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原標題:
川能動力:北京金誠同達律師事務所關於公司發行股份購買資產並募集配套資金暨關聯交易之內幕信息知情人股票交易自查情況的專項核查意見
北京金誠同達律師事務所
關於
四川省
新能源動力股份有限公司發行股份購買
資產並募集配套資金暨關聯交易之內幕信息知
情人股票交易自查情況的
專項核查意見
金其［2020］字1214第0783號
圖片包含 文本, 徽標, 公司名稱
描述已自動生成
中國北京市建國門外大街1號國貿大廈十層100004
電話：010-57068585傳真：010-85150267
北京金誠同達律師事務所
關於四川省
新能源動力股份有限公司
發行股份購買資產並募集配套資金暨關聯交易
之內幕信息知情人股票交易自查情況的
專項核查意見
致：四川省
新能源動力股份有限公司
北京金誠同達律師事務所（以下簡稱「本所」）受四川省
新能源動力股份有
限公司（以下簡稱「
川能動力」或「上市公司」）委託，作為
川能動力發行股份
購買四川省能源投資集團有限責任公司（以下簡稱「四川能投」）持有的四川能
投節能環保投資有限公司（以下簡稱「川能環保」或「標的公司」）51%股權，
同時擬向四川能投發行股份募集配套資金（以下簡稱「本次交易」或「本次重組」）
的專項法律顧問，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上
市公司重大資產重組管理辦法》《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》和《律
師事務所證券法律業務執業規則（試行）》等法律、行政法規、部門規章及其他
規範性文件和中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）的有關規定，
按照律師行業公認的業務標準、道德規範和勤勉盡責精神，於2020年11月26
日出具《北京金誠同達律師事務所關於四川省
新能源動力股份有限公司發行股份
購買資產並募集配套資金暨關聯交易的法律意見書》（以下簡稱「《法律意見
書》」）。
根據《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第26號——上市公司
重大資產重組》《關於規範上市公司信息披露及相關各方行為的通知》《監管規
則適用指引——上市類第1號》等相關規定，本所對本次交易相關內幕信息知情
人在本次重組首次停牌前6個月（2019年11月25日）至《四川省
新能源動力
股份有限公司發行股份購買資產並募集配套資金暨關聯交易報告書（草案）》披
露前一日（2020年11月25日）期間通過二級市場交易上市公司股票情況進行
了專項核查，並出具本專項核查意見。
本所在《法律意見書》中發表法律意見的前提、假設和有關用語釋義同樣適
用於本專項核查意見。
為出具本專項核查意見，本所律師查閱了上市公司提供的內幕信息知情人名
單、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的《信息披露義務人持股及
股份變更查詢證明》《股東股份變更明細清單》、相關主體出具的自查報告等出
具本專項核查意見所必須查閱的文件。本專項核查意見的出具已得到本次交易相
關各方的如下承諾：
1、各方已提供的本所為出具本專項核查意見所要求其提供的資料均為真實、
準確、完整的原始書面資料或副本資料及信息，副本資料或者複印件與其原始資
料或原件一致；所有文件的籤字與印章皆為真實的，不存在任何虛假記載、誤導
性陳述或者重大遺漏；
2、各方所提供的說明及確認均為真實、準確和完整的，不存在任何虛假記
載、誤導性陳述或者重大遺漏。
對於出具本專項核查意見至關重要而又無法得到獨立證據支持的事實，本所
依賴有關政府部門、本次交易相關各方或其他有關機構出具的證明文件作出判
斷。
本所依據本專項核查意見出具日以前已經發生或存在的事實及中國現行有
效的法律、行政法規、部門規章和其他規範性法律文件及中國證監會和深圳證券
交易所的有關規定發表意見。
本專項核查意見僅供上市公司為本次交易之目的而使用，不得用作任何其他
目的。
基於上述，本所律師根據中國現行的法律、行政法規、部門規章及其他規範
性文件之規定，並按照中國律師行業公認的業務標準、道德規範和勤勉盡責精神，
現出具本專項核查意見如下：
一、核查期間
本次交易內幕信息知情人對其在
川能動力本次重組首次停牌前6個月（2019
年11月25日）至《四川省
新能源動力股份有限公司發行股份購買資產並募集配
套資金暨關聯交易報告書（草案）》披露前一日（2020年11月25日）期間（以
下簡稱「自查期間」）買賣上市公司股票的行為進行了自查。
二、核查範圍
本專項核查意見的核查人員範圍為就買賣
川能動力股票進行自查的本次交
易內幕信息知情人，包括：
1、上市公司及其現任董事、監事、高級管理人員及相關知情人員；
2、交易對方及其現任董事、監事、高級管理人員或主要負責人及相關知情
人員；
3、標的公司及其相關知情人員；
4、上市公司控股股東及其現任董事、監事、高級管理人員及相關知情人員；
5、持有上市公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員及相關
知情人員；
6、上市公司控股子公司及其董事、監事、高級管理人員及相關知情人員；
7、本次交易相關中介機構及具體業務經辦人員；
8、其他在本次重組披露前通過直接或間接方式知悉本次重組信息的知情人；
9、前述自然人的關係密切的家庭成員，包括配偶、父母及年滿18周歲的成
年子女（以下簡稱「成年子女」）。
三、核查期間相關主體買賣上市公司股票的情況
（一）自然人買賣上市公司股票情況
根據中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的《信息披露義務人持
股及股份變更查詢證明》《股東股份變更明細清單》及本次交易的內幕信息知情
人出具的自查報告，在自查期間（即2019年11月25日至2020年11月25日），
除下列情形外，其他核查對象在核查期間均不存在買賣上市公司股票的情形：
序號
姓名
任職及親屬關係
日期
變更摘要
變更股數（股）
1
宋詠梅
四川能投的職工
監事
2020-04-30
買入
4,000.00
2020-05-07
賣出
4,000.00
2
吳曉玲
四川省能投風電
開發有限公司監
事毛玲的母親
2020-01-16
賣出
3,000.00
2020-03-05
賣出
3,000.00
序號
姓名
任職及親屬關係
日期
變更摘要
變更股數（股）
3
李鐵容
四川能投鼎盛鋰
業有限公司副總
經理陳瑜的配偶
2019-12-16
賣出
1,300.00
2019-12-19
賣出
1,200.00
2020-03-23
買入
1,000.00
2020-04-10
買入
500.00
2020-04-24
買入
1,100.00
2020-07-31
賣出
2,600.00
4
張婉
四川省能投風電
開發有限公司副
總經理胡開文的
配偶
2020-01-06
買入
29,600.00
2020-01-07
賣出
29,600.00
2020-02-12
買入
800.00
2020-02-13
買入
48,400.00
2020-02-14
賣出
49,200.00
5
黃雲
能投環境總會計
師朱海波的配偶
2020-02-07
賣出
36,500.00
朱宛怡
能投環境總會計
師朱海波的成年
子女
2019-11-28
賣出
10,900.00
2020-03-03
賣出
3,000.00
