（２０１０年第二號）
基金管理人：國泰基金管理有限公司
基金託管人：中國建設銀行股份有限公司
重要提示
國泰金馬穩健回報證券投資基金（以下簡稱「本基金」）經中國證監會２００４年４月２７日發布的證監基金字［２００４］６２號文批准發起設立。本基金的基金合同於２００４年６月１８日成立正式生效。
國泰基金管理有限公司（以下簡稱「本基金管理人」或「基金管理人」）保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核准，但中國證監會對本基金募集的核准，並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。
投資有風險，投資者擬申購本基金時應認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產品的風險收益特徵，應充分考慮投資者自身的風險承受能力，並對於申購基金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的「買者自負」原則，在投資者作出投資決策後，基金運營狀況與基金淨值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績並不構成對本基金業績表現的保證。
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金的基金合同已經根據《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關規定作了修訂並已於中國證監會指定報刊或網站進行了公告。
投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。
本招募說明書中涉及的與託管相關的基金信息已經本基金託管人覆核。本招募說明書所載內容截止日為２０１０年１２月１８日，投資組合報告為２０１０年３季度報告，有關財務數據和淨值表現截止日為２０１０年６月３０日。
國泰金馬穩健回報證券投資基金
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：國泰基金管理有限公司
設立日期：１９９８年３月５日
註冊地址：上海市浦東新區世紀大道１００號上海環球金融中心３９樓
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道１００號上海環球金融中心３９樓
法定代表人：陳勇勝
註冊資本：１．１億元人民幣
聯繫人：何曄
聯繫電話：（０２１）３８５６１７４３
基金管理人股權結構如下：
股東名稱股權比例中國建銀投資有限責任公司６０％義大利忠利集團３０％中國電力財務有限公司１０％
（二）基金管理人管理基金的基本情況
截至２０１０年１２月１８日，本基金管理人共管理２只封閉式證券投資基金：金泰證券投資基金、金鑫證券投資基金，以及１５只開放式證券投資基金：國泰金鷹增長證券投資基金、國泰金龍系列證券投資基金（包括２只子基金，分別為國泰金龍行業精選證券投資基金、國泰金龍債券證券投資基金）、國泰金馬穩健回報證券投資基金、國泰貨幣市場證券投資基金、國泰金鹿保本增值混合證券投資基金、國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金、國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金（由金鼎證券投資基金轉型而來）、國泰金牛創新成長股票型證券投資基金、國泰滬深３００指數證券投資基金（由國泰金象保本增值混合證券投資基金轉型而來）、國泰雙利債券證券投資基金、國泰區位優勢股票型證券投資基金、國泰中小盤成長股票型證券投資基金（ＬＯＦ）（由金盛證券投資基金轉型而來）、國泰估值優勢可分離交易股票型證券投資基金、國泰納斯達克１００指數證券投資基金、國泰價值經典股票型證券投資基金（ＬＯＦ）。另外，本基金管理人於２００４年獲得全國社會保障基金理事會社保基金資產管理人資格，目前受託管理全國社保基金多個投資組合。２００７年１１月１９日，本基金管理人獲得企業年金投資管理人資格。２００８年２月２４日，本基金管理人成為首批獲準開展特定客戶資產管理業務（專戶理財）的基金公司之一，並於３月２４日經中國證監會批准獲得合格境內機構投資者（ＱＤＩＩ）資格，成為目前業內少數擁有「全牌照」的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、專戶理財和ＱＤＩＩ等管理業務資格。
（三）主要人員情況
１、董事會成員：
陳勇勝，董事長，碩士研究生，高級經濟師，１８年證券從業經歷。１９８２年起在中國建設銀行總行、中國投資銀行總行工作。歷任綜合計劃處、資金處副處長、國際結算部副總經理（主持工作）。１９９２年起任國泰證券有限公司國際業務部總經理，公司總經理助理兼北京分公司總經理，１９９８年３月起任國泰基金管理有限公司董事、總經理，１９９９年１０月起任公司董事長、黨委書記。
陳良秋，董事，大學本科。１９９３年７月起在中國建設銀行廈門市分行工作，歷任業務科副經理、辦公室副總經理、支行副行長、行長。２００６年１０月起在中國建投工作，任企業管理部總經理助理、副總經理、投資部負責人，兼任中投科信科技股份有限公司董事。２００７年１１月起任公司董事。
