作業指導書
前 言
根據《建設工程文件歸檔整理規範》（GB/T50328-2001）規定，對於工程建設有關的重要活動、記載工程建設主要過程與現狀、具有保存價值的各項載體的文件，均應收集齊全，整理立卷後歸檔。
歸檔文件必須完整、準確、系統，能夠反映工程建設活動的全過程。並須經過分類整理、按要求組成案卷。
本文中所採用的表式有些來自《建設工程監理規範》的ABC表，還有些來自公司制定的程序表式，均是在各項目部整理、編制監理資料時會使用的表格，但由於各項目各有特點，填寫的內容也會不同，考慮到目前各項目部均配備計算機，辦公自動化，因此可以根據各自特點對表式進行調整或創新。
依據我公司《施工階段監理資料整理歸檔管理辦法》（第三次修改），按照在工程中監理文件形成的不同階段或類型，保管期限見下表：
市政工程監理文件歸檔範圍和保管期限表
說明: 1.表內標註"●"的文件為監理單位需要向建設單位及城建館檔案提供的監理資料；
2.表內資料內容為常見的監理文件，在實際過程中，可以依據各自工程實際特點增添新內容或自然消減個別文件。
監理資料的編制整理方法
為方便檢索、查詢，本節內容序號均按照表1"市政工程監理文件歸檔範圍和保管期限表"中相關文件序號排列。
1合同文件
1.1建設工程監理中標通知書
1.2建設工程委託監理合同
建設工程委託監理合同（以下簡稱監理合同）。監理合同由市場經營部參照合同示範文本草擬專用條件，與委託人協商一致後，合同雙方當事人的法定代表人籤章並加蓋公章後，方可生效。監理合同一般包括以下條款：
1）監理人的義務；
2）委託人的義務；
3）監理人的權利；
4）委託人的權利；
5）監理人的責任；
6）委託人的責任；
7）合同生效、變更與終止；
8）監理報酬；
9）爭議的解決；
10）其他。
籤訂監理合同一般採用GF-2000-0202示範文本格式。專用條件部分可參照公司的藍本進行草擬。
監理合同一般情況下一式四份，有特殊需要時，可增加副本數量。監理人和委託人各執一套正、副本。正本由公司財務部長期保管，副本由項目監理部使用，工程竣工後作為長期存檔資料。
2項目監理部的組成
2.1項目監理部機構表
本表採用公司制定的表式，按下列要求填寫：
1）項目監理部應指定專人填寫此表；
2）內容填寫齊全，不得漏項；
此表作為項目監理機構成員組成名單，並配以人員資質證書（複印件）。
此表作為工程項目的長期保管資料，項目監理部留存一份，報建設單位一份，報監督單位一份。
2.2員工花名冊
本表採用公司制定的表式，按下列要求填寫：
1）本表由人力資源部或項目監理部填寫；
2）內容填寫齊全，不得漏項；
本表一份，作為四年期歸檔。
3施工準備階段
3.1工程圖紙（變更）登記表
本表採用公司制定的表式，按下列要求填寫：
1）項目監理部應指定專人填寫此表；
2）內容填寫齊全，不得漏項；
此表作為工程圖紙的目錄清單。
項目監理部留存一份，工程完工後，工程圖紙歸還建設單位。
3.2項目監理部內部圖紙審查意見
由總監理工程師組織項目監理部人員在熟悉工程圖紙及相關規範標準的基礎上，對工程圖紙提出審查意見，以書面形式記錄，沒有固定表式，以能準確、具體地體現表達內容為主。報建設單位一份，監理部存檔一份。
3.3圖紙會審紀要
本表由承包單位填寫，內容為圖紙會審及設計交底的會議紀要，承包單位填制完成後，報送項目監理部，查看紀要內容屬實後，由總監理工程師籤認蓋章，並在與會各方項目負責人籤字蓋章後留存一份。
3.4監理規劃
應在籤訂《監理合同》及收到設計文件之後，由總監理工程師主持，專業監理工程師參加編制，並經公司工程部審核、總工程師審批。監理規劃應在第一次工地會議前編制完畢，並報送建設單位。
監理規劃可參照公司作業指導書進行編制，一般應包括以下內容：
1）工程項目概況；
2）監理工作範圍；
3）監理工作內容；
4）監理工作目標；
5）監理工作依據；
6）項目監理機構的組織形式；
7）項目監理機構的人員配備計劃；
8）項目監理機構的人員崗位職責；
9）監理工作程序；
10）監理工作方法及措施；
11）監理工作制度；
12）監理設施。
監理規劃公司留存電子版，項目監理部留存一份，報建設單位一份，報監督單位一份。
3.5第一次工地會議紀要及籤到表
工程項目開工前，項目監理部人員參加由建設單位主持召開的第一次工地會議。
會議主要內容：
1）建設單位、承包單位和監理單位分別介紹各自駐現場的組織機構人員及其分工。
2）建設單位介紹工程開工前的準備情況。
3）承包單位介紹施工準備情況。
4）建設單位根據委託監理合同宣布對總監理工程師的授權。
5）建設單位和總監理工程師對施工準備情況提出意見和要求。
6）由總監理工程師介紹監理規劃的主要內容。
7）確定各方在施工過程中參加工地例會的主要人員、周期、地點和主要議題。
第一次工地會議紀要應由項目監理機構負責起草，並經與會各方代表會籤，項目監理部應協助建設單位主持開好第一次工地會議。
會議紀要根據與會單位
3.6監理工作交底會議紀要及籤到表
監理工作交底會議由總監理工程師組織召開，建設單位與承包單位參加，監理工作交底會議一般應包括以下內容：
1）監理依據：《中華人民共和國建築法》、《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》、《建設工程監理規範》、現行的技術規範、標準、規定、設計文件、施工合同、監理委託合同等；
2）監理工作內容：根據工程監理委託合同約定；
3）根據相關法規規定，建設單位與承包單位為合同關係，建設單位與監理單位也為合同關係，但監理單位與承包單位不是合同關係，而是監理與被監理的關係；
4）根據建設單位委託，項目監理機構在合同約定階段所進行的監理工作，請承包單位予以大力支持和配合；
5）監理方法；
6）項目監理部分工；
7）按照委託監理合同，對承包單位的要求；
8）監理程序和監理用表
監理工作交底會議紀要由總監理工程師指定專人記錄，一式三份，並經與會各方代表會籤，分發建設單位一份，承包單位一份。
3.7工程基本概況
本表採用公司制定的表式，但原表的工程項目一覽表中的填寫內容與市政工程涉及項目有所區別，為了讓表格在市政工程中的使用更加合理，工程概況可以一目了然，因此，建議在實際制表過程中，各項目監理部可在原表的基礎上，根據各自工程的特點對工程項目一覽表進行調整，以符合各自的工程特點。
填寫要求：
1）項目監理部駐工地後應立即填寫此表，報工程（質量）管理部；
