[年報]TCL集團(000100)2009年年度報告- CFi.CN 中財網

[年報]TCL集團(000100)2009年年度報告

時間：2010年03月11日 06:15:47&nbsp中財網

TCL集團股份有限公司

2009年年度報告

二零一零年三月九日

第一節 重要提示及目錄

1.1 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

1.2 沒有董事、監事、高級管理人員對年度報告內容的真實性、準確性、完整性無法保證或存在異議。

1.3 所有董事均出席了審議本次年報的董事會會議。

1.4 立信大華會計師事務所有限公司為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。

1.5 公司董事長李東生先生、主管會計工作負責人、會計機構負責人（財務總監）黃旭斌先生聲明：保證年度報告中財務報告的真實、完整。

第二節 公司基本情況簡介

回目錄

1. 公司法定中文名稱：TCL集團股份有限公司

中文名稱縮寫：TCL集團

公司法定英文名稱：TCL Corporation

英文名稱縮寫：TCL Corp.

2. 公司法定代表人：李東生

3. 公司董事會秘書：王紅波

電話: [phone]

傳真：[phone]

電子信箱: [e-mail]

證券事務代表：何陟華

電話：[phone]

傳真：[phone]

電子信箱：[e-mail]

聯繫地址：廣東省深圳市科技園高新南一路TCL大廈十九樓

郵政編碼：518057

4. 公司註冊地址：廣東省惠州市仲愷高新技術開發區十九號小區

公司辦公地址：廣東省惠州市鵝嶺南路六號TCL工業大廈九樓

郵政編碼：516001

公司國際網際網路網址:http://www.tcl.com

電子信箱：[e-mail]

5. 公司選定的信息披露報紙名稱: 《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券

報》、《證券日報》

公司年報刊登之網際網路網址: http://www.cninfo.com.cn

公司年度報告備置地點： TCL集團股份有限公司董事會辦公室

6. 公司股票上市交易所：深圳證券交易所

股票簡稱：TCL集團

股票代碼：000100

7. 其他有關資料：

1) 公司首次註冊及變更註冊登記日期、地點：

首次註冊登記日期：2002年4月19日；首次註冊登記地點：廣東省惠州市仲愷高新技術開發區十九號小區

變更註冊登記日期：2002年5月17日；變更名稱：TCL集團股份有限公司

變更註冊登記日期：2007年9月11日；變更企業類型：股份有限公司（上市）

變更註冊登記日期：2009年9月11日；增加註冊資本至：293,693.1144萬元

2) 企業法人營業執照註冊號：440000000011990

3) 稅務登記號碼：441300195971850

4) 公司聘請的會計師事務所名稱：立信大華會計師事務所有限公司

會計師事務所辦公地址：北京市東城區東長安街10號長安大廈3層

第三節 會計數據及業務數據摘要

回目錄

（一） 主要會計數據

單位：元

2009 年 2008 年 本年比上年增減（％） 2007 年

營業總收入 44,295,163,060 38,419,263,955 15.29% 39,067,560,889

利潤總額 974,674,337 659,228,554 47.85% 452,572,244

歸屬於上市公司

470,069,750 501,111,530 -6.19% 395,815,630

股東的淨利潤

歸屬於上市公司

股東的扣除非經

213,245,879 68,043,930 213.39% 135,805,484

常性損益的淨利

潤

經營活動產生的

737,723,437 504,320,388 46.28% -283,505,568

現金流量淨額

本年末比上年末增減

2009 年末 2008 年末 2007 年末

（％）

總資產 30,234,444,483 23,192,669,420 30.36% 20,659,778,412

歸屬於上市公司

股東的所有者權 5,292,620,691 3,983,033,635 32.88% 3,476,958,639

益

股本 2,936,931,144 2,586,331,144 13.56% 2,586,331,144

（二） 公司前三年主要會計數據和財務指標（合併報表）

單位：元

本年比上年增減

2009 年 2008 年 2007 年

（％）

基本每股收益（元/股） 0.1667 0.1938 -13.98% 0.1530

稀釋每股收益（元/股） 0.1667 0.1938 -13.98% 0.1530

扣除非經常性損益後的

0.0756 0.0263 187.45% 0.0525

基本每股收益（元/股）加權平均淨資產收益率

10.09% 13.43% -3.34% 12.12%

（%）

扣除非經常性損益後的 4.58% 1.82% 2.76% 4.16%加權平均淨資產收益率

（%）每股經營活動產生的現

0.2512 0.1950 28.82% -0.1096

金流量淨額（元/股）

本年末比上年末增

2009 年末 2008 年末 2007 年末

減（％）歸屬於上市公司股東的

1.8021 1.5400 17.02% 1.3444

每股淨資產（元/股）

非經常性損益項目 金額 附註（如適用）

非流動資產處置損益 39,987,312 -

補貼收入 145,487,797 -企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資成本小於

取得投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值產 125,202,069 注 1

生的收益

企業重組費用，如安置職工的支出、整合費用等 -25,840,873 -除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變

15,834,971 注2

動損益，以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益

除上述各項之外的其他營業外收入和支出 25,500,398 -

可轉換債券衍生工具公允價值變動及其他相關損益 -17,860,564 -

所得稅影響額 -10,350,187 -

少數股東權益影響額 -41,137,052 -

合計 256,823,871 -

注1：2009年公司取得EPI Holding Limited（中文名「長盈集團（控股）有限公司」）15.22%

的股權，初始投資成本小於取得投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值份額產生的

收益共計人民幣12,520萬元,按照證監會關於非經常性收益的規定，確認為非經常性收益。

注2：持有交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金

融資產取得的投資收益：

（1）2009年公司處置交易性金融資產（新股投資）取得投資收益約181萬元，按照證監會關

於非經常性損益的規定，確認為非經常性損益。

（2）2009年公司通過遠期結、售匯方式規避匯率變動風險，未到期的外匯遠期合約產生公

允價值變動收益及已到期合約的交割收益共計約1,402萬元，按照證監會關於非經常性損益

的規定，確認為非經常性損益。

第四節 股本變動及股東情況

回目錄

(一) 股份變動情況表

本次變動前 本次變動增減（+，-） 本次變動後

公積

金轉

數量 比例 發行新股 送股 股 其他 小計 數量 比例

一、有限售條件股份 162,497,296 6.28% 350,600,000 0 0 -73,543,561 277,056,439 439,553,735 14.97%

1、國家持股 73,543,561 2.84% 0 0 0 -73,543,561 -73,543,561 0 0%

2、國有法人持股 0 0% 104,000,000 0 0 0 104,000,000 104,000,000 3.54%

3、其他內資持股 0 0% 176,600,000 0 0 0 176,600,000 176,600,000 6.01%其中：境內非國有法

人持股 0 0% 33,800,000 0 0 0 33,800,000 33,800,000 1.15%

境內自然人持股 0 0% 142,800,000 0 0 0 142,800,000 142,800,000 4.86%

4、外資持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%

其中：境外法人持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%

境外自然人持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%

5、高管股份 88,953,735 3.44% 0 0 0 0 0 88,953,735 3.03%

6、其他 0 0% 70,000,000 0 0 0 70,000,000 70,000,000 2.38%

二、無限售條件股份 2,423,833,848 93.72% 0 0 0 73,543,561 73,543,561 2,497,377,409 85.03%

1、人民幣普通股 2,423,833,848 93.72% 0 0 0 73,543,561 73,543,561 2,497,377,409 85.03%

2、境內上市的外資

股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%

3、境外上市的外資

股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%

4、其他 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%

三、股份總數 2,586,331,144 100% 350,600,000 0 0 0 350,600,000 2,936,931,144 100%

(二) 限售股份變動情況表

本年解除限售 本年增加限 年末限售股

股東名稱 限售原因

年初限售股數 股數 售股數 數 解除限售日期

惠州市投資控股有限公 股權分置改

司 73,543,561 73,543,561 0 0 革 2009年5 月5 日

本年解除限售 本年增加限 年末限售股

股東名稱 限售原因

年初限售股數 股數 售股數 數 解除限售日期

其中

63,100,000

股為認購公

司非公開發

李東生 行股份；

73,171,800

股為董、監、 認購的非公開發行股份

高持股限售 自2009年 4月 27日起

73,171,800 0 63,100,000 136,271,800 股份 限售期為36個月

認購公司非

李海英 公開發行股 自2009年 4月 27日起

0 0 69,700,000 69,700,000 份 限售期為12個月

認購公司非惠州市投資發展有限公

公開發行股 自2009年 4月 27日起

司

0 0 65,300,000 65,300,000 份 限售期為12個月

認購公司非

中信信託有限責任公司 公開發行股 自2009年 4月 27日起

0 0 38,700,000 38,700,000 份 限售期為12個月

認購公司非

惠州弘日投資有限公司 公開發行股 自2009年 4月 27日起

0 0 33,800,000 33,800,000 份 限售期為12個月

認購公司非全國社保基金五零一組

公開發行股 自2009年 4月 27日起

合

0 0 30,000,000 30,000,000 份 限售期為12個月

認購公司非

裕隆證券投資基金 公開發行股 自2009年 4月 27日起

0 0 20,000,000 20,000,000 份 限售期為12個月

董、監、高持

鄭傳烈

11,189,240 0 0 11,189,240 股限售 -

認購公司非全國社保基金一零八組

公開發行股 自2009年 4月 27日起

合

0 0 10,000,000 10,000,000 份 限售期為12個月

認購公司非

張大中 公開發行股 自2009年 4月 27日起

0 0 10,000,000 10,000,000 份 限售期為12個月

認購公司非融通基金管理有限公司

公開發行股 自2009年 4月 27日起

-融通深證100

0 0 10,000,000 10,000,000 份 限售期為12個月

董、監、高持

趙忠堯

2,761,652 0 0 2,761,652 股限售 -

董、監、高持

史萬文

1,284,449 0 0 1,284,449 股限售 -

本年解除限售 本年增加限 年末限售股

股東名稱 限售原因

年初限售股數 股數 售股數 數 解除限售日期

董、監、高持

薄連明

534,894 0 0 534,894 股限售 -

董、監、高持

閆曉林

11,700 0 0 11,700 股限售 -

合計 162,497,296 73,543,561 350,600,000 439,553,735 - -

(三) 近三年股票發行與上市情況

1、 公司近三年股票發行與上市情況。

2009年4月23日，本公司採取非公開發行股票方式向8名特定投資者發行

了 35,060 萬股股份；其中，李東生先生認購的 63,100,000 股股票鎖定期限自

2009年4月27日始，至2012年4月27日止；其它投資者認購的股票鎖定期限

自 2009 年 4 月 27 日始，至 2010 年 4 月 27 日止。發行完成後，公司總股本由

2,586,331,144股變更為2,936,931,144股。

2、公司股份結構變動情況。

（1）、股權分置改革產生的有限售條件流通股：

公司於2006年4月20 日完成股權分置改革。方案實施股份變更登記日登記

在冊的全體流通股股東每持有 10 股流通股股份已獲得非流通股股東支付的 2.5

股對價股份。實施本次股權分置改革方案後，公司總股本保持不變。原非流通股

股東持有的非流通股股份性質變更為有限售條件的流通股。在此次股權分置改革

過程中，公司第一大股東惠州市投資控股有限公司向 Philips Electronics

China B.V.及 Alliance Fortune International Limited 分別轉讓了其持有的

佔本公司總股本 5％、共計 10%的股份。同時，公司股東吳士宏與郭春泰、嚴勇、

陳華明、張杰、李益民、黃偉、張付民、易春雨、於恩軍、史萬文籤訂《股權轉

讓協議》，將其持有的 10,084,689 股自然人股轉讓給上述 10 名自然人，數量分

別為郭春泰（4,773,130股）、嚴勇（2,500,000股）、陳華明（732,336股）、張

傑（400,000股）、李益民（400,000股）、黃偉（250,000股）、張付民（250,000

股）、易春雨（400,000 股）、於恩軍（129,223 股）、史萬文（250,000 股）。轉

讓完成後吳士宏不再持有本公司股份。上述股份轉讓的受讓方均已在本次股權分置改革中支付了相應對價。

□1、2007年4月20日，公司為原非流通股股東辦理了解除部分限售股上市流通的工作。本次解除限售的可上市流通股份的總數1,037,678,967股，佔公司總股本的 40.12%。本次股改限售股解禁後，公司總股本不變，有限售條件的流通股共計 305,737,924 股（不含董事、監事、高級管理人員持股限售），佔公司總股本的 11.82%；無限售條件的流通股共計 2,280,593,220 股，佔公司總股本的88.18%；

□2、2008年4月21日，公司為原非流通股股東辦理了解除部分限售股上市流通的工作。本次解除限售的可上市流通股份的總數232,194,363股，佔公司總股本的8.98%。本次股改限售股解禁後，公司總股本不變，有限售條件的流通股共計73,543,561股（不含董事、監事、高級管理人員持股限售），佔公司總股本的2.84%；無限售條件的流通股共計2,512,787,583股，佔公司總股本的97.16%；

□3、2009 年5 月 5 日，由公司股東惠州投資控股有限公司所持有的有限售條件股份中的 73,543,561 股股份可上市交易，至此公司因股改產生的非流通股股份已全部上市。

（2）、2009年4月23日，本公司採取非公開發行股票方式向8名特定投資者發行了35,060萬股股份；其中，李東生先生認購的63,100,000股股票鎖定期限自2009年4月27日始，至2012年4月27日止；其它投資者認購的股票鎖定期限自2009年4月27日始，至2010年4月27日止。發行完成後，公司總股本由2,586,331,144股變更為2,936,931,144股。

（3）、除本公司董事長、CEO李東生先生通過認購前述非公開發行的股份持有有限售條件股份外，本公司其它現任董事、監事和高級管理人員未持有股權分置改革或非公開發行產生的有限售條件的股份，但其持有的股份將繼續依照《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》的相關規定予以部分凍結。該等股份的交易和信息披露將嚴格遵循有關法律、法規、規則的規定進行。

3、公司沒有內部職工股。

(四) 公司股東情況

1、截至2009年12月31日，公司股東共362,145戶。

2、前十名股東、前十名無限售條件股東持股情況表

單位：股

股東總數 362,145戶

前10名股東持股情況

持有有限售條件 質押或凍結的

股東名稱 股東性質 持股比例(%) 持股總數(股) 股份數量(股) 股份數量(股)

惠州市投資控股有限公司 國家持股 11.19 328,566,775 0 0

PHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V. 境外法人 5.55 162,855,739 0 0

李東生 境內自然人 5.47 160,662,400 136,271,800 0

李海英 境內自然人 2.38 69,900,000 69,700,000 0

惠州市投資發展有限公司 國有法人 2.22 65,300,000 65,300,000 0

TCL集團股份有限公司工會工作委員會 其他 1.35 39,696,099 0 0

中信信託有限責任公司 國有法人 1.32 38,700,000 38,700,000 0

惠州弘日投資有限公司 境內非國有法人 1.15 33,800,000 33,800,000 0

全國社保基金五零一組合 其他 1.02 30,000,000 30,000,000 0

株式會社東芝 境外法人 0.91 26,866,723 0 0

前10名無限售條件股東持股情況

股東名稱 持有無限售條件股份數量 股份種類

惠州市投資控股有限公司 328,566,775 人民幣普通股

PHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V. 162,855,739 人民幣普通股

TCL集團股份有限公司工會工作委員會 39,696,099 人民幣普通股

株式會社東芝 26,866,723 人民幣普通股

中國工商銀行－融通深證100指數證券投資基金 24,592,530 人民幣普通股

李東生 （注）24,390,600 人民幣普通股

上海浦東發展銀行－廣發小盤成長股票型證券投資基金 21,545,119 人民幣普通股

中國銀行－易方達深證100 交易型開放式指數證券投資基金 18,147,875 人民幣普通股

中國銀行－嘉實滬深300指數證券投資基金 15,289,770 人民幣普通股

中國銀行－景順長城鼎益股票型開放式證券投資基金 14,604,497 人民幣普通股

1、上述本公司持有限售條件流通股的股東李海英女士為李東生先生之胞妹，李海英女士亦是惠州弘日投資

有限公司之法定代表人。

2、未知持無限售條件流通股股東之間是否存在關聯關係以及是否屬《上市公司股東持股變動信息披露管理上述股東關聯關係

辦法》規定的一致行動人。

或一致行動的說明

3、惠州市投資控股有限公司系國有法人股股東。

註：本公司董事長、CEO（執行長）李東生先生持有本公司股份160,662,400股。其中63,100,000股為

期內認購的公司非公開發行股份，自2009年4月27日起限售期為36個月；其餘97,562,400股中的73,171,800

股為根據董事、監事和高管持股規定於年內自動凍結75%的有限售條件的流通股份，剩餘24,390,600股為

自動解禁25%的無限售條件的流通股份。根據相關規定，李東生先生通過非公開發行認購的63,100,000股

股份將在2010年1月1日起納入董事、監事和高管持股規定的計算基礎。

(五) 公司控股股東簡介

本公司第一大股東惠州市投資控股有限公司持有本公司328,566,775股股

份，佔公司總股本的11.19%。

根據《公司法》第217條的規定（「控股股東」是指"其出資額佔有限責任

公司資本總額百分之五十以上或者其持有的股份佔股份有限公司股本總額百分

之五十以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足百分之五十，但依其出

資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大

影響的股東。"「實際控制人」是指"雖不是公司的股東，但通過投資關係、協議

或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。"），本公司不存在控股股東或實

際控制人。

☆ 第五節 董事、監事、高級管理人員和員工情況

回目錄

(一) 董事、監事、高級管理人員的情況

1、董事、監事、高級管理人員的基本情況

變動原

姓名 職務 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 年初持股數 年末持股數

因

男 認購非

董事長、CEO（首 公開發李東生

席執行官） 行的股

52 2008年6 月20 日 2011年6 月20 日 97,562,400 160,662,400份

副董事長（非執行 男

楊小鵬 無變動

董事） 43 2008年6 月20 日 2011年6 月20 日 0 0

副董事長（執行董 男

鄭傳烈 無變動

事） 58 2008年6 月20 日 2011年6 月20 日 14,918,987 14,918,987

韓方明 執行董事 男 43 2008年6 月20 日 2011年6 月20 日 0 0 無變動

執行董事、COO（首 男 二級市薄連明

席運營官） 46 2008年6 月20 日 2011年6 月20 日 713,192 534,894 場減持

變動原

姓名 職務 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 年初持股數 年末持股數

因

執行董事、高級副 男 二級市趙忠堯

總裁 46 2008年6 月20 日 2011年6 月20 日 3,682,203 2,761,652 場減持

Ho Kiam 男

非執行董事 無變動

Kong 50 2009年1 月12 日 2011年6 月20 日 0 0

曾憲章 獨立非執行董事 男 61 2008年6 月20 日 2011年6 月20 日 0 0 無變動

陳盛沺 獨立非執行董事 男 61 2008年6 月20 日 2011年6 月20 日 0 0 無變動

丁遠 獨立非執行董事 男 40 2008年6 月20 日 2011年6 月20 日 0 0 無變動

葉月堅 獨立非執行董事 男 65 2008年6 月20 日 2011年6 月20 日 0 0 無變動

監事會主席（股東 男

楊杏華 無變動

代表監事） 50 2008年6 月20 日 2011年6 月20 日 0 0

米新濱 職工代表監事 男 45 2008年6 月20 日 2011年6 月20 日 0 0 無變動

卓碧強 股東代表監事 男 35 2008年6 月20 日 2011年6 月20 日 0 0 無變動

史萬文 高級副總裁 男 43 2008年6 月20 日 2011年6 月20 日 1,712,599 1,712,599 無變動

王康平 高級副總裁 男 40 2009年3 月9 日 2011年6 月20 日 0 0 無變動

於廣輝 高級副總裁 男 41 2009年10 月1 日 2011年6 月20 日 0 0 無變動

郭愛平 副總裁 男 46 2010年1 月12 日 2011年6 月20 日 0 0 無變動

黃旭斌 副總裁、財務總監 男 44 2008年6 月20 日 2011年6 月20 日 0 0 無變動

袁冰 副總裁 男 40 2008年6 月20 日 2011年6 月20 日 0 0 無變動

閆曉林 副總裁 男 43 2008年6 月20 日 2011年6 月20 日 15,600 15,600 無變動

賀成明 副總裁 男 46 2008年6 月20 日 2011年6 月20 日 0 0 無變動

黃偉 副總裁 男 46 2008年12 月25日 2011年6 月20 日 0 0 無變動

韓青 副總裁 男 39 2009年3 月9 日 2011年6 月20 日 0 0 無變動

李益明 副總裁 男 40 2009年3 月9 日 2011年6 月20 日 0 0 無變動

王紅波 董事會秘書 男 40 2008年6 月20 日 2011年6 月20 日 0 0 無變動

許芳 人力資源總監 女 46 2008年6 月20 日 2011年6 月20 日 0 0 無變動

合計 -- -- -- -- -- 118,604,981 180,606 ,132 --

註：現任董事、監事在股東單位任職的有：

姓名 任職單位 職務 任期

楊小鵬 惠州市投資控股有限公司 董事長、總經理 2008年5月至今

卓碧強 惠州市投資控股有限公司 監事長 2008年7月至今

高級副總裁，大中

Ho Kiam Kong 荷蘭皇家飛利浦電子有限公司 2005年5月1日至今

華區財務長

2、本公司尚未實施股權激勵、也未發行股票期權或授出限制性股票。

3、董事出席董事會會議情況（不含獨立董事）

以通訊方式 是否連續兩

現場出席次 委託出席次

董事姓名 具體職務 應出席次數 參加會議次 缺席次數 次未親自出

數 數

數 席會議

董事長,CEO（首

14 3 11 0 0 否

李東生 席執行官）

副董事長（非執

14 3 11 0 0 否

楊小鵬 行董事）

副董事長（執行

14 4 10 0 0 否

鄭傳烈 董事）

韓方明 執行董事 14 1 13 0 0 否

執行董事、

COO(首席運營 14 4 10 0 0 否

薄連明 官)

執行董事、高級

14 4 10 0 0 否

趙忠堯 副總裁

Ho Kiam Kong 非執行董事 14 1 13 0 0 否

年內召開董事會會議次數 14

其中：現場會議次數 0

通訊方式召開會議次數 9

現場結合通訊方式召開會議次數 5

4、現任董事、監事、高級管理人員的主要工作經歷及兼職情況

（1）董事

李東生先生，現任本公司董事長、CEO（執行長）、集團黨委書記、創

始人之一，第十六大黨代表、第十屆和第十一屆全國人大代表。1957 年 7 月出

生，畢業於華南理工大學無線電技術系，獲學士學位。歷任車間副主任、業務經

理，TCL通訊設備有限公司總經理，惠州市工業發展總公司引進部主任，惠州市

電子通訊工業總公司副總經理，TCL電子集團公司總經理。1995年被授予第五屆

「全國優秀青年企業家」稱號；2000 年被評為全國勞動模範；2002 年入選為黨

的十六大代表；2002年12月當選「2002CCTV中國經濟年度人物」和年度創新獎；

2004年2月6日，被 《財富》（FORTUNE）雜誌評為「2004亞洲年度經濟人物」；

2004 年 9 月 3 日，法國總統席哈克向李東生先生頒發了法國國家榮譽勳章

（OFFICIER DE LA LEGION D`HONNEUR），這是法國政府首次授予中國大陸企業家的國家榮譽。同年入選美國《時代周刊》和有線新聞網(CNN)評選出的 2004

年全球最具影響力的 25 名商界人士；2004 年 12 月入選「CCTV 中國經濟年度人物」； 2005 年和 2006 年榮獲《中國企業家》最具影響力企業領袖；2007 年獲芝加哥美中論壇「企業領袖睿智獎」；2008年獲「德勤企業家獎」； 並獲「改革開放 30 年經濟人物」稱號；入選《華夏時報》2008 年十大中國傑出 CEO；榮獲紐約名牌評估機構頒發的「改革開放 30 年品牌締造者」稱號； 2009 年被評為「CCTV 中國經濟年度人物十年商業領袖」；並獲得了由品牌中國授予的「60

年60位品牌功勳人物」榮譽稱號。

李東生先生現兼任騰訊控股有限公司獨立非執行董事職務。李東生先生擔任的社會職務還包括: 中國電子視像行業協會會長；廣東省家電商會會長；中國國際商會副會長；武漢大學客座教授。

楊小鵬先生，現任本公司副董事長（非執行董事）、本公司控股股東惠州市投資控股有限公司董事長。1967 年 1 月出生，1989年7月畢業於天津商學院，學歷大學本科，經濟學學士學位，主修專業為商業企業管理，歷任惠州市發展總公司業務主辦、經理助理（1989.8—1992.2）；惠州市大亞灣區財經辦公室業務部部長（1992.3—1992.8）；惠州市大亞灣區集團公司開發部、房地產經營部經理（1992.9-1994.12）（1994.6 任正科級）；惠州市大亞灣區管委會宣教辦副主任（1995.1—1998.4）；惠州市經濟委員會企管科主任科員（科級）

（1998.5-1998.12）；惠州市宏業集團公司總裁（1999.1—2002.5）；惠州市投資管理公司副總經理（2002.05—2004.3）（副處級）；惠州市港口投資總公司總經理（2004.3—2004.11）；惠州市港業股份有限公司副董事長、總經理（2004.9

—2006.3）；惠州市港務集團有限公司副董事長、副總裁（2004.3—2008.3）；惠州市投資控股有限公司副總裁（2008.3—2008.6）；惠州市投資控股有限公司董事長、總經理（2008年6月至今）。

楊小鵬先生現兼任惠州市豐達能源開發有限公司副董事長（2008 年 6 月至今）；惠州市信用擔保有限公司董事長（2009 年 2 月起至今）；兼任惠州市航道投資建設有限公司董事長（2009年9月至今）。

鄭傳烈先生，現任本公司副董事長（執行董事）。1951年6月出生。鄭傳烈先生畢業於南京工學院自動控制系陀螺儀與導航儀專業、無線電工程師。鄭傳烈先生長期服務於本公司，具有豐富的行政和企業管理經驗。鄭先生歷任惠陽地區機械局電子科科員、惠陽地區電子工業公司副經理、惠州市電子技術開發公司經理，惠州市電子通訊工業總公司副總經理、TCL集團公司副總經理、TCL電子集團公司副總經理，TCL集團股份有限公司高級副總裁、黨委副書記等職務。鄭先生現為惠州市政協常委。2006年榮獲「全國五一勞動獎章獲得者」稱號。

韓方明先生，現任本公司執行董事。1966年6月出生，河北省尚義縣人,畢業於北京大學獲博士學位，並曾於美國哈佛大學從事博士後研究。韓博士在政府關係、公共事務及企業風險管理等方面具有逾 10年國際經驗。1999加入TCL集團並獲委為TCL多媒體科技控股有限公司獨立非執行董事並於2006年出任本公司執行董事。韓博士也是中國人民政治協商會議第十屆和第十一屆全國委員會委員，現任全國政協外事委員會副主任和公共外交小組負責人。

薄連明先生，現任本公司執行董事、COO（營運長）。1963年4月出生，博士，畢業於西安交通大學。薄先生1988年至1993年間任陝西財經學院貿易經濟系副主任，1993年5月至2000年5月間任深圳航空公司總會計師，是深圳航空公司創始人之一。薄先生2000年5月至2004年4月間任TCL信息產業集團副總裁、財務總監，2004年4月至2005年1月間任TCL集團部品事業本部副總裁，

2005 年 1 月至 2005 年 10 月間任本公司人力資源部部長、總裁辦主任，2005 年

10月至2006年11月間任本公司控股子公司TTE Corporation執行副總裁，2006

年6月至2007年9月間任本公司人力資源總監，2006年8月至2007年10月間任本公司副總裁，2007 年 10 月至 2008 年 6 月間任高級副總裁，2008 年 6 月至今任本公司COO（營運長）。

薄連明先生現兼任惠州TCL家電集團有限公司董事長、TCL通訊科技控股有限公司非執行董事、翰林匯信息產業股份有限公司董事長、TCL數碼科技（深圳）有限責任公司董事長、惠州市開軒文化有限公司董事長、TCL教育網有限公司董事長、電大在線遠程教育技術有限公司副董事長、TCL新技術(惠州)有限公司董事職務。

趙忠堯先生，現任本公司執行董事、高級副總裁、惠州泰科立集團股份有限公司（本公司部品產業集團）董事長兼總裁。1963年4月出生，碩士,畢業於西北工業大學。曾擔任西北工業大學講師；1991 年 12 月加入本公司，曾任 TCL－AV事業部總經理，TCL電器銷售有限公司總裁；2002年9月至2004年3月，擔任 TCL 集團多媒體電子事業本部總裁，兼 TCL 電器銷售有限公司董事長;曾擔任TCL部品事業本部總裁。2004年6月至2006年4月擔任TCL－Thomson電子公司執行長。2006年4月至2007年6月赴美國麻省理工學院斯隆管理學院學習，獲碩士學位。在2000年1月至 2002年4月期間內，擔任TCL集團有限公司董事。

趙忠堯先生現兼任惠州市升華工業有限公司董事長、TCL 金能電池有限公司董事長、TCL顯示科技（惠州）有限公司董事長、惠州TCL璨宇光電有限公司董事長和惠州TCL 光電科技（惠州）有限公司董事長職務。

Ho Kiam Kong（何劍剛）先生，新加坡籍，現任本公司非執行董事，荷蘭皇家飛利浦電子有限公司高級副總裁，大中華區財務長。1959年9月出生。何劍剛先生畢業於紐西蘭惠明頓的維多利亞大學，並於1998年秋季在美國波士頓哈佛商學院完成高級管理課程。在加入飛利浦前，何劍剛先生曾就職於新加坡、香港，紐約等地著名國際金融機構,從事企業銀行，財資管理，市場拓展和銷售等領域工作。何劍剛先生自1999年加入飛利浦公司後，先後擔任新加坡亞太區財務中心任財務部主管；飛利浦LG電子合資顯示器全球事業部投融資主管；飛利浦亞太區財務中心財務長；並自2005年5月1 日起至今擔任荷蘭皇家飛利浦電子公司高級副總裁、大中華區財務長。

何劍剛先生目前還兼任飛利浦(中國)投資有限公司，安必昂科技(蘇州)有限公司,飛利浦燈具(上海)有限公司，飛利浦家電(蘇州)有限公司，飛利浦電子元件(上海)有限公司和深圳市金科威實業有限公司六家公司的董事和中國歐盟商會上海分會主席。

獨立董事：

曾憲章先生，現任本公司獨立非執行董事。1948年9月出生，博士。 1970

年畢業於臺灣大學獲電機學士，1976年畢業於美國加州大學獲計算機博士學位，是美國百人會(Committee of 100)的理事。在美期間服務於矽谷的PARC (XEROX研究中心)。曾博士1980年在臺灣新竹科學園區創立全友計算機 (MICROTEK)，

1989至1997年間擔任臺灣新竹科學園區東怡科技創辦人、總經理及副董事長，於

1998年成立「曉龍基金會」負責培訓中國大型企業經營管理人才，在大陸有眾多大型企業客戶。曾博士自2000年11月起至今擔任天津市政府經濟顧問、天津泰達經濟技術開發區(TEDA)高級顧問，2002年至今任「南開國際管理論壇」執行主席，

2000年至今任臺灣新竹科學園區鼎賀科技副董事長， 2003年至今任元太科技董事，2001年至今兼任加拿大Alberta大學、香港城市大學、天津南開大學、四川大學及成都電子科大等國內外多家知名大學的客座教授。曾博士曾任天瀚科技、華宇計算機董事。曾博士由於在高科技產業的創新性工作及領導力表現，以及對於高科技人才培育的特殊貢獻，榮獲美洲中國工程師協會(Chinese Institute of

Engineering, USA)頒發的「2004年傑出成就獎」。2005獲聘加拿大國家納米研究中心海外董事；2006獲聘美國「贈與亞洲基金會」海外理事；2008年獲中華人民共和國國家「友誼獎」。

陳盛沺先生，現任本公司獨立非執行董事、臺灣新寶集團總裁。1948 年 6

月19日出生，碩士。1973年自美國猶他州立大學取得土木碩士後，即投入臺灣聲寶股份有限公司服務，服務期間調任美國分公司，負責美洲市場開發及營銷歐洲國家，於 1985 年返臺接任總公司副總經理職位，負責國際及臺灣市場營銷及業務開拓，1987 年接任總經理、在 1991 年擔任集團董事長，歷經 20 年。陳先生擔任董事長期間，企業經營多角化，跨足壓縮機產業、電子半導體產業、設立汽車營銷公司、筆記本計算機公司、棒球運動營銷公司等。2005 年升任為新寶集團總裁併兼任新寶企業（天津）有限公司、新寶電器（蘇州）有限公司及新寶電機（東莞）有限公司等國內三家企業負責人。2003 年 10 月至 2005 年 6 月曾擔任本公司獨立董事。

丁遠先生，現任本公司獨立非執行董事、中歐國際工商學院會計學教授。1969

年10月出生，法國國籍，於法國波爾多第四大學管理學院獲得會計學博士學位，擁有法國 Poitiers 大學企業管理碩士學位，在加入中歐國際工商學院之前，是法國HEC管理學院會計與管理控制系的終身教授。丁遠先生是北京航空航天大學複雜數據分析研究中心學術副主任，歐洲會計學會、法國會計學會及美國會計學會成員，《會計教育全球視野期刊》、《中國會計學刊》、《國際會計期刊》的編委。

丁遠先生目前還兼任安徽古井貢酒股份有限公司獨立董事。

葉月堅先生，現任本公司獨立非執行董事。1944年12月出生，畢業於華南師範大學中文系。1984年8月至 1986年2月任惠東縣委副書記，1986年2月至

1988年2月任惠東縣委書記，1988年2月至 1988年6月任惠州市政府負責人，

1988 年 6 月至 1994 年 4 月任惠州市副市長，1994 年 4 月至 1998 年 6 月任惠州市常務副市長，1998 年 6 月至 2003 年 5 月任惠州市委副書記（期間 1998 年 7

月至2003年5月兼任市委黨校校長），2003年5月至2007年4月任惠州市第九屆政協主席。

（2）監事

楊杏華先生，現任本公司股東代表監事、監事會主席。1959年10月出生，中共黨員，高級經濟師。1980年至1997年在江西銅業公司工作，歷任江西銅業公司實業總公司銅材廠廠長、實業總公司副總經理等職務，1998 年至現在，在廣東省惠州市政府部門主要從事經濟體制改革和經濟管理工作，先後擔任惠州市經濟體制改革委員會副科長、主任科員，惠州市經濟貿易局企業改革與監督科科長，2004 年開始任惠州市經濟貿易局副調研員，現任惠州市經濟和信息化局副調研員，兼任惠州市經濟體制改革研究會副會長、惠州市豐達能源開發有限公司監事。

米新濱先生，現任本公司職工代表監事、本公司黨委委員，紀委副書記，黨委辦公室主任，監察部部長。1964 年 9 月出生，1985 年本科畢業於山東大學無線電電子學系。1985年至1996年先後在軍隊從事教學、科研和政治思想工作。

1996 年起在本公司工作，歷任 TCL 集團有限公司人力資源部職員、副部長

（1996.9-2005.8），TCL 集團股份有限公司人力資源管理中心副總經理

（2005.8-2006.7），TCL 集團股份有限公司黨委辦公室主任（2006.7-），TCL 集團股份有限公司監察部部長（兼）（2008.12-）。2007 年 4 月當選為中共 TCL 集團股份有限公司黨委委員，紀委副書記。現兼任惠州市勞動技能鑑定委員會委員職務。

卓碧強先生，現任本公司股東代表監事、惠州市人民政府國有資產監督管理委員會改革重組科科長。1974 年 6 月出生，中共黨員，在職研究生，經濟師。歷任惠州市動遷建設總公司職員（1994.7-1997.8），惠州市投資管理公司職員

（ 1997.8-2001.8 ）， 惠 州 市 商 貿 資 產 經 營 公 司 資 產 運 營 部 副 經 理

（2001.8-2004.9），惠州市人民政府國有資產監督管理委員會產權管理科副科長

（2004.9-2008.9），現任惠州市人民政府國有資產監督管理委員會改革重組科科長（2008.9至今），兼任惠州市投資控股有限公司監事長（2008.7至今）。

（3）高級管理人員

史萬文先生，現任本公司高級副總裁。1966 年 10 月生，本科。1984 年 9

月至 1988 年 7 月華南理工大學無線電技術專業本科畢業。1988 年 9 月至 1990

年3月，任西南技術中心技術員。1990年3月加入TCL，1990年5月至 1993年

5 月，任 TCL 通力電子有限公司生產經理；1993 年 5 月至 1996 年 5 月，任惠州市華通工貿公司企管部部長、業務部部長；1996 年 5 月至 1997 年 4 月，任 TCL電子集團公司行政人事部主任；1997 年 4 月至 1997 年 12 月，任 TCL 通訊工業器材總公司副總經理；1998年1月至1999年2月，任TCL 王牌電子（深圳）有限公司總經辦主任兼總經理助理；1999年3月至2001年7月，任TCL 王牌電子

（深圳）有限公司副總經理、總經理；2001 年 7 月至2001 年 12 月，任 TCL 電器銷售有限公司TV銷售中心總經理；2001年12月至2003年5月，任TCL集團多媒體電子事業本部 TV 事業部總經理；2002 年 8 月至 2005 年 9 月，任 TCL 集團多媒體電子事業本部副總裁、總裁； 2005年9月至2007年12月，任TCL多媒體科技控股有限公司營運長；2005年6月至2008年4月，任本公司副總裁；2008年4月至今，任本公司高級副總裁。

史萬文先生目前兼任TCL集團股份有限公司系統科技事業部總經理；TCL多媒體科技控股有限公司董事；深圳速必達商務服務有限公司董事長；惠州客音商務服務有限公司董事長； TCL 新技術(惠州)有限公司董事長；深圳幸福樹電器貿易有限公司董事。

王康平先生，現任本公司高級副總裁、惠州TCL家電集團有限公司總裁、董事。1969 年 11 月出生，工商管理碩士。王康平先生於 1991 年 8 月至 1993 年 6

月任濰坊市國際經濟技術合作公司工程師、1993年7月至 1995年7月任山東宏意空調器有限公司總工程師、1995年8月至 1998年7月任廣東科龍電器股份有限公司空調器公司設計科長、1998年8月至 2000年2月任日本科龍株式會社副總經理、2000年3月至 2002年9月任廣東科龍電器股份有限公司副總裁、廣東科龍空調器有限公司董事長總經理；王康平先生於2002年加入本公司後於2002

年9月至2006至1月間任本公司家電事業本部副總裁、總裁，2006年1月兼任本公司運營管理中心總經理；2006年2月至2007年3月、2007年10月至2009

年3月間任本公司副總裁，2007年12月至今任本公司家電集團總裁，2009年3

月至今任本公司高級副總裁。

王康平先生現兼任 TCL 空調器（中山）有限公司、TCL 空調器（武漢）有限公司、TCL 瑞智（惠州）製冷設備有限公司、TCL 家用電器(惠州)有限公司、TCL德龍家用電器（中山）有限公司、佛山市南海TCL家用電器有限公司、TCL家庭電器（南海）有限公司和武漢TCL家電有限公司董事長職務。

於廣輝先生，現任本公司高級副總裁、TCL多媒體科技控股有限公司CEO。

1968年4月出生，碩士。畢業於陝西師範大學，獲物理學類光學碩士學位、北京大學MBA學位，現就讀長江商學院EMBA課程。1993年加盟TCL集團後，先後於1998年月4月至2000年6月擔任TCL王牌電器（惠州）有限公司副總經理，

2000年6月至2001年5月任TCL 電子（香港）有限公司副總經理，2001年6

月至2002年10月任TCL海外控股有限公司總經理，2002年10月至2004年9

月任TCL多媒體電子事業本部副總裁，2003年11月至2004年9月任TCL集團海外事業本部副總裁，2004年9月至2005年4月任TTE 執行副總裁，2005年4

月至2006年7月任本公司戰略OEM事業本部總經理，2006年7月至 2006年8

月任本公司 AV事業部總經理，2005年9月至今任TCL多媒體執行副總裁，2006

年8月至今任TCL家庭網絡事業部總經理、2006年9月起任本公司助理總裁、副總裁，2009年10月起任TCL多媒體CEO,本公司高級副總裁。於廣輝先生在製造、供應鏈管理、產品開發、大客戶業務等方面擁有逾十年的經驗，是 TCL 王牌彩電生產基地的早期籌建和管理的主要負責人之一。

於廣輝先生現兼任河南TCL-美樂電子有限公司、TCL通力電子（惠州）有限公司、惠州TCL音視頻電子有限公司、TCL王牌電器（惠州）有限公司、TCL電子(香港)有限公司和TCL OEM銷售有限公司的董事職務。

黃旭斌先生，現任本公司副總裁兼財務總監。1965年11月出生，研究生畢業，經濟學碩士，財政部研究生部財政學專業。歷任中國建設銀行廣東省分行投資研究所科員、信用卡部副總經理、信貸部副處長、處長，期間曾任國泰證券公司廣州分公司基金部、發行部副經理、經理，中國信達資產管理公司廣州辦事處高級經理。2002年5月任TCL集團股份有限公司財務結算中心主任、總經理。2004

年6月起任TCL集團股份有限公司總經濟師。2006年10月起任TCL集團財務公司董事、總經理。2007 年 7 月至今，為TCL集團股份有限公司執委會成員。2008

年4月至今，任本公司副總裁。2008年6月至今兼任本公司財務總監。

黃旭斌先生目前兼任TCL多媒體科技控股有限公司董事、TCL通訊科技控股有限公司董事、泰科立集團、惠州TCL房地產開發有限公司董事、惠州TCL家電集團有限公司董事。

郭愛平先生，現任本公司副總裁，TCL通訊科技控股有限公司執行長、執行董事。1963年6月生，博士。1979年9月至1983年7月，成都電訊工程學院計算機工程專業本科畢業；1991年9月至1993年2月，美國哥倫比亞大學生物工程碩士研究生畢業；1993年9月至1995年6月，美國史丹福大學工程經濟與系統專業碩士研究生畢業；1997年9月至2002年7月，美國史丹福大學管理科學博士研究生畢業。

1983年8月至1987年9月，任成都電訊工程學院計算機系助教；1987年

10月至1989年5月，任S.B.Global公司計算機工程師；1989年5月至 1991

年5月，任Fedin Brother Co.公司計算機網絡經理；1994年3月至 1998年2

月，任IBM公司項目經理；1998年2月至1999年2月，任Arthur Audersen LLP公司資深顧問；1999年3月至 2000年12月，任找到啦網際網路公司的首席技術官。2001年7月加入TCL，2001年7月至2003年8月，任TCL移動通信公司資本運營總監；2003年8月至2004年12月，任TCL移動通信公司副總經理；2004

年9月至2006年6月，任TCL通訊科技控股有限公司執行董事；2005年6月至

2008年5月，任TCL通訊科技控股有限公司高級副總裁；2008年6月至今，任TCL通訊科技控股有限公司總裁；2009年7月至今擔任TCL通訊科技控股有限公司執行董事。

袁冰先生，現任本公司副總裁。1970 年 1 月生，本科，畢業於山西財經大學，中歐國際工商管理學院 EMBA。袁冰先生有豐富的專業財務管理經驗。在加入本公司前，袁冰先生曾任深圳天元金融電子公司財務部經理，廣東美的冷氣機公司財務部主管會計，湖北省宜昌電子管廠財務科副科長。袁先生於 1999 年加入本公司，歷任本公司財務部主管，TCL 國際控股有限公司財務部經理。2002

年 1 月至 2005 年 8 月間任本公司戰略發展部副部長、部長，TCL 國際控股有限公司副總經理。2005年8月至2008年6月任本公司財務總監，2006年10月12

日-2009年1月1日間任TCL 多媒體科技控股有限公司董事、財務長；現任TCL創業投資有限公司總裁；2007年7月至今任本公司副總裁。

袁冰先生現兼任電大在線遠程教育技術有限公司、翰林匯信息產業股份有限公司、TCL新技術（惠州）有限公司的董事職務，北京國藥恆瑞美聯信息技術有限公司法人代表、董事長；TCL奧博（天津）環保發展有限公司法人代表、董事長。惠州TCL創業投資有限責任公司董事； 無錫TCL創動投資有限公司董事。

閆曉林先生，現任本公司副總裁，工業研究院院長。1966年11月出生，博士後。1999 年 7 月中國科學院等離子體物理專業博士畢業，獲博士學位。

1999.7-2001.5在中國科學院從事博士後研究。

閆曉林先生2001年5月加入本公司，2001年5月至2004年12月，歷任多媒體研發中心項目經理、研究所所長、副總經理；2004年12月至今，歷任部品事業本部CTO兼研發中心總經理、TCL愛思科微電子有限責任公司CEO、董事長、TCL 工業研究院副院長、代理院長、院長；2005 年 6 月至 2008 年 3 月兼任 TCL集團技術中心主任；2008年5月至今任本公司副總裁。

☆ 閆曉林先生先後獲得全國企業自主創新優秀人物、中國彩電傑出貢獻專家、中國廣播電視技術創新人物、廣東省勞動模範等榮譽稱號。目前兼任國家工信部電子信息科技委員會委員；美國 Intel 公司 Member of Board of Advisors；國際電工委員會（IEC）PDP 標準組（IEC/TC110 WG4）《圖象顯示質量標準》負責人；信息產業部PDP標準組組長；福州大學兼職教授；中國液晶行業協會常務理事；深圳市政府科技專家委員會委員；深圳市平板行業協會副理事長；敦泰科技

（深圳）有限公司董事長。

賀成明先生，現任本公司副總裁。1963 年 6 月出生。1985 年 7 月西安交通大學電子物理專業大學本科畢業；1988 年 7 月西安交通大學電子物理與器件專業研究生畢業，獲工程碩士學位。

賀成明先生1988年至1992年任華飛彩色顯示系統有限公司物理工程技術主管；1992年至1995年任華飛彩色顯示系統有限公司技術處處長；1995年至1996

年任華飛彩色顯示系統有限公司技術質量部總經理；1996年至2000年任華飛彩色顯示系統有限公司二期工程項目總經理助理、廠長；2000年至2003年任華飛彩色顯示系統有限公司三期項目總經理；2003 年至 2004 年任 LG.Philips－LCD南京有限公司生產 Team 長；2004 年至 2005 年任 LG.Philips－LCD 南京有限公司副總、廠長。2005 年 2 月加入 TCL，2005 年 2 月至 2005 年 10 月任 TCL 部品事業本部副總裁；2005年11月至2006年2月任TCL 部品事業本部常務副總裁；

2006年2月至2007年7月，任TCL集團助理總裁、平板顯示項目負責人；2008

年 3 月至今，任 TCL 光電科技（惠州）有限公司董事、總經理。2009 年 11 月起，擔任深圳市華星光電技術有限公司法人代表兼董事CEO，是TCL液晶模組項目和G8.5代TFT液晶面板項目籌建和管理的主要負責人。

黃偉先生，現任本公司副總裁、本公司黨委副書記、總裁辦主任、安全生產委員會主任、外事辦公室主任、執委會秘書。1963年10月出生，無線電技術及企業管理專業畢業，經濟師。黃偉先生長期從事企業管理工作，加盟TCL前，曾任武漢電視機總廠副廠長、武漢JVC電子產業有限公司董事、副總經理，武漢電視機總廠/武漢JVC電子產業有限公司廠長、董事長。黃偉先生1998年加入本公司任TCL王牌電器（惠州）有限公司總經理助理，2000年1月至2002年2月任河南TCL-美樂電子有限公司董事、總經理，2002年3月至2005年4月任本公司總裁辦副主任、主任、人力資源部部長，2005年5月至2006年7月任本公司電氣事業本部副總裁、電氣事業本部輸配電南洋項目組組長、TCL南洋電器（廣州）有限公司總經理，2006年7月至今任本公司黨委副書記、總裁辦主任、安全生

產委員會主任、外事辦公室主任、執委會秘書。

黃偉先生現兼任TCL光電科技（深圳）有限公司董事長職務。

韓青先生，現任本公司副總裁，TCL多媒體科技控股有限公司高級副總裁。

1971年1月出生，經濟學碩士；企業管理專業管理學碩士。2005年1月至2005

年11月，擔任TCL電器銷售公司副總經理；2005年12月至2006年9月，擔任TCL多媒體科技控股有限公司中國業務中心副總經理；2006年10月至今，擔任TCL多媒體科技控股有限公司副總裁兼中國業務中心總經理；2009年3月至今，任本公司副總裁；2009年12月至今，任TCL多媒體科技控股有限公司高級副總裁。

韓青先生現兼任深圳速必達商務服務有限公司董事、廣州歡網科技有限責任公司董事。

李益民先生，現任本公司副總裁，本公司家電集團副總裁兼照明電氣事業部總經理。1969 年 6 月生，碩士。李益民先生畢業於武漢鋼鐵學院機械設計與製造專業，1999 年取得美國檀香山大學 EMBA 學位，2002 年取得加拿大皇家大學

（RRU）MBA學位。李益民先生1990年7月加入本公司，先後歷任迅達電子（惠州）有限公司任工程師、樂金電子（惠州）有限公司財務經理、副總經理、本公司教育培訓部部長、本公司總裁辦副主任、主任；2004年1月至2006年1月，任本公司電氣事業本部副總裁；2003年12月至2008年10月，任本公司工業電器事業部總經理；2006年7月至2008年2月，兼任本公司南洋電器（廣州）有限公司總經理；2008年11月至今，任本公司家電集團副總裁兼照明電氣事業部總經理，2009年3月至今任本公司副總裁。

李益民先生現兼任TCL照明電器（武漢）有限公司董事長，惠州TCL照明電器有限公司董事長、TCL光源科技（惠州）有限公司董事長職務。

王紅波先生，現任本公司董事會秘書。1969 年 3 月出生。英國特許公認會計師（ACCA）、中國註冊會計師（CICPA）。王先生畢業於南開大學會計學系，先後於國家審計署駐太原特派辦從事審計工作、深圳經濟特區房地產集團股份有限公司任結算中心副經理、集團監事等職。2003年3月加入本公司,先後任董事會辦公室高級經理、董事會辦公室副主任、本公司部品事業本部財務總監；2005

年11月至今任本公司董事會秘書。

王紅波先生現兼任深圳證券交易所上市公司深圳市大族雷射科技股份有限公司獨立董事、審計委員會召集人,香港聯合交易所上市公司萬全醫藥科技有限公司獨立董事、審核委員會主席。

許芳女士，現任本公司人力資源總監、集團領導力開發學院院長。1963 年

11月出生，碩士。畢業於美國紐約理工大學工商行政管理專業。許芳女士於2004

年 2 月加盟 TCL 集團任集團培訓學院教務長，2006 年 2 月任集團領導力開發學院副院長，2007 年 4 月任開發學院院長。2007 年 9 月至今任人力資源總監兼集團人力資源管理中心總經理。