梁鳳玉，董事，碩士研究生，高級會計師。１９９４年８月至２００６年７月，在中國建設銀行遼寧省分行工作，歷任葫蘆島分行房貸部副主任、城內支行副行長、葫蘆島分行國際業務部副主任、計劃財務部副主任；遼寧省分行計劃財務部副主任科員、四級財務分析師。２００６年７月起在中國建投工作，其間曾任中國投資諮詢公司財務總監。現任中國建投財務會計部計劃財務一處副高級經理。２００９年１２月起任公司董事。
Ｐｈｉｌｉｐｐｅ ＳＥＴＢＯＮ，董事，碩士研究生，ＥＦＦＡＳ註冊金融分析師。１９９３年起歷任ＢＯＩＳＳＹ ＧＥＳＴＩＯＮ ＳＡ （ＡＺＵＲ – ＧＭＦ Ｇｒｏｕｐ）執行長、ＲＯＴＨＳＣＨＩＬＤ ＥＴ ＣＯＭＰＡＧＮＩＥ ＧＥＳＴＩＯＮ ＳＡ股票投資部總監、ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＦＩＮＡＮＣＥＳ ＳＡ副總經理／投資總監、ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴ ＦＲＡＮＣＥ Ｓ．Ａ／ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴＳ執行長／投資總監、ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴＳ忠利投資董事會主席／執行長。併兼任Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＩＣＡＶ （盧森堡）主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ Ｄｅｕｔｓｃｈｌａｎｄ監事會主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｆｕｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ副主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＧＲ副主席、ＴＨＡＬＩＡ ＳＡ （Ｌｕｇａｎｏ）、ＴＥＮＡＸ（ＵＫ）、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｈｅｄｇｅ Ｆｕｎｄ ＳＩＣＡＶ（Ｌｕｇａｎｏ）董事會成員等職務。２０１０年６月起任公司董事。
遊一冰，董事，大學本科，英國特許保險學會高級會員（ＦＣＩＩ）及英國特許保險師（Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ｉｎｓｕｒｅｒ）。１９９４年起歷任中國保險（歐洲）控股有限公司總裁助理、忠利保險有限公司英國分公司、忠利亞洲中國地區總經理、中意財產保險有限公司董事、總經理，兼任中意人壽保險有限公司董事。２０１０年６月起任公司董事。
張和之，董事，碩士研究生、高級會計師。曾任水利電力部機關財務處主任科員，能源部機關財務處副處長，電力部機關事務局經營財務處處長，國家電力公司中興實業發展總公司副總經理、總會計師、副董事長、中國電力財務有限公司副董事長、黨組副書記（正局級）、正局級調研員。２００４年２月起任公司董事。
金旭，董事，碩士研究生，１７年證券從業經歷。１９９３年７月至２００１年１１月在中國證監會工作，歷任法規處副處長、深圳監管專員辦事處機構處副處長、基金監管部綜合處處長。２００１年１１月至２００４年７月在華夏基金管理有限公司任黨支部副書記、副總經理。２００４年７月至２００６年１月在寶盈基金管理有限公司任總經理。２００６年１月至２００７年５月在梅隆全球投資有限公司北京代表處任首席代表。２００７年５月擔任國泰基金管理有限公司總經理。２００７年１１月起任公司董事、黨委副書記。
龔浩成，獨立董事，碩士研究生，教授。長期從事金融證券研究和管理，１９７９起歷任上海財經學院副教授、教授、副院長，中國人民銀行上海分行副行長、行長，國家外匯管理局上海市分局副局長、局長，上海證券交易所常務理事（主持理事會工作），上海證券期貨學院院長、教授。２００１年５月起任公司獨立董事。
曹爾階，獨立董事，大學本科，研究員。長期從事金融證券研究和管理，１９７９年起歷任中國建設銀行總行投資研究所副所長、中國建設銀行總行投資調查部主任、中國投資諮詢公司總經理、中國國際金融公司高級顧問等。２００１年５月起任公司獨立董事。
吳鵬，獨立董事，博士研究生。著名律師，執業範圍包括金融證券。曾在日本著名律師事務所從事與中國相關法律工作，日本西南大學講授中國法律。１９９３年回國從事律師工作，現為北京中倫律師事務所合伙人，中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員。２００１年５月起任公司獨立董事。
王軍，獨立董事，博士研究生，教授。１９８６年起在對外經濟貿易大學法律系、法學院執教，任助教、講師、副教授、教授、博士生導師、法學院副院長、執行院長。兼任國務院學位委員會第六屆學科評議組法學組成員、中國法學會國際經濟法學研究會常務副會長、中國法學會民法學研究會常務理事、中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員、新加坡國際仲裁中心仲裁員、北京仲裁委員會仲裁員、大連仲裁委仲裁員、北京市華貿矽谷律師事務所兼職律師等職。２０１０年６月起任公司獨立董事。