2）內容填寫齊全，不得漏項。
本表由工程（質量）管理部保存，並註明實際開、竣工日期，根據開工時間以年成冊，保存四年。
3.8承包單位資質情況表
本表採用公司制定的表式，填寫要求如下：
1）項目監理部駐工地後應立即填寫此表，報工程（質量）管理部；
2）內容填寫齊全，不得漏項。
本表由工程（質量）管理部保存，並註明實際開、竣工日期，根據開工時間以年成冊，保存四年。
3.9分包單位資質報審表
如在施工合同中未指名分包單位，需要將工程分包時，承包單位應報送分包單位資格報審表，專業監理工程師應從以下四個方面進行審查，並提出審查意見，由總監理工程師進行審核籤認。
1）分包單位的營業執照、企業資質等級證書、特殊作業施工許可證、國外（境外）企業在國內承包工程許可證；
2）分包單位的業績；
3）擬分包工程的內容；
4）專職管理人員和特殊作業人員的資格證、上崗證。
分包單位資格報審表應符合《建設工程監理規範》A3表格式，填寫要求如下：
1）專業工程師審查意見：經核查，分包單位資質、業績材料真實有效，具有承擔分項工程的施工資質和施工能力，由專業監理工程師籤字。
2）總監理工程師審核意見：同意或不同意，由總監理工程師籤字。
分包單位資格報審表項目監理部留存一份，報建設單位一份，其餘報審表及附件返回申報單位。
3.10鑑證試驗室評審表
本表採用公司制定的表式，填寫要求如下：
1）填寫內容齊全，不得漏項；
2）在承包單位在對建築材料及構配件送試前，由專業監理工程師對承包單位選定的試驗室相關資質進行審查核實，並在填寫評審意見後，報總監理工程師審定。
鑑證試驗室評審表報建設單位一份，項目監理部留存一份。
3.11建築材料送試單（見證記錄）
根據建設部建工【2000】221號文《關於印發<房屋建築工程和市政基礎設施工程實行見證取樣和送檢規定>的規定》，見證取樣和送檢應按有關技術標準、規範的規定執行，具體內容詳見《見證取樣作業指導書》。填寫要求如下：
1）填寫內容齊全，不得漏項；
2）主要工程材料送試過程需要監理人員見證取樣過程，並填寫《見證記錄》。
3.12《施工組織設計（方案）報審表》
根據有關要求，施工組織設計（方案）在實施前，必須報項目監理機構審核，籤認後承包單位方可實施。
承包單位按施工合同規定時間向項目監理機構報送自審手續完備的施工組織設計（方案），總監理工程師應在約定時間內，組織專業監理工程師審查承包單位報送的施工組織設計（方案）報審表。
施工組織設計（方案）審核應在項目實施前完成，施工組織設計（方案）未經項目監理機構審核、籤認，該項工程不得施工。總監理工程師對施工組織設計（方案）的審查、籤認，仍不解除承包單位的責任。
施工組織設計（方案）報審表應符合《建設工程監理規範》A2表的格式，填寫要求如下：
1）"工程施工組織設計（方案）"應填寫相應的建設項目、單位工程、分部工程、分項工程或關鍵工序名稱。
2）附件：只需要審核的施工組織總設計、單位工程施工組織設計或方案。
3）先由相關專業工程監理工程師審查並提出審查意見，總監理工程師同意後籤字。
4）專業監理工程師審查意見：專業監理工程師對施工組織設計（方案）應審核其完整性、符合性、適用性、合理性、可操作性及實現目標的保證措施。且從以下幾方面進行審核：
①設計（方案）中承包單位的審批手續齊全，且主要內容齊全；
②承包單位現場項目管理機構的質量管理、技術管理、質量保證體系健全，質量保證措施切實可行且有針對性；
③施工現場總體布置是否合理，是否有利於保證工程的正常順利施工，是否有利於保證工程質量，施工總平面布置是否與地貌環境、建築平面協調一致；
④施工組織設計（方案）中工期、質量目標應與施工合同相一致；
⑤施工組織設計中的施工布置和程序應符合本工程的特點及施工工藝，滿足設計文件要求；
⑥施工組織設計應優先選用成熟的、先進的施工技術，且對本工程的質量、安全和降低造價有利；
⑦進度計劃應採用流水施工方法和網絡計劃技術，以保證施工的連續性和均衡性，且工、料、機進場應與進度計劃保持協調性；
⑧施工機械設備的選擇是否考慮了對施工質量的影響與保證；
⑨安全、環保、消防和文明施工措施切實可行並符合有關規定；
⑩施工組織設計中若有提高工程造價的，項目監理機構應取得建設單位同意。
5）專業監理工程師審查意見分以下幾種情形填寫：
①經程序性審查，本方案符合規範和圖紙要求，合理、可行，且審批手續齊全，擬同意承包單位按施工組織設計（方案）施工，請總監理工程師審核；
②當方案有不足之處或局部錯誤時，監理工程師應予以指出，並限定修改日期，請總監理工程師審核；
③當方案存在嚴重不足或錯誤時，應要求重新編制，並限定重新編制的日期，請總監理工程師審核。
6）專業監理工程師審查意見分以下幾種情形填寫：
①總監理工程師對專業監理工程師的結果進行審核，如同意專業監理工程師的審查意見，應籤署同意專業監理工程師審查意見；
②如不同意專業監理工程師的審查意見，應簡要指明與專業監理工程師審查意見中的不同之處，籤署修改意見，並籤認最終結論，不同意承包單位按該施工組織設計（方案）組織施工，修改後再報。
施工組織設計（方案）報審表項目監理部留存一份，報建設單位一份，其餘返回申報單位，附件竣工後返回承包單位。
3.13《工程進度計劃報驗申請表》
1）施工進度計劃報驗申請是承包單位根據已批准的施工總進度計劃，按施工合同約定或監理工程師要求，編制的施工進度計劃報項目監理機構審查、確認和批准。
2）監理機構對施工進度的審查或批准，並不解除承包單位對施工進度計劃的責任和義務。
3）"工作"填寫所報進度計劃的工程名稱及時間。
4）對施工進度計劃，主要進行如下審核：
①進度計劃是否符合工程建設項目建設總進度，計劃中總目標和分目標的要求，是否符合合同中開、竣工日期的規定。
②施工總進度計劃中的項目是否有遺漏，分期施工是否滿足分批動用的需要和配套動用的要求。
③施工順序的安排是否符合施工工藝的要求。
④勞動力、材料、構配件、施工機具及設備、施工水、電等生產要素的供應計劃是否能保證進度計劃的實現，供應是否均衡，需求高峰期是否有足夠能力實現計劃供應。
⑤由建設單位提供的施工條件（資金、施工圖紙、施工場地），承包單位在施工進度計劃中所提出的供應時間和數量是否明確、合理，是否有造成建設單位違約而導致工程延期和費用索賠的可能。
⑥工期是否進行了優化，進度是否安排合理。
⑦總、分包單位分別編制的各工序工程施工進度計劃之間是否相協調，專業分工與計劃銜接是否明確合理。
