高金富恆實控人熊海濤吃證監警示函 近6億增資不信披

2021-01-18 中國網財經

  中國證券監督管理委員會廣東監管局網站昨日公布的行政監管措施決定書(〔2019〕102號)顯示,經查,廣州高金富恆集團有限公司(以下簡稱「高金富恆」)於2015年3月向廣州毅昌科技股份有限公司(以下簡稱「毅昌股份」,股票名稱「*ST毅昌」,002420.SZ)的控股股東廣州高金技術產業集團有限公司(以下簡稱「高金集團」)增資5.78億元,增資後高金富恆持有高金集團49.066%的股權,從而間接持有毅昌股份12.36%的股份。但高金富恆未對上述股份權益變動事項及時履行報告、公告義務,違反了《上市公司收購管理辦法》第十四條、第十六條、第五十六條等規定。

  當事人熊海濤作為高金富恆時任實際控制人和董事長,未按照《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規定履行勤勉盡責義務,對上述信息披露違規行為負有主要責任。

  根據《上市公司收購管理辦法》第七十五條、《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條等規定,廣東證監局決定對高金富恆、熊海濤採取出具警示函的行政監管措施。高金富恆和熊海濤應認真吸取教訓,切實加強對證券法律法規的學習,依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務,杜絕此類事件再次發生。

  經中國經濟網記者查詢發現,高金富恆成立於2011年1月26日,註冊資本3.8億人民幣,熊海濤為法定代表人、執行董事兼總經理、實控人、最終受益人、大股東,持股比例99.95%。截至2019年9月30日,毅昌股份第一大股東為高金集團,持股1.04億股,持股比例25.98%。高金集團成立於2005年7月5日,註冊資本12.01億元,當事人熊海濤為法人代表、執行董事、實控人、最終受益人、第三大股東,持股比例1.92%,第一大股東為高金富恆,持股比例49.13%。熊海濤同時也為毅昌股份法人代表、董事長。

  《上市公司收購管理辦法》第十四條規定:通過協議轉讓方式,投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有權益的股份擬達到或者超過一個上市公司已發行股份的5%時,應當在該事實發生之日起3日內編制權益變動報告書,向中國證監會、證券交易所提交書面報告,通知該上市公司,並予公告。 投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%後,其擁有權益的股份佔該上市公司已發行股份的比例每增加或者減少達到或者超過5%的,應當依照前款規定履行報告、公告義務。 前兩款規定的投資者及其一致行動人在作出報告、公告前,不得再行買賣該上市公司的股票。相關股份轉讓及過戶登記手續按照本辦法第四章及證券交易所、證券登記結算機構的規定辦理。

  《上市公司收購管理辦法》第十六條規定:投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人,其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的5%,但未達到20%的,應當編制包括下列內容的簡式權益變動報告書:

  (一)投資者及其一致行動人的姓名、住所;投資者及其一致行動人為法人的,其名稱、註冊地及法定代表人;

  (二)持股目的,是否有意在未來12個月內繼續增加其在上市公司中擁有的權益;

  (三)上市公司的名稱、股票的種類、數量、比例;

  (四)在上市公司中擁有權益的股份達到或者超過上市公司已發行股份的5%或者擁有權益的股份增減變化達到5%的時間及方式;

  (五)權益變動事實發生之日前6個月內通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況;

  (六)中國證監會、證券交易所要求披露的其他內容。 前述投資者及其一致行動人為上市公司第一大股東或者實際控制人,其擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發行股份的5%,但未達到20%的,還應當披露本辦法第十七條第一款規定的內容。

  《上市公司收購管理辦法》第五十六條規定:收購人雖不是上市公司的股東,但通過投資關係、協議、其他安排導致其擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發行股份的5%未超過30%的,應當按照本辦法第二章的規定辦理。 收購人擁有權益的股份超過該公司已發行股份的 30%的,應當向該公司所有股東發出全面要約;收購人預計無法在事實發生之日起30日內發出全面要約的,應當在前述30日內促使其控制的股東將所持有的上市公司股份減持至 30%或者30%以下,並自減持之日起2個工作日內予以公告;其後收購人或者其控制的股東擬繼續增持的,應當採取要約方式;擬依據本辦法第六章的規定申請豁免的,應當按照本辦法第四十八條的規定辦理。

