關於增加日信證券
代理銷售旗下基金並開通定期定額投資、
轉換業務及參加網銀費率優惠活動的公告
根據國泰基金管理有限公司（以下簡稱「本基金管理人」）與日信證券有限責任公司（以下簡稱「日信證券」）籤署的代理銷售協議，日信證券自２０１１年６月３日起代理銷售本基金管理人旗下基金並開通基金定期定額投資、轉換業務及參加網上交易費率優惠活動。具體公告如下：
一、代銷基金業務範圍及代碼
基金代碼基金名稱代理銷售定投下限轉換業務網銀費率
０２０００１國泰金鷹增長證券投資基金是１００元支持４折
０２０００２國泰金龍債券證券投資基金（Ａ類）是１００元支持４折
０２００１２國泰金龍債券證券投資基金（Ｃ類）是１００元支持不參加
０２０００３國泰金龍行業精選證券投資基金是１００元支持４折
０２０００５國泰金馬穩健回報證券投資基金是１００元支持４折
０２０００７國泰貨幣市場證券投資基金是１００元支持不參加
０２０００９國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金是１００元支持４折
０２００１０國泰金牛創新成長股票型證券投資基金是１００元支持４折
５１９０２１國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金是１００元不支持４折
０２００１１國泰滬深３００指數證券投資基金是１００元支持４折
０２００１８國泰金鹿保本增值混合證券投資基金是不開通支持４折
０２００１９國泰雙利債券證券投資基金（Ａ類）是１００元支持４折
０２００２０國泰雙利債券證券投資基金（Ｃ類）是１００元支持不參加
０２００１５國泰區位優勢股票型證券投資基金是１００元支持４折
１６０２１１國泰中小盤成長股票型證券投資基金（ＬＯＦ）是１００元不支持４折
１６０２１３國泰納斯達克１００指數證券投資基金是１００元不支持４折
１６０２１５國泰價值經典股票型證券投資基金（ＬＯＦ）是１００元不支持４折
０２００２１國泰上證１８０金融交易型開放式指數證券投資基金聯接基金是１００元暫未開通４折
０２００２２國泰保本混合型證券投資基金是不開通支持４折
二、「定期定額投資業務」是指投資者通過本基金管理人指定的銷售機構申請，約定每月扣款時間、扣款金額、扣款方式，由指定銷售機構於每期約定扣款日，在投資者指定銀行帳戶內自動完成扣款和基金申購申請的一種長期投資方式。定期定額申購費率與普通申購費率相同，每期扣款金額最低為１００元。銷售機構將按照與投資者申請時所約定的每月固定扣款日、扣款金額扣款，若遇非基金交易日時，扣款是否順延以銷售機構的具體規定為準。
三、基金轉換業務是指投資者在同一銷售機構持有本基金管理人管理的開放式基金基金份額後，可將其持有的基金份額直接轉換成本基金管理人管理的由該銷售機構銷售的其他開放式基金的基金份額，而不需要先贖回已持有的基金份額，再申購目標基金的一種業務模式。
１、適用投資人範圍
基金轉換業務適用於所有已在同一銷售機構持有上述任一隻基金基金份額的個人投資者、機構投資者以及合格的境外機構投資者。
２、基金轉換費用
（１）基金轉換費用由轉出和轉入基金的申購費補差和轉出基金的贖回費兩部分構成，具體收取情況視每次轉換時兩隻基金的申購費率差異情況和贖回費率而定。基金轉換費用由基金份額持有人承擔。
①轉入基金申購補差費：按照轉入基金與轉出基金的申購費率的差額收取補差費。轉出基金金額所對應的轉出基金申購費率低於轉入基金的申購費率的，補差費率為轉入基金和轉出基金的申購費率差額；轉出基金金額所對應的轉出基金申購費率高於轉入基金的申購費率的，補差費為零。
②轉出基金贖回費：按轉出基金正常贖回時的贖回費率收取費用。其中２５％歸轉出基金基金財產，其餘作為註冊登記費和相關的手續費。
（２）根據《國泰金龍系列證券投資基金基金合同》有關規定，國泰金龍基金內的子基金之間可以相互轉換，但不按上述第（１）條相關標準收取基金轉換費，具體費用收取標準如下：
國泰金龍基金由國泰金龍債券基金和國泰金龍行業精選基金兩隻子基金組成，由國泰金龍行業精選基金轉換為國泰金龍債券基金時免收轉換費；由國泰金龍債券基金轉換為國泰金龍行業精選基金時，轉換費率為０．３％。持有國泰金龍債券基金超過９０日（含）的，轉換費為０。
