原標題:
節能風電:中節能風力發電股份有限公司關於獨立董事公開徵集委託投票權的公告
證券代碼：601016 證券簡稱：
節能風電公告編號：2021-003
債券代碼：143285 債券簡稱：
G17風電1債券代碼：143723 債券簡稱：
G18風電1中節能風力發電股份有限公司
關於獨立董事公開徵集委託投票權的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述
或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
. 徵集投票權的起止時間：2021年1月19日至2021年1月21
日（上午9:00-11:00，下午13:00-15:00）
. 徵集人對所有表決事項的表決意見：同意
. 徵集人未持有公司股票
根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）《上市
公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱「《管理辦法》」）的有關規定，中
節能風力發電股份有限公司（以下簡稱「公司」或「本公司」）獨立
董事李寶山先生受其他獨立董事的委託作為徵集人，就公司擬於2021
年1月22日召開的2021年第二次臨時股東大會審議的公司2020年
限制性股票激勵計劃相關議案向公司全體股東公開徵集委託投票權。
一、徵集人的基本情況、對表決事項的表決意見及理由
（一）徵集人的基本情況
本次徵集投票權的徵集人為公司現任獨立董事李寶山先生。李寶
山，男，1953年3月出生，大學本科學歷，中共黨員，漢族。歷任
中國農業部規劃設計院工程師、中國科技部高新司副巡視員，2009
年11月至今，任中國可再生能源學會副理事長。兼任
陽光電源股份
有限公司、
天順風能股份有限公司獨立董事。
徵集人未持有公司股票，目前未因證券違法行為受到處罰，未涉
及與經濟糾紛有關的重大民事訴訟或仲裁。
（二）徵集人對表決事項意見及理由
徵集人作為公司獨立董事，出席了公司於2020年11月25日召
開的第四屆董事會第二十一次會議，並且對《關於審議公司2020年
限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關於審議公司2020
年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》、《關於審議公司股
權激勵管理辦法的議案》、《關於提請股東大會授權董事會辦理2020
年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》等四項議案均投了同意票，
並發表了同意公司實施本次限制性股票激勵計劃的獨立意見。徵集人
認為公司本次實施限制性股票激勵計劃有利於公司的持續健康發展，
不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形，同意公司實
施本次限制性股票激勵計劃，並同意提交公司股東大會審議。
二、本次股東大會的基本情況
（一）會議召開時間
現場會議時間：2021年1月22日下午14:00
網絡投票時間：2021年1月22日
公司此次股東大會採用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易
系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過網際網路投票平臺的投票
時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
（二）召開地點：北京市海澱區西直門北大街42號節能大廈A
座12層會議室
（三）本次股東大會審議議案
序號
議案名稱
非累積投票議案
1
關於審議公司2020限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案
2
關於審議公司2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的
議案
3
關於審議公司股權激勵管理辦法的議案
4
關於提請股東大會授權董事會辦理2020年限制性股票激勵計劃
相關事項的議案
詳情請見公司於2021年1月7日在上交所網站上披露的《關於
召開2021年第二次臨時股東大會的通知》（公告編號：2021-004）。
三、徵集方案
徵集人依據我國現行法律、行政法規和規範性文件以及《公司章
程》的規定製定了本次徵集投票權方案，其具體內容如下：
（一）徵集對象
截止2021年1月18日下午交易結束後，在中國證券登記結算有
限責任公司上海分公司登記在冊並辦理了出席會議登記手續的公司
全體股東。
（二）徵集時間
2021年1月19日至2021年1月21日（上午9:00-11:00，下午
13:00-15:00）。
（三）徵集方式
採用無償、自願、公開方式在《中國證券報》、《證券時報》及上
海證券交易所官方網站發布公告進行委託投票權徵集。
（四）徵集程序和步驟
