[中報]燕麥科技:2020年半年度報告

[中報]燕麥科技:2020年半年度報告

時間：2020年08月25日 20:11:13&nbsp中財網

原標題:

燕麥科技

:2020年半年度報告

公司代碼：688312 公司簡稱：

燕麥科技

深圳市

燕麥科技

股份有限公司

2020年半年度報告

重要提示

一、 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證半年度報告內容的真實、準確、完

整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。

二、 重大風險提示

公司已在本報告中詳細闡述公司在經營過程中可能面臨的各種風險及應對措施，敬請查閱本

報告「第四節 經營情況的討論與分析」之「風險因素」。敬請投資者注意投資風險。

三、 公司全體董事出席董事會會議。

四、 本半年度報告未經審計。

五、 公司負責人劉燕、主管會計工作負責人鄺先珍及會計機構負責人（會計主管人員）鄺先珍聲

明：保證半年度報告中財務報告的真實、準確、完整。

六、 經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案

公司擬以實施2020年半年度分紅派息股權登記日的總股本為基數，向全體股東每10股派發現

金紅利人民幣2.00元（含稅）。在實施權益分派的股權登記日前公司總股本發生變動的，維持分

配總額不變，相應調整每股分配比例。截至2020年6月30日，公司總股本143,478,696股，以此為

基數計算，預計派發現金紅利總額為人民幣28,695,739.20元（含稅），公司不進行公積金轉增股

本，不送紅股。公司2020年半年度利潤分配方案尚需公司股東大會審議通過。

七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事項

□適用 √不適用

八、 前瞻性陳述的風險聲明

√適用 □不適用

本報告所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述不構成公司對投資者的實質承諾，敬請投

資者注意投資風險。

九、 是否存在被控股股東及其關聯方非經營性佔用資金情況

否

十、 是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況？

否

十一、 其他

□適用 √不適用

目錄

第一節 釋義 .................................................................................................................................... 4

第二節 公司簡介和主要財務指標 ................................................................................................. 6

第三節 公司業務概要 ................................................................................................................... 10

第四節 經營情況的討論與分析 ................................................................................................... 25

第五節 重要事項 ........................................................................................................................... 33

第六節 股份變動及股東情況 ....................................................................................................... 53

第七節 優先股相關情況 ............................................................................................................... 59

第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況 ....................................................................... 60

第九節

公司債

券相關情況 ........................................................................................................... 61

第十節 財務報告 ........................................................................................................................... 62

第十一節 備查文件目錄 ................................................................................................................. 159

第一節 釋義

在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：

常用詞語釋義

公司/本公司/

燕麥科技

/股份公

司

指

深圳市

燕麥科技

股份有限公司

素絢投資

指

寧波素絢投資管理企業（有限合夥），曾用名深圳市素

絢投資管理企業（有限合夥），系公司股東

麥利粟投資

指

寧波麥利粟投資管理合夥企業（有限合夥），系公司股

東

麥其芃投資

指

深圳市麥其芃投資企業（有限合夥），系公司股東

華芯創原

指

青島華芯創原創業投資中心（有限合夥），系公司股東

君聯慧誠

指

北京君聯慧誠股權投資合夥企業（有限合夥），系公司

股東

漢志投資

指

深圳市漢志投資有限公司，系公司股東

派科斯

指

深圳市派科斯科技有限公司，系公司子公司

燕麥電子

指

燕麥電子科技（香港）有限公司，系公司子公司

燕麥精密

指

深圳市燕麥精密機械開發有限公司，系公司子公司

燕麥軟體

指

深圳市燕麥軟體開發有限公司，系公司子公司

麥菁科技

指

蘇州市麥菁科技有限公司，系公司子公司

光明分公司

指

深圳市

燕麥科技

股份有限公司光明分公司

蘋果、蘋果公司

指

Apple Inc.，股票代碼為AAPL.O，公司客戶，全球知名

消費電子企業

谷歌

指

Google Inc.（谷歌公司），公司終端客戶，全球知名消

費電子企業

日本旗勝

指

Nippon Mektron, Ltd.，公司客戶，全球前十大FPC生

產企業之一

珠海紫翔

指

珠海紫翔電子科技有限公司，日本旗勝下屬公司

鵬鼎控股

指

鵬鼎控股

（深圳）股份有限公司，股票代碼為002938.SZ，

公司客戶，全球前十大FPC生產企業之一，曾用名為富

葵精密組件（深圳）有限公司

東山精密

指

蘇州

東山精密

製造股份有限公司，股票代碼為

002384.SZ，公司客戶，全球前十大FPC生產企業之一

蘇州維信

指

蘇州維信電子有限公司，系

東山精密

下屬公司

鹽城維信

指

鹽城維信電子有限公司，系

東山精密

下屬公司

維信集團

指

蘇州維信電子有限公司和鹽城維信電子有限公司的合稱

住友電工、住友電氣工業

指

日本住友電氣工業株式會社，公司客戶，全球前十大FPC

生產企業之一

日本藤倉

指

Fujikura Ltd.，公司客戶，全球前十大FPC生產企業之

一

永豐集團

指

Young Poong Group，公司客戶，全球前十大FPC生產企

業之一

普通股、A股

指

本公司於科創板首次發行時發行的人民幣普通股

中國證監會、證監會

指

中國證券監督管理委員會

深圳市市監局

指

深圳市市場監督管理局

上交所

指

上海證券交易所

交易日

指

上海證券交易所的正常營業日

報告期

指

2020年1-6月

保薦機構、主承銷商、華泰聯合

指

華泰聯合證券有限責任公司

證券

信達律師、信達

指

廣東信達律師事務所

天健會計師、天健會計師事務所

指

天健會計師事務所（特殊普通合夥）

《公司法》

指

《中華人民共和國公司法》

《證券法》

指

《中華人民共和國證券法》

科創板上市規則

指

上海證券交易所科創板股票上市規則

股東大會

指

深圳市

燕麥科技

股份有限公司股東大會

董事會

指

深圳市

燕麥科技

股份有限公司董事會

監事會

指

深圳市

燕麥科技

股份有限公司監事會

公司章程

指

深圳市

燕麥科技

股份有限公司章程

元、萬元、億元

指

人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元

PCB、電路板

指

Printed Circuit Board的縮寫，即印製電路板,是電子

元器件的支撐體和電氣連接的載體。由於它採用電子印

刷術製作，故被稱為「印刷」電路板

FPC、軟板

指

Flexible Printed Circuit，柔性電路板、撓性電路板，

以聚醯亞胺或聚酯薄膜為基材製成的一種可撓性印刷電

路板，簡稱軟板，具有配線密高、重量輕、厚度薄、彎

折性好的特點

FPCA

指

Flexible Printed Circuit Assembly實裝軟板，焊接

電子元器件後的柔性電路板

SMT

指

Surface Mounting Technology 的縮寫，即表面貼裝技

術，電子元器件通過錫膏粘貼在電路板上，再通過回流

焊使錫膏融化，將器件和電路板連在一起

ICT

指

對印製電路板上的每個元器件（如電阻、電容、電感、

電晶體、二極體等）逐個進行位置和數值的檢驗，並檢

驗電路板連線的正確性及集成電路安放位置的正確性

FCT

指

對實裝線路板FPCA提供模擬的運行環境（激勵和負載），

使其工作於各種設計狀態，從而獲取到各個狀態的參數

來驗證FPCA的功能好壞

探針

指

用於測試PCBA/FPCA的一種測試針，種類較多，包括彈

簧針（專用針）、通用針等

測試治具

指

對被檢測對象的單一功能進行檢測的小型測試設備，為

公司的傳統產品，與自動化測試設備相比，該類產品測

試效率較低，但生產周期相對較短，因此具有交付快、

性價比高等優點

針模

指

即探針模塊，系測試治具上的一種核心零部件，在特殊

材質上按照特定方式打孔用以安裝微探針陣列

載具

指

用於裝載和固定FPCA的裝置，依據具體FPCA形態的不

同而不同，可對FPCA進行精確定位和承託，並帶有信號

轉接裝置引出到測試系統

RF

指

Radio Frequency的縮寫，即射頻，是一種高頻交流變

化電磁波的簡稱，具有遠距離傳輸能力，可實現信息數

據無線傳輸

上位機

指

上位機是指可以直接發出操控命令的計算機，一般是PC

機

下位機

指

下位機是直接控制設備獲取設備狀況的計算機，一般是

PLC/單片機等。上下位機均需要編程，都有專門的軟體

開發系統

金手指

指

金手指由眾多金黃色的導電觸片組成，因其表面鍍金而

且導電觸片排列如手指狀，所以稱為「金手指」。電路

板內部數據流、電子流通過金手指與外界交換

機器視覺

指

通過圖像攝取裝置將被攝取目標轉換成數位化圖像信

號，圖像系統對數位化信號進行運算，抽取目標的特徵，

據此控制設備動作，即利用機器代替人眼作各種測量和

判斷。機器視覺可顯著提高生產的柔性和智能化程度

AVI

指

Automatic Visual Inspection的縮寫，自動視覺檢測，

即用機器代替人眼來做測量和判斷，用機器視覺檢測方

法可以大大提高生產效率和生產的自動化程度。其特點

為測試設備面向產品進行全區域的檢測，不預設缺陷，

不需要定量刻畫測試對象。基於AI技術的AVI，通過足

夠的樣本，用多層神經網絡來記憶良品和不良品的特徵，

並通過設備自身不斷的學習，提高檢測準確率

圖像處理

指

計算機對圖像進行分析，以達到所需結果的技術。圖像

處理技術一般包括圖像壓縮，增強和復原，匹配、描述

和識別三部分

智能可穿戴設備、可穿戴設備

指

可直接穿在身上，或是整合到用戶的衣服或配件的一種

可攜式電子設備。多以具備部分計算功能、可連接手機

及各類終端的可攜式配件形式存在，主流的產品形態包

括智能手錶、手環以及智能眼鏡、頭盔等，2012年因谷

歌眼鏡的亮相，被稱作「智能可穿戴設備元年」

PCS

指

piece的縮寫詞，表示片數、件數、臺數等，複數為

pieces，簡稱PCS

GR&R

指

Gauge Repeatability & Reproducibility，即測試設備

的重複性和再現性，用于衡量測試設備的穩定性、一致

性

機械手

指

能模仿人手和臂的某些動作功能，用以按固定程序抓取、

搬運物件或操作工具的自動操作裝置，實現生產的機械

化和自動化

第二節 公司簡介和主要財務指標

一、 公司基本情況

公司的中文名稱

深圳市

燕麥科技

股份有限公司

公司的中文簡稱

燕麥科技

公司的外文名稱

Shenzhen Yanmade Technology Inc.

公司的外文名稱縮寫

Yanmade

公司的法定代表人

劉燕

公司註冊地址

深圳市南山區南頭街道桃園路北側田廈翡翠明珠花園3

棟1705A

公司註冊地址的郵政編碼

518055

公司辦公地址

深圳市光明新區鳳凰街道高新技術產業園區邦凱路9號

邦凱科技城2號C棟廠房1樓101及2、3、4樓

公司辦公地址的郵政編碼

518107

公司網址

http://www.yanmade.com

電子信箱

[e-mail]

報告期內變更情況查詢索引

不適用

二、 聯繫人和聯繫方式

董事會秘書（信息披露境內代

表）

證券事務代表

姓名

鄺先珍

李元

聯繫地址

深圳市光明新區鳳凰街道高新

技術產業園區邦凱路9號邦凱

科技城2號C棟廠房1樓101及

2、3、4樓

深圳市光明新區鳳凰街道高新

技術產業園區邦凱路9號邦凱科

技城2號C棟廠房1樓101及2、3

、4樓

電話

0755-23243087

0755-23243087

傳真

0755-23243897

0755-23243897

電子信箱

[e-mail]

[e-mail]

三、 信息披露及備置地點變更情況簡介

公司選定的信息披露報紙名稱

《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《

證券時報》

登載半年度報告的中國證監會指定網站

的網址

www.sse.com.cn

公司半年度報告備置地點

公司董事會辦公室

報告期內變更情況查詢索引

不適用

四、 公司股票/存託憑證簡況

(一) 公司股票簡況

√適用 □不適用

公司股票簡況

股票種類

股票上市交易所

及板塊

股票簡稱

股票代碼

變更前股票簡稱

A股

上海證券交易所

科創板

燕麥科技

688312

無

(二) 公司存託憑證簡況

□適用 √不適用

五、 其他有關資料

□適用 √不適用

六、 公司主要會計數據和財務指標

(一) 主要會計數據

單位：元 幣種：人民幣

主要會計數據

本報告期

（1－6月）

上年同期

本報告期比上

年同期增減(%)

營業收入

98,965,456.12

94,318,716.96

4.93

歸屬於上市公司股東的淨利潤

32,617,700.17

36,000,483.52

-9.40

歸屬於上市公司股東的扣除非經常

性損益的淨利潤

28,184,848.72

31,925,641.59

-11.72

經營活動產生的現金流量淨額

27,939,470.93

89,019,864.48

-68.61

本報告期末

上年度末

本報告期末比

上年度末增減

(%)

歸屬於上市公司股東的淨資產

1,165,073,410.56

505,946,510.44

130.28

總資產

1,252,521,770.45

547,408,704.04

128.81

(二) 主要財務指標

主要財務指標

本報告期

（1－6月）

上年同期

本報告期比上年同期增減

(%)

