本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、2018年股票期權激勵計劃期權簡稱：立訊JLC1，期權代碼：037796。
2、2018年股票期權激勵計劃符合本次行權條件的1,718名激勵對象在第二個行權期可行權的股票期權數量共計31,212,577份，行權價格為10.28元/股。
3、本次行權採用自主行權模式。
4、公司2018年股票期權激勵計劃共五個行權期，第二個行權期可行權期限為2020年12月2日至2021年9月24日，實際可行權期限自中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的手續辦理完成之日起至2021年9月24日，截至本公告日，中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的手續已辦理完成。
5、本次可行權股票期權若全部行權，公司股份仍具備上市條件。
立訊精密工業股份有限公司（以下簡稱「公司」）於2020年12月2日召開了第四屆董事會第二十七次會議和第四屆監事會第二十七次會議，審議通過了《關於2018年股票期權激勵計劃第二個行權期行權條件成就的議案》，公司2018年股票期權激勵計劃的第二個行權期行權條件已滿足，同意公司 2018年股票期權激勵計劃已獲授股票期權的1,718名激勵對象在第二個行權期可自主行權共31,212,577份，行權價格為 10.28元/股。
一、關於2018年股票期權激勵計劃第二個行權期行權條件成就的說明
1、第二個等待期已屆滿
根據公司《2018年股票期權激勵計劃（草案）》，本計劃授予的股票期權自授予完成登記之日起滿12個月後，滿足行權條件的激勵對象可以在未來60個月內按20%：20%：20%：20%：20%的比例分五期行權。
2018年11月26日，公司完成了2018年股票期權激勵計劃股票期權的授予登記工作，故第二個等待期已於2020年11月25日屆滿。
2、第二個行權期行權條件達成情況說明
本次實施的股權激勵計劃的相關內容與已披露的激勵計劃不存在差異。
二、2018年股票期權激勵計劃第二個行權期的行權安排
1、2018年股票期權激勵計劃期權簡稱：立訊JLC1，期權代碼：037796。
2、股票期權行權的股票來源：公司向激勵對象定向發行公司A股普通股股票。
3、本期可行權激勵對象及行權數量
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註：（1）若在激勵對象行權前公司有資本公積金轉增股本、派送股票紅利、股票拆細、縮股、配股或增發等事項，行權數量將做相應的調整。
（2）本表合計數與各數直接相加之和在尾數上存在差異，系捨去小數位所致。
（3）作為激勵對象的董事及高級管理人員在公告日後將遵守《證券法》、《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》等相關法律、法規中關於董事、高級管理人員禁止短線交易的相關規定，在激勵計劃行權期內合法行權。
4、本次可行權股票期權的行權價格為10.28元/股。若在激勵對象行權前公司有資本公積金轉增股本、派送股票紅利、股票拆細、縮股、派息、配股或增發等事項，應對股票期權行權價格進行相應的調整。
5、公司本次股票期權激勵計劃採取自主行權的模式。行權期內，公司激勵對象在符合規定的有效期內可通過選定承辦券商（廣發證券股份有限公司）系統自主申報行權。承辦券商在業務承諾書中承諾其向上市公司和激勵對象提供的自主行權業務系統的技術規範完全符合證券交易所及中國登記結算公司對於自主行權業務的操作要求，能夠有效控制並防止激勵對象在相關敏感期內行權、短線交易。
6、公司2018年股票期權激勵計劃共五個行權期，第二個可行權期行權期限為2020年12月2日至2021年9月24日，實際可行權期限自中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的手續辦理完成之日起至2021年9月24日，截至本公告日，中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的手續已辦理完成。
7、可行權日必須為交易日，但不得在下列期間內行權：
（1）公司定期報告公布前30日內，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預約公告日前30日起算，至公告前1日；
（2）公司業績預告、業績快報公告前10日內；
（3）自可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發生之日或者進入決策程序之日，至依法披露後2個交易日內；
（4）中國證監會及深交所規定的其它期間。
三、本次激勵對象行權情況與授予公告情況一致性說明