  《上市公司收購管理辦法》第七十五條規定:上市公司的收購及相關股份權益變動活動中的信息披露義務人,未按照本辦法的規定履行報告、公告以及其他相關義務的,中國證監會責令改正,採取監管談話、出具警示函、責令暫停或者停止收購等監管措施。在改正前,相關信息披露義務人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權。

  《上市公司信息披露管理辦法》第二條規定:信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。 在境內、外市場發行證券及其衍生品種並上市的公司在境外市場披露的信息,應當同時在境內市場披露。

  《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規定:信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員,上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的,中國證監會可以採取以下監管措施:

  (一)責令改正;

  (二)監管談話;

  (三)出具警示函;

  (四)將其違法違規、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案並公布;

  (五)認定為不適當人選;

  (六)依法可以採取的其他監管措施。

  以下為原文:

  中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書

  〔2019〕102號

  關於對廣州高金富恆集團有限公司、熊海濤採取出具警示函措施的決定

  廣州高金富恆集團有限公司、熊海濤:

  經查,2015年3月,廣州高金富恆集團有限公司(原名廣州誠信投資管理有限公司,以下簡稱高金富恆)向廣州毅昌科技股份有限公司(以下簡稱毅昌股份)的控股股東廣州高金技術產業集團有限公司(以下簡稱高金集團)增資57800萬元,增資後高金富恆持有高金集團49.066%的股權,從而間接持有毅昌股份12.36%的股份。但高金富恆未對上述股份權益變動事項及時履行報告、公告義務,違反了《上市公司收購管理辦法》第十四條、第十六條、第五十六條等規定。

  熊海濤作為高金富恆時任實際控制人和董事長,未按照《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規定履行勤勉盡責義務,對上述信息披露違規行為負有主要責任。

  根據《上市公司收購管理辦法》第七十五條、《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條等規定,我局決定對高金富恆、熊海濤採取出具警示函的行政監管措施。你們應認真吸取教訓,切實加強對證券法律法規的學習,依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務,杜絕此類事件再次發生。

  如果對本監督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請;也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

  廣東證監局

  2019年11月13日

(責任編輯:趙金博)