基本每股收益（元／股）

0.29

0.33

-12.12

稀釋每股收益（元／股）

0.29

0.33

-12.12

扣除非經常性損益後的基本每股收

益（元／股）

0.25

0.30

-16.67

加權平均淨資產收益率（%）

5.16

8.11

減少2.95個百分點

扣除非經常性損益後的加權平均淨

資產收益率（%）

4.46

7.20

減少2.74個百分點

研發投入佔營業收入的比例（%）

20.07

15.12

上升4.95個百分點

公司主要會計數據和財務指標的說明

√適用 □不適用

1、 本年度上半年營業收入為9,896.55萬元，較去年同期增加464.67萬元,增幅4.93%，歸屬於

上市公司股東的淨利潤、歸屬於上市公司股東的扣除非經常性損益的淨利潤同比均下滑，

主要系公司為加大研發人力成本投入，使得報告期內研發人力成本較上年同期增加了

590.61萬元，增長55.74%所致。

2、 經營活動產生的現金流量淨額同比減少68.61%，主要系報告期內材料採購及人力成本增加

所致。

3、 由於首次公開發行股票及超額配售，報告期末的總資產和歸屬於上市公司股東的淨資產比

上年末大幅增加。

4、 基本每股收益、稀釋每股收益、扣除非經常性損益後的基本每股收益較上年同期分別下降

12.12%、12.12%、16.67%，主要系以上說明的歸屬於上市公司股東的淨利潤下降所致。

七、 境內外會計準則下會計數據差異

□適用 √不適用

八、 非經常性損益項目和金額

√適用 □不適用

單位:元 幣種:人民幣

非經常性損益項目

金額

附註（如適用）

非流動資產處置損益

33,596.89

七、73

越權審批，或無正式批准文件，或偶發性

的稅收返還、減免

計入當期損益的政府補助，但與公司正常

經營業務密切相關，符合國家政策規定、

2,223,995.78

七、67和七、74

按照一定標準定額或定量持續享受的政

府補助除外

計入當期損益的對非金融企業收取的資

金佔用費

企業取得子公司、聯營企業及合營企業的

投資成本小於取得投資時應享有被投資

單位可辨認淨資產公允價值產生的收益

非貨幣性資產交換損益

委託他人投資或管理資產的損益

因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提

的各項資產減值準備

債務重組損益

企業重組費用，如安置職工的支出、整合

費用等

交易價格顯失公允的交易產生的超過公

允價值部分的損益

同一控制下企業合併產生的子公司期初

至合併日的當期淨損益

與公司正常經營業務無關的或有事項產

生的損益

除同公司正常經營業務相關的有效套期

保值業務外，持有交易性金融資產、衍生

金融資產、交易性金融負債、衍生金融負

債產生的公允價值變動損益，以及處置交

易性金融資產、衍生金融資產、交易性金

融負債、衍生金融負債和其他債權投資取

得的投資收益

1,254,146.73

七、70

單獨進行減值測試的應收款項、合同資產

減值準備轉回

對外委託貸款取得的損益

採用公允價值模式進行後續計量的投資

性房地產公允價值變動產生的損益

根據稅收、會計等法律、法規的要求對當

期損益進行一次性調整對當期損益的影

響

受託經營取得的託管費收入

除上述各項之外的其他營業外收入和支

出

55,051.15

七、74和七、75

其他符合非經常性損益定義的損益項目

213,495.63

七、67

理財產品投資收益

1,393,711.50

七、68

少數股東權益影響額

所得稅影響額

-741,146.23

合計

4,432,851.45

九、 其他

□適用 √不適用

第三節 公司業務概要

一、 報告期內公司所從事的主要業務、經營模式及行業情況說明

（一） 主要業務、主要產品或服務情況

公司是一家專注於自動化、智能化測試設備的研發、設計、生產和銷售的高科技企業，以精

密機械及電、光、聲等領域多種測試技術為基礎，結合自動控制、圖像識別、深度學習算法等技

術，開發出測試治具、自動化測試設備、智能化視覺檢測設備等系列產品。主要應用終端領域覆

蓋手機、平板電腦、智能可穿戴設備等消費電子領域、汽車電子領域及通信等領域。

公司本著「專注智能設備，釋放時間和空間」的理念，自創立以來，持續致力於幫助客戶提高

自動化水平和智能製造水平。經過多年的技術創新，公司形成一系列的核心技術，有效提高了客

戶生產效率、產品品質和生產自動化、智能化程度。公司長期致力於FPC領域的測試設備的研發、

設計和生產，通過多年的積累，公司已成為多家全球領先的FPC企業供應商，確立了公司在FPC

測試領域的優勢地位。

公司產品主要包括測試治具、自動化測試設備、配件及其他等，公司主要產品情況如下：

一級分類

主要產品類別

產品描述

測試治具

通用功能測試治具、專項

功能測試治具、自動化載

具的測試治具

對被檢測對象的單一功能進行檢測的小型測試設

備，為公司的傳統產品，與自動化測試設備相比，

該類產品測試效率較低，但因生產周期相對較短，

因此具有交付快、性價比高等優點

自動化測試

設備

多工序測試設備

可同時滿足對一個對象的多個測試功能進行檢測

的測試設備，被測試功能包括開短路測試、麥克風

靈敏度測試、電壓/電流測試、漏音測試、氣密性測

試等

自動化測試系統

在實現多工序測試的基礎上，集成自動上下料設

備，同時可根據客戶需求集成貼膜機、撕膜機等設

備，從而實現集測試、生產為一體的自動化測試系

統

智能化視覺檢測設備

通過光學成像的方法獲得被測對象的圖像，使用深

度學習算法建立缺陷模型，識別被測對象的缺陷，

再配合自動化技術研發成自動檢測設備，可實現對

多種外觀缺陷的檢測

配件及其他

針模、載板、探針、控制板、測試板等

（二） 主要經營模式

1、 盈利模式

公司提供的自動化測試設備是軟、硬體結合的一體化集成系統，具有非標準化和定製化的特

點。公司憑藉多年的技術積累，對FPC領域具有深入的理解，能準確識別客戶需求並進行技術翻

譯和轉換，自主研發、設計、生產自動化測試設備和測試治具等產品。公司盈利模式包括兩種：

一種是通過向目標客戶直接銷售新制設備實現盈利，即新制業務；另一種是根據目標客戶需求及

其提供的擬改造設備中可重複使用的材料為基礎，重新設計，改造成新機型實現盈利，即改制業

務。因此，公司產品又分為新制設備和改制設備。由於FPC測試設備具有非標化、定製化的特點，

一款測試設備只能用於特定的柔性線路板的測試，當客戶需要測試新的柔性線路板時就必須新購

設備以滿足新的測試需求。但每款柔性線路板都有一定的生產周期，當生產周期結束後，針對此

款柔性線路板的測試設備就會閒置。客戶出於成本角度考慮，會選擇對閒置機臺進行改造，以較

低成本實現新的柔性線路板的測試設備需求。

由於公司產品具有非標準化和定製化特點，產品研發設計能力、準確識別客戶需求的能力及

個性化服務能力是形成公司盈利能力的關鍵要素。

2、 研發模式

公司研發模式分為主動研發模式和需求響應式研發模式兩種。主動研發模式為公司以潛在市

場需求為導向，對行業未來發展方向和技術進行預判，積極布局新的研發方向或者在原有項目上

進行二次技術開發，以保持公司研發技術的前瞻性和先進性，提前進行技術儲備。需求響應式研

發模式是以客戶訂單為中心，根據客戶對技術參數、功能特點、應用場景、操作便利性等方面的

不同需求，進行定製化的研發、設計，以匹配客戶需求。改制設備的研發模式為根據客戶需求及

被改造設備的型號，進行方案研發設計、可行性論證及成本論證，然後出具樣機方案，因此改制

設備的研發方式均屬於需求響應式研發。

公司下遊客戶主要集中在手機、平板電腦、智能可穿戴設備等消費電子、汽車電子及通信等

領域，其終端產品種類豐富、產品更迭速度快，其相關自動化測試設備存在多樣性、個性化、非

標準化等特點，為此，公司形成了主動研發和需求響應式研發共同實施的研發模式，兼顧技術儲

備和現有客戶定製化需求，並通過自主研發、設計、製造組裝和調試等環節，在不斷優化升級的

過程中使公司產品與客戶生產線良好匹配，滿足客戶需求。

公司以客戶需求或潛在需求為導向，建立了規範的研發設計流程，根據研發項目的需要進行

技術儲備和積累，在研發執行、方案驗證、客戶溝通協作等方面制定了細緻規定。

3、 採購模式

公司為客戶個性化檢測需求設計解決方案，最終產品體現為非標的成套裝備，除部分標準件

外，主要原材料需根據詳細設計方案定製或外購，難以提前備貨，故公司採用「以產定購、標準件

安全庫存」的採購模式。改制設備除了可以重複利用原有設備的部分零部件，幫助客戶節省成本之

外，其改造為新的設備所需的原材料與新制設備所需的原材料一樣，均由公司統一採購。

公司生產所需原材料主要包括氣動元件類、光電元器件類、機械零部件類、外協加工件類及

其它等，均由計劃科根據MRP系統運算得出物料需求計劃，之後統一提交採購申請。對於關鍵

原材料，選用國際知名品牌，與供應商建立長期合作關係，以保證供貨渠道通暢，供貨穩定及時，

質量可靠。對一般物資一般選擇多家合格的供應商進行合作，以控制風險。改制設備可重複利用

的零部件情況主要根據客戶的改制需求及被改造機臺的實際情況決定，一般重複利用率較高的零

部件主要為壽命期較長的通用件，如光電元器件中的相機、鏡頭、掃描槍、工控機、顯示器、電

機等，以及氣動元器件中的氣缸、電磁閥等。對於探針、載具等與被測產品接觸的部件一般不能

重複利用。

公司建立了供方管理程序、採購管理程序等嚴格的採購控制程序，對供應商及採購過程進行

控制，確保採購產品符合規定要求。

4、 生產模式

公司主要採用「以銷定產」的模式組織生產。公司在接到客戶訂單或意向性需求後，根據客

戶要求進行定製化研發、設計和生產。公司當前採用輕資產運營模式，產品的研發、設計環節以

及整機和部件的組裝、調試環節均由公司自主完成。零件存在外協和自主加工的模式，其中48

小時內要用於生產組裝的關鍵零件屬於緊急關鍵零件，由公司自主加工。其餘零件是否自主加工，

取決於公司產能情況。雖然公司關鍵零件存在外協加工的情形，但公司已與相關外協廠商籤署保

密協議，同時外協廠商負責加工的僅為部件中的個別零件，部件中其他零件的生產、採購以及最

終組裝均由公司完成，故不存在核心技術流失的問題。新制設備和改制設備在生產模式方面不存

在差異。

公司部分零件採用外協加工的原因一方面是受公司自身產能不足的限制，需要通過外協加工

補足產能；另一方面，機械設備行業所常用的鈑金件、PCB貼片等需要使用專門的加工設備，而

公司不具備上述設備，且上述加工廠商在

珠三角

區域配套較為齊備，故公司採用外協加工方式採

購上述零件。

5、銷售模式

報告期內，公司主要採取直銷的方式進行銷售，由公司直接與客戶籤訂訂單並直接發貨給客

戶。

公司依託豐富的研發、設計能力，通過持續為客戶提供定製化的產品和服務並不斷跟進客戶

需求，與重點客戶建立了長效而穩定的合作機制。公司通常在客戶新產品的研發、設計階段便已

積極介入，深入分析客戶需求，不斷探索、研發自動化測試設備的設計、生產方案，並在整個過

程中保持與客戶的溝通與協作，直至提出成熟的設計方案或設計出樣機並得到客戶認同，繼而籤

訂銷售訂單。

公司採取「成本加成」的定價模式，即根據產品的直接成本、前期研發費用及各項綜合費用之

後確定基礎價格，同時綜合考慮市場環境、產品技術附加值等因素以成本加成的方法確定最終的

銷售價格。

公司配備專業的售後服務團隊，根據客戶的需求，進行現場安裝指導、培訓使用人員及維修

人員，提供全面的技術支持。能快速響應客戶反饋，並對客戶定期回訪。

（三） 所處行業情況

1、 行業發展階段、基本特點

（1）FPC行業

FPC是用柔性的絕緣基材製成的印製線路板，具有許多硬性印製電路板不具備的優點，FPC

自身所具備配線密度高、輕薄、可自由彎折、可立體組裝等特點，對產品的造型設計和可靠性設

計，有非常明顯的優勢，適用於小型化、輕薄化的電子產品，符合下遊行業中電子產品智能化、

便攜化發展趨勢，被廣泛應用於智慧型手機、平板電腦、可穿戴設備等消費電子領域、汽車電子領

域、通信等領域。隨著智慧型手機、平板電腦、可穿戴設備、汽車電子、通信等領域的發展，FPC

產值整體呈上升趨勢。

21世紀以來，亞洲地區FPC下遊市場不斷興起，具備良好製造業基礎及生產經驗的日本、韓

國、中國臺灣等國家或地區FPC產業迅速成長，並成為全球FPC的主要產地。隨著日本、韓國和

中國臺灣生產成本持續攀升，上述國家或地區的FPC廠商紛紛在中國大陸投資設廠，製造中心由

境外向中國大陸轉移，全球領先的FPC廠商如日本旗勝、住友電工、日本藤倉等均在中國投資設

廠，與此同時中國本土的FPC廠商也不斷發展壯大，在全球FPC市場中佔據越來越重要的角色。

近年來，中國逐漸成為FPC主要產地，中國地區FPC產值佔全球的比重不斷提升。

（2）自動化測試設備行業

由於FPCA產品具有形狀複雜多變、精度高、材質柔軟、容易受損等特點，FPCA的自動化測

試一直面臨著無痕抓取、精確定位、多樣缺陷的識別等技術難題，因此FPCA產品的測試一直由人

工進行操作，其自動化測試發展較晚。但隨著自動化技術、人工智慧等各領域技術的不斷成熟應

用，行業自動化難點問題逐步得到解決。而人工成本的逐年增加，以及FPC生產企業對FPCA產品

的質量和生產效率提升的強烈需求，促進了產業自動化的發展。另外，隨著機器視覺、深度學習

等人工智慧技術在FPC測試領域的應用逐漸成熟，測試系統的智能化程度有了進一步的提升。

自動化測試設備具有較強的「定製化」特徵，下遊行業的產品需求對自動化測試設備行業有

著直接的影響。FPC自動化測試設備的市場容量與FPC下遊產業的發展息息相關。截至報告期末，

國內尚無相關行業資料或數據。 但隨著未來消費電子產品、汽車電子產品、通信設備等行業規模

的擴大以及相關電子產品向輕薄化、小型化、輕量化方向發展，FPC將會越來越多的被應用到上

述領域中，FPC自動化測試設備行業的市場規模將會逐步擴大。

消費電子、汽車電子、通信設備是FPC三大應用領域。其中，消費電子在三大領域中佔比最

大，主要終端產品包括智慧型手機、平板電腦、PC電腦、智能穿戴設備等。各應用領域產品輕薄化

趨勢日益顯現，未來下遊終端電子產品市場規模的擴大及轉型升級將推動FPC行業穩定發展，從

而帶動FPC測試設備行業的發展。

（3）智能視覺檢測領域

機器視覺是用相機和計算機代替人的視覺感知來進行檢測和判斷。在自動化領域，輔助的機

器視覺，可以替代很多複雜的傳感器，讓控制流程更加快捷簡單。基於人工智慧技術的機器視覺，

進一步強化了機器的識別能力和判斷能力。在智能製造、測試與裝配領域，機器視覺技術的應用，

可以幫助系統實現智能化。

在生產線的缺陷檢測領域，通過機器視覺和深度學習可以解決高複雜度問題，傳統方法無法

有效解決的場景如極大和極微小缺陷同時出現的高精度檢測、不同類別的缺陷使用不同檢測標準、

複雜背景的缺陷識別等，是深度學習發揮重要作用的領域。在大批量工業生產過程中，機器視覺

跟人工視覺相比，具有指標穩定、精度可控、過程重複性高的優點。但是，仍然有成本高、單臺

相機成像效果不如人眼動態範圍寬、視覺和動作的協調性等問題需要提升。

2、 公司所處的行業地位分析及變化情況

公司是自主創新驅動發展的典型企業，多年來持續研發創新取得技術突破，推動下遊行業制

造工藝進步，向精密化、自動化、智能化方向發展，公司始終走在行業領先水平。

通過多年的研發和實踐、豐富的項目實施經驗、高效迅速的客戶服務等優勢，公司已成為FPC

行業頭部企業的核心供應商。公司的客戶覆蓋全球前十大FPC企業中的前七家，包括

鵬鼎控股

、

日本旗勝、住友電工、日本藤倉、

東山精密

、永豐集團、臺郡科技，並已經發展成為全球消費電

子領先品牌蘋果、谷歌等公司的供應商。優質的頭部客戶資源奠定了公司在FPC測試領域的領先

地位。

3、 公司取得的科技成果與產業深度融合的具體情況

在FPC行業發展的早期，其頭部企業基本為日本企業，進入中國後，依然使用由日韓供應商

提供的FPC測試治具。以公司為代表的國內企業在進入該領域後，積極理解客戶需求，在技術研

發方面持續創新，在技術方案方面充分滿足客戶需求，並最終取得FPC全球頭部客戶的廣泛信賴。

公司通過持續的創新，研發了多工序測試設備和自動化測試系統，提高了下遊行業的自動化

水平和智能化水平，幫助客戶快速實現新工藝、新技術的大規模、工業化生產，並達到精益生產、

降本增效的目的。

公司的對位測試技術專利，改變了行業對高密度金手指測試的設計思路，並在此之上，研發

出機器視覺對位技術。公司基於精密機械、自動控制、視覺引導等核心技術開發的全自動檢測線，

攻克了FPCA生產和檢測過程的無痕抓取、精確定位、無損探針、視覺分揀等技術難點，實現了

FPCA後道檢測工序的全自動化，大幅提高了產業效率。

公司從2018年開始，使用深度學習技術，研發了FPC和FPCA外觀缺陷檢測設備，經過3年

的研發，將人工智慧算法的視覺檢測技術逐步應用到產品中。目前公司的FPC表面缺陷檢測設備，

已經向日本旗勝進行小批量供貨。難度更高的FPCA的表面缺陷檢查設備，也完成樣機研發，進入

到客戶現場試運行階段。

二、 核心技術與研發進展

（一）、核心技術及其先進性以及報告期內的變化情況

1、核心技術及先進性

公司在精密機械、自動化控制、測試測量、機器視覺、人工智慧等領域形成多項自主研發的

核心技術成果，這些核心技術成果有機的結合在一起，形成了公司有競爭優勢的產品系列，包括

以精密機械和測試測量為核心技術的測試治具，以自動化控制及其算法為核心的自動化測試設備，

以視覺和AI為核心的智能化外觀缺陷檢測設備。FPC自動化測試設備有別於其他行業的自動化設

備，其難度是直接由FPC自身的特性和行業工藝特點決定的。為解決FPC自動化測試方面的技術

難題，公司形成了以下核心技術：

序號

核心技術名稱

技術來源

成熟程度

1

線針針模技術

自主研發

批量使用

2

基於機器視覺的金手指對位技術

自主研發

批量使用

3

高精度平衡支撐的轉盤技術

自主研發

批量使用

4

單PCS 流水線測試系統和無損裝夾、載具一致性技術

自主研發

批量使用

5

基於整盤流轉的柔性流水線控制技術

自主研發

批量使用

6

開放環境下的傳感器測量技術

自主研發

批量使用

7

基於人工智慧算法的外觀缺陷檢測技術

自主研發

試運行

（1）線針針模技術

FPCA測試行業此前普遍採用彈簧探針從被測產品引腳獲取信號，但是彈簧探針結構複雜，壽

命短，接觸阻抗不穩定。公司創新性地引入定製化線針，結合自主研發適合三維表面的POGO模塊，

解決了無法準確定位問題。線針結構簡單，完全依靠其自身金屬彈性來確保接觸阻抗的穩定。通

過自主研發的線針針模成功地將測試通過率提高到了98%以上的水平，將針模無故障運行頻次由

數萬次提升到50萬次。同時，通過精密機械設計和加工，精確控制線針彈力，真正做到30倍放

大鏡下無針痕損傷。目前公司已將該技術推廣到所有主要客戶，該技術處於行業先進水平。

（2）基於機器視覺的金手指對位技術

對於金手指線寬線距小於0.1mm的FPCA，探針已經很難穩定的接觸被測產品，公司設計了金

手指對位技術，來解決這個問題。在對位過程中，被測FPCA或轉接FPCA一個固定，一個安裝在

4自由度運動電控滑臺上,可實現空間任意方向移動和水平角度的旋轉，控制軟體驅動相機拍照，

然後經過自主研發的2D視覺算法軟體，對圖像進行去噪、增強、分割、邊緣檢測、外形檢測、特

徵提取等分析處理，並結合模板匹配、模式識別等技術，計算被測FPCA和轉接FPCA的空間相對

位置，然後控制4自由度運動滑臺按照計算結果運動，最後使被測FPCA和轉接FPCA金手指重合。

該項技術在研發中攻克了以下難題：

1）被測FPCA和轉接FPCA由於漲縮，蝕刻工藝的線寬線距誤差等問題，導致金手指不能完

全鏡像，某幾個金手指對準不能確保全部金手指對準，在超長金手指對位項目中，該問題更嚴重。

公司自主研發了對位補償算法，算出理論上每個特定被測FPCA和轉接FPCA重合的最優解，解

決了上述難題。公司目前可通過精密運算和自動補償，通過對FPC材料自身加工中的誤差進行調

節，可以實現pin寬0.035mm，pitch 0.07mm的高密度金手指自動對位。

2）摩擦會對被測FPCA金手指產生傷害，為確保運動過程中被測FPCA和轉接FPCA不產生

摩擦，二者需要有一定的高度差，這給相機帶來了不同景深目標的對焦問題，失焦的目標輪廓虛

化，而不同景深對目標的尺寸計算也會產生影響。公司設計了非接觸式的懸空對位方法，並研發

了景深補償算法，解決了該難題。

公司的視覺對位技術在2016年演進為成熟的非接觸式對位技術，被廣泛應用於各類被測

FPCA上，測試通過率均超過98%以上，取得了良好效果。

（3）高精度平衡支撐的轉盤技術

公司率先採用轉盤架構實現將多個測試工序集中到一個設備中的需求，不僅可以減少人工，

降低成本，還可降低因為需要反覆取放裝夾FPCA產品而帶來的額外產品質量風險。轉盤類測試

設備的研發成功，是行業內減少測試操作用工的裡程碑。

該技術可以保證轉盤測試設備的旋轉定位精度達正負15秒；保證直徑500mm盤面的動態平

面度可以達到0.005mm，以匹配精密載具的需求；該技術解決了軸向載荷的受力問題，使得旋轉

驅動部件不承受壓力，從而能夠保證高精度系統長期平穩地工作。公司的轉盤測試設備最早在

2013年交付珠海紫翔使用，到目前仍然能夠保持穩定運行。

轉盤測試設備成為FPC行業客戶在測試設備方案中首選的高效率多工序框架，目前高精度平

衡支撐的轉盤技術處於行業先進水平。

（4）單PCS流水線測試系統和無損裝夾、載具一致性技術

2018年公司開發出適用於複雜FPCA的單PCS流水線測試系統，該系統為上料、作業（測試

/生產）、下料三段分離式的流水線架構，作業工段可以是測試，也可以是針對單片FPCA的製程，

可多段拼接，每段設備之間使用專用連接機構精準連接。該系統適合有複雜需求的FPCA製程過

程，可以快速增加或者減少作業工段，無人作業，提高整體效率。

該技術突破的難點包括：複雜FPCA的單片拾取、多角度折彎FPCA的載具裝夾、多載具傳

遞的穩定性、多載具之間的測試一致性等。（1）針對不同FPCA三維特性，公司研發複雜FPCA

的吸嘴設計，保證運動過程中真空吸取FPCA的成功率。（2）針對多角度折彎FPCA在載具裝夾

中易受損、折彎痕跡不易保護的難題，公司研發分步到位的預整形裝置，實現FPCA從無序放置

狀態調整到可用精密載具裝夾的狀態，裝夾不產生壓傷、不消除折彎痕跡。（3）流水線上同時流

轉7個載具，多載具導致FPCA測試結果難實現一致性，針對該問題，公司首先對載具的製造公

差實施嚴格控制；第二，開發了載具在工站間滾動傳遞技術和工站內精密定位技術，以保證載具

在運動傳遞中平穩不變形；第三，公司採用多重標定方法，對各載具在不同工位分別進行標定，

在測試中通過載具ID識別、動態校準，最終實現FPCA測試結果高度一致性，達到GR&R <10%，

即「Excellent」的效果。

單PCS流水線測試系統的成功研發,大幅提升了FPC行業多個工序測試和測試與生產配合的

自動化程度，技術處於行業先進水平。

（5）基於整盤流轉的柔性流水線控制技術

該技術是公司主動預研的，具有較強標準化和模塊化特點的技術，設計柔性的流水線拼接，

改變FPCA後段生產中每種測試設備都需非標化定製的現狀，通過定義一系列的標準接口，標準

通訊方式，實現多個不同測試工序的基於流水線的集成化，提高下遊行業製造工藝自動化水平。

該技術通過用整盤流水線的方式把被測FPCA在各個測試工序的輸入輸出方式標準化；採用

基於乙太網的modbus協議把通訊接口標準化；設計標準尺寸的上下料系統和測試治具，把上下

料系統和測試治具在空間上運動和交互標準化；再通過自主開發的柔性流水線設備管理系統軟體

管理流水線上的所有設備，該軟體包括了上位機和各個不同功能單元的下位機軟體。

2018年基於該技術的自動化測試系統開始商用，2019年在多個客戶小批量推廣，目前該技術

除了支持測試工序外，還預留了支持其他工序接入的接口，未來可支持非測試類製造設備的接入，

具備行業前瞻性。

（6）開放環境下的傳感器測量技術

1)開放環境下MEMS傳聲器的斷環測試技術

MEMS傳聲器具有集成度高、性價比好等特點，被廣泛應用於消費電子產品中，但在SMT

貼裝中，這種元件容易有焊錫覆蓋不足的品質問題，影響傳聲器的使用效果，這類貼裝不良被稱

斷環。

公司通過研究發現，斷環不良的聲學特性跟良品相比在低頻段有顯著差別，開發出適用於生

產現場的開放環境下的斷環不良測試方法。通常的聲學測量，要在密閉空間下使用昂貴的電聲分

析系統進行測試，佔地面積大，測試效率低。工業生產現場不僅環境嘈雜，而且批量測試要求速

度快，設備性價比高。公司研究的開放式環境下在線聲學測試技術，通過施加多頻點的聲音激勵

信號，運用主動濾波技術，解決生產現場複雜環境的低頻幹擾問題，使得測試裝置體積大大縮小，

測試操作迅速方便。既可作為單工站測試，也可集成到多工站設備上。

該技術採用了非接觸式的方式，不對被測傳聲器施加壓力，從而避免了測試時外力對傳聲器

的狀態改變，可準確檢測出虛焊、假焊、斷環等製程不良。檢測最小SMT焊接斷環可以準確篩選

到10°以內，測試準確性可達到99.8%。公司的MEMS傳聲器測試在低頻領域具有較高競爭力。

開放式MEMS傳聲器斷環製程不良測試技術的引入，既滿足了敏感性傳感器聲學性能的測試

要求，又實現了工業現場批量生產的需要，平衡了測試精度、測試效率和佔地空間。

2）開放環境急速溫控技術

為實現氣壓傳感器的批量化生產測試和校準，需要測試設備提供精確、快速的溫控環境，通

常的溫控方式加熱升溫採用電熱或滷素光照，降溫採用風冷或水冷，空間佔用大，溫度整定需較

長時間，且需在密閉空間進行。此外，因不同傳感器的動態性能存在差異，如需同時測量多個傳

感器的動態性能，則需要多個獨立的溫控環境，對空間佔用提出更大挑戰。

公司採用半導體TEC作為溫控核心組件，實現溫控組件的輕量化、小型化，可快速、交替進

行升降溫控制；通過溫控組件參數整定實現在開放環境下測試環境溫度控制範圍覆蓋20~60℃，

精度達±0.1℃，一個線性升溫或者降溫循環在15秒內完成。該技術降低設備佔用空間需求，可將

測試設備靈活集成布置到客戶生產線體內。公司在此基礎上實現了單機單工位的設備和單機6工

位的設備，可同時滿足實驗室分析需求和產線批量生產測試的需求。

（7）基於人工智慧算法的外觀缺陷檢測技術

FPC的製程工藝特性使其表面容易受到損傷，FPC和FPCA的出廠檢驗必須包括全面的外觀

缺陷檢查。當前，FPC的外觀缺陷檢測主要由人工輔助設備進行檢查，但FPC的保膠、銀膜部位

的檢測還需要由人工目檢；FPCA的外觀缺陷檢測還沒有成熟商用設備出現，完全依賴人工目檢。

公司的外觀缺陷檢測設備，以分布式系統搭建軟體架構，採用深度學習算法與模式識別算法

相結合的圖像處理方法，實現FPC產品外觀缺陷全檢，檢測能力包含金手指、保膠、銀膜、焊點

等各部位的各種缺陷，如：異物、髒汙、壓傷、破損、變色、氣泡、翹起、段差、印字不良等79

種缺陷。能檢測到的最小缺陷為0.0175mm，缺陷檢出率達到99%。並在FPCA的外觀缺陷檢測

領域進行了算法擴展，增加缺陷檢測種類二十餘種。

對FPCA的缺陷檢測，主要的難點問題是背景複雜的缺陷檢查，如果採用傳統的圖像識別算

法，無法識別微小缺陷，或者跟背景圖片相似的髒汙缺陷。公司開發了基於卷積神經網絡的深度

學習模型，經過訓練和調參，模型可以準確識別複雜背景下的缺陷。不良品的遺漏率控制在0.1%

以下。採用分類網絡對缺陷進行分類，能夠準確識別被檢出的缺陷的類型。缺陷識別後，類型判

斷準確性達到98%以上。數據方面，公司採用現場採集和缺陷遷移的方式，兼顧客戶的數據機密，

也能加快模型成熟。

除上述核心技術外，公司還在以下方面形成具有行業競爭優勢的技術：

技術名稱

主要應用

產品

技術簡介與先進性

技術來源

基於轉盤

的流水式

作業的

FPC對位

設備技術

配合通用機

械手的流水

作業對位測

試設備。

通過對運動算法的改進，克服轉盤的不同測試工位非同

心導致的圓周角度上的位置差和基準面不一致的高度差

問題。抗幹擾算法對載具位置差的容忍度可達5°。將對

位設備的效率提升一倍以上，並支持機械手操作上下料

自主研發

壓力自穩

定的FPC

無損對位

測試系統

用於對接觸

壓力有嚴格

要求的金手

指對位的測

試設備。

隨著金手指越來越細、越短，可靠獲取信號的難度不僅

需要視覺和運動控制的精度，還需要壓合緊密，對電容

特性有要求的測試位置，必須壓合受力均勻。該技術採

用固定壓力的設計，精確控制對位軟板和被測FPCA的

平行度，保證均勻受力，在對位面積內，對位平面的受

力均勻度可以達到±5%，壓力精度可以達到±1%

自主研發

基於3點運

動耦合的

高精度容

式指紋測

試系統的

研發

電子消費品

的電容性指

紋識別部件

的性能檢查

用於電容式指紋識別部件的測試，設備採用精密的壓電

促進器和高精度位移傳感器作為實時運動控制部件，制

造了3點耦合的精密垂直運動平臺，該平臺在垂直方向

中以um級的步長運動，並能夠保證150mm*150mm的

兩個平面能夠始終保持平行，平行距離誤差小於3um

自主研發

2. 報告期內獲得的研發成果

截至報告期末，公司擁有專利共46件，計算機軟體著作權47個，以上成果均為原始取得。

3. 研發投入情況表

單位：元

本期費用化研發投入

19,861,740.18

本期資本化研發投入

0

研發投入合計

19,861,740.18

研發投入總額佔營業收入比例（%）

20.07

研發投入資本化的比重（%）

0

4. 在研項目情況

√適用 □不適用

單位：萬元

序

號

項目名稱

預計總投

資規模

本期投入

金額

累計投入

金額

進展或階段性

成果

擬達到目標

技術水平

具體應用前景

1

70um線針精密針

模技術在FPCA測

試中的應用研究

800.00

145.93

462.20

詳細設計

1.實現測試準確率大於99%

2.在30倍顯微鏡下無測試痕跡

國際領先

應用於軟板、硬

板上小間距連接

器的測試

2

基於5G射頻技術

的高精密測試針

模研究

1,000.00

90.70

424.17

詳細設計

1.實現43.5GHz高頻RF生產測

試應用

行業領先

應用於3C產品

的射頻部件測試

3

多製程分工站的

柔性自動化測試

線體的研究

1,000.00

48.33

681.60

產品迭代升級

中

1. 實現測試準確率大於94%

2. 實現多段流水線式測試銜

接，減除中途人力搬運操作

行業領先

應用於小批量多

品種的快速切換

測試自動化領域

4

基於分布式模塊

化的測試方案自

動構建系統

650.00

70.45

326.57

樣機評測

縮短測試設備的在線調試時間，

將常規項目的軟硬體研發時間

縮短到2個工作日

行業領先

FPCA產品常規

ICT和FCT測試

5

基於深度學習算

法的複雜背景下

的缺陷識別算法

研究

800.00

55.58

232.96

詳細設計

對於傳統算法無法準確識別的

缺陷和圖像，使用AI算法，進

行識別，並分類。

國內領先

應用於電子元器

件的表面缺陷檢

測

6

基於圖像識別算

法的MEMS

MICPHONE音孔中

灰塵檢測設備的

研發

650.00

120.07

245.98

樣機調試

1、能識別多種MIC類型音孔內

灰塵，準確判斷有無灰塵並判斷

PASS/NG

2、能識別MIC孔內灰塵顆粒大

小，對顆粒大小進行分類判斷

3、MIC孔內灰塵狀況關聯產品條

碼，並上傳到資料庫

行業領先

應用於MEMS MIC

元件的在線質量

檢查

7

寬度230um的鍍

金面上無痕雙針

600.00

72.58

237.84

樣機評測

1.實現測試準確率大於99%

2.在30倍顯微鏡下無測試痕跡

國際領先

應用於連接器

（金手指）的測

高精密針模技術

研究

試

8

非接觸式濾波器

調諧項目

600.00

176.12

323.98

詳細設計

在智能算法的控制下，通過非接

觸式雷射作用去除陶瓷濾波器

表面的銀層，達到調節濾波器波

形至理想範圍的目標

國內領先

適用於陶瓷濾波

器的波形自動調

諧

9

多工站聯動搬運

產品的系統研究

500.00

225.24

545.16

產品迭代升級

中

1.實現測試準確率大於94%

2.實現測試流水線一體化運轉

3.提高單位時間生產效率，降低

作業難度和減少傳統1/3作業人

員需求

行業領先

應用於FPCA自

動化測試領域

10

基於視覺算法的

多角度不規則超

細金手指自動對

位測試系統的研

究

500.00

106.70

178.77

小批量試用

1.系統對位系統精度<8um，可滿

足50um以下線寬的超細金手指

的自動對位

2.能夠適用多角度不規則排列

的金手指，對位成功率>99%

行業領先

應用于于未來

FPC不規則超細

手指的測試

11

Socket盒子用於

產品精準定位和

聯動搬運的研究

400.00

12.30

158.98

樣機評測

1.自動搬運產品一次定位於高

精度socket內無壓傷

2.平穩且精確地聯動搬運

socket，並穩定地完成socket

各工站功能

3.確保100%自動從socket內把

精定位產品搬運至指定位置

行業領先

應用於複雜場景

的FPC和FPCA

的多工序測試

12

設備管理大數據

平臺

600.00

215.75

384.33

詳細設計

實現自動化和智能化的設備管

理，基於數據分析提供管理支撐

國內先進

應用於智能化制

造管理領域

13

針對三維表面拍

攝系統的外觀缺

陷檢測設備的研

究

1,000.00

46.40

80.24

方案設計

此設備可以拍攝任意角度，覆蓋

客產品90%以上的缺陷，通過多

臺設備串並聯工作。目前5G陶

瓷濾波器檢測CT<4s,最小產品

FPC檢測CT=1.6s

行業領先

應用於多維多角

度外觀檢測需求

的設備

14

非預定任務的FPC

2,000.00

-

-

項目完成立

在AVI系統中，非人為預定義或

該技術實現後，可

FPC和FPCA的外

和FPCA外觀缺陷

識別算法及實現

項，正式啟動

者預訓練的缺陷出現的時候，識

別率高於90%。並建立部署流程，

可以順利用到產品中。外觀表面

缺陷檢查的漏失率0.1%以下，嚴

重缺陷，漏失率為0，嚴判率3%

以下，算法模型可以快速迭代，

在線升級

以在行業內做到

國際領先。

觀表面缺陷檢測

合計

11,100

1,386.15

4,282.78

情況說明

□適用 √不適用

無

5. 研發人員情況

單位:元 幣種:人民幣

基本情況

公司研發人員的數量（人）

228

研發人員數量佔公司總人數的比例（%）

32.76

研發人員薪酬合計（元）

16,501,793.07

研發人員平均薪酬（元）

72,376.29

教育程度

學歷構成

數量（人）

比例(%)

碩士

19

8.33

本科

183

80.26

本科以下

26

11.40

合計

228

100.00

年齡結構

年齡區間

數量（人）

比例(%)

