原標題:
杭汽輪Ｂ:收購報告書摘要
證券代碼：200771 證券簡稱：杭汽輪B 公告編號：2020-73
杭州汽輪機股份有限公司
收購報告書摘要
上市公司名稱： 杭州汽輪機股份有限公司
股票上市地點： 深圳證券交易所
股票簡稱： 杭汽輪B
股票代碼： 200771
收購人名稱：杭州市國有資本投資運營有限公司
收購人住所：浙江省杭州市下城區柳營巷19號201室
通訊地址：浙江省杭州市解放東路18號市民中心C座14層
籤署日期：二〇二〇年十二月
收購人聲明
一、 本報告書系收購人依據《中華人民共和國證券法》、《上市公司收購
管理辦法》、《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第16號—上市公
司收購報告書》及其他相關法律、法規及部門規章的有關規定編寫。
二、 依據《中華人民共和國證券法》、《上市公司收購管理辦法》的規定，
本報告書已全面披露了收購人在上市公司擁有權益的股份。
截至本報告書籤署之日，除本報告書披露的持股信息外，收購人沒有通過
任何其他方式在上市公司擁有權益。
三、 收購人籤署本報告書已獲得必要的授權和批准，其履行亦不違反收購
人章程或內部規則中的任何條款，或與之相衝突。
四、本次交易是指杭州市國資委將其持有的杭汽輪集團90%股權無償劃轉
給杭州資本，從而導致杭州資本間接控制杭汽輪B 63.64%的股份，進而對杭汽
輪B實施控制的行為。本次收購符合《上市公司收購管理辦法》第六十三條第
一款第（一）項規定之情形，可免於發出要約。
五、 本次收購是根據本報告書所載明的資料進行的。除收購人和所聘請的
具有從事證券業務資格的專業機構外，沒有委託或者授權任何其他人提供未在
本報告書中列載的信息和對本報告書做出任何解釋或者說明。
目錄
目錄............................................................................................................................... 2
釋義............................................................................................................................... 3
第一節 收購人介紹...................................................................................................... 4
第二節 收購決定及收購目的...................................................................................... 5
第三節 收購方式........................................................................................................ 10
第四節 免於發出要約的情況.................................................................................... 12
第五節 其他重大事項................................................................................................ 13
第六節 收購人聲明.................................................................................................. 14
釋義
除非特別說明，以下簡稱在本報告書中有如下特定含義：
收購報告書、本報告書
指
杭州汽輪機股份有限公司收購報告書
杭州資本、收購人
指
杭州市國有資本投資運營有限公司
杭汽輪集團
指
杭州汽輪動力集團有限公司
杭汽輪B、上市公司
指
杭州汽輪機股份有限公司（股票代碼：200771）