相關焦點

  • 漢鼎宇佑(300300.SZ)收到浙江證監局警示函
    格隆匯6月16日丨漢鼎宇佑(300300.SZ)公布,公司於2020年6月16日收到浙江證監局下發的《關於對漢鼎宇佑網際網路股份有限公司及相關人員採取出具警示函措施的決定》和《關於對吳豔、漢鼎宇佑集團有限公司採取出具警示函措施的決定》。
  • 金洲管道:關於收到浙江證監局警示函的公告
    證券代碼:002443 證券簡稱:金洲管道 公告編號:2020-036        浙江金洲管道科技股份有限公司        關於收到浙江證監局警示函的公告        本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實
  • 3月13日上市公司公告集錦:博瑞醫藥公司及高管收到江蘇證監局警示函
    麻杏止哮顆粒用於支氣管哮喘慢性持續期,症見喘息、氣急、胸悶、咳嗽、咽喉不利等屬熱哮證者,公司擁有該新藥獨立完整自主的智慧財產權。蓯蓉潤通口服液用於腎陽虛便秘(西醫為功能性便秘),公司擁有該新藥獨立完整的自主智慧財產權。
  • 迪威迅實控人身兼四個要職 深圳證監局發監管意見函
    來源:澎湃新聞原標題:迪威迅實控人季剛身兼公司四個要職!深圳證監局發監管意見函在資本市場上,過於「能者多勞」或許也不是一件好事兒。深圳證監局官網最新公示的一則監管意見函顯示,深圳市迪威迅股份有限公司(迪威迅,300167)實際控制人季剛一人身兼多職,擔任公司董事長、總經理、財務總監、董事會秘書多個高管職務,且期間因公司信息披露、減持不當等問題多次被監管問責。
  • 鄭重看股:延安必康實控人違法佔用45億 8萬投資者損失慘重
    根據延安必康8月17日晚間發布的公告,公司收到陝西證監局下發的《行政處罰事先告知書》,因涉嫌信披違法違規,延安必康擬被罰款60萬元,對有關涉事人員分別處以3萬元—60萬元不等的行政罰款。控股股東及實控人是誰?控股股東是新沂必康,實控人是李宗松。新沂必康及其一致行動人、上市公司實控人李宗松今年也沒閒著,1月就公告擬減持不超過4596.85萬股(佔公司總股本3%),而截至3月24日其已被動減持(強制平倉)共1301.70萬股。公司另外的重要股東也在瘋狂減持。
  • 安正時尚5800萬併購因信披不準確遭浙江證監局警示
    每經記者:曾劍 每經編輯:張海妮浙江證監局一則警示函曝光了安正時尚(603839,SH)信披上存在的諸多問題。據悉,公司曾在2018年耗資近6000萬元收購上海金江融資租賃有限公司(以下簡稱金江融資)28%股權,錢給出去了股權卻一直沒拿到手,而安正時尚對工商未過戶未及時披露。 《每日經濟新聞》記者研究發現,安正時尚這筆擱淺的收購背後還存在其他疑團。
  • 原實控人張恩榮擬轉讓控制權事件未披露 山東墨龍及相關人員收函並...
    原實控人張恩榮擬轉讓控制權事件未披露 山東墨龍及相關人員收函並責令改正 2020-12-08 11:42:02 來源:資本邦
  • 實控人父子擴張無度毀掉「長城」? 長城影視接力長城動漫涉案被查...
    4月12日,長城影視(002071,股吧)(002071)公布,公司於2020年4月11日收到中國證監會調查通知書,因公司涉嫌信披違法違規被立案調查。較早信息顯示,長城影視實際控制人趙銳勇五個月前已另案被查,而A股市場上構成「長城系」的三駕馬車(長城影視、長城動漫(000835,股吧)、天目藥業(600671,股吧))均被採取不同程度監管措施。
  • 天健會計所連續兩月吃警示函 執業杭可科技存在違規
    原標題:天健會計所連續兩個月吃警示函 執業杭可科技項目存兩大違規來源:中國網財經中國網財經4月13日訊 浙江證監局近日發布關於對天健會計師事務所(特殊普通合夥)(以下簡稱天健會計所)及註冊會計師趙麗、金東偉採取出具警示函措施的決定。
  • 普利特:信披方面存在問題 收到上海證監局警示函
    11 月 4日,普利特(002324)公布,公司於近日收到中國證券監督管理委員會上海監管局下發的《關於對上海普利特複合材料股份有限公司採取出具警示函措施的決定》(〔2020〕164號),現將內容公告如下: 上海普利特複合材料股份有限公司:
  • 力源信息董事李文俊吃警示函 超額減持公司股份超15萬股
    原標題:力源信息董事李文俊吃警示函 超額減持公司股份超15萬股   湖北證監局近日發布了關於對李文俊採取出具警示函措施的決定。