２、監事會成員：
唐建光，監事會主席，大學本科。１９８２年１月至１９８８年１０月在煤炭工業部基建司任工程師；１９８８年１０月至１９９３年７月在中國統配煤礦總公司基建局任副處長；１９９３年７月至１９９５年９月在中煤建設開發總公司總經理辦公室任處長；１９９５年９月至１９９８年１０月在煤炭部基建管理中心工作，先後任綜合處處長、中心副主任；１９９８年１０月至２００５年１月在中國建設銀行資產保全部任副總經理；２００５年１月進入中國建銀投資有限責任公司，先後任資產處置部負責人、總經理、資產管理處置部總經理、負責人，現任中國建銀投資有限責任公司企業管理部高級業務總監。２０１０年１１月起擔任本公司監事會主席。
Ａｍｅｒｉｇｏ ＢＯＲＲＩＮＩ，監事，大學本科，ＣＦＡ，金融諮詢師。１９６７年起歷任忠利集團會計結算部、忠利集團金融分析師、忠利集團基金經理、忠利集團資產管理公司財務部執行長、忠利集團財務部總監、忠利集團總經理助理、忠利集團首席風險官。並在Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｈｏｒｉｚｏｎ Ｓ．ｐ．Ａ， Ｔｒｉｅｓｔｅ（ＩＴ）兼任董事會主席以及在Ａｕｔｏｖｉｅ Ｖｅｎｅｔｅ Ｓ．ｐ．Ａ．， Ｔｒｉｅｓｔｅ （ＩＴ）、Ｂａｎｃａ Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｓ．ｐ．Ａ．， Ｔｒｉｅｓｔｅ（ＩＴ）、ＢＧ Ｆｉｄｕｃｉａｒｉａ ＳＩＭ， Ｔｒｉｅｓｔｅ（ＩＴ）、Ｆｌａｎｄｒｉａ（Ｂ）、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ Ｉｔａｌｙ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．， Ｔｒｉｅｓｔｅ（ＩＴ）、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＩＣＡＶ、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｆｉｎａｎｃｅ Ｂ．Ｖ．， Ｄｉｅｍｅｎ（ＮＬ）、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｉｓｓｅｍｅｎｔ， Ｐａｒｉｓ（ＦＲ）、Ｇｅｎｉｒｌａｎｄ（ＩＲＬ）、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｍｕｌｔｉｎａｔｉｏｎａｌ Ｐｅｎｓｉｏｎ Ｓｏｌｕｔｉｏｎｓ ＳＩＣＡＶ（Ｌｕｘ）、Ｇｒａａｆｓｃｈａｐ Ｈｏｌｌａｎｄ Ｎ．Ｖ．， Ｄｉｅｍｅｎ（ＮＬ）、Ｎｅｔ Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓ．ｐ．Ａ， Ｐａｄｏｖａ（ＩＴ）、Ｐｅｒｓｅｏ Ｓ．ｐ．Ａ．， Ｔｏｒｉｎｏ（ＩＴ）、Ｐｒｅｍｕｄａ Ｓ．ｐ．Ａ．， Ｇｅｎｖｏａ（ＩＴ）、Ｔｒａｎｓｏｃｅａｎ Ｈｏｌｄｉｎｇ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ（ＵＳＡ）等公司兼任董事。２０１０年６月起任本公司監事。
李芝樑，監事，碩士研究生。曾任中建一局集團第五建築工程公司宣傳部幹事，中國電力財務有限公司債券基金部副經理、經理，投資銀行部主任，發展研究中心主任兼董事會辦公室常務副主任。現任中國電力財務有限公司董事會辦公室主任。２００４年２月起任本公司監事。
沙駸，監事，碩士研究生。１９９８年起在國泰君安、平安保險集團投資管理中心工作；２０００年１月起在寶盈基金工作，歷任行業研究員、基金經理助理、交易主管；２００８年２月起在國泰基金管理有限公司工作，現任交易部總監、研究部總監。２０１０年１１月起擔任公司監事。
王駿，監事，碩士研究生。曾任國泰君安證券公司會計、清算部經理，２００１年１０月加入國泰基金管理有限公司，從事基金登記核算工作，現任運營管理部總監。２００７年１１月起任公司職工監事。
３、高級管理人員：
陳勇勝，董事長，簡歷情況見董事會成員介紹。
金旭，總經理，簡歷情況見董事會成員介紹。
巴立康，碩士研究生，高級會計師，１７年證券從業經歷。１９９３年４月至１９９８年４月在華夏證券工作，歷任營業部財務經理、公司計劃財務部副總經理兼上海分公司財務部經理。１９９８年４月至２００７年１１月在華夏基金管理有限公司工作，歷任綜合管理部總經理、基金運作部總經理、基金運營總監、稽核總監。現任公司副總經理。
初偉斌，碩士研究生，１６年證券從業經歷。１９９２年８月至１９９６年５月在中國註冊會計師協會工作，１９９６年５月至２００３年９月在中國證監會任基金監管部副處長，２００３年９月至２００８年６月在景順長城基金管理有限公司工作，歷任法律監察稽核總監、副總經理。現任公司副總經理。
梁之平，本科，１３年證券從業經歷。曾任國泰君安證券股份有限公司國際業務部研究部經理，大成基金管理有限公司基金運營部總監、市場部總監兼客戶服務中心總監、委託投資部總監，２００８年３月加入國泰基金管理有限公司，任總經理助理兼財富管理中心總經理，現任公司副總經理。
