基金管理人：國泰基金管理有限公司
基金託管人：交通銀行股份有限公司
重要提示
國泰金鷹增長證券投資基金（以下簡稱「本基金」）經中國證券監督管理委員會證監基金字［２００２］１２號文批准公開發行。本基金的基金合同於２００２年５月８日正式生效。
國泰基金管理有限公司（以下簡稱「本基金管理人」或「基金管理人」或「管理人」）保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核准，但中國證監會對本基金募集的核准，並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。
投資有風險，投資者擬申購本基金時應認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產品的風險收益特徵，應充分考慮投資者自身的風險承受能力，並對於申購基金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的「買者自負」原則，在投資者作出投資決策後，基金運營狀況與基金淨值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績並不構成對本基金業績表現的保證。
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金的基金合同已經根據《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關規定作了修訂並已於中國證監會指定報刊或網站進行了公告。
投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。
本招募說明書已經本基金託管人覆核。除特別註明外，本招募說明書所載內容截止日為２０１１年５月８日，投資組合報告數據截止時間為２０１１年１季度，有關財務數據和淨值表現截止日為２０１０年１２月３１日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：國泰基金管理有限公司
成立日期：１９９８年３月５日
住所：上海市浦東新區世紀大道１００號上海環球金融中心３９樓
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道１００號上海環球金融中心３９樓
法定代表人：陳勇勝
註冊資本：１．１億元人民幣
聯繫人：何曄
聯繫電話：（０２１）３８５６１７４３
基金管理人股權結構如下：
股東名稱
股權比例
中國建銀投資有限責任公司
６０％
義大利忠利集團
３０％
中國電力財務有限公司
１０％
（二）基金管理人管理基金的基本情況
截至２０１１年５月８日，本基金管理人共管理３只封閉式證券投資基金：金泰證券投資基金、金鑫證券投資基金、國泰估值優勢可分離交易股票型證券投資基金（創新型封閉式），以及１７只開放式證券投資基金：國泰金鷹增長證券投資基金、國泰金龍系列證券投資基金（包括２只子基金，分別為國泰金龍行業精選證券投資基金、國泰金龍債券證券投資基金）、國泰金馬穩健回報證券投資基金、國泰貨幣市場證券投資基金、國泰金鹿保本增值混合證券投資基金、國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金、國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金（由金鼎證券投資基金轉型而來）、國泰金牛創新成長股票型證券投資基金、國泰滬深３００指數證券投資基金（由國泰金象保本增值混合證券投資基金轉型而來）、國泰雙利債券證券投資基金、國泰區位優勢股票型證券投資基金、國泰中小盤成長股票型證券投資基金（ＬＯＦ）（由金盛證券投資基金轉型而來）、國泰納斯達克１００指數證券投資基金、國泰價值經典股票型證券投資基金（ＬＯＦ）、上證１８０金融交易型開放式指數證券投資基金、國泰上證１８０金融交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、國泰保本混合型證券投資基金。另外，本基金管理人於２００４年獲得全國社會保障基金理事會社保基金資產管理人資格，目前受託管理全國社保基金多個投資組合。２００７年１１月１９日，本基金管理人獲得企業年金投資管理人資格。２００８年２月１４日，本基金管理人成為首批獲準開展特定客戶資產管理業務（專戶理財）的基金公司之一，並於３月２４日經中國證監會批准獲得合格境內機構投資者（ＱＤＩＩ）資格，成為目前業內少數擁有「全牌照」的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、專戶理財和ＱＤＩＩ等管理業務資格。
（三）主要人員情況
１、董事會成員：
陳勇勝，董事長，碩士研究生，高級經濟師，１９年證券從業經歷。１９８２年起在中國建設銀行總行、中國投資銀行總行工作。歷任綜合計劃處、資金處副處長、國際結算部副總經理（主持工作）。１９９２年起任國泰證券有限公司國際業務部總經理，公司總經理助理兼北京分公司總經理，１９９８年３月起任國泰基金管理有限公司董事、總經理，現任公司董事長、黨委書記。
陳良秋，董事，大學本科。１９９３年７月起在中國建設銀行廈門市分行工作，歷任業務科副經理、辦公室副總經理、支行副行長、行長。２００６年１０月起在中國建投工作，任企業管理部總經理助理、副總經理、投資部負責人，兼任中投科信科技股份有限公司董事。
徐志斌，董事，碩士研究生。２００１年８月起，先後在高盛集團工作，歷任環球控制部高級分析師、項目經理、團隊經理；運營風險管理部總監、執行董事；市場風險管理部執行董事。２０１０年４月起在中國建投風險管理部工作，現任中國建投風險管理部業務總監。
Ｐｈｉｌｉｐｐｅ ＳＥＴＢＯＮ，董事，碩士研究生，ＥＦＦＡＳ註冊金融分析師。１９９３年起歷任ＢＯＩＳＳＹ ＧＥＳＴＩＯＮ ＳＡ （ＡＺＵＲ – ＧＭＦ Ｇｒｏｕｐ）執行長、ＲＯＴＨＳＣＨＩＬＤ ＥＴ ＣＯＭＰＡＧＮＩＥ ＧＥＳＴＩＯＮ ＳＡ股票投資部總監、ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＦＩＮＡＮＣＥＳ ＳＡ副總經理／投資總監、ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴ ＦＲＡＮＣＥ Ｓ．Ａ／ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴＳ執行長／投資總監、ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴＳ忠利投資董事會主席／執行長。併兼任Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＩＣＡＶ （盧森堡）主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ Ｄｅｕｔｓｃｈｌａｎｄ監事會主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｆｕｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ副主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＧＲ副主席、ＴＨＡＬＩＡ ＳＡ （Ｌｕｇａｎｏ）、ＴＥＮＡＸ（ＵＫ）、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｈｅｄｇｅ Ｆｕｎｄ ＳＩＣＡＶ（Ｌｕｇａｎｏ）董事會成員等職務。
遊一冰，董事，大學本科，英國特許保險學會高級會員（ＦＣＩＩ）及英國特許保險師（Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ｉｎｓｕｒｅｒ）。１９９４年起歷任中國保險（歐洲）控股有限公司總裁助理、忠利保險有限公司英國分公司、忠利亞洲中國地區總經理、中意財產保險有限公司董事、總經理，兼任中意人壽保險有限公司董事。
張和之，董事，碩士研究生、高級會計師。曾任水利電力部機關財務處主任科員，能源部機關財務處副處長，電力部機關事務局經營財務處處長，國家電力公司中興實業發展總公司副總經理、總會計師、副董事長、中國電力財務有限公司副董事長、黨組副書記（正局級）、正局級調研員。