杭州市國資委
指
杭州市人民政府國有資產監督管理委員會
本次收購、本次
劃轉
指
經杭州市人民政府批准，杭州市國資委向收購人無償劃
轉杭汽輪集團90%股權。收購人通過本次劃轉間接控制
杭汽輪集團所持杭汽輪B 479,824,800股股份（佔杭汽
輪B總股本的63.64%）的交易事項
中國證監會
指
中國證券監督管理委員會
深交所
指
深圳證券交易所
《收購辦法》
指
《上市公司收購管理辦法》
元、萬元、億元
指
人民幣元、萬元、億元
第一節 收購人介紹
一、 收購人基本情況
公司名稱：杭州市國有資本投資運營有限公司
住所：浙江省杭州市下城區柳營巷19號201室
法定代表人：金旭虎
註冊資本：1,000,000萬元
統一社會信用代碼：91330100MA2CFRGP3C
企業類型：有限責任公司（國有獨資）
成立日期：2018年11月28日
經營期限：2018年11月28日至長期
經營範圍：市政府授權範圍內的國有資產經營，市政府及有關部門委託經營
的資產，投資與投資管理及諮詢服務，資產管理與處置，股權管理股權投資基金
管理（未經金融等監管部門批准，不得從事向公眾融資存款，融資擔保，代客理
財等金融服務）；批發、零售：煤炭（無儲存），
有色金屬，鋼鐵原料及製品，
木材，焦炭，紙漿，化工產品及原料、瀝青（除化學危險品及易製毒化學品），
黃金製品，塑料原料及製品，普通機械，建築材料，水泥，橡膠製品，初級食用
農產品（除藥品），棉花，飼料，燃料油，石油製品（除成品油，除化學危險品
及易製品化學品），玻璃製品，紙製品，五金交電，機械設備，水暖器械，汽車
配件，儀器儀表，計算機軟硬體及配件，電子產品，針、紡織品；食品經營；貨
物及技術進出口（法律、行政法規禁止經營的項目除外，法律、行政法規限制經
營的項目取得許可後方可經營）；其他無需報經審批的一切合法項目。（依法須
經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）
聯繫電話：0571-87003521
二、 收購人控股股東及實際控制人
（一） 收購人控股股東、實際控制人及股權控制結構圖
杭州市國資委是收購人的控股股東和實際控制人，持有收購人100%的股
權，所持杭州汽輪動力集團有限公司的股權不存在質押情況。
收購人的股權控制結構圖如下：
杭州市國資委
100%
杭州資本
三、收購人從事的主要業務及最近三年財務狀況的簡要說明
（一）收購人從事的主要業務
杭州資本為杭州市國資委下屬的股權控股平臺，於2018年11月28日成立。
杭州資本成立的宗旨是貫徹落實深化國有企業改革的部署，完善國有資產管理體
制，推進國有資本布局優化和
結構調整，推動國有資本做強做優做大，成為國有
資本市場化運作的專業平臺。
杭州資本的經營範圍為：市政府授權範圍內的國有資產經營，市政府及有
關部門委託經營的資產，投資與投資管理及諮詢服務，資產管理與處置，股權
管理股權投資基金管理（未經金融等監管部門批准，不得從事向公眾融資存款，
融資擔保，代客理財等金融服務）；批發、零售：煤炭（無儲存），
有色金屬，
鋼鐵原料及製品，木材，焦炭，紙漿，化工產品及原料、瀝青（除化學危險品
及易製毒化學品），黃金製品，塑料原料及製品，普通機械，建築材料，水泥，
橡膠製品，初級食用
農產品（除藥品），棉花，飼料，燃料油，石油製品（除
成品油，除化學危險品及易製品化學品），玻璃製品，紙製品，五金交電，機
械設備，水暖器械，汽車配件，儀器儀表，計算機軟硬體及配件，電子產品，
針、紡織品；食品經營；貨物及技術進出口（法律、行政法規禁止經營的項目
除外，法律、行政法規限制經營的項目取得許可後方可經營）；其他無需報經
審批的一切合法項目。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經
營活動）
截至本報告書籤署日，收購人投資的主要一級控股子公司的基本情況如下：
序號
被投資單位名稱
註冊資本
（萬元）
持股比
例
主營業務
1
杭州戰略新興產
業投資有限公司
200,000.00
100%
服務：股權投資，投資管理，私募股權
投資基金管理，投資諮詢（未經金融等
監管部門批准，不得從事向公眾融資存
款、融資擔保、代客理財等金融服務）。
（依法須經批准的項目，經相關部門批
