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大湘股權投資及總經理汪文玲遭警示函 募集基金未備案
來源：中國經濟網中國經濟網北京12月22日訊 近日，中國證監會深圳證監局發布關於對深圳前海大湘股權投資基金有限公司及汪文玲採取出具警示函措施的決定。經查，該公司在私募基金產品募集與管理過程中，存在私募基金產品募集完成後未在中國證券投資基金業協會辦理備案手續、向非合格投資者募集資金、未妥善保管投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料等情形。
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東湖產業投資3違規收警示函 固有財產與基金混同投資
中國經濟網北京12月25日訊 中國證監會湖北證監局近日公布的關於對東湖產業投資基金管理有限公司（以下簡稱：東湖產業投資）採取出具警示函措施的決定（[2020]51號）顯示，東湖產業投資存在以下問題： 一、將固有財產混同於基金財產從事投資活動
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容成盈投資2宗違規收警示函 未按要求報送年度財報
中國經濟網北京12月25日訊 中國證監會湖北證監局近日公布的關於對湖北容成盈投資管理有限公司（以下簡稱：容成盈投資）採取出具警示函措施的決定（[2020]53號）顯示，容成盈投資存在以下問題：未提供管理人帳務資料和投資者籤署的基金合同等材料
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黑芝麻「糊鍋」:違規劃轉資金成常態,每月還債過億
違規劃轉資金、業績下滑、債務高企的任何一種風險出現，都可能讓黑芝麻「糊鍋」。雖然火遍大江南北的南方黑芝麻糊仍然在售，這個產品背後的企業卻陷入增收不增利的局面。11月3日，黑芝麻披露對深交所問詢函回復公告顯示，違規劃轉及佔用資金、控股股東及一致行動人質押融資等問題讓人瞠目結舌。這還是曾經的那碗黑芝麻糊嗎?
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海航投資再遭問詢 已有兩個問詢函未回復 有何隱情?
在此項交易中，海航酒店控股集團自願為合同下的全部業務提供連帶責任保證擔保，不過該集團2019年在營收11.99億元的情況下，淨利潤巨虧10.45億元，歸母淨利潤虧損近9億元。2019年2月，海航投資以海南恆興創展股權投資基金有限公司（下稱"恆興創展"）100％股權及6億元債權置換海投控股所持有的海南海投一號投資合夥企業（有限合夥）（下稱"海投一號"）77.70％有限合夥份額。
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湖南恆途投資三宗違規遭責令改正 私募基金未評級備案
二、備案的私募基金未進行風險評級；未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估；未由投資者書面承諾符合合格投資者條件，並確保資金來源合法，未非法匯集他人資金；未對投資者進行風險揭示並由其籤署風險揭示書。 三、未每半年開展一次適當性自查並形成自查報告；未建立投資者評估資料庫。
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泫沄投資私募3宗違規 公司及總經理梁鑫江等收警示函
中國經濟網北京12月14日訊 近日，中國證監會浙江證監局發布關於對浙江泫沄投資管理有限公司及其總經理梁鑫江、副總經理程曦採取出具警示函措施的決定。經查，浙江證監局發現該公司在開展私募基金業務中存在以下行為：一、不配合開展現場檢查工作的情形。二、未妥善保管私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的相關檔案材料。
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天健會計師所半年收5張警示函 審計杭可科技IPO違規
來源：中國經濟網原標題：天健會計師所半年收5張警示函 審計杭可科技IPO違規中國經濟網北京4月13日訊 中國證券監督管理委員會浙江監管局網站近日公布的行政監管措施決定書顯示，根據《中華人民共和國證券法》有關規定，浙江證監局對天健會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱「天健會計師所」）
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泰誠資本實控人失聯 旗下基金銷售公司3宗違規遭譴責
中國經濟網北京10月22日訊 中國證監會大連證監局昨日公布的行政監管措施決定書[2020]18號-20號顯示，泰誠資本管理有限公司（以下簡稱：泰誠資本）及其子公司泰誠財富基金銷售（大連）有限公司存在違規行為，泰誠資本收監管警示函，泰誠財富基金銷售（大連）有限公司及其法定代表人、總經理李春光遭公開譴責。
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存在10項違規行為 中信銀行再領343萬元罰單
具體來看，中信銀行深圳分行10項違規行為包括：1.違規將特約商戶的結算資金劃轉至外包服務機構擁有或實際控制的結算帳戶；2. 違規將外包服務機構拓展為特約商戶並接受其發送的銀行卡交易信息；3. 未按規定開展代付業務；4.
