PCT專利申請進入歐美國家階段注意事項

2021-01-10 辛澤8284

摘要：由於專利的地域性，中國與美國以及歐洲的專利制度在具體申請實踐方面存在諸多差別。本文主要就申請人在中國發明專利申請通過PCT途徑進入歐美國家階段時所關注的幾個問題：權利要求書附加費、主動修改時機和加快審查程序進行了探討。

關鍵詞：權利要求附加費；主動修改；加快審查

近年來，隨著中國科技創新的步伐日漸加快，越來越多的中國企業不再滿足於國內市場，而是把目光投向了國外，特別是經濟比較發達的歐美市場。中國企業要想走出去、站穩腳、打勝仗，專業性地利用PCT制度，戰略性地進行專利布局，是一門必須修好的專業課。

然而，由於中國與美國以及歐洲的專利制度的不同，在具體申請實踐方面存在諸多差別。現就中國發明專利申請通過PCT途徑在進入歐洲以及美國國家階段時，需要注意的幾個問題進行探討。

1、權利要求附加費

中國：根據中國專利審查指南中關於申請附加費的相關規定：申請附加費包括申請文件的權利要求超過10項時需要繳納的費用，該項費用的數額以項數計算，每項徵收人民幣150元。

歐洲：根據歐洲專利公約的相關規定，針對權利要求書中超出15項的部分，將徵收額外的權利要求費，具體的收費標準為：針對超出15項並不超過50項的部分，每項徵收235歐元的權利要求費，針對超出50項的部分，每項徵收580歐元。例如進入歐洲申請的文本，權利要求項數為55項，那麼將會產生高達約人民幣11125歐元（約人民幣85500元）的超項費。

美國：根據美國專利法的相關規定，針對權利要求書中總項數超出20項的部分以及獨立權利要求項數超出3項的部分，將徵收額外的權利要求費，根據申請人實體大小，會有三檔不同標準的官費，本篇就按照大實體的超項費來進行對比，如果申請人為小實體，只需繳納一半的官費，如果申請人為微小實體，則只需繳納四分之一的官費，具體的收費標準為：針對總項數超出20項的部分，每項徵收100美元的權利要求費，針對獨立權利要求項數超出3項的部分，每項徵收460美元。需注意，美國對權利要求的超項費的徵收是一直持續在審查過程中，例如，申請人在提交申請時，權利要求總項數為超過20項，而在答覆審查意見通知書的過程中，將權利要求書修改為超過20項，則需要對超過部分的權利要求繳納額外的費用，並且即使申請人在後續的修改過程中，將權利要求書最終項數修改為20項以內，該費用也不予退還。

此外，針對多項引用的權利要求，美國專利商標局規定不僅要多支付820美元/申請的官費，在計算權利要求總項數時，一個多項引用的權利要求會按照其中引用的權利要求項數為準。

建議：因此，在實際操作過程中，申請人可針對進入不同國家或地區，對權利要求書的項數及其引用關係進行不同的適應性修改調整，以避免額外的費用。例如，適當壓縮權利要求項數，尤其針對進入美國國家階段的案件，需要注意將多項引用的權利要求修改為僅引用一項。

2、主動修改時機

針對上述可能存在的問題，以及其他可能需要對申請文件進行修改的情形，申請人可通過提交主動修改的形式對其申請文件進行修改。然而，針對主動修改的時機，中國、歐洲以及美國存在著差異。

中國：中國發明專利申請在提交後，發明專利申請人在提出實質審查請求時、或在收到國家知識產權局專利局發出的發明專利申請進入實質審查階段通知書之日起的3個月內提交主動修改請求。

歐洲：針對進入歐洲國家階段的PCT申請，申請人在進入國家階段的同時，可依據PCT條約第28或第41條，在原始提出的國際申請所公開的範圍以內，對權利要求書、說明書和附圖進行修改。此外，申請人可在收到EPC第161條通知書後，在該通知書指定的期限（6個月）內，提交主動修改請求；例如可在此階段將權利要求的項數修改為不超過15項，以避免額外的權利要求費。

美國：針對進入美國國家階段的PCT申請，類似地，申請人在進入國家階段的同時，可依據PCT條約第28或第41條，對權利要求書、說明書和附圖進行修改。此外，在提交新申請之後，以及審查員下發OA1之前，申請人均可以提交主動修改。因此，如申請人需要對權利要求書進行修改，可在此階段進行。

3、加快審查程序

PCT途徑進入歐洲或美國國家階段時，為了儘快獲得授權，申請人可通過加快程序加快專利申請的處理進程。例如，在申請人提交PCT申請後，收到國際局發出的PCT申請號後，即可辦理進入國家階段事宜，無需等待PCT國際公布。此外，針對進入不同國家或地區的專利申請，可通過不同的途徑進行加快程序。

（1）進入歐洲階段的加快途徑

PACE

PACE的全稱是the programmer for accelerated prosecution of European patent applications。可以用於加快歐洲申請的檢索和/或審查速度。申請人一般書面提出PACE請求即可，無需說明具體的加速理由（沒有官費）。

PPH

PPH即專利審查高速公路，是近些年比較熱門的一個加速程序。在先審查決定中至少有一項權利要求有授權前景，申請人可要求在後審查加快；PPH申請也沒有官費。

（2）進入美國階段的加快途徑

普通加快審查（AE）

通過USPTO的電子申請系統（EFS）或者網上電子申請系統（EFS-Web）進行電子提交的申請，可請求USPTO對其申請進行普通加快審查AE（acceleratedexamination）。申請人需繳納額外加快審查費用每件130美元，並且申請的獨立權利要求不超過3個，權利要求總數不超過20個，不能含有多項從屬權利要求，必須符合單一性的要求。此外，申請人必須願意進行關於現有技術及申請的可專利性等問題的會晤，並且提交一份書面聲明，願意在審查員要求時即進行會晤（申請全部主題可以授權的，可不進行會晤）。加快請求通過後，預計在自申請日起12個月內收到最終審查決定。

優先審查（Track One）

由於普通加快審查要求的條件較為嚴格，無法滿足申請人的需求，申請人還可通過優先審查程序加快審查程序。通過優先審查的專利申請需滿足獨立權利要求不超過4個，以及權利要求總數不超過30個；並且申請人需繳納額外優先審查費用每件4800美元（大實體）。優先審查請求通過後，預計在自申請日起12個月內收到最終審查決定。

PPH

與進入歐洲國家階段的申請類似，在先審查決定中至少有一項權利要求有授權前景，申請人可要求在後審查加快；PPH申請也沒有官費。

對於年長者或有健康問題申請人的加快審查

根據USPTO審查程序手冊MPEP708.02的規定，對於年長者(年齡大於65歲)或有健康問題(健康狀況無法滿足正常申請程序中的相應行為)的申請人可以提出特殊變更（makespecial）請求，將申請類型轉變為加快，該加快與普通加快審查類似。

完全的一通前會晤項目

完全的一通前會晤項目適用於所有技術領域的發明專利申請。申請人提出的請求至少應比第一次審查意見通知書出現在專利申請信息查詢系統（PAIR）中提前一天；並且需滿足獨立權利要求不超過3個，權利要求總數不超過20個，且不包含多項從屬權利要求；同時，申請人必須同意進行會晤。該請求通過後，申請人收到第一次審查意見通知書的時間加快。

可見，PCT途徑進入歐洲和美國國家階段的加快審查的政策非常靈活多樣。申請人可根據自身案件的實際情況，選擇合適的加快程序，以儘快獲得專利授權。

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