智通財經APP獲悉，據報導，花旗集團(C.US)將就風險管理問題向美國貨幣監理署（OCC）支付4億美元罰款。貨幣監理署要求花旗迅速成立一個新的委員會，由非執行董事會成員組成，主持銀行內部的風險管理改革。
據悉，美聯儲和貨幣監理署最新發表聲明指出，花旗銀行一直在從事不安全且不健全的銀行業務，包括未實施打擊洗黑錢活動的行動。監管機構表示，花旗未能糾正之前發現的問題。美國貨幣監理署稱該銀行的缺陷是「長期未能建立有效的風險管理措施」。
花旗銀行正處於重大轉人事改革中，其執行長Michael Corbat將於明年初卸任，並由花旗全球消費者銀行部主管Jane Fraser接任。因此，花旗必須做出改進，以滿足監管機構的要求，包括明確高管的角色，以及在高管的薪酬和其對銀行進行有效管理之間建立更緊密的聯繫。
花旗表示對未能達到監管機構期望感到失望，將致力於徹底解決已發現的問題。
值得注意的是，在監管機構採取行動的時候，花旗的貸款業務人員曾於8月向露華濃公司（Revlon）的放貸機構匯去了9億美元，似乎是代表露華濃。花旗對此表示，這是一個「筆誤」，並且正努力收回這筆錢。該銀行曾於8月提起訴訟，要求Brigade資本管理公司歸還1.75億美元，不過這家對衝基金聲稱有權保留這筆錢。
而露華濃事件並不是花旗最近犯的唯一錯誤。貨幣監理署指出，花旗在2019年因違反了《公平住房法》（Fair Housing Act）被處以2500萬美元的罰款，今年早些時候又違反了《洪水災害保護法》（Flood Disaster Protection Act)，並將這兩項行為歸咎於花旗的風險管理程序不完善。
該銀行在跟蹤通過其帳戶的非法資金流動方面也遇到了麻煩。過去幾年裡，花旗一直在努力解決旗下子公司Banamex USA的問題。
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