5)通過專業監理工程師的審核，提出審查意見報總監理工程師，總監理工程師按合同要求的時間審核後如同意承包單位所報計劃，則應籤署"本月施工進度計劃"，若不同意應說明原因並簡要列明。
3.14《施工測量放線報驗申請表》
本表採用公司制定的表式，監理工程師首先應檢查承包單位專職測量人員的崗位證書及測量設備檢定證書。
承包單位應將施工測量方案、控制樁的校核成果、水準點的引測成果填寫"施工測量放線報驗申請表"，並應附上工程平面位置測量記錄和高程控制網及測量覆核記錄等相關附件報項目監理部複測。
監理工程師應檢查承包單位對方位控制樁、水準點等是否採取有效保護措施。
項目監理部留存一份。
3.15施工現場質量管理檢查記錄
施工現場質量管理檢查記錄應符合《建築工程施工質量統一驗收標準》表A.0.1格式，填寫要求如下：
1）工程基本情況：填寫齊全；
2）現場管理的內容：
3）檢查結論：現場質量管理制度基本完整，或者現場質量管理制度欠缺，需要進一步完善，並有總監理工程師籤字。
3.16《工程材料/構配件/設備報審表》
《工程材料/構配件/設備報審表》應符合《建設工程監理規範》A9表格式，填寫要求如下：
1）符合要求、準許進場、統一使用，同時將不符合、不準許、不同意劃掉；反之亦然。
2）由總監理工程師或專業監理工程師在審查意見欄內籤字。
《工程材料/構配件/設備報審表》項目監理部留存一份，報建設單位一份，其餘報審表及附件返回報審單位。
3.17材料/構配件/半成品材質審閱登記表
本表採用公司制定的表式，填寫要求如下：
1）項目監理部指定專人填寫此表；
2）內容填寫齊全，不得漏項，尤其是出場合格證、準用證、複試/試驗單、試驗報告等項內容一定要填寫準確，並與原件核對無誤；
3）記錄完成後，需要由總監理工程師對內容進行核實，並籤署。
3.18《施工機具、設備報驗申請表》
按照"施工組織設計（方案）"所列的主要施工機具、設備要有年度檢定證書和運行完好記錄。報項目監理部審查，方可投入使用。
3.19受控文件清單
本表採用公司制定的表式，按下列要求填寫：
1）項目監理部應指定專人填寫此表，按發放編號整理受控文件；
2）受控文件清單作為受控文件的目錄，與受控文件一併整理成冊；
保存四年。
3.20記錄清單
本表採用公司制定的表式，按下列要求填寫：
1）項目監理部指定專人填寫此表；
2）內容填寫齊全，不得漏項；
3）重複發生的文件，如《監理工程師通知單》，在清單中僅記錄第一次發生時間。
保存四年。
3.21收、發文登記表
收發文登記表採用公司制定的表式。
項目監理部應建立收、發文登記制度，總監工程師應當制定專人負責收、發文登記工作，凡是監理方與他方的往來函件都必須在收文本或發文本上登記並必須籤名。
4開工審批
4.1《工程開工報審表》
1）承包單位認為所承擔的工程具備開工條件時，應當向監理單位報送工程開工報審表及相關資料；
2）整個項目一次開工，只填報一次，如工程項目中含有多個單位工程且開工時間不同，則每個單位工程都應填報一次。
專業監理工程師應認真審查，具備以下開工條件時，由總監理工程師籤發工程開工報審表。
1）施工許可證已獲政府主管部門批准；
2）徵地拆遷工作能滿足工程進度的需要；
3）施工組織設計已獲總監理工程師批准；
4）承包單位現場管理人員已到位，機具、施工人員已進場，主要工程材料已落實；
5）進場道路及水、電、通訊等以滿足開工要求。
工程開工報審表應符合《建設工程監理規範》A1表格式，按下列要求填寫：
1）用於工程開工時，將"復工"劃掉；
2）工程名稱：指相應的建設項目或單位工程名稱，應與施工圖的工程名稱一致。
3）開工的各種證明材料：承包單位應將《建設工程施工許可證》（複印件）、施工組織設計、施工測量放線資料、現場主要管理人員和特殊工種人員資格證和上崗證、現場管理人員、機具、施工人員進場情況、工程主要材料落實情況以及施工現場道路、水、電、通訊等是否已達到開工條件等證明文件作為附件同時報送。
4）總監理工程師應指定專業監理工程師對承包單位的準備情況進行檢查，除檢查所報內容外，還應對施工現場臨時設施是否滿足開工要求；地下障礙物是否清除或查明；測量控制樁試驗室是否經項目監理機構審查確認等進行檢查並逐項記錄檢查結果，報項目總監理工程師審核；總監理工程師在審查意見欄內填寫以下內容：
①工程資料是否齊全、有效，是否具備開工條件；
②填寫"同意"或"不同意"的意見；
③總監理工程師籤字。
工程開工報審表項目監理部留存一份，報建設單位一份，其餘報審表及附件返回申報單位。
5施工階段
5.1監理工作實施細則
監理工作實施細則由專業監理工程師編制，並必須經總監理工程師批准。
監理工作實施細則可參照公司作業指導書進行編制，一般應包括以下內容：
1）專業工程的特點；
2）監理工作流程；
3）監理工作的控制要點及目標值；
4）監理工作的方法及措施。
監理工作實施細則項目監理部留存一份，報建設單位一份，報監督單位一份。
5.2安全監理方案
根據市政工程的不同特點，可參照公司作業指導書進行編制，一般應包括以下內容：
1）工程概況
2）安全、文明生產管理的監理管理檢查要點
3）有安全隱患的工序的監理管理檢查要點
4）施工用電監理管理要點
5）監理工作的方法及措施
監理工作實施細則項目監理部留存一份，報建設單位一份，報監督單位一份。
5.3旁站監理方案
旁站監理方案可參照公司作業指導書進行編制，一般應包括以下內容：
1）工程概況
2）旁站監理的範圍（指必須重點全過程旁站）
① 道路工程：路基回填、二灰砂礫頂層、混凝土路面、瀝青混凝土路面；
② 橋梁工程：樁基混凝土、鋼筋籠就位及焊接、樁基混凝土澆築墩柱混凝土、蓋梁混凝土、橋臺混凝土；
③ 雨、汙水工程：頂管注漿、管道嚴密性試驗（閉水試驗）、混凝土包封；
④ 預埋隧道工程：混凝土澆築、止水帶安裝。
3） 旁站監理內容
4） 旁站監理程序
5） 旁站監理職責
旁站監理方案項目監理部留存一份，報建設單位一份，報監督單位一份。
5.4 《報驗申請表》
承包單位在完成某一部位工序工程，自檢合格後，應填寫《報驗申請表》A4表，並應附上所報驗的部位工序工程的相關附件資料報項目監理部覆核。
監理工程師應對承包單位所報的附件資料內容進行覆核，檢查是否屬實，填寫方式是否正確。覆核合格後籤字蓋章。
5.5 隱蔽工程驗收記錄
項目監理部要求承包單位按有關規定對隱蔽工程現行自檢；自檢合格，填寫隱蔽工程檢查記錄，作為該部位工序報驗申請表的附件報送項目監理部。