1、按本報告附件確定的格式和內容逐項填寫《獨立董事公開徵
集投票權授權委託書》(以下簡稱授權委託書)。
2、籤署授權委託書並按要求提交以下相關文件：
（1）委託投票股東為法人股東的，應提交法人營業執照複印件、
法定代表人身份證明複印件、授權委託書原件、股票帳戶卡複印件；
法人股東按本條規定提交的所有文件應由法定代表人逐頁籤字並加
蓋股東單位公章；
（2）委託投票股東為個人股東的，應提交本人身份證複印件、
授權委託書原件、股票帳戶卡複印件；授權委託書為股東授權他人籤
署的，該授權委託書應當經公證機關公證,並將公證書連同授權委託
書原件一併提交；由股東本人或股東單位法定代表人籤署的授權委託
書不需要公證。
3、委託投票股東按上述要求備妥相關文件後，應在徵集時間內
將授權委託書及相關文件採取專人送達、掛號信函或特快專遞方式並
按本公告指定地址送達；採取掛號信或特快專遞方式的，到達地郵局
加蓋郵戳日為送達日。委託投票股東送達授權委託書及相關文件的指
定地址和收件人為：
地址：北京市海澱區西直門北大街42號節能大廈12層
收件人：朱世瑾
郵編：100082
電話：010-83052221
傳真：010-83052204
請將提交的全部文件予以妥善密封，註明委託投票股東的聯繫電
話和聯繫人，並在顯著位置標明「獨立董事公開徵集投票權授權委託
書」字樣。
（四）委託投票股東提交文件送達後，經律師事務所見證律師審
核，全部滿足下述條件的授權委託將被確認為有效：
1、已按本公告徵集程序要求將授權委託書及相關文件送達指定
地點；
2、在徵集時間內提交授權委託書及相關文件；
3、股東已按本公告附件規定格式填寫並籤署授權委託書，且授
權內容明確，提交相關文件完整、有效；
4、提交授權委託書及相關文件與股東名冊記載內容相符。
（五）股東將其對徵集事項投票權重複授權委託徵集人，但其授
權內容不相同的，股東最後一次籤署的授權委託書為有效，無法判斷
籤署時間的，以最後收到的授權委託書為有效，無法判斷收到時間先
後順序的，由徵集人以詢問方式要求授權委託人進行確認，通過該種
方式仍無法確認授權內容的，該項授權委託無效。
（六）股東將徵集事項投票權授權委託徵集人後，股東可以親自
或委託代理人出席會議，但對徵集事項無投票權。
（七）經確認有效的授權委託出現下列情形，徵集人可以按照以
下辦法處理：
1、股東將徵集事項投票權授權委託給徵集人後，在現場會議登
記時間截止之前以書面方式明示撤銷對徵集人的授權委託，則徵集人
將認定其對徵集人的授權委託自動失效；
2、股東將徵集事項投票權授權委託徵集人以外的其他人行使並
出席會議，且在現場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對徵
集人的授權委託的，則徵集人將認定其對徵集人的授權委託自動失
效；若在現場會議登記時間截止之前未以書面方式明示撤銷對徵集人
的授權委託的，則對徵集人的委託為唯一有效的授權委託；
3、股東應在提交的授權委託書中明確其對徵集事項的投票指示，
並在「贊成」、「反對」或「棄權」中選擇一項並打「√」，選擇一項
以上或未選擇的，則徵集人將認定其授權委託無效。
（八）由於徵集投票權的特殊性，對授權委託書實施審核時，僅
對股東根據本公告提交的授權委託書進行形式審核，不對授權委託書
及相關文件上的籤字和蓋章是否確為股東本人籤字或蓋章或該等文
件是否確由股東本人或股東授權委託代理人發出進行實質審核。符合
本公告規定形式要件的授權委託書和相關證明文件均被確認為有效。
特此公告。
徵集人：李寶山
2021年1月7日
附件:
中節能風力發電股份有限公司
獨立董事公開徵集投票權授權委託書
本人/本公司作為委託人確認，在籤署本授權委託書前已認真閱讀了徵集人
為本次徵集投票權製作並公告的《關於獨立董事公開徵集委託投票權的公告》、
《關於召開2021年第二次臨時股東大會的通知》及其他相關文件，對本次徵集
投票權等相關情況已充分了解。在現場會議報到登記之前，本人/本公司有權隨
時按獨立董事徵集投票權報告書確定的程序撤回本授權委託書項下對徵集人的
授權委託或對本授權委託書內容進行修改。
本人/本公司作為授權委託人，茲授權委託中節能風力發電股份有限公司獨
立董事李寶山作為本人/本公司的代理人出席中節能風力發電股份有限公司
2021年第二次臨時股東大會，並按本授權委託書指示對以下會議審議事項行使
表決權。本人/本公司對本次徵集投票權事項的投票意見：
序號
議案名稱
贊成
反對
棄權
非累積投票議案
1
關於審議公司2020限制性股票激勵計劃（草案）
及其摘要的議案
2
關於審議公司2020年限制性股票激勵計劃實施
考核管理辦法的議案
3
關於審議公司股權激勵管理辦法的議案
4
關於提請股東大會授權董事會辦理2020年限
制性股票激勵計劃相關事項的議案
(委託人應當就每一議案表示授權意見，具體授權以對應格內「√」為準,
未填寫視為棄權。累積投票議案，請填寫投票股數。)
委託人姓名或名稱(籤名或蓋章):
委託股東身份證號碼或營業執照號碼:
委託股東持股數:
委託股東證券帳戶號:
籤署日期:
本項授權的有效期限:自籤署日至2021年第二次臨時股東大會結束。
中財網