國投安信期貨一營業部被出具警示函

雲晨期貨2宗違規收警示函報備文件管理不規範

一是公司2019年曲靖營業部負責人任職報備材料發文日期存在多處錯誤。二是首席風險官定期工作報告中，部分報告存在日期錯誤，個別報告無首席風險官籤名。二、信息技術部門人員配備不足。按照《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，雲南證監局決定對雲晨期貨有限責任公司採取出具警示函的監督管理措施。雲晨期貨有限責任公司應當在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，按照相關法律、行政法規和中國證監會規定的要求加強合規管理，完善內部控制體系，並於15日內向雲南證監局提交書面報告。

華林證券上海某營業部原負責人兼職「多面」吃警示函

證監會網站近日公布的關於對華林證券股份有限公司採取出具警示函措施的決定(滬證監決〔2019〕127號)顯示，華林證券股份有限公司(簡稱「華林證券」，股票代碼002945.SZ)對聘任的上海浦東南路證券營業部原負責人盧己為未進行審慎核查

寶源勝知投資公司未預披露減持同享科技被出具警示函

來源：新浪財經7月28日，江蘇證監局披露對上海寶源勝知投資管理有限公司（寶源勝知投資公司）採取出具警示函措施的決定。根據《非上市公眾公司監督管理辦法》第八十三條的規定，江蘇證監局決定對公司採取出具警示函的監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。（文/新浪財經郝顯）

透露考試答案,承諾打新收益……第一創業證券員工被證監局出具警示函

10月10日，廣東證監局官網發布了一則對第一創業證券股份有限公司（下稱第一創業）員工郭帥出具警示函措施的決定，因其在第一創業廣州分公司任職期間，向開通新三板交易權限的客戶提供知識測評答案，承諾新三板新股申購收益，並謀取不當利益。

洞察|居間人管理存在較大缺陷,金信期貨兩宗違規遭責令改正!

近日，湖南證監局公布了一則對金信期貨採取責令改正措施的決定。決定書顯示，證監局在對金信期貨的現場檢查中發現其存在以下問題：一是公司治理不健全。《期貨公司監督管理辦法》（證監會令[2019]155號）第一百零九條規定：期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規定的，中國證監會及其派出機構可以對其採取監管談話、責令改正、出具警示函等監管措施。

國泰君安深圳一營業部吃警示函未報備副總履職負責人

證監會網站近日公布了關於對國泰君安證券股份有限公司(簡稱「國泰君安」，601211.SH，2611.HK)深圳紅荔西路證券營業部採取出具警示函措施的決定。　　決定書顯示，國泰君安證券股份有限公司深圳紅荔西路證券營業部存在副總經理實際履行分支機構負責人職責4個月未向深圳證監局報備的情形。

關於對浙江正元智慧科技股份有限公司及相關人員採取出具警示函...

關於對浙江正元智慧科技股份有限公司及相關人員採取出具警示函措施的決定時間：2021-01-08 來源：

多項私募業務違規浙江泫沄投資及相關責任人被出具警示函

北京商報訊（記者孟凡霞劉宇陽）12月11日，浙江證監局發布關於對浙江泫沄投資管理有限公司（以下簡稱「浙江泫沄投資」）、梁鑫江和程曦採取出具警示函措施的決定。對此，浙江證監局決定對浙江泫沄投資、梁鑫江和程曦採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

興業證券深圳分公司被深圳證監局出具警示函

中證網訊（記者趙中昊）據深圳證監局官網22日消息，興業證券深圳分公司因存在變更營業場所未申請換領證券經營許可證等問題，被深圳證監局出具警示函。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、《證券公司分支機構監管規定》第十七條規定，決定對其採取出具警示函的行政監管措施。中證網聲明：凡本網註明「來源：中國證券報·中證網」的所有作品，版權均屬於中國證券報、中證網。

【行政監管措施】關於對江蘇豐山集團股份有限公司採取出具警示函...

