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因重大關聯交易違規、內控不健全等,安徽兩家農商行遭罰逾90萬
6月11日，銀保監會官網一連披露多張罰單，其中涉及兩家來自安徽的農村商業銀行，行政處罰金額合計逾90萬元。行政處罰信息公開表顯示，安徽天長農商行因重大關聯交易未經董事會審批，被滁州銀保監分局依據《商業銀行與內部人和股東關聯交易管理辦法》第四十二條第二項罰款30萬元。
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信貸違規、藏匿不良難禁 村鎮銀行內控短板待補
在分析人士看來，就目前來看，村鎮銀行內部機構設置未能完全與業務經營相匹配，缺少完善的治理機制來約束關聯交易問題，除此之外，村鎮銀行自身風控能力「短板」也亟待修補。僅9月至今，就有婁煩縣三禾村鎮銀行、包頭青山河套村鎮銀行、山東芝罘齊豐村鎮銀行、山東萊山齊豐村鎮銀行、朝陽柳城村鎮銀行、任縣邢農商村鎮銀行、邢臺縣邢農商村鎮銀行、乳山天驕村鎮銀行8家村鎮銀行遭到了處罰。
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雅士利否認「政策聯姻」:張利鈿續任 原團隊保留
自6月13日之後，蒙牛併購雅士利一直是行業內最大焦點，該交易被視為國內乳企併購大戲開閘之作。不過，對於外界猜測蒙牛與雅士利此次併購系「政策聯姻」，雅士利國際(01230，HK)董秘吳曉南昨日(6月23日)表示否認，稱雙方併購形成緣於「偶然」。
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又是內控不完善「惹禍」 中信證券一營業部領罰單 同一問題重複...
多名客戶開戶資料重要信息缺失、高齡客戶職業信息填寫異常，未按規定項監管報告營業部負責人任職情況……因存在多項違規行為，中信證券北京紫竹院路證券營業部於日前收到了北京證監局下達的罰單。梳理來看，去年以來，中信證券不同的營業部因重複同一類錯誤頻繁被罰。
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「嚴監管」仍是銀行業關鍵詞全年13張千萬級罰單涉及這些違規高發區
銀保監罰決字〔2020〕16號內容顯示，浙商銀行因違背了《中華人民共和國銀行業監督管理法》第二十一條、第四十六條第(五)項規定和相關審慎經營規則的規定，存在關聯交易未經關聯交易委員會審批、對上海分行理財業務授權混亂、通過保險資管計劃協助他行將存放同業款項轉為一般性存款、通過違規發售理財產品實現本行資產虛假出表、不良資產虛假出表等共計31項違法違規事實。
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...被曝內控漏洞:巨額支付款項未經審批和關聯交易 前CEO和CFO牽涉...
熊貓綠能被曝內控漏洞：巨額支付款項未經審批和關聯交易，前CEO和CFO牽涉其中 7月20日，資本邦獲悉，港股公司熊貓綠能(00686.HK)發布畢馬威關於公司預付按金、關聯交易等若干注意事項的調查進展。
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華福證券內控薄弱:員工私自違規幫多名客戶融資 營業部負責人被警示
近日，華福證券溫州甌江路證券營業部及其從業人員謝煒在從業期間，營業部未審慎有效地核查多名關聯客戶帳戶異常交易等問題並防範風險；，謝煒在從業期間，存在私自違規為多名客戶的融資活動提供中介、擔保或者其他便利的行為,浙江證監局對該營業部負責人柳建飛和謝煒採取警示函，並記入證券期貨市場誠信檔案。
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中泰化學因部分關聯交易違規收深交所監管函
監管函顯示，新疆中泰化學股份有限公司（簡稱中泰化學）董事會及相關當事人存在部分關聯交易審議程序不合規、未履行審議程序和信息披露義務的違規行為。2015年9月至2017年4月，中泰化學董事帕爾哈提·買買提依明、時任董事孫潤蘭曾擔任聖雄能源董事，聖雄能源為該公司關聯方，但中泰化學對上述關聯交易事項未按關聯交易程序進行審議，相關關聯董事未迴避表決，直至2017年6月2日才補充履行審議程序。
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關聯方違規佔用上市公司資金 妙可藍多實控人被通報批評
近日，上交所對妙可藍多(600882.SH)下發紀律處分決定書。妙可藍多控股股東的關聯方違規佔用上市公司資金，違規資金佔用導致公司會計處理存在差錯，上交所對妙可藍多控股股東、實際控制人暨時任董事長兼總經理柴琇、關聯方及有關責任人予以通報批評。
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妙可藍多關聯方佔用資金等違規 實控人柴琇遭通報批評
中國經濟網北京12月10日訊 近日，上交所對妙可藍多(600882.SH)下發紀律處分決定書。妙可藍多控股股東的關聯方違規佔用上市公司資金，違規資金佔用導致公司會計處理存在差錯，上交所對妙可藍多控股股東、實際控制人暨時任董事長兼總經理柴琇、關聯方及有關責任人予以通報批評。
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銀保監會公開第二批違規股東 涉及哪些金融機構?