監理應對隱蔽工程檢查記錄的內容到現場檢測、核查。
對隱檢不合格的工程，應填寫"不合格項處置記錄"，要求承包單位整改，合格後再予以複查。
對隱檢合格工程應籤認隱蔽工程檢查記錄，項目監理部留存一份或進行審閱登記，並準予進行下一道工序施工。
5.6 隱蔽/檢驗批/分項/分部工程檢查記錄認定登記表
本表採用公司制定的表式，填寫要求如下：
1） 本表按照隱蔽/檢驗批/分項/分部工程驗收的日期前後順序進行填寫；
2） 要求填寫內容齊全，不得漏項。
項目監理部留存一份。
5.7 工程試驗檢測登記表
本表採用項目部內部制定的表式，填寫要求如下：
1） 本表按照施工過程中非原材料、構配件的相關樣品試驗報告內容進行填寫；
2） 要求填寫內容齊全，不得漏項。
項目監理部留存一份。
5.8 監理抽檢/平行檢查記錄
監理抽檢/平行檢查記錄採用公司制定的表式，按下列要求填寫：
1） 如檢查結果合格，監理工程師在"檢查結果"中"合格"前"□"內劃"√"，並在"處置意見"欄中簽字。如檢查結果不合格，監理工程師在"抽檢結果"中"不合格"前"□"內劃"√"，並按有關規定填寫"處置意見"，同時填寫《不合格項處置記錄》，通知承包單位。
2） 監理抽檢的百分比由各單位根據工程實際和監理單位控制能力自行確定。填寫內容齊全、準確，必要時可帶附件。
3） 如果是監理單位自行抽查和試驗，被委託單位欄可以不填。
監理抽檢記錄由項目監理部留存一份。
5.9 旁站監理記錄
監理旁站記錄採用公司制定的表式，旁站監理記錄是指監理人員在工程施工階段監理中，對關鍵部位、關鍵工序的施工質量，實施全過程現場跟班的監督活動所見證的有關情況的記錄，填寫要求如下：
1） 施工情況：指所旁站部位（工序）的施工作業內容、主要施工機械、材料、人員和完成的工程數量等；
2） 監理情況：指旁站人員對施工作業情況的監督檢查，主要內容包括：
① 承包單位現場質檢人員到崗情況、特殊工種人員持證上崗以及施工機械、建築材料準備情況；
② 在現場跟班監督關鍵部位、關鍵工序的施工執行施工方案以及工程建設強制性標準情況；
③ 核查進場建築材料、建築構配件、設備和商品混凝土的質量檢驗報告等。
3） 對旁站時發現的問題可先口頭通知承包單位糾正，若存在問題較嚴重，應及時籤發《監理工程師通知單》。
旁站監理記錄由項目監理部留存。
5.10 《監理工程師通知單》
《監理工程師通知單》應符合《建設工程監理規範》B1表格式，填寫要求如下：
1） 監理工程師通知單是監理公司的重要用表，是項目監理部針對承包單位出現的各種問題而發的要求承包單位進行整改的指令性文件。在使用時，應避免出現兩個極端，或"過多"或"不發"，並且要維護監理工程師通知單的權威性。
2） 項目監理部使用監理工程通知單時，應當進行編號，建議編號形式按照通知單內容進行分類，如:WHJL-200X-質量00X或WHJL-200X-安全00X。
3） 事由：應填寫通知內容的主題詞。可包含簡單的原因，如"關於回填土的質量問題"等，相當於標題。
4） 內容：應寫明發生問題的具體部位和具體內容，並寫明監理工程師的要求以及監理依據。
5） 監理工程師通知單在發出前宜經總監理工程師同意，當總監理工程師認為必要時應籤字。
6） 監理工程師通知單應在發文本上進行登記。
7）必要時可附影像資料。
監理工程師通知單一式三份，項目監理部留存一份、建設單位、承包單位各一份。
5.11 《監理工程師通知回復單》
監理工程師通知回復單應符合《建設工程監理規範》A6表格式，填寫要求如下：
1） 項目監理部發出監理工程師通知單時，承包單位應當回復，做到一通知一回復。
2） 複查意見：對《監理工程師通知單》提出的問題，進行了全面整改處理，經復驗達到施工質量驗收規範要求，由總監理工程師或專業監理工程籤字。
監理工程師通知回復單一式三份，項目監理部留存一份、建設單位、承包單位各一份。
5.12 施工監理會議紀要及籤到表
施工監理會議紀要採用公司制定的表式，按下列要求填寫：
1） 項目監理部應指定專人記錄；
2） 會議組織者每次開會時，應對會議中主要商議及確定的內容進行如實記錄。
會議紀要按參會單位決定份數，存檔一份，與會單位各一份。
籤到表採用公司制定的表式，按下列要求填寫：
1） 會議組織者每次開會時，應要求與會人員籤名；
2） 本表作為會議紀要的附件。
本表按參會單位決定份數，存檔一份與會單位各一份。
施工監理會議紀要及籤到表一併長期存檔。
5.13 不合格項處置記錄
不合格項處置記錄採用公司制定的表式，按下列要求填寫：
1） 檢查人和被檢查人分別填寫各自的欄目；
2） 不合格項處置記錄由監理單位籤發;
3） "不合格項改正措施"、"整改期限"由整改方填寫，單位負責人為整改責任人所在單位或部門的負責人；
4） 不合格項處置記錄項目監理部留存一份，報建設單位、送承包單位各一份。
不合格項處置記錄長期保管。
5.14 質量事故處理報告
發生工程質量事故時，總監理工程師應當要求承包單位提交《質量事故調查報告》，並組織審查，研究確定方案，提出《質量事故處理報告》。在《質量事故處理報告》提交前，應徵求有關單位意見，達成共識，避免事故處理後無法做出一致的結論。
質量事故處理報告項目監理部留存一份，其餘返回申報單位，報建設單位。
5.15 《工程暫停令》
工程暫停令應符合《建設工程監理規範》B2表格式，按下列要求填寫：
1） 發生下列情況之一時，總監理工程師可籤發工程暫停令：
① 建設單位要求暫停施工，且工程需要暫停施工；
② 為了保證工程質量需要進行停工處理；
③ 施工出現了安全隱患，總監理工程師認為有必要停工以消除隱患；
④ 發生了必須暫時停止施工的緊急事件；
⑤ 承包單位未經許可擅自施工，或拒絕項目監理機構管理。
2） 工程暫停期間，應要求承包單位保護該部分或全部工程免遭損失或損害，並提出具體的整改要求；
3） 在委託監理合同有約定或必要時，籤發《工程暫停令》前應徵求建設單位的意見。
總監理工程師籤發工程暫停令時，應根據暫停工程的影響範圍和影響程序，按照施工合同和委託監理合同的約定籤發。具體內容按《建設工程監理規範》GB50319-2000的P19規定籤發，在此不再詳述。
工程暫停令項目監理部留存一份，報建設單位一份，其餘報審表及附件返回申報單位。
5.16《工程復工報審表》
1） 工程暫停原因消失，承包單位向項目監理機構申請復工；
2） 對項目監理機構不同意復工的復工報審，承包單位按要求完成後仍用該表報審。