許芳女士目前兼任北京大學深圳研究院兼職講師、汕頭大學特聘教授及中山大學特聘研究員。

5、董事、監事、高級管理人員的年度報酬情況

（1） 董事、監事和高級管理人員報酬的決策程序、報酬確定依據：

公司董事、監事的津貼經公司於2008年7月31日召開的2008年第二次

臨時股東大會審議通過。

董事薪酬及津貼：公司董事11人，其中5名執行董事的薪酬根據本公

司總部薪酬管理制度確定；

（2） 董事津貼：公司執行董事因已在公司領取薪酬，故不再另行領取董

事津貼；非執行董事津貼為每人每年人民幣12萬元（含稅）。

（3） 獨立董事津貼及其他待遇：獨立董事津貼為每人每年12萬元（含稅），

審計委員會召集人津貼為每年15萬元（含稅）。獨立董事出席公司

董事會和股東大會的差旅費以及按《公司章程》行使職權時所需費

用，由公司承擔。

（4） 監事薪酬及津貼：公司監事3人，其中1人專職在公司任職，其薪酬

根據TCL集團總部薪酬管理制度確定；股東代表監事津貼為每年6萬

元（含稅），監事會主席津貼為每年8萬元（含稅）。

（5） 董事、監事和高級管理人員報酬情況如下表（包括從公司控股子公

司領取的報酬）：

報告期內從公司領取 是否在股東單位或其

姓名 職務 的報酬（萬元）（稅前） 他關聯單位領取薪酬

李東生 董事長、CEO（執行長） 267 否

楊小鵬 副董事長（非執行董事） 12 是

鄭傳烈 副董事長（執行董事） 58 否

韓方明 執行董事 69 否

薄連明 執行董事、COO（營運長） 67.2 否

趙忠堯 執行董事、高級副總裁 84 否

Ho Kiam Kong 非執行董事 12 是

曾憲章 獨立非執行董事 放棄津貼 否

陳盛沺 獨立非執行董事 12 否

丁遠 獨立非執行董事 15 否

葉月堅 獨立非執行董事 12 否

楊杏華 監事會主席（股東代表監事） 8 否

米新濱 職工代表監事 25 否

卓碧強 股東代表監事 6 否

於廣輝 高級副總裁 130 否

史萬文 高級副總裁 60.9 否

王康平 高級副總裁 48.3 否

郭愛平 副總裁 126.9 否

袁冰 副總裁 105 否

黃旭斌 副總裁、財務總監 59.2 否

閆曉林 副總裁 106 否

賀成明 副總裁 46 否

黃偉 副總裁 46.2 否

韓青 副總裁 64.8 否

李益明 副總裁 31 否

王紅波 董事會秘書 43 否

許芳 人力資源總監 46 否

合計 - 1560.5 -

（6） 不在公司領取報酬的董事、監事情況

公司董事楊小鵬、Ho Kiam Kong，獨立董事曾憲章、陳盛沺、丁遠、葉月堅，

公司監事楊杏華、卓碧強不在公司領薪。其中除楊小鵬、Ho Kiam Kong 在公司

股東單位領取報酬之外，其餘董事、監事未在股東單位或其他關聯單位領取報酬、津貼。

6、董事、監事、高級管理人員的選舉或離任、聘任或解聘情況

（1） 2009年1月12日， 本公司2009年第一次臨時股東大會審議並同意：選

舉Ho Kiam Kong（何劍剛）先生為本公司非執行董事。

（2） 2009 年 3 月 9 日，本公司第三屆董事會第十一次會議審議並同意：聘任

王康平先生為本公司高級副總裁，聘任韓青先生、李益民先生為本公司副總

裁；補選非執行董事 Ho Kiam Kong（何劍剛）先生為公司董事會戰略委員

會委員。

（3） 劉飛先生向本公司董事會辭去高級副總裁職務，辭任自 2009年 7 月 15

日起生效。

（4） 於恩軍先生向本公司董事會辭去副總裁職務，辭任自2009年8月17日起生效。

（5）2009年9月7日，梁耀榮先生向本公司董事會辭去高級副總裁職務，辭任自2009年10月1日起生效。

（6）2009 年 9 月 30 日，本公司第三屆董事會第二十次會議審議並同意：聘任於廣輝先生為本公司高級副總裁。

（7）2010 年 1 月 12 日，本公司第三屆董事會第二十四次會議審議並同意：聘任郭愛平先生為本公司副總裁。同日，楊興平先生向本公司董事會辭去副總裁職務。

(二) 在職員工情況

截至2009年12 月31 日，公司在職員工總數：45,960人。

1、按專業結構劃分：

綜合管 生產管理 財務管 人力資源 工人及其

項目 研發人員 營銷人員 合計

理人員 人員 理人員 管理人員 他員工

人數 1,869 2,117 3,855 7,408 1,123 261 29,327 45,960

比例 4% 4.6% 8.3% 16.1% 2.4% 0.5% 64% 100%

2、按教育程度劃分：

本公司除工人和其它員工外的員工共16,633人。

項目 博士 碩士 本科 大專 中專及以下 合計

人數 31 532 6,239 5,079 4,752 16,633

比例 0.18% 3.2% 37.5% 30.53% 28.56% 100%

3、截至報告期末，本集團共有離退休職工 111 人，均納入社會保障體系，

按照社保有關規定享受離退休待遇。

第六節 公司治理結構

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(一) 公司治理情況

1、報告期內公司規範運作及法人治理結構完善情況

公司自上市以來一直十分重視公司治理工作，並一直致力於內部控制制度建

立和完善，目前已建立起符合公司業務規模和經營管理需要的組織結構，並遵循

不相容職務相分離的原則，合理設置部門和崗位，科學規劃職責和權限，形成各

司其職，各負其責、相互配合、相互制約的內部控制體系。公司內部稽核與內控

體制完備，尤其是內部審計方面層次分明、職責明確，能有效地防範集團風險；

連續兩年為董事、監事和高管購買責任保險；公司大股持股比例未達到30%，但

公司仍在選舉董事、監事時採用了累積投票制，高於公司治理準則的要求，有效地保護了中小股東的選舉權；另外，公司監事會勤勉盡職，監事深入企業調研，主動提出管理建議，有效地完善了公司內部治理機制；公司通過創新管理體制，不斷完善公司信息披露管理與投資者關係管理；公司熱衷公益事業，設立社會公益捐贈基金等，這些措施都讓本公司的治理水平走在了行業前沿。

報告期內，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》和《上市公司治理準則》等法律、法規的要求，不斷完善公司治理結構，進一步規範了公司運作，以符合有關法律、法規的要求。期內，公司董事、監事和高級管理人員加強了上市公司治理的相關法規、文件的學習，增強了管理層的自我約束，勤勉盡責，切實維護全體股東特別是中小股東的利益。

目前公司法人治理結構的實際情況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規範性文件不存在差異。公司治理的主要方面如下：

(1) 關於股東與股東大會

公司股東大會的召集、召開等相關程序完全符合公司《章程》及《股東大會組織及議事規則》的相關規定，公司能夠確保所有股東尤其是中小股東的合法權

益。

(2) 關於控股股東與上市公司的關係

公司與控股股東完全做到了資產、人員、財務、機構和業務的獨立、分開，控股股東沒有越過股東大會幹預公司的決策及生產經營活動，公司重大決策由公司獨立作出和實施；控制股東沒有以任何形式佔用公司資金的行為也沒有要求公司為其及他人提供擔保。

(3) 關於董事與董事會

公司董事會的人員構成符合相關法律、法規和《公司章程》的要求，公司董事均能認真、誠信、勤勉地履行職務，對董事會和股東大會負責。公司董事會下設四個專業委員會，即:戰略委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會和審計委員會成員。公司根據相關法律法規相應制訂了各委員會的議事規則，使其更好地發揮相應的職能。報告期內，公司董事會根據董事成員的變化補選了戰略委員會委員。公司董事會設有4名獨立董事，獨立董事均能保證有充分的時間和精力參

與公司董事會的事務，在公司經營決策和規範運作等方面發揮了積極作用。

(4) 關於監事與監事會

公司監事會的人數和人員構成符合相關法律、法規和《公司章程》的要求，公司監事能夠通過出席股東大會、列席董事會會議、定期檢查公司財務、不定期舉行專題調研等方式，對公司財務及公司董事和其他高級管理人員履行職責的合法合規性進行監督，維護公司及股東的權益；公司《章程》和《監事會議事規則》中都明確規定了規範的監事會議事規則，保證了監事會有效行使監督和檢查職責。

(5) 關於信息披露與透明度

公司按照新《公司法》、深交所《上市規則》及公司《章程》等相關規定，真實、準確、完整、及時、公平地披露信息。報告期內，公司共發布各類信息披露文件多達142份。公司董事會指定董事會秘書領導信息披露工作並專設投資者關係部，公司注重與投資者的溝通，通過組織推介會、電話會、接待投資者來訪等多種形式與投資者交流，能夠嚴格按照法律、法規和公司章程的規定，公平、真實、準確、完整、及時地披露有關信息。投資者關係活動詳細內容請參考第十節重要事項 ――(十一)報告期內公司開展投資者關係管理的情況。

(6) 關於績效評價與激勵約束機制

公司已經建立了有效的績效評價和激勵約束機制。公司使用「員工成功合約」

（Contract To Success）作為績效管理工具，以支持員工成長為目標，將績效計劃、績效溝通、績效評估有機結合起來，形成績效管理的閉環體系，該體系從公司長期利益和短期利益相結合出發，倡導公司與個人共同持續發展的理念，有效調動管理者和重要骨幹的積極性，吸引和保留優秀管理人才和業務骨幹，實現全體股東、公司和個人利益的一致，對維護全體股東的權益，為股東帶來更高效更持續的回報，對健全公司激勵約束機制，進一步完善公司治理結構，促進公司長期穩定發展具有重要而深遠的意義。

2、 有關建立年報信息披露重大差錯責任追究制度的情況

根據中國證監會公告[2009]34 號《關於做好上市公司2009 年年度報告及相關工作的公告》，經公司第三屆董事會第二十五次會議審議通過,公司制定了《年報信息披露重大差錯責任追究制度》，通過制定和實施該制度,公司完善了年報信息披露重大差錯責任追究機制,明確了年報信息披露責任人權責，加大了對年報信息披露責任人的問責力度，進一步提高了年報信息披露的質量和透明度。

(二) 獨立董事相關工作制度的建立健全情況、主要內容及獨立董事履職情況

根據《中華人民共和國公司法》、《上市公司治理準則》、《關於在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等相關、法規和本公司《章程》的規定，公司制定了《獨立董事工作制度》、《獨立董事年報工作制度》等內部規則，提高了董事會規範運作和科學決策水平，更好地維護了公司及股東的利益。該等內控制度對獨立董事的任職資格、提名辦法、選舉和更換辦法、職權責任等方面作了明確規定。公司全體獨立董事勤勉盡責，充分發揮作用，依照相關規定行職權，並就公司經營和治理中的各項重大事項發表獨立意見。

報告期內，公司四名獨立董事均能切實履行法律、法規和公司章程賦予的職責和義務，積極參加董事會、股東大會，對關聯交易、經營管理、信息披露、規範運作等方面發表了獨立意見。同時，能夠從全體股東利益的角度對公司的戰略思路、技術發展、風險控制等重大問題提出有益的意見和建議，對公司治理機制的完善起到了良好的推動作用。

1、獨立董事出席董事會的情況

獨立董事姓名 本年應參加董事會次數 親自出席(次) 委託出席(次) 缺席(次)

曾憲章 14 14 0 0

陳盛沺 14 14 0 0

丁遠 14 13 0 1

葉月堅 14 14 0 0

2、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況

報告期內，全體獨立董事均積極履行職責，在對各表決事項充分溝通的基礎上，對公司本年度董事會審議的各項議案及其他事項均勤勉履職並發揮了獨立見解。其中，針對三屆董事會十九次會議審議的議案，獨立董事曾憲章先生因其對石油項目前景無法評估，投棄權票；獨立董事丁遠先生認為該項目完全偏離我集團的主營業務，具有很強的投機性，投反對票。除上述意見外，全體獨立董事對公司董事會在報告期內審議的其他議案及事項均未提出異議。

(三) 公司與控股股東的獨立性與五分開情況。

人員方面：公司有獨立的勞動、人事及工資管理系統。

資產方面：公司與控股股東之間產權關係明確，公司擁有獨立的經營場地、設施，獨立擁有工業產權、商標等無形資產。

財務方面：公司擁有獨立的財務部門和財務人員，建立了獨立的會計核算系統和財務管理制度，開設有獨立的銀行帳號，依法單獨納稅，具有規範、獨立的財務運作體系。

機構方面：公司擁有獨立和完整的生產管理、經營管理和供銷管理機構，各自獨立運作。

業務方面：公司業務獨立於控股股東，自主經營，擁有獨立的採購、生產、銷售系統。

(四) 內部控制情況

1、 內部控制建設的總體方案和內部控制規範建立健全情況；

公司自成立始即不斷地完善公司的治理結構，至今已建立了較為完整、合理及有效的內部控制制度體系，涵蓋生產經營控制、財務管理控制、信息披露控制等各個方面並得到了有效執行，為公司的規範運作、長期健康發展打下了堅實的基礎。

在法人治理結構和生產經營控制方面：包括報告期內修改和制定的各項制度在內，公司建立健全了公司《章程》、《股東大會組織及議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》、《獨立董事工作制度》、《董事會—戰略委員會議事規則》、《董事會-審計委員會議事規則》、《董事會—薪酬與考核委員會議事規則》、

《董事會—提名委員會議事規則》《內部控制制度》、《關聯交易管理制度》、《控股子公司管理辦法》、《總裁工作細則》、《董事會審計委員會年度審計工作規程》、

《獨立董事年報工作制度》、《董事、監事、高管人員所持本公司股份及其變動管理制度》。

在財務管理控制方面：公司建立了《財務管理制度》、《預算管理制度》、《資產管理制度》、《質量管理制度》、《對外擔保管理制度》等。除上述財務管理制度外，公司建立了控制投資決策與審批的《重大投資管理制度》，確立了投資決策流程及相關部門審批權限，也專門設立了投資管理中心，負責對公司重大投資項目的可行性、投資風險、回報等事宜研究和評估，監督重大投資項目的執行進展，如發現異常情況，及時向公司董事會報告。

在信息披露控制方面：公司制定了《信息披露管理辦法》、《投資者關係管理辦法》、《重大信息內部報告制度》、《接待推廣制度》《內幕信息知情人管理制度》、

《外部信息使用人管理制度》、《年報信息披露重大差錯責任追究制度》。

根據財會[2008]7號文《財政部、證監會、審計署、銀監會、保監會關於印發《企業內部控制基本規範》的通知》的要求，上市公司必須於2009年7月1日起執行《企業內部控制基本規範》。為提高公司及下屬企業的內部控制與經營管理水平，保證企業經營管理的合法合規，公司於2008年11月制定並試行《TCL集團股份有限公司內部控制規範—基本規範（試行）》，《TCL集團內部控制具體規範第1號—採購與付款（試行）》、《TCL集團內部控制具體規範第2號—存貨管理（試行）》、《TCL集團內部控制具體規範第3號—銷售與收款（試行）》、《TCL集團內部控制具體規範第4號—財務報告的編制和報送（試行）》、《TCL集團內部控制具體規範第5號-固定資產、無形資產、其他長期資產（試行）》。期內，公司根據《通知》的精神和要求，繼續制訂並在公司內發布了《TCL集團股份有限公司內部控制具體規範第6號-貨幣資金和商業匯票（試行）》、《TCL集團股份有限公司內部控制具體規範第7號-成本費用（試行）》、《TCL集團股份有限公司內部控制具體規範第8號-信息系統（試行）》、《TCL集團股份有限公司內部控制具體規範第9號-擔保（試行）》。

2、 內部監督和內部控制自我評價工作開展情況

公司的內部監督和自我評價工作自董事會、監事會而下，經公司執行委員會及經營管理委員會等執行機構實施雙向反饋的機制。公司董事會通過每季度的會議，討論外部環境風險和內部控制體系情況，通過分析、論證宏觀環境、產業趨勢，及時判斷和制定公司發展策略。董事會下屬各委員會均定期召開會議，在戰略發展、人力資源、審計工作和薪酬體系建設方面形成建設性意見並報董事會、監事會討論。監事會除召開法定會議外，每季度均召開一次工作例會，研究、分析公司經營現狀和經濟趨勢，並形成獨立意見提交董事會討論。以上各管理、決策機構將針對公司治理、經營等方面的指導性意見交由公司總裁、執行委員會和經營管理委員予以討論和實施。公司各內控部門相互監督，通過完善的內控監督體系，能夠快速有效的發現各項控制活動中執行力度缺失或未執行的情況。

3、 內部控制存在的缺陷及整改情況

隨著宏觀環境和公司自身經營需求的變化，對於公司內部控制的要求也相應提高。公司將根據相關法律法規和治理準則的要求持續完善內控體系的建設，提高風險管控水平，為實現健康快速的可持續發展奠定基礎。同時，隨著 2009 年

「上市公司治理整改年」活動的推進，公司針對完善公司法人治理結構、規範公司「三會」運作、加強募集資金管理和提高公司經營管理水平等方面提出了具體整改措施，且整改工作均順利完成。未來，公司將在以下方面重點提升內部控制水準：

（1）把保持內部控制的有效性及執行力，繼續作為一項重大的長期工作來抓。不斷完善內控制度的全面性，提升整體治理水平；

（2）進一步提高提高信息披露工作的規範性和水平，組織信息披露人員定期學習監管部門及公司最新修改及補充建立的相關信息披露的規章制度。以提高公司整體信息披露工作的規範性和水平。

（3）繼續加強對公司董事、監事、高級管理人員的培訓，不僅根據根據監管部門的要求定期舉行公司董事、監事、高級管理人員的培訓工作，還需聘請保薦機構和法律顧問做培訓。

（4）建立長期激勵機制。公司將繼續完善對管理層的業績考核與能力素質考察機制，將公司業務骨幹、所屬公司負責人的個人利益與公司發展緊密聯繫起來，並在此過程中，加強考核。公司準備推出股票期權激勵計劃考核辦法，並已與中介機構進行了初步溝通，正在制定具體方案，將由董事長、董事會秘書及董事會辦公室負責落實。

2010年公司將繼續優化內部控制制度，著重根據新會計準則及相關部委的要求進一步完善與財務管理相關的內部控制制度。董事會、獨立董事和監事會也將根據相關的議事規則更加嚴格地履行管理、監督的職責，使內部控制制度能夠有效地保證公司生產經營的合法、有效運作。 有關公司2009年度內部控制建設的詳情請參考本公司《2009年度內部控制自我評價報告》及其鑑證報告。

(五) 公司對高級管理人員的考評及激勵機制、獎勵制度的建立與實施。

報告期內，本公司對經理人員實行業績考核與能力素質考察。其中業績考核採用KPI（關鍵業績指標）體系，對於經理人所帶領的團隊，以利潤、現金流、產品和服務質量等經濟指標為績效考核的重點，將各指標完成的綜合結果作為對經理人員進行激勵的主要依據，從而通過指標設定、檢查和完成的過程將企業戰略轉化為內部管理活動，牽引公司各個系統的工作方向，達到了提高公司整體工作效率的目的；能力素質考察則通過GLS（通用領導力模型、核心價值觀模型）

360度在線評估，結合360度行為訪談，輔以個性特質及管理風格測評，形成經理人員的年度考察報告，作為對經理人員進行評價與任免的主要依據。

第七節 股東大會情況簡介

回目錄

(一) 年度股東大會

2008年年度股東大會於2009年4月22日上午10點召開。

本次股東大會會議決議公告刊登在2009年4月22日的《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮網上。

(二) 臨時股東大會

1、2009年第一次臨時股東大會情況

2009年第一次臨時股東大會於2009年1月12日上午10點召開。

本次股東大會會議決議公告刊登在2009年1月13日的 《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮網上。

2、2009年第二次臨時股東大會情況

2009年第二次臨時股東大會於2009年2月6日上午10點召開。

本次股東大會會議決議公告刊登在2009年2月7日的 《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮網上。

4、2009年第三次臨時股東大會情況

2009年第三次臨時股東大會於2009年5月22日上午9點30分召開。

本次股東大會會議決議公告刊登在2009年5月23日的《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮網上。

5、2009年第四次臨時股東大會情況

2009年第四次臨時股東大會於2009年8月21日下午2點召開。

本次股東大會會議決議公告刊登在2009年8月22日的《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮網上。

5、2009年第五次臨時股東大會情況

2009年第四次臨時股東大會於2009年9月17日上午10點召開。

本次股東大會會議決議公告刊登在2009年9月18日的《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮網上。

6、2009年第六次臨時股東大會情況

2009年第六次臨時股東大會於2009年12月2日下午2點30分召開。

本次股東大會會議決議公告刊登在2009年12月3日的《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮網上。

第八節 董事會報告

回目錄

一、 業務回顧與展望

公司本年度實現營業總收入442.95億元，其中銷售收入429.19億元，同比增長14.86%，其中：按產業劃分，多媒體電子產業實現銷售收入267.38億元，佔62.30%，移動通訊產業實現銷售收入38.31億元，佔8.93%，家電產業實現銷售收入 31.20 億元，佔 7.27%；按區域劃分，國內實現銷售收入 263.38 億元，佔61.37%，海外實現銷售收入165.81億元，佔38.63%。

☆ 2009 年公司實現淨利潤 4.70 億元；扣除非經常性損益後的淨利潤為 2.13

億元，同比增長213.39%；實現經營性現金淨流入7.38億元，同比增長46%。

2009年公司圍繞核心業務TCL多媒體（香港聯交所交易代碼「1070」）和TCL通訊（香港聯交所交易代碼「2618」）繼續穩健、高效地經營，並通過向顯示終端上遊產業鏈延伸，建立了以顯示終端為核心、上下遊垂直一體化整合的全產業鏈布局，進一步提升了公司對產業鏈的掌控能力和增值空間；公司在全球四個主要區域（中國、歐洲、北美、廣義新興市場）形成了完整的全球產業布局，受益於全球化的生產基地和終端銷售網絡，期內公司海外業務經營穩健，佔整體銷售

額的近40%。

報告期內，公司液晶（LCD）電視和手機銷量在全球經濟穩步復甦的背景下繼續保持快速增長，12月份銷量更是雙雙創出新高。公司全年銷售液晶電視837

萬臺，同比大幅增長 100%，增幅遠高於同業水平；根據 DisplaySearch 數據統計，公司 2009 年液晶電視全球市場份額排名由 2008 年的第八位提升到 2009 年的第七位。得益於在海外市場多年經營所構建的競爭力和規模優勢，公司手機業務的全年銷量達1,612萬臺，同比增長18%，份額穩步提升。

同時，在 4C 融合的產業發展趨勢引領下，公司不斷推進產品與網際網路增值服務的融合，以網際網路電視及個人手持終端為載體，在網際網路電視、3G 手機、內容服務等方面持續創新，為用戶提供「遠程教育」、「在線卡拉 OK」、「信息資訊」、「影視下載」、「在線觀看」、「遊戲娛樂」、 「及時通訊」等多種增值服務，極大地增強了公司各產業間的協作，新協同效應也促進了公司業績的逐步增長。

2009 年，隨著「家電下鄉」、「家電以舊換新」等系列國家政策的推進和實施,公司專門成立了「家電下鄉及家電以舊換新工作領導小組」，積極與各主管部門配合，全面落實有關工作，截至 2009 年底公司共有包括彩電、手機、冰箱（冷櫃）、洗衣機、空調等八大類共 238 款產品中標，是家電下鄉中標類別和品種最多的企業，也是家電行業中為數不多的在全國 31 個省（市）全部中標的企業。

2010年第一輪「家電下鄉」中標結果顯示，公司投標的50款液晶電視均獲中標。至此，在連續四次家電下鄉產品招標中，TCL彩電實現投標中標率100%，累計中標型號高達110款，在所有彩電企業中首屈一指。

在自主創新方面，公司累計獲得國家、省部級以上獎勵106項，累計承擔國家級項目 42 項、省級項目 141 項，累計申請專利 2743 項，其中國外專利 268

項；累計授權專利 1286 項，累計參與制訂國際標準 2 項、國家標準 18 項、行業標準 36 項、地方標準 14 項。年內，公司自主研製的動態背光、自然光等技術填補了國內空白，部分技術達到國內外先進水平，並對外實現技術許可與授權。另外，公司 2009 年被列為「國家級創新型試點企業」，並獲得國家第一批「全國企事業智慧財產權示範單位」的稱號。

公司除了在核心技術方面不斷突破外，在產業升級方面也成為行業的急先鋒。2009 年，公司在國內彩電企業中投資規模最大、技術最為完備的液晶模組工廠實現量產，並完成了彩電產業鏈條上重要環節的模組整機一體化工程，隨後又繼續向最為關鍵的上遊——面板生產線進軍。2010年1月16 日總投資245億元的中國大陸最高世代的TFT-LCD面板生產線在深圳正式開工，標誌公司在彩電產業鏈垂直整合及平板顯示產業競爭力方面邁出了重要而關鍵的一步。

2009年公司作為亞運會合作夥伴，全力推廣體育營銷策略，使「TCL」品牌價值再度提升，以 417.38 億元繼續蟬聯中國彩電業第一品牌。在美國拉斯維加斯舉行的2009-2010中國消費電子領先品牌TOP10暨全球消費電子50強活動中，

TCL 品牌在「全球消費電子 50 強」排行中從去年的第 32 位躍至 26 位，綜合競爭能力逆勢提升明顯，居中國企業榜前列，並再次入選「全球電視機Top20」榜單，連續四年入選「中國消費電子領先品牌TOP10」。同時，公司還囊括了「IF設計獎」、「紅點設計獎」、「年度創新產品」，「最佳網際網路電視」，「技術領先獎」等行業權威大獎。在 2010 年 1 月召開的美國 CES 展上，TCLmitv 網際網路電視更贏得了「全球品質大獎」。

2010 年將是公司的快速成長年，在經歷了三年的戰略扭虧和兩年的健康發展後，公司的全球化管理架構已形成，自主創新能力明顯提高，並且擁有了一批國際化的管理人才。基於內部產業發展水平和外部市場環境預測，公司制定的

2010年整體經營思路是「乘勢而上 有效突破 實現飛躍」，提出彩電國內市場份額及盈利能力位居絕對領先地位。同時，還要用一到兩年的時間，全力推進以多媒體和通訊為主的多元業務的全面發展，努力培育醫療、環保等新興產業，有效提升海外市場品牌地位與業務能力，構建起公司在全球平板產業領域的核心競爭力，在國際化下一個五年、十年，書寫新的歷史，實現新的飛躍。

(一) 主要經營數據

1. 本年度公司主要產業的收入、成本、毛利率情況

單位:萬元

主營 主營 毛利率 主營業務收 主營業務成 毛利率

收入 成本 入同比變化 本同比變化 增減

多媒體電子產業 2,673,786 2,236,251 16.36% 16.60% 16.26% 0.24%

移動通訊產業 383,091 291,943 23.79% -4.82% -8.90% 3.41%

家電產業 311,988 251,378 19.43% -12.27% -11.84% -0.39%

部品產業 120,415 103,619 13.95% 1.83% 0.23% 1.38%

房地產與投資 15,168 13,257 12.60% 31.92% 68.97% -19.16%

物流與服務 771,812 731,063 5.28% 31.80% 33% -0.86%

2. 按地區劃分的營業收入

單位: 萬元

2009年 2008年

銷售額 比重 銷售額 比重

中國內地 2,633,837 61.37% 2,069,271 55.38%

香港及海外 1,658,068 38.63% 1,667,430 44.62%

合計 4,291,905 100% 3,736,701 100%

3. 按產業劃分的公司三年主營業務收入構成變化

2009年 2008年 2007年

比例 比例 比例

多媒體電子產業 62.30% 61.37% 54.40%

移動通訊產業 8.93% 10.77% 12.67%

家電產業 7.27% 9.52% 10.02%

部品產業 2.81% 3.16% 3.26%

房地產與投資 0.35% 0.31% 1.47%

物流與服務 17.98% 15.67% 14.06%

4. 主要財務指標分析

（1）銷售規模取得突破

2009 年公司整體實現銷售收入 429.19 億元，增長 14.86%，主要來自 TCL

多媒體產業、翰林匯業務的增長。

（2）資產周轉加快

2009年末公司存貨為66.36億元，存貨佔總資產21.95%，與上年同期佔比，變化不大。存貨周轉同比加快10天，資產周轉效率顯著改善。

2009 年公司應付帳款周轉天數相應縮短，一方面因為隨著銷售規模增長，公司採購量隨之增加；另一方面由於公司液晶電視銷售額比重上升至彩電銷售額的 86%（2008 年的比重為 62%），雖然公司對供應商的議價能力較強，但由於液晶屏採購周期和付款帳期較傳統CRT顯像管要短，導致應付帳款周轉天數縮短。

（3） 資產負債率

2009 年末公司整體資產負債率為 72.12%，較年初下降 1.10 個百分點，剔除存款質押借款、保理借款和TCL通訊超額認股款後的資產負債率為68.20%。

（4）綜合毛利率

2009 年公司綜合毛利率 15.47%，較上年同期下降 0.27 個百分點；剔除翰林匯和房產公司，公司消費電子產品綜合毛利率 17.73%，較上年同期上升 0.26

個百分點。

（5）綜合費用率

期內公司加強成本費用控制，費用率同比下降。2009年銷售收入增長

14.86%，期間費用額增長4.99%，費用增幅低於收入增幅，公司綜合費用率下降

1.31個百分點。

（6）經營活動現金流同比改善

2009年公司經營活動現金淨流入7.38億元，較上年同期增長46.28%。經營活動現金流改善主要是因為公司實現盈利，業績改善帶來現金流。

(二) 主要產業經營分析：

多媒體電子產業：

2009 年，TCL 多媒體實現彩電銷量 1,423.8 萬臺，其中：顯像管(CRT)電視銷量同比減少 42.4%至 586.5 萬臺；LCD 電視銷量達到 837.3 萬臺，同比大幅增長100.1%，增幅超過行業水平。各類產品的銷售結構也迅速升級，LCD電視銷量佔彩電總銷量的比重由 2008 年的 29.1%提升到 2009 年的 58.8%。期內，公司加大了對影音產品（以 DVD 播放機為主的 AV 產品）的研發投入，有效提升了技術水平和設計能力，助力銷量和銷售額的雙增長，年內 AV 產品銷量同比增長 26%至2,129.1萬臺。根據Techno Systems Research Co., Ltd.數據統計，公司DVD產品的全年銷售量自2007年以來持續保持全球第一。

彩電業務分區域的銷量情況如下：

單位：(千臺)

2009年 2008年 同比增減(%)

LCD 電視 8,373 4,184 100.1%

- 中國市場 4,629 1,466 215.8%

- 海外市場及策略 OEM 3,744 2,718 37.7%

CRT 電視 5,865 10,182 -42.4%

- 中國市場 2,968 5,382 -44.9%

- 海外市場及策略 OEM 2,897 4,800 -39.6%

合計 14,238 14,366 -0.9%

2009年TCL多媒體在產業轉型中貫徹實行高效的運營策略，優化供應鏈管理模式，通過差異化的全球產品策略和個性化的品牌戰略，在鞏固業務基礎的同時拓展了市場份額。在激烈競爭的市場環境中，達到了業績穩定增長的目標。報告期內，TCL 多媒體實現銷售收入 267.38 億元，同比增長 16.60%（以港幣折算同比增長 17.73%）。其中：彩電銷售收入 231.66 億元，同比增長 16.45%，佔多媒體銷售收入比例 86.64%；影音產品銷售收入 33.66 億元，同比增長 33.06%，佔多媒體銷售收入比例12.59%。2009年TCL多媒體實現淨利潤3.49億元（以港幣計 3.97 億元），同比改善 5.86 億元（以港幣計 6.65 億元），繼續保持了穩健的財務狀況，截至2009年12月31日貨幣資金餘額達19.06億元（以港幣計21.65

億元）。

此外，公司還致力於通過資源的垂直整合，進一步降低生產成本和提高整機運營能力。年內由公司投資的液晶模組項目已實現6條生產線量產，LCD電視整機一體化工廠已全面投產，新增產能 500 萬臺，使得公司目前已具備 1100 萬臺LCD整機的生產能力，進一步提升公司的整體競爭力。

隨著數碼廣播電視的普及，公司根據市場需求，年內共推出了 117 款電視新品，包括可以支持USB多格式，具有1080P全高清播放功能的藍光電視和集影視、娛樂、教育、資訊為一體的網際網路電視。此外，公司自主研發的「自然光」技術不斷完善，配合圓偏振光及動態背光等尖端科技，既能提升畫質又能節能護眼，大幅增強了產品競爭力。公司還與主要部件供應商在研發階段即建立深度合作，實施聯合設計理念，提高研發效率及縮短產品研發周期。如在歐洲市場推出DVB-T高清數碼電視，在北美市場推出符合二級能源標準的電視，在中國市場推出深受年輕人歡迎的網際網路電視和不需帶特殊眼鏡即可觀看的三維立體電視。

――中國市場

報告期內，國內市場除保持CRT向LCD提速轉型的市場趨勢外，政府「家電下鄉」、「以舊換新」和「節能產品惠民工程」等惠民政策的扶持也進一步推動了液晶電視銷售的增長勢頭，並帶動了更多高科技產品的銷售。公司憑藉在中國市場擁有「TCL」及「樂華」雙品牌的優勢，更好地把握了市場機會；其中「家電下鄉」對三、四級城市的銷售助益巨大，「以舊換新」政策則推動了一、二級城市家電的更新換代。期內，公司共有 76 款產品中標「家電下鄉」工程，其銷量達到公司在中國市場彩電總銷量的35%。

公司在年內相繼推出了網際網路電視、LED背光電視、藍光網際網路電視等高附加值產品，通過產品差異化及品牌實力在國內市場繼續保持領先地位，其中藍光網際網路電視隨著不斷豐富的規格型號和合理的定價已成為公司在城市市場的主力銷售產品。根據 Displaysearch 數據顯示，延續多年雄踞首位，2009 年公司在中國市場繼續排名第一，整體彩電銷量份額達18.3%；其中LCD電視銷量同比大幅上升215.8%，達462.9萬臺。

――歐洲

公司在西歐的法國市場成功推出了「TCL」品牌的網際網路電視系列產品，使該市場的LCD電視銷量較去年倍增。同時，公司在東歐市場的波蘭、挪威等地也取得良好的銷售業績。此外，由於高清數碼地面廣播（「DVB-T」）（MPEG-4）技術在歐洲的普及，2009年公司在該市場LCD的銷量較去年同期上升77.5%。

未來公司會繼續推廣自有品牌產品，並通過嚴格的成本控制和風險管控，提升業績。

――北美

年內北美經濟逐步從金融危機中復甦，使經營環境得以改善。報告期內，公司在北美地區積極開展營銷活動，再加上良好的品牌效應，大幅增加了對大型連鎖零售客戶的銷售量。儘管在 2009 年第二、三季度因 LCD 面板供應不足使 LCD電視銷量受到一些影響，但在公司的多年國際化積累的經驗助力下，全年的LCD電視銷量仍較去年上升58.4%。同時，公司還在當地專業機構的幫助下，尋求更好的售後服務解決方案，進一步優化銷售鏈，不但降低了成本，還提升了消費者滿意度。

未來公司在北美地區還將充分利用本地化資源，通過精簡的運營方式來提高產品競爭力。

――新興市場

為進一步提升品牌形象，公司在新興市場的重點區域建立旗艦店和形象店；同時配合亞運會的宣傳活動，通過「亞運之路」的跨區域推廣活動，在亞洲 45

個國家及地區開展了一系列的營銷活動以增強品牌及產品的認知度。公司還通過網絡火炬傳遞和贊助大型體育賽事等方式實施體育營銷策略，大幅提高品牌知名度。報告期內，公司在新興市場的 LCD 電視銷量較去年同期大幅上升 316.5%。同時，由於供應鏈的優化及實施的嚴格成本控制措施，新興市場的毛利率從去年同期的11.5%提升至12.3%。

未來公司在新興市場，主要集中在越南、菲律賓、泰國等具有一定優勢的國家，進行深耕細作，儘快提升品牌和業務規模。同時配合市場趨勢，推廣小尺寸的LCD產品，並在東南亞、非洲、拉美的重點市場，藉助亞運會和足球世界盃的契機實現銷售突破。

――策略 OEM 業務

公司在策略 OEM 業務上致力於為客戶提供具有成本競爭力及高度垂直整合能力的產品供應方案，並以此積極開拓新客戶。此外，為了符合不同地區的電器產品節能控制的嚴格要求，公司嚴格實施監控節能產品的EUP指令（Energy Using

Products Code）及採用《電子行業行為準則》（EICC）。同時，公司還在繼續優化供應鏈管理及簡化生產流程，以提升產品質量及降低生產成本。

移動通訊產業：

2009年，TCL通訊推出了一系列有競爭力的產品，在產品品質、渠道策略和營運商深度合作等方面取得了一定的進步，呈現出良好的發展態勢。

報告期內，公司實現手機、手機配件及數據卡銷量1,612.3萬臺，同比增長

18%，其中海外 1,335.1 萬臺，同比增長 12%，海外銷量佔 TCL 通訊全球銷量的

82.8%；中國區銷量 277.2 萬臺，同比增長 61%。海外業務仍是公司主要收入來源， LATAM（拉丁美洲）和EMEA（歐洲、中東、非洲）保持了一貫的增長勢頭，全年手機銷量分別為638萬臺和637萬臺，同比增長7%和17%。APAC（亞太區市場）也獲得了印尼、泰國、以色列、馬來西亞等地的主要電訊運營商的加入，提升了該地區銷售業績。

TCL通訊在面對整個行業全球需求疲軟時，於年初即完成了業務調整，整合了旗下兩大品牌Alcatel和TCL在產品研發、生產製造和營銷推廣等方面的資源，並優化產業結構，使得公司能更有效率的反映市場的最新發展和需求轉變，把握全球經濟復甦的良好契機，進一步完善成本和風險管理，提高產品的市場競爭力。報告期內，公司還大力加強了與全球各地主要電訊運營商的合作，在維持現有低端手機市場的同時，積極研發中高端產品，拓展ODM業務，為消費者提供更豐富、更人性化的增值服務和用戶體驗，藉此提升了公司的盈利能力。

手機、配件及數據卡產品銷量分布：

單位：(千臺)

2009 年 2008 年 變化(%)

- 海外市場 13,351 11,969 12%

- 中國市場 2,772 1,726 61%

合計 16,123 13,695 18%

報告期內，通訊產業實現銷售收入38.31億元，同比減少4.82%（以港幣折算同比減少 3.9%）；實現淨利潤 2,028 萬元（以港幣計 2,301 萬元），剔除可轉換債券影響後的淨利潤 7,745 萬元（以港幣計 8,788 萬元）。期內，公司提前贖回了全部可轉換債券，有效降低了負債比率，進一步改善了公司的財務狀況。另外，公司在 2010 年初順利完成了供股計劃，成功融資港幣 3.58 億元,有助於進一步發展ODM業務，提升公司產能。

報告期內，公司共推出十七款Alcatel品牌手機及兩款TCL品牌手機，其中OT-203屬於低端手機，但深受新興市場的電訊運營商歡迎；而OT-800（「Jade」）是一款主要針對年輕使用者群的中端產品，採用 QWERTY 全鍵盤設計，以訊息服務功能為主，把流動網際網路通訊的概念帶進中低端市場，該產品一舉成為 2009

年公司最熱銷的產品之一，獲得國際上多數大型電訊運營商的定單。產品設計方面，公司還與一些國際品牌如Miss Sixty、Crystal、ELLE、Swarovski等合作，令手機的設計更加豐富，產品組合更加多元化，產品更具競爭力。此外在 3G 通訊配件方面，公司也推出了多款3G數據卡產品，包括3G HSDPA USB資料套件、EVDO REVA USB 資料套件、3GWIFI 路由器及 3G HSUPA USB 數據套件等，這些產品在市場上也深受歡迎。

2010 年公司將繼續深化和擴大與不同地區主要電訊運營商的合作，持續加強研發和產品設計能力，在鞏固現有低端手機和配件業務的同時，穩步開拓中高端市場，逐步完善和豐富產品組合，從而提升產品的競爭力和公司業績。同時，為在迅速發展的3G市場中及時把握商機，公司也將繼續加強對3G產品的研發，並計劃推出以Android作為操作平臺的手機和加入觸屏功能的手機。此外，公司還將繼續研發數據卡、功能手機、智慧型手機、無線固網電話、家庭手機等產品，力求在豐富公司產品線，不斷提升整體運營業績的同時，為消費者帶來更好的移動通訊體驗。

家電產業:

報告期內，面對競爭日益激烈的家電市場，TCL家電集團逐步優化了渠道結構，積極拓展三四級市場，使得傳統渠道銷售的比重超過60%。同時，公司還充分藉助政府「家電下鄉」、「以舊換新」、「節能產品惠民工程」等產業政策效應，增加了該類產品的銷售比重。

2009年家電產業實現銷售收入31.20億元，同比減少12.27%，但由於公司對供應鏈有穩定的控制能力，能夠及時有效地向供應鏈上遊傳遞市場價格變動的壓力，雖市場價格有較大度下降，但綜合毛利率仍保持在19.43%的較高水平，與上年去年基本持平。各產品銷售中，空調銷量102.66萬臺，同比減少20.46% ；

冰箱銷量55.01萬臺，同比減少3.65%；洗衣機43.41萬臺，同比減少16.72%。

部品產業:

報告期內，部品產業在LCD數字高頻頭、LCD底座及手機小尺寸模組等產品取得較大突破，全年實現銷售收入12.04億，同比增長1.83%，並逐步形成液晶部品產業鏈和手機部品產業鏈兩大類別。圍繞液晶產業鏈的全線整合，部品產業還在年內投資了背光模組項目，該項目將與已有的整機一體化工廠和液晶模組工廠一起實現公司在背光模組、液晶模組、整機一體化流程上的全線整合與創新。這不僅能大幅降低公司液晶電視的製造成本，提升綜合配套能力；而且能進一步提高公司對液晶產業鏈的掌控力，增強新產品、新技術的研發和拓展能力。

公司通過非公開發行股票募集資金投資的液晶模組項目第一條生產線已於

2008 年 12 月成功實現產品下線，自 2009 年 2 月第一條生產線開始量產；第二條生產線於 4 月正式量產；第三、四條線於 2009 年 7 月正式量產；第五、六條生產線於 2009 年 11 月中旬實現量產。 隨後產量一直穩步增長，截止 2009 年

12 月底總產量已突破 197 萬片，2010 年產能規劃達到 567 萬片，屆時將實現模組項目規模化效益。公司生產的模組主要用於滿足自己的液晶電視生產需要，保證公司在液晶電視產業中擁有穩定的上遊資源，有助於提高在液晶電視產品上的競爭力。

其他產業:

在加快主導產業發展的同時，公司也在積極介入一些新興產業，如醫療電子、資源回收等，努力培育新的業務和利潤增長點。醫療電子方面，公司與中國醫療器械工業公司等合作成立新公司生產高端數字醫學影像設備研發、製造的高新技術企業，希望抓住國內醫療服務增長的契機，將公司在數字影像處理技術領域的競爭力向醫療電子領域延伸。資源回收則是國家目前重點發展的新興產業，也是與國家推進的家電「以舊換新」政策密切相關的產業，蘊涵著巨大的市場空間。

選擇此時介入該產業，對公司而言，是非常難得的機遇。公司已經在廣東、天津

建立了兩家循環經濟產業園，重點圍繞「進口廢舊家電處理試點」的要求，通過

綠色設計、綠色製造，及無害化回收處理廢舊電子產品，最終實現整個產業鏈的

生態循環，其中天津基地一期工程建設將達到每年10萬噸的電子產品處理能力。

翰林匯、奧鵬教育網將往專業化道路上發展，進一步提高規模和競爭力。

財務公司將繼續發揮非銀行金融機構的功能，以降低財務成本、加快資金周轉、

控制資金風險，並培養一批卓越的公司金融人才為發展方向。

(三) 前五名供應商、客戶購銷情況：

本公司 2009 年度及 2008 年度向前五大客戶銷售的收入總額分別為人民幣

78.41 億元及 76.47 億元，分別佔銷售收入的 18.27%及 20.46%；本年度向前五

大供應商採購金額合計156.41億元，佔年度採購總額的43.11%。

(四) 資產構成重大變動原因說明

單位：萬元

2009 年 2008 年

比重增

佔總資 佔總資 重大變動說明

金額 金額 減（%）

產比重 產比重

超額認購 TCL 通訊供股股份收到較大

貨幣資金 964,198 31.89% 669,727 28.88% 3.01%

金額的款項

應收帳款 574,103 18.99% 496,514 21.41% -2.42% 較去年同期銷售規模有較大增長

存貨 663,608 21.95% 455,399 19.64% 2.31% 銷售規模增長導致存貨儲備增加

長期股權投資 86,727 2.87% 52,768 2.28% 0.59% 增加對石油項目等企業的投資

液晶模組、整機一體化項目資產建設

固定資產 306,905 10.15% 273,032 11.77% -1.62%

投資增加

在建工程 43,665 1.44% 11,093 0.48% 0.96% 西麗工業園項目投資

無形資產 41,903 1.39% 67,566 2.91% -1.52% 部分土地使用權轉為開發支出

應付帳款 680,533 22.51% 504,225 21.74% 0.77% 增加採購備貨量導致應付帳款增加

預收款項 75,775 2.51% 55,513 2.39% 0.11% 預收客戶的商品款增加

超額認購 TCL 通訊供股股份收到較大

其他應付款 380,190 12.57% 188,592 8.13% 4.44%

金額的款項

一年內到期的非流

19,268 0.64% 47,606 2.05% -1.41% 一年內到期的長期借款償還

動負債

2009 年 2008 年

比重增

佔總資 佔總資 重大變動說明

金額 金額 減（%）

產比重 產比重

其他流動負債 76,464 2.53% 18,385 0.79% 1.74% 發行短期融資券的增加

短期借款 501,367 16.58% 671,221 28.94% -12.36% 抵押和質押借款的減少

液晶模組、整機一體化項目銀團借款

長期借款 207,442 6.86% 2,430 0.10% 6.76%

的增加

應付債券 0 0% 12,508 0.54% -0.54% 本年贖回全部剩餘可轉換債券

(五) 資產、負債項目重大變動原因說明

單位：萬元

項目 2009 年 2008 年 增減（%） 變動原因說明

超額認購TCL通訊供股股份收到較大金額

貨幣資金 964,199 669,727 44%

的款項

交易性金融資產 3,075 12,662 -76% 遠期外匯合約到期交割減少

應收票據 95,400 68,929 38% 銷售規模的增長

本公司之子公司深圳華星光電預付土地

預付款項 62,889 24,763 154%

出讓金 3.72億元計入本科目

存貨 663,608 455,399 46% 銷售規模增長導致存貨儲備增加

長期股權投資 86,727 52,768 64% 增加對石油項目等企業的投資

在建工程 43,665 11,093 294% 西麗工業園項目投資

無形資產 41,903 67,566 -38% 部分土地使用權轉為開發支出

保理借款 19,738 160,175 -88% 有追索權的保理業務減少

交易性金融負債 680 6,066 -89% 遠期外匯合約到期交割減少

應付帳款 680,533 504,225 35% 銷售規模增長導致採購量增加

預收款項 75,775 55,513 37% 預收客戶的商品款增加

應交稅費 -3,768 379 -1093% 留抵的增值稅進項稅額增加

應付利息 1,552 3,305 -53% 歸還部分短期借款

應付股利 112 4,498 -98% 股利支付

超額認購TCL通訊供股股份收到較大金額

其他應付款 380,079 184,094 106%

的款項

一年內到期的非

19,268 47,606 -60% 一年內到期的長期借款已償還

流動負債

液晶模組、整機一體化項目銀團借款的增

長期借款 207,442 2,430 8436%

加

應付債券 - 12,508 -100% 本年贖回全部剩餘可轉換債券

項目 2009 年 2008 年 增減（%） 變動原因說明

約 2400 萬元長期應付款重分類至一年內

☆ 長期應付款 1,959 5,274 -63%

到期的非流動負債

(六) 以公允價值計量的報表項目說明

單位：元

計入權益的累

本期公允價值變 本期計提的

項目 期初金額 計公允價值變 期末金額

動損益 減值

動

金融資產：

其中：1.以公允價值

計量且其變動計入當 126,617,369 -95,863,699 -- -- 30,753,670

期損益的金融資產

其中：衍生金融資產 126,617,369 -95,863,699 -- -- 30,753,670

2.可供出售金融資產 -- -- --

金融資產小計 126,617,369 -95,863,699 -- -- 30,753,670

金融負債 90,013,241 7,194,678 -5,735,477 -- 6,798,352

投資性房地產 -- -- -- -- --

生產性生物資產 -- -- -- -- --

其他 -- -- -- -- --

合計 36,604,128 -103,058,377 -5,735,477 -- 23,955,318

(七) 報告期內銷售費用、管理費用、財務費用和所得稅重大變動原因說明

單位：萬元

2009 年 2008 年 同比增減（%） 重大變動說明

費用隨著銷售規模增

銷售費用 389,003 363,206 7.10%

長而相應增加。公司加

通過加強費用控制，費

用增幅低於收入增幅，

管理費用 197,719 180,712 9.41%

費用率同比下降。

匯兌損失減少，利息支

財務費用 12,082 26,414 -54.26%

出下降

利潤增長，所得稅費用

所得稅 27,113 21,871 23.97%

增加

(八) 報告期內現金流量情況

單位：萬元

構成情況說明

同比增減（%） 重大變動說明

2009 年 2008 年

經營活動現金流入總額 4,792,278 4,220,141 13.56%

公司經營業績改

產生的現現金流出總額 4,718,506 4,169,709 13.16%

善帶來現金流

金流量 現金流量淨額 73,772 50,432 46.28%

現金流入總額 46,444 35,045 32.53% 本年投資液晶模

投資活動

現金流出總額 203,311 122,834 65.52% 組、整機一體化

產生的現

項目等建設投資

金流量 現金流量淨額 -156,867 -87,789 78.68%

支出

現金流入總額 1,729,368 1,351,984 27.91% 主要為定向增發

現金流出總額 1,410,588 1,310,891 7.61% 募集資金8.76億

元，發行短期融

籌資活動 資券募集資金 5

產生的現 億元、子公司吸

金流量 現金流量淨額 318,780 41,093 675.75% 收少數股東投資

以及液晶模組和

整機一體化項目

取得銀團借款等

(九) 主要控股子公司及參股公司的經營情況及業績分析

最終持 總資產 淨資產 營業收入 淨利潤

公司名稱 業務或產品 註冊資本

股比例 (億元) (億元) （億元） （萬元）

TCL 實業控股

港幣

（香港）有限 100% 投資控股 47.17 34.98 - -4,398

771,478,320

公司

TCL 多媒體科

港幣

技控股有限公 54.99% 投資控股 127.99 32.65 267.38 34,941

1,011,840,057

司

TCL 通訊科技 港幣 58.71

46.41% 投資控股 9.79 38.31 2,028

控股有限公司 715,623,871

TCL 王牌電器

生產、銷售 港幣

（惠州）有限 54.99% 93.67 15.80 165.57 30,460

彩電產品 256,000,000

公司

生產、銷售

惠州 TCL 移動 美元

46.41% 行動電話產 31.31 9.63 34.55 21,048

通信有限公司 79,600,000

品

TCL 空調器(中 生產、銷售 美元

96.59% 11.35 4.16 13.69 3,735

山)有限公司 空調產品 49,849,319

翰林匯信息產

筆記本電腦 人民幣

業股份有限公 80% 14.42 6.07 77.24 23,175

分銷 65,000,000

司

(十) 公司控制的特殊目的主體情況

不存在公司控制下的特殊目的主體。

(十一) 報告期內投資情況

1、募股資金投入一覽表

單位：萬元

募集資金總額 90,454.8 本年度投入募集資金總額 82,544.743

變更用途的募集資金總額 30,000

已累計投入募集資金總額 82,544.743

變更用途的募集資金總額比例 33.17%

截至期

是否

截至期末累計 末投入 項目達

已變 項目可行

截至期末承 截至期末累 投入金額與承 進度 到預定 本年度 是否達

承諾投資 更項 募集資金承 調整後投資 本年度投入 性是否發

諾投入金額 計投入金額 諾投入金額的 （%） 可使用 實現的 到預計

項目 目（含 諾投資總額 總額 金額 生重大變

(1) (2) 差額(3)＝ (4)＝ 狀態日 效益 效益

部分 化

(2)-(1) (2)/(1 期

變更）

)