準後方可開展經營活動）
2
杭州國佑資產運
營有限公司
50,000.00
100%
一般項目：企業總部管理；其他無需報
經審批的一切合法項目（除依法須經批
準的項目外，憑營業執照依法自主開展
經營活動）。
3
杭州
華東醫藥集
團有限公司
6,000.00
100%
配製酒、袋裝茶、阿膠製品生產加工（限
分支機構憑證經營） 市政府授權範圍內
的國有資產經營；實業投資；批發、零
售：化工原料及產品（除化學危險品及
易製毒化學品），包裝材料，醫藥中間
體（除化學危險品及易製毒化學品）；
其他無需報經審批的一切合法項目
4
杭州旅遊集團有
限公司
5,000.00
100%
服務：旅遊服務，旅遊信息諮詢，成年
人的非證書勞動職業技能培訓；批發、
零售：工藝美術品。（依法須經批准的
項目，經相關部門批准後方可開展經營
活動）
5
杭州杭氧控股有
限公司
18,000.00
90.00%
控股公司服務；市政府授權範圍內的國
有資本經營，受託進行資產管理。實業
投資；自有資產租賃（除金融業務）；
設計、安裝、技術諮詢、技術服務：通
用設備，工礦配件，包裝機械，化工機
械，紡織機械，汙水處理設備；經營進
出口業務（具體範圍按[1992]外經貿管
體函字第1531號經營資格證書經營）；
含下屬分支機構的經營範圍（依法須經
批准的項目，經相關部門批准後方可開
展經營活動）
6
杭州國裕國際貿
易有限公司
10,000.00
51.00%
一般項目：再生資源銷售；金屬材料銷
售；建築材料銷售；輕質建築材料銷售；
煤炭及製品銷售；橡膠製品銷售；供應
鏈管理服務；金屬礦石銷售(除依法須經
批准的項目外，憑營業執照依法自主開
展經營活動)。許可項目：貨物進出口（依
法須經批准的項目，經相關部門批准後
方可開展經營活動，具體經營項目以審
批結果為準）。
（二）收購人最近三年的財務狀況
收購人成立於2018年11月28日，收購人2018年、2019年財務狀況如
下：
單位：萬元
項目
2019年12月31日
2018年 12月 31日
總資產
1,991,501.98
86,765.00
總負債
752,160.10
425.68
淨資產
1,239,341.89
86,339.32
資產負債率
37.77%
0.49%
項目
2019年度
2018年度
營業收入
1,224,081.11
30,213.04
利潤總額
188,714.43
1,011.64
淨利潤
164,117.63
758.73
四、收購人在最近五年所受處罰及涉及訴訟、仲裁情況
截至本報告書籤署之日，最近五年內，收購人未受過與證券市場有關的行政
處罰、刑事處罰，也未涉及與經濟糾紛有關的重大民事訴訟或仲裁。
五、收購人董事、監事和高級管理人員的基本情況
截至本報告書籤署之日，收購人的董事、監事、高級管理人員的基本情況如
下：
姓名
性別
職務
國籍
是否取得其他國家或地區
居留權或護照
金旭虎
男
董事長
中國
否
劉軍
男
副董事長、總經理
中國
否
鄭偉
男
副總經理
中國
否
張維婕
女
董事、財務負責人
中國
否
董吉琴
女
監事
中國
否
截至本報告書籤署之日，最近五年內，上述人員未曾受過行政處罰（與證券
市場明顯無關的除外）、刑事處罰或者涉及與經濟糾紛有關的重大民事訴訟或者
仲裁。
六、收購人持有、控制其他上市公司5%以上的發行在外的股份
情況
（一）收購人持有、控制其他上市公司5%以上發行在外的股份情況
截至本報告書籤署之日，收購人間接持有、控制境內外其他上市公司5%以
上股份的情況如下：
序號
上市公司
名稱
證券代碼
註冊資本
（萬元）
主營業務
收購人間
接控制比
例
直接持股人
1
華東醫藥股
份有限公司
000963.SZ
174,980.9548
批發和零
售業
16.46%
杭州
華東醫藥集
團有限公司
2
杭州制氧機
集團股份有
限公司
002430.SZ
96,460.3777
空氣分離
設備、工
業氣體產
品和石化
設備的生
產及銷售
業務
54.40%
杭州杭氧控股有
限公司
（二）收購人持股5%以上的銀行、信託公司、
證券公司、保險公司等其他
金融機構的情況
截至本報告書籤署之日，收購人通過下屬子公司杭州杭氧控股有限公司間接
控制杭州聯合農村商業銀行股份有限公司9.99%的股份，除此外不存在其他持股
