拷問王府井內幕交易案：除了吳某某還有誰？洩密源頭是誰？

2020-09-21 二三裡資訊深圳

9月18日，證監會新聞發言人常德鵬通報了吳某某等人涉嫌內幕交易「王府井」股票案的情況。今年六月取得了免稅牌照的王府井身價一度水漲船高，但是證監會調查卻發現，吳某某等人在重大事件公告前獲取內幕信息並大量買入「王府井」股票，獲利數額巨大，涉嫌構成內幕交易。股民們不禁產生疑惑，這個吳某某是誰？又是通過什麼渠道獲取了內幕信息的呢？

被洩露的內幕信息

在證監會發布該消息後不到一個小時內，王府井很快作出回應「撇清嫌疑」。王府井董秘辦表示，王府井在申請免稅品經營資質大半年後，才獲得財政部的通知同意，事發也很突然。在財政部的通知下達前，公司對於獲得資質的信息並不知情。

而早在今年6月，同樣被質疑的王府井也在公告中矢口否認內幕信息被洩露的可能。王府井在6月的公告表示，2019 年 4 月末，公司已按照有關法律法規和公司內幕知情人管理制度就該事項建立了內幕知情人檔案，並根據實際情況陸續調整內幕知情人檔案。公司在建立和調整內幕知情人檔案的同時，向相關人員宣讀並強調內幕知情人管理制度，督促有關人員嚴格履行信息保密職責，不存在提前洩露內幕信息的情形。

王府井在公告中表示，2019年初，王府井就開展免稅經營相關資料的收集、整理和研究工作；2019年4月，公司及控股股東首旅集團開始申報免稅品經營資質業務。王府井方面認為，由於公司及控股股東沒有收到任何政府部門的文件，也未開展實質推進工作，申請始終處於論證研究階段，沒有與任何客戶或合作方進行商業洽談，因此此前未進行相關信息披露。

但是證監會交易監控發現部分帳戶在公告前大量買入股票，交易行為明顯異常。隨後證監會迅速啟動立案調查程序，目前案件已調查完畢，但是具體的涉案信息卻沒有進一步披露。

王府井獲免稅牌照 股價暴漲

目前我國共有中免、日上免稅行（已被中免收購）、海免（已注入中國國旅）、珠免、深免、中出服、中僑等七家企業擁有免稅業牌照，稀缺的牌照資源是公司目前利潤的主要來源。在2020年6月9日王府井獲得了免稅牌照後，目前中國免稅牌照數量達到8張。

所謂免稅店，指經海關總署批准設立的，在指定區域向規定的對象銷售免稅貨品的商店。免稅店的進口商品無需繳納關稅，因此價格比市面上便宜。而只有獲得免稅牌照的企業才有資格開店。

王府井的股票價格也早在獲得牌照信息正式公布之前就開始走高，自4月29日起王府井股價開始連續上漲，截至6月9日收盤，短短29個交易日累計漲幅124.8%，直到7月9日，王府井股價到達最高點79.19元/股，距離4月29日開盤價12.01元/股，累計漲559.37%。隨後，股價一路下滑。而今日一開盤王府井低開高走，以47.82元開盤，截至收盤報49.30元，股價又上漲了1.11%。相比較於牌照信息公布之前，其股價翻了約兩倍。

圖：王府井股票K線圖。

至此，王府井內幕交易案雖然揭開了冰山一角，但還有諸多疑問有待揭開。

1.證監會披露的吳某某到底是誰？他動用了多少資金？又獲取了多少利潤？在證監會公布吳某某涉嫌構成內幕交易的信息後，對吳某某身份的猜測成為網絡熱點，有網友將懷疑的矛頭指向王府井一吳姓高管，有媒體還將近年在資本市場上活躍的吳姓人士扒了個底朝天。有關部門應儘快公布吳某某身份，以回應市場關切，同時還「躺槍者」清白。

2. 吳某某是怎麼獲取內幕信息的？既然已經認定他涉嫌構成內幕交易，那麼順藤摸瓜，查清洩密渠道、找出洩密的源頭並不難。筆者注意到，在證監會發布內幕交易相關消息後，王府井董秘辦很快作出回應，稱王府井在申請免稅品經營資質大半年後，才獲得財政部的通知同意，事發也很突然。在財政部的通知下達前，公司對於獲得資質的信息並不知情。王府井的解釋有其合理性，但其能否撇清嫌疑，需要有關部門進一步調查。另外，王府井的上級部門，核發免稅經營資質的有關部門，恐怕也逃不脫嫌疑，也需要有關部門跟進調查。

3.王府井內幕交易案，僅僅只有一個吳某某涉案嗎？恐怕還不好說。據華夏時報報導，多隻基金第二季度臨時加倉王府井，一季度末持有王府井的基金只有5家，二季度末持有王府井的基金達到126家。為什麼有這麼多資金，如此精準地踩準行情節奏？這些基金是否也存在獲知內幕消息，提前加倉布局？

目前，內幕交易已成資本市場的「頑疾」，諸如王府井內幕交易案，嚴重破壞公平交易原則，侵害投資者合法權益，情節嚴重影響惡劣，有關部門應該徹查，並依法予以嚴懲，切實維護資本市場秩序，保護投資者合法權益。

信息參考：《王府井：關於《王府井集團股份有限公司股票異常波動問詢函》的回函 》《王府井：關於免稅品經營資質相關事項的監管工作函的回覆公告》《王府井：關於公司股票異常波動的公告 》《關於免稅品經營資質相關事項的監管工作函的回覆公告》、華夏時報

作者：南都全媒體 助理研究員麥妙鈿 研究員 管玉慧

編輯：管玉慧

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來源：奧一網

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