金旭，董事，碩士研究生，１８年證券從業經歷。１９９３年７月至２００１年１１月在中國證監會工作，歷任法規處副處長、深圳監管專員辦事處機構處副處長、基金監管部綜合處處長。２００１年１１月至２００４年７月在華夏基金管理有限公司任黨支部副書記、副總經理。２００４年７月至２００６年１月在寶盈基金管理有限公司任總經理。２００６年１月至２００７年５月在梅隆全球投資有限公司北京代表處任首席代表。２００７年５月擔任國泰基金管理有限公司總經理。現任公司董事、黨委副書記。
吳鵬，獨立董事，博士研究生。著名律師，執業範圍包括金融證券。曾在日本著名律師事務所從事與中國相關法律工作，日本西南大學講授中國法律。１９９３年回國從事律師工作，現為北京中倫律師事務所合伙人，中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員。
王軍，獨立董事，博士研究生，教授。１９８６年起在對外經濟貿易大學法律系、法學院執教，任助教、講師、副教授、教授、博士生導師、法學院副院長、執行院長。兼任國務院學位委員會第六屆學科評議組法學組成員、中國法學會國際經濟法學研究會常務副會長、中國法學會民法學研究會常務理事、中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員、新加坡國際仲裁中心仲裁員、北京仲裁委員會仲裁員、大連仲裁委仲裁員、北京市華貿矽谷律師事務所兼職律師等職。
劉秉升，獨立董事，大學學歷，高級經濟師。１９８０年起任吉林省長白縣馬鹿溝鄉黨委書記；１９８２年起任吉林省長白朝鮮族自治縣縣委常委、常務副縣長；１９８５年起任吉林省撫松縣縣委常委、常務副縣長；１９８９年起任中國建設銀行吉林省白山市支行行長、黨委書記；１９９５年起任中國建設銀行長春市分行行長、黨委書記；１９９８年起任中國建設銀行海南省分行行長、黨委書記。２００７年任海南省銀行業協會會長。
韓少華，獨立董事，大學專科，高級會計師。１９６４年起在中國建設銀行河南省工作，歷任河南省分行副處長、處長；南陽市分行行長、黨組書記；分行總會計師。２００３年至２００８年任河南省豫財會計師事務所副所長。
２、監事會：
唐建光，監事會主席，大學本科。１９８２年１月至１９８８年１０月在煤炭工業部基建司任工程師；１９８８年１０月至１９９３年７月在中國統配煤礦總公司基建局任副處長；１９９３年７月至１９９５年９月在中煤建設開發總公司總經理辦公室任處長；１９９５年９月至１９９８年１０月在煤炭部基建管理中心工作，先後任綜合處處長、中心副主任；１９９８年１０月至２００５年１月在中國建設銀行資產保全部任副總經理；２００５年１月進入中國建銀投資有限責任公司，先後任資產處置部負責人、總經理、資產管理處置部總經理、負責人，現任中國建銀投資有限責任公司企業管理部高級業務總監。
Ａｍｅｒｉｇｏ ＢＯＲＲＩＮＩ，監事，大學本科，ＣＦＡ，金融諮詢師。１９６７年起歷任忠利集團會計結算部、忠利集團金融分析師、忠利集團基金經理、忠利集團資產管理公司財務部執行長、忠利集團財務部總監、忠利集團總經理助理、忠利集團首席風險官。
李芝樑，監事，碩士研究生。曾任中建一局集團第五建築工程公司宣傳部幹事，中國電力財務有限公司債券基金部副經理、經理，投資銀行部主任，發展研究中心主任兼董事會辦公室常務副主任。現任中國電力財務有限公司董事會辦公室主任。
沙駸，監事，碩士研究生。１９９８年起在國泰君安、平安保險集團投資管理中心工作；２０００年１月起在寶盈基金工作，歷任行業研究員、基金經理助理、交易主管；２００８年２月起在國泰基金管理有限公司工作，現任投資副總監兼研究部總監。
王駿，監事，碩士研究生。曾任國泰君安證券公司會計、清算部經理，２００１年１０月加入國泰基金管理有限公司，從事基金登記核算工作，現任運營管理部總監。
３、高級管理人員：
陳勇勝，董事長，簡歷情況見董事會成員介紹。
金旭，總經理，簡歷情況見董事會成員介紹。
巴立康，碩士研究生，高級會計師，１８年證券從業經歷。１９９３年４月至１９９８年４月在華夏證券工作，歷任營業部財務經理、公司計劃財務部副總經理兼上海分公司財務部經理。１９９８年４月至２００７年１１月在華夏基金管理有限公司工作，歷任綜合管理部總經理、基金運作部總經理、基金運營總監、稽核總監。現任公司副總經理。
梁之平，本科，１４年證券從業經歷。曾任國泰君安證券股份有限公司國際業務部研究部經理，大成基金管理有限公司基金運營部總監、市場部總監兼客戶服務中心總監、委託投資部總監，２００８年３月加入國泰基金管理有限公司，任總經理助理兼財富管理中心總經理，現任公司副總經理。
餘榮權，碩士研究生，１８年證券從業經歷。曾任職於深圳賽格集團財務公司、上海華寶信託投資公司、華寶興業基金管理有限公司；２００３年７月至２００４年５月兼任寶康靈活配置基金的基金經理；２００６年４月至２００７年４月兼任華寶興業多策略增長基金的基金經理。２００７年８月加盟國泰基金管理有限公司，２００７年８月至２００９年３月任投資總監；２００８年４月至２０１１年１月任國泰金馬穩健混合的基金經理，２０１０年２月至２０１１年２月任國泰估值優勢分級封閉的基金經理，現任公司副總經理。
李峰，碩士研究生，１５年銀行證券基金從業經歷。曾任荷蘭商業銀行上海分行中國區監察主管，國聯安基金管理有限公司監察稽核專員，信誠基金管理有限公司督察長，美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司上海代表處中國區合規總監。２００９年２月加盟國泰基金管理有限公司，現任公司督察長。
４、本基金的基金經理
（１）現任基金經理
張瑋，男，碩士研究生，１１年證券基金從業經歷。２０００年至２００４年就職於申銀萬國證券研究所，任行業研究員。２００４年至２００７年就職於銀河基金管理有限公司，歷任高級研究員、基金經理。２００７年４月加入國泰基金管理有限公司，任本基金的基金經理助理，２００８年５月起擔任本基金的基金經理，２００９年４月至２００９年１０月兼任金盛證券投資基金的基金經理，２００９年１０月起兼任國泰中小盤成長證券投資基金（ＬＯＦ）的基金經理。２０１０年７月起任研究開發部副總監。
（２）歷任基金經理情況
２００２年４月至２００３年１月，由張以傑、黃剛、徐學標擔任本基金的基金經理；２００３年２月至２００４年３月，由呂俊擔任本基金的基金經理；２００４年４月至２００７年４月，由馮天戈擔任本基金的基金經理；２００７年３月至２００８年４月，由何江旭擔任本基金的基金經理。
５、投資決策委員會成員
本基金管理人設有公司投資決策委員會，其成員在公司總經理、分管副總經理、投資總監、研究開發部、固定收益部、基金管理部、財富管理中心、市場體系等負責人員中產生。公司總經理可以推薦上述人員以外的投資管理相關人員擔任成員，督察長和運營體系負責人列席公司投資決策委員會會議。公司投資決策委員會主要職責是根據有關法規和基金合同，審議並決策公司投資研究部門提出的公司整體投資策略、基金大類資產配置原則，以及研究相關投資部門提出的重大投資建議等。
投資決策委員會成員組成如下：
金旭女士：總經理
餘榮權先生：副總經理
梁之平先生：副總經理兼財富管理中心總經理
張人蟠先生：總經理助理
劉夫先生：固定收益類資產投資副總監
沙駸先生：投資副總監兼研究部總監
張則斌先生：財富管理中心投資總監
黃焱先生：投資副總監兼基金管理部總監
張瑋先生：研究部副總監
６、上述成員之間均不存在近親屬或家屬關係。
二、基金託管人
（一）基金託管人概況
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
公司法定英文名稱：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ
法定代表人：胡懷邦
住所：上海市浦東新區銀城中路１８８號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路１８８號
郵政編碼：２００１２０
註冊時間：１９８７年３月３０日
註冊資本：５６２．５９億元
基金託管資格批文及文號：中國證監會證監基字［１９９８］２５號
聯繫人：張詠東
電話：０２１－３２１６９９９９
交通銀行始建於１９０８年，是中國歷史最悠久的銀行之一，也是近代中國發鈔行之一。交通銀行先後於２００５年６月和２００７年５月在香港聯交所、上交所掛牌上市，是中國２０１０年上海世博會唯一的商業銀行全球合作夥伴。根據英國《銀行家》雜誌公布的２００９年全球１０００家銀行排名，交通銀行總資產排名位列第５６位，一級資本排名位列第４９位。截止２０１０年１２月末，交通銀行資產總額超過人民幣３．９５萬億元，２０１０年實現淨利潤人民幣３９０．４２億元。