6
謝長輝
四川能投鼎盛鋰
業有限公司的副
總經理
2019-12-18
賣出
1,500.00
2019-12-20
賣出
700.00
2019-12-24
賣出
400.00
2019-12-31
賣出
200.00
2020-01-09
賣出
100.00
2020-01-16
賣出
100.00
7
王舒琦
成都能投新源股
權投資基金中心
（有限合夥）副
總經理王翔宇的
配偶
2020-04-15
賣出
2,800.00
唐琳
成都能投新源股
權投資基金中心
（有限合夥）副
總經理王翔宇的
母親
2020-04-24
買入
2,600.00
8
明勇
川能環保的副總
經理
2019-12-26
買入
2,500.00
2019-12-31
賣出
2,500.00
2020-02-17
買入
2,500.00
2020-02-19
賣出
2,500.00
序號
姓名
任職及親屬關係
日期
變更摘要
變更股數（股）
2020-02-19
買入
2,500.00
2020-02-20
賣出
2,500.00
2020-02-20
買入
2,500.00
2020-02-21
賣出
2,500.00
2020-04-30
買入
12,400.00
2020-05-06
賣出
4,000.00
2020-05-07
賣出
8,400.00
2020-05-15
買入
10,000.00
2020-08-12
賣出
10,000.00
9
李曉玲
四川能投鋰業有
限公司董事長鄧
自平的配偶
2019-12-18
賣出
1,000.00
2019-12-19
賣出
1,000.00
2019-12-20
賣出
2,000.00
2020-01-14
賣出
3,000.00
10
王勇
四川省能投風電
開發有限公司的
副總經理
2019-12-16
買入
1,000.00
2019-12-17
買入
5,100.00
2019-12-18
買入
4,000.00
2019-12-18
賣出
3,000.00
2019-12-19
賣出
5,000.00
2019-12-20
買入
2,000.00
2019-12-20
賣出
2,000.00
2019-12-23
賣出
2,100.00
2019-12-26
買入
2,000.00
2020-01-02
買入
3,000.00
2020-01-06
賣出
3,000.00
2020-01-17
買入
2,000.00
2020-01-21
賣出
4,000.00
2020-01-21
買入
4,000.00
2020-01-22
買入
3,000.00
2020-01-23
買入
2,500.00
2020-02-21
買入
2,000.00
2020-02-24
買入
10,000.00
2020-04-10
買入
2,000.00
2020-04-14
賣出
2,000.00
序號
姓名
任職及親屬關係
日期
變更摘要
變更股數（股）
2020-04-16
買入
2,000.00
2020-04-20
買入
5,000.00
2020-04-28
買入
1,000.00
2020-05-07
賣出
1,000.00
11
代碧麗
四川能投鋰業有
限公司總經理助
理尚小強的配偶
2020-01-02
買入
3,000.00
2020-01-06
買入
3,000.00
2020-01-08
賣出
6,000.00
12
楊陽
化工控股的董事
長
2019-11-25
買入
36,900.00
2019-11-25
賣出
36,900.00
2019-12-17
賣出
60,000.00
13
曾燕
四川能投鼎盛鋰
業有限公司董事
陳俊的配偶
2020-01-15
賣出
90,000.00
2020-01-17
賣出
35,000.00
2020-02-04
買入
15,000.00
2020-02-28
買入
55,000.00
2020-03-12
買入
15,000.00
陳昱州
四川能投鼎盛鋰
業有限公司董事
陳俊的成年子女
2020-05-11
賣出
1,200.00
14
陳平平
四川能投鼎盛鋰
業有限公司總經
理王維利的配偶
2020-02-11
買入
26,000.00
2020-02-12
賣出
26,000.00
15
馬英
四川省能投風電
開發有限公司的
監事
2020-06-19
賣出
10,000.00
2020-06-23
買入
2,000.00
2020-06-24
買入
500.00
2020-07-02
賣出
300.00
2020-07-14
賣出
1000.00
2020-07-16
賣出
500.00
2020-07-31
買入
200.00
2020-08-03
賣出
200.00
2020-09-11
賣出
1000.00
2020-10-14
賣出
200.00
2020-10-27
賣出
200.00
序號
姓名
任職及親屬關係
日期
變更摘要
變更股數（股）
2020-10-27
賣出
300.00
2020-10-28
賣出
200.00
2020-11-02
賣出
200.00
2020-11-02
賣出
100.00
2020-11-03
賣出
300.00
16
唐娟
北京中企華資產
評估有限責任公
司項目經辦人計
詩謠的母親
2020-11-18
買入
800.00
17
李錦山
四川能投資產運
營管理部副部長
鮮紅的配偶
2019-12-20
賣出
2000.00
18
吳世蘭
川能環保職工監
事楊文超的配偶
2020-06-12
買入
1000.00
19
餘益梅
自貢能投財務經
理
2020-07-06
買入
2,000.00
2020-07-17
買入
3,900.00
2020-07-27
買入
3,000.00
2020-08-19
賣出
8,900.00
2020-08-21
買入
9,000.00
2020-11-18
賣出
9,000.00
20
張忠武
原為四川能投水
務投資有限公司
董事長，於2020
年9月任命川能
環保董事長
2020-02-19
賣出
77,700.00
2020-02-24
賣出
122,300.00
2020-05-21
買入
41,600.00
2020-07-07
賣出
41,600.00
21
張英
四川能投鋰業有
限公司副總經理
高文琦的配偶
2020-11-13
賣出
100.00
2020-11-16
賣出
200.00
2020-11-17
賣出
100.00
2020-11-18
買入
100.00
22
蔣洪軍
自貢能投副總經
理
2020-11-17
賣出
2,200.00
2020-11-20
買入
2,300.00
序號
姓名
任職及親屬關係
日期
變更摘要
變更股數（股）
23
李泉斌
四川能投資本運
營部職員
2020-07-07
買入
1,100.00
2020-07-17
賣出
1,100.00
24
謝穎
川能動力證券部
職員
2020-04-28
賣出
7,700.00
前述人員對上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
1、四川能投職工監事宋詠梅買賣上市公司股票的情況
宋詠梅對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人說明及確認如下：
（1）上述行為系基於個人意願而進行的買入與賣出行為；（2）上述行為發
生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資產重組事項相關的