中小尺寸液晶電視

2010年

模組一體 是 42,593.865 42,593.865 23,393.886 23,393.886 -4,199.979 84.78% 不適用 不適用 否

27,593.865 6月

化製造項

目

大尺寸高清晰液晶

2010年

電視模組 是 45,000 45,000 29,150.857 29,150.857 -849.143 97.17% 不適用 不適用 否

30,000.000 6月

一體化制

造項目

合計 - 87,593.865 87,593.865 52,544.743 52,544.743 -5,049.122 91.23% - - -

57,593.865

未達到計劃進度或預計收益

的情況和 本公司前次募集資金的投資項目尚在建設期及各項運營準備階段，尚未產生收益。

原因（分

具體項

目）

項目可行性發生重

不適用

大變化的情況說明

募集資金投資項目

不適用

實施地點變更情況

募集資金投資項目

不適用

實施方式調整情況

募集資金 前次募集資金到位後，根據《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》的有關規定，經公司2009年6 月4日第三屆董事會第十五投資項目 次會議審議通過，本公司以募集資金人民幣 396,900,500 元置換預先投入液晶模組項目的自籌資金。深圳市鵬城會計師事務所有限公先期投入 司對公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目的情況進行了專項審核，並於 2009 年 6 月 1 日出具了深鵬所股專字[2009]242 號專項及置換情 審核報告。本公司保薦人中信證券股份有限公司於2009 年6月 1日就公司使用非公開發行股票募集資金置換預先已投入募集資金投資

況 項目的自籌資金事項發表了核查意見。募集資金的使用、置換符合法律法規，且嚴格履行了信息披露義務。

用閒置募集資金暫

時補充流 不適用

動資金情

況

項目實施出現募集

資金結餘 不適用

的金額及

原因

尚未使用的募集資

本公司將根據各項目資金需求進度投入使用

金用途及

去向

募集資金使用及披

露中存在 不適用

的問題或其他情況

註：扣除發行費用人民幣28,609,350元後的實際募集資金淨額為人民幣875,938,650元。

2.變更項目情況

單位：（人民幣）萬元

變更後

變更後項 截至期末 截至期末 投資進度 的項目

本年度實 項目達到預定 是否達

對應的原承諾 目擬投入 計劃累計 實際累計 （%） 本年度實現 可行性

變更後的項目 際投入金 可使用狀態日 到預計

項目 募集資金 投資金額 投入金額 (3)=(2)/ 的效益 是否發

額 期 效益

總額 (1) (2) (1) 生重大

變化

中小尺寸液晶

電視模組一體

液晶電視整機 化製造項目；大

30,000 30,000 30,000 30,000 100% 2010年6月 不適用 不適用 否

一體化項目 尺寸高清晰液

晶電視模組一

體化製造項目

合計 30,000 30,000 30,000 30,000 100% - - -

為提高募集資金的使用效率，提升項目投資回報率，經公司第三屆董事會第十六次會議、2009年第四次臨時股

東大會審議通過，本公司自原募集資金項目調減出3億元募集資金，用於投資「液晶電視整機一體化項目」（以

下簡稱「整機一體化項目」），作為液晶模組項目的有效延伸。在液晶模組項目的基礎上進一步延伸實現「模組-

變更原因、決策 整機一體化」對公司發展具有重要意義，這是本公司適應市場從傳統顯像管電視（CRT）轉型到液晶電視（LCD）

程序及信息披 的重大戰略部署，可把LCD 彩電業務向上遊進行垂直整合。模組工廠和整機一體化工廠相連，可以降低運輸及

露情況說明（分 包裝成本；模組工廠對上遊部件的信息可與整機一體化工廠共享，提升整體反應速度，並通過改善供應鏈管理水

具體項目） 平進一步提高庫存管理能力。另外，通過模組工廠產量的增加可以提高與上遊供應商的談判能力，使整機一體化

工廠獲得高質而穩定的模組供應商；且關鍵部件與整機聯動可以提高反應速度和運營效率、降低成本，加速周轉。

基於上述因素，本公司將液晶模組項目調減出的3億元募集資金投入整機一體化項目的建設及該項目後期日常流

動資金運作,調整後模組項目投資差額由銀行貸款解決。本次變更的募集資金額佔前次募集資金總額的33.17%。

未達到計劃進

度或預計收益

該項目尚在建設期及各項運營準備階段，尚未產生收益

的情況和原因

（分具體項目）

變更後的項目

可行性發生重 不適用

大變化的情況

說明

3、非募股資金的重要投資與收購

本年度公司無非募股資金的重要投資項目。

(十二) 與最近一期年度報告相比，會計政策、會計估計和核算方法未發生變化

(十三) 持有外幣金融資產、金融負債情況

單位：元

計入權益的累

本期公允價值 本期計提的減

項目 期初金額 計公允價值變 期末金額

變動損益 值

動

金融資產：

其中：1.以公允價值計量

且其變動計入當期損益 126,617,369 -95,863,699 -- -- 30,753,670

的金融資產

其中：衍生金融資產 126,617,369 -95,863,699 -- -- 30,753,670

2.貸款和應收款 2,897,762,134 -- -- 13,715,840 30,753,670

3.可供出售金融資產 -- -- -- -- --

4.持有至到期投資 -- -- -- -- --

金融資產小計 3,024,379,503 -95,863,699 -- 13,715,840 4,438,366,241

金融負債 4,665,085,152 7,194,678 -5,735,478 -- 6,570,097,010

二、 董事會日常工作情況

(一) 報告期內，公司董事會共召開了十四次會議：

會議屆次 召開時間 決議公告披露媒體 決議公告披露日期

第三屆董事會第十 《中國證券報》、《證券時報》、《上海

2009年 1月9 日 2009年 1月15 日

次會議 證券報》、《證券日報》和巨潮網

第三屆董事會第十 《中國證券報》、《證券時報》、《上海

2009年 3月9 日 2009年 3月10 日

一次會議 證券報》、《證券日報》和巨潮網

第三屆董事會第十 《中國證券報》、《證券時報》、《上海

2009年 3月24 日 2009年 3月26 日

二次會議 證券報》、《證券日報》和巨潮網

第三屆董事會第十 《中國證券報》、《證券時報》、《上海

2009年 4月23 日 2009年 4月25 日

三次會議 證券報》、《證券日報》和巨潮網

第三屆董事會第十 《中國證券報》、《證券時報》、《上海

2009年 5月4 日 2009年 5月5 日

四次會議 證券報》、《證券日報》和巨潮網

第三屆董事會第十 《中國證券報》、《證券時報》、《上海

2009年 6月4 日 2009年 6月5 日

五次會議 證券報》、《證券日報》和巨潮網

第三屆董事會第十 《中國證券報》、《證券時報》、《上海

2009年 8月4 日 2009年 8月5 日

六次會議 證券報》、《證券日報》和巨潮網

第三屆董事會第十 《中國證券報》、《證券時報》、《上海

2009年 8月17 日 2009年 8月19 日

七次會議 證券報》、《證券日報》和巨潮網

第三屆董事會第十 《中國證券報》、《證券時報》、《上海

2009年 8月26 日 2009年 8月28 日

八次會議 證券報》、《證券日報》和巨潮網

第三屆董事會第十 《中國證券報》、《證券時報》、《上海

2009年 9月1 日 2009年 9月2 日

九次會議 證券報》、《證券日報》和巨潮網

第三屆董事會第二 《中國證券報》、《證券時報》、《上海

2009年 9月30 日 2009年 10月 9 日

十次會議 證券報》、《證券日報》和巨潮網

第三屆董事會第二 2009年10月27日 《中國證券報》、《證券時報》、《上海

2009年 10月 29 日

十一次會議 證券報》、《證券日報》和巨潮網

第三屆董事會第二 《中國證券報》、《證券時報》、《上海

2009年 11月 3 日 2009年 11月 4 日

十二次會議 證券報》、《證券日報》和巨潮網

第三屆董事會第二 2009年11月16日 《中國證券報》、《證券時報》、《上海

2009年 11月 17 日

十三次會議 證券報》、《證券日報》和巨潮網

(二) 董事會對股東大會決議的執行情況：

本年度董事會嚴格按股東大會的授權履行有關職權，認真執行股東大會通過

的各項決議。報告期內，完成以下工作：

1、根據公司2008年年度股東大會的決議，修改本公司《章程》，為公司董

事、監事、高管投保責任險，為控股子公司提供擔保，為合營公司提供

擔保，續聘深圳大華天誠會計師事務所為本公司2009年度審計機構；

2、根據公司2009年第一次臨時股東大會的決議，選舉Ho Kiam Kong先生

為公司董事，發行短期融資券，為控股子公司提供擔保；

3、根據公司 2009 年第二次臨時股東大會的決議，向天津萬通新創工業資

源投資有限公司增資；

4、 根據公司2009年第三次臨時股東大會的決議，修改本公司《章程》；

5、 根據公司 2009 年第四次臨時股東大會的決議，變更部分募集資金用途

用於液晶電視一體化項目，為控股子公司提供擔保；

6、 根據公司 2009 年第五次臨時股東大會的決議，轉讓 Have Result

Investments Limited 38% 股權；

7、 根據公司 2009 年第六次臨時股東大會的決議，與深圳市深超科技投資

有限公司共同投資第8.5代液晶面板生產線項目，確定本公司非公開發

行股票募集資金用途及數額、發行數量和發行價格及定價原則，與李東

生先生和惠州市投資控股有限公司分別籤訂〈非公開發行股份認購協

議〉，修改本公司《章程》以及《董事會議事規則》。

(三) 執行《關於規範上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問

題的通知》的說明

1、TCL集團股份有限公司2009年度控股股東及其他關聯方資金佔用情況匯總表:

單位：人民幣萬元

佔用方與

資金佔用 上市公司 上市公司核算 2009年期初佔 2009年度佔用累 2009年度償還累 2009年期末佔用

資金佔用方名稱 佔用形成原因 佔用性質

方類別 的關聯關 的會計科目 用資金餘額 計發生金額 計發生金額 資金餘額

系

控股股東、實際

控制人及 --- --- --- - - - - --- ---

其附屬企業

小計 - - - -

關聯自然

人及其控 --- --- --- - - - - --- ---

制的法人

小計 - - - -

其他關聯 TCL電腦科技(BVI)有

聯營公司 其他應收款 1.89 0.65 1.25 1.29 往來款 非經營性往來

人及其附 限公司

屬企業 TCL萬維科技(深圳)

聯營公司 其他應收款 35.42 - - 35.42 往來款 經營性往來

有限公司

TCL萬維科技(深圳)

聯營公司 應收帳款 893.96 - - 893.96 銷售產品 經營性往來

有限公司

TCL商用系統科技(惠

聯營公司 其他應收款 2,978.20 22.24 49.81 2,950.63 往來款 經營性往來

州)有限公司[注1]

TCL商用系統科技(惠

聯營公司 其他應收款 32,732.80 28,197.32 43,317.62 17,612.50 借款 非經營性往來

州)有限公司[注1]

TCL商用系統科技(惠

☆ 聯營公司 應收帳款 9.21 19,787.88 19,715.90 81.19 銷售產品 經營性往來

州)有限公司[注1]

佔用方與

資金佔用 上市公司 上市公司核算 2009年期初佔 2009年度佔用累 2009年度償還累 2009年期末佔用

資金佔用方名稱 佔用形成原因 佔用性質

方類別 的關聯關 的會計科目 用資金餘額 計發生金額 計發生金額 資金餘額

系

TCL商用系統科技(惠

聯營公司 預付款項 - 4,177.22 4,177.22 - 採購產品 經營性往來

州)有限公司[注1]

東芝家用電器銷售

聯營公司 其他應收款 - 628.11 247.53 380.58 往來款 經營性往來

(南海)有限公司

天津萬通新創工業資

聯營公司 其他應收款 - 800.00 800.00 往來款 經營性往來

源投資有限公司

惠州市深科園物業管

聯營公司 其他應收款 - 87.01 77.87 9.14 往來款 經營性往來

理有限公司

廣東奧美特環保投資

聯營公司 應收帳款 - 1,486.23 1,347.25 138.98 銷售產品 經營性往來

有限公司

TCL數碼科技(無錫)

聯營公司 其他應收款 2,838.13 2,438.62 399.51 往來款 經營性往來

有限公司

TCL數碼科技(無錫)

聯營公司 預付款項 - 405.74 - 405.74 往來款 經營性往來

有限公司

TCL Sun,Inc. 合營公司 應收帳款 1,290.36 8,313.82 6,371.72 3,232.46 銷售原材料 經營性往來

TCL Sun,Inc. 合營公司 其他應收款 4.79 2.28 2.51 往來款 經營性往來

電大在線遠程教育技

合營公司 其他應收款 - 1,936.75 - 1,936.75 往來款 經營性往來

術有限公司

電大在線遠程教育技

合營公司 應收股利 507.61 - 507.61 - 分配股利 非經營性往來

術有限公司

北京奧鵬遠程教育中

合營公司 應收帳款 0.30 18.00 18.30 - 提供服務 經營性往來

心有限公司

佔用方與

資金佔用 上市公司 上市公司核算 2009年期初佔 2009年度佔用累 2009年度償還累 2009年期末佔用

資金佔用方名稱 佔用形成原因 佔用性質

方類別 的關聯關 的會計科目 用資金餘額 計發生金額 計發生金額 資金餘額

系

TCL德龍家用電器(中

[注2] 應收帳款 0.58 - 0.58 - 銷售原材料 經營性往來

山)有限公司

TCL德龍家用電器(中

[注2] 其他應收款 2.84 - 2.84 - 往來款 經營性往來

山)有限公司

TCL德龍家用電器(中

[注2] 預付款項 7.55 - 7.55 - 採購原材料 經營性往來

山)有限公司

河南TCL-美樂電子有

合營公司 其他應收款 0.89 29.16 7.31 22.74 往來款 經營性往來

限公司

河南TCL-美樂電子有

合營公司 應收帳款 - 19.93 19.93 - 往來款 經營性往來

限公司

惠州市賽洛特通訊有

合營公司 應收帳款 1.34 370.70 155.20 216.84 銷售原材料 經營性往來

限責任公司

惠州市賽洛特通訊有

合營公司 其他應收款 - 51.50 51.50 - 往來款 經營性往來

限責任公司

本公司董

飛利浦(中國)投資有

事兼任董 應收帳款 - 234,485.91 221,054.60 13,431.31 往來款 經營性往來

限公司(注3)

事之法人

小計 38,467.74 303,656.30 299,572.49 42,551.55

上市公司的子公司

--- --- --- - - - - --- ---

及其附屬企業

佔用方與

資金佔用 上市公司 上市公司核算 2009年期初佔 2009年度佔用累 2009年度償還累 2009年期末佔用

資金佔用方名稱 佔用形成原因 佔用性質

方類別 的關聯關 的會計科目 用資金餘額 計發生金額 計發生金額 資金餘額

系

小計 --- --- --- - - - - --- ---

總計 --- --- --- 38,467.74 303,656.30 299,572.49 42,551.55 --- ---

注1：TCL商用系統科技(惠州)有限公司原名為惠州市TCL電腦科技有限責任公司，2009年12月發生名稱變更。

注 2：2009 年本公司取得 DL-TCL Holdings (HK) Limited 及其子公司 TCL 德龍家用電器(中山)有限公司經營和財務政策的實質控制權，TCL德龍家用電器(中山)有限公司由合營公司變為子公司，納入本公司的合併報表。

注3：本公司非執行董事Ho Kiam Kong（何劍剛）先生兼任飛利浦(中國)投資有限公司董事職務。

2、本年度公司為關聯方的擔保情況：

本年度公司沒有為關聯方擔保的事宜。

本公司獨立董事對上述資金往來及對外擔保事項發表如下意見：

上述「其他往來」中關聯方佔用集團的資金基本屬於公司經營活動中逐步形成的經營性佔有，期末餘額比期初餘額略有增加，無控股股東佔用公司資金現象。

(四) 董事會下設的審計委員會相關工作制度的建立健全情況、主要內容以及

履職情況

為強化董事會決策功能，做到事前審計，專業審計，確保董事會對經理層的有效監督，進一步完善公司治理結構，根據《公司法》，中國證券監督管理委員會《上市公司治理準則》和《上市公司章程指引》，深圳證券交易所《上市公司內部控制指引》，本公司《章程》及其它有關規定，本公司設立了董事會審計委員會，並制定《董事會審計委員會議事規則》、《董事會審計委員會年度審計工作規程》以及《內部審計章程》，該等工作制度針對董事會審計委員會的委員資格、職權權限、決策程序及對內部審計部門的指導、監督責任均有明確規定。公司董事會審計委員會由 2 名獨立董事和 1 名執行董事組成，其中審計委員會召集人由會計專業人士獨立董事丁遠先生擔任。

按照中國證監會和深圳證券交易所的要求和本公司《董事會審計委員會議事規則》，根據中國證監會《關於做好上市公司 2009 年度報告及相關工作的通知》和《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第 2 號（2007 年修訂）》的要求，公司董事會審計委員會全體成員本著勤勉盡責、實事求是的原則，履行了以下工作職責並形成相關書面意見及決議：

（1）確定公司 2009 年度財務報告審計計劃

2009年12月23日，審計委員會與公司2009年度財務審計機構立信大華會計師事務所有限公司在廣東省惠州市鵝嶺南路TCL工業大廈9樓第二會議室以現場結合電話方式召開會議，審議了立信大華會計師事務所有限公司提交的《TCL集團股份有限公司2009年審計計劃書》，經過充分溝通，審計委員會確定了2009

年度財務報告審計工作的進度安排。

（2）審計機構進場前審閱公司財務報告

2010年3月3 日，公司出具了「TCL集團2009年度財務會計報表（初稿）」

並提請審計委員會審閱。

2010年3月4日，審計委員會將在深圳市科技園TCL大廈B座19樓會議室以現場結合電話方式召開會議，審閱公司出具的「TCL 集團 2009 年度財務會計報表（初稿）」後並聽取公司財務總監、財務管理中心相關負責人員和審計機構的報告。審計委員會認為，公司編制的財務會計報表基本反映了公司 2009 年度的經營成果。審計委員會同意以「TCL集團2009年度財務報表（初稿）」為基礎

進行2009年度的財務審計工作並出具了書面審閱意見。

（3）審計機構進場後督促進度

2009 年 11 月份審計師事務所開始對年報進行預審，2010 年 1 月 12 日，公司 2009 年度審計機構正式進場開展年報審計後，審計委員會以電子郵件和電話方式了解和督促審計工作的進度，多次赴現場指導和督促審計工作。審計委員會在2月1日和2月25 日先後兩次發出《督促函》，要求審計機構按照審計計劃安

排審計工作，審計機構均作出及時、滿意反饋。

（4）審計機構出具初審意見後審閱公司財務報告

2010年3月7日，審計機構按照審計計劃規定的時間按時出具了對公司2009

年財務會計報表的初步審計意見並立即提請審計委員會審閱。

2010年3月8日，審計委員會在深圳市科技園TCL大廈B座19樓會議室以現場結合電話方式召開會議，審閱了公司出具的2009 年度財務報告及立信大華會計師事務所有限公司出具的審計報告初稿，同意立信大華會計師事務所有限公司的初步審計意見，同意以該財務會計報表為基礎編制公司 2009 年度報告全文及摘要，並出具書面審閱意見。

（5）審計機構出具 2009 年度審計報告後總結年度審計工作

2010年3月8日，立信大華會計師事務所有限公司出具定稿的2009年度財務審計報告，當日，審計委員會在深圳市科技園 TCL 大廈 B 座 19樓會議室以現場結合電話方式召開會議，審閱立信大華會計師事務所有限公司出具的 2009 年度財務審計報告，並就立信大華會計師事務所有限公司 2009 年財務會計報表的審計工作進行總結。經過投票表決，審計委員會一致形成以下審議意見、年度審計工作總結報告及相關決議：

、對審計機構提交 2009 年度財務報告審計計劃發表的審閱意見

2009年12月23日，我們與公司2009年度財務審計機構立信大華會計師事務所有限公司在廣東省惠州市鵝嶺南路TCL工業大廈9樓第二會議室召開現場電話會。會議審閱並討論了立信大華會計師事務所有限公司提交的《TCL集團股份有限公司2009年審計計劃書》，經過充分溝通，我們同意 2009年度財務報告審計工作的進度安排，並要求審計機構按照審計計劃認真組織實施 2009 年度審計工作。

TCL集團股份有限公司

董事會審計委員會

2009年12月23日

、對審計機構進場前公司出具的財務會計報表發表的審閱意見

致TCL集團股份有限公司董事會

我們審閱了公司提交的 2009 年度財務會計報表（初稿），包括 2009 年 12

月31日的合併資產負債表、2009年度的合併利潤表和合併現金流量表以及財務報表附註資料。我們按照相關會計準則以及公司的有關財務制度，對會計資料的真實性、完整性，財務報表是否嚴格按照企業會計準則及公司有關財務制度規定編制予以了重點關注。

我們認為：公司編制的財務會計報表基本反映了公司2009年度的經營成果。公司的會計政策選用恰當，會計估計合理，未發現大股東佔用公司資金的情況；未發現公司存在對外違規擔保情況及異常關聯交易的情況。我們同意以「TCL集

團2009年度財務報表（初稿）」為基礎進行2009年度的財務審計工作。

基於本次財務報表的審閱時間距離審計報告日及財務報表報出日尚有一段期間，提請公司財務管理中心嚴格遵照企業會計準則保證財務報表的公允性、真實性及完整性的同時，對於數額較大且在報告期內變動較大的會計科目在財務報告附註中和年度報告中說明其內容及性質，方便投資者了解詳細情況。

TCL集團股份有限公司

董事會審計委員會

2010年3月4日

、對審計機構出具初步審計意見後的財務會計報表發表的審閱意見

致TCL集團股份有限公司董事會

2010 年 3 月 7 日，立信大華會計師事務所有限公司按照審計計劃準時出具了對公司 2009 年財務會計報表的初步的「標準無保留」的審計意見。2010 年 3

月8日，我們審閱了經過立信大華會計師事務所有限公司出具初步審計意見的公司 2009 年財務會計報表。包括 2009 年 12 月 31 日的合併資產負債表、2009 年度的合併利潤表、股東權益變動表、合併現金流量表和財務報表附註等。我們按照相關會計準則以及公司的有關財務制度，對會計資料的真實性、完整性，財務報表是否嚴格按照新企業會計準則及公司有關財務制度規定編制進行檢查。

經過討論，我們認為：公司財務報表已經按照新企業會計準則、公司財務管理制度和相關法律法規的規定編制，公允地反映了公司 2009 年 12 月 31 日的資產狀況以及2009年度的經營和現金流量。 我們同意審計機構出具的初步審議意見，同意以該財務會計報表為基礎編制公司2009年度報告全文及摘要。

TCL集團股份有限公司

董事會審計委員會

2010年3月8日

、審計機構 2009 年度審計工作情況的總結報告

致TCL集團股份有限公司董事會

2009年12月23日，我們審議並確定了公司2009年度財務審計機構立信大華會計師事務所有限公司提交的《TCL集團股份有限公司2009年審計計劃書》。

2009 年 11 月份審計師事務所開始對年報進行預審，2010 年 1 月 12 日，審計機構正式進場開展年報審計。其後，我們依據審計計劃書的進度安排多次以電子郵件和電話方式了解和督促審計工作進度，且多次赴現場指導和督促審計工作。我們在2月1日和2月25 日先後兩次發出《督促函》，要求審計機構按照審計計劃安排審計工作，並重點向審計機構提出以下問題：1、公司內部控制制度設計是否合理；2、在審計中是否發現公司內部控制未得到執行之處；3、公司對審計機構是否能夠提供所需材料支持等。審計機構對以上問題均作出及時的確定。

2010 年 3 月 7 日，審計機構對公司財務會計報表出具了初步的「標準無保留」的審計意見，我們同意該審計意見。

我們認為，公司 2009 年度財務審計機構立信大華會計師事務所有限公司在為公司提供年審服務中勤勉盡責，嚴格按照審計計劃完成審計工作，審計後的財務報表能夠真實、完整地反映公司2009年12月31日的財務狀況以及2009年度

的經營成果和現金流量，出具的審計意見真實反映了公司的實際情況。

TCL集團股份有限公司

董事會審計委員會

2010年3月8日

、關於審議公司 2009 年度財務報告及續聘會計師事務所等的決議

公司董事會審計委員會於2010年3月8日在深圳市科技園TCL大廈B座19

樓會議室以現場結合電話方式召開會議，審議並全票通過以下議案：

1、《2009年度財務報告》；

2、《審計機構2009年度審計工作情況的總結報告》；

3、《關於續聘立信大華會計師事務所有限公司為公司 2010 年度審計機構的議案》。

審計委員會認為，立信大華會計師事務所有限公司具備專業的業務與服務水平，同意向公司董事會提議續聘立信大華會計師事務所有限公司為公司 2010 年度的審計機構。

以上議案將提交公司董事會審議。

TCL集團股份有限公司

董事會審計委員會

2010年3月8日

(五) 薪酬委員會履職情況匯總報告

經審核公司人力資源部提交的公司董事、監事和高級管理人員 2009 年度薪酬情況匯總情況表，公司薪酬委員會發表如下審核意見：公司董事、監事和高級管理人員報酬決策程序符合規定；董事、監事和高級管理人員報酬發放標準符合薪酬體系規定；公司 2009 年年度報告中所披露的董事、監事和高級管理人員薪酬真實、準確。公司尚無股權激勵計劃。

(六) 外部信息使用人管理制度建立健全情況

依據《公司法》、《證券法》等法律、法規及公司《章程》、《內部控制制度》的有關規定，經公司第三屆董事會第二十五次會議審議通過,公司制定了《外部信息使用人管理制度》。明確了在公司編制定期報告及籌劃重大事項的審批、披露期間，對外部信息報送和使用管理的規定。

(七) 指定的信息披露媒體

公司選定的信息披露媒體為《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》，

《證券日報》 和巨潮網www.cninfo.com.cn

三、 本年度利潤分配預案

經立信大華會計師事務所有限公司審計，2009 年度公司歸屬上市公司股東的淨利潤為人民幣 470,069,750 元，扣除子公司提取的法定盈餘公積金人民幣

47,243,927 元，提取的一般風險準備155,944 元 ，加上年初未分配利潤-1,096,906,888元，可供股東分配的利潤為人民幣-674,237,009元，2009年度不進行利潤分配，亦不進行公積金轉增股本。

公司2006年淨利潤為人民幣-1,861,108,351元，未進行利潤分配；公司2007

年淨利潤為人民幣 395,815,630 元，但可供股東分配的利潤為人民幣-1,546,456,959元，未進行利潤分配；公司2008年淨利潤為人民幣501,111,530

元，但可供股東分配的利潤為人民幣-1,096,906,888元，未進行利潤分配。

四、 行業發展趨勢、風險因素及公司應對措施

多媒體產業的市場需求變化主要體現產品結構上，未來，平板電視將繼續加速替代 CRT 電視。據第三方研究報告指出，全球市場 2010 年出貨量將超過 1.7

億臺，2011 年將超過 1.9 億臺；中國市場 2010 年將達到 3700 萬臺，2011 年將超過 4000 萬臺。同時彩電產品是相對最受益於「以舊換新」政策的商品種類，充分利用「以舊換新」政策，將是彩電行業一個較好的契機。公司將通過 LCD電視模組整機一體化工廠的產業鏈優勢及高效的全球化生產布局，在鞏固國內市場的同時，亦加強成本結構及海外市場的運營效率，以維持業務長期穩定的發展。

移動通信產業的移動化及「雙寬」趨向明顯，將是行業投資的重點。從終端來看，全球2009年從第三季度開始手機出貨量顯著回升，智能機佔比提升最大，其中黑莓、蘋果、HTC智慧型手機市場份額增長明顯；3G手機將加速增長，但2.5G手機仍將長期存在。國內市場的3G用戶將在2010－2011年進入快速增長期，預計2010年3G用戶滲透率將達到5.7%，用戶達到4800萬，3G推廣將打開增值應用空間。針對此，公司將明確 3G 產品研發戰略定位，結合商業目標，有步驟地跟上技術的發展，在新的時代背景下，成為 3G 時代的領先者，不斷推出創新的

3G產品。

白色家電2008年末受經濟危機影響較大，但2009年得益於「經濟復甦＋政策刺激＋天氣效應」的綜合促進，第二、三季度已是逐漸恢復景氣。2010 年出口市場將逐步恢復，預計同比增長10－15%；而國內需求將繼續成為行業增長的主要動力，「消費潛力釋放、城鎮化進程、中西部加速發展」將是中長期主要拉動因素。面對目前行業競爭格局趨於集中局面，公司也在進行組織結構和產品性能優化。國內市場銷售通過零售型組織的建立，恢復渠道客戶的信心；並大力拓展三四級市場，優化客戶結構；調整產品線長度和深度，增強中高端細分市場的產品競爭力。海外市場則加強與國際認證機構的溝通與聯繫，確保第一時間掌握和了解市場技術更新變化的標準，提高研發能力，開發等級齊全產品線，適應不同的市場需求。

第九節 監事會報告

回目錄

一、 報告期內監事會工作情況回顧

2009 年，公司監事會勤勉盡職，勤奮工作，認真審議各項議案，依規按時出席股東大會、列席董事會議，採取多種形式加強財務監督，深入企業開展調研活動，不斷提高監督實效，為促進公司有效應對金融危機、維護公司利益和股東權益做出了努力。

監事會2009年工作的主要內容如下：

（一）報告期內，監事會共召開五次會議

監事會嚴格按照相關法律法規和公司《監事會議事規則》的要求，認真組織開好監事會各次會議，對每項議案都認真審議，並認真做好會議記錄，在充分討論的基礎上形成決議。期內監事會召開的各次會議如下：

1、第三屆監事會第四次會議於2009年3月24日下午1 點在深圳科技園TCL大廈 19 樓會議室召開。會議審議並全票通過了《本公司 2008 年監事會工作報告》、《關於本公司2008 年度壞帳核銷的議案》、《本公司2008 年年度財務報告》、

《本公司 2008 年年度報告及其摘要》、《2009 年度為合營公司提供關聯擔保的議案》、《2009 年日常關聯交易的議案》、《2008 年度內部控制自我評價報告》、

《2008 年度社會責任報告》，會議決議公告刊登在2009年3月26日的 《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮網上。

2、第三屆監事會第五次會議於2009年4月23日下午1 點在深圳科技園TCL大廈 19 樓會議室召開。會議審議並全票通過了《本公司 2009 年第一季度報告全文及正文》，會議決議公告刊登在 2009 年 4 月 25 日的《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮網上。

3、第三屆監事會第六次會議於2009年8月4 日以通訊方式召開。會議審議並全票通過了《關於變更部分募集資金用途的議案》，會議決議公告刊登在2009

年8月5日的 《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮網上。

4、第三屆監事會第七次會議於2009年8月17日下午1 點在深圳科技園TCL大廈19樓會議室召開。會議審議並全票通過了《關於本公司2009年半年度壞帳核銷的議案》和《本公司2009年半年度報告全文及摘要》，會議決議公告刊登在

2009年8月19 日的《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮網上。

5、第三屆監事會第八次會議於2009年10月27日下午1點在惠州市鵝嶺南路6 號TCL 工業大廈九樓第二會議室召開。會議審議並全票通過了《本公司2009

年第三季度報告全文及正文》，會議決議公告刊登在2009年10月29日的《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮網上。

（二）出席7次股東大會、列席5次董事會會議

報告期內，監事會將出席股東大會、列席董事會議作為履行監督職責的重要內容，通過出席股東大會、列席董事會議，了解公司運營情況，加強對公司重大決策的監督，促進公司規範運作。期內監事會成員出席了全部7次股東大會，並對會議召開的形式、出席會議的人數、議事程序、投票與表決等環節進行了監督，會後還注意跟蹤掌握股東大會決議的執行和落實情況。年內還列席了5次董事會議，對董事會決策程序的合法合規性進行了監督。

（三）每季召開一次、共4次工作例會

1、2009 年 1 月 5 日下午，第三屆監事會在惠州召開了 2009 年第一次工作例會，會議回顧總結了2008年的工作，確定了2009年工作要點，分析討論了開

展專題調研事項。

2、2009年4月20日下午，第三屆監事會在惠州召開了2009年第二次工作例會，會議回顧總結了09年第一季度的工作，布置了二季度的工作任務,研究了開展應對金融危機專題調研有關事項,分析了公司一季度運營情況,傳達學習了全省監事會工作的會議精神。

3、2009年 7月 16日下午，第三屆監事會在惠州召開了2009年第三次工作例會，會議總結了09年第二季度的工作，確定了第三季度工作內容，分析了公司09

年上半年運營情況。

4、2009年10月27日上午，第三屆監事會在惠州召開了2009年第四次工作例會，會議總結了09年第三季度的工作，布置了第四季度的工作任務，研究了下階段開展專題調研的具體事項，討論分析了公司第三季度經營情況。

（四）開展應對金融危機專題調研

為了更好地了解掌握公司應對金融危機的相關情況，促進公司攻堅克難、實現健康發展，監事會按照 09 年的工作安排，對公司應對金融危機情況開展了專題調研。此次調研採用問卷調查和實地調研相結合的方式，分別向公司董事會辦公室、企業管理中心、審計管理中心、戰略與投資管理中心、財務管理中心等5

個部門，以及TCL多媒體總部、中國業務中心、王牌無錫工廠、TCL光電科技、TCL 房產公司、TCL 家電產業集團、中山空調、商用空調、TCL 青島、小家電、TCL 通訊科技控有限公司、泰科立產業集團、高頻公司、財務公司、TCL 房產公司、速必達等4個產業集團和下屬12家企業，發放並跟蹤回收調研問卷21份。

8月底，監事會專門召開會議對問卷調查結果進行了匯總分析。在第四季度，監事會分別與公司董事會辦公室、審計委員會辦公室、財務管理中心、企管部、戰略與投資管理中心等部門的負責人和部分業務骨幹進行了座談，並深入到 TCL多媒體以及所屬的無錫工廠、TCL通訊、中山空調及小家電等下屬企業進行實地考察調研，通過聽取匯報、召開座談會以及現場查看等方式，就相關單位應對金融危機採取的措施、成效及存在問題等進行了認真的調查了解和意見徵詢，訪談人數達30多人次。12月底牽頭召開了包括公司財務管理中心、審計中心、人力資源管理中心、企管部、監察部、法務部、工會等相關監督部門參加的聯席會議，溝通交流相關情況。調研過程中，監事會將發現的問題及基層反映的情況及時向有關方面進行了反饋。調研結束後，監事會專門召開會議，對調研所獲得的材料和信息進行認真分析，針對存在問題提出改進意見和建議，並形成書面調研報告。

二、 2009年度監事會獨立意見

（一）股東大會決議執行情況

2009 年，公司召開年度股東大會1次，臨時股東大會6次，共形成決議29個，上述決議均已得到有效落實。

（二）公司依法運作情況

報告期內，公司監事會依法對公司運作情況進行了監督，認為公司股東大會和董事會的決策程序合法，公司董事會和經營管理團隊切實、有效地履行了股東大會的各項決議，符合法律、法規和公司《章程》的有關規定；未發現董事、總裁及其他高級管理人員在執行公司職務時有違反法律、法規、本公司《章程》或損害公司利益的行為。

（三）檢查公司財務的情況

為確保廣大股東的利益，報告期內監事會對公司財務進行了監督，認為公司的財務制度健全，財務運行狀況良好，公司嚴格按照企業會計制度和會計準則及其他相關財務規定的要求執行；監事會審閱了立信大華會計師事務所有限公司出具標準無保留意見的2009年度審計報告，監事會認為公司2009年度財務報告真實反映了公司的財務狀況和經營成果。

（四）募集資金使用情況

監事會對公司募集資金使用情況持續進行監督，認為公司最近一次募集資金實際投入項目和承諾投入項目基本一致，置換程序和部分投資項目的變更程序符合相關法律、法規的規定。募集資金管理的制度和執行情況均符合中國證監會、深圳證券交易所的相關規定，也符合全體股東特別是中小投資者及公司的利益。

（五）收購，出售資產情況

監事會認為報告期內公司收購、出售資產交易價格合理，沒有發現內幕交易，沒有損害股東利益或造成公司資產流失。

（六）關聯交易

☆ 監事會認為公司有關關聯交易嚴格按照關聯交易規則及協議執行，符合公平、合理的原則，未損害公司及股東利益。

（七）內控體系建設情況

監事會認為，公司已建立了完整、規範、有效的內部控制體系並正嚴格執行,內部控制制度的建立健全符合相關法律、法規的規定和要求，能夠保障公司實現經營與發展的戰略目標。內部控制體系的建設是公司一項重要的工作，公司還將根據經營、發展的需要不斷完善、提高以保持內部控制的有效性及執行力，持續提升管制水平。

（八）履行社會責任情況

2009 年，公司為社會穩定、經濟發展、環境保護方面均做出應有貢獻並積極參與國家「家電下鄉」「以舊換新」等惠民活動，認真履行了應盡的社會責任。同意公司年度社會責任報告。

三、 2010年度監事會工作重點

2010 年公司監事會將圍繞公司經營目標，以促進公司規範運作為重點，按照有關法規和《公司章程》的要求，著重做好五個方面的工作:

一是注重審議相關議案，促進決議執行落實，要按照公司監事會的議事規則組織開好監事會專題會議，嚴格會議程序，遵守會議規定，在充分討論的基礎上通過表決形成決議，會後要跟蹤了解重要決議的執行落實情況，促進有關決議落到實處。

二是注重重大決策監督，促進公司規範運作，要通過出席公司股東大會、列席董事會議，著重對董事會決策程序的合法合規性進行監督；要加強公司有關決策制度執行情況的監督，重點了解掌握是否按照《公司章程》有關規定落實「三會四權」的決策職責。

三是注重公司財務管理，促進內控制度落實，要從公司的實際情況出發，突

出重點，加強對公司財務管理的監督檢查，督促公司加強預算管理和風險管理；

要認真審閱公司季度報告、中期報告和年終報告，加強對公司主要運營指標完成

情況跟蹤分析。

四是注重重點投資項目，促進投資管理增效，為了更好地了解掌握公司近幾

年來新投資的重大項目情況，監事會今年擬開展新投資重點項目專題調研。

五是注重監督職能建設，促進監督效能提高，要按照新法規對監事會提出的

新要求，進一步規範監事會的工作，改進監事會的監督方式和方法,不斷提高監

事會的監督能力和監督成效。

第十節 重要事項

回目錄

(一) 重大訴訟、仲裁事項。

本年度公司無重大訴訟、仲裁事項。

(二) 破產重整相關事項。

本年度公司無破產重整事項。

(三) 證券投資及持有其他上市公司股權、參股商業銀行、證券公司、保險公

司、信託公司和期貨公司等金融企業股權情況。

1、本年度證券投資情況（均為新股申購及出售）

單位：人民幣元

佔期末證

初始投資金

序號 證券品種 證券代碼 證券簡稱 持有數量 期末帳面值 券總投資 報告期損益

額（元）

比例 （%）

1 股票 002330 得利斯 6,590 500 6,590 2.19% -

2 股票 002329 皇氏乳業 20,100 1,000 20,100 6.67% -

3 股票 601117 中國化學 222,630 41,000 222,630 73.86% -

4 股票 300039 上海凱寶 19,000 500 19,000 6.30% -

5 股票 300037 新宙邦 28,990 1,000 28,990 9.62% -

6 股票 002332 仙琚製藥 4,100 500 4,100 1.36% -

期末持有的其他證券投資 - - - - -

報告期已出售證券投資損益 - - - - 1,813,012.52

合計 301,410 44,500 301,410 100% 1,813,012.52

2、持有其他上市公司股權情況

單位：元

報告期所

初始投資金 佔該公司

證券代碼 證券簡稱 期末帳面值 報告期損益 有者權益 會計核算科目 股份來源

額 股權比例

變動

00689.HK 長盈集團（控股） 96,909,999 15.22% 221,265,150 124,482,289 - 長期股權投資 股權交換

合計 96,909,999 - 221,265,150 124,482,289 - - -

3、持有非上市金融企業股權情況

公司未持有非上市金融企業股權。

4、 本年度買賣其他上市公司股份的情況（均為新股申購及出售）

報告期賣

期初股份 報告期買入股份 期末股份 使用的資金數 產生的投資收

股份名稱 出股份數

數量(股) 數量(股) 數量(股) 量(元) 益(元)

量(股)

中國建築 - 198000 198000 - 827,640 500,252.31

光大證券 - 12000 12000 - 252,960 81,684

報告期賣

期初股份 報告期買入股份 期末股份 使用的資金數 產生的投資收

股份名稱 出股份數

數量(股) 數量(股) 數量(股) 量(元) 益(元)

量(股)

博深工具 - 500 500 - 5,750 2,775.76

新世紀 - 500 500 - 11,400 7,514.04

奇正藏藥 - 1000 1000 - 11,810 12,628.84

世聯地產 - 500 500 - 9,840 4,123.92

信立泰 - 1000 1000 - 41,980 23,706.20

中國中冶 - 114000 114000 - 617,880 170,403.24

鑫龍電器 - 500 500 - 4,750 1,981.35

中國國旅 - 5000 5000 - 58,900 23,132.70

齊心文具 - 1000 1000 - 20,000 8,844.16

鼎漢技術 - 500 500 - 18,500 18,098.02

華測檢測 - 1000 1000 - 25,780 16,519.82

新寧物流 - 1000 1000 - 15,600 18,503.04

北陸藥業 - 500 500 - 8,930 8,898.40

網宿科技 - 2500 2500 - 60,000 56,626.10

中元華電 - 1000 1000 - 32,180 24,592

銀江股份 - 500 500 - 10,000 5,445.75

大禹節水 - 1000 1000 - 14,000 14,691.20

吉峰農機 - 500 500 - 8,875 10,452.37

寶德股份 - 500 500 - 9,800 11,116

華星創業 - 500 500 - 9,830 10,100

紅日藥業 - 500 500 - 30,000 26,777.97

華誼兄弟 - 1000 1000 - 28,580 46,325.18

金亞科技 - 500 500 - 5,650 4,713.60

特銳德 - 1000 1000 - 23,800 23,066.77

萊美藥業 - 500 500 - 8,250 5,491.74

漢威電子 - 1000 1000 - 27,000 25,275.05

樂普醫療 - 1000 1000 - 29,000 40,386.33

立思辰 - 500 500 - 9,000 5,349.60

矽寶科技 - 1500 1500 - 34,500 35,274.77

愛爾眼科 - 3000 3000 - 84,000 77,164.02

神州泰嶽 - 2000 2000 - 116,000 99,847.14

美盈森 - 1000 1000 - 25,360 11,033.82

西部建設 - 500 500 - 7,500 6,805.54

洋河股份 - 1000 1000 - 60,000 28,939.02

湘鄂情 - 500 500 - 9,450 3,786.84

招商證券 - 5000 5000 - 155,000 15,637.33

中利科技 - 500 500 - 23,000 8,144.93

海大集團 - 1500 1500 - 42,000 16,142.50

威創股份 - 1000 1000 - 23,800 11,622.73

報告期賣

期初股份 報告期買入股份 期末股份 使用的資金數 產生的投資收

股份名稱 出股份數

數量(股) 數量(股) 數量(股) 量(元) 益(元)

量(股)

東方園林 - 500 500 - 29,300 26,874.40

鍵橋通訊 - 500 500 - 9,400 8,941.33

眾生藥業 - 1500 1500 - 82,500 47,225.73

樂通股份 - 500 500 - 6,850 12,596.89

久立特材 - 1000 1000 - 23,000 17,980.50

中國重工 - 48000 48000 - 354,240 34,400.97

海峽股份 - 500 500 - 16,800 7,925.69

普利特 - 500 500 - 11,250 4,046.28

中聯電氣 - 1000 1000 - 30,000 11,692.88

洪濤股份 - 1000 1000 - 27,000 8,772.33

永太科技 - 500 500 - 10,000 5,338.40

陽普醫療 - 1000 1000 - 25,000 11,299.21

同花順 - 1000 1000 - 52,800 22,077.29

金龍機電 - 1500 1500 - 28,500 16,818

天龍光電 - 500 500 - 9,090 5,433.98

鋼研高納 - 500 500 - 9,765 5,630.93

中國北車 - 72000 72000 - 400,320 8,878.98

新朋股份 - 2500 2500 - 48,450 15,215.78

富安娜 - 2000 2000 - 60,000 17,988.85

得利斯 - 500 - 500 6,590 -

皇氏乳業 - 1000 - 1000 20,100 -

中國化學 - 41000 - 41000 222,630 -

上海凱寶 - 500 - 500 19,000 -

新宙邦 - 1000 - 1000 28,990 -

仙琚製藥 - 500 - 500 4,100 -

合計 - - - - 4,353,970 1,813,012.52

(四) 本年度公司收購及出售資產事項

1、收購資產

本年度公司無重大資產收購項目。

2、 出售資產

所涉

本年初起 及的

所涉及

至出售日 是否 債權

的資產

被出售或 該出售資 出售產生 為關 定價原則 債務

交易對方 出售日 交易價格 產權是 關聯關係

置出資產 產為公司 的損益 聯交 說明 是否

否已全

貢獻的淨 易 已全

部過戶

利潤 部轉

移

泰科立集團

23名高級管

理人員和6 以泰科立

家有限合夥 集團經審

泰科立集

企業（由泰科 2009年10月 計的淨資 不 適

團45%的股 12,892 1,760 -- 是 是 詳見注1

立集團160 27日 產值為作 用

權

名員工及6 價參考依

名高級管理 據

人員出資成立）

Have

Mission Result

Central Investmen 2009年11月 不 適

詳見注2 -- 12,520 否 詳見注3 是 不適用

Investment ts 3日 用

Limited Limited38

%的股權

注1：由於本公司執行董事、高級副總裁趙忠堯先生現任泰科立集團總裁、董事職務，

根據上市規則10.1.5條第（二）項規定，趙忠堯先生為本公司關聯自然人。

關聯自然人趙忠堯先生為惠州市高勝投資合夥企業合伙人，根據上市規則10.1.3條第

（三）項規定，惠州市高勝投資合夥企業為本公司關聯法人。

注2：EPI Holdings向Peak Winner發行620,000,000股(發行價每股0.19港元)股票及面

值為832,777,600港元（每一股EPI Holdings股票的轉股價為0.205港元）的可轉換債券

注3：根據獨立估值機構邦盟編制的HR評估報告初稿，HR的初步估值約612,000,000美元

（約相當於4,773,600,000港元），本次交易HR100%股份的對價較該初步估值折讓約30%，即

3,341,520,000港元。鑑於Peak Winner於項目運作的較後期作為小股東入股HR，Peak Winner

與HR大股東City Smart協定： City Smart可額外得8.4億港元的承兌票據；本次交易本公司

所持HR38%股份相應得到是本次交易所發出的股份及可兌換債券面值的38%；而City Smart

所持HR 62%股份相應得到是本次交易所發出的股份及可兌換債券面值的62%。

2.1、出售上述資產對公司業務連續性、管理層穩定性的影響

（1）出售泰科立集團 45%的股權

是次股權轉讓完成後，公司可收到股權支付對價 12,892 萬元的現金，將增

加本公司投資活動的現金流入，並在一定程度上減少公司財務成本。股權轉讓完

成後，本公司尚持有泰科立集團55%的股權，仍為其控股股東，泰科立集團將繼

續納入本公司合併報表。出售上述資產對公司管理層穩定性不造成影響。

（2）出售 Have Result Investments Limited38%的股權

根據交易標的公司HR的大股東City Smart提議，本公司經過審慎評價，認為

交易將使HR的油田勘探及開採業務置於一間香港上市公司體系內，接受上市公司

科學、嚴謹的管理，將對油田勘探及開採業務的運營帶來積極影響，並且該等油

田業務對資源需求較大，上市公司的融資能力亦將有效保障及推進該等業務穩健

發展，出售上述資產對本公司及上市公司的股東利益均將有正面影響，對公司管

理層穩定性不造成影響。

(五) 股權激勵計劃的具體實施情況

本年度公司無股權激勵計劃。

(六) 重大關聯交易事項。

1、與日常經營相關的關聯交易

單位：萬元

向關聯方銷售產品和提供勞務 向關聯方採購產品和接受勞務

關聯方

交易金額 佔同類交易金額的比例 交易金額 佔同類交易金額的比例

飛利浦（中國）投資有

164,889 3.72% 943 0.03%

限公司

河南 TCL-美樂電子有

16,453 0.37% 19,705 0.52%

限公司

TCL 瑞智(惠州)製冷

- - 8,042 0.21%

設備有限公司

合計 181,342 4.09% 28,690 0.76%

其中：報告期內公司向控股股東及其子公司銷售產品或提供勞務的關聯交易金額

為0元。

2、 關聯債權債務往來

報告期內公司與關聯方無關聯債權債務往來，也未向控股股東及其子公司提供資金。

3、 向關聯方增資

本公司董事會於2008年12月29日審議通過了《關於轉讓TCL數碼科技（無錫）有限公司股權的議案》，本公司控股子公司惠州王牌擬向萬通新創轉讓無錫數碼45％的股權。（詳情見本公司於2009年1月5 日刊登在指定信息披露媒體上的《TCL集團股份有限公司第三屆董事會第九次會議決議公告》和《TCL集團股份有限公司關於擬轉讓TCL數碼科技（無錫）有限公司股權的公告》），2009

年1月7日，轉讓各方就無錫數碼股權轉讓、股權抵押委託貸款及廠房回租等事項籤訂《股權收購及轉讓框架合作協議》（以下簡稱「框架協議」）（詳情見本公司於2009年1月5 日刊登在指定信息披露媒體上的《TCL集團股份有限公司關於轉讓TCL數碼科技（無錫）有限公司股權的關聯交易進展公告》）。

萬通新創為本公司與萬通實業共同投資設立的有限責任公司，本公司持股

45%,萬通實業持股55%。根據交易進展，經雙方友好協商，本公司與萬通實業將對萬通新創增資，以支持萬通新創完成上述股權轉讓。2009年1月14日，本公司與萬通實業籤訂《天津萬通新創工業資源投資有限公司股東協議書》（下稱「股東協議書」），雙方將依照在合資公司「萬通新創」中的持股比例分兩期、同比例對其增資，將其註冊資本從目前的10,000萬元增加15,000萬元至25,000萬元。第一期增資6,000萬元，第二期增資9,000萬元。其中本公司對萬通新創持股比例為45%，第一期擬增資2,700萬元，第二期擬增資4,050萬元；萬通實業對萬通新創持股55%，第一期擬增資3,300萬元，第二期擬增資4,950萬元。增資完成後，萬通新創的股權結構不變為：本公司持有其45%的股權，萬通實業持有其55%的股權，萬通新創仍為本公司的聯營公司，不納入本公司合併報表。