<30歲

186

81.58

30歲-40歲

35

15.35

40歲-50歲

6

2.63

>50歲

1

0.44

合計

228

100.00

6. 其他說明

□適用 √不適用

7. 報告期內公司主要資產發生重大變化情況的說明

√適用 □不適用

主要財務指標

本報告期末

上年度末

本報告期末比上

年度末增減%

重大變化說明

貨幣資金

551,824,540.02

282,615,471.18

95.26

主要系公司報告期內公

司完成科創板上市，收到

募集資金所致

交易性金融資

產

507,548,439.19

112,708,703.41

350.32

主要系公司購買銀行理

財增加所致

其他流動資產

9,594,300.50

1,303,660.73

635.95

主要系待抵扣的進項稅

增加所致

存貨

105,024,074.28

32,418,930.08

223.96

主要系公司報告期內量

產期購買較多原材料及

發出商品、在產品大幅增

加所致

其中：境外資產46,423,054.88（單位：元 幣種：人民幣），佔總資產的比例為3.71%。

8. 報告期內核心競爭力分析

（1）核心競爭力分析

√適用 □不適用

1）創新研發及新產品快速交付能力是公司保持競爭力的核心因素

公司下遊應用終端領域主要為消費電子產品，具有生命周期短、更新換代快等特點。能夠及

時理解客戶需求並將其快速轉換為產品，滿足客戶交期要求，是公司核心競爭力的重要體現，也

是客戶選擇供應商的重要標準之一。面對下遊客戶產業技術迭代快、客戶個性化需求多樣等特點，

公司通過主動研發、客戶需求響應式研發相結合的方式，積極探索，不斷創新，將前沿技術運用

於公司新產品開發中，快速研發並交付滿足客戶需求的新設備機型。持續的自主創新能力以及快

速的新產品研發和交付能力，使公司技術與產品始終處於行業競爭優勢地位。

2）與FPC領域的全球知名企業合作關係持續穩定

公司深耕FPC測試行業多年，憑藉優質的產品質量、良好的研發實力、快速的產品交付能力

和全面的售後服務，與下遊FPC領域的全球知名企業建立了合作關係。根據《印製電路資訊》2019

年1月第1期統計，全球FPC企業排名前十的企業中前七家均為公司客戶。同時，公司已發展成

為全球消費電子領導品牌蘋果、谷歌等公司的供應商，從而確立了公司在FPC測試領域的優勢地

位。穩定優質的客戶資源為公司長期持續穩定發展奠定了堅實基礎。

3）產品質量穩定

公司一貫注重對產品質量的檢測與控制。創立伊始，公司就著手建立以研發中心為基礎，以

質量部為核心，並與生產部門、營銷商務部門等實時反饋、動態跟蹤的完整的質量控制體系，在

長期生產經營和項目開展過程中積累了大量的作業指導書、管理制度、標準作業程序文件，並通

過了ISO9001質量管理體系認證。公司對設備軟體系統的測試算法、圖像算法持續改進，以提高

測試精度和效率；對原材料的質量要求高，關鍵材料如測試探針、板材等通過國外進口；持續引

進國內外知名精密數控加工設備，不斷提高測試治具的製作精度。公司對於出廠產品採取「全檢

測」質檢模式並保留記錄，以確保產品質量合格。產品的高品質鞏固了公司的市場競爭力和客戶

黏性。

4）先進高效的技術開發平臺

公司重視技術研發和實際應用結合，搭建了以研發中心為核心，聯合營銷商務部等職能部門

的開放式跨部門動態開發平臺。這種動態協作模式保證了技術研發及行業應用的高度結合，可以

更深刻、快捷地了解客戶需求，從而快速作出市場響應，縮短新產品、新技術的研發及產業化應

用周期，為公司的業務拓展提供了可靠保障。

公司技術部門專門設立了圖像實驗室和運動控制實驗室，以研發精密測試和智能化技術，經

過多年的研究探索，在FPC專用設備相關的精密機械、自動化控制、測試測量、機器視覺、人工

智能等領域形成了核心技術。

技術團隊方面，公司創始人技術出身，堅持以技術創新和產品開發驅動公司發展，打造了一

支以創始人為首的專業、穩定、高效的研發團隊。截至2020年6月30日，公司研發人員共計228

人，佔公司員工人數的32.76%。公司採取內部人才培養和外部高端人才引進相結合的人才發展戰

略，不斷引入新鮮血液。同時對於研發骨幹人員，公司實施員工持股計劃進行激勵。

5）優質快速的售後服務

優質的售後服務是公司產品競爭力的重要保證，也是品牌建設的重要內容。公司以客戶為中

心，提供7*24小時及時高效的技術支持和服務。公司培養了一支具備優良專業技能的售後團隊，

根據客戶需求，可以提供駐廠服務。同時，公司的研發團隊可直接面向客戶，參與技術諮詢和服

務，大幅提高了技術服務的深度和效率。此外，公司也提供現場安裝指導、現場培訓客戶的操作

人員和維修人員。同時，公司在與國際大型企業合作中，逐漸完善了國際化服務能力。公司在國

內外設有售後服務中心，覆蓋越南、泰國、美國、日本的現場服務，使客戶的需求可以在第一時

間得到響應。

（2）報告期內發生的導致公司核心競爭力受到嚴重影響的事件、影響分析及應對措施

□適用 √不適用

第四節 經營情況的討論與分析

一、經營情況的討論與分析

報告期內，公司圍繞既定戰略目標，深耕FPC行業的自動化、智能化測試領域。本著「專注

智能設備，釋放時間和空間」的理念，持續致力於幫助客戶提高自動化水平和智能製造水平。

2020年宏觀環境非常複雜，新冠肺炎疫情全球蔓延，全球經濟增長放緩，對全球消費電子行

業發展帶來挑戰。公司抓住市場機遇，持續與客戶進行溝通和聯繫，不斷開拓市場，進一步擴大

公司產能，加大研發投入，提高技術研發實力，提高公司核心競爭力，使得測試設備銷量保持了

良好增長，在公司技術優勢驅動下，公司的客戶訂單量持續提升。

1、主要經營情況

報告期內，公司實現營業收入9,896.55萬元，較上年9431.87萬元增加464.67萬元，較上

年同期增長4.93%；歸屬於上市公司股東的淨利潤3,261.77萬元，較上年3600.05萬元減少338.28

萬元，較上年同期下降9.4%。

2、加大研發投入，提升產品核心競爭力

報告期內，公司繼續加大研發投入，公司上半年研發費用為1,986.17萬元，較上年同期增長

39.28%，佔營業收入比重為20.07%，較上年增加4.95個百分點。持續的研發投入增強了公司的

核心競爭力，經過多年自主研發，公司已在自動化測試、智能化測試領域積累了多項核心技術，

為公司未來的發展奠定了良好的礎。

3、關注人才隊伍建設

公司所在的行業涉及到機械、電子、軟體、算法等多方面技術，對人才隊伍的建設需求是全

方面的。未來公司重點布局的5G射頻檢測領域、人工智慧缺陷檢測領域，都需要引入高端人才。

公司一直非常重視人才隊伍的建設和儲備，不斷加強人才培養機制，培養梯隊人才。

技術團隊方面，公司創始人技術出身，堅持以技術創新和產品開發驅動公司發展，打造了一

支以創始人為首的專業、穩定、高效的研發團隊。截至本報告期末，公司研發人員共計228人，

佔公司員工總人數的32.76%，88.59%的研發人員擁有本科及以上學歷。公司採取內部人才培養和

外部高端人才引進相結合的人才發展戰略，不斷引入新鮮血液。同時對於研發骨幹人員，公司實

施員工持股計劃進行激勵。

4、財務質量

公司客戶資信良好，經營款項回收情況良好。截止2020年6月30日，公司總資產為12.53

億元，淨資產為11.65億元，資產質量良好。

二、風險因素

√適用 □不適用

（一）經營風險

1、對蘋果公司及其產業鏈相關存在依賴的風險

公司面臨對蘋果公司及其產業鏈存在依賴的風險，具體包括：

（1）公司收入主要來源於蘋果產業鏈的風險

蘋果公司對供應商有嚴格、複雜、長期的認證程序，包括在技術研發能力、量產規模水平、

質量控制及快速反應等方面進行全面考核和評估。公司成為蘋果公司的合格供應商後，通過持續

的訂單銷售與其形成了長期的合作關係。但公司目前來源於蘋果公司的銷售收入佔營業收入的比

例仍然較高，使得公司的銷售客觀上存在對蘋果公司依賴的風險。

（2）蘋果公司自身經營情況波動的風險

公司測試設備測試的FPC主要應用於蘋果公司產品。2018年以來，蘋果公司的手機產品銷售

情況未達外界預期。雖然公司作為FPC自動化測試設備供應商，直接客戶以全球FPC生產企業為

主，與蘋果公司產品銷量並無嚴格的線性關係，但若未來市場競爭進一步加劇，蘋果公司的產品

設計、功能特性不能夠獲得終端消費者的認可，或者蘋果公司的營銷策略、定價策略等經營策略

出現失誤且在較長時間內未能進行調整，則可能影響蘋果公司產品銷量，進而傳導至FPC測試設

備領域，對公司經營業績產生不利影響。

（3）下遊最終應用領域集中於以蘋果為主的消費電子領域的風險

目前及短期內，公司產品所測試FPC的終端應用領域仍將主要集中於以蘋果為主的消費電子

領域。消費電子領域品牌眾多，競爭激烈，同時具有產品迭代快、客戶需求變化快等特點。若蘋

果公司在消費電子領域的競爭力下降，或者對FPC的需求下降，或者公司產品不能滿足消費電子

領域的測試要求，則可能對公司經營業績產生不利影響。

2、收入增長的市場空間有限及新市場拓展的風險

目前及短期內，公司收入仍將主要集中於以蘋果公司為主的消費電子領域。受蘋果公司自身

增速的限制以及蘋果公司對FPC需求的限制，公司FPC測試設備的市場容量有限，公司面臨未來

收入增長的市場空間有限的風險。

公司後續向汽車、通訊等FPC應用領域拓展，面臨的市場拓展風險包括：

（1） 市場競爭風險。其他應用領域的FPC製造廠商已有FPC檢測設備供應商，這些供應商

可能是公司現在的競爭對手，也可能是其他未知的自動化設備公司，公司面臨充分市場競爭。如

果公司產品技術指標或成本、價格、服務相較競爭對手沒有優勢，會導致市場空間拓展不及預期。

（2） 不能及時捕捉和響應下遊變化導致的市場拓展不利的風險。非標定製化設備需要根據

每個客戶要求定製化開發，能否清楚理解客戶需求及產品特點並按時設計出滿足客戶需要的產品，

是市場空間拓展的關鍵。如果公司研發和市場部門對新終端領域的FPC技術進步速度、產品變化

不能及時捕捉和響應，會導致市場空間拓展不及預期。

（3） 管理能力不足導致不能順利拓展的風險。FPC自動化測試行業的多品種、小批量的特

點給研發和生產帶來難度，研發團隊培養和多項目管理是業務擴張的重點，如果研發人員的招募

培訓不夠、成長緩慢，或項目管理能力趕不上新項目增加速度，會導致市場空間拓展不及預期。

（4）售後服務能力沒有及時跟進導致的市場拓展不利的風險。下遊領域擴張會導致客戶分散、

集中度降低，而客戶通常需要駐廠服務，尤其新客戶有磨合期，若公司服務能力不能滿足新增客

戶的維護、服務需求，會導致市場空間拓展不及預期。

3、客戶集中度較高的風險

公司客戶集中度較高，主要系下遊FPC行業集中度較高的競爭格局及公司產能不足情況下優

先滿足優質客戶需求所致。若下遊主要客戶的經營狀況或業務結構發生重大變化，或其未來減少

對公司產品的採購，將會在一定時期內對公司的經營業績產生不利影響。

4、全球經濟周期性波動和貿易政策、貿易摩擦的風險

目前全球經濟仍處於周期性波動當中，尚未出現經濟全面復甦趨勢，依然面臨下滑的可能，

全球經濟放緩可能對消費電子、汽車電子等行業帶來一定不利影響，從而影響公司業績。此外，

因公司產品的終端客戶主要為蘋果公司、谷歌等國際知名終端品牌商，若未來中美貿易摩擦持續

加深，或相關國家貿易政策變動、加徵關稅導致貿易摩擦加劇，可能會對公司產品銷售產生不利

影響，進而影響到公司未來經營業績。

5、市場競爭加劇的風險

公司主要客戶為全球知名FPC產品製造商或終端設備商，其對供應商的產品質量和服務水平

有著較高的要求，但未來隨著技術的不斷成熟和普及，行業門檻可能逐漸降低，行業壁壘可能逐

漸消除，FPC測試行業的高毛利率將會吸引競爭對手持續擴大產能，同時也會吸引新的競爭對手

進入，從而使得公司面臨的市場競爭加劇。如果公司不能在研發、技術、品牌、服務、產品質量

等各個方面持續進步，不能及時完善公司的研發體系，強化技術實力，提升公司的品牌影響力和

市場開拓能力，公司面臨的市場競爭將進一步加劇，從而對公司的業績增長造成不利影響。

6、管理風險

隨著公司業務的增長和募投項目的實施，公司規模將進一步提高，人員數量也將相應增加，

公司在戰略、人力、銷售、法務及財務等方面將面臨更大的挑戰，管理能力需同步提升。如果公

司未來不能持續有效地提升管理能力和效率，導致公司管理體系不能完全適應業務規模的擴張，

將對公司未來的經營和盈利能力造成不利影響。

（二）技術風險

1、技術研發與創新的風險

公司所處行業為科技創新型行業，技術研發能力是取得行業客戶認可的關鍵因素。由於下遊

消費電子行業產品迭代較快，客戶需求不斷變化。未來，如果公司的技術研發創新能力不能及時

匹配客戶的需求，公司將面臨客戶流失的風險，從而對公司未來的經營和盈利能力造成不利影響。

2、技術人才流失的風險

技術人才對公司的產品創新、持續發展起著關鍵性作用。隨著行業競爭日趨激烈，競爭對手

對於技術人才的爭奪也將不斷加劇，公司將面臨技術人才流失的風險。

3、技術替代風險

自動化測試設備行業是一個快速發展變化的行業，若公司產品研發水平提升緩慢，或者無法

準確預測產品的市場發展趨勢，導致無法及時研究開發出新技術、新工藝及新產品，則公司目前

所掌握的核心技術可能被同行業更先進的技術所替代，從而對公司未來經營發展產生重大不利影

響。

4、研發失敗的風險

未來如果公司項目研發失敗，或者相關技術未能形成產品或實現產業化，將對公司的經營業

績產生重大不利影響。

5、人工智慧視覺檢測設備無法量產的風險

人工智慧視覺檢測設備系公司重點研發的項目，截至本報告期末，公司的FPC表面缺陷檢測

設備已經向日本旗勝進行小批量供貨，難度更高的FPCA的表面缺陷檢查設備仍處於研發過程中，

鑑於該類產品技術要求較高，研發投入較大，公司未來可能存在無法對該類產品實現量產的風險，

從而可能對公司的生產經營造成不利影響。

（三）財務風險

1、業績下滑及淨利潤大幅波動的風險

儘管公司目前毛利率仍處於較高水平，但未來隨著同行業競爭對手數量的增多及規模的擴大，

市場競爭將日趨激烈，行業的供求關係將可能發生變化，導致行業整體毛利率水平存在下降的風

險。該行業具有產品更新換代快、競爭激烈、價格敏感及周期性強等特點，近年來競爭逐漸加劇。

因此，若公司未能正確把握市場趨勢，或新研發的產品未能順利獲得足額訂單，或下遊主要客戶

需求發生重大不利變化，或公司未能進一步拓展行業應用領域及產品線，都可能對公司經營業績

造成重大不利影響；同時由於研發投入和市場開拓費用的持續增加，公司可能面臨淨利潤波動變

大及業績下滑的風險。

2、存貨跌價風險

公司產品主要為定製化生產，公司主要採用「以銷定產」的生產模式和「以產定購、標準件安全

庫存」的採購模式，期末存貨主要系根據客戶訂單或採購意向安排生產及發貨所需的各種原材料、

在產品、庫存商品和發出商品。因此，若客戶單方面取消訂單或採購意向，或因客戶自身需求變

更等因素調整或取消訂單計劃，均可能導致公司產品無法正常銷售，進而造成存貨的可變現淨值

低於成本，公司的經營業績將受到不利影響。

3、匯率變動的風險

公司記帳本位幣為人民幣。報告期內，美元兌人民幣匯率在各年間均呈現一定程度的波動趨

勢，人民幣匯率波動日趨市場化及複雜化，受國內外經濟、政治等多重因素共同影響。若未來人

民幣匯率發生較大波動，則可能對公司業績造成不利影響。

（四）募集資金投資項目風險

1、募集資金投資項目實施的風險

公司募集資金項目主要包括自動化測試設備及配套建設項目、研發中心建設項目。其中，自

動化測試設備及配套建設項目為公司主營產品的擴產項目。如果未來市場環境、項目實施進度、

公司管理能力等方面出現重大變化，公司將面臨募集資金投資項目無法順利實施以及投資收益低

於預期的風險。

2、募集資金投資項目新增資產投入帶來的折舊攤銷風險

公司首次公開發行股票並在科創板上市，募集資金53,820.54萬元用於自動化測試設備及配套

建設項目、研發中心建設項目及補充營運資金等，其中擬購買固定資產和無形資產的金額合計為

18,475.50萬元。上述新增資產所產生的折舊、攤銷金額自第三年起最高合計將達到1,633.03萬元，

若該募投項目給公司帶來的綜合效益的提升不能抵消上述折舊攤銷費用，則將會對公司未來業績

產生重大不利影響。

（五）臨時性用工緊張的風險

近年來隨著公司業務持續發展、規模逐漸擴大，公司對用工需求亦隨之增長，用工人數持續

增加。公司所屬行業的季節性因素導致公司在生產旺季可能存在階段性用工緊張的問題。隨著我

國勞動力市場的變化，公司未來仍可能面臨生產旺季的臨時性用工緊張的風險，從而可能對公司

的生產經營造成不利影響。

三、報告期內主要經營情況

報告期內，公司實現營業收入9,896.55萬元，較上年同期增長4.93%；歸屬於上市公司股

東的淨利潤3,261.77萬元，較上年同期減少9.40%。

(一) 主營業務分析

1、財務報表相關科目變動分析表

單位:元 幣種:人民幣

科目

本期數

上年同期數

變動比例（%）

營業收入

98,965,456.12

94,318,716.96

4.93

營業成本

38,850,036.95

37,918,085.50

2.46

銷售費用

9,102,627.40

8,152,103.84

11.66

管理費用

10,533,874.12

8,791,092.67

19.82

財務費用

-5,758,976.60

-2,372,850.98

142.70

研發費用

19,861,740.18

14,259,523.52

39.29

經營活動產生的現金流量淨額

27,939,470.93

89,019,864.48

-68.61

投資活動產生的現金流量淨額

-314,534,897.31

-157,886,147.95

99.22

籌資活動產生的現金流量淨額

636,868,634.87

1,653,670.24

38,412.43

營業收入變動原因說明:營業收入同比增長，主要系報告期內公司持續進行研發投入和新產品開發，

銷售額增加所致。

營業成本變動原因說明:收入增加，成本相應增加。

銷售費用變動原因說明:銷售規模增加，銷售人員的薪酬相應增加。

管理費用變動原因說明:主要為職工薪酬增加所致。

財務費用變動原因說明:主要是利息收入增加，匯兌損失減少所致。

研發費用變動原因說明:公司研發費用同比增長，主要是因為公司增加研發人員，持續加大對研發

的投入。

經營活動產生的現金流量淨額變動原因說明:同比減少主要是報告期內材料採購增加所致。

投資活動產生的現金流量淨額變動原因說明:主要系購買的理財產品增加所致。

籌資活動產生的現金流量淨額變動原因說明:主要系公司收到發行股票募集資金所致。

無變動原因說明:無

2、其他

(1) 公司利潤構成或利潤來源發生重大變動的詳細說明

□適用 √不適用

(2) 其他

□適用 √不適用

(二) 非主營業務導致利潤重大變化的說明

□適用 √不適用

(三) 資產、負債情況分析

√適用 □不適用

1. 資產及負債狀況

單位：元

項目名稱

本期期末數

本期期

末數佔

總資產

的比例

（%）

上年同期期末數

上年同

期期末

數佔總

資產的

比例

（%）

本期期

末金額

較上年

同期期

末變動

比例（%）

情況說明

貨幣資金

551,824,540.02

44.06

282,615,471.18

51.63

95.26

主要系公司報告

期內完成上市，收

到募集資金所致

交易性金

融資產

507,548,439.19

40.52

112,708,703.41

20.59

350.32

主要系購買銀行

理財增加所致

存貨

105,024,074.28

8.39

32,418,930.08

5.92

223.96

主要系公司報告

期內量產期購買

較多原材料以及

發出商品、在產品

增加所致

其他流動

資產

9,594,300.50

0.77

1,303,660.73

0.24

635.95

主要系待抵扣的

進項稅增加所致

固定資產

13,138,749.72

1.05

7,678,737.25

1.40

71.11

主要系購買的機

器設備增加所致

短期借款

24,640,000.00

1.97

13,680,000.00

2.50

80.12

主要系新增銀行

短期借款所致

應付帳款

28,328,970.12

2.26

3,597,525.74

0.66

687.46

主要系原材料備

貨增加所致

其他應付

款

6,298,474.91

0.50

523,218.83

0.10

1103.79

主要系暫未支付

的法定媒體披露

費用

合同負債

730,867.26

0.06

-

-

不適用

主要系2020年

1-6月執行新收入

準則，預收款項調

整至合同負債所

致

其他說明

無

2. 截至報告期末主要資產受限情況

□適用 √不適用

3. 其他說明

□適用 √不適用

(四) 投資狀況分析

1、 對外股權投資總體分析

□適用 √不適用

(1) 重大的股權投資

□適用 √不適用

(2) 重大的非股權投資

□適用 √不適用

(3) 以公允價值計量的金融資產

√適用 □不適用

項目名稱

期末餘額

期初餘額

當期變動

對當期利潤

的影響金額

交易性金融資產

507,548,439.19

112,708,703.41

350.32%

1,254,146.73

合計

507,548,439.19

112,708,703.41

350.32%

1,254,146.73

(五) 重大資產和股權出售

□適用 √不適用

(六) 主要控股參股公司分析

√適用 □不適用

單位：萬元

子公司名

稱

持股

比例

（%）

主營業務

註冊資

本

200630

總資產

200630

淨資產

200630淨

利潤

燕麥軟體

公司

100

計算機軟硬體產品、自動

控制系統、自動測試系統、

測試治具、通訊電子產品

的技術開發及銷售；五金

製品、電子產品、電子元

器件的銷售；國內貿易，

經營進出口業務

100

901.81

752.07

－1.17

燕麥電子

100

電子儀器、自動控制設備

500萬美

4,642.3

3,706.0

-49.62

公司

的技術開發、銷售；計算

機軟硬體的技術開發及銷

售；計算機軟體系統集成；

經濟信息諮詢經營進出口

業務；國際貿易

元

1

7

派科斯科

技公司

95.06

計算機軟硬體的技術開發

及銷售；計算機軟體系統

集成；電子儀器、自動控

制設備的技術開發與銷

售；經濟信息諮詢；國內

貿易經營進出口業務

526

25.04

-274.45

-211.59

精密機械

公司

100

電子儀器、自動化設備的

技術開發、設計、集成、

銷售；計算機軟硬體的開

發及銷售；經濟信息諮詢；

國內貿易；經營進出口業

務。（電子儀器、自動化

設備的生產。

2,500

84.99

84.98

0.80

麥菁科技

公司

100

自動化設備的技術開發、

設計、生產、銷售；計算

機軟硬體的開發及銷售；

商務信息諮詢；銷售：電

子元器件、儀器儀表；自

營和代理各類商品及技術

的進出口業務。

1,000

1,413.92

1,053.86

238.37

(七) 公司控制的結構化主體情況

□適用 √不適用

四、其他披露事項

(一) 預測年初至下一報告期期末的累計淨利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動

的警示及說明

□適用 √不適用

(二) 其他披露事項

□適用 √不適用

第五節 重要事項

一、 股東大會情況簡介

會議屆次

召開日期

決議刊登的指定網站的

查詢索引

決議刊登的披露日期

2020年第一次臨時股

東大會

2020年4月23日

不適用

不適用

2019年年度股東大會

2020年5月8日

不適用

不適用

股東大會情況說明

√適用 □不適用

本報告期內公司召開股東大會時尚未發行上市，故決議未經指定網站刊登。

二、 利潤分配或資本公積金轉增預案

(一) 半年度擬定的利潤分配預案、公積金轉增股本預案

是否分配或轉增

是

每10股送紅股數（股）

0

每10股派息數(元)（含稅）

2.00

每10股轉增數（股）

0

利潤分配或資本公積金轉增預案的相關情況說明

公司擬以實施2020年半年度分紅派息股權登記日的總股本為基數，向全體股東每10股派

發現金紅利人民幣2.00元（含稅）。截至2020年6月30日，公司總股本143,478,696股，

以此為基數計算，預計派發現金紅利總額為人民幣28,695,739.20元（含稅），公司不進行公

積金轉增股本，不送紅股。

公司2020年半年度利潤分配方案已經2020年8月24日召開的第二屆董事會第十七次會

議審議通過，獨立董事對此議案進行了審核並發表了同意的獨立意見，監事會對利潤分配方案

進行了審核並提出審議意見。公司2020年半年度利潤分配方案尚需公司股東大會審議通過。

三、 承諾事項履行情況

(一) 公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項

√適用 □不適用

承

諾

背

景

承

諾

類

型

承諾方

承諾

內容

承諾

時間

及期

限

是

否

有

履

行

期

限

是

否

及

時

嚴

格

履

行

如未

能及

時履

行應

說明

未完

成履

行的

具體

原因

如未

能及

時履

行應

說明

下一

步計

劃

與

首

次

公

開

發

行

相

關

的

承

諾

股

份

限

售

劉燕、張

國峰

1、自公司股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委託他人管理本人直接或間接持有的

公司本次發行前已發行的股份，也不得提議由公司回購該部分股份。若因公司進行權益分派等導

致本人持有的公司股份發生變化的，仍將遵守上述承諾。

轉讓雙方存在控制關係或者受同一實際控制人控制的，自公司股票上市之日起12個月後，

可豁免遵守前述規定。

公司股票上市後六個月內如公司股票連續二十個交易日的收盤價均低於經除權除息等因素

調整後的本次發行的發行價，或者股票上市後六個月期末收盤價低於經除權除息等因素調整後的

本次發行的發行價，本人直接或間接持有公司股票的鎖定期限將自動延長六個月。

2、本人直接或間接持有公司股份在鎖定期滿後兩年內減持的，減持價格不低於經除權除息

等因素調整後的本次發行的發行價。

3、本人在公司擔任董事/監事/高級管理人員期間，每年轉讓的公司股份不超過本人持有的

公司股份總數的25%；在離職後半年內，不轉讓本人持有的公司股份。如本人在任期屆滿前離職

的，本人承諾在就任時確定的任期內和任期屆滿後六個月內，遵守下列限制性規定：

（1）每年轉讓的股份不超過本人持有的公司股份總數的25%；

（2）離職後半年內，不轉讓本人持有的公司股份；

（3）法律、行政法規、部門規章、規範性文件以及上海證券交易所業務規則對董事、監事、高

級管理人員股份轉讓的其他規定。

2019

年9

月19

日，

上市

之日

起36

個月

是

是

不適

用

不適

用

4、本人作為公司核心技術人員期間，自本次發行前已發行的股份限售期滿之日起四年內，

每年轉讓的公司本次發行前已發行的股份不超過股票上市時所持公司本次發行前已發行的股份

總數的25%，減持比例可以累積使用。

5、若本人擬減持公司股份，將在減持前3個交易日予以公告，並按照交易所的規則及時、

準確地履行信息披露義務；持有公司股份低於5%以下時除外。

6、本人將在遵守相關法律、法規、中國證監會和上海證券交易所對股份減持的各項規定的

前提下，減持所持有的公司股份；在實施減持時，將按照相關法律、法規、中國證監會和上海證

券交易所的規定進行公告，未履行相關規定要求的公告程序前不減持所持公司股份。

7、若公司存在重大違法情形並觸及退市標準時，自相關行政處罰決定或者司法裁判作出之

日起至公司股票終止上市前，本人不減持公司股票。

8、本人不會因職務變更、離職等原因而拒絕履行上述承諾。

若本人未履行上述承諾，本人將在公司股東大會及中國證監會指定報刊上或證券交易所網站

公開就未履行股票鎖定期及減持意向承諾向公司股東和社會公眾投資者道歉。若本人因未履行上

述承諾而獲得收入的，所得收入歸公司所有，本人將在獲得收入的五日內將前述收入支付給公司

指定帳戶。如果因本人未履行上述承諾事項給公司或者其他投資者造成損失的，本人將向公司或

者其他投資者依法承擔賠償責任。

股

份

限

售

素絢投

資、麥利

粟投資、

麥其芃投

資

1、自公司股票上市之日起36個月內，不轉讓或者委託他人管理本單位直接和間接持有的公

司首次公開發行股票前已發行股份，也不提議由公司回購該部分股份。

轉讓雙方存在控制關係或者受同一實際控制人控制的，自公司股票上市之日起12個月後，

可豁免遵守前述規定。

公司股票上市後六個月內如公司股票連續二十個交易日的收盤價均低於經除權除息等因素

調整後的本次發行的發行價，或者股票上市後六個月期末收盤價低於經除權除息等因素調整後的

本次發行的發行價，本單位直接或間接持有公司股票的鎖定期限將自動延長六個月。

2、本單位直接或間接持有公司股份在鎖定期滿後兩年內減持的，減持價格不低於經除權除

息等因素調整後的本次發行的發行價。

3、本單位將在遵守相關法律、法規、中國證監會和上海證券交易所對股份減持的各項規定

的前提下，減持所持有的公司股份。

4、若公司存在重大違法情形並觸及退市標準時，自相關行政處罰決定或者司法裁判作出之

日起至公司股票終止上市前，本單位不減持公司股票。

若本單位未履行上述承諾，本單位將在公司股東大會及中國證監會指定報刊上或證券交易所

網站公開就未履行股票鎖定期承諾向公司股東和社會公眾投資者道歉。若本單位因未履行上述承

2019

年9

月19

日，

上市

之日

起36

個月

是

是

不適

用

不適

用

諾而獲得收入的，所得收入歸公司所有，本單位將在獲得收入的五日內將前述收入支付給公司指

定帳戶。如果因本單位未履行上述承諾事項給公司或者其他投資者造成損失的，本單位將向公司

或者其他投資者依法承擔賠償責任。

股

份

限

售

武喜燕

1、自公司股票上市之日起12個月內，不轉讓或者委託他人管理本人直接和間接持有的公司

首次公開發行股票前已發行股份，也不提議由公司回購該部分股份。

2、若本人擬減持公司股份，將在減持前3個交易日予以公告，並按照交易所的規則及時、

準確地履行信息披露義務；持有公司股份低於5%以下時除外。

3、本人將在遵守相關法律、法規、中國證監會和上海證券交易所對股份減持的各項規定的

前提下，減持所持有的公司股份；在實施減持時，將按照相關法律、法規、中國證監會和上海證

券交易所的規定進行公告，未履行相關規定的公告程序前不減持所持公司股份。

若本人未履行上述承諾，本人將在公司股東大會及中國證監會指定報刊上或證券交易所網站

公開就未履行股票鎖定期及減持意向承諾向公司股東和社會公眾投資者道歉。若本人因未履行上

述承諾而獲得收入的，所得收入歸公司所有，本人將在獲得收入的五日內將前述收入支付給公司

指定帳戶。如果因本人未履行上述承諾事項給公司或者其他投資者造成損失的，本人將向公司或

者其他投資者依法承擔賠償責任。

2019

年9

月19

日，

上市

之日

起12

個月

是

是

不適

用

不適

用

君聯慧

誠、華芯

創原、漢

志投資

1、自公司股票上市之日起12個月內，不轉讓或者委託他人管理本單位直接和間接持有的公

司首次公開發行股票前已發行股份，也不提議由公司回購該部分股份。

2、本單位將在遵守相關法律、法規、中國證監會和上海證券交易所對股份減持的各項規定

的前提下，減持所持有的公司股份。

若本單位未履行上述承諾，本單位將在公司股東大會及中國證監會指定報刊上或證券交易所

網站公開就未履行股票鎖定期承諾向公司股東和社會公眾投資者道歉。若本單位因未履行上述承

諾而獲得收入的，所得收入歸公司所有，本單位將在獲得收入的五日內將前述收入支付給公司指

定帳戶。如果因本單位未履行上述承諾事項給公司或者其他投資者造成損失的，本單位將向公司

或者其他投資者依法承擔賠償責任。

2019

年9

月19

日，

上市

之日

起12

個月

是

是

不適

用

不適

用

範琦、茹

曄、代兵、

許琴

1、自公司股票上市之日起12個月內，不轉讓或者委託他人管理本人直接和間接持有的公司

首次公開發行股票前已發行股份，也不提議由公司回購該部分股份。

2、本人將在遵守相關法律、法規、中國證監會和上海證券交易所對股份減持的各項規定的

前提下，減持所持有的公司股份。

若本人未履行上述承諾，本人將在公司股東大會及中國證監會指定報刊上或證券交易所網站

公開就未履行股票鎖定期及減持意向承諾向公司股東和社會公眾投資者道歉。若本人因未履行上

述承諾而獲得收入的，所得收入歸公司所有，本人將在獲得收入的五日內將前述收入支付給公司

2019

年9

月19

日，

上市

之日

起12

是

是

不適

用

不適

用

指定帳戶。如果因本人未履行上述承諾事項給公司或者其他投資者造成損失的，本人將向公司或

者其他投資者依法承擔賠償責任。

個月

其

他

公司控股

股東、實

際控制人

董事

高級管理

人員

關於股價穩定的承諾

一、啟動股價穩定措施的條件

自公司A股股票正式上市交易之日起36個月內，公司股票連續20個交易日的收盤價低於公

司上一會計年度經審計每股淨資產時（如果公司因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等

原因進行除權、除息的，則為經調整後的每股淨資產，下同）。

二、股價穩定措施的方式及順序

當觸發前述穩定股價措施的啟動條件時，公司應依照法律、法規、規範性文件、《公司章程》

及公司內部治理制度的規定，及時履行相關法定程序後按以下順序依次採取措施穩定公司股價，

並保證穩定股價措施實施後，公司的股權分布仍符合上市條件。公司穩定股價的具體措施分別為：

利潤分配或資本公積金轉增股本；公司回購公司股票；公司控股股東、實際控制人增持；董事、

高級管理人員增持及法律、行政法規、規範性文件規定以及中國證監會、上海證券交易所認可的

其他方式。

（一）利潤分配或資本公積金轉增股本

在保證公司經營資金需求的前提下，經董事會、股東大會審議同意，通過實施利潤分配或資

本公積金轉增股本的方式穩定公司股價。

（二）公司股票回購

1、公司根據上述第（一）項啟動穩定股價措施並完成利潤分配、資本公積金轉增股本後，

公司股票連續20個交易日的收盤價仍低於公司上一年度經審計的每股淨資產時，或無法實施上

述第（一）項穩定股價措施時，公司應啟動向社會公眾股回購股份的方案。

2、回購的方式應當為法律、法規及規範性文件允許的交易方式並應符合《公司法》、《證

券法》、《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》、《關於上市公司以集中競價交易方

式回購股份的補充規定》等法律法規的規定。

3、公司應在觸發回購股票情形的10個交易日內啟動決策程序，經股東大會決議通過後，依

法通知債權人和履行備案程序。公司將採取上市所在地交易所集中競價交易、要約等方式回購股

票。回購方案實施完畢後，公司應在2個交易日內公告公司股份變動報告，並在10個交易日內

依法註銷所回購的股份，辦理工商變更登記手續。

4、公司回購股份議案需經董事會、股東大會決議通過，其中股東大會須經出席會議的股東

所持表決權的三分之二以上通過。公司董事承諾就該等回購事宜在董事會中投贊成票；控股股東、

實際控制人承諾就該等回購事宜在股東大會中投贊成票。

2019

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月19

日，

上市

之日

起36

個月

是

是

不適

用

不適

用

5、公司以要約方式回購股份的，要約價格不得低於回購報告書公告前30個交易日公司股票

每日加權平均價的算數平均值，且不低於公司最近一期經審計的每股淨資產；公司以集中競價方

式回購股份的，回購價格不得為公司股票當日交易漲幅限制的價格。

6、公司實施穩定股價預案時，擬用於回購資金應為自籌資金。除應符合相關法律法規之要

求外，還應符合以下要求：

（1）公司用於回購股份的資金總額累計不超過公司首次公開發行股票所募集資金的淨額；

（2）單次用於回購股份的資金金額原則上不得低於上一會計年度經審計的歸屬於母公司股

東淨利潤的5%，不高於上一個會計年度經審計的歸屬於母公司股東淨利潤的10%；單一會計年度

用於穩定股價的合計使用資金金額，不超過上一會計年度經審計的歸屬母公司股東淨利潤的

30%；超過上述標準的，有關穩定股價措施在當年度不再繼續實施，但如下一年度繼續出現需啟

動穩定股價措施的情形時，公司將繼續按照上述原則執行穩定股價預案。

7、公司董事會公告回購股份預案後，公司股票收盤價格連續5個交易日超過最近一期經審

計的每股淨資產，公司董事會應作出決議終止回購股份事宜。

8、在公司符合本預案規定的回購股份的相關條件的情況下，公司董事會經綜合考慮公司經

營發展實際情況、公司所處行業情況、公司股價的二級市場表現情況、公司現金流量狀況、社會

資金成本和外部融資環境等因素，認為公司不宜或暫無須回購股票的，經董事會決議通過並經半

數以上獨立董事同意後，應將不回購股票以穩定股價事宜提交股東大會審議，並經出席會議的股

東所持表決權的三分之二以上通過。

（三）控股股東、實際控制人增持

1、公司啟動穩定股價措施後，當公司根據上述第（二）項穩定股價措施完成公司回購股份

後，公司股票連續20個交易日的收盤價仍低於公司上一會計年度經審計的每股淨資產時，或無

法實施上述第（二）項穩定股價措施時，公司控股股東、實際控制人應啟動通過二級市場增持公

司股份的方案。

2、控股股東、實際控制人為穩定股價之目的增持股份，應符合《上市公司收購管理辦法》

等相關法律、法規的規定，且不應導致公司股權分布不符合上市條件。

3、公司控股股東、實際控制人應在觸發增持股份的情形10個交易日內啟動決策程序，就其

是否增持公司股票的具體計劃書面通知公司並由公司進行公告，公司應披露擬增持的數量範圍、

價格區間、總金額、完成時間等信息。依法辦理相關手續後，應在2個交易日內啟動增持方案。

增持方案實施完畢後，公司應在2個交易日內公告公司股份變動報告。

4、公司控股股東、實際控制人在實施穩定股價預案時，應符合以下各項的要求：

（1）公司控股股東、實際控制人合計單次用於增持的資金不超過其上一年度公司現金分紅

（稅後）的30%，單一會計年度用於增持的資金合計不超過上一年度的現金分紅（稅後）的60%；

（2）公司控股股東、實際控制人合計單次增持不超過公司總股本2%，增持價格不高於每股

淨資產值（以最近一期經審計淨資產為準）；

（3）超過上述標準的，有關穩定股價措施在當年都不再繼續實施。但如下一年度繼續出現

需啟動穩定股價措施的情形時，將繼續按照上述原則執行穩定股價預案。

（四）公司董事及高級管理人員增持

1、公司啟動穩定股價措施後，當公司控股股東、實際控制人根據上述第（三）項穩定股價

措施完成實際控制人增持股份後，公司股票連續20個交易日的收盤價仍低於公司上一會計年度

經審計的每股淨資產時，或無法實施上述第（三）項穩定股價措施時，公司董事、高級管理人員

應啟動通過二級市場以競價交易方式增持公司股份的方案。

2、董事、高級管理人員應在符合《上市公司收購管理辦法》及《上市公司董事、監事和高

級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》等法律法規的條件和要求，且不應導致公司股權

分布不符合上市條件的前提下，對公司股票進行增持。

3、負有增持義務的公司董事、高級管理人員應在觸發增持股份的情形10個交易日內啟動決

策程序，就其是否增持公司股票的具體計劃書面通知公司並由公司進行公告，公司應披露擬增持

的數量範圍、價格區間、總金額、完成時間等信息。依法辦理相關手續後，應在2個交易日內啟

動增持方案。增持方案實施完畢後，公司應在2個交易日內公告公司股份變動報告。

4、公司董事及高級管理人員增持價格應不高於每股淨資產值（以最近一期審計報告為依據）。

5、公司董事及高級管理人員實施穩定股價議案時，單次用於增持股份的貨幣資金

不超過董事和高級管理人員上一年度從公司領取現金薪酬總和（稅後）的30%，且年度用於增持

股份的資金不超過其上一年度領取的現金薪酬。超過該標準的，有關穩定股價措施在當年都不再

繼續實施。但如下一年度繼續出現需啟動穩定股價措施的情形時，將繼續按照上述原則執行穩定

股價預案。

6、公司在首次公開發行股票並在科創板上市後3年內新聘任的董事、高級管理人員應遵守

本預案關於公司董事、高級管理人員義務及責任的規定，公司、控股股東及實際控制人、現有董

事、高級管理人員應當促成公司新聘的該等董事、高級管理人員遵守本預案並籤署相關承諾。

（五） 法律、行政法規、規範性文件規定以及中國證監會、上海證券交易所認可的其他方

式。

（六） 觸發前述穩定股價措施的啟動條件時，公司的實際控制人、董事、高級管理人員，

不因在股東大會審議穩定股價具體方案及方案實施期間內不再作為控股股東和/或職務變更、離

職等情形而拒絕實施上述穩定股價的措施。

其

他

公司控股

股東、實

際控制人

董事、監

事、高級

管理人員

關於招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的承諾

一、公司承諾

1、本公司招股說明書所載之內容不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏之情形，且公司

對招股說明書所載之內容真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。

2、若招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷公司是否符合法律規定的

發行條件構成重大、實質影響的，在前述行為被證券監督管理部門或其他有權部門認定後，公司

將依法啟動回購首次公開發行的全部股票的工作，回購價格將按照如下原則：

（1）若上述情形發生於公司首次公開發行的新股已完成發行但未上市交易之階段內，則在證

券監督管理部門或其他有權部門認定上述情形之日起10個工作日內，公司即啟動將首次公開發

行新股的募集資金並加算同期銀行存款利息返還給網下配售對象及網上發行對象的工作；

（2）若上述情形發生於公司首次公開發行的新股已完成上市交易之後，則公司將於上述情形

認定之日起10個交易日內，啟動按照發行價格或證券監督管理部門認可的其他價格通過證券交

易所交易系統回購公司首次公開發行的全部新股的工作。

若招股說明書所載之內容出現前述情形，則公司承諾在中國證監會認定有關違法事實之日起在按

照前述安排實施新股回購的同時將極力促使公司控股股東、實際控制人依法購回已轉讓的全部原

限售股份。

3、若公司招股說明書存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中

遭受損失的，則公司將依法賠償投資者損失。在該等違法事實被中國證監會、證券交易所或司法

機關認定後，將本著簡化程序、積極協商、先行賠付、切實保障投資者特別是中小投資者利益的

原則，按照投資者直接遭受的可測算的經濟損失選擇與投資者和解、通過第三方與投資者調解及

設立投資者賠償基金等方式積極賠償投資者由此遭受的直接經濟損失。

4、若公司違反上述承諾，則將在公司股東大會及中國證監會指定報刊上公開就未履行上述

賠償措施向股東和社會公眾投資者道歉，並按中國證監會及有關司法機關認定的實際損失向投資

者進行賠償。

二、控股股東、實際控制人承諾

1、招股說明書所載之內容不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏之情形，本人對招股說

明書所載之內容真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。

2、若證券監督管理部門或其他有權部門認定招股說明書存在虛假記載、誤導性陳述或者重

大遺漏之情形，且該等情形對判斷公司是否符合法律規定的發行條件構成重大且實質影響的，則

本人承諾在中國證監會認定有關違法事實之日起將督促公司依法回購首次公開發行的全部新股，

本人亦將依法購回已轉讓的原限售股。

2019

年9

月19

日，

長期

否

是

不適

用

不適

用

3、若招股說明書存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受

損失的，則本人將依法賠償投資者損失。

三、董事、監事、高級管理人員承諾

1、招股說明書所載之內容不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏之情形，且本人對招股

說明書所載之內容真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。

2、若招股說明書存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受

損失的，則本人將依法賠償投資者損失。

其

他

公司

控股股

東、實際

控制人

董事、高

級管理人

員

填補被攤薄即期回報的措施及承諾

一、公司承諾

（1）加快募投項目投資進度，儘快實現項目預期效益

本次募集資金投資項目緊密圍繞公司現有主營業務，符合公司未來發展戰略，有利於提高公

司的持續盈利能力及市場競爭力。公司董事會對募集資金投資項目進行了充分的論證，募集資金

項目具有良好的市場前景和經濟效益。隨著項目逐步進入回收期後，公司的盈利能力和經營業績