5%以上的銀行、信託公司、
證券公司、保險公司等其他金融機構。
第二節 收購決定及收購目的
一、收購目的
本次劃轉是杭州市人民政府為貫徹落實中央和浙江省、杭州市關於全面深化
國有企業改革精神的重要舉措。
杭州市國資委於2018年11月28日成立杭州資本，杭州資本作為其國有資本
市場化運作的專業平臺，通過本次劃轉，其目的是完善國有資產管理體制，推進
國有資本布局優化和
結構調整，推動國有資本做強做優做大。
經杭州市人民政府批覆同意，杭州市國資委將其持有的杭汽輪集團90%股權
無償劃轉至杭州資本。
本次劃轉完成後，杭州資本將通過杭汽輪集團間接控制杭汽輪B 63.64%的
股份，杭汽輪B的實際控制人不變，仍為杭州市國資委。
二、收購履行的程序
根據2020年12月28日杭州市國資委印發的《關於無償劃轉杭州汽輪動力集
團有限公司國有股權的通知》（杭國資改[2020]133號），為貫徹落實中央和省、
市關於全面深化國有企業改革精神，杭州市國資委將其持有的杭汽輪集團90%國
有股權無償劃轉至杭州市國有資本投資運營有限公司。無償劃轉完成後，杭州資
本將持有杭汽輪集團90%股權，通過杭汽輪集團間接控制上市公司63.64%股份，
為上市公司間接控股股東。
截至本報告書籤署日，本次收購已取得了必要的授權和批准。
三、 收購人在未來12個月內對杭汽輪B權益的處置計劃
截至本報告書籤署之日，杭州資本暫無在未來12個月內增持杭汽輪B或處置
其已擁有杭汽輪集團權益的計劃，但不排除因業務發展和戰略需要進行必要的資
本運作從而導致杭州資本間接持有杭汽輪B的權益發生變動之情形。如發生此種
情形，收購人將嚴格依照相關法律法規的要求，及時履行信息披露義務。
第三節 收購方式
一、收購人持有上市公司股份情況
本次股權無償劃轉前，收購人未持有上市公司的股份，上市公司的股權控制關
系如下：
浙江省財務開發有限責任公司
杭州市國資委
90% 10%
杭州汽輪動力集團有限公司
63.64%
杭州汽輪機股份有限公司
本次股權無償劃轉完成後，收購人通過杭汽輪集團間接控制上市公司已發行股
份總數的63.64%，上市公司的股權控制關係如下：
杭州市國資委
100%
浙江省財務開發有限責任公司
杭州資本
10%
90%
杭州汽輪動力集團有限公司
63.64%
杭州汽輪機股份有限公司
二、本次劃轉的基本情況
經杭州市人民政府同意，杭州市國資委向杭州資本劃轉杭汽輪集團90%股
權。本次劃轉完成後，收購人通過杭汽輪集團間接控制杭汽輪B 63.64%的股權。
三、被收購上市公司權益的權利限制
截至本報告書籤署之日，杭汽輪集團持有杭汽輪B 479,824,800股股份，其
中未上市流通的股份479,824,800股，不存在質押、凍結或其他權利限制的情形。
第四節 免於發出要約的情況
根據《收購辦法》第六十三條第一款第（一）項規定，經政府或者國有資產
管理部門批准進行國有資產無償劃轉、變更、合併，導致投資者在一個上市公司
中擁有權益的股份佔該公司已發行股份的比例超過30%，可以免於發出要約。
本次收購系杭州市國資委將其持有的杭汽輪集團90%股權無償劃轉給杭州
資本，從而導致杭州資本間接在上市公司擁有權益的股份佔上市公司已發行股份
的比例超過30%。因此，本次收購符合《收購辦法》第六十三條第一款第（一）
項規定之情形，收購人可以免於以要約方式增持股份。
同時，本次無償劃轉的收購人已聘請律師事務所就本次免於發出要約事項出
具法律意見。
第五節 其他重大事項
截至本報告書籤署日，收購人已按照有關規定對本次收購的有關信息進行了
如實披露，不存在為避免對本報告書內容產生誤解必須披露而未披露的其他信息，
以及中國證監會或者證券交易所依法要求必須披露而未披露的其他信息。
第六節 收購人聲明
本人以及本人所代表的機構承諾《杭州汽輪機股份有限公司收購報告書》及
其摘要不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其真實性、準確性、完整
性承擔個別和連帶的法律責任。
收購人（籤章）：杭州市國有資本投資運營有限公司
法定代表人（或授權代表）：金旭虎
籤署日期： 年 月 日
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