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徽商銀行(03698)多項違規被重罰,連收11張「罰單」合計被罰419萬
智通財經APP獲悉，12月25日，安徽銀保監局一口氣掛出11張罰單，直指徽商銀行股份有限公司（03698）、徽商銀行股份有限公司合肥分行及其相關責任人。11張罰單共開出419萬元的處罰金額，其中，徽商銀行被處以罰款290萬元，徽商銀行合肥分行被處以40萬元罰款，9名員工被罰89萬元。8張罰單指向徽商銀行總行層面。
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徽商銀行多項違規被重罰 監管連開11張罰單
年末又見銀行因多重違規，被監管批量處罰。12月25日，安徽銀保監局一連掛出11張罰單，全部指向徽商銀行、徽商銀行合肥分行及其相關責任人。11張罰單共開出419萬元的處罰金額，其中，徽商銀行被處以罰款290萬元，徽商銀行合肥分行被處以40萬元罰款，合計330萬元；9位直接負責人被處以7萬至30萬不等數額的罰款及警告，合計罰款金額達89萬元。
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監管踢爆「多宗罪」:萬億資產徽商銀行被罰330萬 這些人也栽了
聖誕節，安徽銀保監局一口氣掛出11張罰單，劍指徽商銀行股份有限公司、徽商銀行股份有限公司合肥分行及其相關責任人。其中，徽商銀行被處以罰款290萬元，徽商銀行合肥分行被處以40萬元罰款。除機構層面的處罰外，9位身為高管的直接負責人同時領罰，被處以7萬至30萬不等數額的罰款及警告。
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年內被罰超3000萬元!存在10項違規行為 中信銀行再領343萬元罰單
央行深圳中心支行官網信息顯示，日前，因多項業務違規，中信銀行領央行罰單，作出行政處罰的決定日期為6月10日。值得注意的是，據不完全統計，中信銀行已經成為2020年以來被罰款最多的股份制銀行，加上本次被罰沒的343萬元，中信銀行年內累計被罰沒金額超過3000萬元。2月20日，中信銀行收到北京銀保監局罰單，合計被罰款2020萬元。根據披露的信息，中信銀行存19項違法違規行為，其中13條涉及房地產。
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虛列安全防護費 人保財險巴馬支公司合計被罰11萬元
虛列安全防護費 人保財險巴馬支公司合計被罰11萬元
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「嚴監管」仍是銀行業關鍵詞全年13張千萬級罰單涉及這些違規高發區
「千萬」級罰單共13張從銀保監局、各地銀保監局開出的「千萬」級罰單來看，共12家銀行被罰，另外，銀保監會溫州監管分局也在2020年開出1張「千萬」級罰單。13張罰款金額上千萬的罰單涉及銀行包括民生銀行、浙商銀行、建設銀行、農業銀行、廣發銀行、中國銀行、中國工商銀行襄陽分行、中信銀行、上海銀行、興業銀行、上海浦發銀行、北京銀行以及交通銀行溫州分行，合計被罰約6.076億元。值得注意的是，13張罰單中，2張罰單金額上億。
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「池子事件」後中信銀行屢獲罰單,罰沒金額近3500萬排股份行之首
8月4日，湖北銀保監局公布了關於中信銀行股份有限公司武漢分行的行政處罰，處罰信息顯示，中信銀行武漢分行因辦理銀行承兌匯票對貿易背景審查不嚴導致墊款，湖北銀保監局根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條第（五）項，罰款30萬元。 據見聞財經不完全統計，中信銀行今年已收到26張罰單，被罰沒金額近3500萬元，罰沒金額位列股份制銀行之首。
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池子事件背後的中信銀行:連續收千萬罰單,分行違規查詢信息被罰
7日下午，南都記者從上海銀保監局獲悉，該局已正式介入對中信銀行人員洩露池子銀行流水事件的調查。目前，中信銀行是否會面臨處罰仍不可知，但近年來，中信銀行頻收罰單。據南都記者梳理，中信銀行已連續三年收到千萬元級別的高額罰單。
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未如實記錄保險業務事項 工銀安盛人壽重慶分公司合計被罰30萬元
北京商報訊（記者 陳婷婷 周菡怡）11月17日，重慶銀保監局發布罰單顯示，因存在未如實記錄保險業務事項的問題，工銀安盛人壽保險有限公司重慶分公司（以下簡稱「工銀安盛人壽重慶分公司」）合計被罰30萬元。根據罰單，2017年10月至2018年11月，工銀安盛人壽重慶分公司以報銷廣告費方式通過5張財務憑證向重慶市某廣告公司支付資金11.45萬元，該廣告公司並未向工銀安盛人壽重慶分公司提供相應價值的廣告服務，並將8.98萬元轉回至工銀安盛人壽重慶分公司經辦人處，該筆費用實際用於補貼工銀安盛人壽重慶分公司經營費用支出。
