川普禁止美國人投資幫助中國軍方的中國公司

2021-03-02 道瓊風險合規

圖片來源：EVAN VUCCI/ASSOCIATED PRESS美國總統川普(Donald Trump)籤署了一項行政命令（「閱讀原文」獲取），禁止美國人投資一些川普政府聲稱為中國的軍事、情報和安全服務供應產品或以其他方式提供支持的中國公司。

周三籤署的這項命令禁止美國公司和個人直接持有31家被美國認定為協助中國軍方現代化的公司股份，也禁止通過投資標的中包括這些公司的基金投資這些公司。

美國政府官員已表示，這些公司使中國能夠獲得先進技術和專業知識。這些公司包括大型國有航空航天、造船和建築公司，以及視頻監控設備製造商杭州海康威視數位技術股份有限公司(Hangzhou HikVision Digital Technology Co., 002415.SZ, 簡稱﹕海康威視)等科技公司。

川普政府試圖在經濟、政治和軍事上對抗中國作為全球競爭對手的崛起，並在很多情況下藉助行政命令和監管措施來限制中國企業獲得美國的技術、市場和融資。

川普政府的官員稱上述命令已經被評估了幾個月。根據該命令，將從明年1月11日起禁止美國公司和個人購買或投資上述公司的股票以及投資標的包括上述公司的基金或其他金融產品。該命令要求投資者在明年11月之前解除任何包含這些中國公司證券的投資。

在上述31家受該行政令影響的公司中，許多公司都在中國內地和香港股票交易所上市，其中一些公司作為公募基金和其他基金的部分投資資產，被投資者所購買。其中的兩家公司，中國移動通信集團有限公司(China Mobile Communications)和中國電信集團公司(China Telecommunications Corp.)都有子公司的股票或存託憑證在紐約證券交易所掛牌交易。

白宮官員表示，目前還不清楚有多少美國人持有此類證券，甚至也不清楚有多少資金受到該命令的影響。該命令是在動蕩的總統換屆期間發布的，川普政府試圖完成關鍵目標，其中包括推進對華政策。即將上任的拜登政府可能會推翻該投資禁令。

金融業高管們表示，即使這一命令被推翻，也可能會起到警告美國投資者的作用，即由於美中之間關係緊張，他們持有的中國資產面臨風險。

研究機構CFRA的交易所交易基金(ETF)和共同基金研究部主管羅森布盧特(Todd Rosenbluth)表示：「這樣的舉動可能會打擊美國投資者對那些擁有中國資產敞口的基金的興趣。」這一命令將影響到從券商到指數提供商、資產管理公司和投資者在內的整個金融生態系統的方方面面。他說：「牽一髮而動全身。」

中國大使館沒有回應置評請求。此前，北京方面曾就其所說的歧視中國企業的措施批評川普政府，稱這些措施阻礙了全球貿易和投資。

Source:https://www.whitehouse.gov/

川普政府今年早些時候開始審視中國企業利用美國資本市場和融資的情況。美國國防部在6月和8月公布的黑名單中，將該命令針對的31家公司確定為「中共軍方公司」。

白宮官員們說，許多美國人往往不知道他們的退休計劃通過基金持有對這些公司的投資，而這樣就是在支持中國的軍事和情報部門。

被稱為白宮「貿易沙皇」的納瓦羅(Peter Navarro)在一份電子郵件聲明中說。「川普總統這一強有力的行動就是要制止華爾街的這種瘋狂行為。」

被列入黑名單的公司包括製造解放軍第五代戰鬥機的中國航空工業集團公司(Aviation Industry Corporation of China)和生產戰術和戰略飛彈系統的中國航天科工集團有限公司(China Aerospace Science & Industry Corp. )。這兩家公司都有子公司在中國交易所上市。

許多通過基金進行投資的散戶投資者並不了解他們實際上投資了什麼公司。一位金融分析師稱，投資者了解他們是否持有這類證券的能力就相當於餐館客人對他們所食菜品成分的了解程度。

大型投資機構已將客戶資金投向中國，一方面是把該國作為一個新的回報來源，另一方面是希望抓住中國經濟增長帶來的機會。近年來，隨著指數供應商將中國內地股票納入追蹤新興市場表現的主要指數，中國資產在許多投資者投資組合中的佔比都出現了上升。

這些指數是現代金融市場體系的一個關鍵組成部分。大學捐贈基金、退休基金以及普通投資者都將資金投入追蹤或尋求跑贏這些指數的基金。目前中國股票在主要新興市場指數中的佔比已達40%左右。

作為川普政府打壓中國行動的一部分，美國國務院今年曾敦促大學捐贈基金剝離所持中國股票，並披露它們指數基金中的中國資產持倉。美國官員也已敦促美國的交易所收緊對中國公司的上市標準。

Gordon Lubold / Dawn Lim

2020年11月13日17:00 CST 更新

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