來源：e公司官微
作者： 證券時報 王一鳴
中芯國際（688981）確認並回應了被美國列入「實體清單」。
12月20日晚間，中芯國際發布納入實體清單的說明公告，公司關注到美國商務部以保護美國國家安全和外交利益為由，將中芯國際及其部分子公司及參股公司列入「實體清單」。
中芯國際表示，經公司初步評估，該事項對公司短期內運營及財務狀況無重大不利影響，對10nm及以下先進工藝的研發及產能建設有重大不利影響，公司將持續與美國政府相關部門進行溝通，並視情況採取一切可行措施，積極尋求解決方案，力爭將不利影響降到最低。
對此，信達證券認為，中芯國際被納入實體清單，是對全球半導體產業的重大衝擊。由于禁令中明確表示將拒絕10nm及以下製程的需求審批，這也意味著中芯國際將被迫停止在先進位程方向的突破。而此次中芯國際列入實體名單後，美國設備供應商的收入亦將首當其衝地受到影響。
10nm及以下技術節點「推定拒絕」
據證券時報·e公司記者了解，除了中芯國際外，美國商務部工業和安全局還在實體名單上增加了60多個其他實體，這些實體的行為被認為違反了美國的國家安全或外交利益。此前，華為等企業已經被列入到這個所謂的實體清單中。
根據中芯國際本次說明公告，公司被列入「實體清單」後，根據美國相關法律法規的規定，針對適用於美國《出口管制條例》的產品或技術，供應商須獲得美國商務部的出口許可才能向公司供應；對用於10nm及以下技術節點（包括極紫外光技術）的產品或技術，美國商務部會採取「推定拒絕」（Presumption of Denial）的審批政策進行審核；同時公司為部分特殊客戶提供代工服務也可能受到一定限制。
這意味著，如果沒有經過美國政府方面許可，中芯國際將無法進一步獲得相關美國企業的技術和產品。而在先進技術節點（10納米或以下）生產半導體所需的許可項目將被預先設定為了拒絕。
事實上，此番中芯國際被美國政府列入到實體清單，並不令外界感到意外。自2020年9月5日公司從媒體獲悉可能被美國商務部列入貿易黑名單以來，一直努力與美國政府相關部門溝通，以期得到公平、公正的對待。
在9月中旬，對於美國政府可能要採取的舉措，國際半導體產業協會（SEMI）也曾代表眾多晶片公司起草了一封警告川普政府的信件——該信件稱，如果將中國最大的晶片製造製造公司中芯國際列入黑名單，將會損害美國自己的利益。
彼時SMEI在信中表示，中芯國際每年在美國購買的設備和材料金額高達50億美元，將中芯國際列入實體清單將使美國更難為其提供產品，從而損害美國的技術優勢；信中還提到，此舉將讓人們愈發覺得美國商品交付具有不可靠性，這也將影響人們對美國經濟實力的認知。
但美國政府對此並未理會，之後中芯國際可能被拉黑的苗頭顯現。10月9日，中芯國際發布美國出口限制的進一步說明：經過多日與供貨商進行詢問和討論後，公司知悉美國商務部工業與安全局已根據美國相關出口管制條例向部分供貨商發出信函，對於向中芯國際出口的部分美國設備、配件及原物料會受到美國出口管制規定的進一步限制，須事前申請出口許可證後，才能向中芯國際繼續供貨。
「遺憾的是，公司仍然被列入了『實體清單』。對此，中芯國際表示堅決反對，並再次重申，公司自成立以來一貫恪守合規運營的原則，嚴格遵守生產經營活動所涉及相關國家和地區的法律法規，從未有任何涉及軍事應用的經營行為。」中芯國際在12月20日的公告中表示。
短期運營及財務狀況無重大不利影響
談及具體影響，經中芯國際初步評估，該事項對公司短期內運營及財務狀況無重大不利影響，對10nm及以下先進工藝的研發及產能建設有重大不利影響，公司將持續與美國政府相關部門進行溝通，並視情況採取一切可行措施，積極尋求解決方案，力爭將不利影響降到最低。
據披露，從業務佔比來看，公司先進工藝（28nm/14nm）業務收入佔比從2017年第三季度的8.8％提升至今年第三季度的14.6％。公司聯合執行長梁孟松在11月的投資者關係活動中介紹，公司14nm良率已達業界量產水準。第二代先進工藝技術n+1正在穩步地推進中，n+1正在做客戶產品驗證，目前進入小量試產，產品應用主要為高性能運算。相對於第一代先進技術，第二代技術平臺以低成本客制化為導向，第二代相較於14納米，性能提高20％，功率減少57％，邏輯面積減少63％，集成系統面積減少55％。
「我們的先進產能規模相對較小，擴產步伐也較為穩健。針對可能被出口管制影響到的設備，我們與供應商正積極梳理相應的解決方案。」梁孟松彼時表示。
國內半導體業內人士對證券時報·e公司記者分析稱，考慮到美國在半導體領域的地位，本次事件對中芯國際在先進位程領域的發展構成了明顯的不利影響。從行業現狀看，集成電路晶圓代工行業對原材料和設備有較高要求，部分重要原材料及核心設備在全球範圍內的合格供應商數量較少，大多來自中國境外；而美國基本主導半導體設備行業。從投資規模看，先進集成電路大規模生產線的投資可達100億美元，75％以上是半導體設備投資，其中最關鍵、最大宗的設備是光刻機、等離子體刻蝕設備、薄膜沉積設備等。
美國政府的此番舉動，令中芯國際陷入了內憂外患的境地。畢竟，該公司近日還正經歷一場重大的人事危機。
12月16日早間9點許，中芯國際再發公告提示了核心人物梁孟松可能辭任的可能性：董事會注意到有關公司執行董事及聯合執行長梁孟松博士擬辭任公司職務的消息，並且公司已知悉梁博士其有條件辭任的意願。公司目前正積極與梁博士核實其真實辭任之意願……。
而事件的起因則是，12月15日晚中芯國際董事會宣布蔣尚義獲委任為公司董事會副董事長、第二類執行董事及戰略委員會成員，自2020年12月15日起生效。蔣尚義亦為半導體業界風雲人物，曾在臺積電先後擔任研發副總裁、營運長（COO）等職。
據披露，在公司相關董事會表決通過關於委任副董事長、執行董事的議案中，梁孟松已投出了無理由投棄權票。但董事會認為，蔣尚義符合執行董事任職資格，能夠勝任所聘崗位的職責要求，其提名程序符合有關法律、法規和公司章程的規定。
梁孟松現年68歲，畢業於美國加州大學伯克利分校電機工程及電腦科學系並取得博士學位。在半導體業界有著逾三十四年經歷，從事儲存器以及先進邏輯製程技術開發，擁有逾450項半導體專利，曾發表技術論文350餘篇。翻看梁孟松職業生涯，這位被譽為「影響全球晶圓廠格局的男人」先後於臺積電、三星、中芯國際擔任要職。
上述事件是否還有迴旋餘地，目前尚未可知。此前中芯國際方面對證券時報·e公司記者回應稱：「公司最高管理層人事變動，還請以公司發布公告為準。」