交通銀行總行設資產託管部。現有員工具有多年基金、證券和銀行的從業經驗，具備基金從業資格，以及經濟師、會計師、工程師和律師等中高級專業技術職稱，員工的學歷層次較高，專業分布合理，職業技能優良，職業道德素質過硬，是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創新、奮發向上的資產託管從業人員隊伍。
（二）主要人員情況
牛錫明先生，交通銀行行長，哈爾濱工業大學經濟學碩士，高級經濟師。２００９年１２月起擔任交通銀行副董事長、行長。
王濱先生，交通銀行副行長，主管交通銀行資產託管業務，南開大學經濟學博士，高級經濟師。曾任交通銀行北京分行副行長、交通銀行天津分行行長、交通銀行北京分行行長。２００６年１月至今任交通銀行副行長、黨委委員兼北京分行黨委書記。
谷娜莎女士，交通銀行資產託管部總經理。大學學歷，經濟師。曾任交通銀行研究開發部主任科員、交通銀行信託部代理業務處副處長、交通銀行證券投資基金託管部規劃處副處長、交通銀行證券投資基金託管部內控巡查處處長；２００１年１月任交通銀行證券投資基金託管部總經理助理，２００２年５月起任交通銀行資產託管部副總經理，２００７年１２月起任交通銀行資產託管部總經理。
（三）基金託管業務經營情況
截止２０１１年３月末，交通銀行共託管證券投資基金５２只，包括博時現金收益貨幣、博時新興成長股票、長城久富股票（ＬＯＦ）、富國漢興封閉、富國天益價值股票、光大保德信中小盤股票、國泰金鷹增長股票、海富通精選混合、華安安順封閉、華安寶利配置混合、華安策略優選股票、華安創新股票、華夏藍籌混合（ＬＯＦ）、華夏債券、滙豐晉信２０１６周期混合、滙豐晉信龍騰股票、滙豐晉信動態策略混合、滙豐晉信平穩增利債券、滙豐晉信大盤股票、滙豐晉信低碳先鋒股票、滙豐晉信消費紅利股票、建信優勢動力封閉、金鷹紅利價值混合、金鷹中小盤精選混合、大摩貨幣、農銀恆久增利債券、農銀行業成長股票、農銀平衡雙利混合、鵬華普惠封閉、鵬華普天收益混合、鵬華普天債券、鵬華中國５０混合、鵬華信用增利債券、融通行業景氣混合、泰達宏利成長股票、泰達宏利風險預算混合、泰達宏利穩定股票、泰達宏利周期股票、天治創新先鋒股票、天治核心成長股票（ＬＯＦ）、萬家公用事業行業股票（ＬＯＦ）、易方達科匯靈活配置混合、易方達科瑞封閉、易方達上證５０指數、易方達科訊股票、銀河銀富貨幣、銀華貨幣、中海優質成長混合、興全磐穩增利債券、華富中證１００指數、工銀瑞信雙利債券、長信量化先鋒股票。此外，還託管了全國社會保障基金、保險資產、企業年金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、信託計劃、證券公司集合資產計劃、ＡＢＳ、產業基金、專戶理財等１２類產品，託管資產規模超過七千億元。
三、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
１、直銷機構
序號
機 構 名 稱
機 構 信 息
１
中國銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區復興門內大街１號
法定代表人：肖鋼
聯繫人：客戶服務中心
客服電話：９５５６６
網址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
２
中國建設銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街２５號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街１號院１號樓
法定代表人：郭樹清
客服電話：９５５３３
網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
３
中國農業銀行股份有限公司
註冊地址：北京市東城區建國門內大街６９號
辦公地址：北京市東城區建國門內大街６９號
法定代表人：項俊波
客戶服務電話：９５５９９
聯繫人：蔣浩
傳真：０１０－８５１０９２１９
網址：ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ
４
中國工商銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區復興門內大街５５號（１００００５）
辦公地址：北京市西城區復興門內大街５５號（１００００５）
法定代表人：姜建清
電話：９５５８８
網址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
５
交通銀行股份有限公司
註冊地址：上海市銀城中路１８８號
法定代表人：胡懷邦
客服電話：９５５５９
聯繫人：曹榕
電話：０２１－５８７８１２３４
網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
６
招商銀行股份有限公司
註冊地址：深圳市深南大道７０８８號招商銀行大廈
法定代表人：傅育寧
聯繫人：鄧炯鵬
電話：０７５５－８３１９８８８８
傳真：０７５５－８３１９５１０９
客戶服務熱線：９５５５５
網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
７
上海浦東發展銀行股份有限公司
註冊地址：上海市浦東新區浦東南路５００號
辦公地址：上海市中山東一路１２號
法定代表人：吉曉輝
電話：０２１－６１６１８８８８
聯繫人：湯嘉惠、虞谷雲
客戶服務熱線：９５５２８
網址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
８
華夏銀行股份有限公司
註冊地址：北京市東城區建國門內大街２２號
辦公地址：北京市東城區建國門內大街２２號
法定代表人：吳建
客服服務熱線：９５５７７
網址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
９
中信銀行股份有限公司
註冊地址：北京市東城區朝陽門北大街８號富華大廈Ｃ座
法定代表人：孔丹
聯繫人：豐靖
電話：０１０－６５５５０８２７
傳真：０１０－６５５５０８２７
客服電話：９５５５８
網址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
１０
中國民生銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區復興門內大街２號
法定代表人：董文標
聯繫人：董雲巍、吳海鵬
電話：０１０－５８３５１６６６
傳真：０１０－８３９１４２８３
客服電話：９５５６８
網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
１１
北京銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街１７號首層
法定代表人：閆冰竹
聯繫人：王曦
電話：０１０－６６２２３５８４
傳真：０１０－６６２２６０４５
客服電話：０１０－９５５２６
網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
１２
上海農村商業銀行股份有限公司
註冊地址：上海市浦東新區浦東大道９８１號
法定代表人：李秀侖
聯繫人：吳海平
電話：０２１－３８５７６９７７
傳真：０２１－５０１０５１２４
客服電話：０２１－９６２９９９
網址：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ
１３
中國建銀投資證券有限責任公司
註冊地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心Ａ棟第１８層至２１層
法定代表人：楊明輝
聯繫人：劉毅
電話：０７５５－８２０２６５２１
客服電話：４００－６００－８００８
網址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
１４
國泰君安證券股份有限公司
註冊地址：上海市浦東新區商城路６１８號
法定代表人：祝幼一
聯繫人：芮敏祺
電話：０２１－３８６７６１６１
傳真：０２１－３８６７０１６１
客服電話：４００－８８８－８６６６
網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
１５
宏源證券股份有限公司
註冊地址：新疆維吾爾自治區烏魯木齊市文藝路２３３號
法定代表人：馮戎
聯繫人：李巍
電話：０１０－８８０８５８５８
傳真：０１０－８８０８５１９５
客服電話：４００－８００－０５６２
網址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
１６