內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情況；（3）在川能
動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布終止該
事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機關頒
布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵行權、
限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動除外；（4）
若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的規範
性文件，本人願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳
川能動力。」
2、四川省能投風電開發有限公司監事毛玲之母親吳曉玲買賣上市公司股票
的情況
毛玲對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人及本人直系親屬說明及確認如下：
（1）上述行為系基於證券市場業已公開的信息和個人投資判斷而進行的賣
出行為；（2）上述行為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本
次重大資產重組事項相關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣
股票的情況；（3）在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完
畢或
川能動力宣布終止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法
律法規及證券主管機關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股
票，但因股權激勵行權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致
的持股變動除外；（4）若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證
券主管機關頒布的規範性文件，本人及吳曉玲願意將自查區間內買賣
川能動力股
票所得收益上繳
川能動力。」
3、四川能投鼎盛鋰業有限公司副總經理陳瑜之配偶李鐵容買賣上市公司股
票的情況
陳瑜對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人及本人直系親屬說明及確認如下：
（1）上述行為系基於股票市場而進行的買入與賣出行為；（2）上述行為發
生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資產重組事項相關的
內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情況；（3）在川能
動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布終止該
事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機關頒
布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵行權、
限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動除外；（4）
若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的規範
性文件，本人及李鐵容願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳川能動
力。」
4、四川省能投風電開發有限公司副總經理胡開文之配偶張婉買賣上市公司
股票的情況
胡開文對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人及本人直系親屬說明及確認如下：
（1）上述行為系基於證券市場業已公開的信息和個人投資判斷而進行的買
入與賣出行為；（2）上述行為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市
公司本次重大資產重組事項相關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信
息買賣股票的情況；（3）在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項
實施完畢或
川能動力宣布終止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守
相關法律法規及證券主管機關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣川能
動力股票，但因股權激勵行權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計
劃引致的持股變動除外；（4）若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法
規或證券主管機關頒布的規範性文件，本人及張婉願意將自查區間內買賣川能動
力股票所得收益上繳
川能動力。」
5、能投環境總會計師朱海波之配偶黃雲、成年子女朱宛怡買賣上市公司股
票的情況
朱海波對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人及本人直系親屬說明及確認如下：
（1）上述行為系基於個人投資判斷而進行的賣出行為；（2）上述行為發生
時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資產重組事項相關的內
幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情況；（3）在川能動
力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布終止該事
項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機關頒布
的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵行權、限
制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動除外；（4）若
上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的規範性
文件，本人及黃雲、朱宛怡願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳川
能動力。」
6、四川能投鼎盛鋰業有限公司副總經理謝長輝買賣上市公司股票的情況
謝長輝對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人說明及確認如下：
（1）上述行為系基於股票市場而進行的賣出行為；（2）上述行為發生時，
本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資產重組事項相關的內幕
