外匯天眼APP訊:新澤西州向經紀交易商執行服務的提供商ACS Execution Services，LLC已與美國金融業監管局(FINRA)達成和解。和解涉及在2016年3月9日至2018年2月9日(「審查期」)之間發生的違反規則的行為。
FINRA指出，輸入到訂單審核跟蹤系統(OATS)中的事件時間的每個必需記錄都必須以小時，分鐘和秒來表示。如果成員的系統以毫秒為單位捕獲時間，則事件的時間必須以小時，分鐘，秒和毫秒來表示。在審查期間，ACS的用於捕獲訂單事件時間的系統捕獲了毫秒數據。
於回顧期內，該公司向OATS提交了約343,503,736份新訂單報告(「NW」)，約佔公司總報告義務的37%。但是該公司向OATS報告了所有343,503,736NW，其中「000」是毫秒數據，而不是該公司系統捕獲的實際毫秒數。結果，在本報告所述期間，幾乎所有向OATS提交的NW報告都不準確。
由於上述原因，ACS違反了FINRA規則7450(a)和2010。
此外，在回顧期內，該公司未能建立並維護一個系統來監督每個相關人員以及WSP(書面監督程序)的活動，而該系統的合理設計旨在實現與有關訂單事件準確性的適用FINRA規則的合規性。時間戳報告給OATS。公司的WSP根據OATS網站上的某些每日自動反饋來提供審核，包括但不限於不匹配的交換路由報告和不匹配的企業間路由報告。
此外，該公司對OATS報告準確性的監督包括對其每月OATS報告卡的審查。OATS自動提供每日反饋和每月報告卡，但是不提供毫秒報告的反饋(在其他欄位中)。因此，該公司違反了FINRA規則3110(a)，3110(b)和2010。
作為與FINRA達成和解的一部分，ACS執行服務公司將接受譴責和罰款$75,000(包括違反FINRA規則7450(a)和2010的罰款$55,000，以及違反監管的罰款$20,000)。
來源: 中金網