本公司對萬通新創增資共計需要支付現金6,750萬元，增資後萬通新創收購無錫數碼股權及提供委託貸款，本集團共計可以收到現金15,900萬元，本次交易對公司現金流有正面影響。

(七) 重大合同及其履行情況。

1、本年度本公司無重大託管、承包、租賃其他公司資產，或其他公司託管

承包、租賃本公司資產的事項。

2、本年度公司對外擔保情況如下：

人民幣：萬元

公司對外擔保情況（不包括對控股子公司的擔保）

是否履

發生日期 擔保金 擔保 是否為關聯方

擔保對象名稱 擔保期 行

（協議籤署日） 額 類型 擔保（是或否）

完畢

TCL 商用系統科技

連帶責任

( 惠 州 ) 有 限 公 司 2009年1 月18 日 187.40 3個月 是 否

擔保

（注）

TCL 商用系統科技 連帶責任

2009年4 月23 日 1,879.68 6個月 是 否

(惠州)有限公司 擔保

TCL 商用系統科技 1,634.12 連帶責任 否，

2009年5 月15 日 12個月 否

(惠州)有限公司 擔保 餘113.15

TCL 商用系統科技 連帶責任

2009年7 月9 日 142.32 3個月 是 否

(惠州)有限公司 擔保

TCL 商用系統科技 連帶責任

2009年7 月16 日 200.00 3個月 是 否

(惠州)有限公司 擔保

報告期內擔保發生額合計 4,043.52

報告期末擔保餘額合計(A) 113.15

公司對控股子公司的擔保情況

報告期內對控股子公司擔保發生額合計 908,613.70

報告期末對控股子公司擔保餘額合計(B) 418,537.93

公司擔保總額情況（包括對控股子公司的擔保）

擔保總額（A+B） 418,651.08

擔保總額佔公司淨資產的比例 79.10%

其中：

為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的金

0

額（C）

直接或間接為資產負債率超過 70%的被擔保對

295,648.57

象提供的債務擔保金額(D)

擔保總額超過淨資產 50%部分的金額(E) 159,472.64

上述三項擔保金額合計*(C+D+E) 455,121.21

未到期擔保可能承擔連帶清償責任說明 1. 通過嚴格的風險評估設立公司的對外擔保控

制限額。公司通過嚴謹的授信風險評估，確定各

子公司最高風險承受能力，核定公司整體及各子

公司的擔保限額並報股東會批准。

2. 公司已建立資金集中管理模式，對子公司的資

金流向與財務信息進行實時的監控。公司能及時

掌握子公司的資金使用情況及擔保風險情況，對

子公司的資金使用情況，交易雙方風險情況等均

可以通過資金集中管理而一目了然，保障本公司

整體資金的安全運行。

3. 子公司向銀行申請授信或其他業務需要提供

擔保時，均統一由公司審核及辦理相關手續。

（註：TCL商用系統科技(惠州)有限公司原名為惠州市TCL電腦科技有限責

☆ 任公司，2009年12月發生名稱變更。）

3、報告期內本公司未向控股股東及其關聯方提供擔保。

(八) 承諾事項履行情況

上市公司及其董事、監事和高級管理人員、公司持股5%以上股東及其實際

控制人等有關方在報告期內或持續到報告期內的以下承諾事項

承諾事項 承諾人 承諾內容 履行情況

（1）公司控股股東

惠州市投資控股有

限公司特別承諾為 （1）所有非流通股股東均表示同意進

未明確表示同意進 行股權分置改革。惠州市投資控股有

行股權分置改革的 限公司無須承擔墊付對價的責任。

非流通股股東墊付 （2）惠州市投資控股有限公司已向

其持有的非流通股 Philips Electronics China B.V.及

惠州市投資控 份獲得上市流通權 Alliance Fortune International

股改承諾

股有限公司 所需執行的對價安 Limited 分別轉讓其持有的佔本公司

排。惠州市投資控股 總股本 5％、共計 10%的股權。此次股

有限公司代為墊付 權轉讓的過戶手續已於股權分置改革

後，未明確表示同意 實施日前（即 2006 年4月 18 日）完

進行股權分置改革 成。上述受讓方均表示同意進行股權

的非流通股股東所 分置改革並已支付對價。

持股份如上市流通，

應當向惠州市投資

承諾事項 承諾人 承諾內容 履行情況

控股有限公司償還

代為墊付的款項，或

者取得惠州市投資

控股有限公司的同

意。

（2）本公司控股股

東惠州市投資控股

有限公司目前正與

本公司的一家戰略

投資者協商向其轉

讓部分股份的事宜，

該轉讓事宜仍存在

不確定性。若在股權

分置實施日前完成

過戶手續，該部分股

份相關的對價安排

將由受讓股份的戰

略投資者從受讓的

股份中支付；若在此

之前無法完成過戶

手續，則由惠州市投

資控股有限公司支

付。

股份限售承諾 不適用 不適用 不適用

收購報告書或權益變動報告書中

不適用 不適用 不適用

所作承諾

重大資產重組時所作承諾 不適用 不適用 不適用

發行時所作承諾 不適用 不適用 不適用

其他承諾（含追加承諾） 不適用 不適用 不適用

(九) 委託理財

本年度公司無委託理財事項。

(十) 衍生品投資情況

（1）衍生品投資情況

報告期衍生品持倉的風險分析及控制措施說明（包 主要風險分析：

括但不限於市場風險、流動性風險、信用風險、操 1、市場風險：本集團開展的金融衍生品業務，均屬於與

作風險、法律風險等） 主營業務經營相關的套期保值和交易類業務，存在因標

的利率、匯率等市場價格波動導致金融衍生品價格變動

而造成虧損的市場風險；

2、流動性風險：本集團所開展的衍生品業務均為通過金

融機構操作的場外交易，存在平倉斬倉損失而須向銀行

支付費用的風險；

3、履約風險：本集團按照滾動預算進行相應風險管理而

開展衍生品業務，存在實際經營結果與預算偏離而到期

無法履約的風險；

4、其他風險：在具體開展業務時，如發生操作人員未按

規定程序報備及審批，或未準確、及時、完整地記錄金

融衍生品業務信息，將可能導致衍生品業務損失或喪失

交易機會。同時，如交易人員未能充分理解交易合同條

款和產品信息，將面臨因此帶來的法律風險及交易損失。

風險控制措施：

1、基本管理原則：嚴格堅持套期保值原則，以鎖定成本、

規避風險為主要目的。要求所開展的金融衍生品業務與

現貨的品種、規模、方向、期限相匹配，不參與任何形

式的投機交易。在套期工具的選擇上，只挑選與主業經

營密切相關、符合套期會計處理要求的簡單金融衍生產

品，避免超越規定經營範圍及從事風險及定價難以認知

的複雜業務；

2、本集團針對所從事的金融衍生品業務的風險特性制定

專項風險管理制度，覆蓋事前防範、事中監控和事後處

理等各個關鍵環節；按要求合理配備投資決策、業務操

作、風險控制等專業人員；要求參與投資的人員應充分

理解金融衍生品投資的風險，嚴格執行衍生品的業務操

作和風險管理制度。控股公司開展衍生品業務前，須向

集團主管部門提交包括其內部審批情況、產品主要條款、

操作必要性、準備情況、風險分析、風險管理策略、公

允價值分析及會計核算方法等詳盡的業務報告，以及已

操作業務的專項總結報告，獲得集團專業部門意見後，

方可實施操作；

3、相關部門須跟蹤金融衍生品公開市場價格或公允價值

的變化，及時評估已投資金融衍生品的風險敞口變化情

況，並向董事會專門委員會報告。還需定期向管理層和

董事會提交至少應包括衍生品投資授權執行情況、衍生

品交易頭寸情況、風險評估結果、衍生品投資盈虧狀況、

止損限額執行情況等內容的風險分析報告；

4、如本集團已開展的衍生品的公允價值減值與用於風險

對衝的資產（如有）價值變動加總，導致合計虧損或浮

動虧損金額達到公司最近一期經審計淨資產的 10%且絕

對金額超過 1000 萬人民幣時，本集團將及時披露。

2009年本集團通過遠期結、售匯方式規避匯率變動風險，

未到期的外匯遠期合約產生公允價值變動收益及已到期已投資衍生品報告期內市場價格或產品公允價值變

合約的交割收益共計約 1402 萬元。

動的情況，對衍生品公允價值的分析應披露具體使

本集團遠期外匯合約衍生品的公允價值以外匯市場即時用的方法及相關假設與參數的設定

報價確定，按照合約價格與資產負債表日外匯市場即時

報價的遠期匯率之差額計算確定衍生品的公允價值。

報告期公司衍生品的會計政策及會計核算具體原則

未發生重大變化

與上一報告期相比是否發生重大變化的說明

獨立董事意見：鑑於公司主營業務中近半為海外業務，

涉及結算幣種繁多。公司通過合理的金融衍生工具降低

匯兌損失、鎖定交易成本，有利於降低風險控制成本，

提高公司競爭力。公司已為操作金融衍生品業務進行了

嚴格的內部評估，建立了相應的監管機制，制定了合理

的會計政策及會計核算具體原則，訂立了風險敞口管理

限額，且操作的均為簡單金融衍生品業務，有效控制了

風險。公司已開展的金融衍生品業務籤約機構經營穩健、獨立董事、保薦人或財務顧問對公司衍生品投資及 資信良好。我們認為公司 2009 年度開展的金融衍生品交

風險控制情況的專項意見 易與公司日常經營需求緊密相關，風險可控，符合有關

法律、法規的有關規定。

保薦人意見：公司截至 2009 年12月 31日已開展的衍生

品業務符合公司海外業務的需要，通過使用合理的衍生

工具降低匯兌損失、鎖定交易成本，有利於降低匯兌風

險。公司已設立「匯率風險管理項目組」，負責匯率風險

管理、市場分析及產品研究，並建立了內部評估、監管、

專項風險管理及信息披露制度，保證衍生品業務的穩健

開展。

（2）報告期末衍生品投資的持倉情況

單位：萬元

期末合約金額佔公司

合約種類 期初合約金額 期末合約金額 報告期損益情況

報告期末淨資產比例

1、遠期外匯合約 457,610 439,181 1,371 82.69%

2、外匯期權 17,519 0 31 --

合計 475,129 439,180 1,402 82.69%

(十一) 報告期內公司開展投資者關係管理的情況

報告期內，公司嚴格按照《深圳證券交易所上市公司公平信息披露指引》的

相關規定，指定了專人負責投資者關係管理，本著公開、公平、公正的原則，接

待了機構投資者、媒體及個人投資者的調研及來訪。接待過程中，交流內容包括

公司的基本面情況、一般經營情況等，未發生私下提前或選擇性地向特定對象單

獨披露、透露公司未公開重大信息的情形，保證了信息披露的公平性。

在努力做好投資者關係日常事務外，報告期內公司還積極、主動地聯繫、走

訪投資者，如參加部分機構舉辦的投資者討論會。此外，在公司召開的股東大會

上，公司董事、CEO（執行長）、COO（營運長）、高級副總裁、副總裁、

董事會秘書、財務總監等公司高層與參會的股東進行了面對面的交流，並積極聽

取了與會股東的意見與建議。

本年度接待投資者來訪情況如下：

接待時間 接待地點 接待方式 接待對象 談論的主要內容及提供的資料

探討國內外市場銷售情況、毛利率

和行業競爭等情況。分析毛利率水

平與存貨周轉率，討論國內外市場

2009年01月15

深圳 實地調研 國投瑞銀、信達澳銀 對液晶電視的需求、家電下鄉與日

CRT 電視的需求、關鍵部件技術實

力、上下遊整合能力與公司整體核

心競爭力的關係等。

探討對於 LCD 市場的判斷、銷售和

毛利率情況、產品價格、國際業務

2009年02月05 情況、上遊供應商的關係等問題，

深圳 實地調研 鵬華基金、融通基金

日 同時分析公司盈利能力、價格變化

的影響、模組項目對於公司的作

用。

探討海外業務發展和對公司的影

2009年02月06 南方基金、博時基金、響、CRT 和LCD 產品的銷售情況、

惠州 實地調研

日 易方達基金 公司競爭優勢；參觀在建的模組工

廠、調研 LCD 工廠的生產情況。

分析LCD上下遊行業現狀以及發展

2009年02月11 書面問詢、電

深圳 平安證券 前景、探討上遊產業的未來發展趨

日 話溝通

勢以及對公司的影響。

接待時間 接待地點 接待方式 接待對象 談論的主要內容及提供的資料

平安證券、中投證券、

國泰君安、聯合證券、

天相投資顧問有限公

司、中信證券、招商證

券、申銀萬國、銀河證

2009年03月25 實地調研、電券、中金公司、東方證 分析、探討 2008 年度業績，2009

深圳

日 話溝通 券、江蘇瑞華投資發展 年業務展望。

有限公司、興業基金、

融通基金、信達澳銀、

上海景賢投資有限公

司、景順長城、國信證

券、第一創業

平安證券、國泰君安、分析討論公司 2009 年3月主要產

2009年 4月13

深圳 電話溝通 中信證券、中金公司、品銷售數據，探討產業發展前景和日

融通基金、 公司策略。

平安證券、中投證券、

國泰君安、聯合證券、

天相投資顧問有限公

司、中信證券、招商證

券、申銀萬國、銀河證

分析探討公司 2009 年第一季度經

2009年 4月25 實地調研、電券、中金公司、東方證

深圳 營業績，討論公司第二季度境內外

日 話溝通 券、江蘇瑞華投資發展

經營策略。

有限公司、興業基金、

融通基金、信達澳銀、

上海景賢投資有限公

司、景順長城、國信證

券、第一創業

與公司就非公開發行股票募投項

2009年 5月06

深圳 實地調研 中信證券 目進展以及募投資金使用情況進

日

行溝通。

探討液晶電視上遊產業動向，分析

2009年 5月13 公司液晶電視業務發展策略、分析

深圳 電話溝通 平安證券、中投證券

日 公司 2009 年4 月主要產品銷售數

據

了解公司在彩電向CRT向LCD過渡

2009年 5月14

深圳 實地調研 廣州證券 時期的戰略布局，分析液晶上遊產日

業趨勢。

分析討論公司 2009 年5月主要產

2009年 6月11 第一創業、平安證券、

深圳 電話溝通 品銷售數據，探討未來主業發展戰

日 國信證券

略。

對公司的核心業務多媒體業務在

2009年 6月17

深圳 實地調研 興業證券 2009 年上半年的經營情況進行了日

解，參觀 TCL 多媒體新產品。

接待時間 接待地點 接待方式 接待對象 談論的主要內容及提供的資料

2009年 6月26 分析主營業務產業動向，分析、探

深圳 電話溝通 中信證券、中金公司

日 討家電業務的策略。

2009年07月09 討論上半年公司總體經營情況、液

惠州 實地調研 中信證券

日 晶模組整機一體化項目進展情況。

廣東證券期貨業協會、討論資本市場走勢和公司經營狀

2009年07月15

惠州 實地調研 廣東省中小投資者代 況，參觀液晶模組生產線、手機生日

表、第一創業 產線以及產品展廳。

2009年08月12 就已公布的公司 2009 年7 月份主

深圳 實地調研 聯合證券、國信證券

日 要產品銷售數據進行討論和交流。

2009年08月18 第一創業、國泰君安、2009 年半年度業績回顧和下半年

深圳 電話溝通

日 平安證券 經營展望。

紅籌投資、鼎諾投資、

馬克孛羅至真資產管

理、皇家蘇格蘭銀行、

深圳市中南成長投資

公司、深圳君贏投資公

司、深圳華強、長潤資

2009年09月07 產管理、光大資管、泰 探討宏觀經濟走勢及其對公司海

深圳 實地調研

日 康保險、信誠基金、銀 外業務的影響。

華基金、國投瑞銀、華

商基金、人保資產、建

信基金、南方基金、長

城基金、中銀基金、金

鷹基金、國海、鵬華基

金、招商證券

2009年09月14 國信證券、融通基金、就已公布的公司 2009 年8 月份主

深圳 實地調研

日 第一創業 要產品銷售數據進行討論和交流。

中金公司、國泰君安、機構投資者參加公司液晶模組整

天相投顧、銀河證券、機一體化工廠投產暨TCL液晶產業

興業證券、國信證券、園三期工程奠基儀式，參觀液晶模

2009年09月16

惠州 實地調研 招商證券、東方證券、組整機一體化生產線以及產品展日

博時基金、融通基金、廳。討論公司戰略、經營狀況以及

中信證券、華安基金、行業現狀和未來技術發展趨勢的

富國基金 等問題。

討論液晶模組行業現狀及前景，了

2009年09月24 解公司的液晶模組項目的工藝流

深圳 實地調研 聯合證券、信誠基金

日 程、產能、行業地位、未來發展規

劃等。

2009年10月16 分析國內液晶電視行業市場現狀,

深圳 實地調研 國信證券

日 討論海外銷售旺季前的準備情況。

討論液晶電視行業現狀及前景，了

2009年10月22

深圳 實地調研 申銀萬國 解公司投資液晶模組整機一體化日

項目的情況。

接待時間 接待地點 接待方式 接待對象 談論的主要內容及提供的資料

2009年11月03 討論液晶電視行業現狀及前景，了

深圳 實地調研 國信證券

日 解公司各產業的運營和發展狀況。

2009年11月12 分析手機行業的發展前景，交流行

深圳 實地調研 招商證券

日 業分析觀點。

2009年11月17 分析公司前三季度業績，討論未來

深圳 實地調研 廣發證券

日 發展戰略。

2009年11月24 討論液晶上遊產業的市場現狀，分

深圳 實地調研 中信證券

日 析行業發展趨勢。

討論液晶模組行業現狀及前景，了

2009年12月07

深圳 實地調研 平安證券 解公司與深超公司共同投資液晶日

面板項目的風險與優勢。

討論液晶電視行業現狀及前景，了

2009年12月08

深圳 實地調研 國信證券 解公司投資液晶面板項目的各方日

面情況。

就已公布的公司2009年11月份主

2009年12月17

☆ 深圳 實地調研 上投摩根 要產品銷售數據、液晶面板行業前日

景進行討論和交流。

第一創業證券、南方基 討論液晶電視行業現狀及前景，了

2009年12月24

深圳 實地調研 金、海通證券、武當投 解 TCL 集團發展戰略以及 09 年業日

資 務狀況。

討論液晶電視行業現狀及前景，了

2009年12月29

深圳 實地調研 景順長城基金 解 TCL 集團發展戰略，多媒體和通日

訊業務運營和發展狀況。

(十二) 聘任解聘會計師事務所的情況、為公司的服務年限及支付報酬情況

報告期內，公司續聘了廣東大華德律會計師事務所為公司財務報表的審計單

位，2010年1月28日，經公司2010年第一次臨時股東大會審議通過，鑑於廣東大

華德律會計師事務所與北京立信會計師事務所有限公司進行合併，合併的形式是

以北京立信會計師事務所有限公司為法律存續主體，合併後更名為「立信大華會

計師事務所有限公司」，原廣東大華德律會計師事務所與公司所籤署的所有合同文本繼續有效，由立信大華會計師事務所有限公司承繼和履行。公司2009年審計費用總額為人民幣200萬元。

(十三) 其他重大事項

1、報告期內公司、公司董事會及董事沒有受到中國證監會稽查、行政處罰、通報批評、證券交易所公開譴責的情形。

2、公司2009年第六次臨時股東大會批准了公司的非公開發行股票方案，公司將在股東大會的授權期內完成相關發行文件的申報工作。

3、2009年第一次臨時股東大會於2009年1月12日通過決議，同意公司申請發行短期融資券10億元人民幣。2009年8月12日，中國銀行間市場交易商協會正式接受公司短期融資券註冊。2009年8月28日，公司完成了2009年度第一期短期融資券（以下簡稱「本期融資券」）的發行。本期融資券發行總額5億元人民幣，期限為365天，發行價格為100元/百元面值，票面利率為3.99%。

第十一節 報告期內公司履行社會責任的情況介紹

回目錄

公司不僅是經濟活動中的經營主體，在社會活動中同樣扮演著重要的角色，履行其社會責任不僅僅表現在積極納稅、保護職工合法權益、扶貧幫困、保護股東權益等方面，還應該表現在保護環境、安全生產、保護消費者權益等方面。公司履行社會責任情況詳情見公司《2009年度社會責任暨可持續發展報告》。

第十二節 財務報告

回目錄

（一）審計報告。（附後）

（二）會計報表。（附後）

（三）會計報表附註。（附後）

第十三節 備查文件目錄

回目錄

（一）載有公司董事長李東生先生、主管會計工作負責人、會計機構負責人黃旭斌先生籤名並蓋有公章的會計報表。

（二）載有立信大華會計師事務所有限公司蓋章、籤名並蓋公章的審計報告原件。

（三）報告期內在中國證監會指定報紙上公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿。

（此頁無正文，為TCL集團股份有限公司 2009年年度報告籤署頁）

董事長李東生

（籤名）

TCL集團股份有限公司

董事會

2010年3月9日

TCL 集團股份有限公司

截 止 2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日

財 務 報 表 的 審 計 報 告

立信大華審字[2010]709號

TCL 集團股份有限公司

2009 年 1月 1 日至2009 年12 月 31 日止

審計報告及財務報表

目 錄 頁碼

一、 審計報告使用責任

二、 審計報告 1-2

三、 TCL 集團股份有限公司財務報表及附註

1．合併資產負債表 3-4

2．合併利潤表 5

3．合併股東權益變動表 6-7

4．合併現金流量表 8-9

5．資產負債表 10-11

6．利潤表 12

7．股東權益變動表 13-14

8．現金流量表 15-16

9．財務報表附註 17-139

四、 TCL 集團股份有限公司財務報表及附註

1．淨資產收益率及每股收益 AI-1

2．資產減值準備明細表 AI-2

AI-3 至

3．財務報表項目數據的變動分析

AI-6

五、 事務所及註冊會計師執業資質證明

審 計 報 告 使 用 責 任

立信大華審字[2010]709號審計報告僅供委託人及其提交的第三者按本報告書《業務約定書》中所述之審計目的使用。委託人及第三者的不當使用所造成的後果,與註冊會計師及其所在事務所無關。

立信大華會計師事務所有限公司

二○一○年三月九日

審 計 報 告

立信大華審字[2010]709號

TCL集團股份有限公司全體股東：

我們審計了後附的TCL集團股份有限公司（以下簡稱TCL集團）財務報表，包括2009年12月31日合併資產負債表及資產負債表、2009年度的合併利潤表及利潤表、合併股東權益變動表及股東權益變動表、合併現金流量表和現金流量表以及財務報表附註。

一、 管理層對財務報表的責任

按照企業會計準則規定編制財務報表是TCL集團管理層的責任。這種責任包括：（1）設計、實施和維護與財務報表編制相關的內部控制，以使財務報表不存在由於舞弊或錯誤而導致的重大錯報；（2）選擇和運用恰當的會計政策；（3）作出合理的會計估計。

二、 註冊會計師的責任

我們的責任是在實施審計工作的基礎上對財務報表發表審計意見。我們按照中國註冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。中國註冊會計師審計準則要求我們遵守職業道德規範，計劃和實施審計工作以對財務報表是否不存在重大錯報獲取合理保證。

審計工作涉及實施審計程序，以獲取有關財務報表金額和披露的審計證據。選擇的審計程序取決於註冊會計師的判斷，包括對由於舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險的評估。在進行風險評估時，我們考慮與財務報表編制相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但目的並非對內部控制的有效性發表意見。審計工作還包括評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計的合理性，以及評價財務報表的總體列報。

我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。

三、 審計意見

我們認為，TCL集團財務報表已經按照企業會計準則的規定編制，在所有重大方面公允反映了TCL集團2009年12月31日的財務狀況以及2009年度的經營成果和現金流量。

立信大華會計師事務所 中國註冊會計師：李秉心

有限公司

中國註冊會計師：王廣旭

中國 ● 北京 二○一○年三月九日

TCL 集團股份有限公司

合併資產負債表

人民幣千元

資產 附註五 2009年12月31 日 2008年12月31 日流動資產

貨幣資金 1 9,641,985 6,697,267

交易性金融資產 2 30,754 126,617

應收票據 3 954,003 689,292

應收帳款 4 5,543,643 3,214,145

應收帳款保理 5 197,384 1,750,992

預付款項 6 628,892 247,629

應收利息 7 18,769 61,265

應收股利 8 - 24,191

其他應收款 9 950,356 888,491

存貨 10 6,636,078 4,553,991

流動資產合計 24,601,864 18,253,880

非流動資產

持有至到期投資 11 - 2,642

長期股權投資 12 867,268 527,682

投資性房地產 13 248,205 240,968

固定資產 14 3,069,053 2,730,319

在建工程 15 436,653 110,928

無形資產 16 419,034 675,660

開發支出 17 38,883 34,156

商譽 18 440,127 440,127

長期待攤費用 19 40,741 25,435

遞延所得稅資產 20 37,245 39,068

其他非流動資產 21 35,376 111,803

非流動資產合計 5,632,585 4,938,788

資產合計 30,234,449 23,192,668

載於第 頁至第 頁的附註及補充資料 至 為本財務報表的組成部分。

17 139 AI-1 AI-6

TCL 集團股份有限公司

合併資產負債表(續)

人民幣千元

負債及股東權益 附註五 2009年12月31 日 2008年12月31 日流動負債

短期借款 22 4,816,281 5,110,461

保理借款 5 197,384 1,601,754

吸收存款及同業存放 23 116,858 122,555

拆入資金 24 150,000 -

交易性金融 負債 25 6,798 60,664

應付票據 26 1,336,152 1,202,546

應付帳款 27 6,805,327 5,042,246

預收款項 28 757,751 555,130

應付職工薪酬 29 495,560 387,949

應交稅費 30 (37,680) 3,793

應付利息 31 15,522 33,052

應付股利 32 1,116 44,976

其他應付款 33 3,800,787 1,840,944

應付短期融資券 34 500,000 -

一年內到期的非流動 負債 35 192,680 476,060

其他流動 負債 36 264,643 183,850

流動負債合計 19,419,179 16,665,980

非流動負債

長期借款 37 2,074,417 24,301

應付債券 38 - 125,082

長期應付款 39 19,589 52,737

專項應付款 40 - 40,758

遞延所得稅負債 41 10,403 10,189

其他非流動 負債 42 282,424 62,141

非流動負債合計 2,386,833 315,208

負債合計 21,806,012 16,981,188

股本 43 2,936,931 2,586,331

資本公積 44 2,451,170 1,925,520

盈餘公積 45 567,053 519,810

一般風險準備 46 361 205

未分配利潤 47 (674,236) (1,096,907)

外幣報表折算差額 11,344 48,076

歸屬母公司股東權益合計 5,292,623 3,983,035

少數股東權益 3,135,814 2,228,445

股東權益合計 8,428,437 6,211,480

負債及股東權益總計 30,234,449 23,192,668

載於第 頁至第 頁的附註及補充資料 至 為本財務報表的組成部分。

17 139 AI-1 AI-6

第 頁至第 頁及補充資料 至 的財務報表由以下人士籤署：

3 139 AI-1 AI-6

法定代表人： 李東生 會計機構負責人： 黃旭斌

TCL 集團股份有限公司

合併利潤表

人民幣千元

附註五 2009年度 2008年度

一、營業總收入 44,295,163 38,419,264

其中：營業收入 48 44,287,216 38,413,783

利息收入 49 7,947 5,481

二、營業總成本 43,756,356 38,274,372

其中：營業成本 48 37,551,410 32,374,591

利息支出 49 96 142

營業稅金及附加 50 48,852 43,469

銷售費用 3,890,034 3,632,060

管理費用 1,977,185 1,807,115

財務費用 51 120,821 264,136

資產減值損失 52 167,958 152,859

加：公允價值變動收益/(損失) 53 (103,058) (79,705)

投資收益 54 154,713 435,107

其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 54 20,219 30,448

匯兌收益 損失 49 266 (3,930)

/( )

三、營業利潤 590,728 496,364

加：營業外收入 55 449,786 267,891

減：營業外支出 56 65,839 105,026

其中：非流動資產處置損失 56 20,518 56,541

四、利潤總額 974,675 659,229

減：所得稅費用 57 271,130 218,707

五、淨利潤 703,545 440,522

歸屬於母公司所有者的淨利潤 470,070 501,112

少數股東損益 233,475 (60,590)六、每股收益

（一）基本每股收益 0.1667 0.1938

（二）稀釋每股收益 0.1667 0.1938

七、其他綜合收益 58 (61,120) 19,071

八、綜合收益總額 642,425 459,593

歸屬於母公司所有者的綜合收益總額 436,002 518,028

歸屬於少數股東的綜合收益總額 206,423 (58,435)

載於第 頁至第 頁的附註及補充資料 至 為本財務報表的組成部分。

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合併股東權益變動表(續)

人民幣千元

2009 年度

項目 歸屬於母公司股東權益 少數股東 股東權益

股本 資本公積 盈餘公積 一般風險準備 未分配利潤 外幣報表折算差額 權益 合計

一、上年年末餘額 2,586,331 1,925,520 519,810 205 (1,096,907) 48,076 2,228,445 6,211,480

加：會計政策變更 - - - - - - - -

二、本年年初餘額 2,586,331 1,925,520 519,810 205 (1,096,907) 48,076 2,228,445 6,211,480

三、本年增減變動金額（減少以「-」號填列） 350,600 525,650 47,243 156 422,671 (36,732) 907,369 2,216,957

（一）淨利潤 - - - - 470,070 - 233,475 703,545

（二）其他綜合收益 - 2,664 - - - (36,732) (27,052) (61,120)

上述（一）和（二）小計 - 2,664 - - 470,070 (36,732) 206,423 642,425

（三）股東投入和減少資本 350,600 522,986 - - - - 734,978 1,608,564

1．股東投入資本 350,600 525,339 - - - - 734,867 1,610,806

2 ．其他 - (2,353) - - - - 111 (2,242)

（四）利潤分配 - - 47,243 156 (47,399) - (34,032) (34,032)

1．提取盈餘公積 - - 47,243 - (47,243) - - -

2 ．提取一般風險準備 - - - 156 (156) - - -

3 ．對股東的分配 - - - - - - (34,032) (34,032)

四、年末餘額 2,936,931 2,451,170 567,053 361 (674,236) 11,344 3,135,814 8,428,437

載於第 頁至第 頁的附註及補充資料 至 為本財務報表的組成部分。

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合併股東權益變動表(續)

人民幣千元

2008 年度

項目 歸屬於母公司股東權益 少數股東 股東權益

權益 合計

股本 資本公積 盈餘公積 一般風險準備 未分配利潤 外幣報表折算差額

一、上年年末餘額 2,586,331 1,940,132 468,453 - (1,546,457) 28,499 2,173,882 5,650,840

加：會計政策變更 - - - - - - - -

二、本年年初餘額 2,586,331 1,940,132 468,453 - (1,546,457) 28,499 2,173,882 5,650,840

三、本年增減變動金額（減少以「-」號填列） - (14,612) 51,357 205 449,550 19,577 54,563 560,640

（一）淨利潤 - - - - 501,112 - (60,590) 440,522

（二）其他綜合收益 - (2,661) - - - 19,577 2,155 19,071

上述（一）和（二）小計 - (2,661) - - 501,112 19,577 (58,435) 459,593

（三）股東投入和減少資本 - (11,951) - - - - 152,032 140,081

1．股東投入資本 - - - - - - 174,213 174,213

2 ．其他 (11,951) - - - - (22,181) (34,132)

☆ （四）利潤分配 - - 51,357 205 (51,562) - (39,034) (39,034)

1．提取盈餘公積 - - 51,357 - (51,357) - - -

2 ．提取一般風險準備 - - - 205 (205) - - -

3 ．對股東的分配 - - - - - - (39,034) (39,034)

四、年末餘額 2,586,331 1,925,520 519,810 205 (1,096,907) 48,076 2,228,445 6,211,480

載於第 頁至第 頁的附註及補充資料 至 為本財務報表的組成部分。

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合併現金流量表

人民幣千元

附註五 2009年度 2008年度一、 經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金 46,921,840 41,580,458

客戶存款和同業存放款項淨增加額 (5,697) (29,535)

向其他金融機構拆入資金淨增加額 150,000 -

收取利息、手續費及佣金的現金 7,957 5,495

收到的稅費返還 57,882 47,736

收到的其他與經營活動有關的現金 790,796 597,254

經營活動現金流入小計 47,922,778 42,201,408

購買商品、接受勞務支付的現金 (39,342,255) (33,578,198)

存放中央銀行和同業款項淨增加額 (19,397) 71,947

支付給職工以及為職工支付的現金 (2,167,731) (2,267,023)

支付的各項稅費 (1,159,855) (1,104,415)

支付的其他與經營活動有關的現金 59 (4,495,819) (4,819,398)

經營活動現金流出小計 (47,185,057) (41,697,087)

經營活動產生的現金流量淨額 62 737,721 504,321

二、 投資活動產生的現金流量：

收回投資所收到的現金 8,527 45,537

取得投資收益所收到的現金 59,069 15,143

處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回

的現金淨額 87,809 77,564

處置子公司及其他營業單位收到的現金淨額 238,620 212,205

收到的其他與投資活動有關的現金 60 70,419 -

投資活動現金流入小計 464,444 350,449

購建固定資產、無形資產和其他長期資產所支

(1,785,649) (1,077,499)

付的現金

投資所支付的現金 (247,459) (150,838)

投資活動現金流出小計 (2,033,108) (1,228,337)

投資活動產生的現金流量淨額 (1,568,664) (877,888)

載於第 頁至第 頁的附註及補充資料 至 為本財務報表的組成部分。

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合併現金流量表(續)

人民幣千元

附註五 2009年度 2008年度三、 籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金 1,549,560 283,763

其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 667,150 283,763

取得借款收到的現金 15,244,123 13,236,080

發行短期融資券收到的現金 500,000 -

籌資活動現金流入小計 17,293,683 13,519,843

償還債務支付的現金 (13,682,592) (12,716,258)

分配股利、利潤或償付利息所支付的現金 (354,712) (326,702)

其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 (67,098) (10,940)

支付的其他與籌資活動有關的現金 61 (68,571) (65,948)

籌資活動現金流出小計 (14,105,875) (13,108,908)

籌資活動產生的現金流量淨額 3,187,808 410,935

四、 匯率變動對現金及現金等價物的影響 (39,904) (7,187)

五、 現金及現金等價物淨增加額 2,316,961 30,181

加：年初現金及現金等價物餘額 3,480,277 3,450,096

六、年末現金及現金等價物餘額 63 5,797,238 3,480,277

載於第 頁至第 頁的附註及補充資料 至 為本財務報表的組成部分。

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公司資產負債表

人民幣千元

資產 附註十一 2009年12月31 日 2008年12月31 日流動資產

貨幣資金 2,553,594 2,217,771

交易性金融資產 99 -

應收票據 1,072 4,912

應收帳款 1 1,144,667 407,595

預付款項 - 17,495

應收利息 13,939 42,429

應收股利 12,330 17,576

其他應收款 2 2,522,093 2,688,649

存貨 6,062 2,289

流動資產合計 6,253,856 5,398,716

非流動資產

持有至到期投資 - 152,642

長期股權投資 3 3,719,528 2,111,656

投資性房地產 37,297 -

固定資產 34,920 81,676

在建工程 39,286 -

無形資產 14,685 16,178

長期待攤費用 556 895

非流動資產合計 3,846,272 2,363,047

資產合計 10,100,128 7,761,763

載於第 頁至第 頁的附註及補充資料 至 為本財務報表的組成部分。

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公司資產負債表(續)

人民幣千元

負債及股東權益 附註十一 2009年12月31 日 2008年12月31 日流動負債

短期借款 1,078,026 1,646,260

應付票據 - 114,587

應付帳款 1,033,199 342,239

預收款項 249 -

應付職工薪酬 13,424 9,155

應交稅費 (17,979) (2,110)

應付利息 7,974 4,509

應付股利 1,082 1,082

其他應付款 2,026,822 2,318,499

應付短期融資券 500,000 -

一年內到期的非流動負債 - 445,000

流動負債合計 4,642,797 4,879,221

非流動負債

長期借款 1,490,000 -

長期應付款 11,582 12,791

專項應付款 - 16,658

其他非流動負債 213,945 54,983

非流動負債合計 1,715,527 84,432

負債合計 6,358,324 4,963,653

股本 2,936,931 2,586,331

資本公積 1,699,513 1,174,253

盈餘公積 364,989 364,989

未分配利潤 (1,259,629) (1,327,463)

股東權益合計 3,741,804 2,798,110

負債及股東權益總計 10,100,128 7,761,763

載於第 頁至第 頁的附註及補充資料 至 為本財務報表的組成部分。

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公司利潤表

人民幣千元

附註十一 2009年度 2008年度

一、營業收入 4 2,767,038 1,591,711

減：營業成本 4 2,701,155 1,542,059

營業稅金及附加 3,534 2,172

銷售費用 5,303 1,972

管理費用 139,261 112,382

財務費用 322 (21,661)

資產減值損失 550 -

加：投資收益 5 109,377 207,596

其中：對聯營企業和合營企業投資收益 5 21,831 20,818

二、營業利潤 26,290 162,383

加：營業外收入 43,913 51,066

減：營業外支出 2,369 870

其中：非流動資產處置損失 - -

三、利潤總額 67,834 212,579

減：所得稅費用 - -

四、淨利潤 67,834 212,579

五、每股收益

（一）基本每股收益 0.0241 0.0822

（二）稀釋每股收益 0.0241 0.0822

六、其他綜合收益 - -

七、綜合收益總額 67,834 212,579

載於第 頁至第 頁的附註及補充資料 至 為本財務報表的組成部分。

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公司股東權益變動表

人民幣千元

2009 年度

項目

股本 資本公積 盈餘公積 未分配利潤 股東權益合計

一、上年年末餘額 2,586,331 1,174,253 364,989 (1,327,463) 2,798,110

加：會計政策變更 - - - - -

二、本年年初餘額 2,586,331 1,174,253 364,989 (1,327,463) 2,798,110

三、本年增減變動金額（減少以「-」號填列） 350,600 525,260 - 67,834 943,694

（一）淨利潤 - - - 67,834 67,834

（二）其他綜合收益 - - - - -

上述（一）和（二）小計 - - - 67,834 67,834

（三）股東投入和減少資本 350,600 525,260 - - 875,860

1．股東投入資本 350,600 525,339 - - 875,939

2 ．其他 - (79) - - (79)

四、年末餘額 2,936,931 1,699,513 364,989 (1,259,629) 3,741,804

載於第 17 頁至第 139 頁的附註及補充資料AI-1 至 AI-6 為本財務報表的組成部分。

TCL 集團股份有限公司

公司股東權益變動表(續)

人民幣千元

2008 年度

項目

股本 資本公積 盈餘公積 未分配利潤 股東權益合計

一、上年年末餘額 2,586,331 1,174,253 364,989 (1,540,042) 2,585,531

加：會計政策變更 - - - - -

二、本年年初餘額 2,586,331 1,174,253 364,989 (1,540,042) 2,585,531

三、本年增減變動金額（減少以「-」號填列） - - - 212,579 212,579

（一）淨利潤 - - - 212,579 212,579

（二）其他綜合收益 - - - - -

上述（一）和（二）小計 - - - 212,579 212,579

（三）股東投入和減少資本 - - - - -

四、年末餘額 2,586,331 1,174,253 364,989 (1,327,463) 2,798,110

載於第 頁至第 頁的附註及補充資料 至 為本財務報表的組成部分。

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TCL 集團股份有限公司

公司現金流量表

人民幣千元

附註十一 2009年度 2008年度一、 經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金 2,357,306 1,550,558

收到的其他與經營活動有關的現金 694,528 1,892,383

經營活動現金流入小計 3,051,834 3,442,941

購買商品、接受勞務支付的現金 (2,393,971) (1,335,372)

支付給職工以及為職工支付的現金 (46,047) (39,445)

支付的各項稅費 (19,538) (10,175)

支付的其他與經營活動有關的現金 (1,144,435) (1,068,854)

經營活動現金流出小計 (3,603,991) (2,453,846)

經營活動產生的現金流量淨額 6 (552,157) 989,095

二、 投資活動產生的現金流量：

收回投資所收到的現金 154,914 37,037

取得投資收益所收到的現金 85,630 224,833

處置固定資產、無形資產和其他長期

811 55

資產收回的現金淨額

處置子公司及其他營業單位收到的現

金淨額 421,460 218,451

投資活動現金流入小計 662,815 480,376

購建固定資產、無形資產和其他長期

資產所支付的現金 (43,695) (5,414)

投資所支付的現金 (1,400,647) (863,354)

投資活動現金流出小計 (1,444,342) (868,768)

投資活動產生的現金流量淨額 (781,527) (388,392)

載於第 頁至第 頁的附註及補充資料 至 為本財務報表的組成部分。

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TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

附註十一 2009年度 2008年度三、 籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金 882,409 -

取得借款收到的現金 4,472,138 2,982,415

發行短期融資券收到的現金 500,000 -

籌資活動現金流入小計 5,854,547 2,982,415

償還債務支付的現金 (3,875,093) (2,472,415)

分配股利、利潤或償付利息所支付的現金 (106,226) (120,957)

支付其他與籌資活動有關的現金 (2,651) -

籌資活動現金流出小計 (3,983,970) (2,593,372)

籌資活動產生的現金流量淨額 1,870,577 389,043

四、 匯率變動對現金及現金等價物的影響 (1,070) 12,369

五、 現金及現金等價物淨增加額 535,823 1,002,115

加：年初現金及現金等價物餘額 2,017,771 1,015,656

六、年末現金及現金等價物餘額 7 2,553,594 2,017,771

載於第 頁至第 頁的附註及補充資料 至 為本財務報表的組成部分。

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TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

一、 本公司的基本情況

集團股份有限公司 以下簡稱 本公司 是根據《中華人民共和國公司法》 以下簡稱

TCL ( 「 」) (

公司法 於 年 月 日在中華人民共和國 以下簡稱 中國 註冊成立的有限責任公

「 」) 1997 7 17 ( 「 」)

司。經廣東省人民政府粵辦函[2002]94號文、粵府函[2002]134號文及廣東省經濟貿易委

員會粵經貿函[2002]112號文和粵經貿函[2002]184號文批准，本公司在原TCL 集團有限

公司基礎上，整體變更為股份有限公司，註冊資本人民幣1,591,935,200元。本公司已於

年 月 日經廣東省工商行政管理局核准註冊，註冊號為 。

2002 4 19 4400001009990

經中國證券監督管理委員會 年 月 日籤發的證監發行字 號文批覆，本公司

2004 1 2 [2004]1

獲準於 年 月 日向社會公開發行 股及向 通訊設備股份有限公司 以

2004 1 7 590,000,000 TCL (

下簡稱「TCL通訊股份」) 全體流通股股東換股發行404,395,944 股人民幣普通股股票(A

股 ，並於 年 月 日於深圳證券交易所掛牌上市。向社會公開發行部分採用全部上

) 2004 1 30

網定價發行方式，每股面值1元，每股發行價為人民幣4.26 元，共募集資金人民幣

2,513,400,000元。此次發行結束後，本公司註冊資本增加至人民幣2,586,331,144元，並

於 年 月 日經廣東省工商行政管理局核准換取註冊號為企股粵總字第 號的

2004 7 16 003362

企業法人營業執照。股權分置改革完成且限售期滿後，本公司外國投資者持股比例低於

，於 年 月 日經廣東省工商行政管理局核准換取註冊號為 的

10% 2007 9 11 440000000011990

企業法人營業執照。

經中國證券監督管理委員會 年 月 日籤發的證監許可 號文批覆，本公司於

2009 1 8 [2009]12

年 月 日採取非公開發行股票方式向特定投資者發行 股股份，每股面

2009 4 23 350,600,000

值1元，每股發行價為人民幣2.58元，共募集資金人民幣904,548,000元。此次發行結束

後，公司註冊資本由人民幣2,586,331,144元增加至人民幣2,936,931,144元，並於2009年6

☆ 月 日經廣東省工商行政管理局核准換取註冊號為 的企業法人營業執

2 440000000011990

照。

2009年12月7 日由於本公司經營範圍的調整經廣東省工商行政管理局核准換取註冊號為

440000000011990 的企業法人營業執照。

截至 年 月 日止，本公司累計發行股本總數為 股，詳見附註五、

2009 12 31 2,936,931,144

43。

本公司及其附屬子公司 統稱 本公司 主要從事研究開發、生產、銷售電子產品及通訊

( 「 」)

設備、新型光電、液晶顯示器件、五金，交電，VCD、DVD視盤機，家庭影院系統，

電子計算機及配件，電池以及相關元器件和原輔材料，數字衛星電視接收機；上述產品

同類商品的批發及相關配套服務；電子計算機技術服務，貨運倉儲，影視器材維修；廢

舊物資回收（不含許可經營項目）；在合法取得的土地上進行房地產開發；貨物進出

口、技術進出口 法律、行政法規禁止的項目除外；法律、行政法規限制的項目取得許

(

可證後方可經營 。

)

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2009 1 1 12 31

人民幣千元

二、 主要會計政策、會計估計和前期差錯

1. 財務報表的編制基礎

公司以持續經營為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照《企業會計準則——基本準

則》和其他具體會計準則及其相關規定進行確認和計量，在此基礎上編制財務報表。

2. 遵循企業會計準則的聲明

本公司編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了報告期公司的財

務狀況、經營成果和現金流量等有關信息。

3. 會計期間

公司會計年採用公曆年，自公曆 月 日起至 月 日止為一個會計年度。

1 1 12 31

4. 記帳本位幣

記帳本位幣及編制本財務報表所採用的貨幣均為人民幣，除有特別說明外，均以人民幣

千元為單位表示。

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二、 主要會計政策、會計估計和前期差錯（續）

5. 同一控制下和非同一控制下企業合併的會計處理方法

(1) 同一控制下企業合併

本公司在企業合併中取得的資產和負債，按照合併日在被合併方的帳面價值計量。

在合併中取得的淨資產帳面價值與支付的合併對價帳面價值（或發行股份面值總

額）的差額，調整資本公積，資本公積不足衝減的，調整留存收益。

本公司為進行企業合併而發生的各項直接相關費用，包括為進行企業合併而支付的

審計費用、評估費用、法律服務費等，於發生時計入當期損益。企業合併中發行權

益性證券發生的手續費、佣金等，抵減權益性證券溢價收入，溢價收入不足衝減

的，衝減留存收益。

被合併各方採用的會計政策與本公司不一致的，本公司在合併日按照本公司會計政

策進行調整，在此基礎上按照企業會計準則規定確認。

(2) 非同一控制下的企業合併

本公司在購買日對作為企業合併對價付出的資產、發生或承擔的負債按照公允價值

計量。公允價值與其帳面價值的差額，計入當期損益。本公司在購買日對合併成本

進行分配。

本公司對合併成本大於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，

確認為商譽；合併成本小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差

額，計入當期損益。

企業合併中取得的被購買方除無形資產外的其他各項資產（不僅限於被購買方原已

確認的資產），其所帶來的經濟利益很可能流入本公司且公允價值能夠可靠計量

的，單獨確認並按公允價值計量；公允價值能夠可靠計量的無形資產，單獨確認為

無形資產並按公允價值計量；取得的被購買方除或有負債以外的其他各項負債，履

行有關義務很可能導致經濟利益流出本公司且公允價值能夠可靠計量的，單獨確認

並按照公允價值計量；取得的被購買方或有負債，其公允價值能可靠計量的，單獨

確認為負債並按照公允價值計量。

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二、 主要會計政策、會計估計和前期差錯（續）

6. 合併財務報表的編制方法

本公司合併財務報表的合併範圍以控制為基礎確定，所有子公司均納入合併財務報表。

所有納入合併財務報表合併範圍的子公司所採用的會計政策、會計期間與本公司一致，

如子公司採用的會計政策、會計期間與本公司不一致的，在編制合併財務報表時，按本

公司的會計政策、會計期間進行必要的調整。合併財務報表以本公司及子公司的財務報

表為基礎，根據其他有關資料，按照權益法調整對子公司的長期股權投資後，由本公司

編制。

編制合併財務報表時抵銷本公司與各子公司、各子公司相互之間發生的內部交易對合併

資產負債表、合併利潤表、合併現金流量表、合併股東權益變動表的影響。

子公司少數股東分擔的當期虧損超過了少數股東在該子公司期初股東權益中所享有份額

而形成的餘額，若公司章程或協議未規定少數股東有義務承擔的，該餘額衝減本公司的

股東權益；若公司章程或協議規定由少數股東承擔的，該餘額衝減少數股東權益。

在報告期內，若因同一控制下企業合併增加子公司的，則調整合併資產負債表的期初

數；將子公司合併當期期初至報告年末的收入、費用、利潤納入合併利潤表；將子公司

合併當期期初至報告年末的現金流量納入合併現金流量表。若因非同一控制下企業合併

增加子公司的，則不調整合併資產負債表期初數；將子公司自購買日至報告年末的收

入、費用、利潤納入合併利潤表；該子公司自購買日至報告年末的現金流量納入合併現

金流量表。

在報告期內，本公司處置子公司，則該子公司期初至處置日的收入、費用、利潤納入合

並利潤表；該子公司期初至處置日的現金流量納入合併現金流量表。

7. 現金及現金等價物的確定標準

在編制現金流量表時，本公司將庫存現金以及可以隨時用於支付的存款確認為現金。

本公司將同時具備持有期限短（一般指從購買日起三個月內到期）、流動性強、易於轉

化為已知金額的現金、價值變動風險很小等條件的投資（包括三個月內到期的債券投

資，但不包括權益性投資），確定為現金等價物。

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二、 主要會計政策、會計估計和前期差錯（續）

8. 外幣業務和外幣報表折算

（）外幣業務

1

本公司及附屬公司發生的外幣交易，採用交易發生日的即期匯率折合為本位幣記

帳。

資產負債表日，對各種外幣貨幣性項目，按資產負債表日即期匯率進行折算，由此

產生的折算差額，屬於與購建固定資產有關的外幣專門借款產生的匯兌損益，按照

借款費用資本化的原則進行處理，其他部分計入當期損益；以公允價值模式計量的

外幣非貨幣性項目，採用公允價值確定日的即期匯率折算，其折算差額作為公允價

值變動損益處理；以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，仍採用交易發生日的即期

匯率折算，不產生匯兌差額。

（）外幣財務報表折算

2

本公司在對境外經營的財務報表進行折算時，資產負債表中的資產和負債項目，採

用資產負債表日的即期匯率折算，股東權益項目除「未分配利潤」項目外，其他項

目採用發生時的即期匯率折算。利潤表內所有發生額項目，採用交易發生當期平均

匯率折算。

按照上述折算產生的外幣財務報表折算差額，在資產負債表中股東權益項目下單獨

列示。處置境外經營時，將與該項境外經營相關的外幣財務報表折算差額轉入處置

當期損益。現金流量表所有發生額項目，採用交易發生當期平均匯率折算。所有年

初數和上年實際數按上年折算後的數額列示。

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二、 主要會計政策、會計估計和前期差錯（續）

9. 金融工具

金融工具包括金融資產、金融負債和權益工具。本公司成為金融工具合同的一方時，則

確認一項金融資產或金融負債。

(1) 金融工具的分類：

本公司的金融資產在初始確認時分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金

融資產、持有至到期投資、貸款及應收款項、可供出售金額資產。以公允價值計量

且其變動計入當期損益的金融資產分為交易性金融資產和指定為以公允價值計量且

其變動計入當期損益的金融資產。

本公司的金融負債在初始確認時分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金

融負債和其他金融負債。以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，包括

交易性金融負債和指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債。

(2) 金融工具的確認依據和計量方法：

金融資產及金融負債初始確認時以公允價值計量。對於以公允價值計量且其變動計

入當期損益的金融資產或金融負債，相關交易費用直接計入當期損益；對於其他類

別的金融資產或金融負債，相關交易費用計入初始確認金額。

本公司按照公允價值對金融資產進行後續計量，且不扣除將來處置該金融資產時可

能發生的交易費用。但下列情況除外：持有至到期投資以及貸款和應收款項，採用

實際利率法按攤餘成本進行計量；在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計

量的權益工具投資，以及與該權益工具掛鈎並須通過交付該權益工具結算的衍生金

融資產，按照成本計量。

本公司採用實際利率法按攤餘成本對金融負債進行後續計量。但下列情況除外：以

公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債按照公允價值計量；與在活躍市場

中沒有報價、公允價值不能可靠計量的權益工具掛鈎並須通過交付該權益工具結算

的衍生金融負債，按照成本計量。

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二、 主要會計政策、會計估計和前期差錯（續）

金融工具 續

9. ( )

