永冠新材:首次公開發行限售股上市流通公告

永冠新材:首次公開發行限售股上市流通公告

時間：2020年03月19日 18:51:06&nbsp中財網

原標題:

永冠新材

:首次公開發行限售股上市流通公告

證券代碼：603681 證券簡稱：

永冠新材

公告編號：2020-012

上海永冠眾誠新材料科技（集團）股份有限公司

首次公開發行限售股上市流通公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

. 本次限售股上市流通數量為20,009,283股

. 本次限售股上市流通日期為2020年3月26日

一、本次限售股上市類型

2019年2月1日,經中國證券監督管理委員會《關於核准上海永冠眾誠新材

料科技（集團）股份有限公司首次公開發行股票的批覆》（證監許可[2019]197

號）核准，上海永冠眾誠新材料科技（集團）股份有限公司（以下簡稱「公司」

或「

永冠新材

」）向社會公眾公開發行人民幣普通股（A股）41,647,901股，並

於2019年3月26日在上海證券交易所掛牌上市。

本次上市流通的限售股屬於首次公開發行限售股，涉及股東共計18名，分

別為上海復星惟實一期股權投資基金合夥企業（有限合夥）、上海祥禾湧安股權

投資合夥企業（有限合夥）、海通興泰（安徽）新興產業投資基金（有限合夥）、

上海尚勢騁新材料科技合夥企業（有限合夥）、上海湧創鏵興投資合夥企業（有

限合夥）、上海犇淼投資管理事務所（有限合夥）、楊上志、楊顯金、劉忠建、楊

紅偉、楊德波、丁建秋、石理善、崔志勇、裴玉環、陳慶、蔣勇、孟平方（蔣勇

前妻，蔣勇在股份限售期內根據法院判決變更登記部分股份至其名下）。本次解

除限售並上市流通股份數量為20,009,283股，將於2020年3月26日上市流通。

二、本次限售股形成後至今公司股本數量變化情況

本次限售股形成後，公司未發生因分配、公積金轉增導致股本數量變化的情

況。

三、本次限售股上市流通的有關承諾

公司首次公開發行股票並上市時，本次申請解除股份限售的上述股東除孟平

方外，承諾如下：

公司股東上海復星惟實一期股權投資基金合夥企業（有限合夥）、上海祥禾

湧安股權投資合夥企業（有限合夥）、海通興泰（安徽）新興產業投資基金（有

限合夥）、上海尚勢騁新材料科技合夥企業（有限合夥）、上海湧創鏵興投資合

夥企業（有限合夥）、上海犇淼投資管理事務所（有限合夥）承諾：如果證券監

管部門核准發行人本次公開發行股票並上市事項，自發行人股票上市之日起12

個月內，本單位不轉讓或者委託他人管理本單位直接或間接持有的發行人首次公

開發行股票前已發行的股份，也不由發行人回購本單位直接或間接持有的發行人

首次公開發行股票前已發行的股份。

公司股東楊上志、裴玉環、楊德波、石理善、蔣勇承諾：如果證券監管部門

核准發行人本次公開發行股票並上市事項，自發行人股票上市之日起12個月內，

本人不轉讓或者委託他人管理本人直接或者間接持有的發行人公開發行股票前

已發行的股份，也不由發行人回購本人直接或間接持有的發行人首次公開發行股

票前已發行的股份；如發行人上市後6個月內股票連續20個交易日的收盤價均

低於發行價（如在此期間除權、除息的，將相應調整發行價），或者上市後6

個月期末收盤價低於發行價（如在此期間除權、除息的，將相應調整發行價）的，

本人所持有的公司股票鎖定期自動延長6個月。上述鎖定期滿後，本人在擔任發

行人董事、監事、高級管理人員期間每年轉讓的股份不超過所持發行人股份總數

的25%；離職後半年內，不轉讓直接或者間接所持有的發行人股份。本人所持有

的股票在上述鎖定期滿後兩年內減持的，減持價格不低於發行價（如在此期間除

權、除息的，將相應調整發行價）。以上承諾在發行人上市後承諾期限內持續有

效，不因本人職務變更或離職等原因而放棄履行。根據崑山市人民法院（2018）

蘇0583民初15422號文判決，公司股東蔣勇所持公司150,000股股份變更登記

至其前妻孟平方名下，孟平方應遵守蔣勇所做出的相關限售承諾。

公司股東崔志勇承諾：如果證券監管部門核准發行人本次公開發行股票並上

市事項，自發行人股票上市之日起12個月內，本人不轉讓或者委託他人管理本

人直接或者間接持有的發行人公開發行股票前已發行的股份，也不由發行人回購

本人直接或間接持有的發行人首次公開發行股票前已發行的股份；上述鎖定期滿

後，本人在擔任發行人董事、監事、高級管理人員期間每年轉讓的股份不超過所

持發行人股份總數的25%；離職後半年內，不轉讓直接或者間接所持有的發行人

股份。以上承諾在發行人上市後承諾期限內持續有效，不因本人職務變更或離職

等原因而放棄履行。

公司其他股東楊顯金、劉忠建、楊紅偉、丁建秋、陳慶承諾：如果證券監管

