中國國際金融股份有限公司關於聯泓新材料科技股份有限公司2021年度日常關聯交易預計的核查意見中國國際金融股份有限公司（以下簡稱「保薦機構」）作為聯泓新材料科技股份有限公司（以下簡稱「聯泓新科」、「公司」）首次公開發行股票並上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》《深圳證券交易所上市公司規範運作指引》《深圳證券交易所股票上市規則》等有關規定，對聯泓新科2021年度日常關聯交易預計事項進行了審慎核查，核查情況及核查意見如下：
一、日常關聯交易基本情況
（一）日常關聯交易概述
公司預計與關聯公司滕州郭莊礦業有限責任公司（以下簡稱「郭莊礦業」）、融科物業投資有限公司（以下簡稱「融科物業」）、中科院廣州化學有限公司（以下簡稱「廣州化學」）、新能鳳凰（滕州）能源有限公司（以下簡稱「新能鳳凰」）在 2021 年發生日常經營性關聯交易，預計年度累計交易總金額不超過人民幣153,569.32萬元（不含稅）。
公司2021年度日常關聯交易預計事項已經公司第一屆董事會第十二次會議、第一屆監事會第七次會議審議通過，關聯董事迴避表決；獨立董事對上述關聯交
易事項進行了事前認可，並發表了明確同意的獨立意見。
根據《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司規範運作指引》和《公司章程》等相關規定，本次日常關聯交易預計事項需提交公司股東大會審議，在股東大會上關聯股東需迴避表決。
本次關聯交易未構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。
（二）2021年度日常關聯交易預計
單位：萬元
關聯交易類 關聯人 關聯交易內容 關聯交易定價原 2021年度預計2020年1-11月實
別 則 交易金額 際發生金額
向關聯人採 採購煤炭 市場定價 13,405.34 8,969.03
購原材料 郭莊礦業 採購勞務外包 市場定價 1,648.08 1,259.33
服務
向關聯人租 融科物業 從融科物業租 市場定價 411.99 209.53
賃房屋 賃辦公場地
向關聯人銷 廣州化學 銷售環氧乙烷 市場定價 1,283.19 1,465.61
售產品、商品 衍生物
向關聯人銷 銷售蒸汽 市場定價 91.92 83.57
售產品、商品 銷售氮氣 市場定價 15.83 14.39
採購甲醇 市場定價 136,449.79 84,440.42
向關聯人採 新能鳳凰 採購蒸汽 市場定價 29.13 26.48
購原材料 採購氮氣 市場定價 26.51 0
消防安全聯建 市場定價 207.55 207.55
費
注1：上述交易預計期間自2021年1月1日起至2021年12月31日，超出上述預計交易總
金額、各項預計交易金額的關聯交易，應依照超出的金額，根據相關法律法規和公司章程、
公司關聯交易管理制度等的規定履行審批程序。
注2：2020年實際發生金額的統計區間為自2020年1月1日至2020年11月30日。
（三）2020年度截至披露日日常關聯交易實際發生情況
截止2020年11月30日，2020 年日常關聯交易實際發生情況如下表
單位：萬元
披
露
關聯交 關聯交 實際發 實際發生額 實際發生額 日
易類別 關聯人 易內容 生額 預計金額 佔同類業務 與預計金額 期
比例（％） 差異（%） 及
索
引
關聯採 郭莊礦 採購煤 不
購 業 炭 8,969.03 10,403.76 100 -13.79 適
用
披
露
關聯交 關聯交 實際發 實際發生額 實際發生額 日
易類別 關聯人 易內容 生額 預計金額 佔同類業務 與預計金額 期
比例（％） 差異（%） 及
索
引
關聯租 融科物 租賃房 不
賃 業 屋 209.53 217.46 75.59 -3.65 適
用
關聯銷 廣州化 銷售環 不
售 學 氧乙烷 1,465.61 1,997.30 2.27 -26.62 適
衍生物 用
採購甲 84,440.42 114,583.25 45.23 -26.31
醇
採購蒸 26.48 11.64 100 127.51
關聯採 新能鳳 汽
購 凰 採購氮 0 33.76 - - 不
氣 適
消防聯 207.55 207.55 100 0.00 用
建
銷售蒸 83.57 91.47 100 -8.64
關聯銷 新能鳳 汽
售 凰 銷售氮 14.39 4.79 100 200.41
氣
2020年度日常關聯交易實際發生金額與預計金額存在差異，主
公司董事會對日常關聯交 要原因：（1）公司預計的日常關聯交易額度是雙方籤署合同可能
易實際發生情況與預計存 上限金額，實際發生額是按照雙方業務發展情況確定，導致實際