餘榮權，碩士研究生，１７年證券從業經歷。曾任職於深圳賽格集團財務公司、上海華寶信託投資公司、華寶興業基金管理有限公司；２００３年７月至２００４年５月兼任寶康靈活配置基金的基金經理；２００６年４月至２００７年４月兼任華寶興業多策略增長基金的基金經理。２００７年８月加盟國泰基金管理有限公司，２００７年８月至２００９年３月任投資總監；２００８年４月起任國泰金馬穩健混合的基金經理，２０１０年２月起兼任國泰估值優勢分級封閉的基金經理，現任公司副總經理。
李峰，碩士研究生，１４年銀行證券基金從業經歷。曾任荷蘭商業銀行上海分行中國區監察主管，國聯安基金管理有限公司監察稽核專員，信誠基金管理有限公司督察長，美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司上海代表處中國區合規總監。２００９年２月加盟國泰基金管理有限公司，現任公司督察長。
４、本基金的基金經理及助理
（１）現任基金經理
餘榮權，男，碩士研究生，１７年證券基金從業經驗。１９９３年７月至２０００年６月在深圳賽格集團財務公司投資部任經理；２０００年６月至２００２年１１月在上海華寶信託投資公司投資管理部任總經理；２００２年１１月至２００７年７月在華寶興業基金管理有限公司任投資總監；２００３年７月至２００４年５月兼任寶康靈活配置基金的基金經理；２００６年４月至２００７年４月兼任華寶興業多策略增長基金的基金經理；２００７年８月加盟國泰基金管理有限公司，２００７年８月至２００９年３月任投資總監；２００８年４月起任本基金的基金經理，２０１０年２月起兼任國泰估值優勢分級封閉的基金經理；２０１０年９月起任公司副總經理。
程洲，男，碩士研究生，ＣＦＡ，１０年證券基金從業經驗。２０００年７月至２００４年３月在上海申銀萬國證券研究所策略研究部任策略分析師；２００４年４月加盟國泰基金管理有限公司，歷任高級策略分析師、基金經理助理；２００８年４月起任本基金的基金經理，２００９年１２月起兼任金泰證券投資基金的基金經理，２０１０年２月起兼任國泰估值優勢分級封閉的基金經理。
（２）歷任基金經理
２００４年６月至２００８年３月，由何江旭擔任基金經理；２００８年４月至今由余榮權、程洲擔任基金經理。
５、投資決策委員會成員
本基金管理人設有公司投資決策委員會，其成員在公司總經理、分管副總經理、投資總監、研究開發部、固定收益部、基金管理部、財富管理中心、市場體系等負責人員中產生。公司總經理可以推薦上述人員以外的投資管理相關人員擔任成員，督察長和運營體系負責人列席公司投資決策委員會會議。公司投資決策委員會主要職責是根據有關法規和基金合同，審議並決策公司投資研究部門提出的公司整體投資策略、基金大類資產配置原則，以及研究相關投資部門提出的重大投資建議等。
投資決策委員會成員組成如下：
金旭女士：總經理
餘榮權先生：副總經理
梁之平先生：副總經理兼財富管理中心總經理
張人蟠先生：總經理助理
劉夫先生：固定收益類資產投資副總監兼財富管理中心投資總監
沙駸先生：研究部總監兼交易管理部總監
張則斌先生：財富管理中心投資副總監
黃焱先生：基金管理部副總監
張瑋先生：研究開發部副總監
６、上述成員之間均不存在近親屬或家屬關係。
二、基金託管人
（一）基本情況
名稱：中國建設銀行股份有限公司（簡稱：中國建設銀行）
住所：北京市西城區金融大街２５號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街１號院１號樓
法定代表人：郭樹清
成立時間：２００４年０９月１７日
組織形式：股份有限公司
註冊資本：貳仟叄佰叄拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元人民幣
存續期間：持續經營
基金託管資格批文及文號：中國證監會證監基字［１９９８］１２號
聯繫人：尹 東
聯繫電話：（０１０） ６７５９ ５００３
中國建設銀行股份有限公司擁有悠久的經營歷史，其前身「中國人民建設銀行」於１９５４年成立，１９９６年易名為「中國建設銀行」。中國建設銀行是中國四大商業銀行之一。中國建設銀行股份有限公司由原中國建設銀行於２００４年９月分立而成立，承繼了原中國建設銀行的商業銀行業務及相關的資產和負債。中國建設銀行（股票代碼：９３９）於２００５年１０月２７日在香港聯合交易所主板上市，是中國四大商業銀行中首家在海外公開上市的銀行。２００６年９月１１日，中國建設銀行又作為第一家Ｈ股公司晉身恒生指數。２００７年９月２５日中國建設銀行Ａ股在上海證券交易所上市並開始交易。Ａ股發行後中國建設銀行的已發行股份總數為：２３３，６８９，０８４，０００股（包括２２４，６８９，０８４，０００股Ｈ股及９，０００，０００，０００股Ａ股）。
截至２０１０年６月３０日，中國建設銀行實現淨利潤７０７．７９億元，較上年同期增長２６．７５％。手續費及佣金淨收入３３６．４２ 億元，較上年同期增長４３．６３％，在營業收入中的佔比提高至２１．９４％。年化平均資產回報率為１．４３％，年化加權平均淨資產收益率為２４．００％，分別較上年同期提高０．０９ 個百分點和１．４６ 個百分點；淨利息收益率為２．４１％，呈現企穩回升態勢。信貸資產質量繼續穩定向好，不良貸款較上年末實現「雙降」，撥備覆蓋率大幅提高至２０４．７２％。
中國建設銀行在中國內地設有１．３萬餘個分支機構，並在香港、新加坡、法蘭克福、約翰尼斯堡、東京、首爾、紐約及胡志明市設有分行，在雪梨設有代表處，設立了安徽繁昌建信村鎮銀行、浙江青田建信華僑村鎮銀行、浙江武義建信村鎮銀行、陝西安塞建信村鎮銀行４家村鎮銀行，擁有建行亞洲、建銀國際，建行倫敦、建信基金、建信金融租賃、建信信託等多家子公司。全行已安裝運行自動櫃員機（ＡＴＭ）３７，４８７臺，擁有員工約３０萬人，為客戶提供全面的金融服務。