應符合《建設工程監理規範》A1表格式，按下列要求填寫：
1）用於工程復工時，將"開工"劃掉；
2）"工作"：填寫相應停工工程項目名稱：
3） 附件：工程暫停原因是由承包單位造成時，承包單位應報告整改情況和預防措施；工程暫停是由非承包單位的原因引起時，承包單位僅提供工程暫停原因消失證明。
4） 審查意見：總監理工程師應指定專業監理工程師對復工條件進行覆核，在施工合同約定的時間內完成對復工申請的審批，符合復工條件的籤署"工程具備了復工條件，同意復工"；不符合復工條件的籤署"不同意復工"，並註明不同意復工的原因和對承包單位的要求。
5）復工申請的審查程序：
① 承包單位按《工程暫停令》的要求，自查符合了復工條件向項目監理機構報送《工程復工報審表》及其附件；
② 總監理工程師應及時指定監理工程師進行審查，工程暫停是由非承包單位原因引起時，籤認《工程復工報審表》時，只需要看引起暫停施工的原因是否還存在；工程暫停是由承包單位的原因引起時，復工審查時不僅要審查其停工因素是否消失，還要審查其是否查清了導致停工因素產生的原因和制定了針對性的整改措施、預防措施，還要符合其各項措施是否得到貫徹落實。
③ 總監理工程師根據審查情況，應當在收到《工程復工報審表》後48小時內完成對復工申請的審批。項目監理機構未在收到承包單位復工申請後48小時（或施工合同規定時間）內提出審查意見，承包單位可自行復工。
5.17《工程臨時延期申請表》
1) 工程臨時延期報審是發生了施工合同約定由建設單位承擔的延長工期事件後，承包單位提出的工期索賠，報項目監理機構審核確認。
2) 總監理工程師在籤認工程延期前應與建設單位、承包單位協商，宜與費用索賠一併考慮處理。
3) 總監理工程師應在施工合同約定的期限內籤發《工程臨時延期申請表》，或發出要求承包單位提交有關延期的進一步詳細資料的通知。
4) 臨時批准延期時間不能長於工程最終延期批准的時間。
5) "根據合同條款條的規定"：填寫提出工期索賠所依據的施工合同條目。
6) 工期延長的依據及工期計算：指索賠所依據的施工合同條款；導致工程延期事件的事實；工程拖延的計算方式及過程。
7) 可能導致工程延期的原因：
①監理工程師發出工程變更指令導致工程量增加。
②施工合同中規定的任何可能造成工程延期的原因，如延期交圖、工程暫停及不利的外界條件等。
③異常惡劣的氣候條件。
④由建設單位造成的任何延誤、幹擾或障礙等，如按施工合同未及時提供場地、未及時付款等。
⑤施工合同規定，承包單位自身外的其他任何原因。
5.18 《工程臨時延期審批表》
1) 工程臨時延期報審是發生了施工合同約定由建設單位承擔的延長工期事件後，承包單位提出的工期索賠，報項目監理機構審核確認。
2) 總監理工程師在籤認工程延期前應與建設單位、承包單位協商，宜與費用索賠一併考慮處理。
3) 總監理工程師應在施工合同約定的期限內籤發《工程臨時延期申請表》，或發出要求承包單位提交有關延期的進一步詳細資料的通知。
4) 臨時批准延期時間不能長於工程最終延期批准的時間。
5) 根據合同條款條的規定"：填寫提出工期索賠所依據的施工合同條目。
6) 工期延長的依據及工期計算：指索賠所依據的施工合同條款；導致工程延期事件的事實；工程拖延的計算方式及過程。
7) 可能導致工程延期的原因：
①監理工程師發出工程變更指令導致工程量增加。
②施工合同中規定的任何可能造成工程延期的原因，如延期交圖、工程暫停及不利的外界條件等。
③異常惡劣的氣候條件。
④由建設單位造成的任何延誤、幹擾或障礙等，如按施工合同未及時提供場地、未及時付款等。
⑤施工合同規定，承包單位自生外的其他任何原因。
5.19 《工程最終延期審批表》
1） 工程最終延期審批實在影響工期事件結束，承包單位提出最後一個《工程臨時延期申請表》批准後，經項目監理機構詳細的研究評審影響工期事件全過程對工程總工期的影響後，批准承包單位有效延期時間。
2） 總監理工程師在籤認工程延期前應與建設單位、承包單位協商，宜與費用索賠一併考慮處理。
3） "根據施工合同條款條的規定，我方對你方提出的工程延期申請……"：分別填寫處理本次延長工期所依據的施工合同條目和承包單位申請延長工期的原因。
4） "（第號）"：填寫承包單位提出的最後一個《工程臨時延期申請表》編號。
5） 審批意見：在影響工期事件結束，承包單位提出最後一個《工程臨時延期申請表》批准後，總監理工程師應指定專業監理工程師複查工程延期及臨時延期審批的全部情況，詳細的研究評審影響工期事件對工程總工期的影響程度，應由建設單位承擔的責任和承包單位採取縮小延期事件影響的措施等。根據複查結果，提出同意工期延長的日曆天數、或不同意延長工期的意見，報總監理工程師最終審批，若不符合施工合同約定的工程延期條款或經計算不影響最終工期，項目監理機構總監理工程師在不同意延長工期前"□"內劃"√"，需延長工期時在同意延長工期前"□"內劃"√"。
6） 同意工期延長的日曆天數為：由影響工期事件原因使最終工期延長的總天數。
7） 原竣工日期：指施工合同籤訂的工程竣工日期或已批准的竣工日期。
8） 延遲到的竣工日期：原竣工日期加上同意工期延長的日曆天數後的日期。
9） 說明：詳實說明本次影響工期事件和工期拖延的事實和程度，處理本次延長工期所依據的施工合同條款，工期延長計算所採用的方法及計算過程等。
10）工程延期的最終延期時間應是承包單位的最後一個延期批准後的累計時間，但並不是每一項延期時間的累加，如果後面批准的延期內包含有前一個批准延期的內容，則前一項延期的時間不能予以累計。
5.20 《工程款支付申請表》
1) 承包單位根據施工合同中工程款支付約定，向項目監理機構申請開具工程款支付證書。
2) 申請支付工程款金額包括合同內工程款、工程變更增減費用、批准的索賠費用，扣除應扣預付款、保留金及施工合同中約定的其他費用。
3) 工程量計算：指本次付款申請中的經專業監理工程師驗收合格工程的工程量。
4) 計算方法：指以專業監理工程師籤認的工程量按施工合同約定採用的有關定額（或其他計價方法的單價）的工程價款計算。
5) 根據施工合同約定，需建設單位支付工程預付款的，也採用此表項監理機構申請支付。
6) 工程款申請中如有其它和付款有關的證明文件和資料時，應附有相關證明資料。
5.21 《工程款支付證書》
1) 《工程款支付證書》是項目監理機構在收到承包單位的《工程款支付申請表》，根據施工合同和有關規定審查覆核後籤署的應向承包單位支付工程款的證明文件。