在差異的說明 發生額與預計金額存在一定差異；（2）實際發生額是2020年1-
11月累計數，預計金額為2020年全年數據。
經查核，公司2020年度日常關聯交易實際發生金額與預計金額
公司獨立董事對日常關聯 存在差異的原因均屬於正常的經營行為，對公司日常經營及業績
交易實際發生情況與預計 不會產生重大影響。相關交易符合公司實際生產經營情況和發展
存在差異的說明 需要，交易根據市場原則定價，公允、合理，未出現損害公司及
全體股東利益，特別是中小股東利益的利益。
二、關聯人介紹和關聯關係
（一）滕州郭莊礦業有限責任公司
1、基本情況
企業名稱：滕州郭莊礦業有限責任公司
法定代表人：馬啟廷
註冊資本：3,680萬元
住所：棗莊滕州市西崗鎮位莊村
經營範圍：煤炭開採、加工（僅限分支機構憑證經營）。（有效期限以許可證為準）。煤炭企業管理；礦用機械配件、化工機械及配件加工、維修；人才勞務輸出；貨物裝卸服務；保潔服務；綠化工程施工；貨物包裝服務。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動。）
最近一期財務數據：截止2020年6月30日，郭莊礦業資產總額為人民幣26,923.01萬元，淨資產為人民幣-3,142.90萬元，2020年1-6月實現淨利潤為人民幣-761.50萬元。（未經審計）
2、與上市公司的關聯關係
郭莊礦業是控股股東聯泓集團有限公司控制的企業，根據《深圳證券交易所股票上市規則》10.1.3條的規定，郭莊礦業屬於公司的關聯法人。
3、關聯方履約能力分析
郭莊礦業生產經營正常，有良好的發展前景和履約能力，與公司及子公司合作順利。
（二）融科物業投資有限公司
1、基本情況
企業名稱：融科物業投資有限公司
法定代表人：寧旻
註冊資本：6,000萬元
住所：北京市海澱區科學院南路2號院1號樓12層1201
經營範圍：項目投資與投資管理；寫字樓出租；物業管理；機動車公共停車場服務；會議服務；承辦展覽展示活動；經濟貿易諮詢；企業管理諮詢；投資諮詢。（「1、未經有關部門批准，不得以公開方式募集資金；2、不得公開開展證券類產品和金融衍生品交易活動；3、不得發放貸款；4、不得對所投資企業以外的其他企業提供擔保；5、不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益」；企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批准的項目，經相關部門批准後依批准的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）
最近一期財務數據：截止2020年6月30日，融科物業資產總額為人民幣655,980.40萬元，淨資產為人民幣39,381.84萬元，2020年1-6月實現淨利潤為人民幣6,660.75萬元。（未經審計）
2、與上市公司的關聯關係
融科物業是控股股東聯泓集團的唯一股東聯想控股股份有限公司控制的企業，根據《深圳證券交易所股票上市規則》10.1.3條的規定，融科物業屬於公司的關聯法人。
3、關聯方履約能力分析
融科物業生產經營正常，有良好的發展前景和履約能力，與公司合作順利。
（三）中科院廣州化學有限公司
1、基本情況
企業名稱：中科院廣州化學有限公司
法定代表人：胡美龍
註冊資本：2,009.84萬元
住所：廣州市天河區興科路368號
經營範圍：計算機技術開發、技術服務；水處理安裝服務；電子、通信與自動控制技術研究、開發；工程和技術基礎科學研究服務；化工產品批發（危險化學品除外）；工程排水施工服務；新材料技術開發服務;材料科學研究、技術開發；五金產品批發；新材料技術轉讓服務；工程環保設施施工；新材料技術推廣服務；工程和技術研究和試驗發展；新材料技術諮詢、交流服務；網絡技術的研究、開發；化學工程研究服務；塗料製造（監控化學品、危險化學品除外）（僅限分支機構經營）；油墨及類似產品製造（監控化學品、危險化學品除外）（僅限分支機構經營）；顏料製造（僅限分支機構經營）；染料製造（僅限分支機構經營）；密封用填料及類似品製造（僅限分支機構經營）；初級形態塑料及合成樹脂製造（監控化學品、危險化學品除外）（僅限分支機構經營）；合成橡膠製造（監控化學品、危險化學品除外）（僅限分支機構經營）；合成纖維單(聚合)體製造（監控化學品、危險化學品除外）（僅限分支機構經營）；其他合成材料製造（監控化學品、危險化學品除外）（僅限分支機構經營）；化學試劑和助劑製造（監控化學品、危險化學品除外）（僅限分支機構經營）；專項化學用品製造（監控化學品、危險化學品除外）（僅限分支機構經營）；動物膠製造（監控化學品、危險化學品除外）（僅限分支機構經營）；粘合劑製造（監控化學品、危險化學品除外）（僅限分支機構經營）；危險化學品製造（僅限分支機構經營）