銀保監會稱，本次公布股東的違法違規行為主要包括：一是入股資金來源不符合監管規定；二是編制提供虛假材料；三是關聯持股超過監管比例限制；四是違規開展關聯交易或謀取不當利益；五是股東或實際控制人存在涉黑涉惡等違法犯罪行為;六是以不正當手段獲得行政許可。
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中信證券一營業部遭責令改正 多名客戶開戶資料重要信息填寫缺失
經查，中信證券營業部存在以下違規行為：1.存在多名客戶開戶資料重要信息填寫缺失、未對高齡客戶職業信息填寫異常進行核實、同一客戶同日填寫的兩份信息登記材料內容不一致、測評打分加總錯誤導致評級結果出現偏差等問題，違反了《中國證監會關於加強證券經紀業務管理的規定》第三條第(一)項、第(二)項及《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法
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深入整治股權與關聯交易亂象...
《方案》指出，2020年深入整治股權與關聯交易亂象，同時著力完善大股東行為約束機制。要將股權和關聯交易專項整治工作放在突出位置，從嚴要求、加快突破、依法懲處。建立銀行保險機構違法違規股東公開常態化機制，持續加強對違法違規行為的震懾力度。探索完善股東承擔損失的具體方式和機制。持續做好股權和關聯交易專項整治工作，加快推動重點難點問題整改，儘快完善薄弱環節，推動化解存量風險。2022年進一步探索完善銀行保險機構股東治理機制。
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關於加強內控管理的思考
究其原因，主要是櫃員甚至是有些管理者往往只感知長此以往也沒出什麼差錯、事故、案件，但卻忽略了一個常識性的，也是「十案九違規」所證實了的事實，這就是操作風險往往就可能出在你隨意放置的印章被人利用，隨便塗改的資料往往會導致不可避免的法律糾紛。3、考核導向形成的負面影響。
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內控破口怎麼辦?
2021-1-24某外媒頭條「國際特稿：川普留下歷史的破口」（如下圖）：大意是：從內控的角度來看，就是上位者（而且是最高領導人）不遵循內控制度，甚至破壞內控制度，是謂「內控破口」。這在中外歷史中可以看到很多的案例，只是類似的案例都顯示，「沒有適度的法令」約束這樣誇張的領導人。
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13億元罰單考問內控 銀行「強監管」繼續
僅從最近的大額罰單來看，11月交通銀行(港股03328)溫州分行就因為「內控管理嚴重缺失，客戶經理利用職務便利辦理虛假抵押貸款」等原因收到千萬級別的高價罰單，總計金額為2820萬元，為11月單筆處罰金額最高。無獨有偶，交通銀行寧波分行又在12月末收到一張百萬元罰單，涉及金額130萬元，處罰原因同樣與貸款違規問題相關。
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監管點名多家銀行股東違規 存涉黑或貸款入股
清理違規入股具體來說，本次公布的股東違法違規行為主要包括六方面：一是入股資金來源不符合監管規定；二是編制提供虛假材料；三是關聯持股超過監管比例限制；四是違規開展關聯交易或謀取不當利益；五是股東或實際控制人存在涉黑涉惡等違法犯罪行為；六是以不正當手段獲得行政許可。
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中信銀行7項違規收罰單 副行長、電子銀行部總經理被罰
1.未準確報送個人信用信息；2.違規為存款人多頭開立銀行結算帳戶；3.超過期限或未向中國人民銀行報送帳戶開立、變更、撤銷等資料；4.違反票據法規定進行承兌、貼現；5.未按照規定履行客戶身份識別義務；6.未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄；7.未按照規定報送大額交易報告和可疑交易報告。
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[天眼]新光圓成、新光集團、虞雲新因擔保違規被責改
證監局指出，因新光圓成印章管理、合同籤訂、對外擔保等相關內控制度未得到有效執行，導致公司在未履行董事會和股東大會審批程序的情況下，於2017年11月-2018年8月期間，發生向新光控股集團有限公司及其關聯方提供對外擔保（涉及金額20.55億元）的交易事項。
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[關聯交易]首創股份:收購資產暨關聯交易公告
董事劉曉光、王灝、劉永政、蘇朝暉因在首創集團任職，為本次交易的關聯董事，已在董事會審議過程中迴避表決，其他非關聯董事一致審議通過本次交易；劉永政已在審計委員會審議過程中迴避表決，其他非關聯委員一致審議通過本次交易。 本次交易的實施及相關協議的籤署未構成公司重大資產重組事項。 二、關聯方介紹和關聯關係 首創華星為公司控股股東首創集團在香港的全資子公司，成立於1993年7月。