗位，並滲透到各項業務過程，涵蓋決策、執行、監督、反饋等各個經營環節；
２）有效性原則。通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執行；
３）獨立性原則。公司在精簡的基礎上設立能夠充分滿足經營運作需要的機構、部門和崗位，各機構、部門和崗位職能上保持相對獨立。內部控制的檢查評價部門必須獨立於內部控制的建立和執行部門；
４）相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置應權責分明、相互制衡，消除內部控制中的盲點；
５）防火牆原則。公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離，基金投資研究、決策、執行、清算、評估等部門和崗位，應當在物理上和制度上適當隔離，以達到風險防範的目的；
６）成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
２、內部控制的主要內容
１）控制環境
董事會下設風險管理與審計委員會，全面負責公司的風險管理、風險控制和財務監控，審查公司的內控制度，並對重大關聯交易進行審計；董事會下設薪酬、考核與資格審查委員會，對董事、總經理、督察長、財務總監和其他高級管理人員的候選人進行資格審查以確保其具有中國證監會所要求的任職資格，制定董事、監事、總經理、督察長、財務總監、其他高級管理人員及基金經理的薪酬／報酬計劃或方案。
公司管理層在總經理領導下，認真執行董事會確定的內部控制戰略，為了有效貫徹公司董事會制定的經營方針及發展戰略，設立了投資決策委員會和風險控制委員會，就基金投資和風險控制等發表專業意見及建議。
公司設立督察長，對董事會負責，主要負責對公司內部控制的合法合規性、有效性和合理性進行審查，發現重大風險事件時向公司董事長和中國證監會報告。
２）風險評估
公司風險控制人員定期評估公司風險狀況，範圍包括所有能對經營目標產生負面影響的內部和外部因素，評估這些因素對公司總體經營目標產生影響的程度及可能性，並將評估報告報公司董事會及高層管理人員。
３）控制活動
控制活動包括自我控制、職責分離、監察稽核、實物控制、業績評價、嚴格授權、資產分離、危機處理等政策、程序或措施。
自我控制以各崗位的目標責任制為基礎，是內部控制的第一道防線。在公司內部建立科學、嚴格的崗位分離制度，在相關部門和相關崗位之間建立重要業務處理憑據傳遞和信息溝通制度，後續部門及崗位對前一部門及崗位負有監督責任，使相互監督制衡的機製成為內部控制的第二道防線。充分發揮督察長和法律監察部對各崗位、各部門、各機構、各項業務全面監察稽核作用，建立內部控制的第三道防線。
４）信息與溝通
公司建立了內部辦公自動化信息系統與業務匯報體系，形成了自上而下的信息傳播渠道和自下而上的信息呈報渠道。通過建立有效的信息交流渠道，保證了公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息，並及時送達適當的人員進行處理。
５）內部監控
內部監控由公司風險管理與審計委員會、督察長、風險控制委員會和法律監察部等部門在各自的職權範圍內開展。本公司設立了獨立於各業務部門的法律監察部，其中監察稽核人員履行內部稽核職能，檢查、評價公司內部控制制度合理性、完備性和有效性，監督公司內部控制制度的執行情況，揭示公司內部管理及基金運作中的風險，及時提出改進意見，促進公司內部管理制度有效地執行。
３、基金管理人關於內部控制的聲明
１）基金管理人確知建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管理層的責任；
２）上述關於內部控制的披露真實、準確；
３）本公司承諾將根據市場環境的變化及公司的發展不斷完善內部控制制度。
十一、基金的費用和稅收
（一）基金費用的種類
１、基金管理人的管理費；
２、基金託管人的託管費（含境外託管人收取的費用）；
３、因基金的證券交易或結算而產生的費用（包括但不限於經手費、印花稅、證管費、過戶費、手續費、券商佣金、權證交易的結算費及其他類似性質的費用等）；
４、基金合同生效以後與基金相關的信息披露費用；
５、基金份額持有人大會費用；
６、基金合同生效以後與基金相關的會計師費和律師費；
７、基金的資金匯劃費用；
８、基金進行外匯兌換交易的費用；
９、與基金繳納稅收有關的手續費、匯款費、顧問費等；
１０、按照國家有關規定可以列入的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
１、基金管理人的管理費
基金管理人的基金管理費按基金資產淨值的１．８％年費率計提。在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產淨值的１．８％年費率計提。計算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．８％÷當年天數
Ｈ 為每日應計提的基金管理費