在此情況下，你公司僅根據第三方機構出具的安全檢查合格報告、與大豐港石化新材料產業園辦公室的溝通情況以及供熱公司回復，於2019年6月29日發布公告稱預計不會出現《上市規則》第13.4.1條第（二）款的情形，即公司股票不會被ST，相關判斷依據不夠充分，信息披露不準確。你公司的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規定。

交易新增平安期貨!期貨通已支持43家期貨公司交易

同花順期貨通(同花順官方期貨APP)新增平安期貨交易！截至目前，期貨通已經支持43家期貨公司的交易！分別是：安糧期貨、渤海期貨、寶城期貨長江期貨、財信期貨、東證期貨大地期貨、東吳期貨、國投安信期貨國元期貨、光大期貨、國金期貨國泰君安、冠通期貨、國聯期貨國盛期貨、

涉期貨配資交易財達期貨濟南營業部數10名員工被抓

來源：法眼看市原本就帶有槓桿的期貨交易，若再加上配資，無疑於賭博，而且是一場幾乎難有勝算的豪賭近日，安徽淮北市相山區人民法院披露，財達期貨濟南營業部數十名員工因引導、參與客戶配資交易，全數被判處有期徒刑

泫沄投資私募3宗違規公司及總經理梁鑫江等收警示函

中國經濟網北京12月14日訊近日，中國證監會浙江證監局發布關於對浙江泫沄投資管理有限公司及其總經理梁鑫江、副總經理程曦採取出具警示函措施的決定。經查，浙江證監局發現該公司在開展私募基金業務中存在以下行為：一、不配合開展現場檢查工作的情形。二、未妥善保管私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的相關檔案材料。

加加食品對外擔保及資金佔用等未履行審批程序被出具警示函

關於對廈門雅迅網絡股份有限公司採取出具警示函監管措施的決定

關於對廈門雅迅網絡股份有限公司採取出具警示函監管措施的決定中國證監會 www.csrc.gov.cn

動話低硫燃料油(一):現貨市場探蹤

表1：燃料油部分國家質量標準資料來源：公開資料整理，國投安信期貨燃料油主要用於船舶燃料、煉化、工業製造、電力等行業。本世紀初，全球燃料油消費結構中佔比最大是作為煉廠深加工原料，其次為船舶燃料、工業燃料及發電。

中潛股份信息披露違規公司及高管被出具警示函

來源：新浪財經新浪財經訊 4月23日，廣東證監局披露對中潛股份有限公司、張順、仰智慧、張繼紅採取出具警示函措施的決定。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規定，廣東證監局決定對中潛股份、張順、仰智慧、張繼紅採取出具警示函的行政監管措施。

天潤數娛收購標的點點樂未完成業績承諾承諾方被出具警示函

來源：新浪財經12月14日，湖南證監局披露對新餘市貴麗妃凰投資中心（有限合夥）等相關責任人出具警示函措施的決定。根據中審華會計師事務所（特殊普通合夥）出具的《關於上海點點樂信息科技有限公司2017年度業績承諾實現情況的專項審核報告》，點點樂2017 年度實現歸屬於母公司股東的淨利潤為 2，777.15 萬元，扣除非經常性損益後的歸屬母公司股東的淨利潤為 2，697.46 萬元，淨利潤未達承諾數，同時新餘市貴麗妃凰投資中心（有限合夥）等相關責任人均未履行業績補償承諾。

國投安信期貨有色金屬日報20201214

周一不鏽鋼期貨合約跟隨鎳價上行，無錫及佛山地區不鏽鋼現貨報價整體上漲。近兩周鋼廠整體交貨量有限，市場300系部分規格貨源偏緊，因此鋼廠提價意願亦偏強，短期現貨價格有望維持偏強態勢。不過隨著價格走強後鋼廠出貨量或明顯增加，不鏽鋼整體供應尚為寬鬆，上方反彈空間或有限，建議暫觀望。

2020期貨公司評級結果出爐!AA增至19家,9家新進A類,中大、金匯連升...

在2020年期貨公司分類評價中，永安期貨、中信期貨、銀河期貨、國泰君安期貨、海通期貨、浙商期貨、申銀萬國、南華期貨、國投安信期貨、華泰期貨、魯證期貨、五礦經易期貨、廣發期貨、東證期貨、光大期貨、方正中期期貨、中糧期貨、新湖期貨、中信建投期貨

國投安信期貨一營業部被出具警示函

相關焦點

雲晨期貨2宗違規收警示函 報備文件管理不規範

華林證券上海某營業部原負責人兼職「多面」 吃警示函

寶源勝知投資公司未預披露減持同享科技 被出具警示函