中國建設銀行得到市場和業界的支持和廣泛認可，２０１０ 年上半年共獲得５０ 多個國內外獎項。本集團在英國《銀行家》雜誌公布的「全球商業銀行品牌十強」列第２ 位，為中資銀行之首；在美國《福布斯》雜誌公布的「２０１０ 中國品牌價值５０ 強」列第３ 位；榮獲英國《金融時報》頒發的「中國最佳渠道銀行」；被《亞洲金融》雜誌評為２０１０ 年度「中國最佳銀行」；連續三年被香港《資本》雜誌評為「中國傑出零售銀行」；被中國紅十字會總會授予「中國紅十字傑出奉獻獎章」。
中國建設銀行總行設投資託管服務部，下設綜合制度處、基金市場處、資產託管處、ＱＦＩＩ託管處、基金核算處、基金清算處、監督稽核處和投資託管團隊、涉外資產核算團隊、養老金託管服務團隊、養老金託管市場團隊、上海備份中心等１２個職能處室，現有員工１３０餘人。２００８年，中國建設銀行一次性通過了根據美國註冊會計師協會（ＡＩＣＰＡ）頒布的審計準則公告第７０號（ＳＡＳ７０）進行的內部控制審計，安永會計師事務所為此提交了「業內最乾淨的無保留意見的報告」，中國建設銀行成為取得國際同業普遍認同並接受的ＳＡＳ７０國際專項認證的託管銀行。
（二）主要人員情況
羅中濤，投資託管服務部總經理，曾就職於國家統計局、中國建設銀行總行評估、信貸、委託代理等業務部門並擔任領導工作，對統計、評估、信貸及委託代理業務具有豐富的管理經驗。
李春信，投資託管服務部副總經理，曾就職於中國建設銀行總行人事教育部、計劃部、籌資儲蓄部、國際業務部，對商業銀行綜合經營計劃、零售業務及國際業務具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
紀偉，投資託管服務部副總經理，曾就職於中國建設銀行南通分行、中國建設銀行總行計劃財務部、信貸經營部、公司業務部，長期從事大客戶的客戶管理及服務工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
（三）基金託管業務經營情況
作為國內首批開辦證券投資基金託管業務的商業銀行，中國建設銀行一直秉持「以客戶為中心」的經營理念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行託管人的各項職責，切實維護資產持有人的合法權益，為資產委託人提供高質量的託管服務。經過多年穩步發展，中國建設銀行託管資產規模不斷擴大，託管業務品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養老個人帳戶、ＱＦＩＩ、企業年金等產品在內的託管業務體系，是目前國內託管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至２０１０年９月３０日，中國建設銀行已託管１６９只證券投資基金，其中封閉式基金６只，開放式基金１６３只。建設銀行專業高效的託管服務能力和業務水平，贏得了業內的高度認同。２０１０年初，中國建設銀行被總部設於英國倫敦的《全球託管人》雜誌評為２００９年度「國內最佳託管銀行」（Ｄｏｍｅｓｔｉｃ Ｔｏｐ Ｒａｔｅｄ），並連續第三年被香港《財資》雜誌評為「中國最佳次託管銀行」。
三、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
１、直銷機構
序號機 構 名 稱機 構 信 息１國泰基金管理有限公司上海直銷櫃檯地址：上海市浦東新區世紀大道１００號上海環球金融中心３９樓電話：０２１－３８５６１７５９傳真：０２１－６８７７５８８１客戶服務專線：４００－８８８－８６８８，０２１－３８５６９０００聯繫人：蔡麗萍網址：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ２國泰基金管理有限公司北京直銷櫃檯地址：中國北京市西城區金融大街７號第５層電話：０１０－６６５５３０５５傳真：０１０－６６５５３０８２聯繫人：魏文３國泰基金電子交易平臺網站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ 登錄網上交易頁面電話：０２１－３８５６１７０６聯繫人：張根華
２、代銷機構
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（二）註冊登記機構
序號機 構 名 稱機 構 信 息１國泰基金管理有限公司註冊地址：上海市浦東新區世紀大道１００號上海環球金融中心３９樓辦公地址：上海市浦東新區世紀大道１００號上海環球金融中心３９樓法定代表人：陳勇勝傳真：０２１－３８５６１８００聯繫人：何曄客戶服務專線：４００－８８８－８６８８，０２１－３８５６９０００
（三）律師事務所和經辦律師
序號機 構 名 稱機 構 信 息１北京市金杜律師事務所註冊地址：北京市朝陽區東三環中路３９號建外ＳＯＨＯ Ａ座３１層負責人：王玲聯繫人：王建平、王恩順電話：０１０－５８７８５５８８傳真：０１０－５８７８５５９９經辦律師：王建平、王恩順
（四）會計師事務所和經辦註冊會計師