信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情況；（3）在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布終止該事項
實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機關頒布的
規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵行權、限制
性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動除外；（4）若上
述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的規範性文
件，本人願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳
川能動力。」
7、成都能投新源股權投資基金中心（有限合夥）副總經理王翔宇之配偶王
舒琦、母親唐琳買賣上市公司股票的情況
王翔宇對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人及本人直系親屬說明及確認如下：
（1）上述行為系基於個人投資判斷進行的賣出行為；（2）上述行為發生時，
本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資產重組事項相關的內幕
信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情況；（3）在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布終止該事項
實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機關頒布的
規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵行權、限制
性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動除外；（4）若上
述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的規範性文
件，本人及王舒琦、唐琳願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳川能
動力。」
8、川能環保副總經理明勇買賣上市公司股票的情況
明勇對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人說明及確認如下：
（1）上述行為系基於個人投資判斷而進行的買入與賣出行為；（2）上述行
為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資產重組事項相
關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情況；（3）在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布終
止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機
關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵行
權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動除外；（4）
若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的規範
性文件，本人願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳
川能動力。」
9、四川能投鋰業有限公司董事長鄧自平之配偶李曉玲買賣上市公司股票的
情況
鄧自平對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人及本人直系親屬說明及確認如下：
（1）上述行為系基於個人投資判斷而進行的買入/賣出行為；（2）上述行
為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資產重組事項相
關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情況；（3）在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布終
止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機
關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵行
權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動除外；（4）
若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的規範
性文件，本人及李曉玲願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳川能動
力。」
10、四川省能投風電開發有限公司副總經理王勇買賣上市公司股票的情況
王勇對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人說明及確認如下：
（1）上述行為系基於證券市場業已公開的信息和個人投資判斷而進行的買
入與賣出行為；（2）上述行為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市
公司本次重大資產重組事項相關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信
息買賣股票的情況；（3）在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項
實施完畢或
川能動力宣布終止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守
相關法律法規及證券主管機關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣川能
動力股票，但因股權激勵行權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計
劃引致的持股變動除外；（4）若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法
規或證券主管機關頒布的規範性文件，本人願意將自查區間內買賣
川能動力股票
所得收益上繳
川能動力。」
11、四川能投鋰業有限公司總經理助理尚小強之配偶代碧麗買賣上市公司股
票的情況
尚小強對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人及本人直系親屬說明及確認如下：
（1）上述行為系基於個人投資判斷而進行的買入與賣出行為；（2）上述行
為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資產重組事項相
關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情況；（3）在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布終