（３）計算基金轉換費用所涉及的贖回費率和申購費率均按正常費率執行。
＊ 同基金Ａ／Ｃ類收費模式之間不可進行轉換。
＊ 若遇上轉出和轉入基金的申購費一項為固定值另一項為比例值，無法按差值進行計算，則申購費補差不再扣減原基金申購時已繳納的１０００元申購費。
３、轉換份額的計算公式
基金合同中無特殊約定基金的轉換費用則採用「轉出和轉入基金的申購費補差 ＋ 轉出基金的贖回費」算法，計算公式如下：
轉出金額 ＝ 轉出基金份額 × 轉出基金當日淨值
轉入金額 ＝ 轉出金額 － 轉出金額 × 轉出金額贖回費率
轉換費用 ＝ 轉出金額 × 轉出金額贖回費率 ＋ ［ 轉入金額 － 轉入金額÷（１ ＋ 申購補差費率）］
轉入淨額 ＝ 轉出金額 － 轉換費用
轉入份額 ＝ 轉入淨額 ÷ 轉入基金當日淨值
例如：某基金份額持有人持有國泰金龍行業精選證券投資基金１０萬份基金份額，持有期為１００天，決定轉換為國泰金鷹增長證券投資基金，假設轉換當日轉出基金（國泰金龍行業）份額淨值是１．２００元，轉入基金（國泰金鷹增長）份額淨值是１．３００元，轉出基金對應贖回費率為０．２％，轉入基金申購補差費率為０．３％，則可得到的轉換份額為：
轉出金額 ＝ １００，０００ × １．２ ＝ １２０，０００ 元
轉入金額 ＝ １２０，０００ － １２０，０００ × ０．２％ ＝ １１９，７６０ 元
轉換費用 ＝ １２０，０００ × ０．２％ ＋ ［ １１９，７６０ － １１９，７６０ ÷（１ ＋ ０．３％）］ ＝ ５９８．２１元
轉入淨額 ＝ １２０，０００ － ５９８．２１ ＝ １１９，４０１．７９ 元
轉入份額 ＝ １１９，４０１．７９ ÷ １．３ ＝ ９１，８４７．５３ 份
即：某基金份額持有人持有國泰金龍行業精選證券投資基金１０萬份基金份額，持有期為１００天，決定轉換為國泰金鷹增長證券投資基金，假設轉換當日轉出基金份額淨值是１．２００元，轉入基金的份額淨值是１．３００元，則可得到的轉換份額為９１，８４７．５３份。
基金轉換費由基金份額持有人承擔，其中贖回費的２５％歸入轉出基金資產。基金管理人可以根據市場情況調整基金轉換費率，調整後的基金轉換費率應及時公告。今後發行的其他開放式基金將視具體情況確定是否適用於基金轉換業務。
４、基金轉換的業務規則
（１）基金轉換隻能在同一銷售機構辦理，且該銷售機構須同時代理擬轉出基金及擬轉入基金的銷售。
（２）基金轉換以份額為單位進行申請。投資者辦理基金轉換業務時，轉出方的基金必須處於可贖回狀態，轉入方的基金必須處於可申購狀態。
（３）基金轉換採取未知價法，即以申請受理當日轉出、轉入基金的基金份額淨值為基礎進行計算。
（４）正常情況下，基金註冊與過戶登記人將在Ｔ＋１日對投資者Ｔ日的基金轉換業務申請進行有效性確認。在Ｔ＋２日後（包括該日）投資者可向銷售機構查詢基金轉換的確認情況。
（５）各基金轉換的最低申請份額詳見各基金招募說明書。如投資者在單個銷售網點持有單只基金的份額不足招募說明書所示時，需一次性全額轉出。單筆轉入申請不受轉入基金最低申購限額限制。
（６）單個開放日基金淨贖回份額及淨轉出申請份額之和超過上一開放日基金總份額的１０％時，為巨額贖回。發生巨額贖回時，基金轉出與基金贖回具有相同的優先級，基金管理人可根據基金資產組合情況，決定全額轉出或部分轉出，並且對於基金轉出和基金贖回，將採取相同的比例確認。在轉出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉出申請將不予以順延。
（７）目前，本基金管理人旗下的開放式基金均採用前端收費模式，故投資者轉入的基金份額將被自動記入前端收費模式下，且持有人對轉入基金份額的持有期限自轉入的基金份額被確認之日起重新計算。
５、暫停基金轉換的情形及處理
基金轉換視同為轉出基金的贖回和轉入基金的申購，因此暫停基金轉換適用有關轉出基金和轉入基金關於暫停或拒絕申購、贖回的基金處於封閉期有關規定。
６、重要提示
（１）基金轉換隻能在同一銷售機構進行。轉換的兩隻基金必須都是該銷售機構代理銷售的本基金管理人管理的基金。