將會顯著提升，有助於填補本次發行對股東即期回報的攤薄。本次發行募集資金到位前，為儘快

實現募投項目效益，公司將積極調配資源，提前實施募投項目的前期準備工作；本次發行募集資

金到位後，公司將加快推進募投項目建設，爭取募投項目早日達產並實現預期效益，增強以後年

度的股東回報，降低本次發行導致的股東即期回報攤薄的風險。

（2）加強募集資金的管理，提高資金使用效率，提升經營效率和盈利能力

為規範公司募集資金的使用與管理，確保募集資金的使用規範、安全、高效，公司制定了《募

集資金管理制度》。本次發行股票結束後，募集資金將按照制度要求存放於董事會指定的專項帳

戶中，以保證募集資金合理規範使用，防範募集資金使用風險。公司未來將努力提高資金的使用

效率，完善並強化投資決策程序，設計更合理的資金使用方案，合理運用各種融資工具和渠道，

控制資金成本，提升資金使用效率，節省公司的各項費用支出，全面有效地控制公司經營和管控

風險，提升經營效率和盈利能力。

（3）嚴格執行公司的分紅政策，保障公司股東利益回報

根據中國證監會《關於進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》和《上市公司監管指

引第3號—上市公司現金分紅》的要求，公司進一步完善和細化了利潤分配政策。公司在充分考

慮對股東的投資回報併兼顧公司的成長與發展的基礎上，對公司上市後適用的《公司章程（草案）》

中有關利潤分配的條款內容進行了細化。同時公司結合自身實際情況制訂了股東回報規劃。上述

制度的制訂完善，進一步明確了公司分紅的決策程序、機制和具體分紅比例，將有效地保障全體

股東的合理投資回報。未來，公司將繼續嚴格執行公司分紅政策，強化投資者回報機制，確保公

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不適

用

不適

用

司股東特別是中小股東的利益得到保護。

（4）其他方式

公司承諾未來將根據中國證監會、證券交易所等監管機構出臺的具體細則及要求，並參照上

市公司較為通行的慣例，繼續補充、修訂、完善公司投資者權益保護的各項制度並予以實施。

上述各項措施為公司為本次發行募集資金有效使用的保障措施及防範本次發行攤薄即期回

報風險的措施，不代表公司對未來利潤做出的保證。

二、控股股東、實際控制人承諾

1、在任何情形下，本人均不會濫用控股股東、實際控制人地位，均不會越權幹預公司經營

管理活動，不會侵佔公司利益；

2、本人履行作為實際控制人的義務，忠實、勤勉地履行職責，維護公司和全體股東的合法

權益；

3、本人不會無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不採取其他方式損害公

司利益；

4、本人將嚴格遵守公司的預算管理，本人的任何職務消費行為均將在為履行本人對公司的

職責之必須的範圍內發生，本人將嚴格接受公司監督管理，避免浪費或超前消費；

5、本人將不會動用公司資產從事與履行本人職責無關的投資、消費活動；

6、本人將盡最大努力促使公司填補即期回報措施的實現；

7、本人將盡責促使由董事會或薪酬委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況

相掛鈎，並在公司董事會和股東大會審議該薪酬制度議案時投贊成票（如有投票/表決權）；

8、若公司未來實施股權激勵，本人將全力支持公司將股權激勵的行權條件等安排與公司填

補回報措施的執行情況相掛鈎，並在公司董事會和股東大會審議該股權激勵議案時投贊成票（如

有投票/表決權）；

9、本人將支持與公司填補回報措施的執行情況相掛鈎的相關議案，並投贊成票（如有投票/

表決權）；

10、若本人違反上述承諾或拒不履行上述承諾，將在股東大會及中國證監會指定的報刊或媒

體公開作出解釋並道歉；本人自願接受證券交易所、公司所處行業協會對本人採取的自律監管措

施；若違反承諾給公司或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。

三、董事、高級管理人員承諾

1、本人將不會無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不採用其他方式損害

公司利益；

2、本人將全力支持及配合公司對董事和高級管理人員職務消費行為的規範，本人的任何職

務消費行為均將在為履行本人對公司的職責之必須的範圍內發生，本人將嚴格接受公司監督管

理，避免浪費或超前消費；

3、本人將嚴格遵守相關法律法規、中國證監會和證券交易所等監管機構的規定以及公司規

章制度中關於董事、高級管理人員行為規範的要求，不會動用公司資產從事與履行本人職責無關

的投資、消費活動；

4、本人將盡最大努力促使公司填補即期回報措施的實現；

5、本人將盡責促使由董事會或薪酬委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況

相掛鈎，並在公司董事會和股東大會審議該薪酬制度議案時投贊成票（如有投票/表決權）；

6、若公司未來實施股權激勵，本人將全力支持公司將股權激勵的行權條件等安排與公司填

補回報措施的執行情況相掛鈎，並在公司董事會和股東大會審議該股權激勵議案時投贊成票（如

有投票/表決權）；

7、本人將支持與公司填補回報措施的執行情況相掛鈎的相關議案，並投贊成票（如有投票/

表決權）；

8、若本人違反上述承諾，將在股東大會及中國證監會指定報刊公開作出解釋並道歉；本人

自願接受證券交易所對本人採取的自律監管措施；若違反承諾給公司或者投資者造成損失的，依

法承擔賠償責任。

其

他

公司控股

股東、實

際控制人

素絢投

資、麥利

粟投資、

麥其芃投

資

關於欺詐發行的承諾

一、公司承諾

1、保證公司本次公開發行股票並在科創板上市不存在任何欺詐發行的情形。

2、如公司不符合發行上市條件，以欺騙手段騙取發行註冊並已經發行上市的，公司將在中

國證監會等有權部門確認後5個工作日內啟動股份購回程序，購回公司本次公開發行的全部新

股。

二、控股股東、實際控制人承諾

1、本人保證公司本次公開發行股票並在科創板上市不存在任何欺詐發行的情形。

2、如公司不符合發行上市條件，以欺騙手段騙取發行註冊並已經發行上市的，本人將在中

國證監會等有權部門確認後5個工作日內啟動股份購回程序，購回公司本次公開發行的全部新

股。

三、素絢投資、麥利粟投資、麥其芃投資承諾

1、本單位保證公司本次公開發行股票並在科創板上市不存在任何欺詐發行的情形。

2、如公司不符合發行上市條件，以欺騙手段騙取發行註冊並已經發行上市的，本單位將在

中國證監會等有權部門確認後5個工作日內啟動股份購回程序，購回公司本次公開發行的全部新

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不適

用

不適

用

股。

其

他

公司控股

股東、實

際控制人

股東

董事、監

事、高級

管理人

員、核心

技術人員

關於未能履行承諾的約束措施

一、公司關於未履行承諾時的約束措施

公司保證將嚴格履行招股說明書披露的承諾事項，同時提出未能履行承諾時的約束措施如

下：

（1）如果公司未履行招股說明書披露的承諾事項，公司將在股東大會及中國證監會指定報

刊上公開說明未履行承諾的具體原因並向股東和社會公眾投資者道歉。

（2）如果因公司未履行相關承諾事項，致使投資者在證券交易中遭受損失的，公司將依法

向投資者賠償相關損失。

（3）對公司該等未履行承諾的行為負有個人責任的董事、監事、高級管理人員調減或停發

薪酬或津貼。

（4）不得批准未履行承諾的董事、監事、高級管理人員的主動離職申請，但可以進行職務

變更。

在證券監督管理部門或其他有權部門認定公司招股說明書存在虛假記載、誤導性陳述或者重

大遺漏後10個交易日內，公司將啟動賠償投資者損失的相關工作。

投資者損失根據與投資者協商確定的金額，或者依據證券監督管理部門、司法機關認定的方

式或金額確定。

二、公司控股股東、實際控制人關於未履行承諾事項時的約束措施

公司控股股東、實際控制人承諾如下：

（1）本人將依法履行公司招股說明書披露的承諾事項。

（2）如果未履行公司招股說明書披露的承諾事項，本人將在公司的股東大會及中國證監會

指定報刊上公開說明未履行承諾的具體原因並向公司的股東和社會公眾投資者道歉。

（3）如果因未履行公司招股說明書披露的相關承諾事項給公司或者其他投資者造成損失的，

本人將向公司或者其他投資者依法承擔賠償責任。在履行完畢前述賠償責任之前不得轉讓所持有

的公司首次公開發行股票前的股份，同時公司有權扣減本人所獲分配的現金紅利用於承擔前述賠

償責任。

（4）如本人因未履行相關承諾事項而獲得收益的，所獲收益歸公司所有，並在獲得收益的

十個工作日內將所獲收益支付給公司指定帳戶。

（5）公司未履行招股說明書披露的其作出的相關承諾事項，給投資者造成損失的，本人依

法承擔連帶賠償責任。

三、董事、監事、高級管理人員和核心技術人員關於未履行承諾事項時的約束措施

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日，

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用

不適

用

董事、監事、高級管理人員和核心技術人員承諾如下：

（1）本人若未能履行在公司招股說明書中披露的本人作出的公開承諾事項的：

本人將在公司股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未履行承諾的具體原因並向公司

股東和社會公眾投資者道歉。

本人將在前述事項發生之日起3個交易日內，停止領取薪酬，同時本人持有的公司股份（若

有）不得轉讓，直至本人履行完成相關承諾事項。

（2）如本人因未履行相關承諾事項而獲得收益的，所獲收益歸公司所有，並在獲得收益的

十個工作日內將所獲收益支付給公司指定帳戶。

（3）如果因本人未履行相關承諾事項，本人將向公司或者投資者依法承擔賠償責任。

四、公司其他股東關於未履行承諾事項時的約束措施

公司其他股東承諾如下：

（1）本人/本單位將依法履行公司招股說明書披露的承諾事項。

（2）如果未履行公司招股說明書披露的承諾事項，本人/本單位將在公司的股東大會及中國

證監會指定報刊上公開說明未履行承諾的具體原因並向公司的其他股東和社會公眾投資者道歉。

（3）如果因未履行公司招股說明書披露的相關承諾事項給公司或者其他投資者造成損失的，

本人/本單位將向公司或者其他投資者依法承擔賠償責任。在履行完畢前述賠償責任之前不得轉

讓所持有的公司首次公開發行股票前的股份，同時公司有權扣減本人所獲分配的現金紅利用於承

擔前述賠償責任。

解

決

關

聯

交

易

控股股

東、實際

控制人

董事、監

事、高級

管理人員

1、本人已如實向

燕麥科技

披露知悉的全部關聯方和關聯交易，不存在應披露未披露的關聯

方和關聯交易。

2、本人將本著「公平、公正、等價、有償」的市場原則，按照一般的商業條款，減少本人

及/或本人控制的其他企業與公司的交易，嚴格遵守與尊重公司的關聯交易決策程序，與公司以

公允價格進行公平交易，不謀求本人及/或本人控制的其他企業的非法利益；

3、本人承諾嚴格遵守法律、法規和

燕麥科技

章程及關聯交易決策制度的規定，在董事會或

股東大會進行關聯交易決策時履行相應的迴避程序。

4、本人將督促本人的配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、成年子女及其配偶、

配偶的兄弟姐妹及其配偶、子女配偶的父母，以及本人投資、任董事、高級管理人員的企業，同

受本承諾函的約束。

5、如存在利用控股地位或關聯關係在關聯交易中損害公司及小股東的權益或通過關聯交易

操縱公司利潤的情形，將承擔相應的法律責任。

6、本人承諾在作為

燕麥科技

控股股東/實際控制人/董事/監事/高級管理人員期間，遵守以

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日

上承諾。

解

決

同

業

競

爭

控股股

東、實際

控制人

1、截至本承諾函出具之日，本人未投資於任何與公司存在相同或類似業務的公司、企業或

經營實體，未經營也未為他人經營與公司相同或類似的業務，本人與公司不存在同業競爭；

2、自本承諾函出具日始，本人承諾自身不會、並保證將促使本人控制（包括直接控制和間

接控制）的除公司及其控股子公司以外的其他經營實體（以下簡稱「其他經營實體」）不開展與

公司相同或類似的業務，不新設或收購從事與公司相同或類似業務的子公司、分公司等經營性機

構，不在中國境內或境外成立、經營、發展或協助成立、經營、發展任何與公司業務直接或可能

競爭的業務、項目或其他任何活動，以避免對公司的生產經營構成新的、可能的直接或間接的業

務競爭；

3、本人將不利用對公司的控制關係或其他關係進行損害公司及其股東合法權益的經營活動；

4、本人其他經營實體高級管理人員將不兼任公司之高級管理人員；

5、無論是由本人或本人其他經營實體自身研究開發的、或從國外引進或與他人合作開發的

與公司生產、經營有關的新技術、新產品，公司均有優先受讓、生產的權利；

6、本人或本人其他經營實體如擬出售與公司生產、經營相關的任何其他資產、業務或權益，

公司均有優先購買的權利，本人承諾本人自身、並保證將促使本人其他經營實體在出售或轉讓有

關資產或業務時給予公司的條件不遜於向任何獨立第三方提供的條件；

7、若發生本承諾函第5、6項所述情況，本人承諾本人自身、並保證將促使本人其他經營實

體儘快將有關新技術、新產品、欲出售或轉讓的資產或業務的情況以書面形式通知公司，並儘快

提供公司合理要求的資料，公司可在接到本人或本人其他經營實體通知後三十天內決定是否行使

有關優先購買或生產權；

8、如公司進一步拓展其產品和業務範圍，本人承諾本人自身、並保證將促使本人其他經營

實體將不與公司拓展後的產品或業務相競爭，可能與公司拓展後的產品或業務產生競爭的，本人

自身、並保證將促使本人其他經營實體將按包括但不限於以下方式退出與公司的競爭：①停止生

產構成競爭或可能構成競爭的產品；②停止經營構成競爭或可能構成競爭的業務；③將相競爭的

業務納入到公司經營；④將相競爭的業務轉讓給無關聯的第三方；⑤其他有利於維護公司權益的

方式；

9、本人確認本承諾函旨在保障公司全體股東之權益而作出；

10、本人確認本承諾函所載的每一項承諾均為可獨立執行之承諾任何一項承諾若被視為無效

或終止將不影響其他各項承諾的有效性；

11、如違反上述任何一項承諾，本人願意承擔由此給公司及其股東造成的直接或間接經濟損

失、索賠責任及與此相關的費用支出；

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12、本承諾函自本人籤署之日起生效，本承諾函所載上述各項承諾在本人作為公司控股股東、

實際控制人期間及自本人不再為公司控股股東、實際控制人之日起三年內持續有效且不可變更或

撤銷。

四、 聘任、解聘會計師事務所情況

聘任、解聘會計師事務所的情況說明

√適用 □不適用

公司2019年度股東大會審議通過續聘天健會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度

審計機構。

審計期間改聘會計師事務所的情況說明

□適用 √不適用

公司對會計師事務所「非標準審計報告」的說明

□適用 √不適用

公司對上年年度報告中的財務報告被註冊會計師出具「非標準審計報告」的說明

□適用 √不適用

五、 破產重整相關事項

□適用 √不適用

六、 重大訴訟、仲裁事項

□本報告期公司有重大訴訟、仲裁事項 √本報告期公司無重大訴訟、仲裁事項

七、 上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人、收購人處罰及整改情況

□適用 √不適用

八、 報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明

√適用 □不適用

報告期內，公司及控股股東、實際控制人均不存在未履行法院生效判決或所負數

額較大的債務到期未清償等不良誠信情況。

九、 公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響

(一) 相關股權激勵事項已在臨時公告披露且後續實施無進展或變化的

□適用 √不適用

(二) 臨時公告未披露或有後續進展的激勵情況

股權激勵情況

□適用 √不適用

其他說明

□適用 √不適用

員工持股計劃情況

□適用 √不適用

其他激勵措施

□適用 √不適用

十、 重大關聯交易

(一) 與日常經營相關的關聯交易

1、 已在臨時公告披露且後續實施無進展或變化的事項

□適用 √不適用

2、 已在臨時公告披露，但有後續實施的進展或變化的事項

□適用 √不適用

3、 臨時公告未披露的事項

□適用 √不適用

(二) 資產收購或股權收購、出售發生的關聯交易

1、 已在臨時公告披露且後續實施無進展或變化的事項

□適用 √不適用

2、 已在臨時公告披露，但有後續實施的進展或變化的事項

□適用 √不適用

3、 臨時公告未披露的事項

□適用 √不適用

4、 涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況

□適用 √不適用

(三) 共同對外投資的重大關聯交易

1、 已在臨時公告披露且後續實施無進展或變化的事項

□適用 √不適用

2、 已在臨時公告披露，但有後續實施的進展或變化的事項

□適用 √不適用

3、 臨時公告未披露的事項

□適用 √不適用

(四) 關聯債權債務往來

1、 已在臨時公告披露且後續實施無進展或變化的事項

□適用 √不適用

2、 已在臨時公告披露，但有後續實施的進展或變化的事項

□適用 √不適用

3、 臨時公告未披露的事項

□適用 √不適用

(五) 其他重大關聯交易

□適用 √不適用

(六) 其他

□適用 √不適用

十一、 重大合同及其履行情況

（一）託管、承包、租賃事項

□適用 √不適用

1、託管情況

□適用 √不適用

2、承包情況

□適用 √不適用

3、租賃情況

□適用 √不適用

（二）擔保情況

□適用 √不適用

（三）其他重大合同

□適用 √不適用

十二、 上市公司扶貧工作情況

□適用 √不適用

十三、 可轉換

公司債

券情況

□適用 √不適用

十四、 環境信息情況

(一) 屬於環境保護部門公布的重點排汙單位的公司及其重要子公司的環保情況說明

□適用 √不適用

(二) 重點排汙單位之外的公司的環保情況說明

√適用 □不適用

公司生產經營過程中產生的汙染較少，不涉及除油、酸洗、磷化、噴塑、電鍍、電氧化等生

產活動，不從事金屬表面處理工藝，生產所產生的環境汙染物主要為廢包裝容器、廢過濾棉、廢

無塵布、電膠木、生活垃圾等固體廢棄物，以及機加工過程中產生的廢乳化液等液體廢棄物。

生產過程中產生的危險廢棄物交由具有處理危廢資質的第三方處理。在轉移危險廢棄物前，

公司已按照國家有關規定在危險廢物動態管理信息系統中填報聯單並申請轉移，危廢的轉移、運

輸已經環保部門批准。

(三) 重點排汙單位之外的公司未披露環境信息的原因說明

□適用 √不適用

(四) 報告期內披露環境信息內容的後續進展或變化情況的說明

□適用 √不適用

十五、 其他重大事項的說明

(一) 與上一會計期間相比，會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情況、原因及其影響

√適用 □不適用

根據財政部發布修訂的《企業會計準則第14號—收入》（財會[2017]22號）（以下簡稱「新

收入準則」），要求在境內外同時上市的企業以及在境外上市並採用國際財務報告準則或企業會

計準則編制財務報表的企業，自2018年1月1日起施行；其他境內上市企業，自2020年1月1

日起施行。本次會計政策變更前，公司執行財政部發布的《企業會計準則一基本準則》和各項具

體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋公告以及其他相關規定。

本次會計政策變更屬於根據國家統一會計制度要求進行的合理變更，本公司按照新收入準則

規範重新評估公司主要合同收入的確認和計量、核算和列報等方面，執行該項新會計準則不會對

公司財務狀況和經營成果產生影響。

(二) 報告期內發生重大會計差錯更正需追溯重述的情況、更正金額、原因及其影響

□適用 √不適用

(三) 其他

□適用 √不適用

第六節 股份變動及股東情況

一、 股本變動情況

(一) 股份變動情況表

1、 股份變動情況表

本次變動前

本次變動增減（+，-)

本次變動後

數量

比例（%）

發行新股

送股

公積金

轉股

其他

小計

數量

比例（%）

一、有限售條件股份

107,608,696

100.00

4,829,392

4,829,392

112,438,088

78.37

1、國家持股

2、國有法人持股

3、其他內資持股

107,608,696

100.00

4,829,392

4,829,392

112,438,088

78.37

其中：境內非國有法人持股

17,217,392

16.00

4,829,392

4,829,392

22,046,784

15.37

境內自然人持股

90,391,304

84.00

90,391,304

63.00

4、外資持股

其中：境外法人持股

境外自然人持股

二、無限售條件流通股份

31,040,608

31,040,608

31,040,608

21.63

1、人民幣普通股

31,040,608

31,040,608

31,040,608

21.63

2、境內上市的外資股

3、境外上市的外資股

4、其他

三、股份總數

107,608,696

100.00

35,870,000

35,870,000

143,478,696

100.00

2、 股份變動情況說明

√適用 □不適用

根據公司於2020年4月28日收到的中國證監會《關於同意深圳市

燕麥科技

股份有限公司首次公開發行股票註冊的批覆》（證監許可[2020]808號），

公司首次向社會公開公司民幣普通股股票3,587萬股，其中有限售條件股份4,829,392股，無限售條件流通股份31,040,608股。截至2020年6月30

日，公司總股本為143,478,696股。

3、 報告期後到半年報披露日期間發生股份變動對每股收益、每股淨資產等財務指標的影響（如有）

□適用 √不適用

4、 公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容

□適用 √不適用

(二) 限售股份變動情況

√適用 □不適用

單位: 股

股東名稱

期初限

售股數

報告期解除

限售股數

報告期增加限售股

數

報告期末限售股

數

限售原因

解除限售日期

劉燕

0

0

66,528,000

66,528,000

IPO首發原始股份限售

2023年6月8日

武喜燕

0

0

7,102,174

7,102,174

IPO首發原始股份限售

2021年6月8日

範琦

0

0

5,165,217

5,165,217

IPO首發原始股份限售

2021年6月8日

茹曄

0

0

4,752,000

4,752,000

IPO首發原始股份限售

2021年6月8日

代兵

0

0

4,752,000

4,752,000

IPO首發原始股份限售

2021年6月8日

北京君聯慧誠股權投資合夥企

業（有限合夥）

0

0

4,089,131

4,089,131

IPO首發原始股份限售

2021年6月8日

寧波素絢投資管理企業（有限

合夥）

0

0

3,823,913

3,823,913

IPO首發原始股份限售

2023年6月8日

華芯原創（青島）投資管理有

限公司－青島華芯創原創業投

0

0

3,228,261

3,228,261

IPO首發原始股份限售

2021年6月8日

資中心（有限合夥）

寧波麥利粟投資管理合夥企業

（有限合夥）

0

0

2,780,000

2,780,000

IPO首發原始股份限售

2023年6月8日

深圳市麥其芃投資企業（有限

合夥）

0

0

2,220,000

2,220,000

IPO首發原始股份限售

2023年6月8日

許琴

0

0

2,091,913

2,091,913

IPO首發原始股份限售

2021年6月8日

深圳市漢志投資有限公司

0

0

1,076,087

1,076,087

IPO首發原始股份限售

2021年6月8日

華泰創新投資有限公司

0

0

1,793,500

1,793,500

保薦機構跟投限售

2022年6月8日

華泰

燕麥科技

家園1號科創板

員工持股集合資產管理計劃

0

0

1,415,685

1,415,685

、核心員工戰略配售限售

2021年6月8日

網下限售股份

0

0

1,620,207

1,620,207

其他網下配售限售

2020年12月8日

合計

0

0

112,438,088

112,438,088

/

/

二、 股東情況

(一) 股東總數:

截止報告期末普通股股東總數(戶)

17,047

截止報告期末表決權恢復的優先股股東總數（戶）

0

存託憑證持有人數量

□適用 √不適用

(二) 截止報告期末前十名股東、前十名無限售條件股東持股情況表

單位:股

前十名股東持股情況

股東名稱

（全稱）

報告期內增

減

期末持股數

量

比例(%)

持有有限售

條件股份數

量

包含轉融通借

出股份的限售

股份數量

質押或凍結情況

股東

性質

股份

狀態

數量

劉燕

0

66,528,000

46.37

66,528,000

66,528,000

無

0

境內自然人

武喜燕

0

7,102,174

4.95

7,102,174

7,102,174

無

0

境內自然人

範琦

0

5,165,217

3.60

5,165,217

5,165,217

無

0

境內自然人

茹曄

0

4,752,000

3.31

4,752,000

4,752,000

無

0

境內自然人

代兵

0

4,752,000

3.31

4,752,000

4,752,000

無

0

境內自然人

北京君聯慧誠股權投資合夥企業

（有限合夥）

0

4,089,131

2.85

4,089,131

4,089,131

無

0

境內非國有

法人

寧波素絢投資管理企業（有限合

夥）

0

3,823,913

2.67

3,823,913

3,823,913

無

0

境內非國有

法人

華芯原創（青島）投資管理有限

公司－青島華芯創原創業投資中

心（有限合夥）

0

3,228,261

2.25

3,228,261

3,228,261

無

0

境內非國有

法人

寧波麥利粟投資管理合夥企業

（有限合夥）

0

2,780,000

1.94

2,780,000

2,780,000

無

0

境內非國有

法人

深圳市麥其芃投資企業（有限合

夥）

0

2,220,000

1.55

2,220,000

2,220,000

無

0

境內非國有

法人

前十名無限售條件股東持股情況

股東名稱

持有無限售條件流通股的數

量

股份種類及數量

種類

數量

華泰證券

股份有限公司

386,819

人民幣普通股

386,819

浮石（北京）投資有限公司－浮石信安2號私募投資基金

141,200

人民幣普通股

141,200

範莉萍

140,000

人民幣普通股

140,000

潘勇

117,973

人民幣普通股

117,973

上海大正投資有限公司

116,000

人民幣普通股

116,000

浮石（北京）投資有限公司－浮石信安3號私募投資基金

113,600

人民幣普通股

113,600

李海平

105,618

人民幣普通股

105,618

中國中金

財富證券有限公司

105,137

人民幣普通股

105,137

周予東

102,851

人民幣普通股

102,851

上海天倚道投資管理有限公司－天倚道天道6號私募證券投資基金

98,000

人民幣普通股

98,000

上述股東關聯關係或一致行動的說明

未知是否存在關聯關係

表決權恢復的優先股股東及持股數量的說明

無

前十名有限售條件股東持股數量及限售條件

√適用 □不適用

單位：股

序號

有限售條件股東名稱

持有的有限售條

件股份數量

有限售條件股份可上市交易情況

限售條件

可上市交易時間

新增可上市交易

股份數量

1

劉燕

66,528,000

2023年6月8日

-

上市日起36個月

2

武喜燕

7,102,174

2021年6月8日

-

上市日起12個月

3

範琦

5,165,217

2021年6月8日

-

上市日起12個月

4

茹曄

4,752,000

2021年6月8日

-

上市日起12個月

5

代兵

4,752,000

2021年6月8日

-

上市日起12個月

6

北京君聯慧誠股權投資合夥企業（有限合夥）

4,089,131

2021年6月8日

-

上市日起12個月

7

寧波素絢投資管理企業（有限合夥）

3,823,913

2023年6月8日

-

上市日起36個月

8

華芯原創（青島）投資管理有限公司－青島華芯創原

創業投資中心（有限合夥）

3,228,261

2021年6月8日

-

上市日起12個月

9

寧波麥利粟投資管理合夥企業（有限合夥）

2,780,000

2023年6月8日

-

上市日起36個月

10

深圳市麥其芃投資企業（有限合夥）

2,220,000

2023年6月8日

-

上市日起36個月

上述股東關聯關係或一致行動的說明

寧波素絢投資管理企業（有限合夥）系劉燕控制的企業，寧波麥利粟投資管理合夥

企業（有限合夥）、深圳市麥其芃投資企業（有限合夥）系劉燕配偶張國峰控制的

企業。

截止報告期末公司前十名境內存託憑證持有人情況表

□適用 √不適用

前十名有限售條件存託憑證持有人持有數量及限售條件

□適用 √不適用

(三) 截止報告期末表決權數量前十名股東情況表

□適用 √不適用

(四) 戰略投資者或一般法人因配售新股/存託憑證成為前十名股東

√適用 □不適用

戰略投資者或一般法人的名稱

約定持股起始日期

約定持股終止日期

華泰創新投資有限公司

2020年6月8日

2022年6月8日

華泰

燕麥科技

家園1號科創板員工持股集合資產管理計劃

2020年6月8日

2021年6月8日

戰略投資者或一般法人參與配售新股約定持股期限的說明

無

三、 控股股東或實際控制人變更情況

□適用 √不適用

四、 存託憑證相關安排在報告期的實施和變化情況

□適用 √不適用

五、 特別表決權股份情況

□適用 √不適用

第七節 優先股相關情況

□適用 √不適用

第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況

一、持股變動情況

(一) 現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員和核心技術人員持股變動情況

□適用 √不適用

其它情況說明

□適用 √不適用

(二) 董事、監事、高級管理人員和核心技術人員報告期內被授予的股權激勵情況

1.股票期權

□適用 √不適用

2.第一類限制性股票

□適用 √不適用

3.第二類限制性股票

□適用 √不適用

二、公司董事、監事、高級管理人員和核心技術人員變動情況

□適用 √不適用

公司董事、監事、高級管理人員和核心技術人員變動的情況說明

□適用 √不適用

三、其他說明

□適用 √不適用

第九節

公司債

券相關情況

□適用 √不適用

第十節 財務報告

一、 審計報告

□適用 √不適用

二、 財務報表

合併資產負債表

2020年6月30日

編制單位: 深圳市

燕麥科技

股份有限公司

單位:元 幣種:人民幣

項目

附註

2020年6月30日

2019年12月31日

流動資產：

貨幣資金

七、1

551,824,540.02

282,615,471.18

結算備付金

拆出資金

交易性金融資產

七、2

507,548,439.19

112,708,703.41

衍生金融資產

應收票據

應收帳款

七、5

47,982,671.97

93,531,616.15

應收款項融資

預付款項

七、7

3,413,183.56

2,478,822.44

應收保費

應收分保帳款

應收分保合同準備金

其他應收款

七、8

3,181,246.59

4,268,277.03

其中：應收利息

七、8

1,006,683.63

2,270,907.30

應收股利

買入返售金融資產

存貨

七、9

105,024,074.28

32,418,930.08

合同資產

持有待售資產

一年內到期的非流動資產

其他流動資產

七、13

9,594,300.50

1,303,660.73

流動資產合計

1,228,568,456.11

529,325,481.02

非流動資產：

發放貸款和墊款

債權投資

其他債權投資

長期應收款

長期股權投資

其他權益工具投資

其他非流動金融資產

投資性房地產

固定資產

七、21

13,138,749.72

7,678,737.25

在建工程

七、22

149,174.31

151,926.61

生產性生物資產

油氣資產

使用權資產

無形資產

七、26

2,854,172.57

2,678,881.50

開發支出

商譽

長期待攤費用

七、29

3,565,820.77

3,909,773.79

遞延所得稅資產

七、30

3,336,481.97

3,663,903.87

其他非流動資產

七、31

908,915.00

非流動資產合計

23,953,314.34

18,083,223.02

資產總計

1,252,521,770.45

547,408,704.04

流動負債：

短期借款

七、32

24,640,000.00

13,680,000.00

向中央銀行借款

拆入資金

交易性金融負債

衍生金融負債

應付票據

應付帳款

七、36

28,328,970.12

3,597,525.74

預收款項

合同負債

七、38

730,867.26

賣出回購金融資產款

吸收存款及同業存放

代理買賣證券款

代理承銷證券款

應付職工薪酬

七、39

23,390,942.99

20,849,577.32

應交稅費

七、40

2,854,639.55

1,815,695.21

其他應付款

七、41

6,298,474.91

523,218.83

其中：應付利息

應付股利

應付手續費及佣金

應付分保帳款

持有待售負債

一年內到期的非流動負債

其他流動負債

七、44

95,012.74

流動負債合計

86,338,907.57

40,466,017.10

非流動負債：

保險合同準備金

長期借款

應付債券

其中：優先股

永續債

租賃負債

長期應付款

長期應付職工薪酬

預計負債

遞延收益

遞延所得稅負債

七、30

1,245,114.91

1,027,251.45

其他非流動負債

非流動負債合計

1,245,114.91

1,027,251.45

負債合計

87,584,022.48

41,493,268.55

所有者權益（或股東權益）：

實收資本（或股本）

七、53

143,478,696.00

107,608,696.00

其他權益工具

其中：優先股

永續債

資本公積

七、55

768,522,893.35

178,272,510.90

減：庫存股

其他綜合收益

七、57

-36,288.21

-425,105.71

專項儲備

盈餘公積

七、59

27,856,339.85

27,856,339.85

一般風險準備

未分配利潤

七、60

225,251,769.57

192,634,069.40

歸屬於母公司所有者權益

（或股東權益）合計

1,165,073,410.56

505,946,510.44

少數股東權益

-135,662.59

-31,074.95

所有者權益（或股東權

益）合計

1,164,937,747.97

505,915,435.49

負債和所有者權益（或

股東權益）總計

1,252,521,770.45

547,408,704.04

法定代表人：劉燕 主管會計工作負責人：鄺先珍 會計機構負責人：鄺先珍

母公司資產負債表

2020年6月30日

編制單位:深圳市

燕麥科技

股份有限公司

單位:元 幣種:人民幣

項目

附註

2020年6月30日

2019年12月31日

流動資產：

貨幣資金

512,028,864.47

258,001,103.56

交易性金融資產

492,527,432.63

97,724,303.41

衍生金融資產

應收票據

應收帳款

十七、1

49,404,268.65

92,736,434.91

應收款項融資

預付款項

3,346,064.53

2,366,490.83

其他應收款

十七、2

5,036,839.21

4,150,516.43

其中：應收利息

1,006,683.63

2,270,907.30

應收股利

存貨

102,476,659.22

34,182,226.00

合同資產

持有待售資產

一年內到期的非流

動資產

其他流動資產

9,319,743.86

968,646.61

流動資產合計

1,174,139,872.57

490,129,721.75

非流動資產：

債權投資

其他債權投資

長期應收款

長期股權投資

十七、3

43,336,539.09

31,272,782.19

其他權益工具投資

其他非流動金融資

產

投資性房地產

固定資產

12,204,900.45

6,679,675.90

在建工程

149,174.31

151,926.61

生產性生物資產

油氣資產

使用權資產

無形資產

2,205,204.99

1,994,515.72

開發支出

商譽

長期待攤費用

3,236,321.09

3,333,149.41

遞延所得稅資產

3,199,801.65

3,268,706.34

其他非流動資產

908,915.00

非流動資產合計

65,240,856.58

46,700,756.17

資產總計

1,239,380,729.15

536,830,477.92

流動負債：

短期借款

24,640,000.00

13,680,000.00

交易性金融負債

衍生金融負債

應付票據

應付帳款

27,766,572.50

3,244,291.64

預收款項

-

合同負債

730,867.26

應付職工薪酬

20,149,435.04

18,258,438.57

應交稅費

2,692,350.97

1,771,440.20

其他應付款

6,222,638.43

478,504.23

其中：應付利息

應付股利

持有待售負債

一年內到期的非流

動負債

其他流動負債

95,012.74

流動負債合計

82,296,876.94

37,432,674.64

非流動負債：

長期借款

應付債券

其中：優先股

永續債

租賃負債

長期應付款

長期應付職工薪酬

預計負債

遞延收益

遞延所得稅負債

487,718.94

269,855.48

其他非流動負債

非流動負債合計

487,718.94

269,855.48

負債合計

82,784,595.88

37,702,530.12

所有者權益（或股東權

益）：

實收資本（或股本）

143,478,696.00

107,608,696.00

其他權益工具

其中：優先股

永續債

資本公積

766,738,613.55

176,488,231.10

減：庫存股

其他綜合收益

專項儲備

盈餘公積

27,856,339.85

27,856,339.85

未分配利潤

218,522,483.87

187,174,680.85

所有者權益（或股

東權益）合計

1,156,596,133.27

499,127,947.80

負債和所有者

權益（或股東權益）總

計

1,239,380,729.15

536,830,477.92

法定代表人：劉燕 主管會計工作負責人：鄺先珍 會計機構負責人：鄺先珍

合併利潤表

2020年1—6月

單位:元 幣種:人民幣

項目

附註

2020年半年度

2019年半年度

一、營業總收入

98,965,456.12

94,318,716.96

其中：營業收入

七、61

98,965,456.12

94,318,716.96

利息收入

已賺保費

手續費及佣金收入

二、營業總成本

73,373,796.41

68,267,850.58

其中：營業成本

七、61

38,850,036.95

37,918,085.50

利息支出

手續費及佣金支出

退保金

賠付支出淨額

提取保險責任準備金淨額

保單紅利支出

分保費用

稅金及附加

七、62

784,494.36

1,519,896.03

銷售費用

七、63

9,102,627.40

8,152,103.84

管理費用

七、64

10,533,874.12

8,791,092.67

研發費用

七、65

19,861,740.18

14,259,523.52

財務費用

七、66

-5,758,976.60

-2,372,850.98

其中：利息費用

七、66

632,615.87

506,329.76

利息收入

七、66

3,212,050.63

2,117,639.23

加：其他收益

七、67

7,956,763.07

11,765,406.11

投資收益（損失以「－」號

填列）

七、68

1,393,711.50

1,402,403.23

其中：對聯營企業和合營企

業的投資收益

以攤餘成本計量的金

融資產終止確認收益（損失以「-」

號填列）

匯兌收益（損失以「－」號

填列）

淨敞口套期收益（損失以

「-」號填列）

公允價值變動收益（損失以

「－」號填列）

七、70

1,254,146.73

1,109,785.47

信用減值損失（損失以「-」

號填列）

七、71

2,245,261.25

3,978,345.65

資產減值損失（損失以「-」

號填列）

七、72

-2,022,970.08

-3,325,895.79

資產處置收益（損失以「－」

號填列）

七、73

33,596.89

三、營業利潤（虧損以「－」號填

列）

36,452,169.07

40,980,911.05

加：營業外收入

七、74

58,447.38

22,662.27

減：營業外支出

七、75

3,396.23

3,197.09

四、利潤總額（虧損總額以「－」

號填列）

36,507,220.22

41,000,376.23

減：所得稅費用

七、76

3,994,107.69

4,999,892.71

五、淨利潤（淨虧損以「－」號填

列）

32,513,112.53

36,000,483.52

（一）按經營持續性分類

1.持續經營淨利潤（淨虧損以

「－」號填列）

32,513,112.53

36,000,483.52

2.終止經營淨利潤（淨虧損以

「－」號填列）

（二）按所有權歸屬分類

1.歸屬於母公司股東的淨利潤

（淨虧損以「-」號填列）

32,617,700.17

36,000,483.52

2.少數股東損益（淨虧損以

「-」號填列）

-104,587.64

六、其他綜合收益的稅後淨額

七、57

388,817.50

-306,245.00

（一）歸屬母公司所有者的其他

綜合收益的稅後淨額

388,817.50

-306,245.00

1.不能重分類進損益的其他綜

合收益

（1）重新計量設定受益計劃變動額

（2）權益法下不能轉損益的其他綜

合收益

（3）其他權益工具投資公允價值變

動

（4）企業自身信用風險公允價值變

動

2.將重分類進損益的其他綜合

收益

七、57

388,817.50

-306,245.00

（1）權益法下可轉損益的其他綜合

收益

（2）其他債權投資公允價值變動

（3）金融資產重分類計入其他綜合

收益的金額

（4）其他債權投資信用減值準備

（5）現金流量套期儲備

（6）外幣財務報表折算差額

七、57

388,817.50

-306,245.00

（7）其他

（二）歸屬於少數股東的其他綜

合收益的稅後淨額

七、綜合收益總額

32,901,930.03

35,694,238.52

（一）歸屬於母公司所有者的綜

合收益總額

33,006,517.67

35,694,238.52

（二）歸屬於少數股東的綜合收

益總額

-104,587.64

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)

