本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
根據２０１１年４月３０日刊登的《烽火通信科技股份有限公司第四屆董事會第八次會議決議公告》及《烽火通信科技股份有限公司關於首期股票期權激勵計劃第一個行權期行權有關安排的公告》，烽火通信科技股份有限公司（下稱「公司」或「烽火通信」）已將《烽火通信科技股份有限公司首期股票期權激勵計劃（修訂稿）》（以下簡稱「《首期股票期權激勵計劃》」）第一個行權期行權涉及的５３．６１２５萬份股票期權統一行權，行權結果暨新增股份上市公告如下：
一、首期股票期權激勵計劃的主要內容及調整、核查和實施情況
１、激勵對象的範圍
烽火通信首期股票期權激勵計劃的激勵對象範圍具體包括：董事（不包括外部董事）、高級管理人員和關鍵崗位員工共計１４９人，後因部分激勵對象辭職，經董事會審議通過後，將激勵對象調整為１４０人。
２、激勵方式
首期股票期權激勵計劃的標的股票來源為烽火通信向激勵對象定向發行人民幣普通股。
３、股票期權數量
２００９年４月８日，烽火通信２００９ 年第一次臨時股東大會審議通過了《首期股票期權激勵計劃》，授予激勵對象２３６萬份股票期權，每份股票期權擁有在行權有效期內以行權價格和行權條件購買一股烽火通信股票的權利；後因部分激勵對象辭職，經董事會審議通過後，將股票期權總數調整為２２４．１萬份。
４、行權價格
根據烽火通信２００９年第一次臨時股東大會決議，股票期權的行權價格為１７．７６元／股。２０１１年４月２８日，公司第四屆董事會第五次臨時會議審議通過了《烽火通信科技股份有限公司關於首期股票期權激勵計劃之行權價格調整的議案》，公司首期股票期權激勵計劃的行權價格由１７．７６元調整為１７．４６元。
５、激勵對象行權的條件
除法定條件外，根據《首期股票期權激勵計劃》，公司各年具體業績考核的指標如下：
年份行權業績指標１行權業績指標２
２０１０淨資產收益率≥８．２％不低於同行業當年平均業績（或７５分位值）水平的較高者（同行業對標企業樣本按照證監會公布的《上市公司行業分類指引》選取通信設備製造業［行業代碼Ｇ８１０１］全部上市公司）
２０１１淨資產收益率≥１０％
２０１２淨資產收益率≥１０％
２０１３淨資產收益率≥１０％
行權有效期開始上一年度（２０１０年）經審計確認的淨利潤增長率≥２０％，並且不低於同行業平均業績（或７５分位值）水平的較高者（同行業對標企業樣本按照證監會公布的《上市公司行業分類指引》選取通信設備製造業［行業代碼Ｇ８１０１］全部上市公司）。
上述所有的收益性指標，必須是：第一，扣除了非經常性損益；第二，重大資產注入等外延式增長行為導致的業績變化，在注入當年不計算在業績考核中，在注入次年，應以注入當年的業績基數來計算增長率。
激勵對象考核條件：根據《烽火通信科技股份有限公司股票期權激勵計劃績效考核辦法》，激勵對象行權必須滿足個人績效考核管理的要求。
二、首期股票期權激勵方案審批及信息披露情況
公司首期股票期權激勵計劃依據《公司法》、《證券法》及中國證監會《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》等相關政策規定擬定，並按規定履行了相應的決策程序：
１、２００７年１２月２４日，公司召開第三屆董事會第六次董事會會議審議通過了《烽火通信科技股份有限公司首期股票期權激勵計劃（草案）》（以下簡稱「《股權激勵計劃（草案）》」）。
２、２００７年１２月２４日，公司召開第三屆監事會第六次監事會會議審議通過了《烽火通信科技股份有限公司關於通過首期股票期權激勵計劃及激勵對象的決議》。
３、根據國務院國資委及中國證監會的反饋意見，公司修訂了《股權激勵計劃（草案）》，形成了《烽火通信科技股份有限公司首期股票期權激勵計劃（修訂稿）》（以下簡稱「《首期股票期權激勵計劃》」）並報中國證監會備案無異議；２００９ 年２ 月１２ 日，公司第四屆董事會第一次臨時會議審議通過了《首期股票期權激勵計劃》。
４、２００９ 年４月８日，公司召開２００９ 年第一次臨時股東大會審議通過了《首期股票期權激勵計劃》。
５、２００９ 年４ 月２９日，公司第四屆董事會第二次臨時會議審議通過了《關於授予首期股票期權激勵計劃激勵對象股票期權的議案》，除因李進延、邊繼輝離職失去激勵對象資格外，其餘１４７名激勵對象授予條件均已滿足，同意授予童國華等１４７名激勵對象股票期權，共計２３４．４萬份。
６、２００９ 年４ 月２９日，公司第四屆董事會第二次臨時會議審議通過了《關於確定公司首期股權激勵計劃授權日的議案》，確定《首期股票期權激勵計劃》的授權日為２００９ 年４ 月２９日。
