來源：證券日報
中證協推動證券公司文化建設試點落地 證券行業文化建設十要素正在起草中
本報記者 侯捷寧
11月19日，《證券日報》記者從中國證券業協會（下稱「中證協」）獲悉，自2019年11月份證券基金行業文化建設動員大會以來，中證協切實把推動行業文化建設作為履行證券法賦予職責的重要內容，按照《建設證券基金行業文化、防範道德風險工作綱要》的整體部署，充分發揮組織、協調、自律、傳導作用，依託證券行業文化建設委員會，借鑑國內國際先進經驗，通過健全完善行業文化建設自律規則體系、加強文化建設的監管引導和自律管理、突出社會責任導向，宣傳倡導行業文化建設，形成了良好行業文化建設氛圍，推動形成「合規、誠信、專業、穩健」的證券行業文化。
業內人士認為，證券公司良好行業文化建設氛圍的形成將不斷提升證券行業軟實力和核心競爭力，為資本市場長期穩定健康發展提供價值引領和精神支撐。
據了解，為全面推動行業文化建設工作，中證協成立由黨委書記任組長的行業文化建設工作領導小組，制定《證券業協會建設行業文化、防範道德風險工作方案》，統籌推進行業文化建設工作。同時，成立由中證協領導、證監會相關部門、地方證監局、滬深證券交易所、證券業協會、證券公司相關負責人等組成的證券行業文化建設委員會，發揮專業委員會「共建、共治、共享」平臺作用，推動行業文化建設工作。
健全完善自律規則體系
為健全完善行業文化建設自律規則體系，落實《建設證券基金行業文化、防範道德風險工作綱要》的要求，履行新證券法賦予中證協的各項職責，中證協對相關自律規則進行了全面梳理，研究制定、修訂推動行業文化建設和加強證券從業人員道德風險防範的相關自律規則。
2020年3月份，中證協正式發布《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》，加強證券公司及其工作人員廉潔從業管理，深入推進廉潔文化建設；8月份發布《證券從業人員職業道德準則》，倡導證券公司將職業道德要求落實到從業人員管理、道德風險管理等體系中，加強從業人員職業道德教育，提升職業道德水平。
目前，中證協正在研究制定《證券行業誠信準則》、《證券公司聲譽風險管理指引》以及投行、資管等業務從業人員操作手冊，按照新證券法的要求，修訂《證券業從業人員執業行為準則》，進一步強化對從業人員自律管理，促進形成有效的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制。
在推動行業文化建設方面，中證協以社會主義核心價值觀為指引，在借鑑國際金融監管機構經驗的基礎上，依託文化建設委員會，研究起草了《證券行業文化建設十要素》，從觀念、組織、行為三個層次，提煉了證券公司文化建設的關鍵要素，積極推動證券公司文化建設與公司治理、發展戰略、發展方式和行為規範深度融合，引導文化建設與人的全面發展、歷史文化傳承、黨建活動要求和專業能力建設相結合。
同時，研究起草《證券公司文化建設示範實踐評估指引》及《證券行業職業道德標兵推薦指引》，組織開展證券公司文化建設示範實踐評估和職業道德標兵推薦工作，研究設立職業道德與行業文化建設專項指標，對行業文化建設取得突出成效的公司予以加分，對不良行為予以扣分，加強監管導向作用。
持續加強職業誠信教育
目前，按照「抓兩頭、帶中間」的原則，中證協正積極研究制定證券公司文化建設示範實踐評估、證券行業職業道德標兵推薦機制，通過培育和樹立行業標杆、正面典型和道德模範，在行業內形成人人爭當先進、榮譽創造價值的文化氛圍，建立文化建設正向引導激勵機制，推動文化建設有效落地。
同時，中證協積極發揮自律措施在懲戒違法違規、督促合法合規執業方面的作用，對在開展業務過程中存在違反自律規則的自律管理對象依法採取自律措施，並按規定記入中證協和證監會誠信檔案，推動會員單位及證券從業人員合法、依規執業，加強懲戒約束作用。
