來源：反做空研究中心
作者|孔祥凱
上周，反做空研究中心繼續監控上市公司遭遇的突發事件和減持公告，據不完全統計，一共監控到了30家上市公司的公告，這些公司中，有五家遭遇了和法律法規相牴觸的突發事件，有3家公司發生了更名，有5家公司董監高發生了變化，5家公司實控人宣布減持，9家公司大股東宣布減持，3家公司小股東也宣布減持準備離開。
在發生突發情況的五家公司中，有兩家公司控股股東持有的上市公司股權100%被質押，但是公司並沒有脫困，其中三峽新材實控人許錫東先生動起了騙貸的壞主意，結果偷雞不成蝕把米，把自己搭進了看守所。儘管騙貸是違法的，但我們看到，三峽新材最近幾年都是虧損的，許錫東如果是為了公司能夠發得起工資去騙貸，我們覺得這樣的企業家是非常無奈，只能鋌而走險了。
2020年這樣的企業家有多少呢？我們無法統計出具體數字，但在2018年起金融去槓桿的背景下，許多企業被銀行和金融機構抽貸限貸斷貸，資金流陡然緊張，一些利潤薄弱的企業，出現斷流是一個正常現象，一些無路可走的企業家，選擇解脫的方式逃避人世間的痛苦。許錫東的悲劇，是不是去槓桿背景下的又一個悲劇，我們猶未可知。由於時間原因，我們無法評述這些公司的具體狀況，也無法核實背後原因，不過我們注意到，上一周發生了股東減持的公司中，前段時間處於違約旋渦中的仁東控股赫然在列，其實控人仁東信息被動減持，用另外一個詞來形容就是「強制平倉」，這無疑是一個壞消息。
值得注意的是，上周有3家公司簡稱發生了變動，這無疑是一個好消息，因為只有公司向好或者公司併購成功，才有變更簡稱的必要，這一下三家公司變更，說明在上一周的諸多令人憋屈的消息中終於有一點讓人開心的事情。
另外，反做空研究中心將於近期統計2020年發生了減持或發生了突發事件的公司清單，如果朋友們需要，請隨時多加關注，並邀請多加關注。
此外，在經歷了新冠疫情洗禮之後，2021年對於中國經濟來說，增速換擋期可能驟然加快，好的企業將進一步擴大市場份額，市場將有可能會像2016年股災之後那樣，併購變得更加頻繁，同樣，做空和反做空的行為也將更加猛烈。反做空研究中心期待能為更多企業提供諸如情報分析和商業調查等專業服務，我們也將在今年底和明年初有一些活動，進一步講解我們的工作，希望朋友們多加關注。
這些公司遭遇突發情況，眼睛要睜大
申華控股：自查發現1.59億元的違規對外擔保
申華控股12月14日公告，經自查，公司發現2020年內存在一筆子公司為瀋陽廣泰實業發展有限公司提供的金額為1.59億元的違規對外擔保，該筆擔保未經公司董事會、股東大會審議批准。
遼寧申華控股股份有限公司成立於1986年7月1日,是一家綜合類的上市公司,其前身是上海申華電工聯合公司。1990年12月18日公司股票在上海證券交易所上市,證券代碼600653。申華控股是中國證券市場著名的「老八股」和「三無概念股」,公司主營業務主要包括汽車銷售及後市場服務、新能源、房地產、金融投資和產業管理等。
中迪投資：控股股東7114萬股股份被凍結
中迪投資(SZ 000609)12月17日晚間發布公告稱，控股股東成都中迪產融投資集團有限公司持有的公司股份約7114萬股於2020年11月16日被司法凍結，凍結股份佔其持股比例為100%。
北京中迪投資股份有限公司於1996年在深圳證券交易所主板掛牌上市,業務延伸至房地產、軌道交通用特種玻璃鋼配件製造、股權投資等多個領域。公司積極開拓新興產業領域,成功收購了國內軌道交通用特種玻璃鋼配件行業的領先企業——青島康平鐵路玻璃鋼有限公司。