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銀保監會:「2021罰單」已發23張,銀行業合計13張
近期，浙江稠州銀行股份有限公司嘉興分行因信貸管理不審慎，個人經營性貸款資金被挪用於購房，被處罰款人民幣30萬元。因向房企違規發放貸款，江西上慄農商行被罰45萬元。據不完全統計，截至今日發稿，從1月8日以來，銀保監會官網陸續披露23張「2021款罰單」，其中13張罰單對象為銀行業機構，10張為保險業機構。而銀行業收到的罰單中，多數又與涉房貸款及土地出讓金相關。
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電子菸門店領2000元罰單,兩名消費者也被罰
去年10月新修訂的《深圳經濟特區控制吸菸條例》將電子菸納入菸草製品範疇近日深圳市市場監管部門對一電子菸門店開出了全國電子菸市場首張罰單吸電子菸每人當場被罰50元5月31日是「世界無菸日」，當天，深圳市控煙辦聯合南山市場監管局等相關職能部門及媒體記者來到轄區的天利名城、海岸城片區開展專項控煙行動，對各商鋪進行隨機檢查。
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編制虛假材料 都邦財險襄陽中支合計被罰39萬元
編制虛假材料 都邦財險襄陽中支合計被罰39萬元 出處
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太平洋財險接連「吃」罰單:今年已罰298萬元,還曾遭明星投訴
8月12日，銀保監會下發了3張罰單，合計罰沒340萬元。其中，太平洋財險2家分公司合計被罰100萬元；平安財險總公司及4家分公司、支公司合計被罰205萬元。具體來看，罰單顯示，中國太平洋財產保險股份有限公司（下稱「太平洋財險」）浙江分公司存在下調未決賠案的交通事故責任比例行為。
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億元罰單之後,商銀信再被罰290萬元 大股東已申請破產
億元罰單之後，商銀信再被罰290萬元 大股東已申請破產 每日經濟新聞 2020-12-04 15:07:12
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虛構中介業務套取費用 人保財險東莞分公司合計被罰24萬元
虛構中介業務套取費用 人保財險東莞分公司合計被罰24萬元
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因反洗錢監控不力 年內26家農商行農信社被罰近1200萬元
近日，中國人民銀行福州中心支行公布了多張罰單信息，因違反反洗錢相關規定，12家農商行、農信社收到罰單，10名行長被罰。據《證券日報》記者不完全統計，截至3月11日，今年已有26家農商行、農信社因反洗錢監控不力被罰，合計罰金已達1174.7萬元。根據中國人民銀行福州中心支行近日公布的信息，又有12家農商行、農信社因違反反洗錢相關規定收到罰單。
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上海銀行收千萬元罰單背後:監管質疑其內控,副行長黃濤曾遭舉報
因存在多項違規行為，銀保監會對上海銀行（SH:601229）開出多張罰單。8月14日，上海銀保監局披露的罰單顯示，上海銀行因在2014年至2019年的23項違法違規行為，被罰沒1652萬元。同時，上海銀行還有兩名負責人被警告。
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編制虛假資料 天安財險武漢中支合計被罰18萬元
北京商報訊（記者 陳婷婷 周菡怡）12月8日，湖北銀保監局發布罰單顯示，因存在編制虛假資料的行為，天安財產保險股份有限公司武漢中心支公司（以下簡稱「天安財險武漢中支」）合計被罰18萬元。根據罰單，2019年8月15日，天安財險武漢中支在5010001380號記帳憑證中以宣傳費名義虛列費用向廣告公司支付4.59萬元。
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央行開出國內支付機構最大罰單,商銀信被罰1.16億元
央行開出國內支付機構最大罰單，商銀信被罰1.16億元 央行營業管理部網站 2020-10-10 17:54
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連吃13張罰單、淨利潤不斷下降,資管巨頭如何破局?
來源：野馬財經作者：戴鄂編輯：繆凌雲來源：獨角金融近日，銀保監會對長城資產及旗下附屬公司進行了處罰，罰單有13張之多。在領到罰單的同日，長城資產及旗下一些公司還受到銀保監會發文點名批評。1連收13張罰單，被罰4690萬元對長城資產公司的處罰信息公開表（銀保監罰決字（2020）75號）顯示，銀保監會在現場檢查時發現了16項違法行為，被罰了4690萬元。第76、77號罰單是分別是開給長城資產控股子公司長城新盛信託、長城華西銀行的。