統計顯示，2019年至今，中證協做出自律措施39件，其中對證券從業人員紀律處分12件，自律管理措施11件，對會員單位自律管理措施16件。配合監管部門對2018年以來市場影響惡劣、行業形象損害大、具有較高教育警示意義的案例予以通報，加大警示教育，形成「不敢為」的警示效果。
此外，中證協持續加強從業人員職業道德和誠信教育。在證券從業人員能力勝任考試和持續培訓中，將職業道德、廉潔從業、誠信合規等內容的權重進一步提升到30%以上。對頻繁發生投訴、舉報事件的公司和從業人員，加大對證券公司及其工作人員誠實守信執業約束，形成失信記錄終生擔責機制。
引導券商履行社會責任
在推動證券公司履行社會責任方面，中證協充分發揮作為自律組織的動員、聯繫作用，引導證券公司履行社會責任，積極投身扶貧攻堅和社會減貧工作，主動服務國家發展戰略。2020年6月末，共有101家證券公司結對幫扶294個國家級貧困縣，覆蓋了35%的國家級貧困縣；79家證券公司從「一司一縣」增至「一司多縣」，70家證券公司結對幫扶106個深度貧困地區。2016年至2019年，證券公司在遵循產業發展規律和市場融資需求的基礎上，綜合運用承銷保薦、併購重組、財務顧問、投資融資等手段，共幫助貧困地區企業融資2596億元。
在2020年初抗擊疫情中，中證協率先向行業發出倡議，引導證券行業主動響應國家號召，維護市場穩定和經營安全，助力醫藥衛生產業提高產能，捐資捐物馳援疫情嚴重地區，積極貢獻證券行業抗疫力量。證券公司積極響應中證協倡議，努力克服疫情影響，加大對幫扶地區的支持力度。96家行業機構捐贈物資超過5.3億元，證券公司累計承銷疫情防控公司債券157隻，協助發行人實現專項融資1593.01億元，向國家級貧困縣定向捐贈資金近4000萬元，助力結對貧困縣做好疫情防控工作。
推動文化建設試點落地
為推動證券公司文化建設有效落地，中證協要求各證券公司結合自身特點，研究提出公司文化理念，制定文化建設配套制度和改進計劃，在中證協網站公示、接受社會監督。截至2019年12月31日，按照合併口徑共有112家證券公司報送了《文化建設配套制度和改進計劃》。
經過一年的持續推進，各證券公司在形成文化理念、加強組織領導、完善制度機制、加強人員管理、優化考核激勵、加大培訓宣導、履行社會責任等方面均取得一定進展。
一是結合行業文化核心價值觀，拓展公司文化內涵。目前，有100餘家證券公司將合規理念融入到公司文化理念之中，倡導和推進合規文化建設。此外，履行社會責任、為客戶提供專業的金融服務、為人才提供成長平臺等也成為證券公司文化建設的核心價值，公司文化內涵不斷拓展豐富。
二是文化建設與公司治理相融合，發揮黨組織核心作用。為深入推進公司文化建設，證券公司積極將文化建設與公司治理相融合，重視黨組織在文化建設中的核心作用，發揮黨的領導和現代公司治理的雙重優勢，努力構建 「一委三會一層」的公司文化建設治理結構。
三是建立健全制度機制，保障文化建設落地。制度建設是推動文化建設的重要保障。目前大部分證券公司建立健全了文化建設配套制度體系，將文化建設的核心要求嵌入到經營管理和業務流程中，並作為公司內部管理制度的重要組成部分。
四是加強選人用人管理，優化考核激勵機制。做好人員管理是落實文化建設要求、防範從業人員道德風險的關鍵環節。證券公司一方面通過健全完善選人用人關鍵環節的相關制度和流程，加強人員管理。另一方面，在考核中更加關注合規、風險、廉潔從業、誠信管理等方面要求，並通過優化考核激勵機制，減少薪酬中的短期激勵安排，進一步引導員工與公司協調發展。
五是加大文化培訓宣導，推動文化入腦入心。文化培訓和宣導是文化建設落地的重要手段。目前，證券公司通過設立專項經費、制定文化教育培養計劃、完善專業課程培訓體系等方式，在公司內部凝聚文化共識，形成文化建設的良好氛圍。