花王股份：控股股東所持3977萬股股份被凍結
花王股份(SH 603007)12月16日晚間發布公告稱，公司控股股東花王集團持有的公司股份3977萬股於2020年12月15日被司法凍結，凍結股份佔其所持股份的比例為29.76%。
花王生態工程股份有限公司是江蘇省滬市主板上市的園林公司。公司是一家集園林景觀、市政水利、城建交通、生態環保等多方面業務於一體的生態工程建設企業,現已形成以智慧城市、海綿城市、綠色建築、裝配式建築、城鎮產業園區、歷史文化街區、生態旅遊景區、特色小鎮、美麗鄉村、現代農業及生態環境治理等建設項目為產品包的綜合業務平臺,能夠提供從諮詢策劃、規劃設計到投資施工、維護運營的一整套解決方案。
三峽新材：實控人許錫忠因其個人涉嫌騙取貸款 被刑事拘留
三峽新材12月16日發布公告，公司實際控制人許錫忠先生因其個人涉嫌騙取貸款，被廣東省普寧市公安局刑事拘留，目前仍處於限制自由狀態；實際控制人股份100%質押，存在股份高質押風險。
湖北三峽新型建材股份有限公司是國家火炬計劃重點高新技術企業、中國建材百強、中國平板玻璃製造業10強企業、湖北省「三個三工程」企業,主要從事浮法玻璃、玻璃深加工製品及新型建材產品的科研、生產與銷售。
*ST利源：新增被執行，總被執行金額超6億
企查查顯示，12月17日，*ST利源(002501)被深圳市中級人民法院列為被執行人，被執行標的為3億元人民幣。當前，*ST利源被執行人信息5條，被執行總金額超6億元人民幣。
吉林利源精製股份有限公司創建於2000年,於2010年11月17日在深圳中小板掛牌上市。公司主要產品有工業鋁型材、建築鋁型材、特殊型材及各種鋁型材深加工部件和產品、鋁合金軌道車車頭、車體。年生產鋁型材能力30萬噸。其中,深加工產品10萬噸以上。
這三家公司更名了，似乎是少有的好消息
通產麗星：擬更名為「力合科創」
通產麗星(002243 )12月17日晚公告，為更好的體現公司戰略和發展規劃，公司擬變更公司中文名稱、公司英文名稱及證券簡稱。中文名稱擬由深圳市通產麗星股份有限公司變更為深圳市力合科創股份有限公司，證券簡稱變更為「力合科創」。
深圳市通產麗星股份有限公司是專業從事化妝品、日用品、保健品及食品塑料包裝解決方案的設計、製造和服務提供,以及工藝裝備及精密模具設計製造,高分子材料改性及環保材料研發,化妝品的灌裝及攪拌,信息化標籤設計和製造,汽車輕量化解決方案的設計和製造,物流配送,塑料包裝廢棄物循環利用等上市公司。
軸研科技：12月18日起證券簡稱變更為「國機精工」
軸研科技12月17日公告，經公司申請，並經深交所核准，自2020年12月18日起，公司證券簡稱由「軸研科技」變更為「國機精工」；證券代碼不變，仍為「002046」。
洛陽軸研科技股份有限公司是由我國軸承行業唯一的國家一類科研機構洛陽軸承研究所於2001年12月9日改制組建的股份制企業，是集人才、技術、科技成果為一體，重點為國民經濟建設各領域關鍵主機及國防建設研製「高、精、尖、專、特」軸承產品的高新技術企業。
富通鑫茂：證券簡稱擬變更為「富通信息」
富通鑫茂12月17日公告，公司名稱變更為「天津富通信息科技股份有限公司」，將公司證券簡稱擬變更為「富通信息」。
天津富通鑫茂科技股份有限公司成立於1997年9月16日,於1997年9月29日在深圳證券交易所上市,股票代碼000836。公司所涉行業有光通信、計算機系統集成、智能化工程、AR(增強現實技術)開發及應用、自動駕駛、金融投資等,公司主營光通信業務已初步具備了「光纖預製棒(含套管)—光纖—光纜」的全產業鏈,且斥資進入了AR開發及應用、自動駕駛等新興領域。