萬聯證券有限責任公司
註冊地址：廣州市中山二路１８號電信廣場３６、３７層
法定代表人：張建軍
聯繫人：羅創斌
電話：０２０－３７８６５０７０
傳真：０２０－２２３７３７１８－１０１３
客服電話：４００－８８８－８１３３
網址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
１７
中信建投證券有限責任公司
註冊地址：北京市朝陽區安立路６６號４號樓
法定代表人：張佑君
聯繫人：魏明
電話：０１０－８５１３０５８８
傳真：０１０－６５１８２２６１
客服電話：４００－８８８－８１０８
網址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
１８
海通證券股份有限公司
註冊地址：上海市淮海中路９８號
法定代表人：王開國
聯繫人：李笑鳴
電話：０２１－２３２１９０００
傳真：０２１－２３２１９１００
客服電話：４００－８８８－８００１（全國），０２１－９５５５３
網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
１９
中國銀河證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街３５號國際企業大廈Ｃ座
法定代表人：顧偉國
聯繫人：田薇
電話：０１０－６６５６８４３０
傳真：０１０－６６５６８５３６
網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
２０
中信金通證券有限責任公司
註冊地址：浙江省杭州市濱江區江南大道５８８號恆鑫大廈１９樓
法定代表人：劉軍
聯繫人：丁思聰
電話：０５７１－８７１１２５１０
客服電話：０５７１－９６５９８
網址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
２１
申銀萬國證券股份有限公司
註冊地址：上海市常熟路１７１號
法定代表人：丁國榮
聯繫人：鄧寒冰
電話：０２１－５４０３３８８８
傳真：０２１－５４０３８８４４
客服電話：０２１－９６２５０５
網址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ
２２
東方證券股份有限公司
註冊地址：上海市中山南路３１８號２號樓２２層－２９層
法定代表人：王益民
聯繫人：吳宇
電話：０２１－６３３２５８８８
傳真：０２１－６３３２６１７３
客服電話：９５５０３
網址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
２３
東吳證券股份有限公司
註冊地址：蘇州工業園區翠園路１８１號商旅大廈１８－２１層
法定代表人：吳永敏
聯繫人：方曉丹
電話：０５１２－６５５８１１３６
傳真：０５１２－６５５８８０２１
客服電話：０５１２－３３３９６２８８
網址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
２４
廣發證券股份有限公司
註冊地址：廣州市天河北路１８３號大都會廣場４３樓
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場３６、４１和４２樓
法定代表人：王志偉
聯繫人：黃嵐
電話：０２０－８７５５５８８８
傳真：０２０－８７５５５３０５
客服電話：９５５７５
網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
２５
國盛證券有限責任公司
註冊地址：江西省南昌市永叔路１５號
辦公地址：江西省南昌市北京西路８８號江信國際金融大廈４樓
法定代表人：曾小普
聯繫人：徐美雲
電話：０７９１－６２８５３３７
傳真：０７９１－６２８８６９０
網址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
２６
民生證券有限責任公司
註冊地址：北京市東城區建國門內大街２８號民生金融中心Ａ座
法定代表人：嶽獻春
聯繫人：趙明
電話：０１０－８５２５２６５６
傳真：０１０－８５２５２６５５
客服電話：４００－６１９－８８８８
網址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ
２７
上海證券有限責任公司
註冊地址：上海市西藏中路３３６號
法定代表人：鬱忠民
聯繫人：張瑾
電話：０２１－５３５１９８８８
傳真：０２１－５３５１９８８８
客服電話：０２１－９６２５１８
網址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ
２８
光大證券股份有限公司
註冊地址：上海市靜安區新閘路１５０８號
法定代表人：徐浩明
聯繫人：劉晨
電話：０２１－２２１６９９９９
傳真：０２１－２２１６９１３４
客服電話：１０１０８９９８、４００－８８８－８７８８
網址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
網址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
２９
中信萬通證券有限責任公司
註冊地址：青島市嶗山區苗嶺路２９號澳柯瑪大廈１５層１５０７－１５１０室
辦公地址：青島市嶗山區深圳路２２２號青島國際金融廣場１號樓第２０層（２６６０６１）
法定代表人：張智河
聯繫人：吳忠超
電話：０５３２－８５０２２２７３
傳真：０５３２－８５０２２６０５
客服電話：０５３２－９６５７７
網址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
３０
中信證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區深南大道７０８８號招商銀行大廈Ａ層
法定代表人：王東明
聯繫人：陳忠
電話：０１０－８４５８８８８８
傳真：０１０－８４８６５５６０
網址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
３１
華泰證券有限責任公司
註冊地址：江蘇省南京市中山東路９０號華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路９０號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
聯繫人：張小波
電話：０２５－８４４５７７７７
網址：ｗｗｗ．ｈｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服電話：９５５９７
３２
長江證券股份有限公司
註冊地址：武漢市新華路特８號長江證券大廈
法定代表人：胡運釗
聯繫人：李良
電話：０２１－６３２１９７８１
傳真：０２１－５１０６２９２０
客服電話：９５５７９或４００８－８８８－９９９
網址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
３３
國海證券有限責任公司
註冊地址：廣西南寧市濱湖路４６號
法定代表人：張雅鋒
聯繫人：武斌
電話：０７５５－８３７０７４１３
傳真：０７５５－８３７００２０５
客服電話：４００－８８８－８１００（全國）、９６１００（廣西）
網址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
３４
渤海證券股份有限公司
註冊地址：天津市經濟技術開發區第一大街２９號
辦公地址：天津市河西區賓水道３號
法定代表人：王春峰
聯繫人：王兆權
電話：０２２－２８４５１８６１
傳真：０２２－２８４５１８９２
客服電話：４００－６５１－５９８８
網址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ
３５
華泰聯合證券有限責任公司
註冊地址：深圳市羅湖區深南東路５０４７號深圳發展銀行大廈１０、２５層
法定代表人：馬昭明
聯繫人：盛宗凌
電話：０７５５－８２４９２０００
傳真：０７５５－８２４９２９６２
客服電話：４００－８８８－８５５５或９５５１３
網址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
３６
中原證券股份有限公司
註冊地址：鄭州市鄭東新區商務外環路１０號
辦公地址：鄭州市鄭東新區商務外環路１０號１７層
法定代表人：石保上
聯繫人：程月豔、耿銘
電話：０３７１－６５５８５６７０
傳真：０３７１－６５５８５６６５