十八、2

0.29

0.33

（二）稀釋每股收益(元/股)

十八、2

0.29

0.33

本期發生同一控制下企業合併的，被合併方在合併前實現的淨利潤為：0 元, 上期被合併方實現

的淨利潤為： 0 元。

法定代表人：劉燕 主管會計工作負責人：鄺先珍 會計機構負責人：鄺先珍

母公司利潤表

2020年1—6月

單位:元 幣種:人民幣

項目

附註

2020年半年度

2019年半年度

一、營業收入

十七、4

99,586,484.39

96,062,984.12

減：營業成本

十七、4

46,037,196.77

41,606,650.28

稅金及附加

756,076.91

1,507,105.24

銷售費用

7,665,872.09

8,030,462.98

管理費用

9,514,338.35

7,909,960.56

研發費用

16,780,060.55

11,996,567.78

財務費用

-5,763,276.86

-2,059,869.76

其中：利息費用

632,615.87

506,329.76

利息收入

3,211,143.45

2,106,024.71

加：其他收益

7,385,441.27

10,500,033.61

投資收益（損失以「－」號

十七、5

1,194,321.98

1,330,703.73

填列）

其中：對聯營企業和合營企

業的投資收益

以攤餘成本計量的金

融資產終止確認收益（損失以「-」

號填列）

淨敞口套期收益（損失以

「-」號填列）

公允價值變動收益（損失以

「－」號填列）

1,247,540.17

1,109,785.47

信用減值損失（損失以「-」

號填列）

2,572,335.48

4,240,926.66

資產減值損失（損失以「-」

號填列）

-2,022,970.08

-3,372,023.70

資產處置收益（損失以「－」

號填列）

33,596.89

二、營業利潤（虧損以「－」號填

列）

35,006,482.29

40,881,532.81

加：營業外收入

42,397.79

14,825.00

減：營業外支出

3,396.23

2,997.09

三、利潤總額（虧損總額以「－」

號填列）

35,045,483.85

40,893,360.72

減：所得稅費用

3,697,680.83

4,825,643.44

四、淨利潤（淨虧損以「－」號填

列）

31,347,803.02

36,067,717.28

（一）持續經營淨利潤（淨虧損

以「－」號填列）

31,347,803.02

36,067,717.28

（二）終止經營淨利潤（淨虧損

以「－」號填列）

五、其他綜合收益的稅後淨額

（一）不能重分類進損益的其他

綜合收益

1.重新計量設定受益計劃變動

額

2.權益法下不能轉損益的其他

綜合收益

3.其他權益工具投資公允價值

變動

4.企業自身信用風險公允價值

變動

（二）將重分類進損益的其他綜

合收益

1.權益法下可轉損益的其他綜

合收益

2.其他債權投資公允價值變動

3.金融資產重分類計入其他綜

合收益的金額

4.其他債權投資信用減值準備

5.現金流量套期儲備

6.外幣財務報表折算差額

7.其他

六、綜合收益總額

31,347,803.02

36,067,717.28

七、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)

（二）稀釋每股收益(元/股)

法定代表人：劉燕 主管會計工作負責人：鄺先珍 會計機構負責人：鄺先珍

合併現金流量表

2020年1—6月

單位：元 幣種：人民幣

項目

附註

2020年半年度

2019年半年度

一、經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現

金

159,923,374.65

181,138,694.33

客戶存款和同業存放款項淨

增加額

向中央銀行借款淨增加額

向其他金融機構拆入資金淨

增加額

收到原保險合同保費取得的

現金

收到再保業務現金淨額

保戶儲金及投資款淨增加額

收取利息、手續費及佣金的現

金

拆入資金淨增加額

回購業務資金淨增加額

代理買賣證券收到的現金淨

額

收到的稅費返還

6,643,794.29

9,908,529.01

收到其他與經營活動有關的

現金

七、78

5,251,432.36

10,590,865.79

經營活動現金流入小計

七、79

171,818,601.30

201,638,089.13

購買商品、接受勞務支付的現

金

85,972,192.18

43,186,476.78

客戶貸款及墊款淨增加額

存放中央銀行和同業款項淨

增加額

支付原保險合同賠付款項的

現金

拆出資金淨增加額

支付利息、手續費及佣金的現

金

支付保單紅利的現金

支付給職工及為職工支付的

38,943,098.06

33,436,078.87

現金

支付的各項稅費

7,865,860.25

25,830,412.17

支付其他與經營活動有關的

現金

七、78

11,097,979.88

10,165,256.83

經營活動現金流出小計

143,879,130.37

112,618,224.65

經營活動產生的現金流

量淨額

27,939,470.93

89,019,864.48

二、投資活動產生的現金流量：

收回投資收到的現金

367,233,410.95

388,053,868.75

取得投資收益收到的現金

1,414,332.41

1,762,723.23

處置固定資產、無形資產和其

他長期資產收回的現金淨額

43,000.00

2,694.36

處置子公司及其他營業單位

收到的現金淨額

收到其他與投資活動有關的

現金

七、78

85,620,333.99

投資活動現金流入小計

454,311,077.35

389,819,286.34

購建固定資產、無形資產和其

他長期資產支付的現金

8,929,374.66

594,234.29

投資支付的現金

759,916,600.00

308,369,000.00

質押貸款淨增加額

取得子公司及其他營業單位

支付的現金淨額

支付其他與投資活動有關的

現金

七、78

238,742,200.00

投資活動現金流出小計

768,845,974.66

547,705,434.29

投資活動產生的現金流

量淨額

-314,534,897.31

-157,886,147.95

三、籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金

648,793,346.69

其中：子公司吸收少數股東投

資收到的現金

取得借款收到的現金

28,000,000.00

18,000,000.00

收到其他與籌資活動有關的

現金

籌資活動現金流入小計

676,793,346.69

18,000,000.00

償還債務支付的現金

17,040,000.00

15,840,000.00

分配股利、利潤或償付利息支

付的現金

632,615.87

506,329.76

其中：子公司支付給少數股東

的股利、利潤

支付其他與籌資活動有關的

現金

七、78

22,252,095.95

籌資活動現金流出小計

39,924,711.82

16,346,329.76

籌資活動產生的現金流

量淨額

636,868,634.87

1,653,670.24

四、匯率變動對現金及現金等價

物的影響

2,650,260.35

422,526.15

五、現金及現金等價物淨增加額

七、79

352,923,468.84

-66,790,087.08

加：期初現金及現金等價物餘

額

七、79

198,901,071.18

119,862,823.65

六、期末現金及現金等價物餘額

七、79

551,824,540.02

53,072,736.57

法定代表人：劉燕 主管會計工作負責人：鄺先珍 會計機構負責人：鄺先珍

母公司現金流量表

2020年1—6月

單位:元 幣種:人民幣

項目

附註

2020年半年度

2019年半年度

一、經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的

現金

157,452,319.05

178,263,871.08

收到的稅費返還

6,107,651.07

8,643,156.51

收到其他與經營活動有關的

現金

5,204,472.64

11,165,896.42

經營活動現金流入小計

168,764,442.76

198,072,924.01

購買商品、接受勞務支付的

現金

89,138,143.89

44,723,807.05

支付給職工及為職工支付的

現金

34,393,684.11

30,107,065.00

支付的各項稅費

7,709,528.31

25,388,572.63

支付其他與經營活動有關的

現金

12,156,287.20

9,422,966.83

經營活動現金流出小計

143,397,643.51

109,642,411.51

經營活動產生的現金流量淨

額

25,366,799.25

88,430,512.50

二、投資活動產生的現金流量：

收回投資收到的現金

341,003,410.95

374,901,000.00

取得投資收益收到的現金

1,210,372.64

1,691,023.73

處置固定資產、無形資產和

其他長期資產收回的現金淨額

43,000.00

2,694.36

處置子公司及其他營業單位

收到的現金淨額

收到其他與投資活動有關的

現金

85,620,333.99

投資活動現金流入小計

427,877,117.58

376,594,718.09

購建固定資產、無形資產和

其他長期資產支付的現金

8,907,076.66

590,374.88

投資支付的現金

745,720,356.90

297,269,000.00

取得子公司及其他營業單位

支付的現金淨額

3,000,000.00

支付其他與投資活動有關的

現金

238,742,200.00

投資活動現金流出小計

754,627,433.56

539,601,574.88

投資活動產生的現金流

量淨額

-326,750,315.98

-163,006,856.79

三、籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金

648,793,346.69

取得借款收到的現金

28,000,000.00

18,000,000.00

收到其他與籌資活動有關的

現金

籌資活動現金流入小計

676,793,346.69

18,000,000.00

償還債務支付的現金

17,040,000.00

15,840,000.00

分配股利、利潤或償付利息

支付的現金

632,615.87

506,329.76

支付其他與籌資活動有關的

現金

22,252,095.95

籌資活動現金流出小計

39,924,711.82

16,346,329.76

籌資活動產生的現金流

量淨額

636,868,634.87

1,653,670.24

四、匯率變動對現金及現金等

價物的影響

2,257,042.77

418,240.56

五、現金及現金等價物淨增加

額

337,742,160.91

-72,504,433.49

加：期初現金及現金等價物

餘額

174,286,703.56

111,849,820.03

六、期末現金及現金等價物餘

額

512,028,864.47

39,345,386.54

法定代表人：劉燕 主管會計工作負責人：鄺先珍 會計機構負責人：鄺先珍

合併所有者權益變動表

2020年1—6月

單位:元 幣種:人民幣

項目

2020年半年度

歸屬於母公司所有者權益

少數股

東權益

所有者權

益合計

實收資本

(或股本)

其他權益工

具

資本公積

減：庫

存股

其他綜合

收益

專

項

儲

備

盈餘公

積

一

般

風

險

準

備

未分配利

潤

其

他

小計

優

先

股

永

續

債

其

他

一、上年期末餘額

107,608,696.00

178,272,510.90

-425,105.71

27,856,339.85

192,634,069.40

505,946,510.44

-31,074.95

505,915,435.49

加：會計政策變更

前期差錯更正

同一控制下企業合併

其他

二、本年期初餘額

107,608,696.00

178,272,510.90

-425,105.71

27,856,339.85

192,634,069.40

505,946,510.44

-31,074.95

505,915,435.49

三、本期增減變動金額（減少

以「－」號填列）

35,870,000.00

590,250,382.45

388,817.50

32,617,700.17

659,126,900.12

-104,587.64

659,022,312.48

（一）綜合收益總額

388,817.50

32,617,700.17

33,006,517.67

-104,587.64

32,901,930.03

（二）所有者投入和減少資本

35,870,000.00

590,250,382.45

626,120,382.45

626,120,382.45

1．所有者投入的普通股

35,870,000.00

590,250,382.45

626,120,382.45

2．其他權益工具持有者投入

資本

3．股份支付計入所有者權益

的金額

4．其他

（三）利潤分配

1．提取盈餘公積

2．提取一般風險準備

3．對所有者（或股東）的分

配

4．其他

（四）所有者權益內部結轉

1．資本公積轉增資本（或股

本）

2．盈餘公積轉增資本（或股

本）

3．盈餘公積彌補虧損

4．設定受益計劃變動額結轉

留存收益

5．其他綜合收益結轉留存收

益

6．其他

（五）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末餘額

143,478,696.00

768,522,893.35

-36,288.21

27,856,339.85

225,251,769.57

1,165,073,410.56

-135,662.59

1,164,937,747.97

項目

2019年半年度

歸屬於母公司所有者權益

少

數

股

東

權

益

所有者權

益合計

實收資本(或

股本)

其他權益工

具

資本公積

減：

庫

存

股

其他綜

合收益

專

項

儲

備

盈餘公積

一般

風險

準備

未分配利潤

其他

小計

優

先

股

永

續

債

其

他

一、上年期末餘額

107,608,696.00

176,139,319.11

-243,498.55

19,018,634.86

123,130,969.79

425,654,121.21

425,654,121.21

加：會計政策變更

前期差錯更正

同一控制下企業合併

其他

二、本年期初餘額

107,608,696.00

-

-

176,139,319.11

-243,498.55

19,018,634.86

123,130,969.79

425,654,121.21

425,654,121.21

三、本期增減變動金額（減少

以「－」號填列）

-306,245.00

143173.43

35,857,310.09

35,694,238.52

35,694,238.52

（一）綜合收益總額

-306,245.00

143173.43

35,857,310.09

35,694,238.52

35,694,238.52

（二）所有者投入和減少資本

1．所有者投入的普通股

2．其他權益工具持有者投入

資本

3．股份支付計入所有者權益

的金額

4．其他

（三）利潤分配

1．提取盈餘公積

2．提取一般風險準備

3．對所有者（或股東）的分

配

4．其他

（四）所有者權益內部結轉

1．資本公積轉增資本（或股

本）

2．盈餘公積轉增資本（或股

本）

3．盈餘公積彌補虧損

4．設定受益計劃變動額結轉

留存收益

5．其他綜合收益結轉留存收

益

6．其他

（五）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末餘額

107,608,696.00

176,139,319.11

-549,743.55

19,161,808.29

158,988,279.88

461,348,359.73

461,348,359.73

法定代表人：劉燕 主管會計工作負責人：鄺先珍 會計機構負責人：鄺先珍

母公司所有者權益變動表

2020年1—6月

單位:元 幣種:人民幣

項目

2020年半年度

實收資本

(或股本)

其他權益工具

資本公積

減：庫存股

其他綜合

收益

專項儲備

盈餘公積

未分配利

潤

所有者權

益合計

優先股

永續債

其他

一、上年期末餘額

107,608,696.00

176,488,231.10

27,856,339.85

187,174,680.85

499,127,947.80

加：會計政策變更

前期差錯更正

其他

二、本年期初餘額

107,608,696.00

176,488,231.10

27,856,339.85

187,174,680.85

499,127,947.80

三、本期增減變動金額（減

少以「－」號填列）

35,870,000.00

590,250,382.45

31,347,803.02

657,468,185.47

（一）綜合收益總額

31,347,803.02

31,347,803.02

（二）所有者投入和減少資

本

35,870,000.00

590,250,382.45

626,120,382.45

1．所有者投入的普通股

2．其他權益工具持有者投入

資本

3．股份支付計入所有者權益

的金額

4．其他

（三）利潤分配

1．提取盈餘公積

2．對所有者（或股東）的分

配

3．其他

（四）所有者權益內部結轉

1．資本公積轉增資本（或股

本）

2．盈餘公積轉增資本（或股

本）

3．盈餘公積彌補虧損

4．設定受益計劃變動額結轉

留存收益

5．其他綜合收益結轉留存收

益

6．其他

（五）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末餘額

143,478,696.00

766,738,613.55

27,856,339.85

218,522,483.87

1,156,596,133.27

項目

2019年半年度

實收資本

(或股本)

其他權益工具

資本公積

減：庫存股

其他綜合

收益

專項儲備

盈餘公積

未分配利

潤

所有者權

益合計

優先股

永續債

其他

一、上年期末餘額

107,608,696.00

174,552,631.10

19,018,634.86

120,548,379.50

421,728,341.46

加：會計政策變更

前期差錯更正

其他

二、本年期初餘額

107,608,696.00

174,552,631.10

19,018,634.86

120,548,379.50

421,728,341.46

三、本期增減變動金額（減

少以「－」號填列）

36,067,717.28

36,067,717.28

（一）綜合收益總額

36,067,7

36,067,71

17.28

7.28

（二）所有者投入和減少資

本

1．所有者投入的普通股

2．其他權益工具持有者投入

資本

3．股份支付計入所有者權益

的金額

4．其他

（三）利潤分配

1．提取盈餘公積

2．對所有者（或股東）的分

配

3．其他

（四）所有者權益內部結轉

1．資本公積轉增資本（或股

本）

2．盈餘公積轉增資本（或股

本）

3．盈餘公積彌補虧損

4．設定受益計劃變動額結轉

留存收益

5．其他綜合收益結轉留存收

益

6．其他

（五）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末餘額

107,608,696.00

174,552,631.10

19,018,634.86

156,616,096.78

457,796,058.74

法定代表人：劉燕 主管會計工作負責人：鄺先珍 會計機構負責人：鄺先珍

三、 公司基本情況

（一）公司概況

√適用 □不適用

深圳市

燕麥科技

股份有限公司（以下簡稱公司或本公司）前身系原深圳市

燕麥科技

開發有限

公司（以下簡稱燕麥開發公司），燕麥開發公司系由劉燕、武喜燕共同出資組建，於2012年3

月12日在深圳市市場監督管理局登記註冊，取得註冊號為440301106059718的企業法人營業執照。

燕麥開發公司成立時註冊資本50萬元。燕麥開發公司以2015年12月31日為基準日，整體變更

為股份有限公司。

根據中國證券監督管理委員會「證監許可[2020] 808 號」文《關於同意深圳市

燕麥科技

股份

有限公司首次公開發行股票的批覆》的核准，公司首次向社會公開發行人民幣普通股35,870,000

股（每股面值1元）增加註冊資本人民幣35,870,000.00元，股票於2020年6月8日在上海證券

交易所科創板上市交易，股票代碼「688312」，變更後公司的註冊資本為人民幣143,478,696.00

元

統一社會信用代碼：914403005918717714

法定代表人：劉燕

註冊地址：深圳市南山區南頭街道桃園路北側田廈翡翠明珠花園3棟1705A

本公司屬於專用設備製造行業。主要經營活動為電子儀器、自動控制設備的技術開發、生產

及銷售。產品主要有自動化測試設備、測試治具、配件及其他等

（二）合併財務報表範圍

√適用 □不適用

本公司合併財務報表的合併範圍以控制為基礎確定，包括本公司及全部子公司的財務報表。

子公司，是指被本公司控制的企業或主體，請參見本節九、1、在子公司中的權益。

四、 財務報表的編制基礎

（一）編制基礎

本公司財務報表以持續經營為編制基礎，根據實際發生的交易和事項，按照財政部頒布的《企

業會計準則－基本準則》和具體會計準則等規定（以下合稱「企業會計準則」），並基於以下所

述重要會計政策、會計估計進行編制。

（二）持續經營

√適用 □不適用

公司自報告期末起12個月內不存在明顯影響本公司持續經營能力的因素，本財務報表以公司

持續經營假設為基礎進行編制。

五、 重要會計政策及會計估計

具體會計政策和會計估計提示：

√適用 □不適用

本公司基於上述編制基礎編制的財務報表符合財政部已頒布的最新會計準則及其應用指南、

解釋以及其他相關規定（統稱「企業會計準則」）的要求，真實完整地反映了公司的合併財務狀

況，合併經營成果和合併現流量等有關信息。

此外，本財務報告編制參照了證監會發布的《公開發行證券的公司信息披露編報規則第15

號--財務報告的一般規定》（2014年修訂）以及《關於上市公司執行新企業會計準則有關事項的

通知》（會計部函[2018]453號）的列報和披露要求。

1. 遵循企業會計準則的聲明

本公司所編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了公司的財務狀況、

經營成果、股東權益變動和現金流量等有關信息。

2. 會計期間

本公司會計年度自公曆1月1日起至12月31日止。

3. 營業周期

√適用 □不適用

本公司以一年12個月作為正常營業周期，並以營業周期作為資產和負債的流動性劃分標準。

4. 記帳本位幣

本公司的記帳本位幣為人民幣。

5. 同一控制下和非同一控制下企業合併的會計處理方法

√適用 □不適用

(1）同一控制下企業合併的會計處理方法

公司在企業合併中取得的資產和負債，按照合併日被合併方在最終控制方合併財務報表中的

帳面價值計量。公司按照被合併方所有者權益在最終控制方合併財務報表中的帳面價值份額與支

付的合併對價帳面價值或發行股份面值總額的差額，調整資本公積；資本公積不足衝減的，調整

留存收益。

(2)非同一控制下企業合併的會計處理方法

公司在購買日對合併成本大於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，確

認為商譽；如果合併成本小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額，首先對取得的

被購買方各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價值以及合併成本的計量進行覆核，經覆核後

合併成本仍小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的，其差額計入當期損益。

6. 合併財務報表的編制方法

√適用 □不適用

（1）合併財務報表範圍

母公司將其控制的所有子公司納入合併財務報表的合併範圍。合併財務報表以母公司及其子

公司的財務報表為基礎，根據其他有關資料，由母公司按照《企業會計準則第33號——合併財務

報表》編制。

（2）統一母子公司的會計政策、統一母子公司的資產負債表日及會計期間 子公司與本公司

採用的會計政策或會計期間不一致的，在編制合併財務報表時，按照本公司的會計政策或會計期

間對子公司財務報表進行必要的調整。

（3）合併財務報表抵銷事項

合併財務報表以本公司和子公司的財務報表為基礎，已抵銷了本公司與子公司、子公司相互

之間發生的內部交易。子公司所有者權益中不屬於本公司的份額，作為少數股東權益，在合併資

產負債表中股東權益項目下以「少數股東權益」項目列示。子公司持有本 公司的長期股權投資，

視為本公司的庫存股，作為股東權益的減項，在合併資產負債表中股東權益項目下以「減：庫存

股」項目列示。

（4）合併取得子公司會計處理

對於同一控制下企業合併取得的子公司，視同該企業合併於自最終控制方開始實施控制時已

經發生，從合併當期的期初起將其資產、負債、經營成果和現金流量納入合併財務報表；對於非

同一控制下企業合併取得的子公司，在編制合併財務報表時，以購買日可辨認淨資產公允價值為

基礎對其個別財務報表進行調整

7. 合營安排分類及共同經營會計處理方法

□適用 √不適用

8. 現金及現金等價物的確定標準

列示於現金流量表中的現金是指庫存現金以及可以隨時用於支付的存款。現金等價物是指持

有的期限短、流動性強、易於轉換為已知金額現金、價值變動風險很小的投資

9. 外幣業務和外幣報表折算

√適用 □不適用

(1)外幣業務折算

外幣交易在初始確認時，採用交易發生日即期匯率的近似匯率折算為人民幣金額。資產負債

表日，外幣貨幣性項目採用資產負債表日即期匯率折算，因匯率不同而產生的匯兌差額，除與購

建符合資本化條件資產有關的外幣專門借款本金及利息的匯兌差額外，計入當期損益；以歷史成

本計量的外幣非貨幣性項目仍採用交易發生日即期匯率的近似匯率折算，不改變其人民幣金額；

以公允價值計量的外幣非貨幣性項目，採用公允價值確定日的即期匯率折算，差額計入當期損益

或其他綜合收益。

(2)外幣財務報表折算

資產負債表中的資產和負債項目，採用資產負債表日的即期匯率折算；所有者權益項目除「未

分配利潤」項目外，其他項目採用交易發生日的即期匯率折算；利潤表中的收入和費用項目，採

用全年平均匯率折算。按照上述折算產生的外幣財務報表折算差額，計入其他綜合收益。

10. 金融工具

√適用 □不適用

1. 自2019年1月1日起適用

(1) 金融資產和金融負債的分類

金融資產在初始確認時劃分為以下三類：1) 以攤餘成本計量的金融資產；2) 以公允價值計

量且其變動計入其他綜合收益的金融資產；3) 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。

金融負債在初始確認時劃分為以下四類：1) 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負

債；2) 金融資產轉移不符合終止確認條件或繼續涉入被轉移金融資產所形成的金融負債；3) 不

屬於上述1)或2)的財務擔保合同，以及不屬於上述1)並以低於市場利率貸款的貸款承諾；4) 以

攤餘成本計量的金融負債。

(2) 金融資產和金融負債的確認依據、計量方法和終止確認條件

1) 金融資產和金融負債的確認依據和初始計量方法

公司成為金融工具合同的一方時，確認一項金融資產或金融負債。初始確認金融資產或金融

負債時，按照公允價值計量；對於以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債，

相關交易費用直接計入當期損益；對於其他類別的金融資產或金融負債，相關交易費用計入初始

確認金額。但是，公司初始確認的應收帳款未包含重大融資成分或公司不考慮未超過一年的合同

中的融資成分的，按照交易價格進行初始計量。

2) 金融資產的後續計量方法

① 以攤餘成本計量的金融資產

採用實際利率法，按照攤餘成本進行後續計量。以攤餘成本計量且不屬於任何套期關係的一

部分的金融資產所產生的利得或損失，在終止確認、重分類、按照實際利率法攤銷或確認減值時，

計入當期損益。

② 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的債務工具投資

採用公允價值進行後續計量。採用實際利率法計算的利息、減值損失或利得及匯兌損益計入

當期損益，其他利得或損失計入其他綜合收益。終止確認時，將之前計入其他綜合收益的累計利

得或損失從其他綜合收益中轉出，計入當期損益。

③ 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的權益工具投資

採用公允價值進行後續計量。獲得的股利（屬於投資成本收回部分的除外）計入當期損益，

其他利得或損失計入其他綜合收益。終止確認時，將之前計入其他綜合收益的累計利得或損失從

其他綜合收益中轉出，計入留存收益。

④ 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產

採用公允價值進行後續計量，產生的利得或損失（包括利息和股利收入)計入當期損益，除非

該金融資產屬於套期關係的一部分。

3) 金融負債的後續計量方法

① 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債

此類金融負債包括交易性金融負債（含屬於金融負債的衍生工具)和指定為以公允價值計量且

其變動計入當期損益的金融負債。對於此類金融負債以公允價值進行後續計量。因公司自身信用

風險變動引起的指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債的公允價值變動金額計

入其他綜合收益，除非該處理會造成或擴大損益中的會計錯配。此類金融負債產生的其他利得或

損失（包括利息費用、除因公司自身信用風險變動引起的公允價值變動)計入當期損益，除非該金

融負債屬於套期關係的一部分。終止確認時，將之前計入其他綜合收益的累計利得或損失從其他

綜合收益中轉出，計入留存收益。

② 金融資產轉移不符合終止確認條件或繼續涉入被轉移金融資產所形成的金融負債

按照《企業會計準則第23號——金融資產轉移》相關規定進行計量。

③ 不屬於上述①或②的財務擔保合同，以及不屬於上述①並以低於市場利率貸款的貸款承諾

在初始確認後按照下列兩項金額之中的較高者進行後續計量：A. 按照金融工具的減值規定確

定的損失準備金額；B. 初始確認金額扣除按照相關規定所確定的累計攤銷額後的餘額。

④ 以攤餘成本計量的金融負債

採用實際利率法以攤餘成本計量。以攤餘成本計量且不屬於任何套期關係的一部分的金融負

債所產生的利得或損失，在終止確認、按照實際利率法攤銷時計入當期損益。

4) 金融資產和金融負債的終止確認

① 當滿足下列條件之一時，終止確認金融資產：

A. 收取金融資產現金流量的合同權利已終止；

B. 金融資產已轉移，且該轉移滿足《企業會計準則第23號——金融資產轉移》關於金融資產

終止確認的規定。

② 當金融負債（或其一部分）的現時義務已經解除時，相應終止確認該金融負債（或該部分

金融負債）。

(3) 金融資產轉移的確認依據和計量方法

公司轉移了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，終止確認該金融資產，並將轉移中

產生或保留的權利和義務單獨確認為資產或負債；保留了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報

酬的，繼續確認所轉移的金融資產。公司既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風

險和報酬的，分別下列情況處理：1) 未保留對該金融資產控制的，終止確認該金融資產，並將轉

移中產生或保留的權利和義務單獨確認為資產或負債；2) 保留了對該金融資產控制的，按照繼續

涉入所轉移金融資產的程度確認有關金融資產，並相應確認有關負債。

金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將下列兩項金額的差額計入當期損益：1) 所轉移金

融資產在終止確認日的帳面價值；2) 因轉移金融資產而收到的對價，與原直接計入其他綜合收益

的公允價值變動累計額中對應終止確認部分的金額（涉及轉移的金融資產為以公允價值計量且其

變動計入其他綜合收益的債務工具投資）之和。轉移了金融資產的一部分，且該被轉移部分整體

滿足終止確認條件的，將轉移前金融資產整體的帳面價值，在終止確認部分和繼續確認部分之間，

按照轉移日各自的相對公允價值進行分攤，並將下列兩項金額的差額計入當期損益：1) 終止確認

部分的帳面價值；2) 終止確認部分的對價，與原直接計入其他綜合收益的公允價值變動累計額中

對應終止確認部分的金額（涉及轉移的金融資產為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的

債務工具投資）之和。

(4) 金融資產和金融負債的公允價值確定方法

公司採用在當前情況下適用並且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定相關金融

資產和金融負債的公允價值。公司將估值技術使用的輸入值分以下層級，並依次使用：

1) 第一層次輸入值是在計量日能夠取得的相同資產或負債在活躍市場上未經調整的報價；

2) 第二層次輸入值是除第一層次輸入值外相關資產或負債直接或間接可觀察的輸入值，包括：

活躍市場中類似資產或負債的報價；非活躍市場中相同或類似資產或負債的報價；除報價以外的

其他可觀察輸入值，如在正常報價間隔期間可觀察的利率和收益率曲線等；市場驗證的輸入值等；

3) 第三層次輸入值是相關資產或負債的不可觀察輸入值，包括不能直接觀察或無法由可觀察

市場數據驗證的利率、股票波動率、企業合併中承擔的棄置義務的未來現金流量、使用自身數據

作出的財務預測等。

(5) 金融工具減值

1) 金融工具減值計量和會計處理

公司以預期信用損失為基礎，對以攤餘成本計量的金融資產、以公允價值計量且其變動計入

其他綜合收益的債務工具投資、租賃應收款、分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金

融負債以外的貸款承諾、不屬於以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債或不屬於金融

資產轉移不符合終止確認條件或繼續涉入被轉移金融資產所形成的金融負債的財務擔保合同進行

減值處理並確認損失準備。

預期信用損失，是指以發生違約的風險為權重的金融工具信用損失的加權平均值。信用損失，

是指公司按照原實際利率折現的、根據合同應收的所有合同現金流量與預期收取的所有現金流量

之間的差額，即全部現金短缺的現值。其中，對於公司購買或源生的已發生信用減值的金融資產，

按照該金融資產經信用調整的實際利率折現。

對於購買或源生的已發生信用減值的金融資產，公司在資產負債表日僅將自初始確認後整個

存續期內預期信用損失的累計變動確認為損失準備。

對於不含重大融資成分或者公司不考慮不超過一年的合同中的融資成分的應收帳款，公司運

用簡化計量方法，按照相當於整個存續期內的預期信用損失金額計量損失準備。

除上述計量方法以外的金融資產，公司在每個資產負債表日評估其信用風險自初始確認後是

否已經顯著增加。如果信用風險自初始確認後已顯著增加，公司按照整個存續期內預期信用損失

的金額計量損失準備；如果信用風險自初始確認後未顯著增加，公司按照該金融工具未來12個月

內預期信用損失的金額計量損失準備。

公司利用可獲得的合理且有依據的信息，包括前瞻性信息，通過比較金融工具在資產負債表

日發生違約的風險與在初始確認日發生違約的風險，以確定金融工具的信用風險自初始確認後是

否已顯著增加。

於資產負債表日，若公司判斷金融工具只具有較低的信用風險，則假定該金融工具的信用風

險自初始確認後並未顯著增加。

公司以單項金融工具或金融工具組合為基礎評估預期信用風險和計量預期信用損失。當以金

融工具組合為基礎時，公司以共同風險特徵為依據，將金融工具劃分為不同組合。

公司在每個資產負債表日重新計量預期信用損失，由此形成的損失準備的增加或轉回金額，

作為減值損失或利得計入當期損益。對於以攤餘成本計量的金融資產，損失準備抵減該金融資產

在資產負債表中列示的帳面價值；對於以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的債權投資，

公司在其他綜合收益中確認其損失準備，不抵減該金融資產的帳面價值。

2) 按組合評估預期信用風險和計量預期信用損失的金融工具

項 目

確定組合的依據

計量預期信用損失的方法

其他應收款——應收利息組合

款項性質

參考歷史信用損失經驗，結合

當前狀況以及對未來經濟狀

況的預測，通過違約風險敞口

和未來12個月內或整個存續

期預期信用損失率，計算預期

信用損失

其他應收款——應收押金保證金組合

其他應收款——應收暫付款組合

其他應收款——其他款項組合

其他應收款——合併範圍內關聯方往

來款組合

3) 按組合計量預期信用損失的應收款項

① 具體組合及計量預期信用損失的方法

項 目

確定組合的依據

計量預期信用損失的方法

應收帳款——帳齡組合

帳齡組合

參考歷史信用損失經驗，結合

當前狀況以及對未來經濟狀

況的預測，編制應收帳款帳齡

與整個存續期預期信用損失

率對照表，計算預期信用損失

應收帳款——合併範圍內關聯方組合

合併範圍內關聯方

參考歷史信用損失經驗，結合

當前狀況以及對未來經濟狀

況的預測，通過整個存續期預

期信用損失率，計算預期信用

損失

② 應收帳款——帳齡組合的帳齡與整個存續期預期信用損失率對照表

帳 齡

應收帳款

預期信用損失率(%)