這五家公司董監高出現變化，4家辭職1家找到新高管
凱利泰：董事張崢辭職
凱利泰(SZ 300326 )12月17日晚間發布公告稱，公司董事會於近日收到董事張崢先生提交的辭呈。由於個人原因，張崢先生申請辭去公司董事職務，同時申請一併辭去董事會薪酬和考核委員會委員職務。
上海凱利泰醫療科技股份有限公司成立於2005年,總部位於上海,專注於骨科、心血管微創、運動醫學等醫療科技領域。2012年登陸創業板(300326),以卓越的微創技術和研發能力,奠定「凱利泰」骨科微創品牌的領先地位,創造國內醫療器械公司快速發展的奇蹟。2013年收購北京易生、江蘇艾迪爾等同業精銳,成功拓展心血管微創、脊柱與創傷等醫療領域。
盛弘股份：盛劍明辭去副總經理一職
盛弘股份(SZ 300693 )12月17日晚間發布公告稱，深圳市盛弘電氣股份有限公司董事會近日收到董事、副總經理盛劍明先生提交的書面辭職報告。因個人原因，盛劍明先生提出辭去公司副總經理職務，盛劍明先生將繼續擔任公司董事。
深圳市盛弘電氣股份有限公司專注於電力電子技術,從事電力電子設備的研發、生產、銷售和服務,自成立以來主營業務沒有發生變化。公司運用電力電子變換和控制技術開發了不同的產品應用,目前主要產品包括電能質量設備、電動汽車充電樁、新能源電能變換設備、電池化成與檢測設備等。公司所開發的各類產品的核心技術皆為電力電子變換和控制技術。
焦作萬方：因個人原因 董事宋支邊辭職
焦作萬方(SZ 000612)12月14日晚間發布公告稱，焦作萬方鋁業股份有限公司董事會於2020年12月14日收到公司董事宋支邊先生提交的書面辭呈，宋支邊先生因個人原因，申請辭去公司第八屆董事會董事職務，同時申請一併辭去其在公司第八屆董事會戰略委員會及審計委員會擔任的相關職務。
焦作萬方鋁業股份有限公司成立於1993年3月22日,公司主營鋁冶煉及壓延加工,年電解鋁產能42萬噸,是河南省百強和焦作市重點骨幹企業。主導產品「萬方」牌鋁錠,為倫敦金屬交易所註冊產品,遠銷美國、日本、韓國、香港、臺灣等國家和地區,在國內外享有較高聲譽。本公司擁有外貿自營權,檢驗室為國家註冊實驗室。
中巖大地：聘任牛輝為公司副總經理
中巖大地(SZ 003001)12月17日晚間發布公告稱，因公司發展及實際需要，經公司總經理提名，董事會提名委員會審核，董事會同意聘任牛輝先生為公司副總經理。
北京中巖大地科技股份有限公司,簡稱「中巖大地」,是一家以技術創新為核心競爭力的巖土科技股份有限公司,開展巖土工程、環境修復、城市地下空間開發與利用等業務板塊的技術服務。
美聯新材：董事兼財務副總監蔣進辭職
美聯新材(SZ 300586 )12月14日晚間發布公告稱，廣東美聯新材料股份有限公司於近日收到公司董事兼財務副總監蔣進先生的書面辭職報告，蔣進先生因個人原因申請辭去公司第三屆董事會董事及財務副總監職務。蔣進先生不再擔任公司任何職務。
廣東美聯新材料股份有限公司是我國內資企業中以色母粒為主營產品的上市公司,證券代碼:SZ. 300586,證券簡稱:美聯新材。美聯新材成立於2000年6月,是一家集研發、製造、銷售、服務於一體的國家高新技術企業,座落於美麗的海濱城市——汕頭。
這五家公司實控人將減持，仁東控股或被強制平倉
傳藝科技：實控人擬減持不超6%股份