Ｅ 為前一日基金資產淨值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人次月首日起５個工作日內將上月基金管理費的計算結果通知基金託管人並發送基金管理費劃付指令，基金託管人覆核後於次月首日起１０個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。
２、基金託管人的託管費
基金託管人的基金託管費按基金資產淨值的０．３５％年費率計提。境外託管人的託管費從基金託管人的託管費中扣除。
基金託管費按前一日基金資產淨值的０．３５％年費率計提。計算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．３５÷當年天數
Ｈ 為每日應計提的基金託管費
Ｅ 為前一日的基金資產淨值
基金託管費每日計提，按月支付。由基金管理人應於次月首日起５個工作日內將上月基金託管費的計算結果書面通知基金託管人並發送基金託管費劃付指令，基金託管人覆核後於次月首日起１０個工作日內從基金財產中一次性支付給基金託管人。
３、本條第（一）款第３至第１０項費用由基金管理人和基金託管人根據有關法規及相應協議的規定，列入當期基金費用。
（三）不列入基金費用的項目
本條第（一）款約定以外的其他費用，基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
（四）基金費用調整
基金管理人和基金託管人可協商酌情調低基金管理費、基金託管費，無須召開基金份額持有人大會。
（五）稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規和境外市場的規定履行納稅義務。
十二、基金託管人
（一）基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱「中國銀行」）
住所及辦公地址：北京市西城區復興門內大街１號
首次註冊登記日期：１９８３年１０月３１日
變更註冊登記日期：２００４年８月２６日
註冊資本：人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬叄仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：肖 鋼
基金託管業務批准文號：中國證監會證監基字【１９９８】２４ 號
託管及投資者服務部總經理：李愛華
託管部門信息披露聯繫人：唐州徽
電話：（０１０）６６５９４８５５
傳真：（０１０）６６５９４９４２
發展概況：
１９１２ 年２ 月，經孫中山先生批准，中國銀行正式成立。從１９１２ 年至１９４９ 年，中國銀行先後履行中央銀行、國際匯兌銀行和外貿專業銀行職能，堅持以服務社會民眾、振興民族金融為己任，穩健經營，銳意進取，各項業務取得了長足發展。新中國成立後，中國銀行長期作為國家外匯專業銀行，成為我國對外開放的重要窗口和對外籌資的主要渠道。１９９４ 年，中國銀行改為國有獨資商業銀行。２００３ 年，中國銀行啟動股份制改造。２００４ 年８ 月，中國銀行股份有限公司掛牌成立。２００６ 年６ 月、７ 月，先後在香港聯交所和上海證券交易所成功掛牌上市，成為國內首家在境內外資本市場上發行上市的商業銀行。
中國銀行是中國國際化和多元化程度最高的銀行，在中國內地、香港澳門臺灣及３１個國家和地區為客戶提供全面的金融服務，主要經營商業銀行業務，包括公司金融業務、個人金融業務和金融市場業務，並通過全資子公司中銀國際開展投資銀行業務，通過全資子公司中銀集團保險及中銀保險經營保險業務，通過全資子公司中銀集團投資從事直接投資和投資管理業務，通過控股中銀基金管理有限公司從事基金管理業務，通過中銀航空租賃私人有限公司經營飛機租賃業務。
在近百年的發展歷程中，中國銀行始終秉承追求卓越的精神、穩健經營的理念、客戶至上的宗旨、誠信為本的傳統和嚴謹細緻的作風，得到了業界和客戶的廣泛認可和讚譽，樹立了卓越的品牌形象。２０１０年度，中國銀行被Ｇｌｏｂａｌ Ｆｉｎａｎｃｅ（《環球金融》）評為２０１０年度中國最佳公司貸款銀行和最佳外匯交易銀行，被Ｅｕｒｏｍｏｎｅｙ（《歐洲貨幣》）評為２０１０ 年度房地產業「中國最佳商業銀行」，被英國《金融時報》評為最佳私人銀行獎，被Ｔｈｅ Ａｓｓｅｔ（《財資》）評為中國最佳貿易融資銀行，被Ｆｉｎａｎｃｅ Ａｓｉａ（《金融亞洲》）評為中國最佳私人銀行、中國最佳貿易融資銀行，被《２１世紀經濟報導》評為亞洲最佳全球化服務銀行、最佳企業公民、年度中資優秀私人銀行品牌。面對新的歷史機遇，中國銀行將積極推進創新發展、轉型發展、跨境發展，向著國際一流銀行的戰略目標不斷邁進。
（二）基金託管部門及主要人員情況
中國銀行於１９９８年設立基金託管部，為進一步樹立以投資者為中心的服務理念，中國銀行於２００５年３月２３日正式將基金託管部更名為託管及投資者服務部，下設覆蓋集合類產品、機構類產品、全球託管產品、投資分析及監督服務、風險管理與內控、核算估值、信息技術、資金和證券交收等各層面的多個團隊，現有員工１１０餘人，其中，９０％以上的員工具備本科以上學歷。另外，中國銀行在重點分行已開展託管業務。