(3) 金融資產轉移的確認依據和計量方法：

金融資產的轉移，指本公司將金融資產讓與或交付給該金融資產發行方以外的另一

方（轉入方）。

本公司已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方的，則終止確認

該金融資產；本公司保留了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，則不終止

確認該金融資產。

本公司對於金融資產轉移滿足終止確認條件的，按照因轉移而收到的對價，及原直

接計入股東權益的公允價值變動累計額（涉及轉移的金融資產為可供出售金融資產

的情形）之和，與所轉移金融資產的帳面價值之間的差額計入當期損益。本公司對

於金融資產轉移不滿足終止確認條件的，繼續確認所轉移金融資產，並將收到的對

價確認為一項金融負債。

(4) 金融負債終止確認條件

金融負債的的現時義務全部或部分已經解除的，則終止確認該金融負債或其一部

分；本公司若與債權人籤定協議，以承擔新金融負債方式替換現存金融負債，且新

金融負債與現存金融負債的合同條款實質上不同的，則終止確認現存金融負債，並

同時確認新金融負債。

對現存金融負債全部或部分合同條款作出實質性修改的，則終止確認現存金融負債

或其一部分，同時將修改條款後的金融負債確認為一項新金融負債。金融負債全部

或部分終止確認時，終止確認的金融負債帳面價值與支付對價（包括轉出的非現金

資產或承擔的新金融負債）之間的差額，計入當期損益。

本公司若回購部分金融負債的，在回購日按照繼續確認部分與終止確認部分的相對

公允價值，將該金融負債整體的帳面價值進行分配。分配給終止確認部分的帳面價

值與支付的對價（包括轉出的非現金資產或承擔的新金融負債）之間的差額，計入

當期損益。

(5) 金融資產和金融負債公允價值的確定方法：

存在活躍市場的金融工具，本公司採用活躍市場中的報價確定其公允價值。金融工

具不存在活躍市場的，本公司採用估值技術確定其公允價值。估值技術包括參考熟

悉情況並自願交易的各方最近進行的市場交易中使用的價格、參照實質上相同的其

他金融工具的當前公允價值、現金流量折現法和期權定價模型等。

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二、 主要會計政策、會計估計和前期差錯（續）

金融工具 續

9. ( )

(6) 金融資產減值：

資產負債表日，本公司對以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產以外的

金融資產的帳面價值進行檢查，有客觀證據表明該金融資產發生減值的，確認減值

損失，計提減值準備。

a)持有至到期投資、貸款及應收款項減值損失的計量：

持有至到期投資、貸款等以攤餘成本計量的金融資產發生減值的，本公司按該金融

資產未來現金流量現值低於帳面價值的差額，確認為減值損失，計入當期損益。預

計未來現金流量現值按照該金融資產的原實際利率折現確定，並考慮相關擔保物的

價值。

本公司對單項金額重大的金融資產單獨進行減值測試，如有客觀證據表明其已發生

減值，則確認減值損失，計入當期損益。單項金額不重大的金融資產，可單獨進行

減值測試，或與經單獨測試未發生減值的金融資產一起，包括在具有類似信用風險

特徵的金融資產組合中進行減值測試。

以攤餘成本計量的金融資產確認減值損失後，如有客觀證據表明該金融資產價值已

恢復，且客觀上與確認該損失後發生的事項有關，原確認的減值損失則予以轉回，

計入當期損益。

應收款項減值損失的計量於壞帳準備政策中說明。

b)可供出售金融資產減值損失的計量：

可供出售金融資產發生減值的，本公司將原直接計入股東權益的因公允價值下降形

成的累計損失一併轉出，計入當期損益。

在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，或與該權益工

具掛鈎並須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產發生減值的，本公司按該金融

資產未來現金流量現值低於帳面價值的差額，確認為減值損失，計入當期損益。該

等資產發生的減值損失，在以後會計期間不得轉回。

對於已確認減值損失的可供出售債務工具，在隨後的會計期間公允價值已上升且客

觀上與確認原減值損失後發生的事項有關的，原確認的減值損失則予以轉回，計入

當期損益。

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二、 主要會計政策、會計估計和前期差錯（續）

10. 應收款項壞帳準備的確認標準及計提方法

本公司對應收款項採用備抵消核算壞帳損失。

(1) 應收款項壞帳準備的確認標準：

資產負債表日，本公司對應收款項的帳面價值進行檢查，有客觀證據表明應收款項

發生減值的，確認減值損失，計提減值準備。出現下述情況之一時，表明應收款項

存在減值跡象：

a）債務人發生嚴重的財務困難；

b）債務人違反了合同條款，發生違約或逾期未履行償債義務；

c）債權人出於經濟或法律等方面因素的考慮，對發生財務困難的債務人做出讓

步；

d）債務人很可能倒閉或進行其他財務重組；

e）其他表明應收款項發生減值的客觀證據。

(2) 壞帳的確認標準：

a）債務人破產或死亡，以其破產財產或遺產清償後仍無法收回的應收款項；或

b ）債務人逾期未履行其償債義務，並且具有明顯特徵表明無法收回或收回可能性

極小的應收款項。

對於確定無法收回的應收款項，在報經董事會批准後作為壞帳轉銷。

(3) 壞帳準備的計提方法：

本公司對單項金額重大的應收款項單獨進行減值測試，如有客觀證據表明其已發生

減值的，根據其未來現金流量現值低於其帳面價值的差額，確認減值損失，計提壞

帳準備。對單項金額不重大的應收款項，可單獨進行減值測試，或與經單獨測試未

發生減值的應收款項一起按類似信用風險特徵劃分為若干組合，再按應收款項組合

在資產負債表日餘額的一定比例計算確定減值損失，計提壞帳準備。根據應收款組

合餘額的一定比例計算確定的壞帳準備，應能充分反映各項目實際發生的減值損

失，計提比例要在該類組合實際損失率的基礎上結合現時情況合理確定。類似信用

風險特徵組合由本公司及附屬公司根據實際情況確定，包括但不限於行業分布、區

域分布、逾期狀態及帳齡等。如果無法合理確定類似信用風險特徵組合的，則須單

獨進行減值測試。

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二、 主要會計政策、會計估計和前期差錯（續）

11. 存貨

(1) 存貨的分類：

本公司根據存貨的持有目的將存貨分為原材料、在產品、開發成本、產成品、發出

商品、周轉材料和預計受益期在一年以內的模具。周轉材料包括低值易耗品及包裝

物等。

(2) 發出存貨的計價方法：

各類存貨取得時均以實際成本入帳，實際成本包括採購成本、加工成本和其他成

本。存貨發出採用加權平均法計價。

(3) 存貨可變現淨值的確定依據及存貨跌從準備的計提方法：

年末存貨按成本與可變現淨值孰低計量，對可變現淨值低於存貨成本的差額，按單

個存貨項目或存貨類別計提存貨跌價準備，計入當期損益。

產成品、庫存商品和用於出售的材料等直接用於出售的商品存貨，在正常生產經營

過程中，以該存貨的估計售價減去估計的銷售費用和相關稅費後的金額，確定其可

變現淨值；需要經過加工的材料存貨，在正常生產經營過程中，以所生產的產成品

的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅費後的金

額，確定其可變現淨值；為執行銷售合同或者勞務合同而持有的存貨，其可變現淨

值以合同價格為基礎計算，若持有存貨的數量多於銷售合同訂購數量的，超出部分

的存貨的可變現淨值以一般銷售價格為基礎計算。

年末按照單個存貨項目計提存貨跌價準備；但對於數量繁多、單價較低的存貨，按

照存貨類別計提存貨跌價準備；與在同一地區生產和銷售的產品系列相關、具有相

同或類似最終用途或目的，且難以與其他項目分開計量的存貨，則合併計提存貨跌

價準備。

以前減記存貨價值的影響因素已經消失的，減記的金額予以恢復，並在原已計提的

存貨跌價準備金額內轉回，轉回的金額計入當期損益。

(4) 存貨的盤存制度

本公司存貨盤存制度採用永續盤存制。

(5) 周轉材料的攤銷方法

本公司周轉材料採用一次攤銷法攤銷，受益期在一年以內的模具按預計受益期限在

不超過一年的期限內攤銷。

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二、 主要會計政策、會計估計和前期差錯（續）

12. 長期股權投資

(1) 初始投資成本的確定

(a) 企業合併形成的長期股權投資

對於同一控制下企業合併，本公司採用權益結合法進行會計處理。合併形成的長期

股權投資，在合併日按照取得被合併方股東權益帳面價值的份額作為初始投資成

本；初始投資成本與作為合併對價支付的資產、發生或承擔負債的帳面價值、以及

發行股份的面值總額之間的差額，調整資本公積，資本公積不足衝減時調整留存收

益。

對於非同一控制下企業合併，本公司採用購買法進行會計處理。合併形成的長期股

權投資，以支付的合併成本作為長期股權投資的初始投資成本。合併成本為購買日

為取得對被購買方的控制權而付出的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證

券的公允價值。合併成本大於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的

差額，確認為商譽；合併成本小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份

額的差額，經覆核後計入當期損益。

(b) 其他方式取得的長期股權投資

以支付現金方式取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為初始投資成

本。

以發行權益性證券取得的長期股權投資，按照發行權益性證券的公允價值作為初始

投資成本。

投資者投入的長期股權投資，按照投資合同或協議約定的價值（扣除已宣告但尚未

發放的現金股利或利潤）作為初始投資成本，但合同或協議約定價值不公允的除

外。

在非貨幣性資產交換具備商業實質和換入資產或換出資產的公允價值能夠可靠計量

的前提下，非貨幣性資產交換換入的長期股權投資以換出資產的公允價值為基礎確

定其初始投資成本，除非有確鑿證據表明換入資產的公允價值更加可靠；不滿足上

述前提的非貨幣性資產交換，以換出資產的帳面價值和應支付的相關稅費作為換入

長期股權投資的初始投資成本。

通過債務重組取得的長期股權投資，其初始投資成本按照公允價值為基礎確定。

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二、 主要會計政策、會計估計和前期差錯（續）

12. 長期股權投資（續）

(2) 後續計量及損益確認方法

(a) 後續計量

公司對子公司的長期股權投資，採用成本法核算，編制合併財務報表時按照權益法

進行調整。

對被投資單位不具有共同控制或重大影響，並且在活躍市場中沒有報價、公允價值

不能可靠計量的長期股權投資，採用成本法核算。

對被投資單位具有共同控制或重大影響的長期股權投資，採用權益法核算。初始投

資成本大於投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值份額的差額，不調整長

期股權投資的初始投資成本；初始投資成本小於投資時應享有被投資單位可辨認淨

資產公允價值份額的差額，計入當期損益。

被投資單位除淨損益以外股東權益其他變動的處理：對於被投資單位除淨損益以外

股東權益的其他變動，在持股比例不變的情況下，公司按照持股比例計算應享有或

承擔的部分，調整長期股權投資的帳面價值，同時增加或減少資本公積（其他資本

公積）。

(b) 損益確認

成本法下，除取得投資時實際支付的價款或對價中包含的已宣告但尚未發放的現金

股利或利潤外，公司按照享有被投資單位宣告發放的現金股利或利潤確認投資收

益。

權益法下，在公司確認應分擔被投資單位發生的虧損時，按照以下順序進行處理：

首先，衝減長期股權投資的帳面價值。其次，長期股權投資的帳面價值不足以衝減

的，以其他實質上構成對被投資單位淨投資的長期權益帳面價值為限繼續確認投資

損失，衝減長期應收項目等的帳面價值。最後，經過上述處理，按照投資合同或協

議約定企業仍承擔額外義務的，按預計承擔的義務確認預計負債，計入當期投資損

失。被投資單位以後期間實現盈利的，公司在扣除未確認的虧損分擔額後，按與上

述相反的順序處理，減記已確認預計負債的帳面餘額、恢復其他實質上構成對被投

資單位淨投資的長期權益及長期股權投資的帳面價值，同時確認投資收益。

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二、 主要會計政策、會計估計和前期差錯（續）

12. 長期股權投資（續）

(3) 確定對被投資單位具有共同控制、重大影響的依據

按照合同約定對某項經濟活動所共有的控制，僅在與該項經濟活動相關的重要財務

和經營決策需要分享控制權的投資方一致同意時存在，則視為與其他方對被投資單

位實施共同控制；對一個企業的財務和經營決策有參與決策的權力，但並不能夠控

制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定，則視為投資企業能夠對被投資單位

施加重大影響。

(4) 減值測試及減值準備計提

重大影響以下的、在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的長期股權投

資，其減值損失是根據其帳面價值與按類似金融資產當時市場收益率對未來現金流

量折現確定的現值之間的差額進行確定。

除因企業合併形成的商譽以外的存在減值跡象的其他長期股權投資，如果可收回金

額的計量結果表明，該長期股權投資的可收回金額低於其帳面價值的，將差額確認

為減值損失。

因企業合併形成的商譽，無論是否存在減值跡象，每年都進行減值測試。

長期股權投資減值損失一經確認，不再轉回。

13. 投資性房地產

本公司投資性房地產是指為賺取租金或資本增值，或者兩者兼有而持有的房地產，包括

已出租的土地使用權、持有並準備增值後轉讓的土地使用權和已出租的建築物。

☆ 本公司採用成本模式對投資性房地產進行後續計量，折舊或攤銷方法採用與固定資產中

建築物及無形資產中土地使用權相同的攤銷政策。

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二、 主要會計政策、會計估計和前期差錯（續）

14. 固定資產

(1) 固定資產確認條件：

固定資產是指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有，使用壽命超過一個

會計年度的有形資產。固定資產在同時滿足下列條件時予以確認：

（）與該固定資產有關的經濟利益很可能流入企業；

a

（）該固定資產的成本能夠可靠地計量。

b

本公司固定資產分為房屋建築物、機器設備、辦公及電子設備、運輸工具和符合資

本化條件的固定資產裝修。固定資產的各組成部分具有不同使用壽命或者以不同方

式為本公司提供經濟利益，適用於不同折舊率的，則分別將各組成部分確認為單項

固定資產。

固定資產按成本進行初始計量。購置固定資產的成本包括買價、相關稅費，以及為

使固定資產達到預定可使用狀態前所發生的可歸屬於該項資產的其他支出，如運輸

費、裝卸費、安裝費、專業人員服務費等。確定固定資產成本時，需考慮棄置費用

因素。與固定資產有關的後續支出，符合固定資產的確認條件的，計入固定資產成

本；不符合固定資產確認條件的，在發生時計入當期損益。

(2) 融資租入固定資產的認定依據、計價方法

公司與租賃方所籤訂的租賃協議條款中規定了下列條件之一的，確認為融資租入資

產：

(a) 租賃期滿後租賃資產的所有權歸屬於本公司；

(b) 公司具有購買資產的選擇權，購買價款遠低於行使選擇權時該資產的公允價

值；

(c) 租賃期佔所租賃資產使用壽命的大部分；

(d) 租賃開始日的最低租賃付款額現值，與該資產的公允價值不存在較大的差異。

公司在承租開始日，將租賃資產公允價值與最低租賃付款額現值兩者中較低者作為

租入資產的入帳價值，將最低租賃付款額作為長期應付款的入帳價值，其差額作為

未確認的融資費用。未確認融資費用採用實際利率法在租賃期內分攤。

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二、 主要會計政策、會計估計和前期差錯（續）

14. 固定資產（續）

(3) 固定資產的折舊方法：

固定資產按年限平均法計提折舊。各類固定資產按預計使用壽命和預計殘值（預計

殘值率為原值的0-3%）確定折舊率，分類固定資產的折舊率如下：

資產類別 預計使用年限 年折舊率

房屋建築物 20-50年 2-5%

機器設備（不含模具） 5-11年 9-20%

模具（受益期在一年以上） 1-3年 33-100%

辦公及電子設備 3-5年 20-33%

運輸設備 4-5年 20-25%

其他設備 4-5年 20-25%

固定資產裝修在受益期限內平均攤銷。

除已提足折舊仍繼續使用的固定資產和單獨計價入帳的土地外，所有固定資產都需

計提折舊。固定資產按月計提折舊，當月增加的固定資產，當月不計提折舊，從下

月起計提折舊；當月減少的固定資產，當月仍計提折舊，從下月起不計提折舊。無

法為企業產生收益或暫時未使用（季節性停用除外）的固定資產，作為閒置固定資

產。閒置固定資產需重新估計預計使用壽命和折舊率，折舊直接計入當期損益。

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二、 主要會計政策、會計估計和前期差錯（續）

15. 在建工程

在建工程是指本公司購建固定資產或投資性房地產在達到預定可使用狀態前所發生的必

要支出，包括工程用物資成本、人工成本、交納的相關稅費、應予資本化的借款費用以

及應分攤的間接費用。在建工程按單項工程進行明細核算。

在建工程達到預定可使用狀態後，不論是否已辦理竣工決算手續，均需轉入固定資產或

投資性房地產。

16. 借款費用

借款費用是指本公司因借款而發生的利息及其他相關成本，包括借款利息、折價或者溢

價的攤銷、輔助費用以及因外幣借款而發生的匯兌差額。

借款費用可直接歸屬於符合資本化條件的資產的購建或生產的，則予以資本化，計入相

關資產成本。其他借款費用，在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。符合

資本化條件的資產，是指需要經過相當長時間的購建或者生產活動才能達到預定可使用

或者可銷售狀態的固定資產、投資性房地產和存貨（僅指購建和生產過程超過一年的存

貨）等資產。

借款費用是指本公司因借款而發生的借款利息、折價或者溢價的攤銷、輔助費用以及因

外幣借款而發生的匯兌差額。借款費用在同時具備下列三個條件時開始資本化：

(1) 資產支出已經發生；

(2) 借款費用已經發生；

(3) 為使資產達到預定可使用或者可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始。

符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷、且中斷時間連續超過三

個月的，則暫停借款費用的資本化，將其確認為當期費用，直至資產的購建或者生產活

動重新開始。購建或生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或可銷售狀態時，停止

資本化，以後發生的借款費用計入當期損益。資本化期間，是指從借款費用開始資本化

時點到停止資本化時點的期間，借款費用暫停資本化的期間不包括在內。

資本化期間內，為購建或者生產符合資本化條件的資產而借入專門借款的，專門借款當

期實際發生的利息費用，減去將尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫

時性投資取得的投資收益後的金額確認為資本化金額。為購建或者生產符合資本化條件

的資產而佔用一般借款的，根據累計資產支出超過專門借款部分的資產支出加權平均數

乘以所佔用一般借款的資本化率，計算確定資本化金額；資本化率根據一般借款加權平

均利率計算確定。

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二、 主要會計政策、會計估計和前期差錯（續）

17. 無形資產

無形資產按取得時的實際成本入帳。無形資產在取得時分析判斷其使用壽命。使用壽命

有限的無形資產，自無形資產可供使用時起在預計使用年限、合同規定的受益年限和法

律規定有效年限三者中最短者分期平均攤銷，攤銷年限如下：

類別 攤銷年限

土地使用權 土地使用權年限或公司經營年限較短者

智慧財產權及非專利技術 10年或使用年限、受益年限和法律規定有效年

限較短者

軟體使用費 受益期

其他 受益期

本公司至少於每年年度終了，對使用壽命有限的無形資產的使用壽命及攤銷方法進行復

核，必要時進行調整。

無法預見無形資產為本公司帶來經濟利益期限的，視為使用壽命不確定的無形資產，但

每個會計期間，需對其使用壽命進行覆核，如果有證據表明其使用壽命有限，則轉為按

使用壽命有限的無形資產處理。使用壽命不確定的無形資產不攤銷。

本公司內部研究開發項目的支出，區分研究階段的支出與開發階段的支出。研究是指為

獲取並理解新的科學或技術知識而進行的獨創性的有計劃調查。開發是指在進行商業性

生產或使用前，將研究成果或其他知識應用於某項計劃或設計，以生產出新的或具有實

質性改進的材料、裝置、產品等。

本公司內部研究開發項目研究階段的支出在發生時計入當期損益；開發階段的支出，僅

在同時滿足下列條件時，確認為無形資產：

(1) 完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性；

(2) 具有完成該無形資產並使用或出售的意圖；

(3) 該無形資產能夠帶來經濟利益；

(4) 有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，並有能力使

用或出售該無形資產；

(5) 歸屬於該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。

不能同時滿足上述條件的，於發生時計入當期損益。

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二、 主要會計政策、會計估計和前期差錯（續）

18. 長期待攤費用

長期待攤費用是指本公司已經支出、攤銷期限在1年以上的各項費用，如以經營租賃方

式租入固定資產發生的改良支出等。長期待攤費用在費用項目的受益期限內分期平均攤

銷。

19. 資產減值準備確定方法和計提依據

本公司對除存貨、金融資產、遞延所得稅資產外的資產減值，按以下方法確定：

資產負債表日，如果有證據表明資產被閒置、有終止使用計劃或市價大幅下跌、外部環

境發生重大變化時，需對資產進行減值測試，按資產的可收回金額低於其帳面價值的差

額，確認資產減值損失，計入當期損益，計提相應的資產減值準備。對因企業合併所形

成的商譽和使用壽命不確定的無形資產，無論是否存在減值跡象，每年都進行減值測

試。可收回金額根據資產的公允價值減去處置費用後的淨額與資產預計未來現金流量的

現值兩者之間較高者確定。本公司以單項資產為基礎估計其可收回金額，如果難以對單

項資產的可回收金額進行估計，以該資產所屬資產組為基礎確定資產組的可收回金額。

資產減值損失確認後，減值資產的折舊或攤銷費用在未來期間作相應調整。

資產減值損失一經確認，在以後會計期間不得轉回。

商譽減值的處理：商譽應結合與其相關的資產組或者資產組組合進行減值測試，將商譽

的帳面價值按照合理的方法分攤至相關的資產組或者資產組組合。在進行減值測試時，

先按照不包含商譽的資產組或者資產組組合進行減值測試，確認相應的資產減值損失，

再對包含商譽的資產組或者資產組組合進行減值測試，確應相應的商譽減值損失。

20. 附回購條件的資產轉讓

公司銷售產品或轉讓其他資產時，與購買方籤訂了所銷售的產品或轉讓資產回購協議，

根據協議條款判斷銷售商品是否滿足收入確認條件。如售後回購屬於融資交易，則在交

付產品或資產時，本公司不確認銷售收入。回購價款大於銷售價款的差額，在回購期間

按期計提利息，計入財務費用。

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二、 主要會計政策、會計估計和前期差錯（續）

21. 預計負債

本公司涉及訴訟、債務擔保、虧損合同、重組事項時，如該等事項很可能需要未來以交

付資產或提供勞務、其金額能夠可靠計量的，確認為預計負債。

(1) 預計負債的確認標準

與或有事項相關的義務同時滿足下列條件時，本公司確認為預計負債：

(a) 該義務是本公司承擔的現時義務；

(b) 履行該義務很可能導致經濟利益流出本公司；

(c) 該義務的金額能夠可靠地計量。

(2) 預計負債的計量方法

本公司預計負債按履行相關現時義務所需的支出的最佳估計數進行初始計量。

本公司在確定最佳估計數時，綜合考慮與或有事項有關的風險、不確定性和貨幣時

間價值等因素。對於貨幣時間價值影響重大的，通過對相關未來現金流出進行折現

後確定最佳估計數。

最佳估計數分別以下情況處理：

所需支出存在一個連續範圍（或區間），且該範圍內各種結果發生的可能性相同

的，則最佳估計數按照該範圍的中間值即上下限金額的平均數確定。

所需支出不存在一個連續範圍（或區間），或雖然存在一個連續範圍但該範圍內各

種結果發生的可能性不相同的，如或有事項涉及單個項目的，則最佳估計數按照最

可能發生金額確定；如或有事項涉及多個項目的，則最佳估計數按各種可能結果及

相關概率計算確定。

本公司清償預計負債所需支出全部或部分預期由第三方補償的，補償金額在基本確

定能夠收到時，作為資產單獨確認，確認的補償金額不超過預計負債的帳面價值。

22. 股份支付和權益工具

本公司的股份支付主要為以權益結算的股份支付，職工在完成等待期內的服務後才可行

權。在等待期內的每個資產負債表日，以對可行權權益工具數量的最佳估計為基礎，按

照權益工具授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。

權益工具的公允價值由外聘評估師或管理層根據二項分布法確定。可行權權益工具的最

佳估計數由管理層根據資產負債表日可行權數及離職率的歷史統計數據計算確定。

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二、 主要會計政策、會計估計和前期差錯（續）

23. 收入

收入僅在經濟利益很可能流入且收入的金額和相關的成本能夠可靠計量，並同時滿足下

列條件時才確認：

(1) 銷售商品

本公司已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方，並不再對該商品保留通

常與所有權相聯繫的繼續管理權和實施有效控制，確認商品銷售收入的實現。

(2) 銷售房地產開發產品

在取得預售許可證後開始預售房地產開發產品，預售商品房所取得價款，先作為預

收帳款管理，商品房銷售在房產完工並驗收合格，籤定了銷售合同，取得了買方按

銷售合同約定交付房產的付款證明時 通常收到銷售合同金額 或以上或 及已確

( 20% /

認餘下房款的付款安排 確認銷售收入的實現。

)

(3) 提供勞務

在提供的勞務交易結果能夠可靠估計的情況下，本公司在資產負債表日按完工百分

比法確認相關的勞務收入；否則按已經發生並預計能夠得到補償的勞務成本金額確

認收入。

(4) 利息收入

按照他人使用本公司貨幣資金的時間和實際利率計算確認。

(5) 使用費用收入

按照有關合同或協議約定的收費時間和方法計算確認。

24. 政府補助

政府補助，是本公司從政府無償取得的貨幣性資產與非貨幣性資產，主要為財政撥款、

財政貼息和稅收返還。政府補助分為與資產相關的政府補助和與收益相關的政府補助。

與購建固定資產、無形資產等長期資產相關的政府補助，確認為遞延收益，按照所建造

或購買的資產使用年限分期計入營業外收入；

與收益相關的政府補助，用於補償企業以後期間的相關費用或損失的，取得時確認為遞

延收益，在確認相關費用的期間計入當期營業外收入；用於補償企業已發生的相關費用

或損失的，取得時直接計入當期營業外收入。

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二、 主要會計政策、會計估計和前期差錯（續）

25. 遞延所得稅資產和遞延所得稅負債

本公司所得稅包括當期所得稅和遞延所得稅。當期所得稅和遞延所得稅作為所得稅費用

或收益計入當期損益，但下述情況除外：

(1) 由於企業合併產生的所得稅調整商譽。

(2) 與直接計入股東權益的交易或者事項相關的所得稅計入股東權益。

本公司於資產負債表日，對資產或負債的帳面價值與其計稅基礎之間的暫時性差異，按

照資產負債表債務法確認遞延所得稅資產或遞延所得稅負債。

本公司對所有應納稅暫時性差異均確認為遞延所得稅負債，除非應納稅暫時性差異是在

以下交易中產生的：

(1) 商譽的初始確認；或者同時具有以下特徵的交易中產生的資產或負債的初始確認：

該項交易不是企業合併，並且交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額；

(2) 對於子公司、聯營公司及合營企業投資相關的應納稅暫時性差異，該暫時性差異轉

回的時間能夠控制並且該暫時性差異在可預見的未來很可能不會轉回。

本公司以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限，確認由可抵扣暫

時性差異產生的遞延所得稅資產，除非可抵扣暫時性差異是在以下交易中產生的：

(1) 該項交易不是企業合併，並且交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得

額；

(2) 對於子公司、聯營公司及合營企業投資相關的可抵扣暫時性差異，未能同時滿足：

暫時性差異在可預見的未來很可能轉回，且未來很可能獲得用來抵扣可抵扣暫時性差異

的應納稅所得額。

本公司於資產負債表日，對於遞延所得稅資產和遞延所得稅負債，根據稅法規定，按照

預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率計量，並反映資產負債表日預期收回資產

或清償負債方式的所得稅影響。

本公司於資產負債表日，對遞延所得稅資產的帳面價值進行覆核。如果未來期間很可能

無法獲得足夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產的利益，則減記遞延所得稅資產

的帳面價值。在很可能獲得足夠的應納稅所得額時，減記的金額予以轉回。

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二、 主要會計政策、會計估計和前期差錯（續）

26. 經營租賃、融資租賃的會計處理方法

(1) 經營租賃的會計處理

(a) 公司租入資產所支付的租賃費，在不扣除免租期的整個租賃期內，按直線法進

行分攤，計入當期費用。公司支付的與租賃交易相關的初始直接費用，計入當期費

用。

資產出租方承擔了應由公司承擔的與租賃相關的費用時，公司將該部分費用從租金

總額中扣除，按扣除後的租金費用在租賃期內分攤，計入當期費用。

(b) 公司出租資產所收取的租賃費，在不扣除免租期的整個租賃期內，按直線法進

行分攤，確認為租賃收入。公司支付的與租賃交易相關的初始直接費用，計入當期

費用；如金額較大的，則予以資本化，在整個租賃期間內按照與租賃收入確認相同

的基礎分期計入當期收益。

公司承擔了應由承租方承擔的與租賃相關的費用時，公司將該部分費用從租金收入

總額中扣除，按扣除後的租金費用在租賃期內分配。

(2) 融資租賃會計處理

(a) 融資租入資產：公司在承租開始日，將租賃資產公允價值與最低租賃付款額現

值兩者中較低者作為租入資產的入帳價值，將最低租賃付款額作為長期應付款的入

帳價值，其差額作為未確認的融資費用。公司採用實際利率法對未確認的融資費

用，在資產租賃期間內攤銷，計入財務費用。

(b) 融資租出資產：公司在租賃開始日，將應收融資租賃款，未擔保餘值之和與其

現值的差額確認為未實現融資收益，在將來受到租賃的各期間內確認為租賃收入，

公司發生的與出租交易相關的初始直接費用，計入應收融資租賃款的初始計量中，

並減少租賃期內確認的收益金額。

27. 關聯方

一方控制、共同控制另一方或對另一方施加重大影響，以及兩方或兩方以上同受一方控

制、共同控制或重大影響的，構成關聯方。

28. 主要會計政策、會計估計的變更

報告期內，本公司會計政策、會計估計沒有變更。

29. 前期會計差錯更正

報告期內，本公司沒有發生前期會計差錯更正。

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三、 稅項

本公司的主要稅項及其稅率列示如下：

增值稅 根據國家稅務法規，本公司產品銷售收入為計徵增值稅收入。主營產品收

1. –

入按17%的稅率計算銷項稅，並按扣除當期允許抵扣的進項稅額後的差額繳納增

值稅。

本公司進口貨物，按照組成計稅價格和《中華人民共和國增值稅暫行條例》規定

的稅率計算應納增值稅稅額，由海關代徵。本公司直接出口的貨物，一律先按照

增值稅的規定徵稅，然後由主管出口退稅業務的稅務機關在國家出口退稅計劃內

依照規定的退稅率審批退稅。

本公司海外子公司按其所在地稅法規定計繳相應的增值稅。

營業稅 根據國家有關稅務法規，本公司按照屬營業稅徵繳範圍的營業收入及服務

2. –

收入的5%計繳營業稅。

3. 城巿維護建設稅–根據國家有關稅務法規及當地有關規定，應本公司內各公司的個

別情況按國家規定的比例計繳城巿維護建設稅。

4. 教育費附加–根據國家有關稅務法規及當地有關規定，應本公司內各公司的個別情

況按國家規定的比例計繳教育費附加。

堤防維護費 根據國家有關稅務法規及當地有關規定計繳。

5. –

6. 房產稅–根據國家有關稅務法規及當地有關規定，對擁有產權的房屋按國家規定的

比例計繳房產稅。

7. 企業所得稅– 本公司依照《中華人民共和國企業所得稅法》，按應納稅所得額計算

企業所得稅。本公司內各公司情況不同，稅率亦有所不同。本公司下屬的境內企

業，按《中華人民共和國企業所得稅法》及過渡優惠政策的有關規定繳納企業所

得稅。本公司各境外子公司 包括中華人民共和國香港特別行政區 按照當地稅法要

( )

求適用之稅種及稅率計算並繳納稅款。

個人所得稅 根據國家有關稅務法規，本公司支付予職工的所得額由本公司代為扣

8. –

繳個人所得稅。

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四、 控股子公司、合營公司及聯營公司

除以下 和 的說明外，合併報表範圍與上年一致。

1 2

1. 本年新增子公司

被投資單位名稱 合併期間 變更原因 年末淨資產 報告期淨利潤

家用電器有限公司 注 2009年2-12 月 新設 (25) (34)

TCL ( 1)

家用電器 香港 有限公司 注 2009年2-12 月 新設 1,122 1,035

TCL ( ) ( 2)

照明電器 武漢 有限公司 注 2009年3-12月 新設 74,559 (2,884)

TCL ( ) ( 3)

萊德電光科技（惠州）有限公司 注 2009年4-12 月 新設 3,424 (4,176)

TCL ( 4)

無錫 創動投資有限公司 注 2009年4-12 月 新設 69,481 (519)

TCL ( 5)

惠州 環保資源有限公司 注 2009年5-12月 新設 60,146 (354)

TCL ( 6)

TCL奧博(天津 環保發展有限公司 注 2009年12月 新設 82,967 (2,033)

) ( 7)

惠州 璨宇光電有限公司 注 2009年7-12月 新設 26,820 (5,180)

TCL ( 8)

峰勝投資有限公司 注 2009年8-12月 新設 124,271 124,271

TCL ( 9)

惠州市 創業投資有限責任公司 注 2009年9-12月 新設 198,354 (1,646)

TCL ( 10)

TCL.Online Services Incorporated(注11) 2009年10-12月 新設 1,079 (29)

深圳市華星光電技術有限公司 注 2009年11-12月 新設 997,179 (2,821)

( 12)

通力科技 香港 有限公司 注 2009年11-12月 新設 44,014 (1)

TCL ( ) ( 13)

廣州歡網科技有限責任公司 注 2009年12月 新設 29,995 (5)

( 14)

交通控股有限公司 注 2009年12月 新設 - -

TCL ( 15)

資源控股有限公司 注 2009年12月 新設 - -

TCL ( 16)

泰和電路科技（惠州）有限公司 注 2009年12月 新設 (180) (180)

( 17)

DL-TCL Holdings (HK) Limited (注18) 2009年1-12月 取得控制權 40,516 -

☆ 德龍家用電器 中山 有限公司 注 2009年1-12月 取得控制權 73,583 6,956

TCL ( ) ( 18)

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

四、 控股子公司、合營公司及聯營公司（續）

1. 本年新增子公司（續）

注1 於2009年2 月，本公司之全資子公司惠州TCL家電集團有限公司投資設立TCL家

用電器有限公司，並持有其 的股權。該公司註冊資本為港幣 萬元。

100% 1

注2 於2009年2 月，本公司之全資子公司TCL家用電器有限公司投資設立TCL 家用電

器 香港 有限公司，並持有其 的股權。該公司註冊資本為港幣 萬元。

( ) 100% 10

注3 於2009年3月，本公司之全資子公司惠州TCL家電集團有限公司與艾斯普投資有

限公司共同投資設立 照明電器 武漢 有限公司。該公司註冊資本為人民幣

TCL ( )

萬元，其中，惠州 家電集團有限公司出資人民幣 萬元 佔該公司

7,000 TCL 5,600 ,

註冊資本的80%，艾斯普投資有限公司出資人民幣1,400萬元，佔該公司註冊資

本的20%。

注 於 年 月，本公司與韓國 株 大韓電光公司共同投資設立 萊德電光科技

4 2009 4 ( ) TCL

惠州 有限公司，該公司註冊資本為人民幣 萬元。其中，本公司出資人民

( ) 1000

幣 萬元，佔該公司註冊資本的 ， 株 大韓電光公司出資人民幣 萬

700 70% ( ) 300

元，佔該公司註冊資本的30%。

注5 於2009年4 月，本公司與無錫市創業投資有限責任公司共同投資設立無錫TCL創

動投資有限公司，該公司註冊資本為人民幣1億元。其中，本公司出資人民幣

5100萬元，佔該公司註冊資本的51% ，無錫市創業投資有限責任公司出資人民

幣 萬元，佔該公司註冊資本的 。

4900 49%

注6 於2009年5月，本公司與惠州百信佳環保投資有限公司共同投資設立惠州TCL環

保資源有限公司，該公司註冊資本為人民幣9050萬元。其中，本公司出資人民

幣 萬元，佔該公司註冊資本的 ，惠州百信佳環保投資有限公司出資人

5973 66%

民幣 萬元，佔該公司註冊資本的 。

3077 34%

注7 於2009年6月，本公司之控股子公司惠州TCL環保資源有限公司與天津市博奇金

屬製品有限公司、天津子牙環保產業園有限公司三方共同投資設立 奧博 天

TCL (

津 環保發展有限公司，該公司註冊資本為人民幣 億元。其中，惠州 環

) 1.5 TCL

保資源有限公司出資人民幣9000萬元，佔該公司註冊資本的60% ，天津市博奇

金屬製品有限公司出資人民幣3750萬元，佔該公司註冊資本的25 % ，天津子牙

環保產業園有限公司出資人民幣2250萬元，佔該公司註冊資本的15%。

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

四、 控股子公司、合營公司及聯營公司（續）

1. 本年新增子公司（續）

注8 於2009年7月，本公司之子公司惠州泰科立集團股份有限公司與蘇州璨宇光學有

限公司共同投資設立惠州TCL璨宇光電有限公司，該公司註冊資本為人民幣

3200萬元。其中，惠州泰科立集團股份有限公司出資人民幣1920萬元，佔該公

司註冊資本的 ，蘇州璨宇光學有限公司出資人民幣 萬元，佔該公司注

60% 1280

冊資本的40%。

注 於 年 月，本公司之全資子公司 實業控股 香港 有限公司投資設立

9 2009 7 TCL ( ) TCL

峰勝投資有限公司，並持有其100%的股權。該公司註冊資本為1美元，本年取

得的淨利潤，主要是取得石油項目的投資收益，詳見附註十、5。

注10 於2009年9 月，本公司投資設立惠州市TCL創業投資有限責任公司，並持有其

的股權。該公司註冊資本為人民幣 億元。

100% 2

注11 於2009年10月，本公司之子公司TTE Corporation投資設立TCL.Online Services

Incorporated ，並持有其100%的股權。該公司註冊資本為750萬菲律賓比索。

注12 於2009年11月，本公司與深圳市深超科技投資有限公司共同投資設立深圳市華

星光電技術有限公司，該公司註冊資本為人民幣10億元。本公司與深圳市深超

科技投資有限公司各出資人民幣5億元，分佔該公司註冊資本的50%。本公司

在深圳市華星光電技術有限公司董事會中佔多數席位及能夠控制相應的投票

權，且無其他條件影響本公司對其實行控制，故將其作為子公司納入合併範

圍。

注 於 年 月，本公司之子公司 多媒體科技控股有限公司投資設立 通力

13 2009 11 TCL TCL

科技 香港 有限公司，並持有其 的股權。該公司註冊資本為 萬港幣。

( ) 100% 5000

注 於 年 月，本公司與本公司之子公司 王牌電器 惠州 有限公司共同投資

14 2009 12 TCL ( )

設立廣州歡網科技有限責任公司，該公司註冊資本為人民幣3000萬元。其中，

本公司出資人民幣 萬元，佔該公司註冊資本的 ， 王牌電器 惠州

2100 70% TCL ( )

有限公司出資人民幣900萬元，佔該公司註冊資本的30%。

注 於 年 月，本公司之全資子公司 實業控股 香港 有限公司投資設立

15 2009 12 TCL ( ) TCL

交通控股有限公司，並持有其100%的股權。該公司註冊資本為1美元。

注 於 年 月，本公司之全資子公司 實業控股 香港 有限公司投資設立

16 2009 12 TCL ( ) TCL

資源控股有限公司，並持有其100%的股權。該公司註冊資本為1美元。

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

四、 控股子公司、合營公司及聯營公司（續）

1. 本年新增子公司（續）

注17 於2009年12月，本公司之子公司惠州泰科立集團股份有限公司與正紅國際（香

港）有限公司投資設立泰和電路科技（惠州）有限公司，該公司註冊資本為人

民幣 萬元。其中，惠州泰科立集團股份有限公司出資人民幣 萬元，佔

3000 1950

該公司註冊資本的65% ，正紅國際（香港）有限公司出資人民幣1050萬元，佔

該公司註冊資本的35%。

注 依據本公司之全資子公司 實業控股 香港 有限公司 以下簡稱 實業控

18 T.C.L. ( ) ( T.C.L.

股) 於2009 年 1 月與DL Trading Ltd 籤訂的協議，T.C.L. 實業控股對DL-TCL

Holdings (HK) Limited 的經營和財務政策擁有實質控制權，本公司能夠通過

T.C.L.實業控股對其實行控制，故將其作為子公司納入合併範圍。

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

四、 控股子公司、合營公司及聯營公司（續）

2. 本年減少子公司

不再納入合併範圍 轉讓 註銷日

/

被投資單位名稱 的時間 變更原因 淨資產 合併期內淨利潤

廣東美卡文化音像有限公司 注 年 月 日 股權轉讓 (7,528) -

( 1) 2009 1 1

TCL Hungary Electronics Limited 2009年1月1 日 註銷 28 -

Liability Company (注2)

華通發泡膠製品 惠州 有限公司 注 年 月 日 註銷 6,264 (6)

( ) ( 3) 2009 4 2

電器 陝西 有限公司 注 年 月 日 股權轉讓 (7,888) -

TCL ( ) ( 4) 2009 4 20

數碼科技 無錫 有限公司 注 年 月 日 股權轉讓 155,457 (3,934)

TCL ( ) ( 5) 2009 6 26

東芝家用電器銷售 南海 有限公司 注 年 月 日 股權轉讓 33,061 (19,140)

( ) ( 6) 2009 7 10

照明電器 寶雞 有限公司 注 年 月 日 股權轉讓 1,084 (1,752)

TCL ( ) ( 7) 2009 8 20

TCL Russia LLC(注8) 2009年11月30 日 註銷 (24,291) (80)

萬利科技有限公司 注 2009年11月30 日 註銷 - (56)

( 9)

新鄉 華新紙製品有限公司 注 年 月 日 註銷 - (2,023)

TCL ( 10) 2009 12 31

注1 廣東美卡文化音像有限公司已於2009年1月轉讓，不再納入本公司的合併報表。

在股權轉讓前，該子公司已適當的納入本公司合併報表。

注 已於 年 月註銷，在註銷

2 TCL Hungary Electronics Limited Liability Company 2009 1

清算以前，該子公司已適當的納入本公司合併報表。

注 華通發泡膠製品 惠州 有限公司已於 年 月註銷，在註銷清算以前，該子公

3 ( ) 2009 4

司已適當的納入本公司合併報表。

注 於 年 月 日，本公司將 電器 陝西 有限公司 的股權轉讓給寶雞隆

4 2009 4 20 TCL ( ) 35%

科工具機有限公司。股權轉讓完成後，本公司對 電器 陝西 有限公司不再擁

TCL ( )

有控制權，不再將其納入本公司的合併報表。

注 於 年 月 日，本公司之控股子公司 王牌電器 惠州 有限公司將持有的

5 2009 6 26 TCL ( )

數碼科技 無錫 有限公司 的股權轉讓給天津萬通新創工業資源投資有

TCL ( ) 45%

限公司。轉讓完成後，本公司對 數碼科技 無錫 有限公司不再擁有控制

TCL ( )

權，不再將其納入本公司的合併報表。

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

四、 控股子公司、合營公司及聯營公司（續）

2. 本年減少子公司（續）

注 於 年 月 日，本公司之控股子公司惠州 家電集團有限公司將持有的東

6 2009 7 10 TCL

芝家用電器銷售 南海 有限公司 的股權轉讓給東芝家用電器株式會社。轉讓

( ) 2%

完成後，本公司對東芝家用電器銷售 南海 有限公司不再擁有控制權，不再將

( )

其納入本公司的合併報表。

注 照明電器 寶雞 有限公司已於 年 月轉讓，不再納入本公司的合併報

7 TCL ( ) 2009 8

表。在股權轉讓前，該子公司已適當的納入本公司合併報表。

注 已於 年 月註銷，在註銷清算以前，該子公司已適當的納

8 TCL Russia LLC 2009 11

入本公司合併報表。

注9 萬利科技有限公司已於2009年11月註銷，在註銷清算以前，該子公司已適當的

納入本公司合併報表。

注10 新鄉TCL華新紙製品有限公司已於2009年12月註銷，在註銷清算以前，該子公

司已適當的納入本公司合併報表。

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

四、 控股子公司、合營公司及聯營公司（續）

3. 納入合併範圍的子公司

被投資 註冊資本 擁有權益比例 表決權

單位名稱 註冊地 經營範圍 單位：元 直接 間接 有效 比例

實業控股 香港 有限公 香港 投資控股 港幣

T.C.L. ( ) 100% - 100% 100%

司 771,478,320

TCL 多媒體科技控股有限公 開曼 投資控股 港幣 - 54.99% 54.99% 54.99%

司 1,011,840,057

信息產業 集團 有限公司 維爾京 投資控股 港幣 - 100% 54.99% 100%

TCL ( )

35,010,000

TCL 國際電子(BVI)有限公司 維爾京 投資控股 美元 - 100% 54.99% 100%

1

通力電子 惠州 有限公司 惠州 生產、銷售、研發電聲產品、 人民幣

TCL ( ) - 100% 54.99% 100%

HI-FI音響、家庭影院、音箱、 76,000,000

雷射視盤機、計算機網絡音響

播放機、揚聲器等產品

數位技術 惠州 有限公司 惠州 生產、銷售數字 數碼 顯示系 港幣 - 100% 54.99% 100%

TCL ( ) ( )

統、顯示器件、機頂盒、家用 30,000,000

數碼小電器、DVD 家庭影院系

統、可兼容數位電視、高清晰

度電視、數碼圖像語音記錄及

相關配套產品

廣州數碼樂華科技有限公司 廣州 研製、開發、生產、銷售系列 人民幣 - 70% 38.49% 70%

彩電、視盤機、音響、電子通 120,000,000

訊 設 備 、 空 調 、 冰 箱 、 洗 衣

機、數位相機、顯示器、電腦

周邊設備、小家電產品，提供

相關技術諮詢及其產品銷售服

務

國際電子 惠州 有限公司 惠州 生產、銷售電纜、數據機 港幣 - 100% 54.99% 100%

TCL ( )

和路由器等網絡設備 20,000,000

惠州TCL 電器銷售有限公司 惠州 銷售家用電器、電子產品、通 人民幣 - 100% 54.99% 100%

訊設備、電子計算機及配件、 30,000,000

電視機、音響設備、電子元器

件、磁帶、儀器儀表、五金交

電、化工產品、建築材料、家

用電器維修服務

PT. TCL Indonesia 印度尼 貿易 美元 - 100% 54.99% 100%

西亞 200,000

TCL GoVideo 開曼 貿易 美元 - 100% 54.99% 100%

1

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

四、 控股子公司、合營公司及聯營公司（續）

3. 納入合併範圍的子公司（續）

被投資 註冊資本 擁有權益比例 表決權

單位名稱 註冊地 經營範圍 單位：元 直接 間接 有效 比例

數碼科技 深圳 有限責任 深圳 生產經營數位照相機、數碼攝像 港幣 - 100% 54.99% 100%

TCL ( )

公司 機、MP3、MP4、U盤 48,000,000

TTE Corporation 維爾京 投資控股 美元 - 100% 54.99% 100%

10,000

TCL控股(BVI)有限公司 維爾京 投資控股 美元 - 100% 54.99% 100%

25,000

王牌電子 深圳 有限公司 深圳 生產彩色及黑白電視機、多功能 港幣 - 100% 54.99% 100%

TCL ( )

彩色監視器、計算機、高級組合 100,000,000

音響系統、錄像機和其他家用電

器及上述電器產品配套的塑膠製

品、辦公自動化設備、為家用電

器配套的五金小件、模具製造及

中小型機械加工 屬國家現行出

(

口許可證管理的商品除外 、物

)

業管理

深圳TCL新技術有限公司 深圳 生產經營DVD 家庭影院系統、 港幣 - 100% 54.99% 100%

機頂盒、數字通訊器材、衛星接 10,000,000

收機；TV 軟體開發和銷售自行

開發的軟體並提供技術諮詢和服

務 以上均不含限制項目

( )

王牌電器 惠州 有限公司 惠州 研究開發及生產彩色電視機 含 港幣 - 100% 54.99% 100%

TCL ( ) (

模擬、數字及背投影彩色電視 256,000,000

機 、數位電視機頂盒、計算機

)

顯示器、數位電視儀器及相關配

套的注塑零部件，銷售自產產品

王牌電器 呼和浩特 有限 呼和浩 生產數位電視機、網絡電視機、 港幣 - 100% 54.99% 100%

TCL ( )

公司 特 顯示器、機頂盒、數字視頻光碟 20,000,000

機、電腦、網絡接入設備相關產

品

王牌電器 無錫 有限公司 無錫 生產數位電視機、網絡電視機、 港幣 - 70% 38.49% 70%

TCL ( )

電視機、顯示器、機頂盒、數字 10,000,000

視頻光碟機、個人數字助理、電

腦、家庭影院設備、網絡接入設

備、其他家用電器、銷售自產產

品

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

四、 控股子公司、合營公司及聯營公司（續）

3. 納入合併範圍的子公司（續）

被投資 註冊資本 擁有權益比例 表決權

單位名稱 註冊地 經營範圍 單位：元 直接 間接 有效 比例

王牌電器 南昌 有限公司 南昌 生 產 、 銷 售 彩 色 監 視 器 、 顯 示 港幣 - 100% 54.99% 100%

TCL ( )

器、高清晰度彩色電視接收機、 20,000,000

數字通訊器材等 國家有專項規定

(

的項目除外)