序號機 構 名 稱機 構 信 息１普華永道中天會計師事務所有限公司註冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路１２３３號匯亞大廈１６０４－１６０８室辦公地址：上海湖濱路２０２號普華永道中心１１樓法人代表：楊紹信聯繫人：陳宇電話：０２１－６１２３８８８８傳真：０２１－６１２３８８００經辦註冊會計師：汪棣、陳宇
四、基金名稱
國泰金馬穩健回報證券投資基金
五、基金類型
契約型開放式基金
六、投資理念
價格終將反映價值。
七、投資目標
通過股票、債券資產和現金類資產的合理配置，高度適應中國宏觀經濟的發展變化。緊盯不同時期對中國ＧＤＰ增長具有重大貢獻或因ＧＤＰ的高速增長而獲得較大受益的行業和上市公司，最大程度地分享中國宏觀經濟的成長成果，為基金份額持有人謀求穩健增長的長期回報。
八、投資範圍
限於具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。基金組合投資的基本範圍：股票資產４０％－９５％；債券資產５５％－０；現金或到期日在一年以內的政府債券不低於５％。如果法律法規對投資比例限制有最新規定的，本基金從其規定。
九、投資策略
本基金採取定性與定量分析相結合的方式，通過資產配置有效規避資本市場的系統性風險；通過對不同時期與ＧＤＰ增長密切相關的投資、消費、進出口等因素的深層研究，準確預期並把握對ＧＤＰ增長貢獻度大及受ＧＤＰ增長拉動受益度大的重點行業及上市公司；通過個股選擇，挖掘具有成長潛力且被當前市場低估的重點上市公司。在債券投資方面，主要基於長期利率趨勢以及中短期經濟周期、宏觀政策方向及收益率曲線分析，實施積極的債券投資管理。
十、業績比較基準
業績基準＝６０％×〖上證Ａ股指數和深圳Ａ股指數的總市值加權平均〗＋４０％×〖上證國債指數〗（在其它較理想的業績基準出現以後，經一定程序會對現有業績基準進行替換）
十一、風險收益特徵
本基金屬於中低風險的平衡型基金產品，基金的預期收益高於債券型基金，風險程度低於激進的股票型基金。
十二、基金投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金託管人中國建設銀行根據本基金合同規定，於２０１０年１０月２２日覆核了投資組合報告內容，保證覆核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截止２０１０年９月３０日，本報告所列財務數據未經審計。
（一）報告期末基金資產組合情況
序號項目金額（元）佔基金總資產的比例（％）１權益投資６，１６２，１３３，９０５．４１９２．１１ 其中：股票６，１６２，１３３，９０５．４１９２．１１２固定收益投資２０３，３０２，０８５．２０３．０４ 其中：債券２０３，３０２，０８５．２０３．０４ 資產支持證券－－３金融衍生品投資－－４買入返售金融資產－－ 其中：買斷式回購的買入返售金融資產－－５銀行存款和結算備付金合計３２０，０６２，８８８．７９４．７８６其他資產４，６３７，３２４．７２０．０７７合計６，６９０，１３６，２０４．１２１００．００
（二）報告期末按行業分類的股票投資組合
代碼行業類別公允價值（元）佔基金資產淨值比例（％）Ａ農、林、牧、漁業－－Ｂ採掘業４９５，９２９，４３１．３１７．４４Ｃ製造業２，４８５，４７８，２８０．５６３７．３１Ｃ０食品、飲料６４１，４１１，２３１．１９９．６３Ｃ１紡織、服裝、皮毛７４，７０２，０９３．８５１．１２Ｃ２木材、家具－－Ｃ３造紙、印刷３０，６３３，０１７．７６０．４６Ｃ４石油、化學、塑膠、塑料２７０，１５０，４２８．４２４．０６Ｃ５電子５８，３５３，２３２．８３０．８８Ｃ６金屬、非金屬５１３，６９５，９３４．９６７．７１Ｃ７機械、設備、儀表３７８，９４７，４９１．６５５．６９Ｃ８醫藥、生物製品５１７，５８４，８４９．９０７．７７Ｃ９９其他製造業－－Ｄ電力、煤氣及水的生產和供應業４７，１７２，４８２．５００．７１Ｅ建築業２１０，１９０，６０７．６４３．１６Ｆ交通運輸、倉儲業５３４，９４２，２３５．９９８．０３Ｇ信息技術業２８，６５６，０００．６００．４３Ｈ批發和零售貿易１，０４７，２４３，３７０．９１１５．７２Ｉ金融、保險業１，２０３，５３４，１８２．３４１８．０７
Ｊ房地產業１０６，９１５，３５３．５６１．６０Ｋ社會服務業２，０７１，９６０．０００．０３Ｌ傳播與文化產業－－Ｍ綜合類－－ 合計６，１６２，１３３，９０５．４１９２．５０
（三）報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號股票代碼股票名稱數量（股）公允價值（元）佔基金資產淨值比例（％）１６００１５３建發股份８５，９３１，６６８５７４，０２３，５４２．２４８．６２２６００５１９貴州茅臺３，１３４，６７３５２８，９１３，３７５．２９７．９４３６０００３６招商銀行２１，８３１，２５５２８２，７１４，７５２．２５４．２４４６０１１６６興業銀行１１，８２５，９５２２７３，４１６，０１０．２４４．１０５６０１８９９紫金礦業３３，８６３，４５６２４６，１８７，３２５．１２３．７０６６０１００６大秦鐵路２９，１４８，８５５２４５，１４１，８７０．５５３．６８７６００５３５天士力６，３６９，５１４２２２，０４１，２５８．０４３．３３８６０１１８６中國鐵建２８，３６５，８０４２１０，１９０，６０７．６４３．１６９６００７０４中大股份１０，３４７，６９７２０９，６４４，３４１．２２３．１５１００００７０８大冶特鋼１５，２２０，８２０２０６，３９４，３１９．２０３．１０