目前，中國銀行擁有證券投資基金、一對多專戶、一對一專戶、社保基金、保險資產、ＱＦＩＩ資產、ＱＤＩＩ資產、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、信託資產、年金資產、理財產品、海外人民幣基金、私募基金等門類齊全的託管產品體系。在國內，中國銀行率先開展績效評估、風險管理等增值服務，為各類客戶提供個性化的託管服務。２０１０年末中國銀行在中國內地託管的資產突破萬億元，居同業前列。
（三）證券投資基金託管情況
截至２０１１年９月末，中國銀行已託管長盛創新先鋒混合、長盛同盛封閉、長盛同智優勢混合（ＬＯＦ）、大成２０２０生命周期混合、大成藍籌穩健混合、大成優選封閉、大成景宏封閉、工銀大盤藍籌股票、工銀核心價值股票、國泰滬深３００指數、國泰金鹿保本混合、國泰金鵬藍籌混合、國泰區位優勢股票、國投瑞銀穩定增利債券、海富通股票、海富通貨幣、海富通精選貳號混合、海富通收益增長混合、海富通中證１００指數（ＬＯＦ）、華寶興業大盤精選股票、華寶興業動力組合股票、華寶興業先進成長股票、華夏策略混合、華夏大盤精選混合、華夏回報二號混合、華夏回報混合、華夏行業股票（ＬＯＦ）、嘉實超短債債券、嘉實成長收益混合、嘉實服務增值行業混合、嘉實滬深３００指數（ＬＯＦ）、嘉實貨幣、嘉實穩健混合、嘉實研究精選股票、嘉實增長混合、嘉實債券、嘉實主題混合、嘉實回報混合、嘉實價值優勢股票型、金鷹成份優選股票、金鷹行業優勢股票、銀河成長股票、易方達平穩增長混合、易方達策略成長混合、易方達策略成長二號混合、易方達積極成長混合、易方達貨幣、易方達穩健收益債券、易方達深證１００ＥＴＦ、易方達中小盤股票、易方達深證１００ＥＴＦ聯接、萬家１８０指數、萬家穩健增利債券、銀華優勢企業混合、銀華優質增長股票、銀華領先策略股票、景順長城動力平衡混合、景順長城優選股票、景順長城貨幣、景順長城鼎益股票（ＬＯＦ）、泰信天天收益貨幣、泰信優質生活股票、泰信藍籌精選股票、泰信債券增強收益、招商先鋒混合、泰達宏利精選股票、泰達宏利集利債券、泰達宏利中證財富大盤指數、華泰柏瑞盛世中國股票、華泰柏瑞積極成長混合、華泰柏瑞價值增長股票、華泰柏瑞貨幣、華泰柏瑞量化現行股票型、南方高增長股票（ＬＯＦ）、國富潛力組合股票、國富強化收益債券、國富成長動力股票、寶盈核心優勢混合、招商行業領先股票、東方核心動力股票、華安行業輪動股票型、摩根史坦利華鑫強收益債券型、諾德中小盤股票型、民生加銀穩健成長股票型、博時宏觀回報債券型、易方達歲豐添利債券型、富蘭克林國海中小盤股票型、國聯安上證大宗商品股票交易型開放式指數、國聯安上證大宗商品股票交易型開放式指數證券投資基金聯接、上證中小盤交易型開放式指數、華泰柏瑞上證中小盤交易型開放式指數證券投資基金聯接、長城中小盤成長股票型、易方達醫療保健行業股票型、景順長城穩定收益債券型、上證１８０金融交易型開放式指數、國泰上證１８０金融交易型開放式指數證券投資基金聯接、諾德優選３０股票型、泰達宏利聚利分級債券型、國聯安優選行業股票型、長盛同鑫保本混合型、金鷹中證技術領先指數增強型、泰信中證２００指數、大成內需增長股票型、銀華永祥保本混合型、招商深圳電子信息傳媒產業（ＴＭＴ）５０交易型開放式指數、招商深證ＴＭＴ５０交易型開放式指數證券投資基金聯接、嘉實深證基本面１２０交易型開放式指數證券投資基金聯接、深證基本面１２０交易型開放式指數、上證１８０成長交易型開放式指數、華寶興業上證１８０成長交易型開放式指數證券投資基金聯接、易方達資源行業股票型、華安深證３００指數、嘉實信用債券型、平安大華行業先鋒股票型、華泰柏瑞信用增利債券型、嘉實海外中國股票（ＱＤＩＩ）、銀華全球優選（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ）、長盛環球景氣行業大盤精選股票型（ＱＤＩＩ）、華泰柏瑞亞洲領導企業股票型（ＱＤＩＩ）、信誠金磚四國積極配置（ＱＤＩＩ）、 海富通大中華精選股票型（ＱＤＩＩ）、招商標普金磚四國指數（ＬＯＦ－ＱＤＩＩ）、華寶興業成熟市場動量優選（ＱＤＩＩ）、大成標普５００等權重指數（ＱＤＩＩ）、長信標普１００等權重指數（ＱＤＩＩ）、博時抗通脹增強回報（ＱＤＩＩ）、華安大中華升級股票型（ＱＤＩＩ）、工銀瑞信中國機會全球配置股票型（ＱＤＩＩ）等１２８只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金託管規模位居同業前列。
（四）託管業務的內部控制制度
中國銀行開辦各類基金託管業務均獲得相應的授權，並在轄內實行業務授權管理和從業人員核准資格管理。中國銀行自１９９８年開辦託管業務以來嚴格按照相關法律法規的規定以及監管部門的監管要求，以控制和防範基金託管業務風險為主線，制定並逐步完善了包括託管業務授權管理制度、業務操作規程、員工職業道德規範、保密守則等在內的各項業務管理制度，將風險控制落實到每個工作環節；在敏感部位建立了安全保密區和隔離牆，安裝了錄音監聽系統，以保證基金信息的安全；建立了有效核對和監控制度、應急制度和稽查制度，保證託管基金資產與銀行自有資產以及各類託管資產的相互獨立和資產的安全；制定了內部信息管理制度，嚴格遵循基金信息披露規定和要求，及時準確地披露相關信息。
