證券代碼：300450 證券簡稱：先導智能 公告編號：2020-137
債券代碼：123036 債券簡稱：先導轉債
無錫先導智能裝備股份有限公司
關於「先導轉債」停止交易的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有
虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、「先導轉債」（債券代碼：123036）在 2020 年 12 月 9 日收市後將停止
交易與轉股，執行強制贖回程序，之後「先導轉債」將在深圳證券交易所摘牌。
2、「先導轉債」面值：100 元/張；「先導轉債」贖回價格：100.30 元/張（含
當期應計利息，當期年利率為 0.30%，且當期利息含稅）, 扣稅後的贖回價格以
中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱「結算公司」）核准的
價格為準。
3、贖回登記日：2020 年 12 月 9 日
4、贖回日：2020 年 12 月 10 日
5、停止交易和轉股日：2020 年 12 月 10 日
6、資金到帳日（到達結算公司帳戶）：2020 年 12 月 15 日
7、投資者贖回款到帳日：2020 年 12 月 17 日
8、公司已於 2020 年 11 月 4 日至 2020 年 12 月 8 日在中國證監會指定信息
披露網站刊登了 13 次「先導轉債」贖回實施的提示性公告，敬請投資者查閱。
根據安排，截至 2020 年 12 月 9 日收市後仍未轉股的「先導轉債」將被強
制贖回，本次贖回完成後，「先導轉債」將在深圳證券交易所摘牌。
無錫先導智能裝備股份有限公司（以下簡稱「公司」或「先導智能」）於
2020 年 11 月 2 日召開的第三屆董事會第三十一次會議，審議通過了《關於提前
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債券代碼：123036 債券簡稱：先導轉債
贖回「先導轉債」的議案》，因觸發《無錫先導智能裝備股份有限公司公開發行
可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱「《募集說明書》」）中約定的有條件
贖回條款，公司董事會同意行使「先導轉債」提前贖回權。
一、債券基本情況概述
經中國證券監督管理委員會「證監許可[2019]2309 號」文核准，公司於 2019
年 12 月 11 日公開發行 1,000 萬張可轉換公司債券（債券簡稱：先導轉債，債券
代碼：123036），每張面值 100 元，募集資金總額為 10 億元，期限 6 年。2020
年 1 月 10 日，「先導轉債」在深圳證券交易所掛牌上市，並於 2020 年 6 月 17
日起進入轉股期。先導轉債初始轉股價格為 39.15 元/股，最新有效的轉股價格為
38.97 元/股。
二、本次贖回情況概述
1、贖回條款
根據《募集說明書》對有條件贖回條款的相關約定如下：
在本次發行的可轉債轉股期內，當下述兩種情形的任意一種出現時，公司有
權決定按照債券面值加當期應計利息的價格贖回全部或部分未轉股的可轉債：
①在本次發行的可轉債轉股期內，如果公司股票連續三十個交易日中至少有
十五個交易日的收盤價格不低於當期轉股價格的 130%（含 130%）；若在上述
交易日內發生過轉股價格調整的情形，則在調整前的交易日按調整前的轉股價格
和收盤價格計算，在調整後的交易日按調整後的轉股價格和收盤價格計算；
②當本次發行的可轉債未轉股餘額不足 3,000 萬元人民幣時。
當期利息的計算公式為：IA=B×i×t/365
IA：指當期應計利息；
B：指本次發行的可轉債持有人持有的可轉債票面總金額；
i：指可轉債當年票面利率；
t：指計息天數，首個付息日前，指從計息起始日起至本計息年度贖回日止
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的實際日曆天數（算頭不算尾）；首個付息日後，指從上一個付息日起至本計息
年度贖回日止的實際日曆天數（算頭不算尾）。
本次可轉債的贖回期與轉股期相同，即發行結束之日滿六個月後的第一個交
易日起至本次可轉債到期日止。
2、觸發贖回情形
公司股票自 2020 年 9 月 10 日至 2020 年 10 月 29 日的連續三十個交易日中，
有十五個交易日的收盤價格不低於當期轉股價格 38.99 元/股的 130%（即 50.69
元/股），已經觸發《募集說明書》中約定的有條件贖回條款，公司將有權按照
債券面值加當期應計利息的價格贖回在贖回登記日登記在冊的全部「先導轉債」。
三、贖回實施安排
1、贖回價格
根據《募集說明書》約定的有條件贖回條款中利息計算方法，因「先導轉債」
贖回期為第一個計息年度（即 2019 年 12 月 11 日至 2020 年 12 月 11 日），票面
利率為 0.30%，計息日為 2019 年 12 月 11 日至 2020 年 12 月 10 日，利息為 0.30/
張（含稅），贖回價格為 100.30 元/張（含息稅）。扣稅後的贖回價格以中國證
券登記結算有限責任公司深圳分公司核准的價格為準。
2、贖回對象
贖回登記日（2020 年 12 月 9 日）收市後登記在冊的所有「先導轉債」持有
人。
3、贖回程序及時間安排
（1）公司將在首次滿足贖回條件後的 5 個交易日內（即 2020 年 10 月 30
日至 11 月 5 日）在中國證監會指定的信息披露媒體上至少刊登三次贖回實施公
告，通告「先導轉債」持有人本次贖回的相關事項。
（2）2020 年 12 月 10 日為「先導轉債」贖回日，公司將全額贖回截至贖回
登記日（贖回日前一交易日：2020 年 12 月 9 日）收市後登記在冊的「先導轉債」。
自 2020 年 12 月 10 日起，「先導轉債」停止交易和轉股。本次有條件贖回完成
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後，「先導轉債」將在深圳證券交易所摘牌。
（3）2020 年 12 月 15 日為發行人（公司）資金到帳日（到達結算公司帳戶）。
（4）2020 年 12 月 17 日為贖回款到達「先導轉債」持有人資金帳戶日，屆
時「先導轉債」贖回款將通過可轉債託管券商直接劃入「先導轉債」持有人的資
金帳戶。
（5）公司將在本次贖回結束後 7 個交易日內在中國證監會指定的信息披露
媒體上刊登贖回結果公告和可轉債摘牌公告。
四、諮詢方式
諮詢部門：公司證券部
諮詢電話：0510-81163600
傳真電話：0510-81163648
特此公告。
無錫先導智能裝備股份有限公司
董事會
2020年12月10日