客服電話：４００－８１３－９６６６／０３７１－９６７２１８
網址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ
３７
國信證券股份有限公司
註冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路１０１２號國信證券大廈１６－２６樓
法定代表人：何如
聯繫人：齊曉燕
電話：０７５５－８２１３０８３３
傳真：０７５５－８２１３３９５２
客服電話：９５５３６
網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
２、代銷機構
序號
機 構 名 稱
機 構 信 息
１
國泰基金管理有限公司上海直銷櫃檯
地址：上海市浦東新區世紀大道１００號上海環球金融中心３９樓
電話：０２１－３８５６１７５９
傳真：０２１－６８７７５８８１
客戶服務專線：４００－８８８－８６８８，０２１－３８５６９０００
聯繫人：蔡麗萍
網址：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ
２
國泰基金管理有限公司北京直銷櫃檯
地址：中國北京市西城區金融大街７號第５層
電話：０１０－６６５５３０５５
傳真：０１０－６６５５３０８２
聯繫人：魏文
３
國泰基金電子交易平臺
網站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ登錄網上交易頁面
電話：０２１－３８５６１７０６
聯繫人：張根華
３８
招商證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座３８－４５層
法定代表人：宮少林
聯繫人：黃健
電話：０７５５－８２９４３６６６
傳真：０７５５－８２９４３６３６
網址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服電話：４００－８８８－８１１１＼９５５６５
３９
齊魯證券有限公司
註冊地址：山東省濟南市市中區經七路８６號
辦公地址：山東省濟南市市中區經七路８６號
法定代表人：李瑋
聯繫人：吳陽
電話：０５３１－６８８８９１５５
傳真：０５３１－６８８８９７５２
客服電話：９５５３８
網址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
４０
安信證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區金田路２２２２號安聯大廈３４層、２８層Ａ０２單元
法定代表人：牛冠興
聯繫人：張勤
聯繫電話：０２１－６８８０１２１７
傳真：０２１－６８８０１１１９
客服電話：４００－８００－１００１
網址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
４１
東莞證券有限責任公司
註冊地址：東莞市莞城區可園南路１號金源中心３０樓
法定代表人：遊錦輝
聯繫人：梁健偉
電話：０７６９－２２１１９３４１
傳真：０７６９－２２１１６９９９
客服電話：０７６９－９６１１３０
網址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
４２
恆泰證券股份有限公司
註冊地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街１１１號
法定代表人：龐介民
聯繫人：常向東
電話：０４７１－４９１３９９８
傳真：０４７１－４９３０７０７
客服電話：０４７１－４９６１２５９
網址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
４３
廈門證券有限公司
註冊地址：廈門市蓮前西路二號蓮富大廈十七樓
法定代表人：傅毅輝
聯繫人：盧金文
電話：０５９２－５１６１６４２
傳真：０５９２－５１６１１４０
客服電話：０５９２－５１６３５８８
網址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ
４４
華寶證券有限責任公司
註冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路１６６號未來資產大廈２３層
法定代表人：陳林
聯繫人：劉聞川
電話：０２１－５０１２２２２２
傳真：０２１－５０１２２２００
客服電話：０２１－３８９２９９０８
網址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
４５
英大證券有限責任公司
註冊地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層
法定代表人：趙文安
聯繫人：王睿
電話：０７５５－８３００７０６９
傳真：０７５５－８３００７１６７
客服電話：４００－８６９－８６９８
網址：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
４６
中國國際金融有限公司
註冊地址：北京市建國門外大街１號國貿大廈２座２７層及２８層
法定代表人：李劍閣
聯繫人：鄧力偉
電話：０１０－６５０５１１６６
傳真：０１０－６５０５１１５６
網址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
４７
廣發華福證券有限責任公司
註冊地址：福州市五四路１５７號新天地大廈７、８層
法定代表人：黃金琳
聯繫人：張騰
電話：０５９１－８７２７８７０１
傳真：０５９１－８７８４１１５０
客服電話：０５９１－９６３２６
網址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
４８
天相投資顧問有限公司
註冊地址：北京市西城區金融街１９號富凱大廈Ｂ座７０１
法定代表人：林義相
聯繫人：潘鴻
電話：０１０－６６０４５４４６
傳真：０１０－６６０４５５００
客服電話：０１０－６６０４５６７８
網址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
４９
信達證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區鬧市口大街９號院１號樓
法定代表人：張志剛
聯繫人：唐靜
電話：０１０－８８６５６１００
傳真：０１０－８８６５６２９０
客服電話：４００－８００－８８９９
網址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
５０
中國民族證券有限責任公司
註冊地址：北京市西城區金融大街５號新盛大廈Ａ座６－９層
法定代表人：趙大建
聯繫人：姜建平
電話：０１０－５９３５５５４３
傳真：０１０－６６５５３７９１
客服電話：４００－８８９－５６１８
網址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ
５１
華龍證券有限責任公司
註冊地址：甘肅省蘭州市靜寧路３０８號
法定代表人：李曉安
聯繫人：李昕田
電話：０９３１－８８８８０８８
傳真：０９３１－４８９０５１５
客服電話：０９３１－４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８
網址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
５２
國元證券股份有限公司
註冊地址：安徽省合肥市壽春路１７９號
法定代表人：鳳良志
聯繫人：李飛
電話：０５５１－２２０７３２３
傳真：０５５１－２２０７３２２
客服電話：９５５７８
網址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
５３
杭州銀行股份有限公司
註冊地址：杭州市慶春路４６號杭州銀行大廈
法定代表人：馬時雍
聯繫人：嚴峻
電話：０５７１－８５１６３１２７
傳真：０５７１－８５１７９５９１
客服電話：４００－８８８－８５０８
網址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
５４
渤海銀行股份有限公司
註冊地址：天津市河西區馬場道２０１－２０５號
法定代表人：劉寶鳳
聯繫人：王宏
電話：０２２－５８３１６６６６
傳真：０２２－５８３１６２５９
客服電話：４００－８８８－８８１１
網址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