止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機
關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵行
權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動除外；（4）
若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的規範
性文件，本人及代碧麗願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳川能動
力。」
12、化工控股董事長楊陽買賣上市公司股票的情況
楊陽對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人說明及確認如下：
（1）上述行為系基於個人投資判斷而進行的買入與賣出行為；（2）上述行
為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資產重組事項相
關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情況；（3）在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布終
止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機
關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵行
權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動除外；（4）
若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的規範
性文件，本人願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳
川能動力。」
13、四川能投鼎盛鋰業有限公司董事陳俊之配偶曾燕、陳俊之成年子女陳昱
州買賣上市公司股票的情況
陳俊對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人及本人直系親屬說明及確認如下：
（1）上述行為系基於個人投資判斷而進行的買入與賣出行為；（2）上述行
為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資產重組事項相
關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情況；（3）在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布終
止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機
關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵行
權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動除外；（4）
若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的規範
性文件，本人及曾燕、陳昱州願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳
川能動力。」
14、四川能投鼎盛鋰業有限公司總經理王維利之配偶陳平平買賣上市公司股
票的情況
王維利對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人及本人直系親屬說明及確認如下：
（1）上述行為系基於股票市場而進行的買入與賣出行為；（2）上述行為發
生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資產重組事項相關的
內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情況；（3）在川能
動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布終止該
事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機關頒
布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵行權、
限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動除外；（4）
若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的規範
性文件，本人及陳平平願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳川能動
力。」
15、能投風電的監事馬英買賣上市公司股票的情況
馬英對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人說明及確認如下：
（1）上述行為系基於證券市場業已公開的信息和個人判斷而進行的買入/賣
出行為；（2）上述行為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本
次重大資產重組事項相關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣
股票的情況；（3）在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完
畢或
川能動力宣布終止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法
律法規及證券主管機關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股
票，但因股權激勵行權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致
的持股變動除外；（4）若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證
券主管機關頒布的規範性文件，本人願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收
益上繳
川能動力。」
16、中企華評估項目經辦人計詩謠之母唐娟買賣上市公司股票的情況
計詩謠對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人及本人直系親屬說明及確認如下：
（1）上述行為系基於證券市場業已公開的信息而進行的買入行為；（2）上
述行為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資產重組事
項相關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情況；（3）
在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布