部門核准發行人本次公開發行股票並上市事項，自發行人股票上市之日起12個

月內，本人不轉讓或者委託他人管理本人直接或間接持有的發行人首次公開發行

股票前已發行的股份，也不由發行人回購本人直接或間接持有的發行人首次公開

發行股票前已發行的股份。

截至本公告披露日，上述股東承諾得到嚴格履行，不存在相關承諾未履行而

影響本次限售股上市流通的情況。

四、中介機構核查意見

經核查，保薦機構

東興證券

股份有限公司認為：

永冠新材

本次申請解除限售

的股份的數量、上市流通時間符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國

證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》等有關法律、法規以及相關股東作出

的承諾，相關信息披露真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大

遺漏。保薦機構對

永冠新材

本次限售股份解除限售、上市流通事項無異議。

五、本次限售股上市流通情況

1、本次限售股上市流通數量為20,009,283股；

2、本次限售股上市流通日期為2020年3月26日；

3、本次限售股上市流通的明細情況如下：

序號

股東名稱

持有限售股

數量(股)

持有限售股佔公司

總股本比例（%）

本次上市流

通數量（股）

剩餘限售

股數量

（股）

1

上海復星惟實一期股權投資基

金合夥企業（有限合夥）

5,976,431

3.59

5,976,431

-

2

上海祥禾湧安股權投資合夥企

3,995,511

2.40

3,995,511

-

業（有限合夥）

3

海通興泰（安徽）新興產業投

資基金（有限合夥）

3,703,704

2.22

3,703,704

-

4

上海尚勢騁新材料科技合夥企

業（有限合夥）

1,454,546

0.87

1,454,546

-

5

上海湧創鏵興投資合夥企業

（有限合夥）

909,091

0.55

909,091

-

6

上海犇淼投資管理事務所（有

限合夥）

850,000

0.51

850,000

-

7

楊上志

400,000

0.24

400,000

-

8

楊顯金

330,000

0.20

330,000

-

9

劉忠建

320,000

0.19

320,000

-

10

楊紅偉

300,000

0.18

300,000

-

11

楊德波

300,000

0.18

300,000

-

12

丁建秋

300,000

0.18

300,000

-

13

石理善

300,000

0.18

300,000

-

14

崔志勇

250,000

0.15

250,000

-

15

裴玉環

200,000

0.12

200,000

-

16

陳慶

170,000

0.10

170,000

-

17

孟平方[注]

150,000

0.09

150,000

-

18

蔣勇[注]

100,000

0.06

100,000

-

合計

20,009,283

12.01

20,009,283

-

註：蔣勇在股份限售期內，根據崑山市人民法院判決將其名下

永冠新材

150,000股股份變更登記至前妻孟平方名下。

六、股本結構變動表

單位：股

本次上市前

變動數

本次上市後

有限售條件的流

通股份

1、其他境內法人持有股份

28,826,283

-16,889,283

11,937,000

2、境內自然人持有股份

96,117,420

-3,120,000

92,997,420

有限售條件的流通股份合計

124,943,703

-20,009,283

104,934,420

無限售條件的流

通股份

A股

41,647,901

20,009,283

61,657,184

無限售條件的流通股份合計

41,647,901

20,009,283

61,657,184

股份總額

166,591,604

0

166,591,604

七、上網公告附件

《

東興證券

股份有限公司關於上海永冠眾誠新材料科技（集團）股份有限公

司首次公開發行部分限售股上市流通的核查意見》

特此公告。

上海永冠眾誠新材料科技（集團）股份有限公司董事會

二〇二〇年三月二十日

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