  • 華誼兄弟及王忠軍等高管收警示函!不到三年巨虧超50多億
    3.26億,留給華誼兄弟(300027,股吧)的時間或許已經不多了,公司當下尷尬局面如何化解?  華誼兄弟及王忠軍等高管被出具警示函  1月12日,華誼兄弟發布公告稱,公司近日收到中國證券監督管理委員會浙江監管局(以下簡稱「浙江證監局」)《關於對華誼兄弟傳媒股份有限公司及相關人員採取出具警示函措施的決定》。
  • 嘉益股份「帶病」過會:官網或虛假宣傳,實控人親屬低價入股
    《壹財信》發現,嘉益股份仍存在一些問題,員工社保欠繳且社保繳納人數不一致,官網涉嫌虛假宣傳,三方中介機構及經辦人接連被罰,實控人親屬離職後仍通過員工持股平臺低價入股。實控人親屬離職後仍低價入股曾在加益製品任職的並非只有兩名實控人,嘉益股份的董事、總經理朱中萍於2002年5月至2004年5月也在加益製品任經理。企信網顯示,該企業於2002年6月18日成立,已與2020年1月註銷,上述三位高管的入職時間比公司的成立時間還早了一個月。
  • 中國藍田欲借殼*ST金鈺「還魂」A股大結局 證監局開出160萬元罰單
    證監局開出160萬元罰單還記得當年被質疑造假最終退市,又在去年謀劃曲線上市的中國藍田總公司(下稱中國藍田)嗎?就在近日,其回歸A股的操作迎來了終章,只不過得到的是湖北證監局一紙百萬元的罰單。經湖北證監局查明,中國藍田在計劃借道東方金鈺(現股票簡稱已變更為*ST金鈺)「回歸」A股過程中,其自稱「農業部主管的全民所有制企業」信披存在虛假記載,此外其未按規定履行要約收購義務。最終公司及相關當事方被警告併合計罰款160萬元。
  • 聚焦年報披露瑕疵 蘇泊爾收警示函後又遭深交所問詢
    ,浙江證監局對中審眾環會計師事務所及註冊會計師李維、李輝輝就執行你公司2019年財務報表審計中存在的問題出具警示函。我部關注到如下事項:  1、根據警示函,你公司第5大、第11大經銷商分別與兩個重要運輸供應商受同一控制人控制。上述經銷商2019年度銷售額分別為1.66億和0.89億,且銷售單價同比下降10%;而上述物流供應商的運輸價格較其他供應商高20%。
  • 證監局開出160萬元罰單
    就在近日,其回歸A股的操作迎來了終章,只不過得到的是湖北證監局一紙百萬元的罰單。 經湖北證監局查明,中國藍田在計劃借道東方金鈺(現股票簡稱已變更為*ST金鈺)「回歸」A股過程中,其自稱「農業部主管的全民所有制企業」信披存在虛假記載,此外其未按規定履行要約收購義務。最終公司及相關當事方被警告併合計罰款160萬元。
  • 股份轉讓信披不及時!山東墨龍被責令改正,三人被警示
    山東證監局出具的《關於對山東墨龍石油機械股份有限公司採取責令改正措施的決定》([2020]70號)顯示,今年1月19日,山東墨龍原控股股東、實際控制人張恩榮與某自然人籤訂協議,協議約定張恩榮擬將其對山東墨龍石油機械股份有限公司的控制權轉讓予該自然人(或其指定的收購主體),具體轉讓股份數量為198617000股,佔總股本的24.89%,雙方約定了擬轉讓的股票每股價格
  • 天健會計師所半年收5張警示函 審計杭可科技IPO違規
    來源:中國經濟網原標題:天健會計師所半年收5張警示函 審計杭可科技IPO違規中國經濟網北京4月13日訊 中國證券監督管理委員會浙江監管局網站近日公布的行政監管措施決定書顯示,根據《中華人民共和國證券法》有關規定,浙江證監局對天健會計師事務所(特殊普通合夥)(以下簡稱「天健會計師所」)
  • 神農科技董事長收警示函 違規買入8126.6萬股公司股票
    中國網財經4月2日訊 據證監會網站消息,海南證監局發布關於對海南神農科技股份有限公司(以下簡稱神農科技 證券代碼:300189)董事長曹歐劼採取出具警示函措施的決定。  截至2019年3月4日,曹歐劼持有神農科技股份10,240.01萬股,佔神農科技總股本的10%。
  • 立案調查+警示函,北京文化無懸念跌停,「李煥英」能否力挽狂瀾?
    立案調查+警示函,這隻傳媒股無懸念跌停,「李煥英」能否力挽狂瀾?節後復工第一天,曾經的「影視爆款收割機」給A股市場帶來了重大「驚嚇」。1月4日,北京文化全天一字跌停,毫無翻身機會,股價維持在5.28元/股的跌停線上。截至收盤,仍有21.7萬的賣單未能逃出生天。這樣的股價表現,自然也事出有因。