1、2018年9月25日，公司召開第四屆董事會第五次會議，審議通過了《關於向立訊精密工業股份有限公司2018年股票期權激勵計劃激勵對象授予股票期權的議案》，同意授予1,899名激勵對象9,750萬份股票期權。除授予登記時，有22名激勵對象已離職、有7名激勵對象因個人原因放棄公司擬向其授予的全部股票期權、有6名激勵對象因繁體字轉換為簡體字或中英文翻譯等原因導致姓名變更（證件號碼、獲授數量保持一致），授予的激勵對象、授予數量及授予價格與公司第四屆董事會第五次會議審議的情況一致。
2、公司2018年、2019年股東大會分別審議通過了《2018年度利潤分配預案》、《2019年度利潤分配預案》，公司董事會經公司2018年第二次臨時股東大會的授權，根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2018年股票期權激勵計劃（草案）》及相關規定，對股票期權行權價格、數量進行相應的調整。
3、2018年股票期權激勵計劃的第一個等待期和第二個等待期內，原激勵對象中分別有108名、43名激勵對象因個人原因離職，不再具備激勵資格。公司董事會經公司2018年第二次臨時股東大會的授權，根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2018年股票期權激勵計劃（草案）》及相關規定，註銷了上述離職人員已獲授但尚未行權的股票期權。
如上所述，除因公司實施2018年及2019年年度權益分派方案、激勵對象離職、激勵對象考核未達標等原因，對激勵對象名單、股票期權行權價格及數量進行調整外，本次激勵對象行權人數及數量與公司授予登記完成公告情況一致。
四、參與激勵的董事、高級管理人員在公告日前6個月買賣公司股票的情況
經自查，在公告日前6個月內，公司部分董事和高級管理人員作為公司2018年、2019年股票期權激勵計劃的激勵對象，通過行權買入公司股份，情況如下：
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五、本次行權專戶資金的管理和使用計劃
本次行權所募集資金將存儲於行權專戶，用於補充公司流動資金。
六、激勵對象繳納個人所得稅的資金安排和繳納方式
本次激勵對象應繳納的個人所得稅資金來源於自籌資金，公司對激勵對象本次行權應繳納的個人所得稅採用代扣代繳方式。
七、不符合條件的股票期權的處理方式
根據公司《2018年股票期權激勵計劃（草案）》的規定，激勵對象符合行權條件，必須在計劃規定的行權期內行權，在本次行權期內未行權或未全部行權的股票期權，不得遞延至下一期行權，該部分股票期權由公司註銷。
八、本次行權的影響
1、對公司股權結構和上市條件的影響
本次可行權股票如果全部行權，公司股本將增加31,212,577股，股本結構變動將如下表所示：
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對公司股權結構不產生重大影響，公司控股股東和實際控制人不會發生變化，不會導致公司股權分布不具備上市條件。
2、對公司經營能力和財務狀況的影響
本次行權相關股票期權費用將根據有關會計準則和會計制度的規定，在等待期內攤銷，並計入管理費用，相應增加資本公積。根據公司《2018年股票期權激勵計劃（草案）》，假設本期可行權的股票期權全部行權，公司總股本將由7,000,068,469股增加至7,031,281,046股，對公司基本每股收益及淨資產收益率影響較小，具體影響以經會計師事務所審計的數據為準。
3、選擇自主行權模式對股票期權定價及會計核算的影響
公司在授權日採用布萊克一斯科爾期權定價模型（Black-Scholes Model）確定股票期權在授權日的公允價值，根據股票期權的會計處理方法，在授權日後，不需要對股票期權進行重新估值，即行權模式的選擇不會對股票期權的定價造成影響。
由於在可行權日之前，公司已經根據股票期權在授權日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。在行權日，公司根據實際行權數量，確認股本和股本溢價，同時將等待期內確認的「資本公積一其他資本公積」轉入「資本公積一資本溢價」，行權模式的選擇不會對上述會計處理造成影響。
因此，股票期權選擇自主行權模式不會對股票期權的定價及會計核算造成實質影響。
九、其他事項說明
1、激勵對象中的董事、高級管理人員承諾，自期權行權之日起六個月內不賣出所持全部股份（含行權所得股份和其他股份），並嚴格遵守股票買賣相關法律法規的規定。
2、公司將在定期報告（包括季度報告、半年度報告及年度報告）或臨時報告中披露公司股權激勵對象變化、股票期權重要參數調整情況、激勵對象自主行權情況以及公司股份變動情況等信息。
特此公告。
立訊精密工業股份有限公司
董事會
2020年12月21日
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