新三板開戶測評題目究竟有多難？
有投資者反饋，其所開戶的券商題目真的難，想要考80分不容易。也有投資者稱，其開戶的券商，只有五道測評題目，較為容易。
10月10日，廣東證監局官網發布了一則對第一創業證券股份有限公司（下稱第一創業）員工郭帥出具警示函措施的決定，因其在第一創業廣州分公司任職期間，向開通新三板交易權限的客戶提供知識測評答案，承諾新三板新股申購收益，並謀取不當利益。
違背多項規定
郭帥的上述行為違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（下稱《廉潔從業規定》）第十條，即：證券期貨經營機構工作人員不得以直接或者間接收受、索取他人的財物或者利益等方式謀取不正當利益。
另外，還違反了《證券經紀人管理暫行規定》（下稱《經紀人暫行規定》）第十一條、第十二條的規定。這兩條規定要求，證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職業道德，自覺接受所服務的證券公司的管理，履行委託合同約定的義務，向客戶充分提示證券投資的風險。
中證君查閱中國證券業協會登記信息發現，第一創業公司中名為「郭帥」的員工僅有一名，執業崗位為一般證券業務，登記日期為2018年4月。第一創業官網數據顯示，公司前身是1993年4月成立的佛山證券公司，註冊資本為35.024億元，總部設在深圳，於2016年5月在深交所上市，目前在全國共設有40餘家營業部，並在北京、上海、深圳等城市設立了分公司。
根據《廉潔從業規定》第十八條，《經紀人暫行規定》第二十四條、第二十六條的規定，廣東證監局決定對郭帥採取出具警示函的監督管理措施。
新三板開戶測評難到要「遞答案」？
相比此前500萬元的門檻，改革後新三板投資者門檻大幅下降，精選層、創新層和基礎層的投資者準入資產標準分別為100萬元、150萬元、200萬元，除了有證券資產的門檻，投資者開戶還要通過相關測評。
《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理業務指南》規定，主辦券商應當做好投資者適當性綜合評估和風險揭示，在評估自然人投資者對新三板股票交易規則及風險的了解情況時，可以通過知識測評等形式進行。
那麼，新三板開戶測評真的這麼難嗎？以至於投資者需要券商員工「開後門」作弊「傳遞答案」？
具體來看，各家券商的測評題目是不同的，投資者的反饋也不盡相同。在網傳的一則新三板測評文件中共計25題，均為單選題，每題4分，總分100分。成績達到80分及以上方為測試合格。有投資者在題目下方留言稱，其開戶的券商，只有五道測評題目，還是判斷題。
圖片來源：集思錄
也有投資者表示，有的券商題目真的難，想要考80分不容易。
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中證君梳理網友整理的新三板知識測評題目發現，涉及的內容多為新三板市場的交易方式、合格投資者交易權益、終止掛牌等，均為新三板市場的相關基本知識。
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從今年的新三板新增開戶數量來看，測評題目並未構成阻礙，投資者通過測評獲得「入場券」的積極性較高。截至2020年6月2日，新三板合格投資者累計開戶數量已突破百萬，達1004858戶，較改革啟動前增長近80萬戶，增長約3.4倍。