（四）報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號債券品種公允價值（元）佔基金資產淨值比例（％）１國家債券６１，０７２，３９５．０００．９２２央行票據－－３金融債券９９，７３８，０００．００１．５０ 其中：政策性金融債９９，７３８，０００．００１．５０４企業債券１０，７２９，８６４．０００．１６５企業短期融資券１０，０２３，０００．０００．１５６可轉債２１，７３８，８２６．２００．３３７其他－－８合計２０３，３０２，０８５．２０３．０５
（五）報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前五名債券投資明細
序號債券代碼債券名稱數量（張）公允價值（元）佔基金資產淨值比例（％）１０７０４２００７農發２０４００，０００４０，０５６，０００．０００．６０２０１０１１２２１國債⑿３５３，７００３５，９３５，９２０．０００．５４３０９０２１８０９國開１８３００，０００３０，０００，０００．０００．４５４１００２２１１０國開２１３００，０００２９，６８２，０００．０００．４５５０１０１１０２１國債⑽２４７，６５０２５，１３６，４７５．０００．３８
（六）報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
（七）報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
（八）投資組合報告附註
１、本報告期內，本基金投資的前十名證券的發行主體除紫金礦業之外，無被監管部門立案調查的情況；本基金投資的前十名證券的發行主體除紫金礦業之外，沒有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。
根據２０１０年７月２０日紫金礦業發布的相關公告，該公司於２０１０年７月１９日接到中國證監會《立案調查通知書》（編號：閩證監立通字１００３號），公司因涉嫌信息披露違法違規一案被立案調查，截至本報告期，案件仍在調查中。
根據２０１０年１０月８日紫金礦業發布的相關公告，該公司於２０１０年９月３０日接到福建省環境保護廳下發的《福建省環境保護廳行政處罰決定書》（閩環罰字［２０１０］３號）（以下簡稱「行政處罰決定書」），有關該公司所屬的紫金山金銅礦環境違法一案，經福建省環境監察總隊現場調查，現已審查終結，並將行政處罰決定書的有關內容進行了公告。
本基金管理人此前投資該股票時，嚴格執行了公司的投資決策流程，在充分調研的基礎上，按規定將該股票納入本基金股票池，而後進行了投資，並進行了持續的跟蹤研究。
該情況發生後，本基金管理人就紫金礦業受調查事件進行了及時分析和研究，認為紫金礦業存在的違規問題對公司經營成果和現金流量未產生重大的實質影響，對該公司投資價值未產生實質影響。本基金管理人將繼續對該公司進行跟蹤研究。
２、基金投資的前十名股票中，沒有投資於超出基金合同規定備選股票庫之外的情況。
３、其他資產構成
序號名稱金額（元）１存出保證金１，４５４，１４２．０６２應收證券清算款－３應收股利９２７，９００．００４應收利息２，０５１，５７９．７７５應收申購款２０３，７０２．８９６其他應收款－７待攤費用－８其他－９合計４，６３７，３２４．７２
４、報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。
５、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
十三、基金的業績
基金業績截止日為２０１０年６月３０日，並經基金託管人覆核。
基金管理人依照恪守職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
階段淨值增長率①淨值增長率標準差②業績比較基準收益率③業績比較基準收益率標準差④①－③②－④２００４年６月１８日至２００４年１２月３１日－３．５０％０．６２％－６．９３％０．８１％３．４３％－０．１９％２００５年度－０．３１％０．９０％１．１８％０．８２％－１．４９％０．０８％２００６年度１２８．０１％１．２７％７５．２５％０．８６％５２．７６％０．４１％２００７年度１１３．２０％１．８８％５４．８０％１．３２％５８．４０％０．５６％２００８年度－５３．７９％２．６６％－４４．２５％１．７０％－９．５４％０．９６％２００９年度８４．４１％１．５０％４２．６９％１．１３％４１．７２％０．３７％２０１０年１月１日至２０１０年６月３０日－２０．３１％１．２４％－１７．１４％０．８６％－３．１７％０．３８％自２００４年６月１８日至２０１０年６月３０日２１７．６１％１．６６％６８．３９％１．１７％１４９．２２％０．４９％
十四、基金費用與稅收
（一）與基金運作有關的費用
１、基金管理人的管理費；
２、基金託管人的託管費；
３、證券交易費用；
４、基金信息披露費用（國家另有規定的從其規定）；
５、基金份額持有人大會費用；
６、與基金相關的會計師費和律師費（國家另有規定的從其規定）；
７、照國家有關規定可以列入的其它費用。
（二）基金運作費用計提方法、計提標準和支付方式