最近一年內，中國銀行的基金託管業務部門及其高級管理人員無重大違法違規行為，未受到中國證監會、中國銀監會及其他有關機關的處罰。
（五）託管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序
根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》的相關規定，基金託管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人，並及時向國務院證券監督管理機構報告。基金託管人如發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，並及時向國務院證券監督管理機構報告。
十三、境外託管人
（一）境外託管人基本情況
名稱：中國銀行（香港）有限公司（簡稱「中銀香港」）
住所：香港花園道１號中銀大廈
辦公地址：香港花園道１號中銀大廈
法定代表人：和廣北
成立時間：１９６４年１０月１６日
組織形式：股份有限公司
存續期間：持續經營
聯繫人：黃晚儀
聯繫電話：８５２－３４１９ ３７５３
信用評級：
長期 短期
惠譽（Ｆｉｔｃｈ Ｒａｔｉｎｇｓ） Ａ Ｆ１
穆迪（Ｍｏｏｄｙ』ｓ） Ａａ３ Ｐ－１
標準普爾（Ｓ＆Ｐ） Ａ－ Ａ－２
中銀香港於１９６４年成立，並在２００１年１０月１日正式重組為中國銀行（香港）有限公司，是一家在香港註冊的持牌銀行。其控股公司－中銀香港（控股）有限公司－則於２００１年２月在香港註冊成立，並與２００２年７月２５日開始在香港聯合交易所主板上市。中銀香港目前主要受香港金管局、證監會以及聯交所等機構的監管。
截至２００９年１２月３１日，中銀香港的總資產為１，２８８億美元，資本總額為１０１．８億美元，其中實收資本為５５．２億美元，資本充足率達到了１６．８５％。中銀香港的財務實力以及雙Ａ級信用評級使之可以與不少大型全球託管銀行媲美。同時，中銀香港作為香港第二大銀行集團，亦作為三家本地發鈔銀行之一，擁有最龐大的分行網絡與廣闊的客戶基礎。
託管服務是中銀香港企業銀行業務的核心業務之一，目前為超過六十萬家企業及工商客戶提供一站式的證券託管服務。中銀香港對於服務國內企業及機構性客戶（包括各類ＱＤＩＩ以及理財產品等），亦素有經驗，於２００６年被委任為國內首隻銀行類ＱＤＩＩ產品的境外託管行，２００７年被委任為國內首隻券商類集合計劃的託管行等。中銀香港以其業務專長和全方位的配備，使其成為目前香港地區唯一的中資全面性全球託管銀行。
（二）主要人員情況
中銀香港針對國內基金客戶設立了專職的託管業務團隊，現有十五名骨幹成員，且均為經理或以上職位，分別主管結算、公司行為、帳務、對帳、客戶服務、產品開發以及營銷等。骨幹成員均來自各大跨國銀行，平均具有１５年以上的專業託管工作經驗，可以說是香港地區最資深的託管團隊。
十四、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
１、直銷機構：
華泰柏瑞基金管理有限公司
註冊地址：上海浦東新區民生路１１９９弄上海證大五道口廣場１號１７層
辦公地址：上海浦東新區民生路１１９９弄上海證大五道口廣場１號１７層
法定代表人：齊亮
電話：（０２１）３８６０１７７７
傳真：（０２１）５０１０３０１６
聯繫人：沈煒
客服電話：４００－８８８－０００１，（０２１）３８７８４６３８
公司網址：ｗｗｗ．ｈｕａｔａｉ－ｐｂ．ｃｏｍ
２、代銷機構
１）中國銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區復興門內大街１號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街１號
法定代表人：肖鋼
傳真：（０１０）６６５９４８５３
客服電話：９５５６６
公司網址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
２）中國工商銀行股份有限公司
註冊地址：北京市復興門內大街５５號
辦公地址：北京市復興門內大街５５號
法定代表人：姜建清
傳真：（０１０）６６１０７９１４
客服電話：９５５８８
公司網址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
３）中國農業銀行股份有限公司
註冊地址：北京市東城區建國門內大街６９號
辦公地址：北京市東城區建國門內大街６９號
法定代表人：項俊波
傳真：（０１０）８５１０９２１９
客服電話：９５５９９
公司網址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
４）交通銀行股份有限公司
註冊地址：上海市浦東新區銀城中路１８８號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路１８８號
法定代表人：胡懷邦