（２）本基金管理人新發售基金的轉換業務規定，以屆時公告為準。
（３）通過本基金管理人網上交易平臺辦理基金轉換業務的有關事項請參見本基金管理人公布的基金網上交易相關業務規則或公告等文件。
（４）本基金管理人有權根據市場情況或法律法規變化調整上述轉換的程序及有關限制，但應最遲在調整前３個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
（５）本基金管理人管理的基金的轉換業務規則的解釋權歸本基金管理人。
四、網上交易費率優惠活動
通過日信證券網上交易投資申購上述開放式基金，享有申購費率優惠。
具體優惠費率：
（１）原申購費率高於０．６％，優惠費率４折起，但優惠費率不低於０．６％；（２）原申購費率低於０．６％，按照原費率執行。（３）只針對正常申購期的開放式基金的前端收費模式，不包括基金的後端收費模式和基金募集期的認購費率。各基金費率請詳見各基金相關法律文件及本公司發布的最新業務公告。
投資者可以通過日信證券在內蒙古呼和浩特市、通遼市、包頭市、赤峰市、烏蘭浩特市、呼倫貝爾市、鄂爾多斯市、烏海市、錫林浩特市以及北京市、重慶市、深圳市、上海市、長沙市的１６家網點辦理開放式基金的開戶、申購、贖回、轉換等業務。
五、投資者可以通過以下途徑諮詢有關事宜：
諮詢日信證券各代銷營業網點；
登錄日信證券網站：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ；
致電日信證券客戶服務電話：０１０－８８０８６８３０ ；
致電國泰基金管理有限公司客戶服務熱線：
４００－８８８－８６８８，０２１－３８５６９０００；
登錄國泰基金管理有限公司網站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ。
風險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資於本基金管理人管理的基金時應認真閱讀基金合同、招募說明書等法律文件，並注意投資風險。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二○一一年五月三十一日
國泰基金管理有限公司
關於調整基金經理的公告
公告送出日期：２０１１年５月３１日
１．公告基本信息
基金名稱國泰滬深３００指數證券投資基金
基金簡稱國泰滬深３００指數
基金主代碼０２００１１
基金管理人名稱國泰基金管理有限公司
公告依據《證券投資基金信息披露管理辦法》等
基金經理變更類型解聘
共同管理本基金的其他基金經理姓名章贇
離任基金經理姓名劉翔
２．離任基金經理的相關信息
離任基金經理姓名劉翔
離任原因因內部工作調整需要
離任日期２０１１年５月３０日
轉任本公司其他工作崗位的說明－
是否已按規定在中國證券業協會辦理變更手續是
是否已按規定在中國證券業協會辦理註銷手續否
３．其他需要提示的事項
公司已按規定向中國證券業協會辦理相應手續，並報中國證券監督管理委員會上海證監局備案。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二零一一年五月三十一日
國泰基金管理有限公司
關於調整基金經理的公告
公告送出日期：２０１１年５月３１日
１．公告基本信息
基金名稱國泰納斯達克１００指數證券投資基金
基金簡稱國泰納斯達克１００指數（ＱＤＩＩ）
基金主代碼１６０２１３
基金管理人名稱國泰基金管理有限公司
公告依據《證券投資基金信息披露管理辦法》等
基金經理變更類型解聘
共同管理本基金的其他基金經理姓名崔濤
離任基金經理姓名劉翔
２．離任基金經理的相關信息
離任基金經理姓名劉翔
離任原因因內部工作調整需要
離任日期２０１１年５月３０日
轉任本公司其他工作崗位的說明－
是否已按規定在中國證券業協會辦理變更手續是
是否已按規定在中國證券業協會辦理註銷手續否
３．其他需要提示的事項
公司已按規定向中國證券業協會辦理相應手續，並報中國證券監督管理委員會上海證監局備案。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二零一一年五月三十一日