７、２０１１年４月２８日，公司第四屆董事會第五次臨時會議審議通過了《關於調整首期股票期權激勵計劃授予激勵對象的議案》，由於翟啟華等七人已辭職，根據《首期股票期權激勵計劃》，其已不具備《首期股票期權激勵計劃》規定的激勵對象資格，公司董事會同意取消上述七人的激勵對象資格並註銷其合計獲授的１０．３萬份股票期權，調整後的《首期股票期權激勵計劃》的激勵對象人數為１４０名，本次調整後，公司的股票期權總數變更為２２４．１萬份。
８、２０１１年４月２８日，公司第四屆董事會第五次臨時會議審議通過了《關於首期股票期權激勵計劃之行權價格調整的議案》，公司首期股票期權激勵計劃的行權價格由１７．７６ 元調整為１７．４６元。
上述內容均同步刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》以及上海證券交易所網站上。
三、本次行權的激勵對象、行權數量和行權出資款驗資情況
１、激勵對象和行權數量
按照公司《首期股票期權激勵計劃》，激勵對象第一個行權期可行權數量為全部股票期權額度的２５％。首期股票期權激勵計劃第一個行權期的激勵對象共１４０人，其中１１０人考核分數達到９０分以上（Ａ檔），可以１００％行權，２６人考核分數達到８０分不滿９０分（Ｂ檔），可以８０％行權，４人考核分數達到７０分不滿８０分（Ｃ檔），可以５０％行權。行權數量合計為５３．６１２５萬份，行權價格為１７．４６元／股。
具體行權情況如下：
序號姓名職務獲授期權數量（萬份）第一個行權期可行權數量（萬份）
１童國華董事長３．９０．９７５
２魯國慶副董事長３．５０．８７５
３呂衛平副董事長３．５０．８７５
４徐 傑董事３．５０．８７５
５何書平董事、總裁兼黨委書記３．９０．９７５
６李廣成副總裁兼國際公司總經理３．８０．９５
７姚明遠副總裁３．８０．９５
８熊向峰副總裁３．８０．９５
９楊壯副總裁３．８０．９５
１０戈俊副總裁、財務總監、董事會秘書２．００．５
１１何建明副總裁３．００．７５
１２羅昆初副總裁１．９０．４７５
１３王彥亮副總裁２．６０．６５
高管合計１３人４３１０．７５
１４－１４０ 關鍵管理技術崗位合計１２７人１８１．１４２．８６２５
總計１４０人２２４．１５３．６１２５
經核查，公司董事和高級管理人員在此次行權前六個月內未買賣公司股票。
２、行權出資款驗資情況
根據利安達會計師事務所出具的利安達驗字［２０１１］第１０２３號驗資報告，本次激勵對象行權的認購資金淨額９，３６０，７４２．５０元全部出資到位，其中股本５３６，１２５．００元，資本公積８，８２４，６１７．５０元。公司原註冊資本為人民幣４４１，８００，０００．００元，實收資本為（股本）為４４１，８００，０００．００元。本次行權後，公司增加股本人民幣５３６，１２５．００元，變更後的股本為人民幣４４２，３３６，１２５．００ 元。
本次股權激勵向行權對象定向發行新增股份５３６，１２５股，已於２０１１年６月１５日在中國結算登記有限責任公司上海分公司辦理了股份變動登記手續。
本次行權股份上市後公司股本結構變化如下表：
股本
變更前本次增加額變更後
數量（股）佔註冊資本總額比例數量（股）佔註冊資本總額比例
無限售條件的流通股４４１，８００，０００１００％５３６，１２５４４２，３３６，１２５１００％
合計４４１，８００，０００１００％５３６，１２５４４２，３３６，１２５１００％
四、本次行權後的股份性質、後續安排及行權股份的上市日期
本次行權股份共５３６，１２５份，其中公司董事、高級管理人員行權股份總數為１０７，５００份，根據上海證券交易所《上市公司董事、監事和高級管理人員持有本公司股份及其變動管理業務指引》及公司《首期股票期權激勵計劃》、《董事、監事、高管所持公司股份變動管理制度》的規定，上述１０７，５００份股份，除總量的２５％即２６，８７５股可在六個月後流通外，其餘７５％的股份共８０，６２５股自動鎖定。除公司董事、高級管理人員外，其餘的激勵對象行權後持有的公司股份減持不受上述比例和時間的限制。
本次行權股份的上市時間為２０１１年６月２２日。
五、行權後新增股份對公司最近一期每股收益的影響
根據公司２０１０年年度財務報告，按行權前股份數４４１，８００，０００股計算的每股收益為０．８５４元，按按行權後股份數４４２，３３６，１２５股計算的每股收益為０．８５３元；根據公司２０１１年一季度財務報告，按行權前股份數４４１，８００，０００股計算的每股收益為０．１４４３元，按按行權後股份數４４２，３３６，１２５股計算的每股收益為０．１４４１元。行權新增股份對公司每股收益的影響較小。
六、本次行權募集資金的投向及管理
本次股票期權激勵計劃行權共募集資金９，３６０，７４２．５０元，已存儲於公司專用帳戶，用於補充公司流動資金。
七、備查文件
１、《中國證券登記結算有限責任公司上海分公司證券變更登記證明》。
２、利安達會計師事務所出具的利安達驗字［２０１１］第１０２３號《烽火通信科技股份有限公司驗資報告》。
特此公告。
烽火通信科技股份有限公司董事會
２０１１ 年６月１６日