2) 承包單位申報款：指承包單位向監理機構申報《工程款支付申請表》中申報的工程款額。
3) 經審核承包單位應得款：指經專業監理工程師對承包單位向監理機構填報《工程款支付申請表》審核後，核定的工程款額（包括合同內工程款、工程變更增減費用、經批准的索賠費用等）。
4) 本期應扣款：指施工合同約定本期應扣除的預付款、支付比例、保留金及其他應扣除的工程款的總和。
5) 本期應付款：指經審核承包單位應得款額減本期應扣款額的餘額。
6) 總監理工程師指定專業監理工程師對工程款支付申請中包括合同內工程量、工程變更增減費用、經批准的費用索賠、應扣除的預付款、保留金及施工合同約定的其他支付費用等項目應逐項審核，並填寫審查記錄，提出審查意見報總監理工程師審核籤認。
5.22《費用索賠申請》
1) 費用索賠申請是承包單位向建設單位提出費用索賠，報項目監理機構審查、確認和批覆。
2) "根據合同條款條的規定"：填寫提出費用索賠所依據的施工合同條目。
3) "由於原因"：填寫導致費用索賠的事件。
4) 索賠的詳細理由及經過：指索賠事件造成承包單位直接經濟損失，索賠事件是由於非承包單位的責任發生的等情況的詳細理由及事件經過。
5) 索賠金額計算：指索賠金額計算書，索賠的費用內容一般包括人工費、設備費、材料費、管理費等。
6) 證明材料：指上述兩項所需的各種證明材料，包括以下內容：合同文件、監理工程師批准的施工進度計劃、合同履行過程中的來往函件、施工現場記錄、工地會議紀要、工程照片、監理工程師發布的各種書面指令、工程進度款支付憑證、檢查和試驗記錄、匯率變化表、各類財務憑證、其他有關資料。
7) 費用索賠的報審程序：
①承包單位在施工合同規定的期限（索賠事件發生後28天）內，向項目監理機構提交對建設單位的費用索賠意向通知。
②總監理工程師指定專業監理工程師收集與索賠有關資料，如各項記錄、報表、文件、會議紀要等。
③承包單位在承包合同規定的期限（發出索賠意向通知後28天）內向項目監理機構提交對建設單位的《費用索賠申請表》。
④總監理工程師根據承包單位報送的《費用索賠申請表》，安排專業監理工程師進行審查，在符合《建設工監理規範》第6.3.2條規定的條件時，予以受理；反之則不予受理。但是依法成立的施工合同另有規定時，按施工合同辦理。
5.23 《費用索賠審批表》
1） 總監理工程師應在施工合同約定的期限內籤發《費用索賠審批表》，或發出要求承包單位提交有關費用索賠的進一步詳細資料的通知。
2） "根據施工合同條款條的規定"：填寫提出費用索賠所依據的施工合同條目。
3） "我方對你方提出的工程延期申請"：填寫導致費用索賠的事件。
4） 審查意見：專業監理工程師應首先審查索賠事件發生後，承包單位是否在施工合同規定的期限內（28天），向專業監理工程師遞交過索賠意向通知，如超過此期限，專業監理工程師和建設單位有權拒絕索賠要求；其次，審核承包單位的索賠條件是否成立；第三，應審核承包單位報送的《費用索賠申請表》，包括索賠的詳細理由及經過，索賠金額的計算機證明材料；如不滿足索賠條件，專業監理工程師應在"不同意此項索賠"前"□"內打"√"；如符合條件，專業監理工程師就初定的索賠金額向總監理工程師報告、由總監理工程師分別與承包單位及建設單位進行協商，達成一致或監理工程師公正地自主決定後，在"同意此項索賠" 前"□"內打"√"，並把確定金額寫明。
5.24 《工程變更單》
工程變更單應符合《建設工程監理規範》格式，按下列要求填寫：
1） 附件應包括工程變更要求、工程變更說明、工程變更費用和工期、工程變更的詳細內容，變更的依據，對工程造價及對工期的影響，對工程項目功能、安全的影響分析及必要的圖示；
2） 提出單位一般為建設單位、設計單位、承包單位；
3） 當工程變更內容較為簡單時，可直接填在本表"附件"欄中；
4） "提出單位負責人"應為本工程的項目負責人；
5） "一致意見"欄應經有關各方協商，達成一致意見後由監理單位填寫，必要時可增加附頁；
6） 當工程變更與設計單位無關時，可不經設計單位代表籤字；
7） 如設計單位提出的工程變更，無論是哪一方，由提出方填寫此表，並要求原設計人籤字；
8） 無論哪方提出，均應通過總監理工程師籤字。
工程變更單由提出單位填報，有關單位會籤並各存一份，監理存檔一份。
工程變更單長期保管。
5.25 監理月報
總監理工程師組織專業監理工程師每月月底編制監理月報，於下月5日前報建設單位。監理月報可參照公司作業指導書進行編制，一般應包括以下內容：
1） 本月工程概況；
2） 本月工程形象進度；
3） 工程進度：
① 本月實際完成情況與計劃進度比較；
② 對進度完成情況及採取措施效果分析。
4） 工程質量：
① 本月工程質量情況分析評價；
② 本月採取的工程質量措施及效果。
5） 工程計量與工程款支付：
① 工程量審核情況；
② 工程款審批情況幾月支付情況；
③ 工程款支付情況分析；
④ 本月採取的措施及效果。
6） 合同其他事項的處理情況：
① 工程變更；
② 工程延期；
③ 費用索賠。
7） 本月監理工作小結
① 對本月進度、質量、工程款支付等方面情況的綜合分析；
② 本月監理工作情況；
③ 有關本工程的意見和建議；
④ 下月監理工作的重點。
監理月報項目監理部留存一份，報回公司一份，送建設單位一份。
6其他監理文件
6.1 監理日記
監理日記的記錄是監理資料中較重要的組成部分，是工程實施過程中最真實的工作證據，是記錄人素質、能力和技術水平的體現。所以監理日記的內容必須保證真實、全面，充分體現參建各方合同的履行程度。公正地記錄好每天發生的工程情況是監理人員的重要職責。
監理工作日記應以項目監理部的監理工作為記載對象，從監理工作開始起至監理工作結束止，由專人負責逐日記載。
1） 準確記錄時間、氣象監理人員在記錄監理日記時，往往只重視事件記錄，而忽視了氣象記錄，其實氣象記錄的準確性和工程質量有直接的關係。
① 混凝土強度、砂漿強度在不同氣溫條件下的變化值有著明顯的區別，監理人員可以根據混凝土澆搗時的溫度計今後幾天的氣溫變化，準確計算強度的理論計算值，從而判斷是否具備拆模條件，是否具備承載能力，承載能力有多少。
② 在地基與基礎工程、主體工程等分部工程施工過程中，氣象的變化直接影響工程的施工質量。有些工程在單位工程結束後出現一系列的質量問題，調查人員即可根據問題部位的監理日記作出分析，有的質量問題可能就與氣象有直接的關係。比如雨季施工時，基槽遭雨水浸泡，引起土壤變化進而影響基礎工程的質量。