聯繫人：曹榕
電話：（０２１）５８７８１２３４
傳真：（０２１）５８４０８８４２
客服電話：９５５５９
公司網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
５）招商銀行股份有限公司
註冊地址：廣東省深圳市福田區深南大道７０８８號招商銀行大廈
辦公地址：廣東省深圳市福田區深南大道７０８８號招商銀行大廈
法定代表人：傅育寧
聯繫人：鄧炯鵬
電話：（０７５５）８３１９８８８８
傳真：（０７５５）８３１９５１０９
客服電話：９５５５５
公司網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
６）華泰證券股份有限公司
註冊地址：江蘇省南京市中山東路９０號
辦公地址：江蘇省南京市中山東路９０號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
聯繫人：萬鳴
電話：（０２５）８４４５７７７７
傳真：（０２５）８４５７９７６３
客服電話：９５５９７
公司網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
７）華泰聯合證券有限責任公司
註冊地址：廣東省深圳市福田區中心區中心廣場香港中旅大廈第五層（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ
辦公地址：廣東省深圳市福田中心區中心廣場香港中旅大廈第５層、１７層、１８層、２４層、２５層、２６層
法定代表人：馬昭明
聯繫人：盛宗凌
電話：（０７５５）８２４９２０００
傳真：（０７５５）８２４９２９６２
客服電話：９５５１３
公司網址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
８）中國銀河證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街３５號國際企業大廈Ｃ座
辦公地址：北京市西城區金融大街３５號國際企業大廈Ｃ座
法定代表人：顧偉國
聯繫人：李洋
電話：（０１０）６６５６８５８７
傳真：（０１０）６６５６８５３６
客服電話：４００－８８８－８８８８
公司網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
９）國泰君安證券股份有限公司
註冊地址：上海市浦東新區銀城中路１６８號上海銀行大廈２９層
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路１６８號上海銀行大廈２９層
法定代表人：萬建華
聯繫人： 芮敏棋
電話：（０２１）３８６７６６６６
傳真：（０２１）３８６７０６６６
客服電話：９５５２１
公司網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
１０）海通證券股份有限公司
註冊地址： 上海市淮海中路９８號
辦公地址：上海市廣東路６８９號
法定代表人：王開國
電話：（０２１）２３２１９０００
傳真：（０２１）２３２１９１００
聯繫人：金芸、李笑鳴
客服電話：９５５５３或撥打各城市營業網點諮詢電話
公司網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
１１）中信證券股份有限公司
註冊地址：廣東省深圳市福田區深南大道７０８８號招商銀行大廈第Ａ層
辦公地址：北京市朝陽區新源裡１６號琨莎中心十六層
法定代表人：王東明
聯繫人：陳忠
電話：（０１０）８４５８８８８８
傳真：（０１０）８４８６５５６０
客服電話：９５５５８
公司網址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
１２）中信建投證券股份有限公司
註冊地址：北京市安立路６６號４號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街１８８號
法定代表人：王常青
聯繫人：權唐
電話：４００－８８８８－１０８
傳真：（０１０）６５１８２２６１
客服電話：４００－８８８－８１０８
公司網址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
１３）廣發證券股份有限公司
註冊地址：廣州天河區天河北路１８３－１８７號大都會廣場４３樓（４３０１－４３１６房）
辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場５、１８、１９、３６、３８、４１和４２樓
法定代表人：林治海
聯繫人：黃嵐
電話：（０２０）８７５５５８８８
傳真：（０２０）８７５５５３０５
客服電話：９５５７５
公司網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
１４）國信證券股份有限公司