內蒙古 王牌電器有限公司 呼和浩 各式電視機、多媒體彩電、彩色 人民幣 - 100% 54.99% 100%

TCL

特 顯示器及相關配套的零部件的生 88,130,825

產和銷售

北京天天宜多媒體有限公司 北京 從 事 開 發 ， 生 產 或 委 託 生 產 電 美元 - 100% 54.99% 100%

視，數位電視接收器，數字影碟 30,000,000

機及音像產品

海外電子 惠州 有限公司 惠州 出口 集團股份有限公司及成 港幣 - 100% 54.99% 100%

TCL ( ) TCL

☆ 員企業自產產品配套的相關或同 100,000,000

類的商品。研究、開發、生產、

銷售數字 數碼 電子類產品、通訊

( )

設 備 、VCD 、DVD 視 盤 機 、 電

視、機頂盒、家庭影院系統、電

子計算機及配件、家庭電器、空

調及製冷設備、電池、照明及電

工產品、數碼圖象語言設備及其

他相關的配套產品。 產品在國內

(

外市場銷售)

王牌電器 成都 有限公司 成都 研究開發及生產彩色電視機、數 港幣 - 100% 54.99% 100%

TCL ( )

字電視機頂盒、及相關配套的注 95,000,000

塑零部件，銷售自產產品

TCL海外控股有限公司 維爾京 投資控股 美元 - 100% 54.99% 100%

1

電子 香港 有限公司 香港 買賣影音產品、原材料及零件 港幣 - 100% 54.99% 100%

TCL ( )

30,000,000

銷售 香港 有限公司 香港 買賣影音產品 港幣 - 100% 54.99% 100%

TCL ( )

10,000

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

四、 控股子公司、合營公司及聯營公司（續）

3. 納入合併範圍的子公司（續）

被投資 註冊資本 擁有權益比例 表決權

單位名稱 註冊地 經營範圍 單位：元 直接 間接 有效 比例

TCL OEM銷售有限公司 香港 買賣影音產品 港幣 - 100% 54.99% 100%

2

TCL海外銷售有限公司 維爾京 買賣影音產品 美元 - 100% 54.99% 100%

1

Century Business Ltd. 維爾京 投資控股 美元 - 100% 54.99% 100%

1

TCL Electronics (Singapore) Pte. 新加坡 銷售影音產品 新加坡元 - 100% 54.99% 85%

Inc. 900,000

Sizzon Pte. Ltd. 新加坡 買賣音像產品 新加坡元 - 80% 43.99% 80%

10

Schneider Electronics GmbH 德國 生產銷售影音產品 歐元 - 100% 54.99% 100%

2,000,000

Brilliant Decade Ltd. 維爾京 投資控股 美元 - 100% 54.99% 100%

1

TCL Overseas Consumer 香港 買賣音像產品 港幣 - 100% 54.99% 100%

Electronics Limited 100

TCL Electronics (Thailand) Co., 泰國 進出口貿易 泰銖 - 100% 54.99% 100%

Ltd. 255,000,000

TCL Electronics Australia Pty 澳大利 進出口貿易 澳元 - 100% 54.99% 100%

Ltd. 亞 4,000,000

Luks Technology Development 維爾京 投資控股 美元 - 100% 54.99% 100%

Co. Ltd. 2

TCL.Online Services 菲律賓 呼叫服務 菲律賓比索 - 100% 54.99% 100%

Incorporated 7,500,000

通力科技 香港 有限公司 香港 買賣影音產品、原材料及零件 港幣 54.99% 100%

TCL ( ) - 100%

50,000,000

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

四、 控股子公司、合營公司及聯營公司（續）

3. 納入合併範圍的子公司（續）

被投資 註冊資本 擁有權益比例 表決權

單位名稱 註冊地 經營範圍 單位：元 直接 間接 有效 比例

TCL (Vietnam) Corporation Ltd. 越南 生產及銷售影音產品 美元 - 100% 54.99% 100%

3,500,000

TCL India Holdings Pvt. Ltd. 印度 進出口貿易 印度盧比 - 100% 54.99% 100%

267,937,480

TTE (HK) Ltd. 香港 電視機貿易 港幣 - 100% 54.99% 100%

1

Braviar Holdings Limited 維爾京 投資控股 美元 - 100% 54.99% 100%

1

TCL-Thomson Electronics 泰國 進出口貿易 泰銖 - 100% 54.99% 100%

(Thailand) Limited 560,000,000

Renova Electronics Private 印度 進出口貿易，買賣影音產品及零 印度盧比 - 100% 54.99% 100%

Limited 件 1,769,543,000

TCL-Thomson Electronics 新加坡 提供研究開發服務 新加坡元 - 100% 54.99% 100%

Singapore Pte Limited 1,600,000

TCL Electronics (Malaysia)SDN. 馬來西 電子產品、數碼產品的貿易 林吉特 - 100% 54.99% 100%

BHD 亞 250,000

TCL Middle East FZE 杜拜 電子產品、數碼產品及通訊設備 迪拉姆 - 100% 54.99% 100%

的貿易 1,000,000

TCL Overseas Investment 新加坡 投資控股，批發貿易 新加坡元 - 100% 54.99% 100%

(Singapore) Pte. Ltd. 1

TCL Pakistan (Private) Limited 巴基斯 加工貿易(OEM) ，品牌代理 巴基斯坦盧比 - 100% 54.99% 100%

坦 500,000

Thomson Televisiones De 墨西哥 電視機製造 美元 - 100% 54.99% 100%

Mexico, S.A. de C.V 14,412,718

Manufacturas Avanzadas, S.A. de 墨西哥 電視機製造 美元 - 100% 54.99% 100%

C.V. 15,866,637

TTE Mexico, S.A. de C.V. 墨西哥 進出口貿易 比索 - 100% 54.99% 100%

50,000

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

四、 控股子公司、合營公司及聯營公司（續）

3. 納入合併範圍的子公司（續）

被投資 註冊資本 擁有權益比例 表決權

單位名稱 註冊地 經營範圍 單位：元 直接 間接 有效 比例

TTE Technology Inc. 美國 進出口貿易 美元 - 100% 54.99% 100%

75,954,000

TTE Technology Canada Ltd. 加拿大 進出口貿易 加拿大元 - 100% 54.99% 100%

12,184,000

TCL Eletronicos do Brasil Ltda 巴西 進出口貿易 巴西雷亞爾 - 100% 54.99% 100%

480,000

TCL Overseas Marketing (Macao 澳門 商業代辦及中介服務；遠距售 澳門元 - 100% 54.99% 100%

Commercial Offshore) 賣業務；取得及提供商業諮 100,000

Limited

訊；提供文件服務；接待客

戶，為其提供諮訊、預定、登

記及接洽訂單服務；貿易及管

理顧問業務；行政及檔案支援

業務

惠州TCL音視頻電子有限公司 惠州 研發、生產、銷售CRT彩電、 人民幣 - 100% 54.99% 100%

LCD、PDP、背投、DVD、家 25,000,000

庭影院

TCL Operation Polska Sp.zo.o 波蘭 生產銷售影音產品 波蘭茲羅提 - 100% 54.99% 100%

126,716,000

深圳愛思科微電子有限公司 深圳 設計、開發各類集成電路，相 人民幣 - 100% 54.99% 100%

關電子應用產品及提供技術支 40,000,000

持、服務，銷售自行開發產

品。電子產品的批發及進出口

業務( 涉及配額許可證管理、

專項規定管理的商品按照國家

有關規定辦理)

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

四、 控股子公司、合營公司及聯營公司（續）

3. 納入合併範圍的子公司（續）

被投資 註冊資本 擁有權益比例 表決權

單位名稱 註冊地 經營範圍 單位：元 直接 間接 有效 比例

TCL通訊科技控股有限公司 開曼 投資控股 港幣 - 46.41% 46.41% 46.41%

（注） 715,623,871

1

TCL Communication (BVI) 維爾京 投資控股 美元 - 100% 46.41% 100%

Limited 1

TCL Mobile Communication 維爾京 投資控股 美元 - 100% 46.41% 100%

Holdings Limited 1

Alpha Alliance Enterprises 維爾京 投資控股 美元 - 100% 46.41% 100%

Limited 232

TCT Mobile Ltd. 香港 投資控股 港幣 - 100% 46.41% 100%

10,000,000

TCT Mobile Europe SAS 法國 行動電話貿易 歐元 - 100% 46.41% 100%

23,031,072

TCT Mobile Worldwide Ltd. 香港 投資控股 港幣 - 100% 46.41% 100%

1

TCT Mobile Americas 香港 投資控股 港幣 - 100% 46.41% 100%

Holding Ltd. 1

△TCL Mobile Solution (Suzhou) 蘇州 行動電話貿易 美元 - 100% 46.41% 100%

Limited 28,000,000

TCT Mobile SA de CV 墨西哥 行動電話貿易 美元 - 100% 46.41% 100%

4,300

T&A Mobile Phones Germany 德國 行動電話貿易 歐元 - 100% 46.41% 100%

GmbH 25,000

TCT Mobile Austria GmbH 奧地利 行動電話貿易 歐元 - 100% 46.41% 100%

17,500

T&A Mobile Phones Netherlands 荷蘭 行動電話貿易 歐元 - 100% 46.41% 100%

B.V. 18,000

TCT Mobile Italy S.R.L 義大利 行動電話貿易 歐元 - 100% 46.41% 100%

10,000

TCT Mobile Morocco 摩洛哥 行動電話貿易 迪拉姆 - 100% 46.41% 100%

50,000

T&A Tunisia SARL 突尼西亞 行動電話貿易 第納爾 - 100% 46.41% 100%

5,000

△：該公司原名為 ， 年更名為 。

TCT Mobile Suzhou Ltd 2009 TCL Mobile Solution (Suzhou) Limited

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

四、 控股子公司、合營公司及聯營公司（續）

3. 納入合併範圍的子公司（續）

被投資 註冊資本 擁有權益比例 表決權

單位名稱 註冊地 經營範圍 單位：元 直接 間接 有效 比例

T&A Mobile Phones (Pty) Limited 南非 行動電話貿易 南非蘭特 - 100% 46.41% 100%

1,000

TCT Mobile - Telefones LTDA 巴西 行動電話貿易 巴西瑞爾 - 100% 46.41% 100%

12,000

惠州TCL移動通信有限公司 惠州 數字行動電話及相關的零配件 美元 - 100% 46.41% 100%

產品製造及自產產品維修 79,600,000

王牌通訊 香港 有限公司 香港 買賣行動電話及相關零件 港幣

TCL ( ) - 100% 46.41% 100%

5,000,000

移動通信 呼和浩特 有限公 呼和浩特 生產行動電話及相關配件，僅 人民幣

TCL ( ) - 100% 46.41% 100%

司 銷售本公司自產產品 30,000,000

天一移動通信 深圳 有限公 深圳 手機、通訊產品的技術開發； 港幣

TCL ( ) - 100% 46.41% 100%

司 貨物及技術進出口業務 不含分

( 25,000,000

銷業務)

TCT Mobile International Ltd 香港 行動電話貿易 港幣 - 100% 46.41% 100%

1

惠州TCL移動通信軟體技術開發 惠州 手機軟體、計算機軟體、信息 人民幣 - 100% 46.41% 100%

有限公司 系統的開發、設計、經營、生 10,000,000

產、銷售；技術諮詢服務、應

用服務，產品在國內外市場銷

售

JRD Communication Inc. 維爾京 從事計算機和行動電話軟硬體 港幣 - 100% 46.41% 100%

的研究、開發，銷售自行開發 24,000,000

產品，系統集成並提供相關的

技術與諮詢服務

捷開通訊（深圳）有限公司 深圳 從事計算機和行動電話軟硬體 美元 - 100% 46.41% 100%

的研究、開發，銷售自行開發 10,000,000

產品，系統集成並提供相關的

技術與諮詢服務

JRD Communication (HongKong) 香港 從事計算機和行動電話軟硬體 港幣 - 100% 46.41% 100%

Ltd 的研究、開發，銷售自行開發 10,000

產品，系統集成並提供相關的

技術與諮詢服務

Winning Synergy Ltd 維爾京 投資控股 美元 - 100% 46.41% 100%

1

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

四、 控股子公司、合營公司及聯營公司（續）

3. 納入合併範圍的子公司（續）

被投資 註冊資本 擁有權益比例 表決權

單位名稱 註冊地 經營範圍 單位：元 直接 間接 有效 比例

通訊設備 惠州 有限公司 惠州 研究開發、生產、銷售有線及無 港幣

TCL ( ) 75% 25% 100% 100%

線通訊終端產品、寬帶網絡接入 100,000,000

設備、個人數字終端，及提供相

關產品的技術服務、售後服務。

產品在國內外市場銷售

通訊設備 國際 有限公司 香港 銷售電話機及有關的零件 港幣

TCL ( ) - 100% 100% 100%

15,000,000

惠州TCL照明電器有限公司 惠州 開發、生產、銷售直管螢光燈、 人民幣 - 100% 85% 100%

節能燈、鎮流器、室內燈具、戶 20,000,000

外燈具、多功能取暖器 浴霸 、消

( )

防燈具及特種燈具等相關照明產

品

光源科技 惠州 有限公司 惠州 開發、生產、銷售直管螢光燈、 人民幣

TCL ( ) - 100% 85% 100%

節能燈、鎮流器、室內燈具、戶 20,000,000

外燈具、多功能取暖器 浴霸 、消

( )

防燈具及特種燈具等相關照明產

品，照明工程的設計及施工

深圳速必達商務服務有限公司 深圳 計算機信息技術服務、電子商務 人民幣 75% 25% 100% 100%

系統維護與服務、信息諮詢、客 15,000,000

戶服務中心、物流信息處理及相

關諮詢業務，利用計算機網絡管

理和運作公司內部物流業務；經

☆ 營道路普通貨物運輸、道路集裝

箱運輸 不含危險品 ；經營倉儲業

( )

務( 不含危險品) ；從事電器、電

腦、數碼類產品、通訊設備、辦

公用品、五金交電及相關附件、

零配件的批發 涉及配額許可證管

(

理、專項規定管理的商品按國家

有關規定辦理)

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

四、 控股子公司、合營公司及聯營公司（續）

3. 納入合併範圍的子公司（續）

被投資 註冊資本 擁有權益比例 表決權

單位名稱 註冊地 經營範圍 單位：元 直接 間接 有效 比例

Broomdale Profits Ltd. 維爾京 投資控股 美元 - 100% 100% 100%

1

翰林匯信息產業股份有限公司 北京 法律、法規禁止的，不得經營； 人民幣 80% - 80% 80%

應經審批的，未獲審批前不得經 65,000,000

營；法律、法規未規定審批的，

企業自主選擇經營項目，開展經

營活動

惠州TCL房地產開發有限公司 惠州 在合法取得的土地上進行房地產 人民幣 41.5% 25% 66.5% 66.5%

開發 憑資質證書經營 ，具體項 100,000,000

( )

目另行報批

惠州市萬迪美電子工業有限公 惠州 生產經營稅控機、收款機及其零 人民幣 - 100% 100% 100%

司 配件產品，並提供產品的售後服 6,472,200

務

東茗工業 惠州 有限公司 惠州 投資控股 人民幣

( ) - 90% 90% 90%

8,066,794

深圳市TCL房地產有限公司 深圳 在合法取得的土地上從事房地產 人民幣 - 100% 66.5% 100%

單項開發、經營 50,000,000

空調器 中山 有限公司 中山 生產變頻、模糊、智能分體式空 美元

TCL ( ) - 96.59% 96.59% 96.59%

調器和靜音窗式空調器及其零配 49,849,319

件 不含壓縮機 及自產產品維

( )

修，並提供相應的配套服務和技

術諮詢

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

四、 控股子公司、合營公司及聯營公司（續）

3. 納入合併範圍的子公司（續）

被投資 註冊資本 擁有權益比例 表決權

單位名稱 註冊地 經營範圍 單位：元 直接 間接 有效 比例

空調器 武漢 有限公司 武漢 空調器及零配件 不含壓縮機 的設 美元 75% 25% 100% 100%

TCL ( ) ( )

計、製造、銷售及自產產品維修， 12,000,000

並提供相應的服務和技術諮詢

家用電器 惠州 有限公司 惠州 家用洗衣機、家電冰箱、小家電產 - 100% 100% 100%

TCL ( ) 人民幣

品以及電器 涉證產品除外 的應用

( ) 58,000,000

研究、開發、設計、製造、加工、

銷售維修服務 製造、加工項目需經

(

有關部門審批的，經批准後方可進

行製造、加工)

家用電器 青島 有限公司 青島 家用洗衣機、家用冰箱、小家電產 人民幣 - 51% 51% 51%

TCL ( )

品以及電器的應用研究、開發、設 18,725,490

計、製造、加工、銷售維修服務，

貨物進出口 不含進口商品的分銷業

(

務 。 以上範圍須經許可經營的，

) (

須憑許可證經營)

家庭電器 南海 有限公司 佛山 家用電器 出口不含涉證產品 ，產 人民幣 75% 25% 100% 100%

TCL ( ) ( )

品內外銷售 80,000,000

南洋電器 廣州 有限公司 廣州 開發、設計、生產輸電產品 包括高 人民幣

TCL ( ) ( - 60% 60% 60%

中低壓電氣成套設備 ，銷售本企業 50,000,000

)

產品及相關售後服務

惠州TCL金能電池有限公司 惠州 鋰電子系列電池產品、鹼性電池產 人民幣 - 100% 55% 100%

品及應用產品製造 56,425,065

顯示科技 惠州 有限公司 惠州 研發、生產、銷售各種顯示器件及 人民幣 - 100% 66.59% 100%

TCL ( )

相關配套產品 100,000,000

深圳TCL光電科技有限公司 深圳 從事新型電子元器件的研究開發、 人民幣 - 60% 39.9% 60%

生產銷售 ，並 提供相關 的技 術轉 200,000,000

讓、諮詢服務

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

四、 控股子公司、合營公司及聯營公司（續）

3. 納入合併範圍的子公司（續）

被投資 註冊資本 擁有權益比例 表決權

單位名稱 註冊地 經營範圍 單位：元 直接 間接 有效 比例

惠州市升華工業有限公司 惠州 各式電路板 含柔性線路板、硬性線 人民幣 - 100% 66.25% 100%

(

路板等 、數字高頻頭等精密金屬制 95,360,000

)

品、電子配件、LED顯示板、儀器

用接插件及其配套的塑膠製品製造

華慶國際有限公司 維爾京 投資控股 港幣 - 100% 66.25% 100%

15,000,000

華通紙製品 惠州 有限公司 惠州 生產、銷售紙箱及其他紙製品 港幣 - 100% 66.25% 100%

( )

2,150,000

惠州市安達模具塑膠有限公司 惠州 生產經營 各類 塑膠製品 、電 子元 人民幣 - 100% 66.25% 100%

件、金屬 配件 以及各種 模具 的開 6,400,000

發、製造

惠州TCL王牌高頻電子有限公司 惠州 生產經營 電子 調諧器、 電子 調製 人民幣 - 100% 55% 100%

器、變壓器等家電配套電子產品、 52,000,000

攝像機、 多媒 體數字監 控保 安系

統、數位相機、DVD影碟機系列產

品

呼和浩特市TCL升華工業有限公 呼和浩 生產五金製品、線束、發泡膠等電 人民幣 - 100% 66.25% 100%

特 器配套產品 銷售僅限本公司自產產

司 ( 5,000,000

品)

惠州市開軒文化有限公司 惠州 只讀類光碟生產、複製及銷售等 人民幣 100% - 100% 100%

100,000,000

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

四、 控股子公司、合營公司及聯營公司（續）

3. 納入合併範圍的子公司（續）

被投資 註冊資本 擁有權益比例 表決權

單位名稱 註冊地 經營範圍 單位：元 直接 間接 有效 比例

廣州TCL數碼存儲科技有 廣州 研究、生產、加工可記錄光碟產品(CD- 港幣 - 100% 100% 100%

限公司 R 、CD-RW 、DVD-R 、DVD-RAM) ，銷 100,000,000

售本公司產品，並提供技術諮詢及售後

服務

惠州TCL音像製品有限公 惠州 生產 灌制 銷售有聲錄音帶 美元 - 75% 75% 75%

( )

司 560,000

深圳市TCL工業研究院有 深圳 電子、通訊、視聽產品、計算機軟體及 人民幣 35% 65% 100% 100%

限公司 系統集成的技術研究開發 自有物業租

; 50,000,000

賃

TCL教育網絡有限公司 維爾京 提供遠程教育服務 港幣 - 100% 100% 100%

42,819,044

深圳TCL教育科技有限責 深圳 從事計算機軟體、教育軟體、硬體及信 港幣 - 100% 100% 100%

任公司 息網絡的技術開發、並提供相應的技術 500,000

服務；銷售自行開發的產品；經濟信息

諮詢

惠州TCL集團進出口物流 惠州 銷售電子產品、通訊設備、五金交電、 人民幣 80% - 80% 80%

有限公司 化工產品 有專項規定除外 、進出口貿 80,000,000

( )

易 國家限定公司經營或禁止進出口的

(

商品和技術除外)

深圳幸福樹電器貿易有限 深圳 電子產品、家用電器、電子元器件、儀 人民幣 99.9% - 99.9% 99.9%

公司 器儀表、通信設備、五金交電的銷售； 100,000,000

電子電器產品維修服務

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

四、 控股子公司、合營公司及聯營公司（續）

3. 納入合併範圍的子公司（續）

被投資 註冊資本 擁有權益比例 表決權

單位名稱 註冊地 經營範圍 單位：元 直接 間接 有效 比例

廣東易家通數字家庭技術 廣州 數字家庭相關產品技術開發、技術諮 人民幣 80% 20% 91% 100%

發展有限公司 詢、技術服務及產品銷售 國家外商投資 10,000,000

(

產業政策禁止的，不得經營；法律、法

規規定需要審批和國家外商投資產業政

策限制經營的項目，未獲批准前不得經

營)

北京翰林通達數碼科技有 北京 法律、行政法規、國務院決定禁止的， 人民幣 - 99.995% 79.996% 99.995%

限責任公司 不得經營；法律、行政法規、國務院決 2,000,000

定應經許可的，經審批機關批准並經工

商行政管理機關登記註冊後方可經營；

法律、行政法規、國務院決定未規定許

可的，自主選擇經營項目開展經營活動

惠州客音商務服務有限公 惠州 經濟信息諮詢、酒店預定，票務代理； 人民幣 100% - 100% 100%

司 電器電腦、通訊設備、辦公用品、五金 20,000,000

交電的設計安裝、修理維修業務以及以

上設備、器材及相關零部件的銷售。租

賃服務；軟體開發，計算機信息技術、

物流信息、業務諮詢服務

TCL集團財務有限公司 惠州 對成員單位辦理財務和融資顧問、信用 人民幣 62% 18% 71.55% 80%

鑑證及相關的諮詢、代理業務；協助成 500,000,000

員單位實現交易款項的收付；經批准的

保險代理業務；對成員單位提供擔保；

對成員單位辦理票據承兌與貼現；辦理

成員單位之間的內部轉帳結算及相應的

結算、清算方案設計；吸收成員單位的

存款；對成員單位辦理貸款及融資租

賃；辦理同業拆借

盛新投資有限公司 維爾京 投資控股 美元 - 100% 100% 100%

1

億兆控股有限公司 維爾京 投資控股 美元 - 80% 80% 80%

10

深圳市永聚源電子有限公 深圳 電子產品的批發 涉及配額許可證管理、 人民幣 99.9% - 99.9% 99.9%

(

司 專項規定管理的商品按國家有關規定辦 30,000,000

理)

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

四、 控股子公司、合營公司及聯營公司（續）

3. 納入合併範圍的子公司（續）

被投資 註冊資本 擁有權益比例 表決權

單位名稱 註冊地 經營範圍 單位：元 直接 間接 有效 比例

禧永投資有限公司 維爾京 投資控股 美元 - 100% 100% 100%

1

深圳TCL科技有限公司 深圳 研發、設計各類薄膜晶體液晶顯示面 人民幣 50% 50% 100% 100%

板、模組及相關產品 20,000,000

雅高投資有限公司 維爾京 投資控股 美元 - 100% 100% 100%

1

智能家電工業設計 南 佛山 工業設計 平面設計 產品市場推廣 市場 人民幣

TCL ( , , , - 100% 100% 100%

海 有限公司 營銷策劃

) 1,000,000

惠州 家電集團有限公 惠州 家電技術開發 銷售家用電器 機電產品 人民幣

TCL , , , 100% - 100% 100%

司 照明電器 電器產品原材料 電器維修服

, , 448,000,000

務 空調及照明工程安裝

,

△惠州泰科立集團股份有 惠州 電子技術研發銷售電子顯示器件 電池 人民幣 55% - 55% 55%

, , ,

限公司 光存儲 電子配套產品 五金產品 230,000,000

, ,

光電科技 惠州 有限 惠州 研發 設計 生產 銷售各類薄膜晶體液晶 人民幣

TCL ( ) , , , 100% - 100% 100%

公司 顯示面板 模組及相關產品 300,000,000

,

深圳市鴻業建築裝飾工程 深圳 建築室內外裝飾裝修工程 建築幕牆工 人民幣 - 100% 66.5% 100%

,

有限公司 程 鋼筋連結工程 建設工程諮詢 水電安 1,000,000

, , ,

裝 機電安裝 空調安裝

, ,

惠州TCL 東訊通訊工業有 惠州 集團電話、數字環路載波機等通訊設 人民幣 - 75% 75% 75%

限公司 備製造 10,700,000

通訊技術 香港 有限 香港 投資控股 人民幣

TCL ( ) - 90% 90% 90%

公司 1,000,000

網絡設備 深圳 有限 深圳 信息終端設備的技術開發和研究 港幣

TCL ( ) - 100% 100% 100%

公司 29,800,000

深圳市TCL高新技術開發 深圳 信息產品的技術開發和銷售（不含國 人民幣 100% - 100% 100%

有限公司 家專營、專控、專賣商品及限制項 20,000,000

目）

惠州市萬聯置業投資有限 惠州 置業投資、廠房開發與租賃、物業管 人民幣 100% - 100% 100%

公司 理 6,000,000

△：該公司原名為惠州泰科立電子集團有限公司，2009年更名為惠州泰科立集團股份有限公司。

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

四、 控股子公司、合營公司及聯營公司（續）

3. 納入合併範圍的子公司（續）

被投資 註冊資本 擁有權益比例 表決權

單位名稱 註冊地 經營範圍 單位：元 直接 間接 有效 比例

新技術 惠州 有限公 惠州 電子技術研發及電子產品生產、銷售 人民幣

TCL ( ) 100% - 100% 100%

☆ 司 80,000,000

武漢TCL家電有限公司 武漢 各類空調器、調溫裝置、洗衣機、電 人民幣 - 100% 100% 100%

冰箱、小家電、空調壓縮機、電動 100,000,000

機、空氣壓縮機、燈具、光源、照明

電器、浴霸及電氣成套設備開發、設

計、製造、加工銷售相關產品維修服

務，產品原材料銷售、空調、照明、

電器工程的設計施工，以及產品的銷

售

佛山市南海TCL家用電器 佛山 生產、銷售：家用電器、燃氣熱水 人民幣 - 100% 100% 100%

有限公司 器、燃氣灶具、燃氣用具；貨物進出 10,000,000

口、技術進出口 法律、行政法規禁

(

止經營的項目不得經營，法律、行政

法規限制經營的項目須取得許可後方

可經營)

惠州市泰通置業投資有限 惠州 置業投資；實業開發；房產租賃；物 人民幣 - 50% 33.25% 50%

公司 （注） 業管理

2 8,000,000

廣州旌凡光碟有限公司 廣州 生產、加工、複製只讀類光碟產品， 港幣 - 100% 100% 100%

並提供技術諮詢和售後服務 40,000,000

惠州市冠邦置業投資有限 惠州 置業投資；房產開發；廠房租賃；物 人民幣 100% - 100% 100%

公司 業管理 6,000,000

卓軒海外有限公司 香港 投資控股 港幣 - 100% 100% 100%

500,000

TCL家用電器有限公司 香港 銷售家用電器、機電產品、照明電 港幣 - 100% 100% 100%

器、電器產品原材料等 10,000

家用電器 香港 有限 香港 銷售家用電器、機電產品、照明電 港幣 - 100% 100% 100%

TCL ( )

公司 器、電器產品原材料等 100,000

照明電器 武漢 有限 武漢 開發、生產、銷售節能燈、鎮流器、 人民幣 - 80% 80% 80%

TCL ( )

公司 消防燈具、室內燈具、戶外燈具、多 70,000,000

功能取暖器（浴霸）、特種燈具及光

源等相關照明產品、照明工程的設計

與施工

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

四、 控股子公司、合營公司及聯營公司（續）

3. 納入合併範圍的子公司（續）

被投資 註冊資本 擁有權益比例 表決權

單位名稱 註冊地 經營範圍 單位：元 直接 間接 有效 比例

TCL萊德電光科技（惠 惠州 研發、生產、銷售以TCL品牌為主的 人民幣 70% - 70% 70%

州）有限公司 LED顯示屏及LED相關項目，並提供售 10,000,000

後服務。產品在國內、外市場銷售

無錫TCL創動投資有限公 無錫 利用自有資產對外投資；受託資產管 人民幣 51% - 51% 51%

司 理（不含國有資產）；投資諮詢（不 100,000,000

含證券、期貨類）；企業管理諮詢

惠州TCL環保資源有限公 惠州 環保及相關產業投資，環保技術諮 人民幣 66% - 66% 66%

司 詢，實業投資，房地產開發，物業管 90,500,000

理，進出口業務

奧博 天津 環保發展 天津 廢舊家電及電子產品回收、拆解加 人民幣 - 60% 39.6% 60%

TCL ( )

有限公司 工；廢舊五金、廢舊資料回收、拆解 150,000,000

加工；廢水、廢液回收處理；貨物進

出口、技術進出口；對環保項目進行

投資

DL-TCL Holdings (HK) 香港 投資控股 港幣 - 50% 50% 50%

（注） 38,770,026

Limited 3

德龍家用電器 中山 中山 生產經營智能、模糊、變頻分體機靜 美元

TCL ( ) - 100% 50% 100%

有限公司 （注） 音窗式空調（移動式空調）、除溼

3 5,000,000

機，上述產品的零配件（電鍍工序發

外加工），產品內銷百分之二十

TCL峰勝投資有限公司 維爾京 投資控股 美元 - 100% 100% 100%

1

惠州市TCL創業投資有限 惠州 創業投資業務，代理其他創業投資企 人民幣 100% - 100% 100%

責任公司 業等機構或個人的創業投資業務，創 200,000,000

業投資諮詢業務，為創業企業提供創

業管理服務業務，參與設立創業投資

企業與創業投資管理顧問機構

惠州TCL璨宇光電有限公 惠州 生產、銷售背光模組及其他光學零組 人民幣 - 60% 33% 60%

司 件，並提供售後服務 32,000,000

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

四、 控股子公司、合營公司及聯營公司（續）

3 ． 納入合併範圍的子公司（續）

被投資 註冊資本 擁有權益比例 表決權

單位名稱 註冊地 經營範圍 單位：元 直接 間接 有效 比例

深圳市華星光電技術有限 深圳 新型平板光電顯示器件、液晶顯示產 人民幣 50% - 50% 50%

公司 （注） 品及技術的研發，顯示產品分析測試 1,000,000,000

4

及其他技術服務

廣州歡網科技有限責任公 廣州 計算機軟、硬體技術服務及銷售；自 人民幣 70% 30% 86.5% 100%

司 有資金投資電子、計算機軟體業 30,000,000

TCL交通控股有限公司 維爾京 投資控股 美元 - 100% 100% 100%

1

TCL資源控股有限公司 維爾京 投資控股 美元 - 100% 100% 100%

1

泰和電路科技（惠州）有 惠州 液晶顯示類高精密單層、多層、柔性 人民幣 - 65% 35.75% 65%

限公司 及軟硬結合電路板的研發、製造及銷 30,000,000

售。產品在國內外市場銷售

注 於 年 月 日，本公司通過全資子公司 實業控股對 通訊科技控股有限公

1 2009 12 31 T.C.L. TCL

司 以下簡稱 通訊 的持股比例為 ，為 通訊第一大股東。本公司能夠通

( 「TCL 」) 46.41% TCL

過T.C.L.實業控股控制TCL通訊董事會絕大多數成員及相應的投票權，且無其他條件影

響本公司對其實行控制，故將其作為子公司納入合併範圍。

注2 本公司在惠州市泰通置業投資有限公司董事會中佔多數席位及能夠控制相應的投票權，

且無其他條件影響本公司對其實行控制，故將其作為子公司納入合併範圍。

注3 依據本公司之全資子公司T.C.L. 實業控股於2009年1月與DL Trading Ltd 籤訂的協議，

T.C.L. 實業控股對DL-TCL Holdings (HK) Limited 的經營和財務政策擁有實質控制權，

本公司能夠通過 實業控股對其實行控制 故將其作為子公司納入合併範圍。

T.C.L. ,

注4 本公司在深圳市華星光電技術有限公司董事會中佔多數席位及能夠控制相應的投票權，

且無其他條件影響本公司對其實行控制，故將其作為子公司納入合併範圍。

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

四、 控股子公司、合營公司及聯營公司（續）

4. 不納入合併範圍的子公司

被投資 註冊資本 投資額 擁有權益經例

單位名稱 註冊地 經營範圍 單位：元 單位：元 直接 間接 有效

惠州TCL通訊實業有限公 惠州 生產經營尋呼機、集團電話機、管 人民幣 人民幣 - 100% 100%

司 注 理電話機、傳真機、數據機、

( 1) 5,000,000 5,000,000

以及提供相應的服務和技術諮詢

惠州TCL信息技術有限公 惠州 開發、生產及經營計算機軟硬體、 人民幣 人民幣 75% 25% 100%

司 注 電子元器件及原材料、網絡接入設 10,000,000 7,500,000

( 1)

備、有線電視加解擾系統及相關的

零部件

惠州TCL聯訊移動通訊設 惠州 生產經營尋呼機及其配件產品，並 人民幣 人民幣 - 100% 100%

備有限公司 注 提供相應的服務及技術諮詢

( 1) 41,500,000 16,600,000

深圳市 通信技術有限 深圳 生產經營通信器材及插件 不含國 人民幣 人民幣 - 90% 90%

TCL (

公司 注 家限制項目 ，從事通信設備技術 64,200,000 47,957,400

( 1) )

開發

金科集團控股有限公司 維爾京 投資控股 美元 美元 - 75.5% 75.5%

(注2) 200,000 151,000

金科集團香港有限公司 香港 投資控股及貿易 港幣 港幣 - 100% 75.5%

(注2) 2 2

成都金科計算機技術有 成都 電腦軟體、電腦、網絡產品以及配 人民幣 人民幣 - 100% 75.5%

限公司 注 件開發，銷售本公司產品 2,119,000 2,119,000

( 2)

福州金科計算機技術有限 福州 開發生產計算機及其配件、通訊 人民幣 人民幣 - 100% 75.5%

公司 注 網卡、路由器、集線器、調製解 10,180,471 10,180,471

( 2)

調器及其網絡配件

金金科計算機技術 北京 北京 研究、開發、生產計算機軟體、 人民幣 人民幣

( ) - 100% 75.5%

有限公司 注 硬體；通訊網卡、路由器、集線

( 2) 12,736,324 12,736,324

器及網絡產品配件；自產產品的

技 術 諮 詢 、 技 術 培 訓 、 技 術 服

務；銷售自產產品

蘭州金科計算機技術有限 蘭州 小型、微型計算機及外部設備的 人民幣 人民幣 - 100% 75.5%

公司 注 製造與銷售、計算機網絡技術服 642,900 642,900

( 2)

務。計算機圖像處理及醫用裝置

製造、銷售。計算機系統集成及

網絡工程、軟體開發、計算機網

絡技術服務及信息技術培訓

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年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

四、 控股子公司、合營公司及聯營公司（續）

4. 不納入合併範圍的子公司（續）

注1. 該等公司已被工商部門吊銷營業執照，本公司已無法對其進行有效控制，依據

企業會計準則及其相關補充規定，該等公司未納入合併範圍。本公司已對該等

公司的長期投資帳面價值減記至零。

注2. 根據與Gardex Enterprises Ltd.籤訂的股權轉讓協議，本公司已於2004年4 月轉讓

金科集團控股有限公司及其下屬子公司 以下簡稱 金科集團 的股權。轉讓協議

( 「 」)

籤署後，本公司對金科集團的經營及財務不再實施控制，本公司從2004年4 月起

停止合併金科集團的財務報表。因Gardex Enterprises Ltd.未按協議進度支付全部

股權轉讓款，股權變更手續暫未辦理。本公司已對金科集團的長期投資全額計

提長期投資減值準備。

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年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

四、 控股子公司、合營公司及聯營公司（續）

5. 合營公司

被投資 註冊資本 擁有權益比例 表決權 年末 年末 年末 本年 本年

單位名稱 註冊地 經營範圍 單位：元 直接 間接 有效 比例 資產總額 負債總額 淨資產 營業收入 淨利潤

河南TCL-美樂電子 新鄉 生產、銷售彩色監視器、 美元 - 52% 28.59% 52% 183,253 9,020 174,233 196,438 (10,875)

有限公司（注1） 彩色顯示器、高濾晰度彩 16,550,000

色電視接收機、電子元器

件等

TCL Sun, Inc. 菲律賓 銷售影音產品 菲律賓比索 - 50% 27.5% 50% 52,008 39,947 12,061 86,091 (163)

100,000,000

電大在線遠程教育技 北京 開發、生產計算機軟體、 人民幣 - 50% 50% 50% 387,940 211,989 174,784 440,322 27,972

術有限公司 硬體，遠程教育軟體；信 100,000,000

息網絡的技術開發；有關

自產產品的技術諮詢、技

術服務；銷售自產產品

South Mountain 開曼 研究、開發、設計、生產 美元 - 50% 50% 50% - - - - -

Technologies. Ltd. 經營背投電視光機，運用 20,000,000

數字光學處理液晶顯示及

其他顯示技術的前頭光

機、前投影機及相關部件

及產品，並提供售後服務

及相關支持服務

惠州市賽洛特通訊 惠州 生產 銷售通訊產品 人民幣 - 50% 23.22% 50% 9,734 2,107 7,627 3,966 104

,

有限責任公司 10,000,000

注 ： 於 年 月 日，本公司通過控股子公司 控股 有限公司對河南 美樂電子

1 2009 12 31 TCL (BVI) TCL-

有限公司（以下簡稱 美 ）的持股比例為 。根據 美的公司章程規定，公司重大事項

「T 」 52% T

決議須董事會三分之二以上董事通過方為有效，本公司之控股子公司TCL控股(BVI)有限公

司所佔董事席位在 美董事會中未達三分之二，本公司不能通過 控股 有限公司對

T TCL (BVI)

其實行控制，故不將其作為子公司納入合併範圍。

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年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

四、 控股子公司、合營公司及聯營公司（續）

6. 聯營公司

被投資 註冊資本 擁有權益比例 表決權 年末 年末 年末 本年 本年

單位名稱 註冊地 經營範圍 單位：元 直接 間接 有效 比例 資產總額 負債總額 淨資產 營業收入 淨利潤

樂金電子 惠州 惠州 各式收音、音響設備、 美元 20% - 20% 20% 2,696,498 2,221,235 475,263 10,515,808 124,872

( )

有限公司 CD、VCD、CD-ROM放 22,000,000

音設備及相關的零配件制

造

瑞智 惠州 惠州 生產銷售空調壓縮機、電 美元 - 22.22% 22.22% 22.22% 769,408 405,257 319,338 758,856 (11,333)

TCL ( )

製冷設備有限公 動機、空氣壓縮機、空調 37,230,000

司 及其零配件，並提供售後

服務與技術諮詢

Pride Telecom 韓國 發展電話機業務 人民幣 - 21% 21% 21% - - - - -

Limited 7,809,524

北京翰林匯軟體 北京 軟體開發及銷售 人民幣 - 48.96% 39.17% 48.96% - - - - -

有限公司 22,100,000

Opta Corporation 美國 銷售消費電子產品 美元 - 51.20% 45.44% 51.20% - - - - -

64,244

TCL 電腦科技 維爾 投資控股 美元 - 18% 18% 18% 711,566 686,869 24,697 1,868,467 11,863

(BVI)有限公司 京 1

廣州長盾電氣機 廣州 開發 生產 製造 數控系統 美元 - 25% 25% 25% 51,184 692 50,492 - (375)

, , :

械有限公司 及伺服裝置 新型電子元 18,000,000

,

器件 電子專用設備 雷射

, ,

技術 銷售本公司產品 提

; ,

供相關技術諮詢與售後服

務

明創 西安 西安 新型電子元器件、電氣設 人民幣 - 26% 26% 26% - - - - -

TCL ( )

有限公司 備、 電工 材 料 、電 子產 2,000,000

品、過電壓保護產品、電

阻器、中高壓電器元件及

附件、接地裝置、成套裝

置的研發、製造、銷售自

產產品

數碼科技 無 無錫 生產銷售數位電視機、網 人民幣 - 25% 13.75% 25% 174,055 18,598 155,457 - (3,934)

TCL (

錫 有限公司 絡電視機、電視機、顯示 122,570,000

)

器、機頂盒、數字視頻光

盤機、電腦、個人數字助

理、家庭影院設備和網絡

接入設備( 須批准的經批

準後經營)

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

四、 控股子公司、合營公司及聯營公司（續）

6. 聯營公司（續）

被投資 註冊資本 擁有權益比例 表決權 年末 年末 年末 本年 本年

單位名稱 註冊地 經營範圍 單位：元 直接 間接 有效 比例 資產總額 資產總額 淨資產 營業收入 淨利潤

天津萬通新創工業 天津 對工業地產、廠房投資；工 人民幣 45% - 45% 45% 299,321 18,939 241,960 - (5,461)

資源投資有限公 業、能源、信息、計算機及 250,000,000

司 生物新科技技術諮詢、投資

諮詢；倉儲服務；建築裝飾

材料、五金、交電、化工產

品（危險化學品及易製毒品

除 外 ） 、 電 子 計 算 機 及 配

件、儀表儀器、金屬材料、

機 械 設 備 、 交 通 運 輸 設 備

（小轎車除外）、木材原料

☆ 銷售；展會、展覽服務。

廣東奧美特環保投 惠州 環保項目投資；貨物進出口 人民幣 40% - 40% 40% 22,959 5,002 17,957 27,301 (1,712)

資有限公司 貿易 法律法規禁止經營的項 20,000,000

(

目不得經營，法律法規限制

經營的項目須取得許可證 後

方可經營 ；實業投資；房地

)

產開發；物業管理。

惠州市深科園物業 惠州 物業管理、園林綠化、樓宇 人民幣 - 30% 19.95% 30% 2,190 809 1,381 6,425 926

管理有限公司 機電設備安裝與維修 1,000,000

上海自然道信息科 上海 計算機軟體的研發、設計、 人民幣 - 35.48% 16.48% 35.48% 22,095 130 21,965 397 (3,537)

技有限公司 製作、銷售自產產品，網絡 12,400,000

技術的研發，系統集成的設

計、調試、維護，提供相關

技術諮詢和技術服務

4C Lab Limited 維爾京 投資控股 美元 - 35.48% 16.48% 35.48% - - - - -

2,400

電器 陝西 有 寶雞 家 用 洗 滌 清 潔 、 制 冷 、 電 人民幣 - 25% 25% 25% 5,326 13,213 (7,887) - -

TCL ( )

限公司 熱、通風、廚衛器具，飲水 5,000,000

器，電工工具，小家電及機

械、模具的加工製造，銷售

自產產品

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

四、 控股子公司、合營公司及聯營公司（續）

6. 聯營公司（續）

被投資 註冊資本 擁有權益比例 表決權 年末 年末 年末 本年 本年

單位名稱 註冊地 經營範圍 單位：元 直接 間接 有效 比例 資產總額 資產總額 淨資產 營業收入 淨利潤

東芝家用電器 佛山 在 中 國 國 內 進 行 「 東 美元 - 49% 49% 49% 176,677 157,846 18,831 405,109 (33,369)

銷售 南海 有 芝 牌 的 冰 箱 、 洗 衣 8,155,000

( ) 」

限公司 機、冷櫃、欽水機、

葡萄酒儲藏櫃、洗滌

幹 燥 機 、 衣 物 幹 燥

機、乾燥機架及其相

關產品及其零部件、

附件的批發及售後服

務；上述的其他附隨

業務：產品安裝、保

養及保修

EPI (Holdings) 百慕達 從事有色金屬採購及 港幣 - 15.22% 15.22% 15.22% 1,971,358 518,397 1,452,961 960,102 33,486

Limited

買賣業務以及消費電 76,936,120

子產品業務

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

五、 合併財務報表主要項目注釋

1. 貨幣資金

2009年12月31 日 2008年12月31 日

原幣 匯率 折合人民幣 原幣 匯率 折合人民幣

現金 4,498 3,530

銀行存款 8,052,679 6,423,877

人民幣存款 5,957,932 1.0000 5,957,932 4,960,651 1.0000 4,960,651

美元存款 185,017 6.8266 1,263,040 168,278 6.8240 1,148,324

港幣存款 603,480 0.8803 531,244 61,411 0.8805 54,073

歐元存款 16,247 9.8055 159,308 18,493 9.6045 177,614

其他幣種存款 141,155 83,215

存放中央銀行款項 47,994 28,598

其他貨幣資金 1,536,814 241,262

超額認購 TCL 通

訊供股股份收到

的限制性存款 1,412,437 -

質押保證金 7,771 227,170

銀行匯票存款 33,968 6,173

信用證保證金 21,124 6,147

海關保證金 48,847 1,499

其他業務保證金 12,667 273

合計 9,641,985 6,697,267

使用權受到限制的貨幣資金：

2009年12月31 日 2008年12月31 日

應收帳款保理抵押存款 63,241 50,703

質押借款保證金 2,196,698 2,896,427

財務公司存放中央銀行法定存款準備金 47,994 28,598

其他貨幣資金-超額認購 TCL 通訊供股股

份收到的限制性存款 1,412,437 -

其他貨幣資金-其他 124,377 241,262

合計 3,844,747 3,216,990

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

1. 貨幣資金（續）

於 年 月 日，本公司銀行存款中有人民幣 千元 年末：人民幣 千

2009 12 31 2,196,698 (2008 2,896,427

元 質押於銀行作為本公司借款之抵押，詳見附註五、 ；折合人民幣 千元 年末：

) 22 63,241 (2008

人民幣 千元 為應收帳款保理抵押存款 港幣 千元 約合人民幣 千元 為本

50,703 ) ; 1,604,495 ( 1,412,437 )

公司之子公司 通訊科技控股有限公司超額認購供股股份收到的限制性存款 人民幣 千

TCL ; 47,994

元 年末：人民幣 千元 為本公司之子公司 集團財務有限公司存放於中央銀行的

(2008 28,598 ) TCL

法定存款準備金。

於 年 月 日，本公司存放於境外的貨幣資金折算為人民幣 千元 年末：人

2009 12 31 2,561,485 (2008

民幣 千元 ，全部為本公司的境外子公司擁有之貨幣資金。存放於境外的貨幣資金增加

790,294 )

主要是超額認購TCL通訊供股股份收到的限制性存款。

2. 交易性金融資產

2009年12月31 日 2008年12月31 日

指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金

融資產 - 3,698

衍生金融資產 遠期外匯合約

- 30,452 122,919

交易性權益工具投資

302 -

合計 30,754 126,617

本公司衍生金融資產的公允價值以外匯市場即時報價確定，按照合約價格與資產負債表日外匯

市場即時報價的遠期匯率之差額計算確定衍生金融資產的公允價值。

本公司交易性金融資產投資變現不存在重大限制。

3. 應收票據

2009年12月31 日 2008年12月31 日

銀行承兌匯票 950,118 680,959

商業承兌匯票 3,885 8,333

合計 954,003 689,292

於2009年12月31 日，本帳戶餘額中無用於質押的票據，不存在已貼現未到期的商業承兌匯票，

無應收關聯方的票據，無持有本公司5%或以上表決權股份的股東欠款。

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

4. 應收帳款

應收帳款帳齡分析如下：

2009年12月31 日 2008年12月31 日

金額 比例 壞帳準備 計提比例 金額 比例 壞帳準備 計提比例

1年以內 5,548,834 94.64% 49,179 0.89% 3,176,592 90.55% 50,597 1.59%

至 年

1 2 81,442 1.39% 43,586 53.52% 98,658 2.81% 34,536 35.01%

至 年

2 3 40,776 0.69% 40,364 98.99% 112,320 3.20% 94,567 84.19%

3年以上 192,159 3.28% 186,439 97.02% 120,677 3.44% 114,402 94.80%

合計 5,863,211 100.00% 319,568 5.45% 3,508,247 100.00% 294,102 8.38%

應收帳款按類別分類：

2009年12月31 日 2008年12月31 日

壞帳 計提 壞帳 計提

金額 比例 準備 比例 金額 比例 準備 比例

單項金額重大 4,383,622 74.76% 246,514 5.62% 2,460,922 70.15% 215,674 8.76%

單項金額不重大但按信

用風險特徵組合後該組

合的風險較大 - - - - - - - -

其他不重大 1,479,589 25.24% 73,054 4.94% 1,047,325 29.85% 78,428 7.49%

合計 5,863,211 100.00% 319,568 5.45% 3,508,247 100.00% 294,102 8.38%

單項金額重大應收帳款的標準：單項金額折合 萬美元 含 以上的應收帳款。

50 ( )

於2009 年 12 月31 日，本帳戶餘額中應收關聯方款項為179,948千元，佔應收帳款總金額的

，詳見本附註六。本帳戶餘額中並無持本公司 或以上表決權股份的股東欠款。

3.07% 5%

2009年12月31 日 2008年12月31 日

前五名欠款金額合計

870,841 549,667

佔應收帳款總額比例

14.85% 15.67%

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財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

4. 應收帳款（續）

應收帳款壞帳準備分析如下：

2009年度 2008年度

年初數 294,102 343,947

本年計提 49,478 26,519

本年轉回 (3,231) (1,338)

本年衝銷 (24,683) (34,293)

減少子公司 (3,645) (2,218)

匯兌調整 7,547 (38,515)

年末數 319,568 294,102

應收帳款保理 保理借款

5. /

截至2009年12月31 日，本公司之子公司於本年內與銀行籤訂協議，將應收帳款合計人民

幣197,384千元保理取得銀行借款。按照各保理協議規定，由於本公司保留與應收帳款

相關的部分風險（客戶不付款或延遲付款風險），本公司將應收帳款保理及保理取得之

銀行借款反映於資產負債表。

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財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

6. 預付款項

2009年12月31 日 2008年12月31 日

1年以內 628,892 247,629

於2009 年12月31 日，本公司之子公司深圳市華星光電技術有限公司預付土地出讓金人民幣

371,642千元計入本科目。

於 年 月 日，本帳戶餘額中預付關聯方款項為 千元，佔預付帳款總金額的 ，

2009 12 31 4,057 0.65%

詳見本附註六。本帳戶餘額中並無持本公司5%或以上表決權股份的股東欠款。

2009年12月31 日 2008年12月31 日

前五名欠款金額合計 459,268 54,975

佔預付帳款總額比例 73.03% 22.20%

7. 應收利息

2009年12月31 日 2008年12月31 日

銀行存款利息 18,769 61,265

8. 應收股利

2009年12月31 日 2008年12月31 日

TCL- 羅格朗低壓電氣（無錫）有限公司 - 19,115

電大在線遠程教育技術有限公司 - 5,076

合計 - 24,191

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年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