５５
青島銀行股份有限公司
註冊地址：青島市市南區香港中路６８號華普大廈
法定代表人：郭少泉
聯繫人：滕克
電話：０５３２－８５７０９７３２
傳真：０５３２－８５７０９７２５
客服電話：９６５８８（青島）４００－６６９－６５８８（全國）
網址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ
５６
西部證券股份有限公司
註冊地址：陝西省西安市東新街２３２號信託大廈１６－１７樓
法定代表人：劉建武
聯繫人：馮萍
電話：０２９－８７４０６４８８
傳真：０２９－８７４０６３８７
客服電話：９５５８２
網址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ
５７
深圳發展銀行股份有限公司
註冊地址：廣東省深圳市深南東路５０４７號深圳發展銀行大廈
法定代表人：肖遂寧
聯繫人：張青
電話：０７５５－８２０８８８８８
傳真：０７５５－２５８４１０９８
客服電話：９５５０１
網址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
５８
德邦證券有限責任公司
註冊地址：上海市普陀區曹楊路５１０號南半幢９樓
法定代表人：姚文平
聯繫人：羅芳
電話：０２１－６８７６１６１６
傳真：０２１－６８７６７９８１
客服電話：４００８８８８１２８
網址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
５９
中航證券有限公司
註冊地址：南昌市撫河北路２９１號
法定代表人：杜航
聯繫人：餘雅娜
電話：０７９１－６７６８７６３
傳真：０７９１－６７８９４１４
客服電話：４００－８８６６－５６７
網址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ
６０
洛陽銀行股份有限公司
註冊地址：洛陽市新區開元大道與通濟街交叉口
法定代表人：王建甫
聯繫人：胡豔麗
電話：０３７９－６５９２１９７７
傳真：０３７９－６５９２０１５５
客服電話：０３７９－９６６９９
網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
６１
東海證券有限責任公司
註冊地址：江蘇省常州市延陵西路２３號投資廣場１８－１９樓
法定代表人：朱科敏
聯繫人：李濤
電話：０５１９－８８１５７７６１
傳真：０５１９－８８１５７７６１
客服電話：４００－８８８－８５８８
網址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
６２
方正證券有限責任公司
註冊地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈２２－２４層
法定代表人：雷傑
聯繫人：彭博
電話：０７３１－８５８３２３４３
傳真：０７３１－８５８３２２１４
客服電話：９５５７１
網址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ
６３
山西證券股份有限公司
註冊地址：太原市府西街６９號山西國際貿易中心東塔樓
法定代表人：侯巍
聯繫人：郭熠
電話：０３５１－８６８６６５９
傳真：０３５１－８６８６６１９
客服電話：４００－６６６－１６１８
網址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ
６４
深圳農村商業銀行股份有限公司
註冊地址：廣東省深圳市羅湖區深南東路３０３８號合作金融大廈
法定代表人：李偉
聯繫人：曾明 宋永成
電話：０７５５－２５１８８２６９
傳真：０７５５－２５１８８７８５
客服電話：４００１９６１２００
網址：ｗｗｗ．９６１２００．ｎｅｔ
６５
湘財證券有限責任公司
註冊地址：湘財證券有限責任公司
法定代表人：林俊波
聯繫人：鍾康鶯
電話：０２１－６８６３４５１８
傳真：０２１－６８８６５６８０
客服電話：４００－８８８－１５５１
網址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
６６
華融證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區月壇北街２６號
法定代表人：丁之鎖
聯繫人：林長華
電話：０１０－５８５６８１８１
傳真：０１０－５８５６８０６２
客服電話：０１０－５８５６８１１８
網址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（二）註冊登記機構
序號
機 構 名 稱
機 構 信 息
１
國泰基金管理有限公司
註冊地址：上海市浦東新區世紀大道１００號上海環球金融中心３９樓
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道１００號上海環球金融中心３９樓
法定代表人：陳勇勝
傳真：０２１－３８５６１８００
聯繫人：何曄
客戶服務專線：４００－８８８－８６８８，０２１－３８５６９０００
（三）律師事務所和經辦律師
序號
機 構 名 稱
機 構 信 息
１
北京市金杜律師事務所
註冊地址：北京市朝陽區東三環中路３９號建外ＳＯＨＯ Ａ座３１層
負責人：王玲
聯繫人：王建平、王恩順
電話：０１０－５８７８５５８８
傳真：０１０－５８７８５５９９
經辦律師：王建平、王恩順
（四）會計師事務所和經辦註冊會計師
序號
機 構 名 稱
機 構 信 息
１
普華永道中天會計師事務所有限公司
註冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路１２３３號匯亞大廈１６０４－１６０８室
辦公地址：上海湖濱路２０２號普華永道中心１１樓
法人代表：楊紹信
聯繫人：陳宇
電話：０２１－６１２３８８８８
傳真：０２１－６１２３８８００
經辦註冊會計師：汪棣、陳宇
四、基金名稱
國泰金鷹增長證券投資基金
五、基金的類型
契約型開放式基金
六、投資目標
在保證基金資產安全前提下，主要通過投資增長型上市公司， 實現基金資產的中長期增值，確保基金資產必要的流動性，並將投資風險控制在較低的水平。
七、投資範圍
本基金的投資範圍限於具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行上市的股票、債券及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。其中投資重點是利潤或收入具有良好增長潛力的增長型上市公司，這部分投資比例將不低於本基金股票資產的８０％。
八、投資理念
價格終將反映價值。
九、投資方向
（一）分享我國經濟增長的成果。中國經濟連續多年高速增長的勢頭仍有望保持下去，上市公司中有許多是我國未來經濟增長的代表，將帶動經濟的高速增長，投資於這些增長型上市公司的股票，可以分享中國經濟高速增長的成果。
（二）投資於未來國民經濟發展的支柱行業或相對於國民經濟增長較快的新興行業。
（三）重點投資於預期利潤或收入具有良好增長潛力的上市公司。在研究公司基本面的基礎上，判斷企業的內在價值，選擇增長型上市公司。國債收益的中長期走勢是由宏觀經濟的基本面決定的，股票價格的中長期走勢是由上市公司的基本面決定的，只有立足於宏觀經濟和上市公司的基本面，才能準確把握債券和股票的中長期走勢。
十、投資策略
（一）投資依據
１、法律法規和《基金合同》。本基金的投資將嚴格遵守國家有關法律、法規和基金合同的有關規定。
２、宏觀經濟和上市公司的基本面。本基金將在對宏觀經濟和上市公司的基本面進行深入研究的基礎上進行投資決策。
３、投資對象的預期收益和預期風險的匹配關係。本基金將在承擔適度風險的範圍內，選擇預期收益大於預期風險的品種進行投資。
（二）投資程序
１、研究開發部通過基金管理人自身的獨立研究和其他研究機構的報告，形成宏觀經濟環境、市場行情、行業分析和上市公司的分析報告，為投資決策委員會和基金小組提供決策依據。
２、投資決策委員會定期召開會議，通過對政治、經濟、政策、市場的綜合分析決定本基金投資組合中股票、債券、現金的配置比例。自上而下地作出一段時期內資產配置的決定，審定本基金的投資組合計劃。如遇重大情況，投資決策委員會及時召開臨時會議作出決策。
３、基金小組根據投資決策委員會所做的決議，參考研究開發部的宏觀、行業、上市公司及市場分析報告，結合自身對證券市場和上市公司的分析判斷，在股票備選池中選擇股票，獨立制定本基金投資組合的具體方案，決定具體的股票和債券投資品種並決定買賣時機。