最近一期財務數據：截止2020年6月30日，廣州化學資產總額為人民幣48,992.37萬元，淨資產為人民幣23,454.92萬元，2020年1-6月實現淨利潤為人民幣2,773.12萬元。（未經審計）
2、與上市公司的關聯關係
廣州化學是公司董事索繼栓、劉榮光擔任董事的企業，根據《深圳證券交易所股票上市規則》10.1.3條的規定，廣州化學屬於公司的關聯法人。
3、關聯方履約能力分析
廣州化學生產經營正常，有良好的發展前景和履約能力，與公司及子公司合作順利。
（四）新能鳳凰（滕州）能源有限公司）
1、基本情況
企業名稱：新能鳳凰（滕州）能源有限公司
法定代表人：於建潮
註冊資本：120,000萬元
住所：滕州市木石鎮（駐地）
經營範圍：甲醇、液氧、液氮、液氬、硫磺的生產（在安全生產許可證核准的範圍內經營，有效期以許可證為準）；發電類（在電力業務許可證核准的範圍內經營，有效期以許可證為準）；能源化工技術開發、技術推廣、技術諮詢、技術服務；能源化工企業生產裝置試車、開車技術推廣與服務；機械設備維修；電氣設備安裝工程施工；企業管理信息諮詢；醫用氧（液態）生產（憑許可證經營）；煤炭及製品銷售；售電業務；將天然水（地下水、地表水）經過蓄集、淨化達到生活飲用水或其他用水標準，並向居民家庭、企業和其他用戶供應的活動；熱力生產和供應；機械零件、零部件加工；特種設備安裝改造修理；普通機械設備安裝服務。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）
最近一期財務數據：截止2020年6月30日，新能鳳凰資產總額為人民幣343,075.83萬元，淨資產為人民幣168,244.18萬元，2020年1-12月實現淨利潤為人民幣-5,366.85萬元。（以上數據已經審計）
2、與上市公司的關聯關係
新能鳳凰是公司的參股公司，根據《企業會計準則—第36號關聯方披露》的規定，新能鳳凰屬於公司的關聯法人。
3、關聯方履約能力分析
新能鳳凰生產經營正常，有良好的發展前景和履約能力，與公司及子公司合作順利。
三、關聯交易主要內容
（一）關聯交易的定價政策及定價依據
公司與上述關聯方的關聯交易將遵循誠實信用、等價有償、公平自願、合理公允的基本原則，按實際交易時的市場價格確定成交價格；如任何第三方的購銷條件優於上述關聯方所給予的條件，公司有權向第三方購銷。
公司將嚴格遵守《公司章程》與《關聯交易管理辦法》的相關規定，以確保關聯交易的公允性。
（二）關聯交易協議籤署情況
上述日常關聯交易預計事項，待股東大會通過後，由公司經營層在上述預計金額範圍內，與上述關聯方籤署2021年度相關協議。
四、關聯交易目的和對上市公司的影響
公司與上述關聯方的日常交易是為了保證公司正常的生產與銷售，均屬於正常的購銷，且雙方已存在業務合作基礎，上述日常交易安排支持了公司的生產經營和持續發展。
公司日常性關聯交易是為滿足公司經營生產需要，是按一般市場經營規則進行，與其他業務往來企業同等對待，遵照公平、公正的市場原則進行。公司與關聯方交易公允，對公司本期以及未來財務狀況、經營成果無不利影響。不存在損害公司及其股東特別是中、小股東利益的情形。該關聯交易事項不會對公司獨立性產生影響，公司不會使得公司對關聯方形成依賴，符合公司經營管理需要。
五、獨立董事意見及監事會意見
公司2021年度日常關聯交易預計事項已經公司第一屆董事會第十二次會議、第一屆監事會第七次會議審議通過，關聯董事迴避表決；獨立董事對上述關聯交
易事項進行了事前認可，並發表了明確同意的獨立意見。該事項尚需獲得公司股
東大會批准，在股東大會上關聯股東需迴避表決。
六、保薦機構核查意見
根據相關規定，保薦機構對聯泓新科2021年度日常關聯交易預計進行了審慎核查，包括但不限於相關議案、董事會決議、監事會決議、獨立董事意見等。經核查，本保薦機構認為：
聯泓新科2021年度日常關聯交易預計事項已經公司第一屆董事會第十二次會議和公司第一屆監事會第七次會議審議通過，獨立董事進行了事前認可，並發表了明確的同意意見，有關關聯董事遵守了迴避制度，該事項尚需提交股東大會審議，符合有關法律法規和《公司章程》的規定；公司與上述關聯方發生的關聯交易將按照公開、公平、公正的原則，依據市場公允價格協商確定，不會損害公司和非關聯股東的利益，不會對公司的獨立性產生影響。保薦機構對聯泓新科2021年度日常關聯交易預計事項無異議。
（以下無正文）
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保薦代表人：
賈義真 幸 科
中國國際金融股份有限公司
年 月 日
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