2） 做好現場巡查，真實、準確、全面地記錄工程相關問題。
① 監理人員在記錄監理日記之前，必須做好現場巡查，增加巡查次數，提高巡查質量，巡查結束後按不同專業、不同施工部分進行分類整理，最後工整地記錄監理日記，並由記錄人的籤名。
② 監理人員在做監理日記記錄時，往往只記錄工程進度，而對施工中存在的問題沒有做好記錄，或者認為問題較小，沒有必要寫在日記當中；或者認為問題已經解決，沒有必要再找麻煩。其實這就忽視了自身價值的體現。現在許多業主方並不理解監理工作在工程項目中的作用，如果我們在日常的資料中沒有記錄監理發現的問題，沒有記錄監理的監督工作，怎麼能讓業主方更多地了解監理的工作內容和服務宗旨。所以在記錄監理日記時，要真實、準確、全面地反映與工程相關的一些問題（包括三控、三管、一協調）。
③ 監理人員在記錄監理日記時，往往只記錄工程進度、存在問題。沒有記錄問題是怎樣解決的。應該說，發現問題是監理人員經驗和觀察力的表現，解決問題是監理人員能力和水平的體現。在監理工作中，並不只是發現問題，更重要的是怎麼科學合理性地解決問題。所以監理日記要記錄好發現的問題、解決的方法以及整改的過程和程度。
3） 關心安全文明施工管理，做好安全檢查記錄。一般的監理合同中大多不包括安全內容。雖然安全檢查屬於合同外的服務，但直接影響操作工人的情緒。進而影響工程質量，所以監理人員也要多關心、多提醒。做好檢查記錄，從而保證監理工作的正常開展。
4） 書寫工整、規範用語、內容嚴謹，工程監理日記充分展現了記錄人對各項活動、問題及其相關影響的表達。文字如處理不當，比如錯別字多，塗改明顯，語句不通，不符邏輯，或用詞不當、用語不規範、採用日常俗語等等都會產生不良後果。語言表達能力不足的監理人員在日常工作中要多熟悉圖紙、規範，提高技術素質，積累經驗，掌握寫作要求，嚴肅認真地記錄好監理日記。
5） 寫好監理日記後，要及時交總監理工程師審查，以便及時溝通和了解，從而促進監理工作正常有序地開展。
6.2 監理工作聯繫單
監理工作聯繫單應符合《建設工程監理規範》C1表格式，填寫要求如下：
1） 事由：應填寫聯繫內容的主題詞；
2） 內容：應具體說明聯繫事項；
3） 監理單位用《監理工作聯繫單》予以回復，由專業監理工程師籤字，寫明是否同意。
4） 監理工作聯繫單應進行收、發文登記；
5） 監理工作聯繫單是施工過程中與施工有關的工作聯繫用表，相關各方均可使用，且應有發出單位負責人籤字。承包單位為項目經理；設計單位負責人為主持人；監理單位負責人為總監理工程師；建設單位負責人為現場代表；質監單位負責人為主任監督師。因此不是任何人都可發監理工作聯繫單。
《監理工作聯繫單》項目監理部留存一份，其餘發相關單位。
6.3 顧客財產清單
本表採用公司制定的表式，填寫要求如下：
1） 項目監理部應指定專人填寫此表；
2） 內容填寫齊全，不得漏項；
3） 此表作為顧客財產清單的目錄。
本表項目監理部留存一份，返回工程（質量）部一份。
6.4 監理服務不合格項處置記錄
本表採用公司制定的表式，填寫要求如下：
1） 總監理工程師指定內審員填寫此表；
2） 不合格事項：例如未提供記錄表單；
3） 產生不合格的原因：對於程序文件CX-4.2.4不重視，因此疏漏了此表的填寫工作；
4） 糾正措施：
① 組織項目監理部成員學習了程序文件WHJL-CX-4.2.4；
② 學會了如何讓填寫記錄清單；
③ 完成記錄清單的填寫工作。
5） 消除結果：消滅了此項不合格項，並由總監理工程師籤字；
6） 處置結論：要重視貫標工作，認真學習有關貫標文件，應當避免此類不合格項的產生，總監理工程師籤字。
本表項目監理部留存一份。
6.5 不合格因素處置記錄
本表採用公司制定的表式，填寫要求如下：
1） 總監理工程師指定內審員填寫此表；
2） 不合格內容：例如第×項目監理部未提供質量分目標；
3） 不合格類型：在相應的類型上劃"√"；
4） 原因分析：
① 對質量目標的作用認識不足；
② 對質量目標的概念理解不深刻；
③ 未制定本項目監理部的質量分目標；
5） 糾正措施：
① 重新學了質量目標的有關內容，加深了對質量目標的理解；
② 制定了本項目部的質量分目標，並認真貫徹落實。
6） 效果驗證：制定了本項目監理部的質量分目標並認真實施後，本項目監理部的工作有了新的起色，工作更加有的放矢，提高了工作效率。
本表項目監理部留存一份。
6.6 潛在不合格因素處置記錄
本表採用公司制定的表式，填寫要求如下：
1） 本表由項目監理部指定內審員填寫；
2） 潛在不合格因素內容，例如GB/T19001-2000版8.5.3款存在潛在不合格因素；
3） 可能的影響或發展趨勢：可能影響質量監理體系在本項目監理部的運行，進而影響本工程的監理服務質量；
4） 其他目標填寫要求同不合格因素處置記錄。
本表項目監理部留存一份。
6.7 公司質量目標考核表
這套表採用公司制定的表式，填寫要求如下：
1） 公司質量目標分解為五項指標即顧客滿意率，監理的工程一次交驗合格率，建設工程委託監理合同履約率，重大質量事故，重大安全事故；
2） 按照質量目標考核管理辦法的要求填寫這五個考核表；
3） 每個考核表都應由建設單位蓋章或負責人籤字。
本套標項目監理部留存一份，報公司經營部一份。
6.8監理工作階段性報告
本文件作為跨年度工程的項目監理機構年度性工作總結報告，報公司工程部一份，項目監理部留存一份。
7竣工驗收
7.1 監理工作總結
工程完工後竣工驗收前，總監理工程師應組織專業監理工程師編制監理工作總結。監理工作總結包括以下內容：
1） 工程概況：
① 工程的名稱、地理位置、性質、等級；
② 工程的結構類型、工程規模；
③ 工程實際造價；
④ 工程實際的開工日期、竣工日期；
⑤ 工程質量情況及受獎勵情況。
2） 監理組織機構、監理人員和投入的監理設施：
① 項目監理部組織機構圖
② 項目監理部機構人員一覽表，可參照"項目監理部機構表"
③ 監理設施的投入情況
3） 監理合同履行情況：
① 監理人履行監理義務的情況：
② 派出的監理機構及人員是否符合要求；
③ 向委託人報送監理規劃的情況；
④ 完成監理合同約定的監理業務情況；
⑤ 按合同約定定期向委託人報告監理工作情況。
7.2 《工程竣工報驗單》