9. 其他應收款

其他應收款的帳齡情況如下：

2009年12月31 日 2008年12月31 日

金額 比例 壞帳準備 計提比例 金額 比例 壞帳準備 計提比例

1年以內 917,931 85.26% 40,457 4.41% 876,127 87.39% 26,329 3.01%

至 年

1 2 66,188 6.15% 9,662 14.60% 56,493 5.64% 24,826 43.95%

至 年

2 3 34,215 3.18% 23,479 68.62% 39,824 3.97% 36,173 90.83%

3年以上 58,299 5.41% 52,679 90.36% 30,062 3.00% 26,687 88.77%

合計 1,076,633 100.00% 126,277 11.73% 1,002,506 100.00% 114,015 11.37%

其他應收款按類別分類：

2009年12月31 日 2008年12月31 日

壞帳 計提 壞帳 計提

金額 比例 準備 比例 金額 比例 準備 比例

單項金額重大 876,818 81.44% 93,907 10.71% 833,797 83.17% 81,058 9.72%

單項金額不重大但按

信用風險特徵組合後

該組合的風險較大 - - - - - - - -

其他不重大 199,815 18.56% 32,370 16.20% 168,709 16.83% 32,957 19.53%

合計 1,076,633 100.00% 126,277 11.73% 1,002,506 100.00% 114,015 11.37%

本公司其他應收款餘額主要是應收聯營、合營企業款項，以及未抵扣的增值稅進項稅、應收

出口退稅、應收股權轉讓款項、存出保證金及押金等款項。

於 年 月 日，本帳戶餘額中應收關聯方款項為 千元，佔應收帳款總金額的

2009 12 31 241,509

22.43%。詳見本附註六。本帳戶餘額中並無持本公司5%或以上表決權股份的股東欠款。

於2009年12月31 日，本帳戶餘額中無不符合終止確認條件的其他應收款項的轉移，無以其他

應收款項為標的資產進行資產證券化的交易安排，無屬於證券化標的且不符合終止確認條件

的金融工具。

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年 月 日至 月 日

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人民幣千元

五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

9. 其他應收款（續）

2009年12月31 日 2008年12月31 日

前五名欠款金額合計 519,839 612,608

佔其他應收款總額比例 48.28% 61.11%

其他應收款壞帳準備分析如下：

2009年度 2008年度

年初數 114,015 111,958

本年計提 14,873 9,671

本年轉回 (930) (935)

本年衝銷 (1,061) (94)

減少子公司 (1,366) (362)

匯兌調整 746 (6,223)

年末數 126,277 114,015

10. 存貨

2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日

帳面餘額 跌價準備 帳面價值 帳面餘額 跌價準備 帳面價值

原材料 1,767,742 119,016 1,648,726 935,203 111,569 823,634

在產品 394,680 32,590 362,090 248,102 31,994 216,108

開發成本（注） 935,163 - 935,163 777,389 - 777,389

產成品 3,768,570 150,286 3,618,284 2,774,345 160,414 2,613,931

周轉材料 21,001 2,213 18,788 35,471 - 35,471

模具 53,030 3 53,027 87,458 - 87,458

合計 6,940,186 304,108 6,636,078 4,857,968 303,977 4,553,991

註：開發成本為本公司之子公司惠州TCL房地產開發有限公司開發的商品房項目的土地成本

及建設成本，於 年 月 日，開發成本中包含資本化利息金額人民幣 千元 年

2009 12 31 49,801 (2008

月 日：人民幣 千元 。

12 31 21,857 )

於2009年12月31 日，本公司並無用於債務擔保之存貨。

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年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

10. 存貨（續）

開發產品

項目名稱 竣工時間 年初餘額 本年增加金額 本年減少金額 年末餘額

翠園 2007 年 1 月 628 177 - 805

雅園 2007 年 6 月 - 29 29 -

嘉園 2007 年 12 月 - 24,631 24,631 -

棕櫚園 2012 年 12 月 244,448 65,528 169,529 140,447

香榭園 不適用 89,151 4,281 - 93,432

仲愷12、13 不適用 443,162 8,154 - 451,316

惠州市江北中心區7號小區 不適用 - 249,163 - 249,163

合計 777,389 351,963 194,189 935,163

☆ 開發成本

項目名稱 開工時間 預計竣工時間 預計總投資 年末餘額 年初餘額

翠園 2005 年 4 月 2007 年 1 月 143,166 805 628

雅園 2005 年 8 月 2007 年 6 月 69,410 - -

嘉園 2005 年 9 月 2007 年 12 月 197,073 - -

棕櫚園 2007 年 2 月 2012 年 12 月 349,921 140,447 244,448

香榭園 2009 年 1 月 不適用 93,432 93,432 89,151

仲愷12、13# 不適用 不適用 451,316 451,316 443,162

惠州市江北中心區 號小區 不適用 不適用 - 249,163 -

7

合計 1,304,318 935,163 777,389

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五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

10. 存貨（續）

存貨跌價準備分析如下：

本年增加 本年減少

增加子 減少子 年末帳面

年初數 本年計提 公司 本年轉回 本年轉銷 公司 匯兌調整 餘額

原材料 111,569 61,827 430 - (50,914) (3,977) 81 119,016

在產品 31,994 594 - - - - 2 32,590

產成品 160,414 19,897 428 - (31,354) (125) 1,026 150,286

周轉材料 - 3,196 - - (982) - (1) 2,213

模具 - 3 - - - - - 3

合計 303,977 85,517 858 - (83,250) (4,102) 1,108 304,108

11. 持有至到期投資

2009年12月31 日 2008年12月31 日

其他 - 2,642

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年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

12. 長期投資

項目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日

帳面餘額 減值準備 帳面價值 帳面餘額 減值準備 帳面價值

按成本法核算的長期

股權投資(i) 86,716 1,800 84,916 54,062 1,800 52,262

未合併子公司(ii) 20,373 20,373 - 20,373 20,373 -

按權益法核算的長期

股權投資 798,131 15,779 782,352 480,412 4,992 475,420

其中：聯營公司(iii) 610,294 15,779 594,515 234,438 4,992 229,446

合營公司(iv) 187,837 - 187,837 245,974 - 245,974

合計 905,220 37,952 867,268 554,847 27,165 527,682

於2009年12月31 日，本公司已對經營不善、資不抵債的被投資單位全額計提長期投資減

值準備，除此之外，長期股權投資不存在投資變現及投資收益匯回的重大限制。

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人民幣千元

五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

12. 長期投資（續）

(i) 按成本法核算的股權投資

所佔權益 實際投入金額

投資 註冊資本 2009年 2008年

被投資企業名稱

期限 (單位:元) 直接 間接 12月31 日 12月31 日

人民幣

TCL 磁電製品有限公司 15 年 7,066,000 5.00% - 76 76

人民幣

北京中視聯數字系統有限公司 15 年 38,680,000 - 1.55% 1,800 1,800

人民幣

聯合信源數字音視頻技術(北京)有限公司 30 年 66,500,000 7.52% 5,000 5,000

美元

瑞智精密機械(惠州)有限公司 20 年 12,000,000 - 7.14% 7,093 7,093

法國法郎

Screlec S.A. 不適用 3,113,765 9.80% 312 312

歐元

Remedia Consortium 不適用 300,000 1.00% 34 33

美元

Focaltech Systems, INC 不適用 15,500,000 12.90% 16,095 16,095

人民幣

深圳聚龍光電有限公司 15 年 20,000,000 10.00% - 2,000 2,000

人民幣

閃聯信息技術工程中心有限公司 30 年 52,000,000 19.23% - 10,000 10,000

人民幣

深圳市中彩聯科技有限公司 20 年 10,000,000 - 10.00% 1,153 1,000

人民幣

北京中文發文化投資管理有限公司 20 年 12,000,000 - 14.55% 10,653 10,653

人民幣

北京中科美倫科技有限公司 15 年 10,000,000 - 1.16% 5,000 -

人民幣

西安通源石油科技股份有限公司 17 年 49,000,000 - 5.10% 27,500 -

合計 86,716 54,062

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財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

12. 長期投資（續）

(ii) 未合併子公司

權益調整

佔其註冊

被投資公司名稱 資本比率 初始投資額 本年損益變動 累計損益變動 投資準備 年末餘額

本年增加額 累計增加額

a b c d=a+b+c

惠州 TCL 通訊實業有限公司 100.00% 3,750 - (3,750) - - -

惠州 TCL 信息技術有限公司 100.00% 7,500 - (7,500) - - -

惠州 TCL 聯訊移動通訊設備有限公司 100.00% 16,600 - (16,600) - - -

深圳市 TCL 通信技術有限公司 90.00% 47,957 - (47,957) - - -

金科集團控股有限公司 75.50% 20,373 - - - - 20,373

合計 96,180 - (75,807) - - 20,373

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財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

12. 長期投資（續）

(iii) 聯營公司

權益調整

佔其註冊 初始 累計追加 本年損益 本年分得 投資準備

被投資公司名稱 資本比率 投資額 投資額 變動 現金股利 累計損益變動 本年增加額 累計增加額 其他增減額 年末餘額

a b c d e f=a+b+c+d+e

樂金電子(惠州)有限公司 20.00% 6,380 21,367 24,974 (12,302) 68,604 - - (1,299) 95,052

TCL 瑞智(惠州)製冷設備有限公司 22.22% 23,798 - (3,085) - 47,159 - - - 70,957

Pride Telecom Limited 21.00% 1,654 - - - - - (30) - 1,624

廣州美卡國際文化交流有限公司 - 316 - - - (166) - - (150) -

北京翰林匯軟體有限公司 48.96% 17,000 - - - (13,199) - - - 3,801

TCL 電腦(BVI)有限公司 18.00% 11,594 - 2,135 - (7,637) - 488 - 4,445

TCL 明創(西安)有限公司 26.00% 1,452 - (189) - (189) - - (1,263) -

廣州長盾電氣機械有限公司 25.00% 30,000 - (94) - (323) - - - 29,677

天津萬通新創工業資源投資有限公司 45.00% 45,000 67,500 (2,457) - (3,618) - - - 108,882

廣東奧美特環保投資有限公司 40.00% 8,000 - (685) - (817) - - - 7,183

惠州市深科園物業管理有限公司 30.00% 300 - 278 - 278 - - - 578

上海自然道信息科技有限公司 35.48% 19,985 - (1,255) - (1,255) - - - 18,730

4C Lab Limited 35.48% 15 - (15) - (15) - - - -

TCL 電器(陝西)有限公司 25.00% 1,250 - - - - - - (1,250) -

TCL 數碼科技(無錫)有限公司 25.00% 38,864 - - - - - - - 38,864

東芝家用電器銷售(南海)有限公司 49.00% 16,208 - (6,973) - (6,973) - - - 9,235

有成投資有限公司 - 96,954 - - - - - - (96,954) -

EPI (Holdings) Limited 15.22% 221,984 - (719) - (719) - - 1 221,266

合計 540,754 88,867 11,915 (12,302) 81,130 - 458 (100,915) 610,294

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12. 長期投資（續）

(iv) 合營公司

權益調整

被投資公司名稱 佔其註冊 初始 累計追加 本年損益 本年分得 累計損益 投資準備 其他增減額 年末餘額

資本比率 投資額 投資額 變動 現金股利 變動 本年增加額 累計增加額

a b c d e f=a+b+c+d+e

河南 TCL-美樂電子有限公司 52.00% 72,082 - (5,655) - 21,598 - (3,079) - 90,601

TCL Sun, Inc. 50.00% 1,419 4,335 (79) - 104 - (14) 187 6,031

電大在線遠程教育技術有限公司 50.00% 30,000 15,000 13,986 (21,779) 49,533 - (7,141) - 87,392

South Mountain Technologies Ltd. 50.00% 82,737 - - - (81,275) - (1,462) - -

惠州市賽洛特通訊有限責任公司 50.00% 5,000 - 52 - (1,187) - - - 3,813

DL-TCL Holdings (HK) Ltd. (注) 50.00% 20,657 - - - 13,055 - (399) (33,313) -

合計 211,895 19,335 8,304 (21,779) 1,828 - (12,095) (33,126) 187,837

合營公司之註冊資本請參見附註四。

註：依據本公司之全資子公司 實業控股於 年 月與 籤訂的協議， 實業控股對 的經營和財務

T.C.L. 2009 1 DL Trading Ltd T.C.L. DL-TCL Holdings (HK) Limited政策擁有實質控制權， 本公司能夠通過T.C.L.實業控股對其實行控制，故將其從合營公司中轉出，作為子公司納入合併範圍。

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五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

12. 長期投資（續）

(v) 長期投資減值準備

被投資公司名稱 年初數 本年增加 本年減少 年末數 計提原因

Pride Telecom Limited 1,041 - - 1,041 注 1

廣州美卡國際文化交流有限公司 150 - (150) - 注 2

金科集團控股有限公司 20,373 - - 20,373 注 3

北京翰林匯軟體有限公司 3,801 - - 3,801 注 1

北京中視聯數字系統有限公司 1,800 - - 1,800 注 1

上海自然道信息科技有限公司 - 10,937 - 10,937 注 1

合計 27,165 10,937 (150) 37,952

注1. 該等公司由於經營不善，發生持續經營虧損，故按可收回金額計提長期投資減值準備。

注2. 該等公司股權已轉讓，原計提的長期投資減值準備予以轉銷。

注3. 根據與Gardex Enterprises Ltd.籤訂的股權轉讓協議，本公司已於2004年4 月轉讓金科集團控

股有限公司及其下屬子公司 以下簡稱 金科集團 的股權。轉讓協議籤署後，本公司對金

( 「 」)

科集團的經營及財務不再實施控制，本公司從2004年4 月起停止合併金科集團的財務報

表。因Gardex Enterprises Ltd. 未按協議進度支付全部股權轉讓款，股權變更手續暫未辦

理。本公司已對金科集團的長期投資全額計提長期投資減值準備。

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財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

13. 投資性房地產

房屋及建築物 土地使用權 合計

原值:

年初數 264,410 5,995 270,405

增加

固定資產及無形資產轉入 100,920 6 100,926

減少

轉出至固定資產及無形資產 (51,224) (308) (51,532)

年末數 314,106 5,693 319,799

累計折舊和累計攤銷:

年初數 28,978 459 29,437

增加

計提 8,612 132 8,744

固定資產及無形資產轉入 49,866 92 49,958

減少

轉出至固定資產及無形資產 (16,484) (61) (16,545)

年末數 70,972 622 71,594

投資性房地產淨值:

年末數 243,134 5,071 248,205

年初數 235,432 5,536 240,968

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五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

14. 固定資產

房屋及建築 固定資產裝 辦公及電

機器設備 運輸工具 合計

物 修 子設備

原值:

年初數 2,082,287 196,890 2,409,966 586,026 101,209 5,376,378

增加

增加子公司 33,799 - 16,718 3,147 380 54,044

購置 21,576 76,472 179,615 64,654 13,084 355,401

投資性房地產轉入 51,224 - - - - 51,224

在建工程轉入 294,374 54,695 352,668 15,168 2,239 719,144

減少

出售及報廢 (177,153) (7,803) (187,093) (67,260) (16,612) (455,921)

轉出至投資性房地產 (100,920) - - - - (100,920)

減少子公司 (221,390) (608) (6,296) (7,180) (5,923) (241,397)

匯兌調整 4,123 856 9,032 (66) 143 14,088

年末數 1,987,920 320,502 2,774,610 594,489 94,520 5,772,041

累計折舊:

年初數 559,640 167,883 1,282,655 436,316 66,022 2,512,516

增加 -

增加子公司 3,088 - 2,567 1,156 100 6,911

計提 64,147 31,314 168,586 86,179 10,038 360,264

投資性房地產轉入 16,484 - - - - 16,484

減少 -

出售及報廢 (39,327) (3,775) (95,072) (47,989) (9,570) (195,733)

轉出至投資性房地產 (49,866) - - - - (49,866)

☆ 減少子公司 (57,286) (557) (2,010) (5,052) (4,894) (69,799)

-

匯兌調整 3,874 383 8,896 1,375 63 14,591

年末數 500,754 195,248 1,365,622 471,985 61,759 2,595,368

固定資產淨值:

年末數 1,487,166 125,254 1,408,988 122,504 32,761 3,176,673

年初數 1,522,647 29,007 1,127,311 149,710 35,187 2,863,862

減值準備:

年初數 38,977 - 91,860 2,543 163 133,543

本年計提 - - 6,267 5,032 1 11,300

減少子公司 - - (796) (84) (163) (1,043)

本年轉銷 - - (35,781) (414) - (36,195)

匯兌調整 - - 20 (5) - 15

年末數 38,977 - 61,570 7,072 1 107,620

固定資產淨額:

年末數 1,448,189 125,254 1,347,418 115,432 32,760 3,069,053

年初數 1,483,670 29,007 1,035,451 147,167 35,024 2,730,319

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五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

14. 固定資產（續）

年末未辦妥產權證書的固定資產

預計辦結產

項目 帳面原價 累計折舊 減值準備 帳面價值

權證書時間

房屋及建築物(注1) 377,684 9,275 - 368,409 2010 年

注 ：於 年 月 日，本公司未辦妥產權證書的固定資產主要是液晶模組項目和液晶電視整

1 2009 12 31

機一體化項目建成投入使用的廠房等房屋及建築物。有關固定資產抵押之資料請參閱附註五、22及37。於2009年12月31 日，本公司暫時閒置的固定資產帳面價值為人民幣24,642千元；已提足折舊仍繼續使用的固定資產原值為人民幣161,143千元；報廢和準備處置的固定資產帳面價值為人民幣177千元。

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五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

15. 在建工程

其中：資 工程投入

本年轉入 清理/ 匯兌 本化利息 佔預算數

工程項目名稱 預算數 年初數 本年增加 固定資產 報廢 調整 年末數 (注) 工程進度 比例 資金來源

液晶電視整機一體化 597,610 5,161 216,285 (221,446) - - - - 廠房已完工 不適用 募股資金及貸款

光電科技工業園 792,945 31,977 407,558 (421,194) - - 18,341 2,323 廠房已完工 90% 募股資金及貸款

西麗項目一期 783,000 15,736 290,742 - - - 306,478 - 32% 32% 自有資金

TCL 科技大廈 290,000 - 39,286 - - - 39,286 - 14% 14% 自有資金

動漫辦公樓 50,000 9,304 28,272 - - - 37,576 - 75% 75% 自有資金

青島工業園 21,105 19,606 539 (20,145) - - - 已完工 不適用 自有資金

廣域網信息系統 24,350 4,564 2,836 (2,856) - - 4,544 - 不適用 不適用 自有資金

生產線改造工程 45,000 19,530 9,541 (25,555) (37) - 3,479 - 不適用 不適用 自有資金

其他 36,714 8,171 50,390 (27,948) (540) (3) 30,070 - 不適用 不適用 自有資金

合計 114,049 1,045,449 (719,144) (577) (3) 439,774 2,323

註：在建工程項目專項貸款在項目達到預定可使用狀態前的利息予以資本化。液晶電視整機一體化和光電科技工業園項目資本化的利率分別為5.76%和5.535%。

在建工程減值準備：

年初數 本年增加 本年轉銷 匯兌調整 年末數

其他 3,121 - - - 3,121

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五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

16. 無形資產

土地使用權 非專利技術 商標使用權 其他 合計

/專利權

原值:

年初數 662,479 32,547 75,067 139,040 909,133

增加

購置 7,196 10,282 21 16,933 34,432

投資性房地產轉入 308 - - - 308

減少

出售及報廢 (15,118) (455) - (3,253) (18,826)

轉出至存貨 (234,966) - - - (234,966)

轉出至投資性房地產 (6) - - - (6)

減少子公司 (14,399) (640) - (694) (15,733)

匯兌調整 (8) (3) 490 362 841

年末數 405,486 41,731 75,578 152,388 675,183

累計攤銷:

年初數 51,690 15,628 24,687 80,408 172,413

增加

計提 11,988 6,414 353 15,681 34,436

投資性房地產轉入 61 - - - 61

減少

出售及報廢 (4,723) (3) - (2,758) (7,484)

轉出至投資性房地產 (92) - - - (92)

減少子公司 (3,715) (640) - (628) (4,983)

匯兌調整 (5) (4) 501 239 731

年末數 55,204 21,395 25,541 92,942 195,082

無形資產淨值:

年末數 350,282 20,336 50,037 59,446 480,101

年初數 610,789 16,919 50,380 58,632 736,720

減值準備:

年初數 - - 49,864 11,196 61,060

本年計提 - - - 13 13

本年轉銷 - - - - -

匯兌調整 - - 3 (9) (6)

年末數 - - 49,867 11,200 61,067

無形資產淨額:

年末數 350,282 20,336 170 48,246 419,034

年初數 610,789 16,919 516 47,436 675,660

本公司之土地使用權均為本公司及其下屬子公司通過出讓方式，支付土地出讓金後獲得。

本公司之非專利技術、專利權、商標使用權及其他無形資產主要為外購無形資產，按實際支付的價款

入帳，攤銷年限最長不超過10年。

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五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

17. 開發支出

2009 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日

手機產品 38,883 34,156

合計 38,883 34,156

18. 商譽

被投資公司名稱 初始金額 年初數 本年增加 本年減少 年末數 原因

TCL (Vietnam) Corporation Ltd. 1,947 778 - - 778 注 1

王牌通訊(香港)有限公司 310 124 - - 124

TCL 多媒體科技控股有限公司 11,419 4,567 - - 4,567 注 2

TCL 多媒體科技控股有限公司 (5,409) (2,705) - - (2,705) 注 3

TCL 多媒體科技控股有限公司 39,130 19,565 - - 19,565 注 4

TCL 多媒體科技控股有限公司 28,017 15,409 - - 15,409 注 5

TCL 多媒體科技控股有限公司 8,952 5,372 - - 5,372 注 6

惠州升華工業有限公司 16,125 11,020 - - 11,020 注 7

TCL 多媒體科技控股有限公司 36,259 25,381 - - 25,381 注 8

TCL 通訊科技控股有限公司 316,893 194,551 - - 194,551 注 9

JRD Communication Inc. 134,968 134,968 - - 134,968 注 10

卓軒海外有限公司 31,097 31,097 - - 31,097 注 11

合計 440,127 - - 440,127

注1. 本公司之全資子公司T.C.L. 實業控股之子公司TCL 多媒體科技控股有限公司

以下簡稱 多媒體 之全資子公司 海外控股有限公司於 年 月增

( 「TCL 」) TCL 2000 11

購TCL (Vietnam) CorporationLtd.( 以下簡稱「TCL Vietnam」)100%股權，價格

為港幣10,690千元。於此次增購股權的交割日，TCL 海外控股有限公司持有

TCLVietnam100%股權所對應的累計投入金額與TCLVietnam於該股權交割日

所有者權益中所佔份額的差額 折合人民幣 千元 ，記入本科目。

( 1,947 )

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年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

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五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

18. 商譽（續）

注2. 本公司之全資子公司T.C.L.實業控股於2000年增購TCL 多媒體19,220,000股股

票，價格為港幣29,872千元。於此次增購股權的交割日，T.C.L.實業控股持有

TCL 多媒體共計51.82%股權所對應的累計投入金額與TCL 多媒體於該股權交

割日股東權益中 實業控股所佔份額的差額 折合人民幣 千元 ，記

T.C.L. ( 11,419 )

入本科目。

注3. 本公司之全資子公司T.C.L.實業控股於2001年增購TCL 多媒體32,556,000股股

票，價格為港幣30,608千元。於此次增購股權的交割日，T.C.L.實業控股持有

TCL 多媒體共計55.15%股權所對應的累計投入金額與TCL 多媒體於該股權交

割日股東權益中 實業控股所佔份額的差額 折合人民幣 千元 ，記

T.C.L. ( -5,409 )

入本科目。

注4. 根據本公司之全資子公司T.C.L. 實業控股之子公司TCL 多媒體之全資子公司

控股 有限公司與 實業控股就收購 電腦科技於 年底訂

TCL (BVI) T.C.L. TCL 2000

立之有條件協議， 多媒體向 實業控股以每股港幣 元的價格發行

TCL T.C.L. 1.78

105,619,289股代價股份。於此次交易日，T.C.L. 實業控股持有TCL 多媒體共

計53.86%股權所對應的累計投入金額與TCL 多媒體於該股權交割日股東權益

中 實業控股所佔份額的差額 折合人民幣 千元 ，記入本科目。

T.C.L. ( 39,130 )

注5. 本公司之全資子公司T.C.L.實業控股於2002年增購TCL 多媒體39,610,000股股

票，價格為港幣76,719千元。於此次增購股權的交割日，T.C.L.實業控股持有

TCL 多媒體共計54.15%股權所對應的累計投入金額與TCL 多媒體於該股權交

割日股東權益中 實業控股所佔份額的差額 折合人民幣 千元 ，記

T.C.L. ( 28,017 )

入本科目。

注6. 本公司之全資子公司T.C.L.實業控股於2003年增購TCL 多媒體37,080,000股股

票，價格為港幣62,304,820元。於此次增購股權的交割日，T.C.L.實業控股持

有TCL 多媒體共計54.51%股權所對應的累計投入金額與TCL 多媒體於該股權

交割日股東權益中 實業控股所佔份額的差額 折合人民幣 千元 ，

T.C.L. ( 8,952 )

記入本科目。

注7. 本公司於2003年 月 日以人民幣 千元購買升華工業有限公司 以下簡

10 12 89,595 (

稱「升華工業」)之57.86%的股權。於此項交易日，本公司持有升華工業75%股

權所對應的總計投入金額與升華工業於該交易日所有者權益中本公司所佔份

額的差額 折合人民幣 千元 ，記入本科目。

( 16,125 )

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人民幣千元

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18. 商譽（續）

注8. 本公司之全資子公司T.C.L.實業控股於2004年增購TCL 多媒體50,436,000股股

票，價格為港幣126,814千元。於此次增購股權的交割日，T.C.L.實業控股持

有TCL 多媒體共計54.83%股權所對應的累計投入金額與TCL 多媒體於該股權

交割日股東權益中 實業控股所佔份額的差額 折合人民幣 千元 ，

T.C.L. ( 36,259 )

記入本科目。

注9. 本公司之全資子公司T.C.L. 實業控股於2004年以對價人民幣1,510,016千元取

得其子公司TCL通訊之57.4%股權。於此次交易日，T.C.L.實業控股持有TCL

通訊57.4%的股權所對應的累計投入金額與TCL通訊於該股權交割日股東權

益中 實業控股所佔份額的差額 折合人民幣 千元 ，記入本科

T.C.L. ( 316,893 )

目。 年 通訊少數股東增資，產生負商譽人民幣 千元，衝減本

2007 TCL 51,041

科目。

注10. 本公司之全資子公司T.C.L.實業控股之子公司TCL通訊於2007年7 月購買其他

股東持有的JRD Communication Inc.( 以下簡稱 之 股份，總代價

「JRDC」) 61.46%

為美元 千元 折合人民幣約 千元 。於此次交易日， 通訊持

39,313 ( 296,584 ) TCL

有的JRDC100%股權所對應的累計投入金額與JRDC於該股權交割日可辨認淨

資產公允價值的差額（折合人民幣約134,968千元），記入本科目。

注11. 本公司之全資子公司T.C.L.實業控股於2008年以人民幣66,752千元購買卓軒海

外有限公司 以下簡稱 卓軒海外 股權。於此次交易日， 實業控

( 「 」)100% T.C.L.

股持有的卓軒海外100%股權所對應的累計投入金額與卓軒海外於該股權交割

日可辨認淨資產公允價值的差額（人民幣 千元），記入本科目。

31,097

於2009年12月31 日，本公司對包含商譽在內的資產組組合進行減值測試，經

測試商譽沒有發生減值。

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人民幣千元

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19. 長期待攤費用

年初數 本年增加 本年攤銷 匯兌調整 年末數

租入固定資產改良支出 10,999 21,819 (8,735) 5 24,088

其他 14,436 15,859 (13,582) (60) 16,653

合計 25,435 37,678 (22,317) (55) 40,741

20. 遞延所得稅資產

本年變動

年初數 減少子公司 匯兌調整 年末數

(計入損益表)

抵消存貨未實現利潤 12,327 2,644 - (5) 14,966

可抵扣稅務虧損 24,161 (9,271) - 201 15,091

應收款項壞帳準備 477 1,957 (66) - 2,368

其他 2,103 2,659 (55) 113 4,820

合計 39,068 (2,011) (121) 309 37,245

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年 月 日至 月 日

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人民幣千元

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21. 其他非流動資產

年初數 本年增加 本年減少 匯兌調整 年末數

專利費 注 1 72,489 - (72,213) (276) -

股權轉讓款 注 2 38,579 - (5,978) - 32,601

其他 735 2,640 (600) - 2,775

合計 111,803 2,640 (78,791) (276) 35,376

注1 根據本公司與法國湯姆遜公司於2004年1月29 日籤訂的合併各自電視機業務及資產

成立 的合併協議， 設立了歐元 千元 約合人民

TTE Corporation TTE Corporation 70,000 (

幣 億元 的預付專利費帳戶，用於支付根據若干經營協議應付法國湯姆遜公司及

7.2 )

其附屬公司的專利費。法國湯姆遜公司及其附屬公司與TTE Corporation及其附屬公

司訂立的專利特許權協議下的任何應付專利費，均從該帳戶中支付。於合併協議籤

定四年後，TTE Corporation可選擇動用該帳戶之餘額，以支付其他經營協議項下可

能需要支付給法國湯姆遜公司及其附屬公司的任何其他款項。

注2 根據本公司之子公司T.C.L. 實業控股與法國羅格朗公司於2007年12月3 日籤訂的股

權轉讓協議，截至 年 月 日，本公司應收羅格朗公司收購 通訊設備

2009 12 31 T.C.L.

（香港）有限公司的股權轉讓款之長期應收部分共計人民幣 千元計入此科

32,601

目。

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22. 短期借款

2009年12月31 日 2008年12月31 日

抵押借款 152,000 416,700

質押借款 2,534,634 3,334,885

信用借款 2,129,647 1,358,876

合計 4,816,281 5,110,461

其中：分幣種借款明細

2009年12月31 日

☆ 借款類別 幣種 原幣 匯率 折合人民幣

抵押借款 人民幣 152,000 1.0000 152,000

質押借款 人民幣 910,410 1.0000 910,410

質押借款 港幣 905,036 0.8803 796,703

質押借款 美元 121,220 6.8266 827,521

信用借款 人民幣 1,771,196 1.0000 1,771,196

信用借款 港幣 99,888 0.8803 87,932

信用借款 美元 39,627 6.8266 270,519

合計 4,816,281

本公司抵押借款計人民幣152,000千元，是以約合人民幣170,702千元的建築物及土

地使用權作為抵押。

本公司質押借款計人民幣2,534,634千元，其中折合人民幣2,118,793千元的借款是以

2,196,698千元人民幣存款作為質押；折合人民幣400,241千元的借款是以本公司等額

信用證作為質押，折合人民幣15,600千元的借款是以本公司等額銀行承兌匯票作為

質押。

於 2009 年 12 月 31 日本公司不存在已到期未歸還的短期借款。

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財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

23. 吸收存款及同業存放

2009年12月31 日 2008年12月31 日

吸收存款及同業存放 116,858 122,555

吸收存款及同業存放是本公司之子公司TCL集團財務有限公司吸收的聯營及合營企業存

款。

24 ． 拆入資金

截止 年 月 日，本公司之子公司 集團財務有限公司向同業銀行金融機構拆入

2009 12 31 TCL

資金餘額為150,000千元（2008年末：無）。

25. 交易性金融負債

2009年12月31 日 2008年12月31 日

衍生金融負債-遠期外匯合約 6,798 60,664

本公司交易性金融負債的公允價值以外匯市場即時報價確定，按照合約價格與資產負債

表日外匯市場即時報價的遠期匯率之差額計算確定交易性金融負債的公允價值。

26. 應付票據

2009年12月31 日 2008年12月31 日

銀行承兌匯票 971,111 777,989

商業承兌匯票 365,041 424,557

合計 1,336,152 1,202,546

於 年 月 日，本帳戶餘額中關聯方金額為 千元，佔應付票據總金額的

2009 12 31 37,184

，詳見本附註六。本帳戶餘額中並無應付持本公司 或以上表決權股份的股東款

2.78% 5%

項，

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年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

27. 應付帳款

年末應付帳款主要是本公司應付原材料款和外購零部件款，其中超過一年的應付帳

款 人 民 幣 88,871 千 元(2008 年 末 : 人 民 幣 123,529 千 元) ， 約 佔 全 部 應 付 帳 款 的

1.31%(2008年末：2.45%)。

於 年 月 日，本帳戶餘額中應付關聯方款項為 千元，佔應付帳款總

2009 12 31 309,995

金額的 ，詳見本附註六。本帳戶餘額中並無應付持本公司 或以上表決權股

4.56% 5%

份的股東款項。

28. 預收款項

年末預收款項主要是本公司預收客戶的商品銷售款項。於2009年12月31 日，本公司

並無帳齡超過一年的大額預收帳款。

於 年 月 日，本帳戶餘額中預收關聯方款項為 千元，佔預收款項總金

2009 12 31 3,560

額的 ，詳見本附註六。本帳戶餘額中並無預收持本公司 或以上表決權股份

0.47% 5%

的股東款項。

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財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

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五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

29. 應付職工薪酬

增加子 減少子 匯兌

年初餘額 本年增加 本年支付 年末餘額

公司 公司 調整

工資、獎金、津貼和補貼 306,991 3,291 1,940,256 (1,944) (1,847,660) 980 401,914

職工福利費 7,410 - 64,604 (3) (57,712) 78 14,377

社會保險費 20,198 - 179,123 (46) (171,659) 459 28,075

住房公積金 1,761 289 25,436 (25) (25,470) - 1,991

工會經費 26,755 - 20,125 (47) (26,453) - 20,380

職工教育經費 23,711 - 17,184 - (13,243) - 27,652

因解除勞動關係給予的補償 647 - 22,818 - (22,967) - 498

其他職工薪酬 476 - 2,785 - (2,567) (21) 673

合計 387,949 3,580 2,272,331 (2,065) (2,167,731) 1,496 495,560

本公司應付職工薪酬餘額中無拖欠或工效掛鈎部分工資。

30. 應交稅費

2009年12月31 日 2008年12月31 日

增值稅 (291,700) (186,567)

營業稅 5,603 4,874

企業所得稅 182,772 141,748

其他 65,645 43,738

合計 (37,680) 3,793

應交稅金各項稅金計提標準及稅率請參見財務報表附註三。

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財務報表附註

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2009 1 1 12 31

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五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

31 ． 應付利息

2009年12月31 日 2008年12月31 日

短期融資券應付利息 6,286 -

短期借款應付利息 9,236 33,052

合計 15,522 33,052

32. 應付股利

2009年12月31 日 2008年12月31 日

北京高創連勝計算機設備銷售有限責任公司 - 13,420

其他 1,116 31,556

合計 1,116 44,976

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財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

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五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

33. 其他應付款

2009年12月31 日 2008年12月31 日

因超額認購TCL 通訊供股股份收到的款項（注 1） 1,412,691 -

一般往來款項 339,287 115,922

科技發展基金及挖潛基金 134,623 234,021

合營及聯營企業存款 69,515 45,502

押金及保證金 128,345 109,610

工程及設備款 254,824 151,349

股權轉讓款 2,394 55,959

維修費 48,610 33,153

安裝費 29,195 25,949

研究開發費 35,623 32,419

專利費 292,514 97,344

廣告費 113,880 97,159

運輸費 135,280 105,481

水電費 18,524 11,571

租賃費 12,080 8,225

促銷費 95,086 80,102

審計費 11,237 10,270

調價補差 239,601 154,373

銷售佣金及返利 112,892 73,435

網絡服務費 446 1,386

差旅及辦公費 12,971 14,767

其他 301,169 382,947

合計 3,800,787 1,840,944

注 ：本公司之子公司 通訊科技控股有限公司按 年 月 日每持有兩股現有股份獲發

1 TCL 2009 12 9

一股供股股份之基準，以每股供股股份1.00港元之價格供股發行357,811,935股每股面值

1.00港元供股股份，收到超額認購供股股份的款項港幣1,604,784千元（約合人民幣

千元）。本次供股於 年 月 日完成，超額認購供股股份的款項已於供股完

1,412,691 2010 1 4

成後退還投資者。

於 年 月 日，本帳戶中應付關聯方款項為 千元，佔其他應付款總金額的 ，

2009 12 31 64,502 1.66%

詳見本附註六。本帳戶並無應付給持有本公司5%或以上表決權股份的股東款項。

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2009 1 1 12 31

人民幣千元

五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

34. 應付短期融資券

2009年12月31 日 2008年12月31 日

應付短期融資券 500,000 -

於 年 月 日，本公司發行 年度第一期短期融資券 億元人民幣。

2009 8 28 2009 5

35. 一年內到期的非流動負債

附註五 2009年12月31 日 2008年12月31 日

長期借款 37 168,500 445,166

長期應付款 39 24,180 30,894

合計 192,680 476,060

一年內到期的長期借款中包括信用借款人民幣132,500千元及抵押借款人民幣36,000千元。

一年內到期的長期借款：

貸款單位

借款起始日 借款終止日 幣種 利率 年末數 年初數

天津萬通新創工業資源投資有

2009 年 6 月 2010 年 10 月 人民幣 4.86% 57,500 -

限公司

工行惠州分行營業部 2009 年 3 月 2010 年 12 月 人民幣 5.76% 36,000 -

中國進出口銀行深圳分行 2009 年 5 月 2010 年 12 月 人民幣 5.76% 37,500 -

工行惠州分行營業部 2009 年 5 月 2010 年 12 月 人民幣 5.76% 18,750 -

國家開發銀行廣東省分行 2009 年 5 月 2010 年 12 月 人民幣 5.76% 18,750 -

合計 -

168,500

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2009 1 1 12 31

人民幣千元

五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

35. 一年內到期的非流動負債（續）

一年內到期的長期應付款：

借款單位 期限 初始金額 利率 應計利息 年末餘額 借款條件

武漢市吳家山臺

商投資區管委會 5 年 120,000 1% 180 24,180 信用借款,無抵押

合計 180 24,180 -

36. 其他流動負債

年初餘額 本年增加 減少子公司 本年減少 匯兌調整 年末餘額

產品售後服務費(注 1) 181,810 380,141 - (305,965) 3,479 259,465

重組費用 - 24,785 (1,931) (22,074) - 780

其它 2,040 2,361 - - (3) 4,398

合計 183,850 407,287 (1,931) (328,039) 3,476 264,643

注1 ：本公司產品售後服務費預計負債將於一年內使用或支付，在流動負債中列

示，產品售後服務費預計負債的增加數為本年計提的產品售後服務費，減少

數為本年使用和支付的產品售後服務費。

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財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

37. 長期借款

2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日

幣種 原幣 人民幣 幣種 原幣 人民幣

抵押借款 人民幣 1,134,590 1,134,590 人民幣 469,000 469,000

港幣 507 467

信用借款 人民幣 1,108,327 1,108,327 -

小計 2,242,917 469,467

其中：一年內

到期長期借款 (168,500) (445,166)

合計 2,074,417 24,301

本公司長期借款到期期限為2011年至2014年。

長期抵押借款中，人民幣549,590千元以約合人民幣682,341千元的建築物作為抵押，人

民幣 千元以本公司之子公司 實業控股持有的 多媒體股權作為抵押。

585,000 T.C.L TCL

前五名長期借款：

貸款單位 借款起始日 借款終止日 幣種 利率 年末數 年初數

中國進出口銀行廣東省分行 2009 年 9 月 2011 年 8 月 人民幣 3.51% 585,000 -

廣發行惠州分行營業部 2009 年 12 月 2011 年 12 月 人民幣 4.86% 300,000 -

中國進出口銀行深圳分行 2009 年 5 月 2014 年 3 月 人民幣 5.76% 162,500 -

中國進出口銀行廣東省分行 2009 年 9 月 2011 年 8 月 人民幣 3.51% 160,000 -

交通銀行惠州分行 2009 年 7 月 2011 年 7 月 人民幣 4.86% 160,000 -

合計 1,367,500 -

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年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

38. 應付債券

2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日

負債部分 - 95,732

衍生工具部分 - 29,350

合計 - 125,082

於 年 月 日及 年 月 日，本公司之子公司 實業控股之子公司 通訊

2007 4 2 2007 6 1 T.C.L. TCL

分別發行本金總額27,000千美元及18,000千美元的零票息可轉換債券，該五年年初始

換股價格為港幣 元的可轉換債券將於 年 月 日到期。

0.3275 2012 4 2

由於該等可轉換債券內有一些條款 換股價重訂基制、現金結算選擇權、美元債券跟功

(

能貨幣 港元 不同 ，使得可轉換債券將不能轉換為固定數量的 通訊股份。根據

( ) ) TCL

《企業會計準則第 號 金融工具確認和計量》、《企業會計準則第 號 金融工具

22 — 37 —

列報》的要求，此債券合同必須分割為兩個部份 包括含轉換選擇權的衍生工具部份和

:

包括普通的負債部分。

本公司對該等債券內含轉換選擇權的公允價值採用 Black-Scholes 等期權定價模型予

以評估。含轉換選擇權的衍生工具部份以公允價值列示於「應付債券」科目，公允價值

變動將計入發生變動期間的損益表。所得款項餘款被分配至負債部分，並扣除發行費

用以負債列示，負債部分隨後以成本列示於「應付債券」科目，並於債券合同期內按實

際利率法計提利息費用，直至換股或買回時註銷為止。

可換股債券被轉換時，衍生工具部分及負債部分的帳面值將轉入股本溢價作為股份發

行的代價。如可換股債券被買回時，支付金額與可換股債券帳面之差額將於損益表內

確認。

截至 年 月 日， 通訊已有美元 千元之可轉換債券轉為 通訊股本，美

2009 12 31 TCL 500 TCL

元44,500千元之可轉換債券已全部贖回。

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年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

39. 長期應付款

2009年12月31 日 2008年12月31 日

應付融資租賃設備款 961 13,007

其他 42,808 70,624

其中：一年內到期的長期應付款 (24,180) (30,894)

合計 19,589 52,737

融資租賃設備款初始金額為人民幣 千元，期限為 年，年利率 。

11,046 3 7.29%

一年內到期的長期應付款已重分類至一年內到期的非流動負債，詳見附註五、35。

主要長期應付款：

借款單位 期限 初始金額 利率 應計利息 年末餘額 借款條件

惠州市財政局 - 13,300 - - 11,582 無

惠州市財政局 10 年 7,700 - - 7,000 無

Orix Asia Ltd 3 年 11,046 7.29% 11 961 無

合計 11 19,543 -

40. 專項應付款

年初餘額 本年增加 本年減少 年末餘額

科研項目撥款 26,658 - (26,658) -

技改項目撥款 12,100 - (12,100) -

其它 2,000 - (2,000) -

合計 40,758 - (40,758) -

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年 月 日至 月 日

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人民幣千元

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41. 遞延所得稅負債

本年變動(計入

年初餘額 匯兌調整 年末餘額

損益表)

固定資產(加速折舊) 10,189 210 4 10,403

合計 10,189 210 4 10,403

42. 其他非流動負債

2009年12月31 日 2008年12月31 日

遞延收益(注 1) 206,240 -

補充養老保險 69,465 54,983

其他 6,719 7,158

合計 282,424 62,141

注 1：遞延收益為與資產相關的政府補助，或與收益相關、用於補償企業以後期間的

相關費用或損失的政府補助，按相關資產的使用年限分期計入營業外收入，或

在確認相關費用的期間計入當期營業外收入。

☆ TCL 集團股份有限公司

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年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

43. 股本

本公司註冊及實收股本計人民幣2,936,931千元，每股面值人民幣1元，股份種類及

其結構如下：

年初數 本年變動 年末數

發行新 送 公積金

(單位：千股) 數量 比例 其他 小計 數量 比例

股 股 轉股

一、有限售條件股份 162,498 6.28% 350,600 - - (73,544) 277,056 439,554 14.97%

1、國家持股 73,544 2.84% - - - (73,544) (73,544) - -

2、國有法人持股 - - 104,000 - - - 104,000 104,000 3.54%

3、其他內資持股 - - 176,600 - - - 176,600 176,600 6.01%

其中：境內法人持股 - - 33,800 - - - 33,800 33,800 1.15%

境內自然人持股 - - 142,800 - - - 142,800 142,800 4.86%

4、高管股份 88,954 3.44% - - - - - 88,954 3.03%

5、其他 - - 70,000 - - - 70,000 70,000 2.39%

二、無限售條件股份 2,423,833 93.72% - - - 73,544 73,544 2,497,377 85.03%

人民幣普通股 2,423,833 93.72% - - - 73,544 73,544 2,497,377 85.03%

三、股份總數 2,586,331 100.00% 350,600 - - - 350,600 2,936,931 100.00%

注1 根據公司股權分置改革方案，於2009年5月5 日，由公司股東惠州投資控股有限公司

所持有的有限售條件股份中的73,543,561股股份可上市交易，至此公司因股改產生

的非流通股股份已全部上市。

注 年 月 日，本公司採取非公開發行股票方式向特定投資者發行了 萬股

2 2009 4 23 35,060

股份；其中，李東生先生認購的6,310萬股股票鎖定期限自2009年4 月27 日始，至

年 月 日止；其它投資者認購的股票鎖定期限自 年 月 日始，至

2012 4 27 2009 4 27 2010

年 月 日止。發行完成後，本公司總股本由 股變更為

4 27 2,586,331,144 2,936,931,144

股。

注3 除本公司董事長李東生先生通過認購前述非公開發行的股份持有有限售條件股份

外，本公司其它現任董事、監事和高級管理人員未持有股權分置改革或非公開發

行產生的有限售條件的股份，但其持有的股份將繼續依照《上市公司董事、監事

和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》的相關規定予以部分凍結。

該等股份的交易和信息披露將嚴格遵循有關法律、法規、規則的規定進行。

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財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

44 ． 資本公積

年初數 本年增加 本年減少 年末數

股本溢價 1,629,159 525,339 - 2,154,498

其他資本公積 296,361 311 - 296,672

合計 1,925,520 525,650 - 2,451,170

45. 盈餘公積

年初數 本年增加 本年減少 年末數

法定盈餘公積 336,940 47,243 - 384,183

任意盈餘公積 182,870 - - 182,870

合計 519,810 47,243 - 567,053

根據中國公司法及公司章程，本公司及其若干子公司須按適用於本公司的中國會計

準則及規定計算淨利潤的10%提取法定盈餘公積金，直至該儲備已達公司註冊資本

的50%。在符合中國公司法及公司章程的若干規定下，部分法定公積金可轉為本公

司的股本，而留存的法定公積金餘額不可低於註冊資本的 。

25%

本公司在提取法定盈餘公積金後，可提取任意盈餘公積金。經批准，任意盈餘公積

金可用於彌補以前年虧損或增加股本。

本年增加的盈餘公積主要是本公司之子公司按照公司法和其章程的規定提取的盈餘

公積。

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財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

46. 一般風險準備

年初數 本年增加 本年減少 年末數

一般風險準備 205 156 - 361

依據財政部頒布的《金融企業財務通則》、《金融企業財務通則實施指南》及

《 集團財務有限公司章程》之規定，本公司之子公司 集團財務有限公司按

TCL TCL

淨利潤的1％提取一般風險準備。

47. 未分配利潤

2009年度 2008年度

年初未彌補虧損 (1,096,907) (1,546,457)

本年淨利潤 470,070 501,112

本年減少數 (47,399) (51,562)

其中：提取盈餘公積 (47,243) (51,357)

提取一般風險準備 (156) (205)

年末未彌補虧損 (674,236) (1,096,907)

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財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

48. 營業收入及營業成本

2009年度 2008年度

營業收入 營業成本 營業收入 營業成本

主營業務 42,919,054 36,279,066 37,367,009 31,484,814

其他業務 1,368,162 1,272,344 1,046,774 889,777

合計 44,287,216 37,551,410 38,413,783 32,374,591

主營業務分行業資料

行業種類 主營業務收入 主營業務成本 主營業務毛利

2009年度 2008年度 2009年度 2008年度 2009年度 2008年度

多媒體電子產業 26,737,855 22,930,525 22,362,512 19,234,920 4,375,343 3,695,605

通訊產業 3,830,908 4,024,853 2,919,431 3,204,558 911,477 820,295

家電產業 3,119,875 3,556,075 2,513,775 2,851,347 606,100 704,728

部品產業 1,204,150 1,182,458 1,036,185 1,033,831 167,965 148,627

房地產與投資業務群 151,680 114,981 132,570 78,460 19,110 36,521

物流與服務業務群 7,718,124 5,855,982 7,310,629 5,496,625 407,495 359,357

其他及合併抵銷 156,462 (297,865) 3,964 (414,927) 152,498 117,062

合計 42,919,054 37,367,009 36,279,066 31,484,814 6,639,988 5,882,195

主營業務分地區資料

地區分部 主營業務收入 主營業務成本 主營業務毛利

2009年度 2008年度 2009年度 2008年度 2009年度 2008年度中華人民共和國

(除香港地區外) 26,338,372 20,692,706 22,290,365 16,863,868 4,048,007 3,828,838

海外地區 16,580,682 16,674,303 13,988,701 14,620,946 2,591,981 2,053,357

合計 42,919,054 37,367,009 36,279,066 31,484,814 6,639,988 5,882,195

本公司向前五大客戶銷售的收入總額於2009年及2008年分別為人民幣7,841,397千元及人民幣

7,646,673千元，分別佔銷售收入的18.27%及20.46%。

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2009 1 1 12 31

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五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

營業收入及營業成本 續

48. ( )

其他業務收入 支出

/

2009 年度 2008 年度

其他業務收入：

原材料銷售收入 1,219,128 864,528

勞務收入 16,665 23,830

租賃收入 37,411 40,211

維修費收入 19,213 25,425

其他收入 75,745 92,780

合計 1,368,162 1,046,774

其他業務支出：

原材料銷售成本 1,180,103 807,925

其他支出 92,241 81,852

合計 1,272,344 889,777

49. 利息收入、利息支出與匯兌損益

2009 年度 2008 年度

利息收入 7,947 5,481

利息支出 96 142

匯兌收益 （損失）

/ 266 (3,930)

以上項目為本公司之子公司TCL 集團財務有限公司發生的利息收入、利息支出與匯兌

損益，按照金融企業的報表列報要求單獨列示。

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五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

50. 營業稅金及附加

2009 年度 2008 年度

營業稅 23,001 17,957

城市維護建設稅 13,872 12,780

教育費附加 6,222 5,942

其他 5,757 6,790

合計 48,852 43,469

營業稅金及附加的計繳標準已於附註三列示。

51. 財務費用

2009 年度 2008 年度

利息支出 252,754 313,616

減：利息收入 (125,020) (149,500)

匯兌損失 收益

/( ) (42,037) 30,901

其他 35,124 69,119

合計 120,821 264,136

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五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

52. 資產減值損失

2009 年度 2008 年度

壞帳損失 注

( 1) 60,190 33,917

存貨跌價損失 85,517 99,291

長期股權投資減值損失 10,938 -

固定資產減值損失 11,300 1,895

無形資產減值損失 13 17,756

合計 167,958 152,859

注1：報告期內公司計提的壞帳損失較上年增加，主要因為在金融危機下公司對應收款

項的可收回金額估計更為謹慎，增加了對減值損失的計提金額。

53. 公允價值變動收益/(損失)