傳藝科技(002866)12月14日晚公告，公司控股股東、實際控制人鄒偉民因自身資金需求，計劃15個交易日後的6個月內，以集中競價方式減持不超570萬股(不超過公司總股本的2%)；計劃3個交易日後的6個月內，以大宗交易方式減持不超1145萬股(不超過公司總股本的4%)。
江蘇傳藝科技股份有限公司,是一家在深交所A股發行上市的國家級高新技術企業,2007年11月創建,逐步整合為集團股份公司,主要從事筆記本電腦鍵盤薄膜開關線路板、柔性線路板、各類電腦鍵盤及手機紋理膜片等消費電子產品零組件。
東方材料：控股股東擬轉讓35.90%股份，籌劃控制權變更
東方材料(603110)12月16日晚間公告，公司控股股東樊家駒正在籌劃控制權轉讓事宜，擬轉讓的股份數量共計5160.03萬股，預計佔公司總股本的35.90%，該交易可能涉及公司控制權的變更，
新東方新材料股份有限公司創建於1983年,公司主要從事中國軟包裝行業原料的生產,主導產品有三大系列:醫藥及食品軟包裝用油墨和塑料軟包裝複合用聚氨酯膠粘劑、PCB液態感光阻焊高分子屏蔽材料(國家高技術產業化示範工程項目)。
海特高新：超8%股份擬轉讓
12月15日晚間，海特高新發布公告稱，公司控股股東李飈及其一致行動人LIZAICHUN與青島金水海特投資有限公司(以下簡稱「金水海特」)於2020年12月14日籤署了《股份轉讓協議》，擬通過協議轉讓的方式將其合計持有的公司股份6345.61萬股公司股份轉讓給金水海特，佔公司總股本的8.38%，轉讓款合計為12.27億元。
四川海特高新技術股份有限公司是我國現代飛機機載設備維修規模大、維修設備全、用戶覆蓋面廣的航空維修企業,也是中國一家綜合航空技術服務類上市公司。(2004年7月上市,股票代碼:002023)。公司在夯實航空維修板塊的同時,將航空技術研發、航空產品製造、航空培訓、航材維修交換和租賃等納入主營業務,形成「一站式」航空服務體系。
仁東控股：控股股東及一致行動人或被動減持不超6%股份
仁東控股2020年12月16日公告，公告稱公司控股股東仁東信息鑑於當前股價波動、兩融業務到期以及潛在質押違約處置風險的影響，仁東信息及一致行動人仁東天津所持有的公司部分股份可能發生被強制平倉的風險。
仁東控股股份有限公司業務涵蓋第三方支付、徵信、大數據、普惠金融、供應鏈、保理、資產管理等創新金融業務,同時也積極介入銀行、信託、證券、保險等傳統金融業務,搭建和豐富符合用戶需求的金融產品體系。公司為全國首隻金融科技指數——香蜜湖金融科技指數(代碼:399699)樣本股。
歐普康視：控股股東擬減持不超2%股份
歐普康視(300595)12月16日晚公告，因個人財務安排，控股股東陶悅群擬15個交易日後的六個月內，以集中競價方式等方式減持不超1200萬股，佔公司總股本的1.976%。
歐普康視科技股份有限公司於2001年開始運營,2013年整體升級為股份有限公司,2017年1月在深交所創業板公開發行上市。公司專業研發、生產、銷售硬性透氣性角膜接觸鏡類產品,是目前中國大陸合法的角膜塑形鏡研發生產企業。
這九家公司大股東將減持
南國置業：股東許曉明擬協議轉讓公司5.0554%股份
南國置業12月17日公告，公司持股5%以上股東許曉明於2020年12月17日與尹光華籤署《股份轉讓協議》，許曉明擬通過協議轉讓的方式將其持有的南國置業無限售流通股87,672,068股(佔公司總股本的5.0554%)，以2.09元/股的價格轉讓至尹光華。