終止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管
機關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵
行權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動除外；
（4）若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的
規範性文件，本人及唐娟願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳川能
動力。」
17、四川能投資產運營管理部副部長鮮紅之配偶李錦山買賣上市公司股票的
情況
鮮紅對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人及本人直系親屬說明及確認如下：
（1）上述行為系基於證券市場業已公開的信息而進行的賣出行為；（2）上
述行為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資產重組事
項相關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情況；（3）
在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布
終止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管
機關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵
行權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動除外；
（4）若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的
規範性文件，本人及配偶李錦山願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上
繳
川能動力。」
18、川能環保職工監事楊文超之配偶吳世蘭買賣上市公司股票的情況
楊文超對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人及本人直系親屬說明及確認如下：
（1）上述行為系基於證券市場業已公開的信息而進行的買入行為；（2）上
述行為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資產重組事
項相關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情況；（3）
在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或
川能動力宣布
終止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及證券主管
機關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因股權激勵
行權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變動除外；
（4）若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機關頒布的
規範性文件，本人及吳世蘭願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳川
能動力。」
19、自貢能投財務經理餘益梅買賣上市公司股票的情況
餘益梅對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人說明及確認如下：
（1）上述行為系基於證券市場業已公開的信息而進行的買入與賣出行為；
（2）上述行為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資
產重組事項相關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情
況；（3）在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或川能
動力宣布終止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及
證券主管機關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因
股權激勵行權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變
動除外；（4）若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機
關頒布的規範性文件，本人願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳川
能動力。」
20、川能環保董事長張忠武買賣上市公司股票的情況
張忠武對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人說明及確認如下：
（1）上述行為系基於證券市場業已公開的信息而進行的買入與賣出行為；
（2）上述行為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資
產重組事項相關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情
況；（3）在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或川能
動力宣布終止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及
證券主管機關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因
股權激勵行權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變
動除外；（4）若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機
關頒布的規範性文件，本人願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳川
能動力。」
21、能投鋰業副總經理高文琦之配偶張英買賣上市公司股票的情況
高文琦對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人及本人直系親屬說明及確認如下：
（1）上述行為系基於證券市場業已公開的信息而進行的買入與賣出行為；
（2）上述行為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資
產重組事項相關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情
況；（3）在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或川能
動力宣布終止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及
證券主管機關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因