1年以內（含，下同）

5.00

1-2年

10.00

2-3年

20.00

3-4年

40.00

4-5年

80.00

5年以上

100.00

(6) 金融資產和金融負債的抵銷

金融資產和金融負債在資產負債表內分別列示，不相互抵銷。但同時滿足下列條件的，公司

以相互抵銷後的淨額在資產負債表內列示：1) 公司具有抵銷已確認金額的法定權利，且該種法定

權利是當前可執行的；2) 公司計劃以淨額結算，或同時變現該金融資產和清償該金融負債。

不滿足終止確認條件的金融資產轉移，公司不對已轉移的金融資產和相關負債進行抵銷。

11. 應收票據

應收票據的預期信用損失的確定方法及會計處理方法

□適用 √不適用

12. 應收帳款

應收帳款的預期信用損失的確定方法及會計處理方法

√適用 □不適用

本公司對於《企業會計準則第十四號--收入》所規定的、不含重大融資成分（包括根據該準

則不考慮不超過一年的合同中融資成分的情況）的應收帳款，採用預期信用損失的簡化模型，即

始終按照整個存續期內預期信用損失的金額計量其損失準力求，由此形成的損失準備的增加或轉

回金額，作為減值損失或利得計入當期損益。

按組合計量預期信用損失的應收帳款

① 具體組合及計量預期信用損失的方法

項 目

確定組合的依據

計量預期信用損失的方法

應收帳款——帳齡組合

帳齡組合

參考歷史信用損失經驗，結合

當前狀況以及對未來經濟狀

況的預測，編制應收帳款帳齡

與整個存續期預期信用損失

率對照表，計算預期信用損失

應收帳款——合併範圍內關聯方組合

合併範圍內關聯方

參考歷史信用損失經驗，結合

當前狀況以及對未來經濟狀

況的預測，通過整個存續期預

期信用損失率，計算預期信用

損失

② 應收帳款——帳齡組合的帳齡與整個存續期預期信用損失率對照表

帳 齡

應收帳款

預期信用損失率(%)

1年以內（含，下同）

5.00

1-2年

10.00

2-3年

20.00

3-4年

40.00

4-5年

80.00

5年以上

100.00

13. 應收款項融資

□適用 √不適用

14. 其他應收款

其他應收款預期信用損失的確定方法及會計處理方法

√適用 □不適用

按組合評估預期信用風險和計量預期信用損失的金融工具

項 目

確定組合的依據

計量預期信用損失的方法

其他應收款——應收利息組合

款項性質

參考歷史信用損失經驗，結合

當前狀況以及對未來經濟狀

況的預測，通過違約風險敞口

和未來12個月內或整個存續

期預期信用損失率，計算預期

信用損失

其他應收款——應收押金保證金組合

其他應收款——應收暫付款組合

其他應收款——其他款項組合

其他應收款——合併範圍內關聯方往

來款組合

15. 存貨

√適用 □不適用

1. 存貨的分類

存貨包括在日常活動中持有以備出售的產成品或商品、處在生產過程中的在產品、在生產過

程或提供勞務過程中耗用的材料和物料等。

2. 發出存貨的計價方法

發出存貨採用月末一次加權平均法。

3. 存貨可變現淨值的確定依據

資產負債表日，存貨採用成本與可變現淨值孰低計量，按照單個存貨成本高於可變現淨值的

差額計提存貨跌價準備。直接用於出售的存貨，在正常生產經營過程中以該存貨的估計售價減去

估計的銷售費用和相關稅費後的金額確定其可變現淨值；需要經過加工的存貨，在正常生產經營

過程中以所生產的產成品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關

稅費後的金額確定其可變現淨值；資產負債表日，同一項存貨中一部分有合同價格約定、其他部

分不存在合同價格的，分別確定其可變現淨值，並與其對應的成本進行比較，分別確定存貨跌價

準備的計提或轉回的金額。

4. 存貨的盤存制度

存貨的盤存制度為永續盤存制。

5. 低值易耗品和包裝物的攤銷方法

(1) 低值易耗品

按照一次轉銷法進行攤銷。

(2) 包裝物

按照一次轉銷法進行攤銷。

16. 合同資產

(1). 合同資產的確認方法及標準

□適用 √不適用

(2). 合同資產預期信用損失的確定方法及會計處理方法

□適用 √不適用

17. 持有待售資產

□適用 √不適用

18. 債權投資

債權投資預期信用損失的確定方法及會計處理方法

□適用 √不適用

19. 其他債權投資

其他債權投資預期信用損失的確定方法及會計處理方法

□適用 √不適用

20. 長期應收款

長期應收款預期信用損失的確定方法及會計處理方法

□適用 √不適用

21. 長期股權投資

√適用 □不適用

1. 共同控制、重要影響的判斷

按照相關約定對某項安排存在共有的控制，並且該安排的相關活動必須經過分享控制權的參

與方一致同意後才能決策，認定為共同控制。對被投資單位的財務和經營政策有參與決策的權力，

但並不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定，認定為重大影響。

2. 投資成本的確定

(1) 同一控制下的企業合併形成的，合併方以支付現金、轉讓非現金資產、承擔債務或發行

權益性證券作為合併對價的，在合併日按照取得被合併方所有者權益在最終控制方合併財務報表

中的帳面價值的份額作為其初始投資成本。長期股權投資初始投資成本與支付的合併對價的帳面

價值或發行股份的面值總額之間的差額調整資本公積；資本公積不足衝減的，調整留存收益。

公司通過多次交易分步實現同一控制下企業合併形成的長期股權投資，判斷是否屬於「一攬

子交易」。屬於「一攬子交易」的，把各項交易作為一項取得控制權的交易進行會計處理。不屬

於「一攬子交易」的，在合併日，根據合併後應享有被合併方淨資產在最終控制方合併財務報表

中的帳面價值的份額確定初始投資成本。合併日長期股權投資的初始投資成本，與達到合併前的

長期股權投資帳面價值加上合併日進一步取得股份新支付對價的帳面價值之和的差額，調整資本

公積；資本公積不足衝減的，調整留存收益。

(2) 非同一控制下的企業合併形成的，在購買日按照支付的合併對價的公允價值作為其初始

投資成本。

公司通過多次交易分步實現非同一控制下企業合併形成的長期股權投資，區分個別財務報表

和合併財務報表進行相關會計處理：

1) 在個別財務報表中，按照原持有的股權投資的帳面價值加上新增投資成本之和，作為改按

成本法核算的初始投資成本。

2) 在合併財務報表中，判斷是否屬於「一攬子交易」。屬於「一攬子交易」的，把各項交易

作為一項取得控制權的交易進行會計處理。不屬於「一攬子交易」的，對於購買日之前持有的被

購買方的股權，按照該股權在購買日的公允價值進行重新計量，公允價值與其帳面價值的差額計

入當期投資收益；購買日之前持有的被購買方的股權涉及權益法核算下的其他綜合收益等的，與

其相關的其他綜合收益等轉為購買日所屬當期收益。但由於被投資方重新計量設定受益計劃淨負

債或淨資產變動而產生的其他綜合收益除外。

(3) 除企業合併形成以外的：以支付現金取得的，按照實際支付的購買價款作為其初始投資

成本；以發行權益性證券取得的，按照發行權益性證券的公允價值作為其初始投資成本；以債務

重組方式取得的，按《企業會計準則第12號——債務重組》確定其初始投資成本；以非貨幣性資

產交換取得的，按《企業會計準則第7號——非貨幣性資產交換》確定其初始投資成本。

3. 後續計量及損益確認方法

對被投資單位實施控制的長期股權投資採用成本法核算；對聯營企業和合營企業的長期股權

投資，採用權益法核算。

4. 通過多次交易分步處置對子公司投資至喪失控制權的處理方法

(1) 個別財務報表

對處置的股權，其帳面價值與實際取得價款之間的差額，計入當期損益。對於剩餘股權，對

被投資單位仍具有重大影響或者與其他方一起實施共同控制的，轉為權益法核算；不能再對被投

資單位實施控制、共同控制或重大影響的，按照《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》

的相關規定進行核算。

(2) 合併財務報表

1) 通過多次交易分步處置對子公司投資至喪失控制權，且不屬於「一攬子交易」的

在喪失控制權之前，處置價款與處置長期股權投資相對應享有子公司自購買日或合併日開始

持續計算的淨資產份額之間的差額，調整資本公積（資本溢價），資本溢價不足衝減的，衝減留

存收益。

喪失對原子公司控制權時，對於剩餘股權，按照其在喪失控制權日的公允價值進行重新計量。

處置股權取得的對價與剩餘股權公允價值之和，減去按原持股比例計算應享有原有子公司自購買

日或合併日開始持續計算的淨資產的份額之間的差額，計入喪失控制權當期的投資收益，同時衝

減商譽。與原有子公司股權投資相關的其他綜合收益等，應當在喪失控制權時轉為當期投資收益。

2) 通過多次交易分步處置對子公司投資至喪失控制權，且屬於「一攬子交易」的

將各項交易作為一項處置子公司並喪失控制權的交易進行會計處理。但是，在喪失控制權之

前每一次處置價款與處置投資對應的享有該子公司淨資產份額的差額，在合併財務報表中確認為

其他綜合收益，在喪失控制權時一併轉入喪失控制權當期的損益。

22. 投資性房地產

不適用

23. 固定資產

(1). 確認條件

√適用 □不適用

1)固定資產確認條件

固定資產是指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的，使用年限超過一個會計年

度的有形資產。固定資產在同時滿足經濟利益很可能流入、成本能夠可靠計量時予以確認。

(2). 折舊方法

√適用 □不適用

類別

折舊方法

折舊年限（年）

殘值率

年折舊率

機器設備

年限平均法

10

5

9.50

運輸工具

年限平均法

5

5

19.00

電子設備及其他

年限平均法

3-5

5

19.00-31.67

(3). 融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法

□適用 √不適用

24. 在建工程

√適用 □不適用

1. 在建工程同時滿足經濟利益很可能流入、成本能夠可靠計量則予以確認。在建工程按建造

該項資產達到預定可使用狀態前所發生的實際成本計量。

2. 在建工程達到預定可使用狀態時，按工程實際成本轉入固定資產。已達到預定可使用狀態

但尚未辦理竣工決算的，先按估計價值轉入固定資產，待辦理竣工決算後再按實際成本調整原暫

估價值，但不再調整原已計提的折舊。

25. 借款費用

√適用 □不適用

1. 借款費用資本化的確認原則

公司發生的借款費用，可直接歸屬於符合資本化條件的資產的購建或者生產的，予以資本化，

計入相關資產成本；其他借款費用，在發生時確認為費用，計入當期損益。

2. 借款費用資本化期間

(1) 當借款費用同時滿足下列條件時，開始資本化：1) 資產支出已經發生；2) 借款費用已

經發生；3) 為使資產達到預定可使用或可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始。

(2) 若符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷，並且中斷時間連續超

過3個月，暫停借款費用的資本化；中斷期間發生的借款費用確認為當期費用，直至資產的購建

或者生產活動重新開始。

(3) 當所購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或可銷售狀態時，借款費用停

止資本化。

3. 借款費用資本化率以及資本化金額

為購建或者生產符合資本化條件的資產而借入專門借款的，以專門借款當期實際發生的利息

費用（包括按照實際利率法確定的折價或溢價的攤銷），減去將尚未動用的借款資金存入銀行取

得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益後的金額，確定應予資本化的利息金額；為購建

或者生產符合資本化條件的資產佔用了一般借款的，根據累計資產支出超過專門借款的資產支出

加權平均數乘以佔用一般借款的資本化率，計算確定一般借款應予資本化的利息金額。

26. 生物資產

□適用 √不適用

27. 油氣資產

□適用 √不適用

28. 使用權資產

□適用 √不適用

29. 無形資產

(1). 計價方法、使用壽命、減值測試

√適用 □不適用

1.無形資產包括辦公軟體，按成本進行初始計量。

2.使用壽命有限的無形資產，在使用壽命內按照與該項無形資產有關的經濟利益的預期實現

方式系統合理地攤銷，無法可靠確定預期實現方式的，採用直線法攤銷。具體年限如下：

項 目

攤銷年限(年)

辦公軟體

10

(2). 內部研究開發支出會計政策

√適用 □不適用

內部研究開發項目研究階段的支出，於發生時計入當期損益。內部研究開發項目開發階段的

支出，同時滿足下列條件的，確認為無形資產：(1)完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術

上具有可行性；(2)具有完成該無形資產並使用或出售的意圖；(3)無形資產產生經濟利益的方式，

包括能夠證明運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場，無形資產將在內部

使用的，能證明其有用性；(4)有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開

發，並有能力使用或出售該無形資產；(5)歸屬於該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。

30. 長期資產減值

□適用 √不適用

31. 長期待攤費用

√適用 □不適用

長期待攤費用核算已經支出，攤銷期限在1年以上（不含1年）的各項費用。長期待攤費用

按實際發生額入帳，在受益期或規定的期限內分期平均攤銷。如果長期待攤的費用項目不能使以

後會計期間受益則將尚未攤銷的該項目的攤餘價值全部轉入當期損益。

32. 合同負債

合同負債的確認方法

√適用 □不適用

本公司根據履行履約義務與客戶付款之前的關係在資產負債表中列示合同資產或合同負債。

本公司將已收或應收客戶對價而應向客戶轉讓商品或提供服務的義務作為合同負債列示。

33. 職工薪酬

(1)、短期薪酬的會計處理方法

√適用 □不適用

在職工為公司提供服務的會計期間，將實際發生的短期薪酬確認為負債，並計入當期損益或

相關資產成本。

(2)、離職後福利的會計處理方法

√適用 □不適用

離職後福利分為設定提存計劃和設定受益計劃。

1) 在職工為公司提供服務的會計期間，根據設定提存計劃計算的應繳存金額確認為負債，並

計入當期損益或相關資產成本。

2) 對設定受益計劃的會計處理通常包括下列步驟：

①根據預期累計福利單位法，採用無偏且相互一致的精算假設對有關人口統計變量和財務變

量等作出估計，計量設定受益計劃所產生的義務，並確定相關義務的所屬期間。同時，對設定受

益計劃所產生的義務予以折現，以確定設定受益計劃義務的現值和當期服務成本；

②設定受益計劃存在資產的，將設定受益計劃義務現值減去設定受益計劃資產公允價值所形

成的赤字或盈餘確認為一項設定受益計劃淨負債或淨資產。設定受益計劃存在盈餘的，以設定受

益計劃的盈餘和資產上限兩項的孰低者計量設定受益計劃淨資產；

③期末，將設定受益計劃產生的職工薪酬成本確認為服務成本、設定受益計劃淨負債或淨資

產的利息淨額以及重新計量設定受益計劃淨負債或淨資產所產生的變動等三部分，其中服務成本

和設定受益計劃淨負債或淨資產的利息淨額計入當期損益或相關資產成本，重新計量設定受益計

劃淨負債或淨資產所產生的變動計入其他綜合收益，並且在後續會計期間不允許轉回至損益，但

可以在權益範圍內轉移這些在其他綜合收益確認的金額。

(3)、辭退福利的會計處理方法

√適用 □不適用

向職工提供的辭退福利，在下列兩者孰早日確認辭退福利產生的職工薪酬負債，並計入當期

損益：1) 公司不能單方面撤回因解除勞動關係計劃或裁減建議所提供的辭退福利時；2) 公司確

認與涉及支付辭退福利的重組相關的成本或費用時。

(4)、其他長期職工福利的會計處理方法

□適用 √不適用

34. 租賃負債

□適用 √不適用

35. 預計負債

□適用 √不適用

36. 股份支付

√適用 □不適用

1. 股份支付的種類

包括以權益結算的股份支付和以現金結算的股份支付。

2. 實施、修改、終止股份支付計劃的相關會計處理

(1) 以權益結算的股份支付

授予後立即可行權的換取職工服務的以權益結算的股份支付，在授予日按照權益工具的公允

價值計入相關成本或費用，相應調整資本公積。完成等待期內的服務或達到規定業績條件才可行

權的換取職工服務的以權益結算的股份支付，在等待期內的每個資產負債表日，以對可行權權益

工具數量的最佳估計為基礎，按權益工具授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或

費用，相應調整資本公積。

換取其他方服務的權益結算的股份支付，如果其他方服務的公允價值能夠可靠計量的，按照

其他方服務在取得日的公允價值計量；如果其他方服務的公允價值不能可靠計量，但權益工具的

公允價值能夠可靠計量的，按照權益工具在服務取得日的公允價值計量，計入相關成本或費用，

相應增加所有者權益。

(2) 以現金結算的股份支付

授予後立即可行權的換取職工服務的以現金結算的股份支付，在授予日按公司承擔負債的公

允價值計入相關成本或費用，相應增加負債。完成等待期內的服務或達到規定業績條件才可行權

的換取職工服務的以現金結算的股份支付，在等待期內的每個資產負債表日，以對可行權情況的

最佳估計為基礎，按公司承擔負債的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和相應的

負債。

(3) 修改、終止股份支付計劃

如果修改增加了所授予的權益工具的公允價值，公司按照權益工具公允價值的增加相應地確

認取得服務的增加；如果修改增加了所授予的權益工具的數量，公司將增加的權益工具的公允價

值相應地確認為取得服務的增加；如果公司按照有利於職工的方式修改可行權條件，公司在處理

可行權條件時，考慮修改後的可行權條件。

如果修改減少了授予的權益工具的公允價值，公司繼續以權益工具在授予日的公允價值為基

礎，確認取得服務的金額，而不考慮權益工具公允價值的減少；如果修改減少了授予的權益工具

的數量，公司將減少部分作為已授予的權益工具的取消來進行處理；如果以不利於職工的方式修

改了可行權條件，在處理可行權條件時，不考慮修改後的可行權條件。

如果公司在等待期內取消了所授予的權益工具或結算了所授予的權益工具（因未滿足可行權

條件而被取消的除外），則將取消或結算作為加速可行權處理，立即確認原本在剩餘等待期內確

認的金額。

37. 優先股、永續債等其他金融工具

□適用 √不適用

38. 收入

(1). 收入確認和計量所採用的會計政策

√適用 □不適用

1)收入確認原則

銷售商品收入在同時滿足下列條件時予以確認：（1）企業就該商品享有現時收款權利，即客

戶就該商品負有現時付款義務。（2）企業已將該商品的法定所有權轉移給客戶，即客戶已擁有該

商品的法定所有權。（3）企業已將該商品實物轉移給客戶，即客戶已實物佔有該商品，客戶如果

已經實物佔有商品，則可能表明（不是必須：支付手續費的委託代銷）其有能力主導該商品的使

用並從中獲得其幾乎全部的經濟利益，或者使其他企業無法獲得這些利益。（4）企業已將該商品

所有權上的主要風險和報酬轉移給客戶，即客戶已取得該商品所有權上的主要風險和報酬。（5）

客戶已接受該商品（6）其他表明客戶已取得商品控制權的跡象。

2)收入確認的具體方法

公司主要銷售自動化測試設備、測試治具、配件及其他。內銷產品收入確認需滿足以下條件：

公司已根據合同約定將產品交付給購貨方並驗收合格，且產品銷售收入金額已確定，已經收回貨

款或取得了收款憑證且相關的經濟利益很可能流入，產品相關的成本能夠可靠地計量。外銷產品

收入確認需滿足以下條件：公司根據合同規定，有驗收條款的驗收合格確認收入，無驗收條款的

公司產品完成報關手續且客戶取得貨運提單後，產品銷售收入金額已確定，已經收回貨款或取得

了收款憑證且相關的經濟利益很可能流入，產品相關的成本能夠可靠地計量時確認收入。

(2). 同類業務採用不同經營模式導致收入確認會計政策存在差異的情況

□適用 √不適用

39. 合同成本

□適用 √不適用

40. 政府補助

√適用 □不適用

1. 政府補助在同時滿足下列條件時予以確認：(1) 公司能夠滿足政府補助所附的條件；(2)

公司能夠收到政府補助。政府補助為貨幣性資產的，按照收到或應收的金額計量。政府補助為非

貨幣性資產的，按照公允價值計量；公允價值不能可靠取得的，按照名義金額計量。

2. 與資產相關的政府補助判斷依據及會計處理方法

政府文件規定用於購建或以其他方式形成長期資產的政府補助劃分為與資產相關的政府補助。

政府文件不明確的，以取得該補助必須具備的基本條件為基礎進行判斷，以購建或其他方式形長

期資產為基本條件的作為與資產相關的政府補助。與資產相關的政府補助，衝減相關資產的帳面

價值或確認為遞延收益。與資產相關的政府補助確認為遞延收益的，在相關資產使用壽命內按照

合理、系統的方法分期計入損益。按照名義金額計量的政府補助，直接計入當期損益。相關資產

在使用壽命結束前被出售、轉讓、報廢或發生毀損的，將尚未分配的相關遞延收益餘額轉入資產

處置當期的損益。

3. 與收益相關的政府補助判斷依據及會計處理方法

除與資產相關的政府補助之外的政府補助劃分為與收益相關的政府補助。對於同時包含與資

產相關部分和與收益相關部分的政府補助，難以區分與資產相關或與收益相關的，整體歸類為與

收益相關的政府補助。與收益相關的政府補助，用於補償以後期間的相關成本費用或損失的，確

認為遞延收益，在確認相關成本費用或損失的期間，計入當期損益或衝減相關成本；用於補償已

發生的相關成本費用或損失的，直接計入當期損益或衝減相關成本。

4. 與公司日常經營活動相關的政府補助，按照經濟業務實質，計入其他收益或衝減相關成本

費用。與公司日常活動無關的政府補助，計入營業外收支。

5. 政策性優惠貸款貼息的會計處理方法

財政將貼息資金直接撥付給公司的，將對應的貼息衝減相關借款費用。

41. 遞延所得稅資產/遞延所得稅負債

√適用 □不適用

1. 根據資產、負債的帳面價值與其計稅基礎之間的差額（未作為資產和負債確認的項目按照

稅法規定可以確定其計稅基礎的，該計稅基礎與其帳面數之間的差額），按照預期收回該資產或

清償該負債期間的適用稅率計算確認遞延所得稅資產或遞延所得稅負債。

2. 確認遞延所得稅資產以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限。資產

負債表日，有確鑿證據表明未來期間很可能獲得足夠的應納稅所得額用來抵扣可抵扣暫時性差異

的，確認以前會計期間未確認的遞延所得稅資產。

3. 資產負債表日，對遞延所得稅資產的帳面價值進行覆核，如果未來期間很可能無法獲得足

夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產的利益，則減記遞延所得稅資產的帳面價值。在很可

能獲得足夠的應納稅所得額時，轉回減記的金額。

4. 公司當期所得稅和遞延所得稅作為所得稅費用或收益計入當期損益，但不包括下列情況產

生的所得稅：(1) 企業合併；(2) 直接在所有者權益中確認的交易或者事項

42. 租賃

(1). 經營租賃的會計處理方法

√適用 □不適用

經營租賃的會計處理方法：

公司為承租人時，在租賃期內各個期間按照直線法將租金計入相關資產成本或確認為當期損

益，發生的初始直接費用，直接計入當期損益。或有租金在實際發生時計入當期損益。

(2). 融資租賃的會計處理方法

□適用 √不適用

(3). 新租賃準則下租賃的確定方法及會計處理方法

□適用 √不適用

43. 其他重要的會計政策和會計估計

□適用 √不適用

44. 重要會計政策和會計估計的變更

(1). 重要會計政策變更

√適用 □不適用

會計政策變更的內容和原因

審批程序

備註(受重要影響的報表項目

名稱和金額)

財政部於2017年7月5日頒布了修訂

後的《企業會計準則第14號—收入》，

並要求境內上市企業自2020年1月1

日起實施新收入準則相關會計準則。

本公司自規定之日起開始執行。

董事會審議

無

其他說明：

無

(2). 重要會計估計變更

□適用 √不適用

(3). 2020年起首次執行新收入準則、新租賃準則調整首次執行當年年初財務報表相關情況

√適用 □不適用

合併資產負債表

單位:元 幣種:人民幣

項目

2019年12月31日

2020年1月1日

調整數

流動資產：

貨幣資金

282,615,471.18

282,615,471.18

結算備付金

拆出資金

交易性金融資產

112,708,703.41

112,708,703.41

衍生金融資產

應收票據

應收帳款

93,531,616.15

93,531,616.15

應收款項融資

預付款項

2,478,822.44

2,478,822.44

應收保費

應收分保帳款

應收分保合同準備金

其他應收款

4,268,277.03

4,268,277.03

其中：應收利息

2,270,907.30

2,270,907.30

應收股利

買入返售金融資產

存貨

32,418,930.08

32,418,930.08

合同資產

持有待售資產

一年內到期的非流動資產

其他流動資產

1,303,660.73

1,303,660.73

流動資產合計

529,325,481.02

529,325,481.02

非流動資產：

發放貸款和墊款

債權投資

其他債權投資

長期應收款

長期股權投資

其他權益工具投資

其他非流動金融資產

投資性房地產

固定資產

7,678,737.25

7,678,737.25

在建工程

151,926.61

151,926.61

生產性生物資產

油氣資產

使用權資產

無形資產

2,678,881.50

2,678,881.50

開發支出

商譽

長期待攤費用

3,909,773.79

3,909,773.79

遞延所得稅資產

3,663,903.87

3,663,903.87

其他非流動資產

非流動資產合計

18,083,223.02

18,083,223.02

資產總計

547,408,704.04

547,408,704.04

流動負債：

短期借款

13,680,000.00

13,680,000.00

向中央銀行借款

拆入資金

交易性金融負債

衍生金融負債

應付票據

應付帳款

3,597,525.74

3,597,525.74

預收款項

合同負債

賣出回購金融資產款

吸收存款及同業存放

代理買賣證券款

代理承銷證券款

應付職工薪酬

20,849,577.32

20,849,577.32

應交稅費

1,815,695.21

1,815,695.21

其他應付款

523,218.83

523,218.83

其中：應付利息

應付股利

應付手續費及佣金

應付分保帳款

持有待售負債

一年內到期的非流動負債

其他流動負債

流動負債合計

40,466,017.10

40,466,017.10

非流動負債：

保險合同準備金

長期借款

應付債券

其中：優先股

永續債

租賃負債

長期應付款

長期應付職工薪酬

預計負債

遞延收益

遞延所得稅負債

1,027,251.45

1,027,251.45

其他非流動負債

非流動負債合計

1,027,251.45

1,027,251.45

負債合計

41,493,268.55

41,493,268.55

所有者權益（或股東權益）：

實收資本（或股本）

107,608,696.00

107,608,696.00

其他權益工具

其中：優先股

永續債

資本公積

178,272,510.90

178,272,510.90

減：庫存股

其他綜合收益

-425,105.71

-425,105.71

專項儲備

盈餘公積

27,856,339.85

27,856,339.85

一般風險準備

未分配利潤

192,634,069.40

192,634,069.40

歸屬於母公司所有者權益（或

股東權益）合計

505,946,510.44

505,946,510.44

少數股東權益

-31,074.95

-31,074.95

所有者權益（或股東權益）

合計

505,915,435.49

505,915,435.49

負債和所有者權益（或股

東權益）總計

547,408,704.04

547,408,704.04

各項目調整情況的說明：

□適用 √不適用

母公司資產負債表

單位:元 幣種:人民幣

項目

2019年12月31日

2020年1月1日

調整數

流動資產：

貨幣資金

258,001,103.56

258,001,103.56

交易性金融資產

97,724,303.41

97,724,303.41

衍生金融資產

應收票據

應收帳款

92,736,434.91

92,736,434.91

應收款項融資

預付款項

2,366,490.83

2,366,490.83

其他應收款

4,150,516.43

4,150,516.43

其中：應收利息

2,270,907.30

2,270,907.30

應收股利

存貨

34,182,226.00

34,182,226.00

合同資產

持有待售資產

一年內到期的非流動資產

其他流動資產

968,646.61

968,646.61

流動資產合計

490,129,721.75

490,129,721.75

非流動資產：

債權投資

其他債權投資

長期應收款

長期股權投資

31,272,782.19

31,272,782.19

其他權益工具投資

其他非流動金融資產

投資性房地產

固定資產

6,679,675.90

6,679,675.90

在建工程

151,926.61

151,926.61

生產性生物資產

油氣資產

使用權資產

無形資產

1,994,515.72

1,994,515.72

開發支出

商譽

長期待攤費用

3,333,149.41

3,333,149.41

遞延所得稅資產

3,268,706.34

3,268,706.34

其他非流動資產

非流動資產合計

46,700,756.17

46,700,756.17

資產總計

536,830,477.92

536,830,477.92

流動負債：

短期借款

13,680,000.00

13,680,000.00

交易性金融負債

衍生金融負債

應付票據

應付帳款

3,244,291.64

3,244,291.64

預收款項

合同負債

應付職工薪酬

18,258,438.57

18,258,438.57

應交稅費

1,771,440.20

1,771,440.20

其他應付款

478,504.23

478,504.23

其中：應付利息

應付股利

持有待售負債

一年內到期的非流動負債

其他流動負債

流動負債合計

37,432,674.64

37,432,674.64

非流動負債：

長期借款

應付債券

其中：優先股

永續債

租賃負債

長期應付款

長期應付職工薪酬

預計負債

遞延收益

遞延所得稅負債

269,855.48

269,855.48

其他非流動負債

非流動負債合計

269,855.48

269,855.48

負債合計

37,702,530.12

37,702,530.12

所有者權益（或股東權益）：

實收資本（或股本）

107,608,696.00

107,608,696.00

其他權益工具

其中：優先股

永續債

資本公積

176,488,231.10

176,488,231.10

減：庫存股

其他綜合收益

專項儲備

盈餘公積

27,856,339.85

27,856,339.85

未分配利潤

187,174,680.85

187,174,680.85

所有者權益（或股東權益）

合計

499,127,947.80

499,127,947.80

負債和所有者權益（或

股東權益）總計

536,830,477.92

536,830,477.92

各項目調整情況的說明：

□適用 √不適用

(4). 2020年起首次執行新收入準則、新租賃準則追溯調整前期比較數據的說明

√適用 □不適用

本公司依據新收入準則有關特定事項或交易的具體規定調整了相關會計政策。本公司對收入來源

及客戶合約流程進行覆核以評估新收入準則對財務報表的影響，採用新收入準則對本公司無影響。

45. 其他

□適用 √不適用

六、 稅項

1. 主要稅種及稅率

主要稅種及稅率情況

√適用 □不適用

稅種

計稅依據

稅率

增值稅

銷售貨物或提供應稅勞務

3%、6%、13%

城市維護建設稅

應繳流轉稅稅額

5%、7%

教育費附加

應繳流轉稅稅額

3%

地方教育費附加

應繳流轉稅稅額

2%

企業所得稅

應納稅所得額

12.5%、15%、20%

存在不同企業所得稅稅率納稅主體的，披露情況說明

√適用 □不適用

納稅主體名稱

所得稅稅率（%）

燕麥科技

公司

15%

燕麥電子公司

0%

精密機械公司

20%

麥菁科技公司

20%

燕麥軟體公司

12.5%

派科斯科技公司

20%

2. 稅收優惠

√適用 □不適用

1. 根據《關於進一步鼓勵軟體產業和集成電路產業發展企業所得稅政策的通知》(財稅

[2012]27號)規定，新辦軟體企業向主管稅務機關申請享受自開始獲利年度起，第一年和第二年

免徵企業所得稅，第三年至第五年減半徵收企業所得稅。子公司燕麥軟體公司自2018年開始獲利，2020年減半徵收企業所得稅。

2. 深圳市

燕麥科技

公司通過2019年高新技術企業覆審，覆審後的有效期為3年（證書編號：

GR201944203942)按應納稅所得額的15%稅率計徵所得稅，

3. 根據中華人民共和國香港特別行政區《稅務條例》的有關規定，任何人士倘若符合下列三

項條件，才須要承擔繳稅責任：（1）該名人士必須在香港經營任何行業、專業或業務；（2）應

課稅利潤必須來自該名人士在香港所經營的行業、專業或業務；（3）利潤必須在香港產生或得自

香港（售賣資本資產所得的利潤除外）。根據《香港稅務條例釋義及執行指引第21號（修訂本）》

就應稅利潤來源地的基本驗證原則的解釋，任何人士的利潤只有在香港產生或得自香港，才須課

繳利得稅。報告期內，子公司燕麥電子公司免於在香港地區繳納利得稅。

4. 根據財政部、國家稅務總局《關於實施小型微利企業普惠性所得稅減免政策的通知》（財

稅〔2019〕13號）的規定：自 2019年1月1日起至 2021年12月31日，對年應納稅所得額低

於100萬元（含100萬元）的小型微利企業，其所得減按 25%計入應納稅所得額，按 20%的稅率

繳納企業所得稅；另外對應納稅所得額超過100萬元但不超過300萬元的部分，減按50%計入應

納稅所得額，按20%的稅率計入應納稅所得額。2020年，子公司麥菁科技公司、精密機械公司及

派科斯科技公司符合以上規定，其所得減按25%計入應納稅所得額，按20%的稅率繳納企業所得稅。

5. 根據財政部、國家稅務總局《關於軟體產品增值稅政策的通知》（財稅〔2011〕100號），

關於對軟體企業增值稅一般納稅人銷售其自行開發生產的軟體產品，按法定稅率徵收增值稅後，

對其增值稅實際稅負超過3%的部分實行即徵即退政策，本公司及子公司派科斯科技公司、燕麥軟

件公司報告期內享受增值稅退稅的優惠政策。

3. 其他

□適用 √不適用

七、 合併財務報表項目注釋

1、 貨幣資金

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

庫存現金

21,307.92

14,345.47

銀行存款

501,588,026.59

282,600,940.34

其他貨幣資金

50,215,205.51

185.37

合計

551,824,540.02

282,615,471.18

其中：存放在境外的款

項總額

39,062,456.20

24,429,307.55

其他說明：

截止2020年6月30日，本公司其他貨幣資金均系已經存入

證券公司

帳戶擬購買理財產品但尚未

進行投資的貨幣資金，使用未受限。

2、 交易性金融資產

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

以公允價值計量且其變動計入當期損益的金

融資產

507,548,439.19

112,708,703.41

其中：

權益投資工具

57,435,921.70

36,724,303.41

其他

450,112,517.49

75,984,400.00

指定以公允價值計量且其變動計入當期損益

的金融資產

其中：

合計

507,548,439.19

112,708,703.41

其他說明：

□適用 √不適用

3、 衍生金融資產

□適用 √不適用

4、 應收票據

(1). 應收票據分類列示

□適用 √不適用

(2). 期末公司已質押的應收票據

□適用 √不適用

(3). 期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據

□適用 √不適用

(4). 期末公司因出票人未履約而將其轉應收帳款的票據

□適用 √不適用

(5). 按壞帳計提方法分類披露

□適用 √不適用

(6). 壞帳準備的情況

□適用 √不適用

(7). 本期實際核銷的應收票據情況

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

5、 應收帳款

(1). 按帳齡披露

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

帳齡

期末帳面餘額

1年以內

其中：1年以內分項

1年以內小計

50,505,205.91

1至2年

2至3年

3至4年

4至5年

5年以上

合計

50,505,205.91

(2). 按壞帳計提方法分類披露

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

類別

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面

價值

帳面餘額

壞帳準備

帳面

價值

金額

比例

(%)