４、投資研究聯席會議為投資決策委員會下屬的常設機構。主要職責是：作為研究開發部、基金管理部和投資決策委員會之間信息溝通的制度性固定渠道，為公司投資決策提供有效支持，監督投資決策委員會所作決議的實施。
５、設置獨立的交易管理部，基金經理必須遵守投資組合決定權和交易下單權必須嚴格分離的規定，經由交易管理部統一下達交易指令；通過嚴格的交易制度和實時的監控，保證基金經理的投資指令在合法、合規的前提下得到高效的執行。
６、風險管理委員會根據市場變化對投資組合進行風險評估與監控，稽核監察部對投資的執行過程進行日常監督。基金小組將跟蹤證券市場和上市公司的發展變化，結合基金申購和贖回導致的現金流量變化情況，以及組合風險和流動性的評估結果，對投資組合進行動態的調整，使之不斷得到優化。
７、基金管理人在確保基金持有人利益的前提下有權根據環境變化和實際需要對上述投資程序作出調整。
（三）投資方法
資產配置和行業配置採用自上而下的方法；股票選擇採用自下而上的方法。基金組合投資的基本範圍：股票資產６０％－９５％；債券資產３５％－０；現金或到期日在一年以內的政府債券不低於５％。
１、股票投資
本基金選擇股票時優先考慮增長型的行業，即行業可持續發展；行業銷售收入增長率超過ＧＤＰ的增長率；行業平均利潤率不低於中長期商業貸款平均利率；或者為確實具有實體經濟意義，相對國民經濟增長較快的新興行業。
本基金重點投資於預期利潤或收入具有良好增長潛力的增長型上市公司，從基本面的分析入手挑選增長型股票。具有以下全部和部分特點的公司將是本基金積極關注的對象：①公司所處的行業增長前景明朗，公司在該行業內具有一定的行業地位，或具有明顯競爭優勢和實力，能充分把握行業發展的機遇；②經營業務中至少有一項突出的產品或服務，依靠商業模式和管理水平取勝；③公司主營業務收入或利潤增長較快；④財務狀況趨於良性，具有合理的現金流狀況；⑤公司管理層敬業負責，經營規範，具有敏銳的商業觸覺和創新精神。
本基金建立了一套基於增長性的上市公司綜合評價指標體系，通過對上市公司所處行業增長性及其在行業中的競爭地位、公司商業模式、核心競爭能力、企業資本擴張能力、戰略重組等多方面的因素進行綜合評估；同時本基金利用股票內在價值的定價模型進行增長型股票的相對價值評估，以上市公司過去兩年的主營業務收入和利潤的增長性和未來兩至三年的主營業務收入和利潤的預期增長性為核心，綜合考察上市公司的增長性以及這種增長的可靠性和持續性。在此基礎上本基金將進一步考量其股價所對應的市盈率、市淨率水平與市場（行業）平均水平、增長性相比是否合理，結合資本市場的具體情況，適時作出具體的投資決策。
２、債券投資
本基金可投資於國債、金融債和企業債（包括可轉換債）。按照基金總體資產配置計劃，以滿足流動性需求為前提，提高基金的收益水平。
本基金將在對利率走勢和債券發行人基本面進行分析的基礎上，綜合考慮利率變化對不同債券品種的影響、收益率水平、信用風險的大小、流動性的好壞等因素。利用債券定價模型計算內在的債券定價（名義利率，通貨膨脹預期，對於非國債則須要求的投資報酬率，特定債券的期限），從而產生不同期限的債券特別是國債的內在投資價值。
通過宏觀經濟分析考慮歷史上中國的年度及季度ＧＤＰ增長率水平、ＣＰＩ增長趨勢、國家貨幣政策傾向、匯率政策的變動傾向、財政政策的變動等宏觀政策、經濟周期的更迭，對市場現有收益率曲線的變動進行預期，據此對利率風險進行評估。
通過相對價值分析，在維持投資組合風險承受水平的期望水準的情況下進行調整。包含期限變動，非國債的相對產業風險價值，信用風險偏離。
通過上述步驟建立由不同類型、不同期限債券品種構成的組合。
十一、業績比較基準
本基金以上證Ａ股指數作為衡量基金業績的比較基準。
十二、風險收益特徵
本基金追求中性偏低的風險收益，通過組合投資於增長型股票，力爭實現基金單位資產淨值在大盤上漲時增幅不低於比較基準上漲幅度的６５％，大盤下跌時基金單位資產淨值跌幅不高於比較基準跌幅的６０％；年度內基金單位資產淨值的標準差小於比較基準的標準差。
十三、基金投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金託管人交通銀行根據本基金合同規定，於２０１１年４月１９日覆核了本報告中的財務指標、淨值表現和投資組合報告等內容，保證覆核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截止２０１１年３月３１日。本報告中財務資料未經審計。
（一）報告期末基金資產組合情況
序號
項目
金額（元）
佔基金總資產的比例（％）
１
權益投資
２，８９３，６４４，１７５．７８
８３．５６
其中：股票
２，８９３，６４４，１７５．７８
８３．５６
２
固定收益投資
１３２，４６１，４７９．８８
３．８３
其中：債券
１３２，４６１，４７９．８８
３．８３
資產支持證券
－
－
３
金融衍生品投資
－
－
４
買入返售金融資產
－
－
其中：買斷式回購的買入返售金融資產
－
－
５
銀行存款和結算備付金合計
３１１，４５５，５４０．７１
８．９９
６
其他資產
１２５，３６６，１６２．０６
３．６２
７
合計
３，４６２，９２７，３５８．４３
１００．００
（二）報告期末按行業分類的股票投資組合
代碼
行業類別
公允價值（元）
佔基金資產淨值比例（％）
Ａ
農、林、牧、漁業
１８，１１０，４００．００
０．５４
Ｂ
採掘業
２８６，０２５，４５０．１０
８．４５
Ｃ
製造業
１，４３８，５２３，５０４．５８
４２．５０
Ｃ０
食品、飲料
１０８，９２２，８８８．１６
３．２２
Ｃ１
紡織、服裝、皮毛
－
－
Ｃ２
木材、家具
－
－
Ｃ３
造紙、印刷
７１，６８８，１０７．６８
２．１２
Ｃ４
石油、化學、塑膠、塑料
２２９，４２１，２２０．７５
６．７８
Ｃ５
電子
１１５，３９７，１８６．７０
３．４１
Ｃ６
金屬、非金屬
３９７，８２６，１８０．４２
１１．７５
Ｃ７
機械、設備、儀表
４８４，５７４，４２０．８７
１４．３２
Ｃ８
醫藥、生物製品
３０，６９３，５００．００
０．９１
Ｃ９９
其他製造業
－
－
Ｄ
電力、煤氣及水的生產和供應業
－
－
Ｅ
建築業
１４９，６８９，４４０．１０
４．４２
Ｆ
交通運輸、倉儲業
６８，９８４，８１５．２８
２．０４
Ｇ
信息技術業
１６８，４８４，５５６．７８
４．９８
Ｈ
批發和零售貿易
９２，８４４，３２８．２５
２．７４
Ｉ
金融、保險業
３５２，８４２，８６７．７２
１０．４３
Ｊ
房地產業
７３，９５２，７６８．１６
２．１８
Ｋ
社會服務業
９７，６６８，９６２．８６
２．８９
Ｌ
傳播與文化產業
１０４，１２５，０８１．９５
３．０８
Ｍ
綜合類
４２，３９２，０００．００
１．２５
合計
２，８９３，６４４，１７５．７８
８５．５０
（三）報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號
股票代碼
股票名稱
數量（股）
公允價值（元）
佔基金資產淨值比例（％）
１
６００６６０
福耀玻璃
２２，０００，０１４
２６０，９２０，１６６．０４
７．７１
２
００２０７３
軟控股份
４，２６６，２０７
１０３，５４０，８４３．８９
３．０６
３
００２１４０
東華科技
２，３９４，４３４
９７，６６８，９６２．８６
２．８９
４
６０００３６
招商銀行
６，８２２，２５１
９６，１２５，５１６．５９
２．８４
５
３０００５８
藍色光標
２，９４２，８７４
８５，６３７，６３３．４０
２．５３
６
６００９７０
中材國際
１，９３５，８３２
８４，６１５，２１６．７２
２．５０
７
３００１３４
大富科技
１，２８９，５７２
７６，７８１，１１６．８８
２．２７
８
３０００４３
星輝車模
４，１９７，１９６
７１，６８８，１０７．６８
２．１２
９
０００５２７
美的電器
３，５００，０００
６５，５９０，０００．００
１．９４
１０
６０１１６８
西部礦業
３，５０９，７６６
６４，５０９，４９９．０８
１．９１
（四）報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號
債券品種
公允價值（元）
佔基金資產淨值比例（％）
１
國家債券
６１，９３８，４００．００
１．８３
２
央行票據
６９，７１２，０００．００
２．０６
３
金融債券
－
－
其中：政策性金融債
－
－
４
企業債券
－
－
５
企業短期融資券
－
－
６
可轉債
８１１，０７９．８８
０．０２
７
其他
－
－
８
合計
１３２，４６１，４７９．８８
３．９１
