常州星宇車燈股份有限公司
公司代碼：601799 公司簡稱：星宇股份
2020
第三季度報告
一、重要提示
1.1 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。
1.2 公司全體董事出席董事會審議季度報告。
1.3 公司負責人周曉萍、主管會計工作負責人李樹軍及會計機構負責人（會計主管人員）陳文斌保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。
1.4 本公司第三季度報告未經審計。
二、公司主要財務數據和股東變化
2.1主要財務數據
單位：元 幣種：人民幣
■
非經常性損益項目和金額
√適用 □不適用
單位：元 幣種：人民幣
■
2.2截止報告期末的股東總數、前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表
單位：股
■
■
2.3截止報告期末的優先股股東總數、前十名優先股股東、前十名優先股無限售條件股東持股情況表
三、重要事項
3.1公司主要會計報表項目、財務指標重大變動的情況及原因
√適用 □不適用
合併資產負債表科目 單位：元
合併利潤表科目 單位：元
■
合併現金流量表科目 單位：元
■
3.2重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
√適用 □不適用
（1）星宇股份公開發行A股可轉換公司債券
根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發行管理辦法》等有關法律、法規及規範性文件的規定，公司於2020年6月9日召開星宇股份第五屆董事會第五次會議審議通過了《關於公司符合公開發行可轉換公司債券條件的議案》及《關於公司公開發行可轉換公司債券預案的議案》等議案，對申請公開發行A股可轉換公司債券（以下簡稱「可轉債」）的資格和條件進行了認真審查，認為公司符合關於公開發行可轉債的各項資格和條件；
2020年7月8日，公司收到中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）出具的《中國證監會行政許可申請受理單》（受理序號：201773），中國證監會對公司提交的《上市公司發行可轉換為股票的公司債券核准》申請材料進行了審查，認為符合法定形式，決定對該行政許可申請予以受理。具體可參考公司於2020年7年10日於上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上披露的《星宇股份關於公開發行A股可轉換公司債券申請獲得中國證監會受理的公告》（公告編號：臨2020-020）；
2020年7月16日，公司收到中國證監會出具的《中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書》（201773號），中國證監會對公司提交的《常州星宇車燈股份有限公司上市公司發行可轉換為股票的公司債券核准》行政許可申請材料進行了審查，需要公司就有關問題作出書面說明和解釋，並在30天內向中國證監會行政許可受理部門提交書面回覆意見。具體可參考公司於2020年7年18日於上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上披露的《星宇股份關於收到〈中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書〉的公告》（公告編號：臨2020-021）；
2020年7月30日，公司會同中介機構對《中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書》（201773號）有關問題進行了認真研究和逐項回復。具體內容詳見公司於2020年7月30日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《常州星宇車燈股份有限公司與國泰君安證券股份有限公司關於公開發行A股可轉換公司債券申請文件反饋意見的回覆》；
2020年8月16日，公司收到中國證監會出具的《關於請做好常州星宇車燈股份有限公司發行可轉債發審委會議準備工作的函》（以下簡稱「告知函」）。公司會同中介機構對告知函有關問題進行了認真研究和逐項回復，根據相關要求對告知函回復內容進行公開披露，具體內容詳見公司於2020年8月18日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《常州星宇車燈股份有限公司與國泰君安證券股份有限公司關於〈關於請做好常州星宇車燈股份有限公司公開發行A股可轉換公司債券發審委會議準備工作的函〉的回覆》；
2020年8月31日，中國證監會第十八屆發行審核委員會2020年第128次工作會議對公司可轉債的申請進行了審核。根據審核結果，公司本次可轉債的申請獲得審核通過；
2020年9月21日，公司收到中國證監會下發的《關於核准常州星宇車燈股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批覆》（證監許可【2020】2262號）。
根據《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發行管理辦法》、《證券發行與承銷管理辦法》（證監會令[第144號]）、《上海證券交易所上市公司可轉換公司債券發行實施細則（2018年修訂）》（以下簡稱「《實施細則》」）、《上海證券交易所證券發行上市業務指引（2018年修訂）》等相關規定，公司於2020年10月19日召開星宇股份第五屆董事會第七次會議審議通過了《關於明確公司公開發行可轉換公司債券具體方案的議案》、《關於公開發行可轉換公司債券上市的議案》及《關於開立公開發行可轉換公司債券募集資金專項帳戶並籤署監管協議的議案》，公司及保薦機構（主承銷商）組織實施公開發行可轉換公司債券。詳見公司於2020年10月20日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《星宇股份公開發行A股可轉換公司債券募集說明書》；
為便於投資者了解星宇股份本次可轉債的有關情況和本次發行的相關安排，2020年10月21日，發行人和保薦機構（主承銷商）在中國證券網（http://roadshow.cnstock.com）就本次發行舉行了網上路演，發行人董事會及管理層主要成員和保薦機構（主承銷商）相關人員參加了本次路演。
公司本次公開發行15億元（150萬手）可轉換公司債券，發行價格為100元/張（1,000元/手），本次發行的原股東優先配售日和網上申購日為2020年10月22日（T日）。根據上交所提供的網上優先配售數據，最終向發行人原股東優先配售的星宇轉債為1,162,336,000元（1,162,336手），約佔本次發行總量的77.49%。
本次發行最終確定的網上向一般社會公眾投資者發行的星宇轉債為337,664,000元（337,664手），佔本次發行總量的22.51%，網上中籤率為0.00404514%。根據上交所提供的網上申購信息，本次網上向一般社會公眾投資者發行有效申購數量為8,347,406,739手，即8,347,406,739,000元，配號總數為8,347,406,739個，起訖號碼為100,000,000,000-108,347,406,738。詳見公司於2020年10月23日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《星宇股份公開發行可轉換公司債券網上中籤率及優先配售結果公告》（公告編號：臨2020-041）。
根據《常州星宇車燈股份有限公司公開發行可轉換公司債券發行公告》，本次發行的發行人及保薦機構（主承銷商）於2020年10月23日（T+1日）主持了星宇股份可轉換公司債券（以下簡稱「星宇轉債」）網上發行中籤搖號儀式。搖號結果詳見公司於2020年10月26日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《星宇股份公開發行可轉換公司債券網上中籤結果公告》（公告編號：臨2020-042）。
本次發行原股東優先配售後餘額部分（含原股東放棄優先配售部分）的網上認購繳款工作已於2020年10月26日（T+2日）結束。保薦機構（主承銷商）根據上交所和中國結算上海分公司提供的數據，對本次可轉債網上發行的最終認購情況進行了統計。本次網上投資者放棄認購數量全部由國泰君安包銷，包銷數量為6,066手，包銷金額為6,066,000元，包銷比例為0.4044%。本次可轉債網上認購結果詳見公司於2020年10月28日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《星宇股份公開發行可轉換公司債券發行結果公告》（公告編號：臨2020-043）。
（2）委託理財情況 單位：元
■
3.3報告期內超期未履行完畢的承諾事項
□適用 √不適用
3.4預測年初至下一報告期期末的累計淨利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生重大變動的警示及原因說明
□適用 √不適用
■
特別聲明：以上內容(如有圖片或視頻亦包括在內)為自媒體平臺「網易號」用戶上傳並發布，本平臺僅提供信息存儲服務。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.