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2021-01-08 中金在線
研報出錯、內控不善 中泰證券被責令改正 相關分析師收警示函

2021-01-05 17:43:03 來源:財經網 作者:佚名
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　　原標題：監管動態|研報出錯、內控不善，中泰證券被責令改正，相關分析師收警示函

　　1月5日，中國證券監督管理委員會山東監管局(下稱「山東證監局」)官網發布關於對中泰證券股份有限公司採取責令改正行政監管措施的決定、關於對謝楠採取出具警示函措施的決定。謝楠製作和發布的關於史丹利農業集團股份有限公司的研究報告《轉型農業服務商，打開成長新空間》內容出現重大錯誤，另外，中泰證券還存在內控不完善的問題。

　　經查，山東證監局發現中泰證券謝楠在製作和發布關於史丹利農業集團股份有限公司的研究報告《轉型農業服務商，打開成長新空間》過程中，未能遵循獨立、客觀、公平審慎原則，未對引用的重要信息和數據的真實性和可靠性進行核實，導致該研報內容出現重大錯誤，客觀上傳播了虛假、不實、誤導性信息。

　　此外，中泰證券對部分同一MAC地址或手機委託監控預警事項未及時有效處理，反映出公司內部控制不完善。

　　鑑於上述兩項違規事實，山東證監局決定對中泰證券採取責令改正的行政監管措施、對謝楠採取出具警示函的行政監管措施。

　　中泰證券的這一份研報發布於2020年5月5日，pdf全文共36頁，首次給予史丹利(證券代碼：002588)「買入」評級。另據界面新聞報導，研報第6頁尾部寫到「史丹利農業服務公司已經在東北、內蒙、山東和河北等地成立9家合資公司，流轉50多萬畝耕地，擁有庫容50多萬噸的糧倉，可實現產收銷一體化」，這是史丹利5年多前的數據，史丹利官網並未標註準確年份或者做出進一步更新，但是中泰證券分析師在研報中直接引用。

　　值得一提的，近一年以來已有多家券商因為研報問題被監管處罰。

　　2020年12月17日，中信建投證券武超則、金戈兩名分析師因為研報問題，被北京證監局採取監管談話措施。

　　2020年11月30日，中信建投證券因發布的研究報告質量控制和合規審查不到位，被北京證監局責令改正。

　　2020年11月4日，申萬宏源證券因為在發布證券研究報告過程中，未對分析師在冠以公司名稱的公眾號上發布的某篇證券研究報告進行發布前的質量控制和合規審查，被上海證監局責令改正。

　　2020年7月7日，東吳證券兩名分析師馬浩博、湯瑋亮因為未盡到應有的謹慎、誠實和勤勉盡責義務，進而導致研報內容存在虛假陳述和信息誤導，被江蘇證監局予以行政處罰。

　　2020年1月，方正證券分析師郭麗麗在客戶微信群發布了某上市公司的研究報告，而方正證券未對該研究報告進行合規審查，也未根據公司制度由合規質控人員對所發布研究報告的微信群進行監督，被湖南證監局出具警示函。

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