註冊地址：廣東省深圳市羅湖區紅嶺中路１０１２號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區紅嶺中路１０１２號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人：何如
聯繫人：齊曉燕
電話：（０７５５）８２１３０８３３
傳真：（０７５５）８２１３３３０２
客服電話：９５５３６
公司網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
１５）招商證券股份有限公司
註冊地址：廣東省深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座３８－４５層
辦公地址：廣東省深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座３８－４５層
法定代表人：宮少林
聯繫人：林生迎
電話：（０７５５）８２９６０２２３
傳真：（０７５５）８２９６０１４１
客服電話：９５５６５
公司網址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
１６）光大證券股份有限公司
註冊地址：上海市靜安區新閘路１５０８號
辦公地址：上海市靜安區新閘路１５０８號
法定代表人：徐浩明
聯繫人：劉晨
電話：（０２１）２２１６９９９９
傳真：（０２１）２２１６９１３４
客服電話：４００－８８８－８７８８，１０１０８９９８
公司網址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
１７）長江證券股份有限公司
註冊地址：湖北省武漢市新華路特８號長江證券大廈
辦公地址：湖北省武漢市新華路特８號長江證券大廈
法定代表人：胡運釗
聯繫人：李良
電話：（０２７）６５７９９９９９
傳真：（０２７）８５４８１９００
客服電話：９５５７９或４００８－８８８－９９９
公司客服網址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
１８）齊魯證券有限公司
註冊地址：山東省濟南市經十路２０５１８號
辦公地址：山東省濟南市經七路８６號２３層
法定代表人：李瑋
聯繫人：吳陽
電話：（０５３１）６８８８９１５５
傳真：（０５３１）６８８８９７５２
客服電話：９５５３８
公司網址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
１９）山西證券股份有限公司
註冊地址：山西省太原市府西街６９號山西國貿中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街６９號山西國貿中心東塔樓
法定代表人：侯巍
聯繫人：郭熠
電話：（０３５１）８６８６６５９
傳真：（０３５１）８６８６６１９
客服電話：４００－６６６－１６１８
公司網址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ
２０）平安證券有限責任公司
註冊地址：廣東省深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場８樓
辦公地址：廣東省深圳市福田區金田路大中華交易廣場群樓８樓
法定代表人：楊宇翔
聯繫人：鄭舒麗
電話：（０７５５）２２６２６３９１
傳真：（０７５５）８２４００８６２
客服電話：４００－８８１－６１６８
公司網址：ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
２１）安信證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區金田路４０１８號安聯大廈３５層、２８層Ａ０２單元
辦公地址：深圳市福田區金田路４０１８號安聯大廈３５層、２８層Ａ０２單元
深圳市福田區深南大道２００８號中國鳳凰大廈１棟９層
法定代表人：牛冠興
聯繫人：陳劍虹
電話：（０７５５）８２８２５５５１
傳真：（０７５５）８２５５８３５５
客服電話：４００－８００－１００１
公司網址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
２２）中原證券股份有限公司
註冊地址：鄭州市經三路１５號廣匯國際貿易大廈
辦公地址：鄭州市鄭東新區商務外環路１０號１７樓經紀業務部
法定代表人：石保上
聯繫人：程月豔、耿銘
電話：（０３７１）６５５８５６７０
傳真：（０３７１）６５５８５６６５
客服電話：（０３７１）９６７２１８
公司網址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ
２３）上海證券有限責任公司
註冊地址：上海市西藏中路３３６號華旭大廈
辦公地址：上海市西藏中路３３６號華旭大廈
法定代表人：鬱忠民
聯繫人：張瑾
電話：（０２１）５３５１９８８８
傳真：（０２１）５３５１９８８８
客服電話：４００－８９１－８９１８，（０２１）９６２５１８
公司網址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ
