原標題：國泰君安入選首批基金投顧業務試點，發力財富管理轉型
國泰君安證券3月4日宣布，入圍基金投顧業務試點首批證券公司名單，國泰君安表示此次基金投顧業務試點將成國泰君安向大財富管理轉型重要利器。目前，已有華泰證券、中國銀河、國泰君安3家證券公司官宣入圍。
資料顯示，截至2019年末，國泰君安代理證券買賣業務淨收入連續四年排名行業第一，註冊用戶數超過3300萬戶；總分投顧團隊2000餘名，由總部相關部門、30家分公司、343家營業部共同組成市場營銷架構。
此外，在信息系統投入方面，國泰君安近兩年均排名行業第一，核心系統自主研發比例超過90%。目前已建立起一整套資產配置、組合策略與產品管理的系統平臺。
2019年10月，證監會機構部正式發布了《關於做好公開募集證券投資基金投資顧問業務試點工作的通知》。截至2019年底，已有5家基金公司和3家第三方基金銷售機構先後獲批基金投顧業務試點。
據業內人士透露，此次入選首批基金投顧業務試點的包括銀河證券、華泰證券、國泰君安、中金公司、中信建投、申萬宏源、國聯證券等多家證券公司，及平安銀行、工商銀行、招商銀行3家銀行。
根據相關規定，基金投資顧問業務試點期限為一年，試點期間，應按證監會的要求審慎控制試點業務規模。展業一年以後，應當按照要求申請續展。
國泰君安表示，就目前獲批基金投顧業務試點資格的四類機構來看，券商在渠道、客戶、投顧隊伍等關鍵要素上具有比較優勢，其投研能力、服務能力、獲客能力也相對更加突出。
此次業務試點在券商正式落地將成為進一步助推行業向財富管理轉型發展的重要抓手，放開AUM收費模式，將大力推動券商真正轉向客戶為中心，回歸財富管理服務本源，不斷提升產品配置專業能力，從而形成投資者、券商投顧、基金管理人之間相互促進、良性循環，最終實現多方共贏。
據天風證券測算，截至2019年底客戶交易結算資金餘額(含信用交易資金)1.30萬億元，假設這部分中有30%的資金選擇券商的基金投顧，規模則可達到3900億元，參考FOF的管理費率(1%)，這部分一年將為券商帶來約39億元的收入，佔行業收入的比重在1%-2%之間。
中銀證券在研報中則表示，公募投顧業務限制放開後，試點券商將顛覆現有的以銷售為導向的模式，真正做到投顧與客戶利益一致，並改善收費模式，擺脫佣金束縛。基金投顧試點將加速財富管理業務轉型。
(責任編輯：DF526)