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創意信息違規收警示函 4800萬投資未按規定審議與信披
來源：中國經濟網中國經濟網北京12月17日訊中國證監會網站近日公布的四川證監局行政監管措施決定書顯示，經查，四川證監局發現四川創意信息技術股份有限公司（簡稱「創意信息」，300366.SZ）存在下述行為：2015年12月，創意信息發生一筆金額為4824.31萬元對外投資，未按照創意信息《公司章程》第一百四十五條的規定提交董事會審議
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多項私募業務違規 浙江泫沄投資及相關責任人被出具警示函
來源：北京商報北京商報訊（記者 孟凡霞 劉宇陽）12月11日，浙江證監局發布關於對浙江泫沄投資管理有限公司（以下簡稱「浙江泫沄投資」）、梁鑫江和程曦採取出具警示函措施的決定。決定內容顯示，經查，浙江證監局發現浙江泫沄投資在開展私募基金業務中存在公司不配合開展現場檢查工作；未妥善保管私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的相關檔案材料；管理的基金未按基金合同約定向投資者進行信息披露等行為。浙江證監局指出，該公司的上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》的相關規定。
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不合規借4000萬給董事長,貴人鳥被證監委發警示函
11月22日，貴人鳥股份有限公司（以下簡稱「貴人鳥」）發布公告稱，其公司及公司實際控制人及董事長林天福、財務總監林思恩收到中國證券監督管理委員會福建監管局警示函。公告顯示，貴人鳥及相關人員此次被發警示函的原因是，2019 年1 月至9 月，貴人鳥與其董事長林思亮發生關聯交易，其中4000萬元為貴人鳥向林思亮提供借款，形成關聯方非經營性資金佔用，但貴人鳥未履行該關聯交易審批程序和信息披露義務。
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茅臺「隱匿」上交所「無字天書」監管函引爭議或與董事長涉違規信...
昨日晚間，上交所針對貴州茅臺(SH:600519)下發了一則不同尋常的監管工作函，監管函中稱「處理事由」為「相關事項」，卻未對「相關事項」的指向做出具體說明。而貴州茅臺不但未對被處理的「相關事項」予以說明，甚至連上交所下發監管函一事亦未公告，此舉引發眾多中小投資人的不滿。
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普利特2宗信披違規收警示函 2子公司名列重點排汙單位
2019年11月6日，公司收到專項扶持資金984.7萬元，並計入當期損益，相關利潤超過公司最近一個會計年度（2018年度）經審計淨利潤的10%。公司未通過臨時報告及時履行信息披露義務，直至2020年3月21日才在2019年年度報告中予以披露。
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湖南恆途投資遭責令改正 旗下私募基金未進行風險評級
二、備案的私募基金未進行風險評級；未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估；未由投資者書面承諾符合合格投資者條件，並確保資金來源合法，未非法匯集他人資金；未對投資者進行風險揭示並由其籤署風險揭示書。 三、未每半年開展一次適當性自查並形成自查報告；未建立投資者評估資料庫。
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金洲管道:關於收到浙江證監局警示函的公告
證券代碼：002443 證券簡稱：金洲管道 公告編號：2020-036 浙江金洲管道科技股份有限公司 關於收到浙江證監局警示函的公告 本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實
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泰嘉電子及高管收警示函 關聯方違規佔用公司資金
中國網財經12月10日訊 證監會陝西監管局近日發布了關於對陝西泰嘉電子股份有限公司(以下簡稱「泰嘉電子」股票代碼：836681)及董事長申小琳、董事會秘書兼財務負責人劉玉婷出具警示函措施的決定 經查，2018年3月至2019年5月，泰嘉電子實際控制人陳嬋娟及其配偶控制的公司累計從公司拆藉資金295,794,000元人民幣