２４）宏源證券股份有限公司
註冊地址：新疆烏魯木齊市文藝路２３３號
辦公地址：北京市西城區太平橋大街１９號
法定代表人：馮戎
聯繫人：李巍
電話：（０１０）８８０８５８５８
傳真：（０１０）８８０８５１９５
客服電話：４００－８００－０５６２
公司網址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
２５）萬聯證券有限責任公司
註冊地址：廣東省廣州市中山二路１８號廣東電信廣場３６－３７層
辦公地址：廣東省廣州市中山二路１８號廣東電信廣場３６－３７層
法定代表人：張建軍
聯繫人：羅創斌
電話：（０２０）３７８６５０７０
傳真：（０２０）３７８６５００８
客服電話：４００－８８８－８１３３
公司網址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
２６）德邦證券有限責任公司
註冊地址：上海市普陀區曹楊路５１０號南半幢９樓
辦公地址：上海市福山路５００號城建大廈２６樓
法定代表人：方加春
聯繫人：羅芳
電話：（０２１）６８７６１６１６
傳真：（０２１）６８７６７９８１
客服電話：４００－８８８－８１２８
公司網址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
２７）中航證券有限公司
註冊地址：江西省南昌市撫河北路２９１號
辦公地址：江西省南昌市撫河北路２９１號
法定代表人：杜航
聯繫人：餘雅娜
電話：（０７９１）６７６８７６３
傳真：（０７９１）６７８９４１４
客服電話：４００－８８６－６５６７
公司網址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ
２８）信達證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區鬧市口大街９號院１號樓
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街９號院１號樓信達金融中心
法定代表人：張志剛
聯繫人：唐靜
電話：（０１０）６３０８１０００
傳真：（０１０）６３０８０９７８
客服電話：４００－８００－８８９９
公司網址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
２９）中國建銀投資證券有限責任公司
住所：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心Ａ棟第１８層至２１層
辦公地址：深圳市福田區益田路６００３號榮超商務中心Ａ棟第１８層至２１層
法定代表人：楊明輝
聯繫人：劉毅
電話：（０７５５）８２０２３４４２
傳真：（０７５５）８２０２６５３９
客服電話：４００－６００－８００８
公司網址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
３０）東興證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街５號新盛大廈Ｂ座１２－１５層
辦公地址：北京市西城區金融大街５號新盛大廈Ｂ座１２－１５層
法定代表人：徐勇力
聯繫人：湯漫川
電話：（０１０）６６５５５３１６
傳真：（０１０）６６５５５２４６
客服電話：４００－８８８－８９９３
公司網址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ．ｃｎ
３１）渤海證券股份有限公司
註冊地址：天津市經濟技術開發區第二大街４２號寫字樓１０１室
辦公地址：天津市南開區賓水西道８號
法定代表人：杜慶平
聯繫人：王兆權
電話：（０２２）２８４５１８６１
傳真：（０２２）２８４５１８９２
客服電話：４００－６５１－５９８８
公司網址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
３２）浙商證券有限責任公司
註冊地址：浙江省杭州市杭大路１號黃龍世紀廣場Ａ座６－７樓
辦公地址：浙江省杭州市杭大路１號黃龍世紀廣場Ａ座６－７樓
法定代表人：吳承根
聯繫人：謝項輝
電話：（０５７１）８７９０１０５３
傳真：（０５７１）８７９０１９１３
客服電話：（０５７１）９６７７７７
公司網址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
３３）華福證券有限責任公司
註冊地址：福州市五四路１５７號新天地大廈７、８層
辦公地址：福建省福州市五四路１５７號新天地大廈７－１０層
法定代表人：黃金琳
聯繫人：張騰
電話：（０５９１）８７３８３６２３
傳真：（０５９１）８７３８３６１０
客服電話：９６３２６（福建省外請加撥０５９１）
公司網址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
３４）財富證券有限責任公司
註冊地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段８０號順天國際財富中心２６樓