金額

計

提

比

例

(%)

金額

比例

(%)

金額

計提

比例

(%)

按單項計提

壞帳準備

其中：

按組合計提

壞帳準備

50,505,205.91

100.00

2,522,533.94

5.00

47,982,671.97

98,454,332.79

100.00

4,922,716.64

5.00

93,531,616.15

其中：

合計

50,505,205.91

100.00

2,522,533.94

5.00

47,982,671.97

98,454,332.79

100.00

4,922,716.64

5.00

93,531,616.15

按單項計提壞帳準備：

□適用 √不適用

按組合計提壞帳準備：

√適用 □不適用

組合計提項目：應收帳款

單位：元 幣種：人民幣

名稱

期末餘額

應收帳款

壞帳準備

計提比例（%）

按組合計提壞帳準備

50,505,205.91

2,522,533.94

5

合計

50,505,205.91

2,522,533.94

5

按組合計提壞帳的確認標準及說明：無

□適用 √不適用

如按預期信用損失一般模型計提壞帳準備，請參照其他應收款披露：

□適用 √不適用

(3). 壞帳準備的情況

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

類別

期初餘額

本期變動金額

期末餘額

計提

收回或

轉回

轉銷或

核銷

其他變

動

按組合計

提的壞帳

4,922,716.64

-2,400,182.70

2,522,533.94

合計

4,922,716.64

-2,400,182.70

2,522,533.94

其中本期壞帳準備收回或轉回金額重要的：

□適用 √不適用

(4). 本期實際核銷的應收帳款情況

□適用 √不適用

(5). 按欠款方歸集的期末餘額前五名的應收帳款情況

√適用 □不適用

單位名稱

2020年6月30日餘

額

佔應收帳款餘額的比

例（%）

壞帳準備餘額

第一名

14,529,671.74

28.77

726,483.59

第二名

6,750,158.12

13.37

337,507.91

第三名

6,419,733.21

12.71

320,986.66

第四名

4,705,746.17

9.32

235,287.31

第五名

2,539,073.87

5.03

126,953.69

合計

37,944,383.11

69.19

1,747,219.16

(6). 因金融資產轉移而終止確認的應收帳款

□適用 √不適用

(7). 轉移應收帳款且繼續涉入形成的資產、負債金額

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

6、 應收款項融資

□適用 √不適用

7、 預付款項

(1). 預付款項按帳齡列示

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

帳齡

期末餘額

期初餘額

金額

比例(%)

金額

比例(%)

1年以內

3,413,183.56

100.00

2,478,822.44

100.00

2至3年

3年以上

合計

3,413,183.56

100.00

2,478,822.44

100.00

帳齡超過1年且金額重要的預付款項未及時結算原因的說明：

無

(2). 按預付對象歸集的期末餘額前五名的預付款情況

√適用 □不適用

單位名稱

2020年6月30日餘額

佔預付帳款期末餘額合計

數的比例（%）

深圳市艾西提信息技術有限公司

892,800.00

26.16

深圳市三樂精密機械有限公司

800,000.00

23.44

深圳市華宇新精密機械有限公司

500,000.00

14.65

深圳市健力盛五金機械有限公司

250,000.00

7.32

東莞市具鼎機電設備安裝有限公司

211,400.00

6.19

合計

2,654,200.00

77.76

其他說明

□適用 √不適用

8、 其他應收款

項目列示

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

應收利息

1,006,683.63

2,270,907.30

應收股利

其他應收款

2,174,562.96

1,997,369.73

合計

3,181,246.59

4,268,677.03

其他說明：

□適用 √不適用

應收利息

(1). 應收利息分類

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

定期存款

1,006,683.63

2,270,907.30

委託貸款

債券投資

合計

1,006,683.63

2,270,907.30

(2). 重要逾期利息

□適用 √不適用

(3). 壞帳準備計提情況

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

應收股利

(1). 應收股利

□適用 √不適用

(2). 重要的帳齡超過1年的應收股利

□適用 √不適用

(3). 壞帳準備計提情況

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

其他應收款

(1). 按帳齡披露

√適用□不適用

單位：元 幣種：人民幣

帳齡

期末帳面餘額

1年以內

其中：1年以內分項

1年以內小計

1,018,309.56

1至2年

46,888.96

2至3年

1,430,733.62

3至4年

32,500.00

4至5年

4,409.62

5年以上

3,000.00

合計

2,535,841.76

(2). 按款項性質分類情況

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

款項性質

期末帳面餘額

期初帳面餘額

押金保證金

1,841,865.11

1,733,587.24

應收暫付款

693,976.65

470,139.84

合計

2,535,841.76

2,203,727.08

(3). 壞帳準備計提情況

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

壞帳準備

第一階段

第二階段

第三階段

合計

未來12個月預

期信用損失

整個存續期預期信

用損失(未發生信

用減值)

整個存續期預期信

用損失(已發生信

用減值)

2020年1月1日餘

額

206,357.35

206,357.35

2020年1月1日餘

額在本期

--轉入第二階段

--轉入第三階段

--轉回第二階段

--轉回第一階段

本期計提

154,921.45

154,921.45

本期轉回

本期轉銷

本期核銷

其他變動

2020年6月30日

餘額

361,278.80

361,278.80

對本期發生損失準備變動的其他應收款帳面餘額顯著變動的情況說明：

□適用 √不適用

本期壞帳準備計提金額以及評估金融工具的信用風險是否顯著增加的採用依據：

□適用 √不適用

(4). 壞帳準備的情況

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

類別

期初餘額

本期變動金額

期末餘額

計提

收回或轉

回

轉銷或核

銷

其他變動

按單項計提

壞帳準備

按組合計提

壞帳準備

206,357.35

154,921.45

361,278.80

合計

206,357.35

154,921.45

361,278.80

其中本期壞帳準備轉回或收回金額重要的：

□適用 √不適用

(5). 本期實際核銷的其他應收款情況

□適用 √不適用

(6). 按欠款方歸集的期末餘額前五名的其他應收款情況

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

單位名稱

款項的性質

期末餘額

帳齡

佔其他應收款期

末餘額合計數的

比例(%)

壞帳準備

期末餘額

深圳邦凱新能

源股份有限公

司

押金保證金

1,355,735.62

1年以內、

2-3年

53.46

260,518.13

NIPPON

MEKTRON,LTD.

應收暫付款

156,893.00

1年以內

6.19

7,844.66

深圳市泊寓租

賃服務有限公

司

押金保證金

125,940.00

1年以內

4.97

6,297.00

蘇州泰克韋爾

實業有限公司

押金保證金、

應收暫付款

106,101.87

一年以內、

1-2年、2-3

年

4.18

20,055.09

深圳市肆景事

業有限公司

押金保證金

43,200.00

1年以內

1.70

2,160.00

合計

/

1,787,870.49

/

70.50

296,874.88

(7). 涉及政府補助的應收款項

□適用 √不適用

(8). 因金融資產轉移而終止確認的其他應收款

□適用 √不適用

(9). 轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債的金額

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

9、 存貨

(1). 存貨分類

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

存貨跌價準

備/合同履約

成本減值準

備

帳面價值

帳面餘額

存貨跌價準

備/合同履約

成本減值準

備

帳面價值

原材料

24,628,141.20

3,391,349.90

21,236,791.30

13,765,218.94

2,621,286.66

11,143,932.28

在產品

26,338,239.94

26,338,239.94

2,936,546.43

2,936,546.43

庫存商品

19,892,323.22

1,303,340.74

18,588,982.48

3,530,817.69

562,674.49

2,968,143.20

發出商品

37,724,816.75

190,055.96

37,534,760.79

15,212,609.96

180,120.96

15,032,489.00

委託加工物

資

1,325,299.77

1,325,299.77

337,819.17

337,819.17

合計

109,908,820.88

4,884,746.60

105,024,074.28

35,783,012.19

3,364,082.11

32,418,930.08

(2). 存貨跌價準備及合同履約成本減值準備

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期初餘額

本期增加金額

本期減少金額

期末餘額

計提

其他

轉回或轉銷

其他

原材料

2,621,286.66

941,213.45

171,150.21

3,391,349.90

在產品

庫存商品

562,674.49

891,700.67

151,034.42

1,303,340.74

發出商品

180,120.96

190,055.96

180,120.96

190,055.96

委託加工

物資

合計

3,364,082.11

2,022,970.08

502,305.59

4,884,746.60

(3). 存貨期末餘額含有借款費用資本化金額的說明

□適用 √不適用

(4). 合同履約成本本期攤銷金額的說明

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

10、 合同資產

(1). 合同資產情況

□適用 √不適用

(2). 報告期內帳面價值發生重大變動的金額和原因

□適用 √不適用

(3). 本期合同資產計提減值準備情況

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

11、 持有待售資產

□適用 √不適用

12、 一年內到期的非流動資產

□適用 √不適用

13、 其他流動資產

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

待抵扣的進項稅額

8,862,846.91

增值稅出口退稅

639,955.67

預交增值稅

6,240.00

預繳企業所得稅

901,197.60

待認證增值稅進項稅額

91,497.92

396,223.13

合計

9,594,300.50

1,303,660.73

其他說明：

無

14、 債權投資

(1). 債權投資情況

□適用 √不適用

(2). 期末重要的債權投資

□適用 √不適用

(3). 減值準備計提情況

□適用 √不適用

15、 其他債權投資

(1). 其他債權投資情況

□適用 √不適用

(2). 期末重要的其他債權投資

□適用 √不適用

(3). 減值準備計提情況

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

16、 長期應收款

(1) 長期應收款情況

□適用 √不適用

(2) 壞帳準備計提情況

□適用 √不適用

(3) 因金融資產轉移而終止確認的長期應收款

□適用 √不適用

(4) 轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

17、 長期股權投資

□適用 √不適用

18、 其他權益工具投資

(1). 其他權益工具投資情況

□適用 √不適用

(2). 非交易性權益工具投資的情況

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

19、 其他非流動金融資產

□適用 √不適用

20、 投資性房地產

投資性房地產計量模式

無

不適用

21、 固定資產

項目列示

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

固定資產

13,138,749.72

7,678,737.25

固定資產清理

合計

13,138,749.72

7,678,737.25

其他說明：

無

固定資產

(1). 固定資產情況

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

機器設備

運輸工具

電子設備及其

他

合計

一、帳面原值：

1.期初餘額

8,585,776.00

846,858.38

5,539,547.59

14,972,181.97

2.本期增加金額

5,710,461.93

86,121.42

611,013.11

6,407,596.46

（1）購置

5,710,461.93

86,121.42

611,013.11

6,407,596.46

（2）在建工程轉入

-

（3）企業合併增加

-

3.本期減少金額

89,124.24

89,124.24

（1）處置或報廢

-

4.期末餘額

14,296,237.93

843,855.56

6,150,560.70

21,290,654.19

二、累計折舊

1.期初餘額

3,360,235.26

698,332.68

3,234,876.78

7,293,444.72

2.本期增加金額

473,769.93

33,547.08

435,810.77

943,127.78

（1）計提

473,769.93

33,547.08

435,810.77

943,127.78

-

-

3.本期減少金額

84,668.03

84,668.03

（1）處置或報廢

84,668.03

84,668.03

-

4.期末餘額

3,834,005.19

647,211.73

3,670,687.55

8,151,904.47

三、減值準備

1.期初餘額

2.本期增加金額

（1）計提

3.本期減少金額

（1）處置或報廢

4.期末餘額

四、帳面價值

1.期末帳面價值

10,462,232.74

196,643.83

2,479,873.15

13,138,749.72

2.期初帳面價值

5,225,540.74

148,525.70

2,304,670.81

7,678,737.25

(2). 暫時閒置的固定資產情況

□適用 √不適用

(3). 通過融資租賃租入的固定資產情況

□適用 √不適用

(4). 通過經營租賃租出的固定資產

□適用 √不適用

(5). 未辦妥產權證書的固定資產情況

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

固定資產清理

□適用 √不適用

22、 在建工程

項目列示

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

在建工程

149,174.31

151,926.61

工程物資

合計

149,174.31

151,926.61

其他說明：

無

在建工程

(1). 在建工程情況

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

減值準備

帳面價值

帳面餘額

減值準備

帳面價值

安裝工程

149,174.31

0

149,174.31

151,926.61

151,926.61

合計

149,174.31

0

149,174.31

151,926.61

151,926.61

(2). 重要在建工程項目本期變動情況

□適用 √不適用

(3). 本期計提在建工程減值準備情況

□適用 √不適用

其他說明

□適用 √不適用

工程物資

□適用 √不適用

23、 生產性生物資產

(1). 採用成本計量模式的生產性生物資產

□適用√不適用

(2). 採用公允價值計量模式的生產性生物資產

□適用 √不適用

其他說明

□適用 √不適用

無

24、 油氣資產

□適用 √不適用

25、 使用權資產

□適用 √不適用

26、 無形資產

(1). 無形資產情況

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

辦公軟體

合計

一、帳面原值

1.期初餘額

3,057,000.50

3,057,000.50

2.本期增加金額

335,627.82

335,627.82

(1)購置

335,627.82

335,627.82

(2)內部研發

(3)企業合併增加

3.本期減少金額

(1)處置

4.期末餘額

3,392,628.32

3,392,628.32

二、累計攤銷

1.期初餘額

378,119.00

378,119.00

2.本期增加金額

160,336.75

160,336.75

（1）計提

160,336.75

160,336.75

3.本期減少金額

(1)處置

4.期末餘額

538,455.75

538,455.75

三、減值準備

1.期初餘額

2.本期增加金額

（1）計提

3.本期減少金額

(1)處置

4.期末餘額

四、帳面價值

1.期末帳面價值

2,854,172.57

2,854,172.57

2.期初帳面價值

2,678,881.50

2,678,881.50

本期末通過公司內部研發形成的無形資產佔無形資產餘額的比例0%

(2). 未辦妥產權證書的土地使用權情況

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

27、 開發支出

□適用 √不適用

28、 商譽

(1). 商譽帳面原值

□適用 √不適用

(2). 商譽減值準備

□適用 √不適用

(3). 商譽所在資產組或資產組組合的相關信息

□適用 √不適用

(4). 說明商譽減值測試過程、關鍵參數（例如預計未來現金流量現值時的預測期增長率、穩定

期增長率、利潤率、折現率、預測期等，如適用）及商譽減值損失的確認方法

□適用 √不適用

(5). 商譽減值測試的影響

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

29、 長期待攤費用

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期初餘額

本期增加金

額

本期攤銷金

額

其他減少金額

期末餘額

廠房裝修

3,909,773.79

444,555.96

788,508.98

3,565,820.77

合計

3,909,773.79

444,555.96

788,508.98

3,565,820.77

其他說明：

無

30、 遞延所得稅資產/ 遞延所得稅負債

(1). 未經抵銷的遞延所得稅資產

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

可抵扣暫時性差

異

遞延所得稅

資產

可抵扣暫時性差

異

遞延所得稅

資產

資產減值準備

7,359,372.45

1,103,905.87

8,411,043.44

1,261,656.52

內部交易未實現利潤

911,202.17

136,680.33

2,634,650.20

395,197.53

可抵扣虧損

應付職工薪酬

13,972,638.54

2,095,895.77

13,380,332.16

2,007,049.82

合計

22,243,213.16

3,336,481.97

24,426,025.80

3,663,903.87

(2). 未經抵銷的遞延所得稅負債

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

應納稅暫時性

差異

遞延所得稅

負債

應納稅暫時性

差異

遞延所得稅

負債

非同一控制企業合併

資產評估增值

交易性金融資產公允

價值變動

3,251,459.62

487,718.94

1,799,036.54

269,855.48

境外子公司非源於境

外所得的利得稅

5,049,306.51

757,395.97

5,049,306.51

757,395.97

合計

8,300,766.13

1,245,114.91

6,848,343.05

1,027,251.45

(3). 以抵銷後淨額列示的遞延所得稅資產或負債

□適用 √不適用

(4). 未確認遞延所得稅資產明細

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

可抵扣暫時性差異

409,186.89

82,112.66

可抵扣虧損

10,199,884.37

7,576,106.85

合計

10,609,071.26

7,658,219.51

(5). 未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將於以下年度到期

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

年份

期末金額

期初金額

備註

2022年

2,865,526.62

2,865,526.62

2023年

1,371,209.21

1,371,209.21

2024年

3,339,371.02

3,339,371.02

2025年

2,623,777.52

合計

10,199,884.37

7,576,106.85

/

其他說明：

□適用 √不適用

31、 其他非流動資產

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

減值準

備

帳面價值

帳面餘額

減值準

備

帳面價值

合同取得成

本

固定資產預

付款

908,915.00

908,915.00

合計

908,915.00

0

908,915.00

其他說明：

無

32、 短期借款

(1). 短期借款分類

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

質押借款

13,680,000.00

抵押借款

保證借款

信用借款

24,640,000.00

合計

24,640,000.00

13,680,000.00

短期借款分類的說明：

無

已逾期未償還的短期借款情況

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

33、 交易性金融負債

□適用 √不適用

34、 衍生金融負債

□適用 √不適用

35、 應付票據

□適用 √不適用

36、 應付帳款

(1). 應付帳款列示

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

材料款

28,046,864.86

3,526,843.38

其他

282,105.26

70,682.36

合計

28,328,970.12

3,597,525.74

(2). 帳齡超過1年的重要應付帳款

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

37、 預收款項

(1). 預收帳款項列示

□適用 √不適用

(2). 帳齡超過1年的重要預收款項

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

38、 合同負債

(1). 合同負債情況

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

銷售款

730,867.26

合計

730,867.26

(2). 報告期內帳面價值發生重大變動的金額和原因

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

39、 應付職工薪酬

(1). 應付職工薪酬列示

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

一、短期薪酬

20,849,577.32

41,218,085.49

38,676,719.82

23,390,942.99

二、離職後福利-設定

提存計劃

211,816.73

211,816.73

三、辭退福利

四、一年內到期的其

他福利

合計

20,849,577.32

41,429,902.22

38,888,536.55

23,390,942.99

(2). 短期薪酬列示

√適用 □不適用

單位：元 幣種:人民幣

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

一、工資、獎金、津

貼和補貼

20,849,577.32

38,451,737.61

35,910,371.94

23,390,942.99

二、職工福利費

594,782.10

594,782.10

三、社會保險費

681,631.49

681,631.49

其中：醫療保險費

627,445.23

627,445.23

工傷保險費

2,150.19

2,150.19

生育保險費

52,036.07

52,036.07

四、住房公積金

1,469,152.51

1,469,152.51

五、工會經費和職工

教育經費

20,781.78

20,781.78

六、短期帶薪缺勤

七、短期利潤分享計

劃

合計

20,849,577.32

41,218,085.49

38,676,719.82

23,390,942.99

(3). 設定提存計劃列示

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

1、基本養老保險

204,972.94

204,972.94

2、失業保險費

6,843.79

6,843.79

3、企業年金繳費

合計

211,816.73

211,816.73

其他說明：

□適用 √不適用

40、 應交稅費

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

增值稅

1,507,435.50

1,372,294.62

企業所得稅

918,312.51

175.95

城市維護建設稅

105,500.47

101,354.49

代扣代繳個人所得稅

209,702.30

264,263.81

教育費附加

45,223.06

43,440.81

地方教育附加

30,148.71

28,960.53

印花稅

38,317.00

5,205.00

合計

2,854,639.55

1,815,695.21

其他說明：

無

41、 其他應付款

項目列示

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

應付利息

應付股利

其他應付款

6,298,474.91

523,218.83

合計

6,298,474.91

523,218.83

其他說明：

無

應付利息

□適用 √不適用

應付股利

□適用 √不適用

其他應付款

(1). 按款項性質列示其他應付款

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

發行費用

4,764,150.94

0.00

應付運輸費

831,640.17

291,954.06

其他

571,358.17

75,705.96

應付暫收款

62,157.63

18,410.12

諮詢服務款

31,500.00

16,033.75

廠房裝修款

15,873.00

35,873.00

保潔服務費

21,795.00

85,241.94

合計

6,298,474.91

523,218.83

(2). 帳齡超過1年的重要其他應付款

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

42、 持有待售負債

□適用 √不適用

43、 1年內到期的非流動負債

□適用 √不適用

44、 其他流動負債

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

短期應付債券

稅金

95,012.74

合計

95,012.74

短期應付債券的增減變動：

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

無

45、 長期借款

(1). 長期借款分類

□適用 √不適用

其他說明，包括利率區間：

□適用 √不適用

46、 應付債券

(1). 應付債券

□適用 √不適用

(2). 應付債券的增減變動（不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具）

□適用 √不適用

(3). 可轉換

公司債

券的轉股條件、轉股時間說明

□適用 √不適用

(4). 劃分為金融負債的其他金融工具說明

期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況

□適用 √不適用

期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表

□適用 √不適用

其他金融工具劃分為金融負債的依據說明

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

47、 租賃負債

□適用 √不適用

48、 長期應付款

項目列示

□適用 √不適用

長期應付款

□適用 √不適用

專項應付款

□適用 √不適用

49、 長期應付職工薪酬

□適用 √不適用

(1) 長期應付職工薪酬表

□適用 √不適用

(2) 設定受益計劃變動情況

設定受益計劃義務現值：

□適用 √不適用

計劃資產：

□適用 √不適用

設定受益計劃淨負債（淨資產）

□適用 √不適用

設定受益計劃的內容及與之相關風險、對公司未來現金流量、時間和不確定性的影響說明：

□適用 √不適用

設定受益計劃重大精算假設及敏感性分析結果說明

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

50、 預計負債

□適用 √不適用

51、 遞延收益

遞延收益情況

□適用 √不適用

涉及政府補助的項目：

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

52、 其他非流動負債

□適用 √不適用

53、 股本

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

期初餘額

本次變動增減（+、一）

期末餘額

發行

新股

送

股

公

積

金

轉

股

其

他

小計

股份

總數

107,608,696.00

35,870,000.00

35,870,000.00

143,478,696.00

其他說明：

無

54、 其他權益工具

(1) 期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況

□適用 √不適用

(2) 期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表

□適用 √不適用

其他權益工具本期增減變動情況、變動原因說明，以及相關會計處理的依據：

□適用 √不適用

其他說明:

□適用 √不適用

55、 資本公積

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

資本溢價（股本溢

價）

178,272,510.90

590,250,382.45

768,522,893.35

其他資本公積

合計

178,272,510.90

590,250,382.45

768,522,893.35

其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：

無

56、 庫存股

□適用 √不適用

57、 其他綜合收益

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期初

餘額

本期發生金額

期末

餘額

本期所得稅

前發生額

減：前

期計

入其

他綜

合收

益當

期轉

入損

益

減：前

期計

入其

他綜

合收

益當

期轉

入留

存收

益

減：所

得稅

費用

稅後歸屬於

母公司

稅後

歸屬

於少

數股

東

一、不

能重

分類

進損

益的

其他

綜合

收益

其中：

重新

計量

設定

受益

計劃

變動

額

權

益法

下不

能轉

損益

的其

他綜

合收

益

其

他權

益工

具投

資公

允價

值變

動

企

業自

身信

用風

險公

允價

值變

動

二、將

重分

類進

損益

的其

他綜

合收

益

-425,105.71

388,817.50

388,817.50

-36,288.21

其中：

權益

法下

可轉

損益

的其

他綜

合收

益

其

他債

權投

資公

允價

值變

動

金

融資

產重

分類

計入

其他

綜合

收益

的金

額

其

他債

權投

資信

用減

值準

備

現

金流

量套

期儲

備

外

幣財

務報

表折

算差

額

-425,105.71

388,817.50

388,817.50

-36,288.21

其他

綜合

收益

合計

-425,105.71

388,817.50

388,817.50

-36,288.21

其他說明，包括對現金流量套期損益的有效部分轉為被套期項目初始確認金額調整：

無

58、 專項儲備

□適用 √不適用

59、 盈餘公積

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

法定盈餘公積

27,856,339.85

27,856,339.85

任意盈餘公積

儲備基金

企業發展基金

其他

合計

27,856,339.85

27,856,339.85

盈餘公積說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：

無

60、 未分配利潤

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期

上年度

調整前上期末未分配利潤

192,634,069.40

123,130,969.79

調整期初未分配利潤合計數（調增+，

調減－）

調整後期初未分配利潤

192,634,069.40

123,130,969.79

加：本期歸屬於母公司所有者的淨利

潤

32,617,700.17

91,253,848.12

減：提取法定盈餘公積

8,837,704.99

提取任意盈餘公積

提取一般風險準備

應付普通股股利

12,913,043.52

轉作股本的普通股股利

期末未分配利潤

225,251,769.57

192,634,069.40

調整期初未分配利潤明細：

1、由於《企業會計準則》及其相關新規定進行追溯調整，影響期初未分配利潤0 元。

2、由於會計政策變更，影響期初未分配利潤0 元。

3、由於重大會計差錯更正，影響期初未分配利潤0 元。

4、由於同一控制導致的合併範圍變更，影響期初未分配利潤0 元。

5、其他調整合計影響期初未分配利潤0 元。

61、 營業收入和營業成本

(1). 營業收入和營業成本情況

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

收入

成本

收入

成本

主營業務

98,965,456.12

38,850,036.95

94,318,716.96

37,918,085.50

其他業務

合計

98,965,456.12

38,850,036.95

94,318,716.96

37,918,085.50

(2). 合同產生的收入的情況

□適用 √不適用

(3). 履約義務的說明

□適用 √不適用

(4). 分攤至剩餘履約義務的說明

□適用 √不適用

其他說明：

無

62、 稅金及附加

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

城市維護建設稅

405,536.41

858,002.12

地方教育附加稅

116,600.67

245,614.72

印花稅

86,385.10

46,809.60

車船稅

1,071.19

1,047.52

教育費附加

174,900.99

368,422.07

合計

784,494.36

1,519,896.03

其他說明：

無

63、 銷售費用

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

人工及福利費

7,914,019.85

5,820,994.92

運費

1,051,398.93

差旅費

413,879.05

516,190.42

售後服務費

275,980.17

410,415.19

房租水電費

226,500.89

216,173.82

折舊費

35,029.34

31,902.63

其他費用

237,218.10

105,027.93

合計

9,102,627.40

8,152,103.84

其他說明：

無

64、 管理費用

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

人工及福利費

4,492,545.75

3,862,801.91

中介服務費

1,802,382.85

1,131,110.52

房租水電費

1,578,440.62

1,226,675.53

折舊與攤銷

211,598.91

198,244.61

辦公費

283,837.25

214,842.87

車輛費

158,792.31

231,093.30

差旅費

133,332.52

77,475.49

業務招待費

111,983.62

69,241.03

裝修費

791,643.97

746,319.27

股份支付

員工培訓費

其他費用

969,316.32

1,033,288.14

合計

10,533,874.12

8,791,092.67

其他說明：

無

65、 研發費用

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

人工及福利費

16,501,793.07

10,595,723.75

材料費

923,231.70

1,821,466.62

差旅費

1,040,018.96

975,202.41

房租水電費

547,980.02

472,999.28

折舊與攤銷

313,861.56

240,032.23

其他費用

534,854.87

154,099.23

合計

19,861,740.18

14,259,523.52

其他說明：

無

66、 財務費用

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

利息支出

632,615.87

506,329.76

利息收入

-3,212,050.63

-2,117,639.23

匯兌損益

-3,222,483.50

-788,198.55

銀行手續費

42,941.66

26,657.04

合計

-5,758,976.60

-2,372,850.98

其他說明：

無

67、 其他收益

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

與收益相關的政府補助

7,743,267.44

11,765,406.11

代扣個稅手續費返還

213,495.63

合計

7,956,763.07

11,765,406.11

其他說明：

無

68、 投資收益

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

權益法核算的長期股權投資收益

處置長期股權投資產生的投資收益

交易性金融資產在持有期間的投資

收益

1,393,711.50

1,401,944.87

其他權益工具投資在持有期間取得

的股利收入

債權投資在持有期間取得的利息收

入

其他債權投資在持有期間取得的利

息收入

處置交易性金融資產取得的投資收

益

458.36

處置其他權益工具投資取得的投資

收益

處置債權投資取得的投資收益

處置其他債權投資取得的投資收益

合計

1,393,711.50

1,402,403.23

其他說明：

無

69、 淨敞口套期收益

□適用 √不適用

70、 公允價值變動收益

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

產生公允價值變動收益的來源

本期發生額

上期發生額

交易性金融資產

1,254,146.73

1,109,785.47

其中：衍生金融工具產生的公允價

值變動收益

交易性金融負債

按公允價值計量的投資性房地產

合計

1,254,146.73

1,109,785.47

其他說明：

無

71、 信用減值損失

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

其他應收款壞帳損失

-154,921.45

220,933.98

債權投資減值損失

其他債權投資減值損失

長期應收款壞帳損失

合同資產減值損失

應收帳款壞帳損失

2,400,182.70

3,757,411.67

合計

2,245,261.25

3,978,345.65

其他說明：

無

72、 資產減值損失

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

一、壞帳損失

二、存貨跌價損失及合同履約成本

減值損失

-2,022,970.08

-3,325,895.79

三、長期股權投資減值損失

四、投資性房地產減值損失

五、固定資產減值損失

六、工程物資減值損失

七、在建工程減值損失

八、生產性生物資產減值損失

九、油氣資產減值損失

十、無形資產減值損失

十一、商譽減值損失

十二、其他

合計

-2,022,970.08

-3,325,895.79

其他說明：

無

73、 資產處置收益

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

資產處置收益

33,596.89

合計

33,596.89

其他說明：

□適用 √不適用

74、 營業外收入

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

計入當期非經常性損

益的金額

非流動資產處置利

得合計

6,825.00

其中：固定資產處置

利得

6,825.00

無形資產處

置利得

債務重組利得

非貨幣性資產交換

利得

接受捐贈

政府補助

其他

58,447.38

15,837.27

58,447.38

合計

58,447.38

22,662.27

58,447.38

計入當期損益的政府補助

□適用 √不適用

其他說明：無

□適用 √不適用

無

75、 營業外支出

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

計入當期非經常性損

益的金額

非流動資產處置損

失合計

其中：固定資產處

置損失

無形資產處

置損失

債務重組損失

非貨幣性資產交換

損失

對外捐贈

其他

3,396.23

3,197.09

3,396.23

合計

3,396.23

3,197.09

3,396.23

其他說明：

無

76、 所得稅費用

(1) 所得稅費用表

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

當期所得稅費用

3,448,822.33

4,505,565.71

遞延所得稅費用

545,285.36

494,327.00

合計

3,994,107.69

4,999,892.71

(2) 會計利潤與所得稅費用調整過程

√適用 □不適用

單位:元 幣種:人民幣

項目

本期發生額

利潤總額

36,507,220.22

按法定/適用稅率計算的所得稅費用

5,476,083.03

子公司適用不同稅率的影響

53,474.47

調整以前期間所得稅的影響

非應稅收入的影響

不可抵扣的成本、費用和損失的影響

41,701.42

使用前期未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧

損的影響

本期未確認遞延所得稅資產的可抵扣暫時性

差異或可抵扣虧損的影響

23,609.95

研發加計扣除

-1,600,761.19

所得稅費用

3,994,107.69

其他說明：

□適用 √不適用

77、 其他綜合收益

√適用 □不適用

詳見附註

78、 現金流量表項目

(1). 收到的其他與經營活動有關的現金

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

往來款

31,340.52

6,213,901.61

政府補助

2,724,153.05

2,248,277.20

利息收入

2,437,491.41

2,106,024.71

其他

58,447.38

22,662.27

合計

5,251,432.36

10,590,865.79

收到的其他與經營活動有關的現金說明：

無

(2). 支付的其他與經營活動有關的現金

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

付現費用

8,187,157.33

7,777,099.06

租金支出

2,578,707.87

2,303,043.29

其他

332,114.68

2,997.09

往來款

82,117.39

合計

11,097,979.88

10,165,256.83

支付的其他與經營活動有關的現金說明：

無

(3). 收到的其他與投資活動有關的現金

√適用 □不適用

單位：元 幣種:人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

銀行定期存款利息

1,847,133.99

收回銀行定期存款

83,773,200.00

合計

85,620,333.99

收到的其他與投資活動有關的現金說明：

無

(4). 支付的其他與投資活動有關的現金

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

存入銀行定期存款

238,742,200.00

合計

238,742,200.00

支付的其他與投資活動有關的現金說明：

無

(5). 收到的其他與籌資活動有關的現金

□適用 √不適用

(6). 支付的其他與籌資活動有關的現金

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

支付的與首次公開發行股票相關的

費用

22,252,095.95

合計

22,252,095.95

支付的其他與籌資活動有關的現金說明：

無

79、 現金流量表補充資料

(1) 現金流量表補充資料

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

補充資料

本期金額

上期金額

1．將淨利潤調節為經營活動現金流

量：

淨利潤

32,513,112.53

36,000,483.52

加：資產減值準備

2,022,970.08

3,325,895.79

信用減值損失

-2,245,261.25

-3,978,345.64

固定資產折舊、油氣資產折耗、生

產性生物資產折舊

943,127.78

913,738.47

使用權資產攤銷

無形資產攤銷

160,336.75

45,839.21

長期待攤費用攤銷

788,508.98

746,319.27

處置固定資產、無形資產和其他長

期資產的損失（收益以「－」號填

列）

-33,596.89

固定資產報廢損失（收益以「－」

號填列）

公允價值變動損失（收益以「－」

號填列）

-1,254,146.73

-1,109,785.47

財務費用（收益以「－」號填列）

-3,024,583.35

-222,441.39

投資損失（收益以「－」號填列）

-1,393,711.50

-1,402,403.23

遞延所得稅資產減少（增加以

「－」號填列）

327,421.90

315,359.72

遞延所得稅負債增加（減少以

「－」號填列）

217,863.46

178,967.28

存貨的減少（增加以「－」號填列）

-74,628,114.28

-17,948,844.71

經營性應收項目的減少（增加以

「－」號填列）

38,243,657.36

74,966,996.81

經營性應付項目的增加（減少以

「－」號填列）

35,301,886.09

-2,811,915.15

其他

經營活動產生的現金流量淨額

27,939,470.93

89,019,864.48

2．不涉及現金收支的重大投資和籌

資活動：

債務轉為資本

一年內到期的可轉換

公司債

券

融資租入固定資產

3．現金及現金等價物淨變動情況：

現金的期末餘額

551,824,540.02

53,072,736.57

減：現金的期初餘額

198,901,071.18

119,862,823.65

加：現金等價物的期末餘額

減：現金等價物的期初餘額

現金及現金等價物淨增加額

352,923,468.84

-66,790,087.08

(2) 本期支付的取得子公司的現金淨額

□適用 √不適用

(3) 本期收到的處置子公司的現金淨額

□適用 √不適用

(4) 現金和現金等價物的構成

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

一、現金

551,824,540.02

198,901,071.18

其中：庫存現金

21,307.92

14,345.47

可隨時用於支付的銀行存款

501,588,026.59

198,886,540.34

可隨時用於支付的其他貨幣

資金

50,215,205.51

185.37

可用於支付的存放中央銀行

款項

存放同業款項

拆放同業款項

二、現金等價物

其中：三個月內到期的債券投資

三、期末現金及現金等價物餘額

551,824,540.02

198,901,071.18

其中：母公司或集團內子公司使用

受限制的現金和現金等價物

其他說明：

□適用 √不適用

80、 所有者權益變動表項目注釋

說明對上年期末餘額進行調整的「其他」項目名稱及調整金額等事項：

□適用 √不適用

81、 所有權或使用權受到限制的資產

□適用 √不適用

82、 外幣貨幣性項目

(1). 外幣貨幣性項目

√適用 □不適用

單位：元

項目

期末外幣餘額

折算匯率

期末折算人民幣

餘額

貨幣資金

其中：美元

29,051,300.91

7.0795

205,668,684.80

歐元

港幣

426,924.77

0.9137

390,081.16

應收帳款

-

-

其中：美元

1,552,271.81

7.0795

10,989,308.28

歐元

港幣

長期借款

-

-

其中：美元

歐元

港幣

其他說明：

無

(2). 境外經營實體說明，包括對於重要的境外經營實體，應披露其境外主要經營地、記帳本位

幣及選擇依據，記帳本位幣發生變化的還應披露原因

√適用 □不適用

項目

境外主要經營地

記帳本位幣

記帳本位幣的選擇依據

燕麥電子科技（香港）有限

公司

香港

美元

主要經濟業務均以美元

結算

83、 套期

□適用 √不適用

84、 政府補助

(1) 政府補助基本情況

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

種類

金額

列報項目

計入當期損益的金額

軟體增值稅退稅

5,519,271.66

其他收益

5,519,271.66

南山區自主創新發展

專項資金

986,400.00

其他收益

986,400.00

社保局穩崗補貼

47,875.74

其他收益

47,875.74

生育津貼

14,654.54

其他收益

14,654.54

專利資助

4,000.00

其他收益

4,000.00

2019年度高新企業研

發資助

1,071,000.00

其他收益

1,071,000.00

高新企業倍增支持計

劃補貼

100,000.00

其他收益

100,000.00

合計

7,743,201.94

7,743,201.94

(2) 政府補助退回情況

□適用 √不適用

其他說明

無

85、 其他

□適用 √不適用

八、 合併範圍的變更

1、 非同一控制下企業合併

□適用 √不適用

2、 同一控制下企業合併

□適用 √不適用

3、 反向購買

□適用 √不適用

4、 處置子公司

是否存在單次處置對子公司投資即喪失控制權的情形

□適用√不適用

其他說明：

□適用 √不適用

是否存在通過多次交易分步處置對子公司投資且在本期喪失控制權的情形

□適用√不適用

5、 其他原因的合併範圍變動

說明其他原因導致的合併範圍變動（如，新設子公司、清算子公司等）及其相關情況：

□適用 √不適用

6、 其他

□適用 √不適用

九、 在其他主體中的權益

1、 在子公司中的權益

(1). 企業集團的構成

√適用 □不適用

子公司

名稱

主要經營

地

註冊地

業務性質

持股比例(%)

取得

方式

直接

間接

燕麥軟體

公司

深圳市

深圳市

軟體開發及

技術服務

100.00

設立

燕麥電子

公司

中國香港

中國香港

進出口業務

100.00

設立

麥菁科技

公司

蘇州市

蘇州市

生產製造銷

售

100.00

設立

派科斯科

技公司

深圳市

深圳市

軟體開發及

技術服務

95.057

同一控制下

企業合併

燕麥精密

公司

深圳市

深圳市

生產製造銷

售

100.00

設立

在子公司的持股比例不同於表決權比例的說明：

無

持有半數或以下表決權但仍控制被投資單位、以及持有半數以上表決權但不控制被投資單位的依

據：

無

對於納入合併範圍的重要的結構化主體，控制的依據：

無

確定公司是代理人還是委託人的依據：

無

其他說明：

無

(2). 重要的非全資子公司

□適用 √不適用

(3). 重要非全資子公司的主要財務信息

√適用 □不適用

單位:元 幣種:人民幣

子

公

司

名

稱

期末餘額

期初餘額

流動

資產

非流動

資產

資產

合計

流動負

債

非

流

動

負

債

負債合

計

流動

資產

非流動

資產

資產

合計

流動

負債

非

流

動

負

債

負債

合計

派

科

斯

130,972.76

119,418.80

250,391.56

2,994,941.22

2,994,941.22

163,664.08

125,373.02

289,037.10

917,712.97

917,712.97

科

技

公

司

子公司名

稱

本期發生額

上期發生額

營

業

收

入

淨利潤

綜合

收益

總額

經營活動

現金流量

營

業

收

入

淨利潤

綜合

收益

總額

經營活動現

金流量

派科斯科

技公司

-2,115,873.79

2,143.95

-972,759.14

-379,809.96

其他說明：

無

(4). 使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制：

□適用 √不適用

(5). 向納入合併財務報表範圍的結構化主體提供的財務支持或其他支持：

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

2、 在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易

□適用 √不適用

3、 在合營企業或聯營企業中的權益

□適用 √不適用

4、 重要的共同經營

□適用 √不適用

5、 在未納入合併財務報表範圍的結構化主體中的權益

未納入合併財務報表範圍的結構化主體的相關說明：

□適用 √不適用

6、 其他

□適用 √不適用

十、 與金融工具相關的風險

√適用 □不適用

本公司從事風險管理的目標是在風險和收益之間取得平衡，將風險對本公司經營業績的負面

影響降至最低水平，使股東和其他權益投資者的利益最大化。基於該風險管理目標，本公司風險

管理的基本策略是確認和分析本公司面臨的各種風險，建立適當的風險承受底線和進行風險管理，

並及時可靠地對各種風險進行監督，將風險控制在限定的範圍內。

本公司在日常活動中面臨各種與金融工具相關的風險，主要包括信用風險、流動性風險及市

場風險。管理層已審議並批准管理這些風險的政策，概括如下。

(一) 信用風險

信用風險，是指金融工具的一方不能履行義務，造成另一方發生財務損失的風險。

1. 信用風險管理實務

(1) 信用風險的評價方法

公司在每個資產負債表日評估相關金融工具的信用風險自初始確認後是否已顯著增加。在確

定信用風險自初始確認後是否顯著增加時，公司考慮在無須付出不必要的額外成本或努力即可獲

得合理且有依據的信息，包括基於歷史數據的定性和定量分析、外部信用風險評級以及前瞻性信

息。公司以單項金融工具或者具有相似信用風險特徵的金融工具組合為基礎，通過比較金融工具

在資產負債表日發生違約的風險與在初始確認日發生違約的風險，以確定金融工具預計存續期內

發生違約風險的變化情況。

當觸發以下一個或多個定量、定性標準時，公司認為金融工具的信用風險已發生顯著增加：

1) 定量標準主要為資產負債表日剩餘存續期違約概率較初始確認時上升超過一定比例；

2) 定性標準主要為債務人經營或財務情況出現重大不利變化、現存的或預期的技術、市場、

經濟或法律環境變化並將對債務人對公司的還款能力產生重大不利影響等；

3) 上限標準為債務人合同付款(包括本金和利息)逾期超過90天。

(2) 違約和已發生信用減值資產的定義

當金融工具符合以下一項或多項條件時，公司將該金融資產界定為已發生違約，其標準與已

發生信用減值的定義一致：

1) 定性標準

① 債務人發生重大財務困難；

② 債務人違反合同中對債務人的約束條款；

③ 債務人很可能破產或進行其他財務重組；

④ 債權人出於與債務人財務困難有關的經濟或合同考慮，給予債務人在任何其他情況下都不

會做出的讓步。

2. 預期信用損失的計量

預期信用損失計量的關鍵參數包括違約概率、違約損失率和違約風險敞口。公司考慮歷史統

計數據(如交易對手評級、擔保方式及抵質押物類別、還款方式等)的定量分析及前瞻性信息，建

立違約概率、違約損失率及違約風險敞口模型。

3. 金融工具損失準備期初餘額與期末餘額調節表詳見本財務報表附註五（一）4、五（一）6。

4. 信用風險敞口及信用風險集中度

本公司的信用風險主要來自貨幣資金和應收款項。為控制上述相關風險，本公司分別採取了

以下措施。

(1) 貨幣資金

本公司將銀行存款存放於信用評級較高的金融機構，故其信用風險較低。

(2) 應收款項

本公司持續對採用信用方式交易的客戶進行信用評估。根據信用評估結果，本公司選擇與經

認可的且信用良好的客戶進行交易，並對其應收款項餘額進行監控，以確保本公司不會面臨重大

壞帳風險。

由於本公司僅與經認可的且信用良好的第三方進行交易，所以無需擔保物。信用風險集中按

照客戶進行管理。截至2020年06月30日，本公司存在信用集中風險。本公司對應收帳款餘額未

持有任何擔保物或其他信用增級。

本公司所承受的最大信用風險敞口為資產負債表中每項金融資產的帳面價值。

(二) 流動性風險

流動性風險，是指本公司在履行以交付現金或其他金融資產的方式結算的義務時發生資金短

缺的風險。流動風險可能源於無法儘快以公允價值售出金融資產；或者源於對方無法償還其合同

債務；或者源於提前到期的債務；或者源於無法產生預期的現金流量。

為控制該項風險，本公司運用銀行借款融資及購買隨時變現理財產品等手段，保持融資持續

性與靈活性之間的平衡。本公司已從商業銀行取得銀行授信額度以滿足營運資金需求和資本開支。

金融負債按剩餘到期日分類

項 目

2020.6.30

帳面價值

未折現合同金額

1年以內

1-3年

3年以

上

銀行借款

24,640,000.00

24,949,400.01

24,949,400.01

應付帳款

28,328,970.12

28,328,970.12

28,328,970.12

其他應付款

6,298,474.91

6,298,474.91

6,298,474.91

小 計

59,267,445.03

59,576,845.04

59,576,845.04

(三) 市場風險

市場風險，是指金融工具的公允價值或未來現金流量因市場價格變動而發生波動的風險。市

場風險主要包括利率風險和外匯風險。

1. 利率風險

利率風險，是指金融工具的公允價值或未來現金流量因市場利率變動而發生波動的風險。固

定利率的帶息金融工具使本公司面臨公允價值利率風險，浮動利率的帶息金融工具使本公司面臨

現金流量利率風險。本公司根據市場環境來決定固定利率與浮動利率金融工具的比例，並通過定

期審閱與監控維持適當的金融工具組合。

2. 外匯風險

外匯風險，是指金融工具的公允價值或未來現金流量因外匯匯率變動而發生波動的風險。公

司外幣性負債較少，因此公司面臨匯率變動的風險主要與本公司外幣性資產相關。如果出現外匯

風險，本公司會在必要時按市場匯率賣出外幣，或購買銀行理財產品等，以確保將風險維持在可

接受的水平。

十一、 公允價值的披露

1、 以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值

√適用 □不適用

單位:元 幣種:人民幣

項目

期末公允價值

第一層次公允價

值計量

第二層次公允價

值計量

第三層次公允價

值計量

合計

一、持續的公允價值計量

（一）交易性金融資產

507,548,439.19

507,548,439.19

1.以公允價值計量且變

動計入當期損益的金融

資產

507,548,439.19

507,548,439.19

（1）債務工具投資

（2）權益工具投資

（3）衍生金融資產

2. 指定以公允價值計量

且其變動計入當期損益

的金融資產

（1）債務工具投資

（2）權益工具投資

（二）其他債權投資

（三）其他權益工具投資

（四）投資性房地產

1.出租用的土地使用權

2.出租的建築物

3.持有並準備增值後轉

讓的土地使用權

（五）生物資產

1.消耗性生物資產

2.生產性生物資產

持續以公允價值計量的

資產總額

507,548,439.19

507,548,439.19

（六）交易性金融負債

1.以公允價值計量且變

動計入當期損益的金融

負債

其中：發行的交易性債券

衍生金融負債

其他

2.指定為以公允價值計

量且變動計入當期損益

的金融負債

持續以公允價值計量的

負債總額

二、非持續的公允價值計

量

（一）持有待售資產

非持續以公允價值計量

的資產總額

非持續以公允價值計量

的負債總額

2、 持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據

□適用 √不適用

3、 持續和非持續第二層次公允價值計量項目，採用的估值技術和重要參數的定性及定量信息

□適用 √不適用

4、 持續和非持續第三層次公允價值計量項目，採用的估值技術和重要參數的定性及定量信息

□適用 √不適用

5、 持續的第三層次公允價值計量項目，期初與期末帳面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感

性分析

□適用 √不適用

6、 持續的公允價值計量項目，本期內發生各層級之間轉換的，轉換的原因及確定轉換時點的政

策

□適用 √不適用

7、 本期內發生的估值技術變更及變更原因

□適用 √不適用

8、 不以公允價值計量的金融資產和金融負債的公允價值情況

□適用 √不適用

9、 其他

□適用 √不適用

十二、 關聯方及關聯交易

1、 本企業的母公司情況

□適用 √不適用

2、 本企業的子公司情況

本企業子公司的情況詳見附註

√適用 □不適用

本公司子公司的情況詳見附註七、在其他主體中的利益

3、 本企業合營和聯營企業情況

本企業重要的合營或聯營企業詳見附註

□適用 √不適用

本期與本公司發生關聯方交易，或前期與本公司發生關聯方交易形成餘額的其他合營或聯營企業

情況如下

□適用 √不適用

4、 其他關聯方情況

□適用 √不適用

5、 關聯交易情況

(1). 購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易

採購商品/接受勞務情況表

□適用 √不適用

出售商品/提供勞務情況表

□適用 √不適用

購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易說明

□適用 √不適用

無

(2). 關聯受託管理/承包及委託管理/出包情況

本公司受託管理/承包情況表：

□適用 √不適用

關聯託管/承包情況說明

□適用 √不適用

無

本公司委託管理/出包情況表：

□適用 √不適用

關聯管理/出包情況說明

□適用 √不適用

無

(3). 關聯租賃情況

本公司作為出租方：

□適用 √不適用

本公司作為承租方：

□適用 √不適用

關聯租賃情況說明

□適用 √不適用

無

(4). 關聯擔保情況

本公司作為擔保方

□適用 √不適用

本公司作為被擔保方

□適用 √不適用

關聯擔保情況說明

□適用 √不適用

無

(5). 關聯方資金拆借

□適用 √不適用

(6). 關聯方資產轉讓、債務重組情況

□適用 √不適用

(7). 關鍵管理人員報酬

√適用 □不適用

單位：萬元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

關鍵管理人員報酬

185.04

178.38

(8). 其他關聯交易

□適用 √不適用

6、 關聯方應收應付款項

(1). 應收項目

□適用 √不適用

(2). 應付項目

□適用 √不適用

7、 關聯方承諾

□適用 √不適用

8、 其他

□適用 √不適用

十三、 股份支付

1、 股份支付總體情況

□適用 √不適用

2、 以權益結算的股份支付情況

□適用 √不適用

3、 以現金結算的股份支付情況

□適用 √不適用

4、 股份支付的修改、終止情況

□適用 √不適用

5、 其他

□適用 √不適用

十四、 承諾及或有事項

1、 重要承諾事項

□適用 √不適用

2、 或有事項

(1). 資產負債表日存在的重要或有事項

□適用 √不適用

(2). 公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明：

□適用 √不適用

3、 其他

□適用 √不適用

十五、 資產負債表日後事項

1、 重要的非調整事項

□適用 √不適用

2、 利潤分配情況

□適用 √不適用

3、 銷售退回

□適用 √不適用

4、 其他資產負債表日後事項說明

□適用 √不適用

十六、 其他重要事項

1、 前期會計差錯更正

(1). 追溯重述法

□適用 √不適用

(2). 未來適用法

□適用 √不適用

2、 債務重組

□適用 √不適用

3、 資產置換

(1). 非貨幣性資產交換

□適用 √不適用

(2). 其他資產置換

□適用 √不適用

4、 年金計劃

□適用 √不適用

5、 終止經營

□適用 √不適用

6、 分部信息

(1). 報告分部的確定依據與會計政策

□適用 √不適用

(2). 報告分部的財務信息

□適用 √不適用

(3). 公司無報告分部的，或者不能披露各報告分部的資產總額和負債總額的，應說明原因

□適用 √不適用

(4). 其他說明

□適用 √不適用

7、 其他對投資者決策有影響的重要交易和事項

□適用 √不適用

8、 其他

□適用 √不適用

十七、 母公司財務報表主要項目注釋

1、 應收帳款

(1). 按帳齡披露

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

帳齡

期末帳面餘額

1年以內

其中：1年以內分項

1年以內小計

51,542,272.52

1至2年

2至3年

3至4年

4至5年

5年以上

合計

51,542,272.52

(2). 按壞帳計提方法分類披露

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

類

別

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面

價值

帳面餘額

壞帳準備

帳面

價值

金額

比

例

(%

)

金額

計

提

比

例

(%)

金額

比

例

(%

)

金額

計

提

比

例

(%)

按

單

項

計

提

壞

帳

準

備

其中：

按

組

合

計

提

壞

帳

準

備

51,542,272.52

100

2,138,003.87

4.15

49,404,268.65

97,590,910.13

100

4,854,475.22

4.97

92,736,434.91

其中：

合

計

51,542,272.52

100

2,138,003.87

4.15

49,404,268.65

97,590,910.13

100

4,854,475.22

4.97

92,736,434.91

按單項計提壞帳準備：

□適用 √不適用

按組合計提壞帳準備：

√適用 □不適用

組合計提項目：應收帳款

單位：元 幣種：人民幣

名稱

期末餘額

應收帳款

壞帳準備

計提比例（%）

按組合計提壞帳準

備

51,542,272.52

2,138,003.87

4.15

合計

51,542,272.52

2,138,003.87

4.15

按組合計提壞帳的確認標準及說明：

□適用 √不適用

如按預期信用損失一般模型計提壞帳準備，請參照其他應收款披露：

□適用 √不適用

(3). 壞帳準備的情況

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

類別

期初餘額

本期變動金額

期末餘額

計提

收回或

轉回

轉銷或

核銷

其他變

動

按組合計

提壞帳準

備

4,854,475.22

-2,716,471.35

2,138,003.87

合計

4,854,475.22

-2,716,471.35

2,138,003.87

其中本期壞帳準備收回或轉回金額重要的：

□適用 √不適用

(4). 本期實際核銷的應收帳款情況

□適用 √不適用

(5). 按欠款方歸集的期末餘額前五名的應收帳款情況

√適用 □不適用

單位名稱

2020年6月30日餘

額

佔應收帳款餘額的比例

（%）

壞帳準備餘額

第一名

14,529,671.74

28.19

726,483.59

第二名

6,750,158.12

13.10

337,507.91

第三名

6,419,733.21

12.46

320,986.66

第四名

4,705,746.17

9.13

235,287.31

第五名

2,539,073.87

4.93

126,953.69

合計

34,944,383.11

67.81

1,747,219.16

(6). 因金融資產轉移而終止確認的應收帳款

□適用 √不適用

(7). 轉移應收帳款且繼續涉入形成的資產、負債金額

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

2、 其他應收款

項目列示

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

應收利息

1,006,683.63

2,270,907.30

應收股利

其他應收款

4,030,155.58

1,879,609.13

合計

5,036,839.21

4,150,516.43

其他說明：

□適用 √不適用

應收利息

(1). 應收利息分類

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

定期存款

1,006,683.63

2,270,907.30

委託貸款

債券投資

合計

1,006,683.63

2,270,907.30

(2). 重要逾期利息

□適用 √不適用

(3). 壞帳準備計提情況

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

應收股利

(1). 應收股利

□適用 √不適用

(2). 重要的帳齡超過1年的應收股利

□適用 √不適用

(3). 壞帳準備計提情況

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

其他應收款

(1). 按帳齡披露

√適用□不適用

單位：元 幣種：人民幣

帳齡

期末帳面餘額

1年以內

其中：1年以內分項

1年以內小計

2,964,338.36

1至2年

36,888.96

2至3年

1,325,640.62

3至4年

32,500.00

4至5年

4,409.62

5年以上

3,000.00

合計

4,366,777.56

(2). 按款項性質分類

√適用 □不適用

單位:元 幣種:人民幣

款項性質

期末帳面餘額

期初帳面餘額

應收押金保證金

1,721,270.24

1,618,494.24

應收暫付款

646,714.24

430,101.00

合併範圍內往來款

1,998,793.08

23,500.00

合計

4,366,777.56

2,072,095.24

2,072,095.24

(3). 壞帳準備計提情況

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

壞帳準備

第一階段

第二階段

第三階段

合計

未來12個月預

期信用損失

整個存續期預期信

用損失(未發生信

用減值)

整個存續期預期信

用損失(已發生信

用減值)

2020年1月1日餘

額

192,486.11

192,486.11

2020年1月1日餘

額在本期

--轉入第二階段

--轉入第三階段

--轉回第二階段

--轉回第一階段

本期計提

144,135.87

144,135.87

本期轉回

本期轉銷

本期核銷

其他變動

2020年6月30日

餘額

336,621.98

336,621.98

對本期發生損失準備變動的其他應收款帳面餘額顯著變動的情況說明：

□適用 √不適用

本期壞帳準備計提金額以及評估金融工具的信用風險是否顯著增加的採用依據：

□適用 √不適用

無

(4). 壞帳準備的情況

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

類別

期初餘額

本期變動金額

期末餘額

計提

收回或轉

回

轉銷或核

銷

其他變動

按組合計提

壞帳準備

192,486.11

144,135.87

336,621.98

合計

192,486.11

144,135.87

336,621.98

其中本期壞帳準備轉回或收回金額重要的：

□適用 √不適用

(5). 本期實際核銷的其他應收款情況

□適用 √不適用

其他應收款核銷說明：

□適用 √不適用

(6). 按欠款方歸集的期末餘額前五名的其他應收款情況

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

單位名稱

款項的性質

期末餘額

帳齡

佔其他應收款期末

餘額合計數的比例

(%)

壞帳準備

期末餘額

深圳市派科斯

科技有限公司

合併範圍內

往來款

1,998,793.08

1年以內

45.77

0

深圳邦凱新能

源股份有限公

司

押金保證金

1,355,735.62

1年以內、

2-3年

31.05

260,518.12

NIPPON

MEKTRON,LTD.

應收暫付款

156,893.00

1年以內

3.59

7,844.65

深圳市泊寓租

賃服務有限公

司

押金保證金

125,940.00

1年以內

2.88

6,297.00

深圳市肆景事

業有限公司

押金保證金

43,200.00

1年以內

0.99

2,160.00

合計

/

3,680,561.70

/

84.28

276,819.77

(7). 涉及政府補助的應收款項

□適用 √不適用

(8). 因金融資產轉移而終止確認的其他應收款

□適用 √不適用

(9). 轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

3、 長期股權投資

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

減值

準備

帳面價值

帳面餘額

減值

準備

帳面價值

對子公司投資

43,336,539.09

43,336,539.09

31,272,782.19

31,272,782.19

對聯營、合營企業

投資

合計

43,336,539.09

43,336,539.09

31,272,782.19

31,272,782.19

(1) 對子公司投資

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

被投資單位

期初餘額

本期增加

本期減

少

期末餘額

本期計

提減值

準備

減值準

備期末

餘額

燕麥軟體公

司

1,000,000.00

1,000,000.00

燕麥電子公

司

16,039,470.20

12,063,756.90

28,103,227.10

派科斯科技

公司

3,413,311.99

3,413,311.99

精密機械公

司

820,000.00

820,000.00

麥菁科技公

司

10,000,000.00

10,000,000.00

合計

31,272,782.19

12,063,756.90

43,336,539.09

(2) 對聯營、合營企業投資

□適用 √不適用

其他說明：

□適用 √不適用

無

4、 營業收入和營業成本

(1). 營業收入和營業成本情況

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

收入

成本

收入

成本

主營業務

99,586,484.39

46,037,196.77

96,062,984.12

41,606,650.28

其他業務

合計

99,586,484.39

46,037,196.77

96,062,984.12

41,606,650.28

(2). 合同產生的收入情況

□適用 √不適用

(3). 履約義務的說明

□適用 √不適用

(4). 分攤至剩餘履約義務的說明

□適用 √不適用

其他說明：

無

5、 投資收益

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

本期發生額

上期發生額

成本法核算的長期股權投資收益

權益法核算的長期股權投資收益

處置長期股權投資產生的投資收益

交易性金融資產在持有期間的投資

收益

1,194,321.98

1,330,703.73

其他權益工具投資在持有期間取得

的股利收入

債權投資在持有期間取得的利息收

入

其他債權投資在持有期間取得的利

息收入

處置交易性金融資產取得的投資收

益

處置其他權益工具投資取得的投資

收益

處置債權投資取得的投資收益

處置其他債權投資取得的投資收益

合計

1,194,321.98

1,330,703.73

其他說明：

無

6、 其他

□適用 √不適用

十八、 補充資料

1、 當期非經常性損益明細表

√適用 □不適用

單位：元 幣種：人民幣

項目

金額

說明

非流動資產處置損益

33,596.89

越權審批或無正式批准文件的稅收返還、

減免

計入當期損益的政府補助（與企業業務密

切相關，按照國家統一標準定額或定量享

受的政府補助除外）

2,223,995.78

七、67和七、74

計入當期損益的對非金融企業收取的資

金佔用費

企業取得子公司、聯營企業及合營企業的

投資成本小於取得投資時應享有被投資

單位可辨認淨資產公允價值產生的收益

非貨幣性資產交換損益

委託他人投資或管理資產的損益

因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提

的各項資產減值準備

債務重組損益

企業重組費用，如安置職工的支出、整合

費用等

交易價格顯失公允的交易產生的超過公

允價值部分的損益

同一控制下企業合併產生的子公司期初

至合併日的當期淨損益

與公司正常經營業務無關的或有事項產

生的損益

除同公司正常經營業務相關的有效套期

保值業務外，持有交易性金融資產、衍生

金融資產、交易性金融負債、衍生金融負

債產生的公允價值變動損益，以及處置交

易性金融資產、衍生金融資產、交易性金

融負債、衍生金融負債和其他債權投資取

得的投資收益

1,254,146.73

七、70

單獨進行減值測試的應收款項、合同資產

減值準備轉回

對外委託貸款取得的損益

採用公允價值模式進行後續計量的投資

性房地產公允價值變動產生的損益

根據稅收、會計等法律、法規的要求對當

期損益進行一次性調整對當期損益的影

響

受託經營取得的託管費收入

除上述各項之外的其他營業外收入和支

出

55,051.15

七、74和七、75

其他符合非經常性損益定義的損益項目

213,495.63

七、67

理財產品投資收益

1,393,711.50

七、68

所得稅影響額

-741,146.23

少數股東權益影響額

合計

4,432,851.45

對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義界定的非

經常性損益項目，以及把《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》

中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因。

□適用 √不適用

2、 淨資產收益率及每股收益

√適用 □不適用

報告期利潤

加權平均淨資產

收益率（%）

每股收益

基本每股收益

稀釋每股收益

歸屬於公司普通股股東的淨

利潤

5.16

0.29

0.29

扣除非經常性損益後歸屬於

公司普通股股東的淨利潤

4.46

0.25

0.25

3、 境內外會計準則下會計數據差異

□適用 √不適用

(1). 同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況

□適用 √不適用

(2). 同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況

□適用 √不適用

(3). 境內外會計準則下會計數據差異說明，對已經境外審計機構審計的數據進行差異調節的，

應註明該境外機構的名稱。

□適用 √不適用

4、 其他

□適用 √不適用

第十一節 備查文件目錄

備查文件目錄

載有公司法定代表人、主管會計工作負責人、會計機構負責人籤名並蓋

章的財務報告

報告期內在中國證監會指定網站上公開披露過的所有公司文件的正文

及公告的原稿

董事長：劉燕

董事會批准報送日期： 2020年8月24日

修訂信息

□適用 √不適用

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