（五）報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前五名債券投資明細
序號
債券代碼
債券名稱
數量（張）
公允價值（元）
佔基金資產淨值比例（％）
１
０１０１１２
２１國債⑿
４００，０００
４０，０３２，０００．００
１．１８
２
０８０１０４７
０８央票４７
３００，０００
３０，０４８，０００．００
０．８９
３
０８０１０５３
０８央票５３
２００，０００
２０，０４６，０００．００
０．５９
４
０１９０３０
１０國債３０
２００，０００
１９，９１８，０００．００
０．５９
５
１００１０３３
１０央票３３
２００，０００
１９，６１８，０００．００
０．５８
（六）報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
（七）報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
（八）投資組合報告附註
１、本報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在報告編制日前一年受到公開譴責、處罰的情況。
２、基金投資的前十名股票中，沒有投資於超出基金合同規定備選股票庫之外的情況。
３、其他資產構成
序號
名稱
金額（元）
１
存出保證金
１，３６７，７７４．７８
２
應收證券清算款
５８，６８０，０００．００
３
應收股利
１０，７７５，６４０．４２
４
應收利息
３，２９９，９４１．８６
５
應收申購款
５１，２４２，８０５．００
６
其他應收款
－
７
待攤費用
－
８
其他
－
９
合計
１２５，３６６，１６２．０６
４、報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。
５、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
十四、基金的業績
基金業績截止日為２０１０年１２月３１日。
基金管理人依照恪守職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
階段
淨值增長率①
淨值增長率標準差②
業績比較基準收益率③
業績比較基準收益率標準差④
①－③
②－④
２００２年５月８日至２００２年１２月３１日
－１２．２０％
０．５１％
－１８．５４％
１．３０％
６．３４％
－０．７９％
２００３年度
２０．９６％
０．７６％
１０．５７％
１．１４％
１０．３９％
－０．３８％
２００４年度
１．６９％
０．９０％
－１５．２３％
１．３２％
１６．９２％
－０．４２％
２００５年度
２．０７％
０．９５％
－８．２１％
１．３７％
１０．２８％
－０．４２％
２００６年度
１３１．６３％
１．２９％
１３０．５７％
１．３５％
１．０６％
－０．０６％
２００７年度
１１７．３３％
１．９７％
９６．１４％
２．１９％
２１．１９％
－０．２２％
２００８年度
－４６．２４％
２．１６％
－６５．３８％
２．８４％
１９．１４％
－０．６８％
２００９年度
８３．６２％
１．５７％
７９．８０％
１．９０％
３．８２％
－０．３３％
２０１０年度
５．３３％
１．３４％
－１４．４６％
１．４２％
１９．７９％
－０．０８％
自２００２年５月８日
至２０１０年１２月３１日
４７６．９５％
１．４１％
６８．７８％
１．７６％
４０８．１７％
－０．３５％
十五、基金費用與稅收
（一）與基金運作有關的費用
１、基金費用的種類：
（１）基金管理人的管理費；
（２）基金託管人的託管費；
（３）證券交易費用；
（４）基金信息披露費用；
（５）基金持有人大會費用；
（６）與基金相關的會計師費和律師費；
（７）按照國家有關規定可以列入的其他費用。
２、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
（１）基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日的基金資產淨值的１．５％的年費率計算，具體計算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５％÷當年天數
Ｈ為每日應付的基金管理費
Ｅ為前一日的基金資產淨值
基金管理人的管理費每日計提， 按月支付，由基金託管人於次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
（２）基金託管人的託管費
本基金應給付基金託管人託管費，按前一日的基金資產淨值的２．５％。的年費率計提。計算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×２．５％。÷當年天數
Ｈ為每日應支付的基金託管費
Ｅ為前一日的基金資產淨值
基金託管人的託管費每日計算，每日計提，按月支付，由基金託管人於次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支取，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
（３）上述１中（３）到（７）項費用由基金託管人根據其它有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。
３、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
其他具體不列入基金費用的項目依據中國證監會有關規定執行。
４、基金管理人和基金託管人可磋商酌情降低基金管理費、基金託管費，下調前述費率無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲於新的費率實施日前３個工作日在至少一種指定報刊和網站上刊登公告。
（二）與基金銷售有關的費用
１、申購費
本基金的申購費率隨申購金額的增加而遞減，如下表所示：
申購金額（Ｍ） 申購費率
５０萬元以下 １．５％
５０萬元（含）－５００萬元 １．０％
５００萬元（含）－１０００萬元 ０．６％
１０００萬元（含）以上 １０００元（單筆）
２、贖回費
贖回部分基金份額持有期未滿一年的，贖回費率為０．５％；持有期超過一年（包括一年）少於兩年的，贖回費率為０．２％；持有期超過兩年（包括兩年）的，贖回費率為０。「持有期」指自基金份額認購／申購確認日至贖回申請日的期間。
贖回費在扣除手續費後，餘額不得低於贖回費總額的百分之二十五，並應當歸入基金財產。
３、本基金的實際執行費率由基金管理人在基金合同規定的範圍內調整。本基金的申購費率和贖回費率在更新的招募說明書中列示。基金管理人認為需要調整費率時，必須於新的費率開始實施日前的第三個工作日在至少一種中國證監會指定的媒體上刊登公告。
（三）其他費用
本基金其他費用根據相關法律法規執行。
（四）基金稅收
本基金運作過程中的各類納稅主體，依照國家法律法規的規定，履行納稅義務。
十六、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理方法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對２０１０年１２月２１日刊登的本基金招募說明書進行了更新，更新的主要內容如下：
１、在「重要提示」部分，更新了招募說明書內容的截止日期；
２、更新了「第三節 基金管理人」的「基金管理人管理基金的基本情況」、「主要人員情況」等內容；
３、更新了「第四節 基金託管人」的「基金託管人基本情況」的相關信息；
４、更新了「第五節 相關服務機構」的相關信息，增加了東海證券有限責任公司、方正證券有限責任公司、山西證券股份有限公司、深圳農村商業銀行股份有限公司、湘財證券有限責任公司、華融證券股份有限公司等為本基金的代銷機構；
５、更新了「第八節 基金的投資」中基金投資組合報告為本基金２０１１年１季度報告的內容；
６、更新了「第九節 基金的業績」，該部分內容均按有關規定編制，並經基金託管人覆核；
７、更新了「第二十節 對基金份額持有人的服務」的相關內容。
８、更新了「第二十一節 其他應披露事項」，披露了自上次招募說明書披露以來涉及本基金的相關公告。
上述內容僅為本更新招募說明書的摘要，詳細資料須以本更新招募說明書正文所載的內容為準。欲查詢本更新招募說明書正文，可登錄國泰基金管理有限公司網站ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ。
國泰基金管理有限公司
二○一一年六月二十一日