原標題：券商分類評價怎麼打分？三類事項影響重大，66家券商被減分，20家獲加分
中證君從多家券商處獲悉，日前證監會機構部向各券商下發了《關於通報2020年證券公司分類評價有關情況的函》，通報了券商分類評價的過程，以及覆核過程中券商分值獲增減的具體情形。
經覆核，98家參評券商中12家維持初審結果，20家分值調增，66家分值調減。反洗錢、被罰、管理缺陷是券商分值調減的重要原因，分值調增多因服務新三板改革成效顯著、資管產品加大權益類資產投資力度等。
作為業內典型，中國銀河、中信建投、海通證券等3家券商因有好的經驗做法而上升為行業標準，且相關行業標準或規則已正式公布，被適當加分。
三大類事項影響券商分值增減
據悉，8月18日，證監會機構部組織召開了專家評審會，對19類重大調整事項的處理建議方案進行審議。經覆核，98家券商中，有12家維持初審結果，分值沒有變動；20家分值調增；66家分值調減。就調整項而言，主要包括三大類。
一是根據部務會、專家評審會審議確定的重大事項處理標準，對相關公司加分扣分或調整級別。如：對新命名為國家級投教基地、服務新三板改革成效顯著等券商進行加分；對主要業務人員違規炒股被行政處罰、投行業務負面記錄佔比超標等，根據相關標準扣分；個別券商內部控制嚴重失效、未如實報告控股股東及實際控制人信息，調降分類級別。
二是綜合考慮會內相關部門、協會等會管單位提供的監管信息，對部分券商調整扣分。
三是個別券商、證監局因評分標準理解不準確導致評分偏差，相應調整分數。
就整體評價結果而言，經專家評審會審議，確定券商分類結果為：
A類公司47家，佔比48%。其中A類AA級公司15家，A類A級公司32家；
B類公司39家，佔比40%，其中BBB級公司23家，BB級公司10家，B級公司6家；
C類公司11家，佔比11%，其中CCC級6家，CC級4家，C級1家；
D類公司1家，佔比1%。
證監會機構部同時強調，分類結果只作為監管部門分類監管的依據，券商不得將分類結果用於廣告、宣傳、營銷等商業目的。同時各證監局要對分類評價中發現的問題，採取相應措施，督促公司整改，落實監管要求。
66家券商分值調減
反洗錢、被罰、管理缺陷是「重災區」
從調整的具體內容看，今年分類評價哪些項目會導致券商扣分？
首先是在關於國家級投教基地、反洗錢、規範大集合資管產品等事項的處理方面，今年有15家券商因反洗錢問題被人民銀行或其分支行作出行政處罰21次，1家券商評價期內非現金類大集合資管產品規模增長4.59%，根據標準均進行了扣分。
其次在評價期外被採取行政處罰方面，今年有3家券商評價期外被實施行政處罰、暫停業務等重大行政監管措施的事先告知，根據規定調扣2分、6分。其中1家因3個事項被暫停3項業務，每個事項調扣2分，合計調扣6分。
第三，在適用風險管理能力評價指標與標準直接扣分的情形方面，今年，1家券商股東出資意願不真實，存在對賭性的回購條款，截至目前仍未完成整改，調扣0.5分；1家券商對營業部員工手機異常交易監控和用印管理、崗位設置等方面存在缺陷，從業人員管理存在問題，調扣 0.5分；3家券商主要業務人員違規炒股，被採取行政處罰或刑事強制措施，分別調扣0.5分。
1家券商管理人員任職期間，涉嫌向國家工作人員行賄，構成單位行賄罪被追究刑事責任，且不屬於公司紀委自行發現並主動處理的情形，調扣0.5分；2家券商對境外子公司的風險管控存在問題，分別調扣0.5分；4家券商股票類投行業務負面執業記錄項目佔項目總數的比例超過20%，均調扣0.5分。
20家券商分數調增
中信建投等3家券商表現顯眼
值得關注的是，還有20家券商的分數獲調增。按照今年專家評審會議定標準調整的加分事項主要有7類，包括服務新三板改革成效顯著、資管產品加大權益類資產投資力度、規範大集合資管產品專項工作、紓困民企等。
具體來看，為鼓勵券商積極服務新三板改革等資本市場重大改革事項，今年對券商首批推薦新三板公開發行項目數量為3家及以上、2家、1家的，分別加0.5、0.3、0.1分。今年2家券商推薦項目3家以上，加0.5分；3家券商推薦項目2家，加0.3分；16家券商推薦項目1家，加0.1分。
此外，考慮受今年新冠肺炎疫情疊加影響，結合當前支持民營企業發展情況，同時考慮到政策延續性，在今年分類評價中繼續對證券公司實施加分激勵。通過「專項資管計劃方式用於紓解股票質押風險」，2家券商加0.5分，3家公司加0.3分，6家券商加0.1分；通過「證券公司創設交易所信用保護工具支持民營企業發債」，2家券商加0.5分，5家券商加0.25分。
券商有關好的經驗做法上升為行業標準，並且相關行業標準或規則已經正式公布，依據《分類監管規定》也予以適當加分，本次3家券商因此獲得加分，包括中國銀河、中信建投、海通證券。
以中國銀河為例，2019年12月，其承擔的證券行業國產密碼應用試點項目通過驗收並獲得試點項目驗收通過函。試點期間，公司先後8次向行業分享國產密碼應用技術方案和經驗。2018年公司參與證券業協會運營信息數據試點專題工作，牽頭開展框架設計、指標制定和系統建設等研究工作，修訂運營管理指標標準並編寫《示範案例》，以上合計加1分。
中信建投則是全程參與證券公司網上交易系統反外掛試點項目，在疑似外掛客戶的甄別與轉化、分類處理、編制操作指引與處置流程等方面較為突出，為行業開展有關工作提供參考，經專家評審會議定，加0.5分。