辦公地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段８０號順天國際財富中心２６樓
法定代表人：周暉
聯繫人：郭磊
電話：（０７３１）８４４０３３１９
傳真：（０７３１）８４４０３４３９
客服電話：（０７３１）８４４０３３１９
公司網址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
３５）第一創業證券有限責任公司
註冊地址：廣東省深圳市羅湖區筍崗路１２號中民時代廣場Ｂ座２５層
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區筍崗路１２號中民時代廣場Ｂ座２５層
法定代表人：劉學民
聯繫人：崔國良
電話：（０７５５）２５８３２８５２
傳真：（０７５５）８２４８５０８１
客服電話：４００－８８８－１８８８
公司網址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ
３６）華融證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區月壇北街２６號
辦公地址：北京市西城區金融大街８號華融大廈Ａ座五層
法定代表人：丁之鎖
聯繫人：梁宇
電話：（０１０）５８５６８００７
傳真：（０１０）５８５６８０６２
客服電話：（０１０）５８５６８１１８；或前往各營業網點諮詢
公司網址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
３７）廣州證券有限責任公司
註冊地址：廣東省廣州市先烈中路６９號東山廣場主樓十七樓
辦公地址：廣東省廣州市先烈中路６９號東山廣場主樓十七樓
法定代表人：吳志明
聯繫人：林潔茹
電話：（０２０）８７３２３７３５
傳真：（０２０）８７３２５０３６
客服電話：９６１３０３
公司網址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
３８）財達證券有限責任公司
註冊地址：河北省石家莊市橋西區自強路３５號莊家金融大廈２３至２６層
辦公地址：河北省石家莊市橋西區自強路３５號莊家金融大廈２３至２６層
法定代表人：翟建強
聯繫人：胡士光
電話：（０３１１）６６００６４０３
傳真：（０３１１）６６００６２４９
客服電話：４００－６１２－８８８８
公司網址：ｗｗｗ．ｓ１００００．ｃｏｍ
３９）東莞證券有限責任公司
註冊地址：廣東省東莞市莞城區可園南路一號
辦公地址：廣東省東莞市莞城區可圓南路１號金源中心２２樓
法定代表人：張運勇
聯繫人：張巧玲
電話：（０７６９）２２１１６５５７
傳真：（０７６９）２２１１９４２３
客服電話：（０７６９）９６１１３０
公司網址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
３、基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，並及時公告。
（二）註冊登記機構
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦東新區民生路１１９９弄上海證大五道口廣場１號１７層
法定代表人：齊亮
辦公地址：上海浦東新區民生路１１９９弄上海證大五道口廣場１號１７層
電話：（０２１）３８６０１７７７
傳真：（０２１）５０１０３０１６
聯繫人：陳培
（三）律師事務所和經辦律師
名稱：北京市金杜律師事務所
地址：北京市朝陽區東三環中路３９號建外ＳＯＨＯ Ａ座３１層
負責人：王玲
聯繫電話：０２１－２４１２６０００
傳真：０２１－２４１２６１５０
經辦律師：靳慶軍、傅軼
聯繫人：傅軼
（四）會計師事務所和經辦註冊會計師
名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司
住所：上海市浦東新區陸家嘴環路１２３３號匯亞大廈１６０４－１６０８室
辦公地址：上海市湖濱路２０２號普華永道中心１１樓
法定代表人：楊紹信
電話：（０２１）２３２３８８８８
傳真：（０２１）２３２３８８００
聯繫人：單峰
經辦註冊會計師：薛競、單峰
十五、對招募說明書更新部分的說明
本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求，對本招募說明書進行了更新，主要更新內容如下：
１、「四、基金的投資」部分，對基金投資組合報告作了更新。
２、「五、基金的業績」部分，對基金投資業績作了更新。
３、「六、基金管理人」部分，對董事會成員的相關信息作了更新。
４、「十八、基金託管人」部分，根據基金託管人提供的更新內容作了相應的更新。
５、「二十、相關服務機構」部分，對代銷機構等相關內容進行了更新。
６、「二十四、其他應披露事項」部分，根據前次招募說明書（更新）公布日至本次更新內容截止日的歷次信息披露作了更新。
華泰柏瑞基金管理有限公司
二○一二年一月十四日