承包單位在完成工程，自檢合格後，應填寫《工程竣工報驗單》A10表，並應附上所報驗工程的相關附件資料，如竣工資料、竣工圖、竣工總結等報項目監理部覆核。
監理工程師應對承包單位所報的附件資料內容進行覆核，檢查是否屬實，填寫方式是否正確。覆核合格後籤字蓋章。
7.3 工程質量評估報告
工程質量評估報告採用內蒙古自治區建設廳印製的統一格式，按下列要求填寫：
1） 工程基本情況：填寫齊全。
2） 完成監理規劃、監理合同約定的各項內容情況：
⑴ "三控制、三管理、一協調"工作內容的完成情況，重點說明工程質量狀況；
⑵ 履行監理合同情況
1 派出的監理機構及人員是否符合要求；
② 向委託人報送監理規劃的情況；
③ 完成監理合同約定的監理業務情況；
④ 按合同約定定期向委託人報告監理工作情況。
3） 是否具備完整的監理資料
監理資料能及時整理、真實完整、分類有序，符合監理資料的編制及檔案保管要求。
4） 監理單位對工程質量的總體評價
5） 監理單位質量評估意見：
通過對各工序、部位、單位工程的驗收，
該工程已達到施工合同及其他合同的要求；
符合建設工程施工質量驗收統一標準及相關強制性標準條文規定和技術標準要求；
符合設計文件及施工圖紙要求；
滿足了結構安全和使用功能的要求。
6） 總監理工程師、監理單位負責人籤章同時監理單位加蓋公章後，監理單位工程質量評估報告方為有效。
工程質量評估報告一式四份，項目監理部留存一份，送承包單位一份，報建設單位和監督單位各一份。
7.4 監理業務手冊
工程竣工驗收後7日內，總監理工程師應當完成監理業務手冊填報工作。監理業務手冊是反映公司監理業績的重要依據，按下列要求進行填報：
1） 監理工作內容及獎罰情況
① 監理工作內容參照監理工作總結部分第4部分進行填寫；
② 獎罰情況
2） 竣工驗收結論
該工程已達到施工合同及其他合同約定的要求；
符合建設工程施工質量驗收統一標準及相關技術標準規範的要求；
滿足了設計文件及施工圖紙的要求；
滿足了結構安全和使用工能的要求;
建設單位組織驗收該工程合格。
3） 建設單位意見：主要是建設單位對項目監理部工作的評價。
4） 監理單位在監理業務手冊封面加蓋公章及建設單位在竣工驗收結論欄和建設單位意見欄間該公章後改監理業務手冊方為有效。
監理業務手冊項目監理部留存一份，報本公司經營部一份。
監理業務手冊短期保管。
7.5 竣工移交證明
7.6 竣工決算審核意見書
6.4表格樣表及填寫範例
項目監理組織機構表
工程名稱： 第項目監理部
員工 花 名 冊
總編號： 標識編號：WHJL-CX-6.2-04
工程圖紙（及變更）登記表
圖紙（或變更）名稱： 標識編號：CX—7.5.3—01
內蒙古萬和工程項目管理有限責任公司 第項目監理部 總監理工程師：
施工監理會議紀要
施工監理會議紀要
會議籤到表
標識編號：WHJL-BG-4.2.4-02
工程基本情況
CX-7.5.1 a-03
承包單位資質情況表
CX-7.5.1a-04
A3
分包單位資格報審表
工程名稱： 編號：
項目監理圖紙審核記錄
工程名稱：
鑑證試驗室評審表
WHJL-CX-7.4-02
A2
施工組織設計（方案）報審表
工程名稱： 編號：
A4
施工進度計劃 報驗申請表
工程名稱： 編號：
施工測量放線 報驗申請表
工程名稱： 編號：
施工現場質量管理檢查記錄
表A.0.1 開工日期： 年 月 日
A9
工程材料/構配件/設備報審表
工程名稱： 編號：
材料/構配件/半成品材質審閱登記表
工程名稱： 承包單位： 標識編號：WHJL—CX—7.5.1b—13
內蒙古萬和工程項目管理有限責任公司 第項目監理部 總監理工程師:
受控文件清單
標識編號：WHJL—CX—4.2.3—03
內蒙古萬和工程項目管理有限責任公司 第項目監理部 總監理工程師：
記錄清單
標識編號：WHJL—CX—4.2.4—01
內蒙古萬和工程項目管理有限責任公司 第項目監理部 總監理工程師：
收文登記表
總編號：002 公司制表 WHJL—CX—4.2.3—02
內蒙古萬和工程項目管理有限責任公司 第項目監理部 總監理工程師：
發文登記表
總編號：001 公司制表 標識編號：WHJL—CX—4.2.3—01
內蒙古萬和工程項目管理有限責任公司 第項目監理部 總監理工程師：
A1
工程開工/復工報審表
工程名稱： 編號：
A4
報驗申請表
工程名稱： 編號：
建築材料送試單
見證記錄
編號：
工程名稱：
取樣部位：
樣品名稱：取樣數量：
取樣地點：取樣日期：年月日
見證記錄：
有見證取樣和送檢印章：
取樣人籤字：
見證人籤字：
填制本記錄日期： 年 月 日
隱蔽工程檢查驗收記錄
年 月 日
隱蔽/檢驗批/分項/分部工程檢查記錄認定登記表
工程名稱：
XXX管理有限責任公司 總監理工程師
工程試驗檢測登記表
工程名稱：承包單位：
XXX管理有限責任公司 總監理工程師：
監理抽檢/平行檢驗記錄
工程名稱：編號：
旁站監理記錄
工程名稱： 編號：
B1
監理工程師通知單
工程名稱： 編號：
A6
監理工程師通知回復單
工程名稱： 編號：
監理工作口頭通知確認單
工程名稱： 承包單位：
B2
工程暫停令
工程名稱： 編號：
A7
工程臨時延期申請表
工程名稱： 編號：
B4
工程臨時延期審批表
工程名稱： 編號：
B5
工程最終延期審批表
工程名稱： 編號：
A5
工程款支付申請表
工程名稱： 編號：
B3
工程款支付證書
工程名稱： 編號：
A8
費用索賠申請表
工程名稱： 編號：
B6
費用索賠審批表
工程名稱： 編號：
C2
工程變更單
工程名稱： 編號：
監 理 日 記
C1
監理工作聯繫單
工程名稱： 編號：
顧客財產清單
總編號：102 公司制表 標識編號：WHJL—CX—7.5.4—01
內蒙古萬和工程項目管理有限責任公司 第項目監理部 總監理工程師
監理服務不合格項處置記錄
總編號：13 公司制表 標識編號：WHJL-CX-8.3-01
不合格因素處置記錄
總編號：114 公司制表 標識編號：WHJL-CX-8.3-01
潛在不合格因素處置記錄
總編號：115 公司制表 標識編號：WHJL-CX-8.5.2/8.5.3-02
A10
工程竣工報驗單
工程名稱： 編號：
監理業務手冊
工程名稱
監理企業（公章）
年月日
中華人民共和國建設部制
標識編號： CX-7.5.1c-06
監理單位工程質量評估報告
工程名稱
監理單位（公章）
報告日期年月日