南國置業股份有限公司創立於1998年。於2009年在深交所上市，南國置業公司是一家武漢市以商業地產為引導的綜合性物業開發企業，形成了成熟的研發、物業開發和資源整合的經營模式。公司主營業務是商業地產。2014年,中國電建地產集團成為南國置業控股股東。
科信技術：股東眾恆興擬減持不超1.63%股份
科信技術12月17日公告，公司持股5%以上股東雲南眾恆興企業管理有限公司計劃在2021年1月11日至2021年7月10日，以集中競價、大宗交易方式減持公司股份不超過3,382,572股、佔公司總股本的比例不超過1.63%。
深圳市科信通信技術股份有限公司成立於2001年8月28日,2016年11月22日正式在A股創業板掛牌上市。深圳市科信通信技術股份有限公司總部坐落於深圳市龍崗區，是一家專業研發、生產、銷售和服務通信網絡設備的高新技術企業。
神力股份：股東擬合計減持不超6.25%股份
神力股份12月14日公告，公司股東中科江南、中科鹽發、中科金源、中科虞山計劃通過集中競價、大宗交易、協議轉讓方式減持不超過13,608,160股公司股份，即不超過公司總股本的6.250%。上述股東合計持有公司6.250%股份，為一致行動人。
常州神力電機股份有限公司,由原「常州神力電機有限公司」改制變更。公司是大中型電機、發電機定轉子衝片、鐵芯的專業化生產企業,生產規模和產品質量在國內同行業中處領先地位,是行業中高端產品加工的集中點。
*ST高升：股東擬減持不超3%股份
*ST高升(000971)12月14日晚公告，持股5%以上股東於平計劃在未來6個月內減持不超3166萬股，佔公司總股本的3%。
高升控股股份有限公司是一家綜合雲基礎服務集成商,為廣大政企行業及網際網路客戶提供從雲到端的一站式綜合雲基礎解決方案與服務集成,旗下擁有多個子公司。公司擁有一支研發能力強、研發經驗豐富的團隊,成員大多來自百度、騰訊、EMC等優秀網際網路企業的業務骨幹。公司以服務企業IT雲化、助力「網際網路+」為指導,不斷加大研發投入,提高自主創新能力。
河鋼資源：持股5%以上股東林麗娜被動減持約653萬股 佔比1%
河鋼資源(SZ 000923 )12月16日晚間發布公告稱，公司於2020年12月16日收到持股5%以上股東林麗娜女士發出的《關於減持公司股份進展情況及被動減持股份數量達1%的告知函》，截至2020年12月16日，林麗娜已通過集中競價方式被動減持公司股票652.72萬股，佔本公司總股本的1%。
河鋼資源股份有限公司(股票代碼:000923)現隸屬於世界500強河鋼集團,始建於1950年,是中國生產製造推土機等工程機械系列產品及零部件的大型國有企業,是河北省機械行業一家上市公司,張家口市一家主板上市公司。公司具有履帶推土機的自主研發和生產製造核心技術,是目前國內掌握高驅動推土機自主智慧財產權並實現批量生產的廠家。
景峰醫藥：股東擬減持不超1%股份
景峰醫藥12月16日公告，持有公司股份161,129,982股(佔公司總股本比例18.31%)的股東葉湘武，計劃自公告披露日起15個交易日後的90日內，以集中競價方式減持公司股份不超過8,790,000股(佔公司總股本比例1%)。
湖南景峰醫藥股份有限公司於2014年12月上市,公司堅持走與國際接軌的高端特色仿創藥產業化道路。現擁有22家全資、控股子公司分布在上海、貴州、遼寧、江蘇和海南等地。公司主營業務產品涵蓋了心腦血管、腫瘤、骨科、兒科、婦科等重大疾病領域,
芯源微：股東擬合計減持公司不超4.71%股份