2009 年度 2008 年度

交易性金融資產 負債 遠期外匯合約

/ - (51,899) 77,098

可轉換債券之衍生工具 - 60,569

可轉換債券之衍生工具因贖回而轉出 注

( 1) (51,159) (217,372)

合計 (103,058) (79,705)

注1：報告期內，TCL通訊贖回全部剩餘可轉換債券，按照會計準則的規定，累計計入

本科目的公允價值變動金額人民幣51,159千元轉出至投資收益科目。

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五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

54. 投資收益/(損失)

2009 年度 2008 年度

處置交易性金融資產收益 1,813 7,863

處置衍生金融工具收益 注

( 1) 65,921 -

持有至到期投資收益 594 534

分佔聯營公司本年利潤 11,915 13,656

分佔合營公司本年利潤 8,304 16,792

處置長期股權投資之淨收益 26,839 391,717

可轉換債券之衍生工具贖回收益(注 2) 39,327 4,545

合計 154,713 435,107

注 ：報告期內， 通訊外匯遠期合約等衍生金融工具交割產生收益人民幣 千

1 TCL 65,921

元計入本科目。

注 ：報告期內， 通訊贖回可轉換債券，因債券提前贖回產生處置可轉換債券衍生

2 TCL

工具損失人民幣11,832千元，與從公允價值變動損益科目轉入的累計確認的衍生

工具公允價值變動收益51,159千元的差額人民幣39,327千元計入本科目。

於2009年12月31 日，本公司的投資收益的匯回無重大限制。

按權益法核算確認的長期股權投資收益：

被投資單位 2009 年度 2008 年度 同比增減變動原因

樂金電子 惠州 有限公司 產品毛利率上升, 盈

( ) 24,974 19,513

利能力增強

電大在線遠程教育技術有限公司 13,986 17,798 未發生重大變化

其他 (18,741) (6,863) 不適用

合計 20,219 30,448

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五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

54. 投資收益/(損失) （續）

處置長期股權投資產生的投資收益：

被投資單位 2009 年度 2008 年度

TCL Russia LLC 18,640 -

數碼科技 無錫 有限公司

TCL ( ) 15,154 -

通訊設備 香港 有限公司 注

TCL ( ) ( 1) - 383,289

東芝家用電器製造（南海）有限公司 - 10,862

其他 (6,955) (2,434)

合計 26,839 391,717

注 ： 年度，本公司處置 通訊設備 香港 有限公司及其附屬公司股權，取得處

1 2008 TCL ( )

置收益約人民幣383,289千元。

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五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

55. 營業外收入

2009 年度 2008 年度

取得聯營企業的投資成本小於取得投資時應享有被投

資單位可辨認淨資產公允價值份額產生的收益 注

( 1) 125,202 -

處理固定資產及其他非流動資產利得 33,666 13,029

其中：固定資產處置利得 7,250 7,849

無形資產處置利得 26,373 5,135

政府補助 245,938 196,072

罰款收入 1,891 1,613

其他 43,089 57,177

合計 449,786 267,891

政府補助明細：

2009 年度 2008 年度

收到的增值稅返還 57,882 47,736

科技發展基金及挖潛基金 99,480 114,614

惠民工程節能補貼 49,699 -

其他補貼收入 38,877 33,722

合計 245,938 196,072

注1：報告期內，本公司之子公司TCL峰勝投資有限公司取得EPI Holding Limited.( 中文名「長盈

集團 控股 有限公司」 的股權。初始投資成本小於取得投資時應享有被投資單位可辨認

( ) )15.22%淨資產公允價值份額產生的收益共計人民幣125,202千元計入本科目，詳見附註十、5。

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五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

56. 營業外支出

2009 年度 2008 年度

處置固定資產及其他非流動資產損失 20,518 56,541

其中：固定資產處置損失 20,399 56,490

非常損失 2,733 5,666

罰款支出 1,656 2,455

捐贈支出 2,557 1,979

業務重組費用 注

( 1) 25,841 -

其他 12,534 38,385

合計 65,839 105,026

注 ：業務重組費用主要是本公司 電視業務重組發生的費用支出。

1 CRT

57. 所得稅費用

2009 年度 2008 年度

當期所得稅費用 268,909 214,344

遞延所得稅費用 注

( 1) 2,221 4,363

合計 271,130 218,707

注 ：本年損益表內確認的遞延所得稅費用詳見附註五、 及附註五、 。

1 20 41

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☆ 2009 1 1 12 31

人民幣千元

五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

58. 其他綜合損益

2009 年度 2008 年度

現金流量套期工具產生的利得（或損失）金額 - (5,731)

前期計入其他綜合收益當期轉入損益的淨額 5,736 -

小計 5,736 (5,731)

外幣財務報表折算差額(注 1) (51,509) 24,802

處置境外經營當期轉入損益的淨額 (15,347) -

小計 (66,856) 24,802

合計 (61,120) 19,071

注 ：本年度歐元、加拿大元及印度盧比等外幣幣種對人民幣的匯率不斷升值，但 多

1 TCL

媒體位於歐洲區、加拿大及印度的子公司出現超額虧損，因此產生較大的外幣財務

報表折算損失。

59. 支付的其他與經營活動有關的現金

本公司合併現金流量表中支付的其他與經營活動有關的現金人民幣4,495,819千元，主要

為銷售費用與管理費用。

60. 收到的其他與投資活動有關的現金

本公司合併現金流量表中收到的其他與投資活動有關的現金人民幣70,419千元，主要為

本公司本年新增合併的子公司TCL德龍家用電器（中山）有限公司的期初現金。

61. 支付的其他與籌資活動有關的現金

本公司合併現金流量表中支付的其他與籌資活動有關的現金為人民幣68,571千元，主要

為本公司之子公司TCL 多媒體科技控股有限公司回購股票而支付的現金。

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五、 合併財務報表主要項目注釋（續）

62. 經營活動現金流量

將淨利潤調節為經營活動的現金流量： 2009 年度 2008 年度

淨利潤 703,545 440,522

加：資產減值準備 167,958 152,859

固定資產折舊 369,008 463,285

無形資產攤銷 34,436 33,993

長期待攤費用攤銷 22,317 21,875

處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失/(收益) (13,148) 43,512

公允價值變動損失 103,058 79,705

財務費用 210,547 348,589

投資收益 (154,713) (435,107)

遞延所得稅資產減少/(增加) 1,823 9,318

遞延所得稅負債增加/(減少) 214 (2,706)

存貨的減少/(增加) (2,168,462) 330,440

經營性應收項目的減少/(增加) (1,963,314) (215,276)

經營性應付項目的增加/(減少) 3,443,849 (623,313)

其他貨幣資金及存放中央銀行款項的減少 (19,397) (143,375)

經營活動產生的現金流量淨額 737,721 504,321

63. 現金及現金等價物

現金及現金等價物的年末餘額 5,797,238 3,480,277

減：現金及現金等價物的年初餘額 (3,480,277) (3,450,096)

現金及現金等價物淨增加額 2,316,961 30,181

現金及現金等價物年末餘額分析如下：

貨幣資金年末餘額 9,641,985 6,697,267

減：非現金等價物年末餘額(注 1) (3,844,747) (3,216,990)

現金及現金等價物的年末餘額 5,797,238 3,480,277

注 ：非現金等價物年末餘額 千元，主要為質押借款保證金、應收帳款保理抵押存款、財務公司存

1 3,844,747

放中央銀行的法定準備金、超額認購TCL通訊供股股份收到的限制性存款及其他貨幣資金，詳見附註

五、1。

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六、 關聯方關係及其交易

1. 存在控制關係的關聯方

與本公司 經濟性質

公司名稱 註冊地 主營業務 關係 或類型 法定代表人

惠州市投資控股 廣東省惠州市 惠州市政府授權 主要股東 國有 楊小鵬

有限公司 範圍內的國有資

產的經營管理

年 月 日，本公司之股東惠州市人民政府以惠府函 號文決定，以惠州

2001 12 29 [2001]148

市人民政府持有本公司的股權和部分現金作為出資成立惠州市投資控股有限公司，代表

惠州市人民政府持有本公司的國有股份。

與本公司存在關聯關係的關聯方，包括已於附註四列示的存在控制關係的關聯公司及下

列存在控制關係的本公司股東和不存在控制關係的關聯各方。

2. 存在控制關係的關聯方的註冊資本及其變化

公司名稱 年初數 本年增加 本年減少 年末數

惠州市投資控股有限公司 731,999 - - 731,999

3. 存在控制關係的關聯方所持股份或權益變化

(單位：千股) 年初數 本年增加 本年減少 年末數

股數 % 股數 % 股數 % 股數 %

惠州市投資控股有限公司（注 ） 328,567 12.70 - - - 1.51% 328,567 11.19

1

注 ：於 年 月 日，本公司採取非公開發行股票方式向特定投資者發行

1 2009 4 23 350,600,000

股股份，本公司總股本由2,586,331,144股變更為2,936,931,144股，惠州市投資控

股有限公司對本公司的持股比例攤薄至11.19%。

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六、 關聯方關係及其交易（續）

4. 不存在控制關係的關聯方性質

與本公司發生關聯方交易而不存在控制關係的關聯方資料如下：

公司名稱 與本公司關係

瑞智 惠州 製冷設備有限公司

TCL ( ) 聯營公司

電腦科技（ ）有限公司 聯營公司

TCL BVI

Opta Corporation 聯營公司

天津萬通新創工業資源投資有限公司 聯營公司

廣東奧美特環保投資有限公司 聯營公司

惠州市深科園物業管理有限公司 聯營公司

東芝家用電器銷售 南海 有限公司 聯營公司

( )

數碼科技 無錫 有限公司 聯營公司

TCL ( )

商用系統科技 惠州 有限公司 聯營公司之全資子公司

TCL ( )

萬維科技 深圳 有限公司 聯營公司之全資子公司

TCL ( )

深圳TCL新緯信息技術有限公司 聯營公司之全資子公司

深圳市星光使者信息技術服務有限公司 聯營公司之全資子公司

電大在線遠程教育技術有限公司 合營公司

TCL Sun, Inc. 合營公司

河南TCL-美樂電子有限公司 合營公司

惠州市賽洛特通訊有限責任公司 合營公司

斯曼特微顯示科技 深圳 有限公司 合營公司之全資子公司

( )

北京奧鵬遠程教育中心有限公司 合營公司之全資子公司

飛利浦 中國 投資有限公司 本公司董事兼任董事之法人

( )

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六、 關聯方關係及其交易（續）

5. 本公司與關聯方主要關聯交易

佔同類 佔同類

2009 年 2008 年

交易比率 交易比率

(1)銷售原材料和產成品 注 1 2,122,391 4.80% 769,489 2.00%

其中：飛利浦( 中國)投資有限公司 1,648,889 3.72% - -

TCL 商用系統科技(惠州)有限公司 211,511 0.48% - -

河南 TCL-美樂電子有限公司 164,529 0.37% 699,227 1.82%

TCL Sun.Inc. 77,527 0.18% 64,919 0.17%

廣東奧美特環保投資有限公司 16,642 0.04% - -

惠州市賽洛特通訊有限責任公司 3,168 0.01% 5,336 0.01%

北京奧鵬遠程教育中心有限公司 68 0.00% - -

TCL 數碼科技(無錫)有限公司 57 0.00% - -

TCL 德龍家用電器( 中山)有限公司(注) - 0.00% 7 0.00%

(2)採購原材料和產成品 注 2 1,696,846 4.52% 915,279 2.83%

其中：TCL 商用系統科技(惠州)有限公司 1,409,730 3.75% - -

河南 TCL-美樂電子有限公司 197,046 0.53% 772,239 2.39%

TCL 瑞智(惠州)製冷設備有限公司 80,418 0.21% 143,040 0.44%

飛利浦( 中國)投資有限公司 9,431 0.03% - -

惠州市賽洛特通訊有限責任公司 221 0.00%

註： 德龍家用電器 中山 有限公司本年已由合營公司轉為子公司，納入本公司合併報

TCL ( )

表範圍，年末不再作為本公司的關聯方。

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人民幣千元

六、 關聯方關係及其交易（續）

5. 本公司與關聯方主要關聯交易（續）

2009 年 2008 年

(3)提供或獲得資金 注 3

提供資金 243,625 327,328

其中：TCL 商用系統科技(惠州)有限公司 176,125 327,328

天津萬通新創工業資源投資有限公司 注 4 67,500 -

獲得資金 203,416 137,300

其中：天津萬通新創工業資源投資有限公司 注 4 57,500 -

北京奧鵬遠程教育中心有限公司 101,495 120,590

TCL 商用系統科技(惠州)有限公司 26,765 10,812

廣東奧美特環保投資有限公司 11,070 -

TCL 數碼科技(無錫)有限公司 4,059 -

惠州市賽洛特通訊有限責任公司 1,224 2,244

河南 TCL-美樂電子有限公司 1,012 3,181

電大在線遠程教育技術有限公司 248 424

深圳市星光使者信息技術服務有限公司 41 46

TCL 萬維科技(深圳)有限公司 2 2

深圳 TCL 新緯信息技術有限公司 - 1

(4)提供或接受勞務

提供勞務 4,659 710

(5)提供擔保 注 5 1,132 78,788

其中：TCL 商用系統科技(惠州)有限公司 1,132 78,788

(6) 出售資產 注 6 85,261 6,456

天津萬通新創工業資源投資有限公司 85,261 6,456

(7)購買資產 - 6,706

天津萬通新創工業資源投資有限公司 - 6,706

(8)收取或支付利息

收取利息 2,708 29,649

支付利息 148 239

(9)租賃

租金收入 4,250 6,481

租金支出 9,040 -

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財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

六、 關聯方關係及其交易（續）

5. 本公司與關聯方主要關聯交易（續）

注1. 銷售原材料和產成品

本公司以市場價向集團下屬合營公司、聯營公司銷售原材料、備件、輔助材料及

產成品，交易結算方式和與非關聯方交易相同。該關聯交易對本公司利潤無重大

影響，但對本公司的持續經營活動起重要作用。

注2. 採購原材料和產成品

本公司從下屬合營公司、聯營公司購買原材料及產成品，其購買價格參照向獨立

第三方購買的採購價格，交易結算方式和與非關聯方交易相同。該關聯交易對本

公司利潤無重大影響，但對本公司的持續經營活動起重要作用。

注3. 提供或獲得資金並收取或支付利息

本公司於 年設立結算中心， 年設立 集團財務有限公司（以下統稱 財

1997 2006 TCL 「

務結算中心 ）。財務結算中心主要負責本公司的財務、資金的運用及調配。財務

」

結算中心從各附屬子公司、合營公司及聯營公司集中結算資金並支付利息給相關

公司。另外，財務結算中心從各附屬子公司、合營公司及聯營公司集中存放的資

金中，調撥予各企業並收取利息。本公司與之由此產生的利息收入及支出以中國

人民銀行規定的利率為計算依據。除以下 注 所列示內容外， 提供資金 金額為

「 4」 「 」

財務結算中心對關聯方的借款餘額， 獲得資金 金額為各關聯方在本公司財務結

「 」

算中心的存款餘額。

注4. 對天津萬通新創工業資源投資有限公司提供或獲得資金

提供資金 項目金額為本公司對天津萬通新創工業資源投資有限公司增加的權益

「 」

性投資金額。

獲得資金 項目金額為本公司之子公司從天津萬通新創工業資源投資有限公司獲

「 」

取借款的金額。

注5. 提供擔保

提供擔保 項目金額為本公司為各關聯方提供擔保的餘額。

「 」

注6. 出售資產

出售資產 項目金額是本公司之子公司轉讓 數碼科技 無錫 有限公司股權給天

「 」 TCL ( )

津萬通新創工業資源投資有限公司的金額。

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年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

六、 關聯方關係及其交易（續）

6. 關聯方應收應付款餘額

應收帳款 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日

飛利浦( 中國)投資有限公司 134,313 -

TCL Sun, Inc. 32,325 12,904

TCL 萬維科技(深圳)有限公司 8,940 8,940

惠州市賽洛特通訊有限責任公司 2,168 13

廣東奧美特環保投資有限公司 1,390 -

TCL 商用系統科技(惠州)有限公司 812 92

北京奧鵬遠程教育中心有限公司 - 3

TCL 德龍家用電器( 中山)有限公司 - 6

合計 179,948 21,958

應付帳款

河南 TCL-美樂電子有限公司 158,059 148,083

TCL 商用系統科技(惠州)有限公司 107,306 95

TCL 瑞智(惠州)製冷設備有限公司 32,355 12,743

飛利浦( 中國)投資有限公司 2,362 -

TCL Sun, Inc. 453 -

TCL 數碼科技（無錫）有限公司 79 -

惠州市賽洛特通訊有限責任公司 77 -

廣東奧美特環保投資有限公司 11 -

斯曼特微顯示科技(深圳)有限公司 7 7

合計 300,709 160,928

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年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

六、 關聯方關係及其交易（續）

6. 關聯方應收應付款餘額（續）

其他應收款 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日

TCL 商用系統科技(惠州)有限公司 205,631 357,110

電大在線遠程教育技術有限公司 19,367 -

天津萬通新創工業資源投資有限公司 8,000 -

TCL 數碼科技（無錫）有限公司 3,995 -

東芝家用電器銷售(南海)有限公司 3,806 -

TCL 萬維科技(深圳)有限公司 354 354

河南 TCL-美樂電子有限公司 227 9

TCL Sun, Inc. 25 48

TCL 電腦科技(BVI)有限公司 13 19

惠州市深科園物業管理有限公司 91 -

TCL 德龍家用電器( 中山)有限公司 - 28

合計 241,509 357,568

其他應付款

Opta Corporation 34,346 34,527

TCL 商用系統科技(惠州)有限公司 26,765 19,316

廣東奧美特環保投資有限公司 1,023 -

北京奧鵬遠程教育中心有限公司 928 55

TCL 電腦科技(BVI)有限公司 839 839

惠州市賽洛特通訊有限責任公司 421 378

電大在線遠程教育技術有限公司 134 311

深圳市星光使者信息技術服務有限公司 41 46

TCL 萬維科技(深圳)有限公司 2 2

高威達數碼科技(惠州)有限公司 2 2

TCL 數碼科技（無錫）有限公司 1 -

天津萬通新創工業資源投資有限公司 - 50

深圳 TCL 新緯信息技術有限公司 - 1

河南 TCL-美樂電子有限公司 - 3,204

合計 64,502 58,731

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☆ 財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

六、 關聯方關係及其交易（續）

6. 關聯方應收應付款餘額（續）

應付票據 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日

TCL 瑞智(惠州)製冷設備有限公司 37,184 37,653

合計 37,184 37,653

預付帳款

TCL 數碼科技（無錫）有限公司 4,057 -

TCL 德龍家用電器( 中山)有限公司 - 76

合計 4,057 76

預收帳款

TCL 商用系統科技(惠州)有限公司 2,596 -

廣東奧美特環保投資有限公司 964 -

合計 3,560 -

應收股利

電大在線遠程教育技術有限公司 - 5,076

合計 - 5,076

一年內到期的非流動負債

天津萬通新創工業資源投資有限公司 57,500 -

合計 57,500 -

應付利息

天津萬通新創工業資源投資有限公司 1,436 -

合計 1,436 -

吸收存款(注)

北京奧鵬遠程教育中心有限公司 100,608 120,573

廣東奧美特環保投資有限公司 10,263 -

TCL 數碼科技（無錫）有限公司 4,057 -

河南 TCL-美樂電子有限公司 1,012 3

惠州市賽洛特通訊有限責任公司 802 1,866

電大在線遠程教育技術有限公司 114 113

合計 116,856 122,555

應收及應付關聯方款項除下屬公司存放於財務結算中心或由財務結算中心向下屬公司調

劑資金的往來款需計利息，其餘均不計息、無抵押，且無固定還款期。

註：吸收存款是本公司之子公司TCL集團財務有限公司吸收的關聯企業存款。

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七、 承諾事項

租賃承諾

於資產負債表日，本公司已籤訂的不可撤銷經營租賃合約在資產負債表日後以下會計期

間需支付的最低租賃付款額如下：

2009年12月31 日 2008年12月31 日

第一年

48,007 70,425

第二年

35,171 27,929

第三年

27,010 13,822

以後年 20,479 23,691

合計 130,667 135,867

資本承諾

2009年12月31 日 2008年12月31 日

已籤約但未撥備 注1 266,493 125,488

已經董事會批准但未籤約 注2 22,395,977 2,204

合計 22,662,470 127,692

注1. 本年已籤約但未撥備之資本承諾主要為惠州TCL房地產開發有限公司、液晶模

組及液晶電視整機一體化項目之建設項目。

注2. 本年已經董事會批准但未籤約之資本承諾主要包括第8.5代面板生產線項目、液

晶模組項目及液晶電視整機一體化建設項目。

截至2009年12月31 日，除上述已披露的事項外，本公司無其他須作披露的重大承諾事

項。

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人民幣千元

八、 或有事項

於結算日，未於財務報告內計提準備之或有負債如下：

1、為合營及聯營企業提供的商業匯票、信用證等擔保：

2009年12月31 日 2008年12月31 日

為關聯公司提供之商業匯票、信用證和保函擔保

-合營及聯營企業 1,132 78,788

2、本公司之子公司惠州TCL房地產開發有限公司按房地產經營慣例為商品房承購人提

供抵押貸款擔保，擔保期限自保證合同生效之日起，至商品房承購人所購住房的房地產

證辦出及抵押登記手續辦妥後並交銀行執管之日止，截至2009年12月31 日的擔保餘額為

人民幣 千元 年末：人民幣 千元 。

113,928 (2008 25,890 )

截至2009年12月31 日，本公司估計上述擔保事項引致重大損失的可能性不大。

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人民幣千元

九、 資產負債表日後事項

本報告期無重大資產負債表日後事項。

十、 其他重要事項

1． 2009 年 1 月 7 日，本公司之控股子公司TCL 王牌電器(惠州)有限公司( 以下簡稱「惠州王

牌」)作為賣方與天津萬通新創工業資源投資有限公司( 以下簡稱「萬通新創」)就 TCL 數碼

科技(無錫)有限公司( 以下簡稱「無錫數碼」）股權轉讓、股權抵押委託貸款及廠房回租等

事項共同籤訂了《股權收購及轉讓框架合作協議》( 以下簡稱「框架協議」) ，由惠州王牌

向萬通新創轉讓無錫數碼 45%的股權，最終轉讓價格為人民幣 85,261 千元。本次股權

轉讓於 2009 年 6 月26 日完成交割。

2 ． 2009 年 1 月 8 日，本公司接到中國證券監督管理委員會證監許可［2009］12 號《關於

核准 TCL 集團股份有限公司非公開發行股票的批覆》，核准公司非公開發行不超過

54,123 萬股新股。於 2009 年 4 月 23 日，本公司採取非公開發行股票方式向特定投資者

發行了 35,060 萬股股份，每股面值 1 元，每股發行價為人民幣 2.58 元，共募集資金人

民幣 904,548,000 元。此次發行結束後，公司註冊資本由人民幣 2,586,331,144 元增加至

人民幣 2,936,931,144 元。

3 ． 2009 年 1 月 14 日，本公司與北京萬通實業股份有限公司( 以下簡稱「萬通實業」)籤訂《天

津萬通新創工業資源投資有限公司股東協議書》(下稱「股東協議書」) ，雙方將依照在合

資公司天津萬通新創工業資源投資有限公司( 以下簡稱「萬通新創」) 中的持股比例分兩

期、同比例對其增資。報告期內萬通新創已完成增資，截至報告年末，萬通新創的註冊

資本從目前的人民幣 100,000 千元增加到人民幣 250,000 千元，其股權結構保持不變。

4 ． 2009 年 8 月 18 日，本公司收到中國銀行間市場交易商協會《接受註冊通知書》（中市

協注[2009]CP86 號），接受公司發行短期融資券註冊金額為 10 億元。2009 年 8 月 28

日，公司完成了 2009 年度第一期短期融資券的發行，第一期融資券發行總額 5 億元人

民幣，期限為 365 天，發行價格為 100 元/百元面值，採取利隨本清方式，票面利率為

3.99%。

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人民幣千元

十、 其他重要事項（續）

5. 2009 年 8 月 19 日，本公司全資子公司T.C.L.實業控股之全資子公司 TCL 峰勝投資有限

公司（以下簡稱「峰勝投資」）與 Mission Central Investment Limited （以下簡稱「 Mission

Central」）籤署協議，峰勝投資將其持有的 Have Result Investments Limited （中文名「有

成投資有限公司」 ，以下簡稱「有成投資」 ，其持有阿根廷門多薩油田項目 51%的權益）

38%的股權轉讓給 Mission Central。Mission Central 同時收購有成投資另一方股東 City

Smart International Investment Limited （中文名「港駿寰宇投資有限公司」 ，以下簡稱「港

駿寰宇」）所持有成投資 62%的股權。

峰勝投資取得有成投資 38%股權的初始投資成本為 1.1 億港元，出售前述股權獲得的對

價為：Mission Central 的最終全資控股股東 EPI (Holdings) Limited （中文名「長盈集團

(控股)有限公司」, 以下簡稱「長盈集團」 ，系香港聯交所上市公司，股票代碼「0689」）向

峰勝投資發行 620,000,000 股(發行價每股 0.19 港元)股票（該股票無流通限制）及面值

為 832,777,600 港元的可轉換債券（轉股價為每股 0.205 港元）。

該等可轉換債券期限為 20 年，票面利率為零，持有人有權在可轉換債券到期前任何時

間，將全部或任何部分尚未償還的可轉換債券轉換為股份。

但在下列情況下，除非事先取得香港聯交所批准或豁免，否則可轉換債券持有人不得行

使可轉換債券附帶的任何轉換權而長盈集團亦毋鬚髮行換股股份：

(i)其持有人及其一致行動人士持有或擁有長盈集團當時已發行股本 29%或在其它方面

須根據香港聯交所收購守則作出強制性全面收購建議；或

(ii)長盈集團違反香港聯交所上市規則的任何條文，包括維持公眾人士（定義見香港聯

交所上市規則）持有長盈集團已發行股本的指定最低百分比（現時為 25%）的規定。

可轉換債券未行使轉換權的部分，長盈集團並無責任償還或贖回，但擁有可酌情按面值

贖回任意本金額的權利。

本次股權轉讓已於 2009 年 11 月 3 日完成交割。報告期內，峰勝投資已將面值 1.13 億

港元的可轉換債券轉換為 551,219,512 股長盈集團的已發行股份。截至 2009 年 12 月 31

日，本公司通過峰勝投資持有長盈集團的 1,171,219,512 股已發行股份，佔長盈集團已

發行股份總額的 15.22%。本公司向長盈集團派任一名執行董事，對長盈集團構成重大

影響，本公司按照權益法核算對長盈集團的長期投資。

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人民幣千元

十、 其他重要事項（續）

5. (續)

本次股權轉讓構成一項非貨幣性資產交換，本公司基于謹慎性原則，按照換出資產的帳

面價值（即對有成投資 1.1 億港元的投資成本）確定換入資產（即對長盈集團的股權投

資及可轉換債券）的成本。鑑於可轉換債券轉股條件的限制及轉股時間的不確定性，且

公允價值難以可靠計量，基于謹慎原則，初始確認時可轉換債券的取得成本按照 1 港元

的金額予以確認。

報告期內，本公司共取得長盈集團 15.22%的股權，初始投資成本小於投資時應享有被

投資單位可辨認淨資產公允價值份額（計算長盈集團可辨認淨資產的公允價值時剔除未

轉換的股份轉換權儲備）的差額共計人民幣 125,202 千元，調整對長盈集團的長期股權

投資的帳面價值，並計入取得投資的當期收益（營業外收入）。

6. 2009 年 11 月 16 日，本公司與深圳市深超科技投資有限公司籤署《合作協議》，雙方

共同投資設立合資公司深圳市華星光電技術有限公司（以下簡稱「華星光電」），在深

圳市投資建設一條第 8.5 代液晶面板生產線，投資總額人民幣 245 億元，其中註冊資本

人民幣 100 億元，甲乙雙方各出資人民幣 50 億元，各佔華星光電 50%的股權。截至

2009 年 12 月 31 日，第一期註冊資本人民幣10 億元已投入華星光電，雙方各投資人民

幣5 億元人民幣。

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人民幣千元

十一、 公司財務報表主要項目注釋

1. 應收帳款

2009年12月31 日 2008年12月31 日

金額 比例 壞帳準備 計提比例 金額 比例 壞帳準備 計提比例

1年以內 1,144,667 100.00% - - 407,595 100.00% - -

合計 1,144,667 100.00% - - 407,595 100.00% - -

於 年 月 日，本帳戶餘額中並無持本公司 或以上表決權股份的股東欠

2009 12 31 5%

款。

2. 其他應收款

2009年12月31 日 2008年12月31 日

金額 比例 壞帳準備 計提比例 金額 比例 壞帳準備 計提比例

1年以內 1,936,742 76.12% - 0.00% 1,826,433 67.38% - -

至 年

1 2 15,776 0.62% - 0.00% 535,541 19.76% - -

至 年

2 3 411,519 16.17% - 0.00% 175,465 6.47% - -

3年以上 180,430 7.09% 22,374 12.40% 173,034 6.39% 21,824 12.61%

合計 2,544,467 100.00% 22,374 0.88% 2,710,473 100.00% 21,824 0.81%

其他應收款餘額主要為關聯公司的往來款。於2009年12月31 日，本帳戶餘額中並無持

本公司5%或以上表決權股份的股東欠款。

本公司其他應收款前五名的金額約合人民幣1,441,859千元(2008年末：人民幣1,816,961

千元 ，佔本公司其他應收款總額的比率為 年末： 。

) 56.67%(2008 67.03%)

其他應收款壞帳準備分析如下：

2009年度 2008年度

年初數 21,824 21,824

本年計提 550 -

年末數 22,374 21,824

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年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

十一、 公司財務報表主要項目注釋（續）

3. 長期投資

項目 年末數 年初數

帳面餘額 減值準備 帳面價值 帳面餘額 減值準備 帳面價值

按成本法核算的長

期股權投資(i) 17,076 - 17,076 24,169 - 24,169

按權益法核算的長

期股權投資 211,117 - 211,117 208,129 - 208,129

其中：聯營公司(ii) 211,117 - 211,117 208,129 - 208,129

子公司(iii) 3,491,335 - 3,491,335 1,879,358 - 1,879,358

合計 3,719,528 - 3,719,528 2,111,656 - 2,111,656

於2009年12月31 日，本公司已對經營不善，資不抵債的被投資單位全額計提長期投資

減值準備，除此之外，長期股權投資不存在投資變現及投資收益匯回的重大限制。

(i) 按成本法核算的股權投資

實際投入金額

投資 註冊資本 所佔 2009年 2008年

被投資企業名稱 期限 (單位：元) 權益 12月31 日 12月31 日

人民幣

TCL 磁電製品有限公司 15 年 7,066,000 5.00% 76 76

人民幣

聯合信源數字音視頻技術(北京)有限公司 30 年 66,500,000 7.52% 5,000 5,000

美元

瑞智精密機械(惠州)有限公司(注 1) 20 年 12,000,000 - - 7,093

人民幣

深圳聚龍光電有限公司 15 年 2,000,000 10.00% 2,000 2,000

人民幣

閃聯信息技術工程中心有限公司 30 年 52,000,000 19.23% 10,000 10,000

17,076 24,169

注 ：報告期內，本公司將持有的瑞智精密機械 惠州 有限公司的股權全部轉讓給本公司之子公司

1 ( )

TCL家電集團有限公司。

TCL 集團股份有限公司

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人民幣千元

十一、 公司財務報表主要項目注釋（續）

3. 長期投資（續）

(ii) 聯營公司

權益調整

佔其註冊 初始 累計追加 本年損 本年分得 累計損益變 其他增減

被投資公司名稱 年末餘額

資本比率 投資額 投資額 益變動 現金股利 動 額

樂金電子(惠州)有限公司 20.00% 6,380 21,367 24,974 (12,302) 68,604 (1,299) 95,052

天津萬通新創工業資源投

資有限公司 45.00% 45,000 67,500 (2,457) - (3,618) - 108,882

TCL 瑞智(惠州)製冷設備

有限公司(注 1) - 23,798 - - - 50,244 (74,042) -廣東奧美特環保投資有限

公司 40.00% 8,000 - (685) - (817) - 7,183

合計 83,178 88,867 21,832 (12,302) 114,413 (75,341) 211,117

注 ：報告期內，本公司將持有的 瑞智 惠州 製冷設備有限公司的股權全部轉讓給本公司之子公司 家電集團有限

1 TCL ( ) TCL

公司。

TCL 集團股份有限公司

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人民幣千元

十一、 公司財務報表主要項目注釋（續）

3. 長期投資（續）

(iii) 子公司

佔其註冊

被投資公司名稱 年初數 本年增加 本年減少 年末數

資本比率

T.C.L.實業控股(香港)有限公司 100.00% 327,962 360,508 - 688,470

惠州市開軒文化有限公司 100.00% 135,759 - - 135,759

深圳市 TCL 工業研究院有限公司 35.00% 17,500 - - 17,500

TCL 電器(陝西)有限公司 - 2,250 - (2,250) -

TCL 通訊設備(惠州)有限公司 75.00% 79,500 - - 79,500

深圳速必達商務服務有限公司 75.00% 11,250 - - 11,250

TCL 空調器(武漢)有限公司 75.00% 54,582 19,848 - 74,430

TCL 家庭電器(南海)有限公司 75.00% 60,000 - - 60,000

惠州 TCL 集團進出口物流有限公司 80.00% 64,000 - - 64,000

惠州 TCL 房地產開發有限公司 41.50% 41,500 - - 41,500

深圳幸福樹電器貿易有限公司 99.90% 99,900 - - 99,900

TCL 南洋電器(廣州)有限公司 - 17,500 - (17,500) -

廣東易家通數字家庭技術發展有限公司 80.00% 8,000 - - 8,000

TCL 集團財務有限公司 62.00% 310,000 - - 310,000

惠州客音商務服務有限公司 100.00% 20,000 - - 20,000

深圳 TCL 科技有限公司 50.00% 10,000 - - 10,000

TCL 光電科技(惠州)有限公司 100.00% 120,000 180,000 - 300,000

惠州泰科立電子集團有限公司 100.00% 227,000 - (102,150) 124,850

惠州 TCL 家電集團有限公司 100.00% 150,000 298,000 - 448,000

深圳市 TCL 高新技術開發有限公司 100.00% 20,000 - - 20,000

惠州市冠邦置業投資有限公司 100.00% 6,655 - - 6,655

惠州市萬聯置業投資有限公司 100.00% 6,000 - - 6,000

惠州市泰通置業投資有限公司 - 8,000 - (8,000) -

TCL 新技術(惠州)有限公司 100.00% 30,000 50,000 - 80,000

翰林匯信息產業股份有限公司 80.00% 52,000 - - 52,000

TCL 萊德電光科技（惠州）有限公司 70.00% - 7,000 - 7,000

無錫 TCL 創動投資有限公司 51.00% - 35,700 - 35,700

惠州 TCL 環保資源有限公司 66.00% - 39,930 - 39,930

深圳市永聚源電子有限公司 99.90% - 29,891 - 29,891

惠州市 TCL 創業投資有限責任公司 100.00% - 200,000 - 200,000

☆ 深圳市華星光電技術有限公司 50.00% - 500,000 - 500,000

廣州歡網科技有限責任公司 70.00% - 21,000 - 21,000

合計 1,879,358 1,741,877 (129,900) 3,491,335

子公司之註冊資本及佔子公司之權益比例請參見附註四。

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財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

十一、 公司財務報表主要項目注釋（續）

4 ． 營業收入及營業成本

2009年度 2008年度

營業收入 營業成本 營業收入 營業成本

主營業務 2,720,082 2,694,453 1,552,360 1,535,609

其他業務 46,956 6,702 39,351 6,450

合計 2,767,038 2,701,155 1,591,711 1,542,059

5. 投資收益

2009 年度 2008 年度

處置交易性金融資產收益 755 7,863

持有至到期投資收益 3,328 2,889

取得子公司分配股息收益 65,000 207,335

分佔聯營公司本年利潤 21,832 20,818

處置長期投資之淨收益 18,462 (31,309)

合計 109,377 207,596

於資產負債表日，本公司投資收益的匯回均無重大限制。

TCL 集團股份有限公司

財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

十一、 公司財務報表主要項目注釋（續）

6、 經營活動現金流量

將淨利潤調節為經營活動的現金流量： 2009 年度 2008 年度

淨利潤 67,834 212,579

加：資產減值準備 550 -

固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 13,296 13,943

無形資產攤銷 1,934 1,815

長期待攤費用攤銷 917 576

處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失/(收益) (143) (3)

財務費用 110,044 119,279

投資收益 (109,377) (207,597)

存貨的減少/(增加) (3,773) 10,121

經營性應收項目的減少/(增加) (566,427) (206,790)

經營性應付項目的增加/(減少) (267,012) 1,245,172

其他貨幣資金的減少 200,000 (200,000)

經營活動產生的現金流量淨額 (552,157) 989,095

7、現金及現金等價物

現金及現金等價物的年末餘額 2,553,594 2,017,771

減：現金及現金等價物的年初餘額 (2,017,771) (1,015,656)

現金及現金等價物淨增加額 535,823 1,002,115

現金及現金等價物年末餘額分析如下：

貨幣資金年末餘額 2,553,594 2,217,771

減：非現金等價物年末餘額 - (200,000)

現金及現金等價物的年末餘額 2,553,594 2,017,771

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財務報表附註

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元

十一、 公司財務報表主要項目注釋（續）

8. 或有負債

於結算日，未於財務報告內計提準備之或有負債如下：

2009年12月31 日 2008年12月31 日

為關聯公司提供之商業匯票、信用證和保函擔保

-子公司 2,127,037 1,848,841

-合營及聯營企業 1,132 78,788

為關聯公司之銀行借款提供擔保

-子公司 2,058,341 249,000

截至2009年12月31 日，本公司估計上述擔保事項引致重大損失的可能性不大。

十二、 比較數字

若干比較數字已重新分類，以符合本年之呈報方式。

十三、 財務報表之批准

本財務報表業經本公司董事會於2010年3月9 日決議通過及批准。

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附註 財務報表補充資料

:

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元一、 加權平均計算的淨資產收益率及每股收益

報告期 加權平均 每股收益（人民幣元）

項目

利潤 淨資產收益率 基本每股收益 稀釋每股收益

歸屬於公司普通股股東的淨利潤 470,070 10.09% 0.1667 0.1667

扣除非經常性損益後歸屬於公司

普通股股東的淨利潤 213,246 4.58% 0.0756 0.0756

本公司按中國證監會發布的《公開發行證券公司信息披露編報規則第9號——淨資產收益率和每股

收益的計算及披露 年修訂 》的規定計算淨資產收益率及每股收益。

(2010 )

每股收益按照本公司發行在外的普通股加權平均數進行計算。

其中：非經常性損益項目和金額

2009 年度 2008 年度

非流動性資產處置損益，包括已計提資產減值準備的衝 39,987 348,205

銷部分

計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切 145,488 149,250

相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定

量持續享受的政府補助除外

企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資成本小於 125,202 -

取得投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價

值產生的收益；

企業重組費用，如安置職工的支出、整合費用等 (25,841) -

除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持 15,835 84,961

有交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價

值變動損益，以及處置交易性金融資產、交易性金

融負債和可供出售金融資產取得的投資收益

除上述各項之外的其他營業外收入和支出 25,500 10,305

可轉換債券公允價值變動損益、贖回可轉換債券損失及 (17,860) (181,833)

其他相關損失

所得稅影響數 (10,350) (16,164)

少數股權影響數 (41,137) 38,344

歸屬於母公司普通股股東的非經常性損益 256,824 433,068

本公司對非經常性損益項目的確認依照中國證監會發布的(2008)43號文《公開發行證券的公司信

息披露解釋性公告第 號 非經常性損益 》的規定執行。

1 —— (2008)

AI-1

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附註 財務報表補充資料

:

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元二、 資產減值準備明細表

1. 合併資產減值明細表

本年增加 本年減少

本年增 增加子 本年 本年轉 減少子 匯兌

項目 年初數 合計 年末數

加 公司 轉回 銷 公司 調整

一、壞帳準備 408,117 64,351 - (4,161) (25,744) (5,011) 8,293 (26,623) 445,845

其中：應收帳款 294,102 49,478 - (3,231) (24,683) (3,645) 7,547 (24,012) 319,568

其他應收款 114,015 14,873 - (930) (1,061) (1,366) 746 (2,611) 126,277

二、存貨跌價準備 303,977 85,517 858 - (83,250) (4,102) 1,108 (86,244) 304,108

三、長期股權投資減值準備 27,165 10,938 - - (150) - (1) (151) 37,952

四、固定資產減值準備 133,543 11,300 - - (36,195) (1,043) 15 (37,223) 107,620

五、在建工程減值準備 3,121 - - - - - - - 3,121

六、無形資產減值準備 61,060 13 - - - - (6) (6) 61,067

合計 936,983 172,119 858 (4,161) (145,339) (10,156) 9,409 (150,247) 959,713

2. 公司資產減值明細表

本年減少

項目 年初數 本年增加 本年轉回 本年轉銷 合計 年末數

一、壞帳準備 21,824 550 - - - 22,374

其中：其他應收款 21,824 550 - - - 22,374

二、在建工程減值準備 3,121 - - - - 3,121

合計 24,945 550 - - - 25,495

AI-2

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附註 財務報表補充資料

:

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元三、 財務報表項目數據的變動分析

1、 合併財務報表項目數據的變動分析

與 年 月 日的貨幣資金餘額相比，本集團 年 月 日的貨幣資金餘額增加

2008 12 31 2009 12 31

了人民幣 千元 約 ，主要由於超額認購 通訊供股股份收到較大金額

2,944,718 ( 44%) TCL

的款項所致。

與 年 月 日的交易性金融資產餘額相比，本集團 年 月 日的交易性金融

2008 12 31 2009 12 31

資產餘額減少了人民幣 千元 約 ，主要由於遠期外匯合約到期交割減少所

95,863 ( 76%)

致。

與 年 月 日的應收帳款餘額相比，本集團 年 月 日的應收帳款餘額增加

2008 12 31 2009 12 31

了人民幣 千元 約 ，主要由於本年度銷售規模較去年同期有較大增長。

2,329,498 ( 72%)

與 年 月 日的應收帳款保理餘額相比，本集團 年 月 日的應收帳款保理

2008 12 31 2009 12 31

餘額減少了人民幣 千元 約 ，主要由於本集團有追索權的保理業務較上

1,553,608 ( 89%)

年末減少所致。

與 年 月 日的預付帳款餘額相比，本集團 年 月 日的預付帳款餘額增加

2008 12 31 2009 12 31

了人民幣 千元 約 ，主要由於本公司之子公司深圳華星光電預付土地出讓

381,263 ( 154%)

金3.72億元計入本科目所致。

與 年 月 日的應收利息餘額相比，本集團 年 月 日的應收利息餘額減少

2008 12 31 2009 12 31

了人民幣 千元 約 ，主要由於本集團應收未收的銀行存款利息較上年末減

42,496 ( 69%)

少。

與 年 月 日的存貨餘額相比，本集團 年 月 日的存貨餘額增加了人民幣

2008 12 31 2009 12 31

千元 約 ，主要由於本集團銷售規模增長 存貨儲備增加所致。

2,082,087 ( 46%) ,

與 年 月 日的長期股權投資餘額相比，本集團 年 月 日的長期股權投資

2008 12 31 2009 12 31

餘額增加了人民幣 千元 約 ，主要為增加對石油項目等企業的投資所致。

339,586 ( 64%)

與2008年12月 日的在建工程餘額相比，本集團 年 月 日的在建工程餘額增加

31 2009 12 31

了人民幣 千元 約 ，主要由於本集團西麗工業園項目投資所致。

325,725 ( 294%)

與 年 月 日的長期待攤費用餘額相比，本集團 年 月 日的長期待攤費用

2008 12 31 2009 12 31

餘額增加了人民幣 千元 約 ，主要由於本集團廠房裝修等固定資產改良增加

15,306 ( 60%)

所致。

與 年 月 日的其他非流動資產餘額相比，本集團 年 月 日的其他非流動

2008 12 31 2009 12 31

資產餘額減少了人民幣 千元 約 ，主要由於年初攤餘的專利權費用 千

76,427 ( 68%) 72,489

元在本年內全部攤銷完畢。

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附註 財務報表補充資料

:

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元三、 財務報表項目數據的變動分析（續）

1、 合併財務報表項目數據的變動分析（續）

與 年 月 日的保理借款餘額相比，本集團 年 月 日的保理借款餘額減少

2008 12 31 2009 12 31

了人民幣 千元 約 ，主要由於本集團有追索權的保理借款業務減少所

1,404,370 ( 88%)

致。

與 年 月 日的拆入資金餘額相比，本集團 年 月 日的拆入資金餘額增加

2008 12 31 2009 12 31

了人民幣 千元 年 月 日：無 ，主要是本公司之子公司 集團財務有

150,000 (2008 12 31 ) TCL

限公司向同業銀行金融機構拆藉資金。

與 年 月 日的交易性金融負債餘額相比，本集團 年 月 日的交易性金融

2008 12 31 2009 12 31

負債餘額減少了人民幣 千元 約 ，主要由於本集團遠期外匯合約到期交割而

53,866 ( 89%)

減少所致。

與 年 月 日的應付帳款餘額相比，本集團 年 月 日的應付帳款餘額增加

2008 12 31 2009 12 31

了人民幣1,763,081千元 約 ，主要由於本年度銷售規模增長導致採購量增加。

( 35%)

與 年 月 日的應交稅費餘額相比，本集團 年 月 日的應交稅費餘額減少

2008 12 31 2009 12 31

了人民幣 千元 約 ，主要由於本集團留抵的增值稅進項稅額增加所致。

41,473 ( 1093%)

與 年 月 日的應付利息餘額相比，本集團 年 月 日的應付利息餘額減少

2008 12 31 2009 12 31

了人民幣 千元 約 ，主要是由於本集團支付了應付未付的利息所致。

17,530 ( 53%)

與 年 月 日的應付股利餘額相比，本集團 年 月 日的應付股利餘額減少

2008 12 31 2009 12 31

了人民幣 千元 約 ，主要由於本年內進行了股利支付。

43,860 ( 98%)

與 年 月 日的其他應付款餘額相比，本集團 年 月 日的其他應付款增加

2008 12 31 2009 12 31

了人民幣 千元 約 ，主要由於超額認購 通訊供股股份收到較大金額

1,959,843 ( 106%) TCL

的款項所致。

與2008年 月 日的應付短期融資券餘額相比，本集團 年 月 日的應付短期融

12 31 2009 12 31

資券增加了人民幣 千元 年 月 日：無 ，主要由于于 年 月 日，

500,000 (2008 12 31 ) 2009 8 28

本集團發行了 年度第一期短期融資券 億元人民幣。

2009 5

與 年 月 日的一年內到期的非流動負債餘額相比，本集團 年 月 日的一

2008 12 31 2009 12 31

年內到期的非流動負債餘額減少了人民幣 千元 約 ，主要由於本集團一年

283,380 ( 60%)

內到期的長期借款到期償還所致。

與 年 月 日的其他流動負債餘額相比，本集團 年 月 日的其他流動負債

2008 12 31 2009 12 31

餘額增加了人民幣 千元 約 ，主要由於本年度預提的產品售後服務費增加所

80,793 ( 44%)

致。

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附註 財務報表補充資料

:

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元三、 財務報表項目數據的變動分析（續）

1、 合併財務報表項目數據的變動分析（續）

與 年 月 日的長期借款餘額相比，本集團 年 月 日的長期借款餘額增加

2008 12 31 2009 12 31

了人民幣 千元 約 ，主要由於本集團液晶模組和整機一體化項目的銀

2,050,116 ( 8436%)

團貸款增加所致。

與 年 月 日的應付債券餘額相比，本集團 年 月 日的應付債券餘額減少

2008 12 31 2009 12 31

了人民幣 千元 ，主要由於 通訊贖回剩餘全部可轉換債券所致。

125,082 (100%) TCL

與 年 月 日的長期應付款餘額相比，本集團 年 月 日的長期應付款餘額

2008 12 31 2009 12 31

減少了人民幣 千元 ，主要由於約 千元長期應付款重分類至一年內到

33,148 (63%) 24,180

期的非流動負債。

與 年 月 日的其他非流動負債餘額相比，本集團 年 月 日的其他非流動

2008 12 31 2009 12 31

負債餘額增加了人民幣 千元 約 ，主要由於遞延收益增加所致。

220,283 ( 354%)

與2008年度的財務費用發生額相比，本集團2009年度的財務費用發生額減少了人民幣

千元 約 ，主要由於本集團財務成本下降、匯兌損失減少所致。

143,315 ( 54%)

與2008年度的投資收益發生額相比，本集團2009年度的投資收益發生額減少了人民幣

千元 約 ，主要由於本年度由於處置長期股權投資產生的投資收益比去年

280,394 ( 64%)

同期有較大減少。

與2008年度的營業外收入發生額相比，本集團2009年度的營業外收入發生額增加了人

民幣 千元 約 ，主要由於本年度本公司之子公司 峰勝投資有限公司取

181,895 ( 68%) TCL

得 中文名「長盈集團 控股 有限公司」 的股權，初始投資

EPI Holding Limited.( ( ) )15.22%

成本小於取得投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值份額產生的收益共計人

民幣125,202千元計入本科目。

與2008年度的營業外支出發生額相比，本集團2009年度的營業外支出發生額減少了人

民幣 千元 約 ，主要由於本年度處置固定資產及其他長期資產損失比去年同

39,187 ( 37%)

期減少所致。

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附註 財務報表補充資料

:

年 月 日至 月 日

2009 1 1 12 31

人民幣千元三、 財務報表項目數據的變動分析（續）

2、 公司報表項目數據的變動分析

與 年 月 日的應收帳款餘額相比，本公司 年 月 日的應收帳款餘額增加

2008 12 31 2009 12 31

了人民幣 千元 約 ，主要是本公司進出口業務增加所致。

737,072 ( 181%)

與 年 月 日的長期股權投資餘額相比，本公司 年 月 日的長期股權投資

2008 12 31 2009 12 31

餘額增加了人民幣 千元 約 ，主要是由於本公司對深圳華星光電、惠州

1,607,872 ( 76%)

光電、實業控股、家電集團等企業的投資所致。

與 年 月 日的在建工程餘額相比，本公司 年 月 日的在建工程餘額增加

2008 12 31 2009 12 31

了人民幣 千元 年 月 日：無 ，主要是由於本年內 科技大廈動工所

39,286 (2008 12 31 ) TCL

致。

與 年 月 日的應付短期融資券餘額相比，本公司 年 月 日的應付短期融

2008 12 31 2009 12 31

資券增加了人民幣500,000千元 年 月 日：無 ，主要由于于 年 月 日，

(2008 12 31 ) 2009 8 28

本公司發行了 年度第一期短期融資券 億元人民幣。

2009 5

與2008年度的營業收入發生額相比，本公司2009年度的營業收入增加了人民幣

千元 約 ，主要是本公司進出口業務增加所致。

1,175,327 ( 74%)

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