１、基金管理人的管理費
基金管理費按基金資產淨值的１．５％年費率計提。
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產淨值１．５％年費率計提。計算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５％÷當年天數
Ｈ為每日應計提的基金管理費
Ｅ為前一日的基金資產淨值
基金管理人的管理費每日計提， 按月支付，由基金託管人於次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
２、基金託管費
本基金應給付基金託管人託管費，按前一日的基金資產淨值的０．２５％的年費率計提。計算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷當年天數
Ｈ為每日應支付的基金託管費
Ｅ為前一日的基金資產淨值
基金託管人的託管費每日計算，每日計提，按月支付，由基金託管人於次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支取，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
３、上述（一）中３到７項費用由基金託管人根據其它有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。
（三）與基金銷售有關的費用
１、本基金根據每次申購金額的大小，採用比例費率收取申購費，若投資人在一天之內如果同時有多筆申購，則適用費率按不同的單筆分別計算。
本基金申購費率為：
申購規模（Ｍ）
５０萬元以下 １．５％
５０萬元（含）－５００萬元 １．０％
５００萬元（含）－１０００萬元 ０．６％
１０００萬元（含）以上 １０００元（單筆）
本基金的申購費用由申購人承擔，由基金管理人收取，用於市場推廣、銷售等各項費用。
２、本基金贖回費隨基金持有時間的增加而遞減，贖回費率為：
持有時間少於一年 ０．５％；
持有時間超過一年（含）少於兩年 ０．２％；
持有時間超過兩年（含） ０
（註：１年指３６５天，２年為７３０天，以此類推。）
贖回費用由贖回人承擔，其中２５％歸基金資產，其餘部分用於支付註冊登記費和手續費。
３、轉換費
（１）基金轉換費用由轉出基金的贖回費和轉出和轉入基金的申購費補差兩部分構成，具體收取情況視每次轉換時兩隻基金的申購費率差異情況和贖回費率而定。基金管理人將另行公告各基金之間的轉換費率。基金轉換費用由基金持有人承擔。
１）轉出基金贖回費：按轉出基金正常贖回時的贖回費率收取費用。其中２５％歸轉出基金基金財產，其餘作為註冊登記費和相關的手續費。
２）轉入基金申購補差費：按照轉入基金與轉出基金的申購費率的差額收取補差費。轉出基金金額所對應的轉出基金申購費率低於轉入基金的申購費率的，補差費率為轉入基金和轉出基金的申購費率差額；轉出基金金額所對應的轉出基金申購費率高於轉入基金的申購費率的，補差費為零。
（２）計算基金轉換費用所涉及的贖回費率和申購費率均按正常費率執行。
註：轉入份額的計算結果四捨五入保留到小數點後兩位。
（四）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效前的相關費用，包括但不限於驗資費、會計師和律師費、信息披露費等不列入基金費用。
（五）基金管理人和基金託管人可磋商酌情降低基金管理費和基金託管費。
（六）本基金運作過程中涉及的各類納稅主體，依照國家法律法規的規定履行納稅義務。
十五、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理方法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對２０１０年７月３０日刊登的本基金招募說明書進行了更新，更新的主要內容如下：
１、在「重要提示」部分，更新了招募說明書內容的截止日期；
２、更新了「第三節 基金管理人」中的「基金管理人概況」、「基金管理人管理基金的基本情況」和「主要人員情況」；
３、更新了「第四節 基金託管人」的「基金託管人基本情況」等相關內容；
４、更新了「第五節 相關服務機構」中直銷和代銷機構等相關信息，新增了世紀證券有限責任公司、青島銀行股份有限公司、西部證券股份有限公司、深圳發展銀行股份有限公司、德邦證券有限責任公司、中航證券有限公司、洛陽銀行股份有限公司、東海證券有限責任公司、方正證券有限責任公司、山西證券股份有限公司、深圳農村商業銀行股份有限公司等為本基金的代銷機構。
５、更新了「第九節 基金的投資」 中基金投資組合報告為本基金２０１０年３季度報告的內容；
６、更新了「第十節 基金的業績」，該部分內容均按有關規定編制，並經基金託管人覆核；
７、更新了「第二十一節 對基金份額持有人的服務」的相關內容；
８、更新了「第二十二節 其他應披露的事項」，披露了自上次招募說明書披露以來涉及本基金的相關公告。
上述內容僅為本更新招募說明書的摘要，詳細資料須以本更新招募說明書正文所載的內容為準。欲查詢本更新招募說明書正文，可登錄國泰基金管理有限公司網站ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ。
國泰基金管理有限公司
二○一一年一月二十八日