芯源微(688037)12月16日晚間公告，持股8.12%的股東國科投資計劃減持不超過170.5萬股，即不超過公司總股本的2.03%；持股5.36%的股東國科瑞祺計劃減持不超過225萬股，即不超過公司總股本的2.68%。
瀋陽芯源微電子設備股份有限公司主要從事半導體專用設備的研發、生產和銷售,產品包括光刻工序塗膠顯影設備和單片式溼法設備。作為與光刻機配合進行作業的關鍵處理設備,公司生產的塗膠/顯影機成功打破國外廠商壟斷並填補國內空白。
海倫哲：股東擬減持不超1.07%股份
海倫哲12月18日公告稱，持有公司總股本比例6.06%的股東楊婭女士計劃以集中競價、大宗交易方式賣出其持有的不超過1110萬股公司股票，佔公司總股本的1.07%。
徐州海倫哲專用車輛股份有限公司成立於2005年,2011年成功於創業板上市(股票代碼300201),專業生產高空作業車、電力搶修車和移動電源車等專用車輛產品的國家定點企業，公司坐落於國家級經濟技術開發區---徐州經濟技術開發區，是江蘇省高新技術企業。
華東重機：股東擬轉讓5.13%股份
華東重機12月17日公告，實際控制人翁耀根和股東華重集團擬通過協議轉讓的方式，向李小龍合計轉讓公司5.13%股份，每股轉讓價格4.5元/股，標的股份轉讓總價款為1.2億元。
無錫華東重型機械股份有限公司創始於1990年,是專業生產貨櫃裝卸設備的知名企業,為A股上市企業。其產品主要包括各種規格的岸邊貨櫃起重機、軌道式貨櫃門式起重機、輪胎式貨櫃門式起重機、通用門式起重機和門座式起重機等專業港口裝卸設備。
這三家公司小股東將減持
珈偉新能：股東振發能源擬被動減持不超過1200萬股
珈偉新能(SZ 300317 )12月14日晚間發布公告稱，公司於當日收到振發能源的通知，因債務違約事項，質押權人安徽興泰擬於本次減持計劃期間內減持振發能源所持不超過1200萬股的公司股份(佔公司總股本比例1.46%)。
珈偉新能源股份有限公司前身深圳珈偉光電有限公司成立於1993年,2010年整體變更為深圳珈偉光伏照明股份有限公司,由中國太陽能及半導體領域的知名專家學者組建,註冊資本14,000萬元,國家級高新技術企業。公司潛心太陽能LED應用前沿技術的探索,專注LED商業照明、LED家居照明、LED戶外及特種照明、LED光源、LED模組、LED草坪燈、太陽能LED應用系統的研發、生產與銷售。2012年5月,公司A股在深圳證劵交易所上市。
星星科技：股東擬減持不超0.86%股份
星星科技(300256)12月14日晚公告，持股3.44%的股東深圳市德懋投資發展有限公司，計劃在2021年1月6日至7月5日期間減持合計不超824萬股，佔公司總股本0.86%。
浙江星星科技股份有限公司成立於2003年9月,並已於2011年8月19日在深交所創業板掛牌上市(股票簡稱「星星科技」,股票代碼300256)，公司經營各種視窗防護屏、觸控顯示模組、新型顯示器件及相關材料和組件的研發和製造等。
建研院：股東擬減持不超0.84%股份
建研院(603183)12月16日晚間公告，持股3.36%的股東馮國寶計劃以集中競價、大宗交易、協議轉讓方式減持公司股份不超過250.30萬股，佔公司總股本的0.84%。
蘇州市建築科學研究院集團股份有限公司,成立於一九七九年，公司致力於建築行業高新技術的研究與應用,集研發、生產、施工、技術服務.資本運作等幹一體的綜合性、集團化高新技術企業,為客戶提供建築行業的一體化解決方案。