來源：上海證券報
有股東涉黑涉惡，有股東編假材料……銀保監會曝光9名重大違法違規股東！
張瓊斯 韓宋輝
又一批重大違法違規股東被監管部門曝光！
繼7月4日首次向社會公開銀行保險機構的38名重大違法違規股東之後，銀保監會12月11日下午又公開了第二批共9名重大違法違規股東名單。
對上述信息的公開，傳遞出監管層進一步嚴格規範股東股權行為的監管信號，體現出銀保監會此前「將建立公開重大違法違規股東的常態化機制」「公布更多違法違規股東」的表態和規劃。
7月份的首次披露，已經起到了嚴肅市場紀律、強化市場監督的效果。本次公開結合了銀保監會近期執法情況，有利於進一步強化警示教育，持續發揮震懾懲戒作用。
涉六類違法違規行為
有股東涉黑、有股東已註銷
本次被公布的股東違法違規行為主要有六類：
一是入股資金來源不符合監管規定；
二是編制提供虛假材料；
三是關聯持股超過監管比例限制；
四是違規開展關聯交易或謀取不當利益；
五是股東或實際控制人存在涉黑涉惡等違法犯罪行為；
六是以不正當手段獲得行政許可。
銀保監會本次向社會公開第二批共9名重大違法違規股東，他們都是誰？
東營卓智軟體有限公司
山東愛斯特國際貿易有限公司
西藏世紀鼎天投資管理有限公司
泰安市泰山祥盛技術開發有限公司
濟南三望塑料有限公司
玄盛資本控股有限公司
內蒙古富新酒店有限責任公司
長沙紅建置業有限公司
中國正通汽車服務控股有限公司
上海證券報記者通過梳理相關信息，找到了一些他們涉足銀行保險業的蛛絲馬跡。
1、東營卓智軟體有限公司，西藏世紀鼎天投資管理有限公司：
濰坊銀行2017年年報顯示，東營卓智軟體有限公司、西藏世紀鼎天投資管理有限公司都曾現身於股東榜。
2、泰安市泰山祥盛技術開發有限公司，濟南三望塑料有限公司：
泰安銀行2016年年報顯示，濟南三望塑料有限公司、泰安市泰山祥盛技術開發有限公司曾是其股東。
3、玄盛資本控股有限公司：
天眼查信息顯示，玄盛資本控股有限公司分別持有長白山農村商業銀行、延邊農村商業銀行5.6%、8.26%的股權。
4、內蒙古富新酒店有限責任公司：
天眼查信息顯示，內蒙古富新酒店有限責任公司持有準格爾煤田農村信用合作社的股權。
5、長沙紅建置業有限公司：
阿里拍賣網顯示，長沙紅建置業有限公司持有的長沙農村商業銀行股份有限公司163.5萬股股權已被湘潭市嶽塘區人民法院查封。相關信息顯示，這筆拍賣已顯示「流拍」。
6、中國正通汽車服務控股有限公司：
2015年4月，中國正通汽車服務控股有限公司設立上海東正汽車金融有限責任公司。今年10月，上海東正汽車金融公司因違規開展關聯交易被上海銀保監局處罰。
7、山東愛斯特國際貿易有限公司：
天眼查信息顯示，該公司今年10月已經註銷，未顯示其對外投資情況。
監管高壓持續 嚴打高風險問題
股權違規行為是導致金融市場亂象的根源之一，容易造成金融機構股權關係不透明不規範，幹擾金融機構正常運行。
近年來，銀保監會著力治理銀行業保險業股權亂象，開展股權和關聯交易專項整治，重拳出擊查處了一批股權違規案件，採取行政處罰、監管措施、撤銷行政許可、向司法機關移送涉嫌犯罪線索等多種監管手段，依法懲治違法違規股東，對市場形成了有效震懾。
銀保監會此前透露，公開銀行保險機構重大違法違規股東，主要基於三點考慮：一是進一步明確嚴監管導向；二是懲戒股東違法行為；三是發揮市場監督作用。
銀保監會有關部門負責人曾表示，任何股東入股銀行保險機構，必須端正入股動機，真心實意把銀行保險機構搞好，而不能利用股東地位謀取不當利益；必須嚴格依法依規參與公司治理，而不能非法幹預公司經營。誰要觸碰法律「紅線」、逾越監管底線，監管部門就一定會不遺餘力、一查到底。
對於公開重大違法違規股東對所在銀行保險機構的影響，銀保監會有關部門負責人曾表示，公開對所在機構日常經營的影響是積極正面的。公開重大違法違規股東，對所在機構的其他股東和機構自身也是一次警示教育，有利於督促其樹立誠實守信理念，規範股東行為和股權事務管理，進一步夯實機構的公司治理基礎。
記者獲悉，下一步，銀保監會將以打好防範化解金融風險攻堅戰，服務金融供給側結構性改革為目標，堅持「長期穩定」「透明誠信」「公平合理」三條底線，嚴格股東準入、強化股東約束、優化股權結構，紮實開展銀行保險機構股權和關聯交易專項整治「回頭看」，督促落實問題整改，繼續嚴厲打擊資本造假、違規代持、利益輸送等深層次高風險問題，加大對機構和責任人的懲處力度，以嚴監管切實提升資本質量和公司治理透明度，提高銀行保險機構合規內控水平，增強防範化解金融風險能力。