股權激勵行權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變
動除外；（4）若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機
關頒布的規範性文件，本人及張英願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益
上繳
川能動力。」
22、自貢能投副總經理蔣洪軍買賣上市公司股票的情況
蔣洪軍對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人說明及確認如下：
（1）上述行為系基於證券市場業已公開的信息而進行的買入與賣出行為；
（2）上述行為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資
產重組事項相關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情
況；（3）在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或川能
動力宣布終止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及
證券主管機關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因
股權激勵行權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變
動除外；（4）若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機
關頒布的規範性文件，本人願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳川
能動力。」
23、四川能投資本運營部職員李泉斌買賣上市公司股票的情況
李泉斌對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人說明及確認如下：
（1）上述行為系基於證券市場業已公開的信息而進行的買入與賣出行為；
（2）上述行為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本次重大資
產重組事項相關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣股票的情
況；（3）在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完畢或川能
動力宣布終止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法律法規及
證券主管機關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股票，但因
股權激勵行權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致的持股變
動除外；（4）若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證券主管機
關頒布的規範性文件，本人願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收益上繳川
能動力。」
24、
川能動力證券部職工謝穎買賣上市公司股票的情況
謝穎對於上述買賣
川能動力股票的情況出具承諾與說明如下：
「本人承諾：自查期間，除上述披露的情況外，本人及本人直系親屬沒有其
他買賣
川能動力股票的行為。自查期間，本人及本人直系親屬亦無洩漏有關信息
或者建議他人買賣
川能動力股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。
就上述股票變動情況，本人說明及確認如下：
（1）上述行為系基於證券市場業已公開的信息並基於個人判斷而進行的賣
出行為；（2）上述行為發生時，本人及本人直系親屬未知悉任何與上市公司本
次重大資產重組事項相關的內幕信息或其它內幕信息，不存在利用內幕信息買賣
股票的情況；（3）在
川能動力復牌直至
川能動力本次重大資產重組事項實施完
畢或
川能動力宣布終止該事項實施期間，本人及本人直系親屬將嚴格遵守相關法
律法規及證券主管機關頒布的規範性文件規範交易行為，不會再買賣
川能動力股
票，但因股權激勵行權、限制性股票授予、限制性股票回購及員工持股計劃引致
的持股變動除外；（4）若上述買賣
川能動力股票的行為違反相關法律法規或證
券主管機關頒布的規範性文件，本人願意將自查區間內買賣
川能動力股票所得收
益上繳
川能動力。」
（二）相關機構買賣上市公司股票情況
中信證券股份有限公司擔任本次重大資產重組的獨立財務顧問，在自查期間
持有或買賣上市公司股票的情況如下：
股票帳戶
證券簡稱
累計買入（股）
累計賣出（股）
結餘股數（股）
自營業務股票帳戶
川能動力4,371,150
5,731,156
10,394
資管業務股票帳戶
川能動力0
0
0
信用融券專戶
川能動力83,300
83,300
0
合計
4,454,450
5,814,456
10,394
中信證券股份有限公司對於上述買賣
川能動力股票的情況出具說明與承諾
如下：
「
中信證券股份有限公司嚴格遵守相關法律法規及監管要求，切實建立和執
行內部的信息隔離制度，充分保障了執業操守和獨立性；其建立了嚴格的信息隔
離牆制度，包括各業務之間在機構設置、人員、信息系統、資金帳戶、業務運作、
經營管理等方面的獨立隔離機制及保密信息的管理和控制機制等，以防範內幕交
易，避免因利益衝突產生的違法違規行為。
中信證券股份有限公司承諾：公司在上述期間買賣股票的自營業務帳戶，為
通過自營交易帳戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法
通過自營交易帳戶進行的事先約定性質的交易及做市交易，根據證券業協會《證
券公司信息隔離牆制度指引》的規定，該類自營業務帳戶可以不受到限制清單的
限制。上述帳戶已經批准成為自營業務限制清單豁免帳戶。」
四、結論意見
綜上所述，根據中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的《信息披
露義務人持股及股份變更查詢證明》《股東股份變更明細清單》、自查範圍內本
次交易相關方及其有關人員出具的自查報告及買賣機構和人員出具的說明與承
諾，在該等說明與承諾真實、準確、完整的前提下，本所律師認為，上述內幕信
息知情人在自查期間買賣
川能動力股票的行為不屬於利用本次交易的內幕信息
進行的內幕交易行為，對本次交易不構成實質性法律障礙。除上述情況外，自查
範圍內的其他內幕信息知情人在自查期間不存在買賣
川能動力股票的情況。
本專項核查意見一式三份。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《北京金誠同達律師事務所關於四川省
新能源動力股份有限公司
發行股份購買資產並募集配套資金暨關聯交易之內幕信息知情人股票交易自查情況
的專項核查意見》籤字頁）
北京金誠同達律師事務所（蓋章） 經辦律師：（籤字）
負責人：（籤字）
楊 晨： 盧江霞：
王 遲：
方明玉：
二〇二〇年 月 日
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