| 時間：2020年12月14日 21:20:48 中財網 |
原標題:
利亞德:
中信建投證券股份有限公司關於公司使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金和購買理財產品的核查意見
中信建投證券股份有限公司
關於
利亞德光電股份有限公司使用部分閒置募集資
金暫時補充流動資金和購買理財產品的核查意見
中信建投證券股份有限公司（以下簡稱「保薦機構」）作為
利亞德光電股份有限公司（以下簡稱「
利亞德」或「公司」）創業板公開發行可轉換
公司債券並
上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上市公司監管指引
第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所創業板
股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引》等有關法律法
規規定，對公司使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金和購買理財產品的情況
進行了核查，核查情況及核查意見如下：
一、募集資金的基本情況
經中國證券監督管理委員會《關於核准
利亞德光電股份有限公司公開發行可
轉換
公司債券的批覆》（證監許可[2019]1856號）核准，公司向社會公開發行可
轉債，發行總額為人民幣800,000,000元，期限為6年。根據立信會計師事務所
（特殊普通合夥）出具的《驗證報告》（信會師報字[2019]第ZB12005號），本次
可轉債募集資金扣除承銷保薦費用（含稅）後的餘額790,000,000.00元已由保薦
機構（主承銷商）於2019年11月20日匯入公司指定的募集資金專用帳戶。本
次公開發行
可轉債募集資金總額800,000,000元扣除保薦承銷費用不含稅金額
9,433,962.26元及其他發行費用不含稅金額2,018,867.92元後，實際募集資金淨
額為人民幣788,547,169.82元。
根據《
利亞德光電股份有限公司創業板公開發行可轉換
公司債券募集說明
書》，本次募集資金的投資項目如下：
單位：萬元
序號
項目名稱
項目投資總額
擬投入募集資金
1
LED應用產業南方總部項目
67,000.00
38,000.00
2
LED應用產業園建設項目
11,600.00
11,600.00
3
利亞德（西安）智能研發中心項目
9,197.85
6,600.00
序號
項目名稱
項目投資總額
擬投入募集資金
4
補充流動資金
23,800.00
23,800.00
合計
111,597.85
80,000.00
項目投資總額高於本次募集資金擬投入金額部分由公司自籌解決；若扣除發
行費用後的實際募集資金淨額低於擬投入募集資金額，不足部分由公司自籌解決。
二、本次使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金和購買理財產品的情況
（一）使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金
1、閒置募集資金暫時補充流動資金的基本情況
募集資金需要按照募集資金使用計劃逐步投入，不會一次全部投入。為提高
募集資金效率，降低財務費用，在保證募集資金投資項目建設資金需求的前提下，
公司擬使用不超過1,200.00萬元閒置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自公
司董事會審議通過之日起不超過12個月，到期及時歸還到募集資金專用帳戶。
公司本次使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金不影響募集資金投資項
目的正常建設及進展，若募集資金投資項目實施進度超前需要資金時，公司將及
時把補充流動資金的閒置募集資金歸還至募集資金專用帳戶，確保不影響募投項
目進度。
本次使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金僅限於與主營業務相關的生
產經營使用，不會通過直接或者間接安排用於新股配售、申購，或者用於股票及
其衍生品種、可轉換
公司債券等的交易，不存在變相改變募集資金用途和損害股
東利益的情況。
2、內部審批程序
公司於2020年12月14日召開第四屆董事會第十三次會議和第四屆監事會
第十三次會議審議通過相關議案，同意公司使用不超過1,200.00萬元的閒置募集
資金暫時補充流動資金，用於與公司主營業務相關的生產經營，使用期限自董事
會審議通過之日起不超過12個月，到期將歸還至募集資金專用帳戶。公司獨立
董事發表了明確同意意見。
（二）使用部分閒置募集資金購買理財產品
1、閒置募集資金投資理財產品的基本情況
（1）閒置原因及投資目的
募集資金需要按照募集資金使用計劃逐步投入，不會一次全部投入。為提高
資金使用效率，合理利用閒置募集資金，在不影響募集資金投資計劃的正常進行、
保證資金安全的前提下，公司擬使用部分閒置募集資金購買安全性高、流動性好、
保本型理財產品，以更好實現公司資金的保值增值。
（2）投資額度
公司擬使用不超過25,000.00萬元的閒置募集資金購買理財產品。
（3）投資期限
自董事會審議通過之日起一年內有效。單個理財產品的投資期限不超過12
個月。在上述額度和投資期限內，資金可以滾動使用。
（4）投資品種
公司使用閒置募集資金購買安全性高、流動性好的銀行保本型理財產品。公
司不會將該等資金用於向銀行等金融機構購買以股票、利率、匯率及其衍生品種
為主要投資標的的理財產品。上述銀行理財產品不得用於質押，產品專用結算帳
戶不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或註銷產品專用結算帳戶的，公司
將及時報深圳交易所備案並公告。
（5）實施方式
在有效期和額度範圍內，董事會授權公司董事長行使該項投資決策權及籤署
相關文件，由公司財務部負責具體實施。
2、投資風險及風險控制措施
儘管公司購買的理財產品屬於低風險投資品種，但金融市場受宏觀經濟的影
響較大，不排除該項投資受到市場波動影響。公司將把風險控制放在首位，對理
財產品投資嚴格把關，謹慎投資，同時公司擬採取如下風險控制措施：
（1）公司將明確審批授權權限，授權公司董事長行使該項投資決策權及籤
署相關文件，公司財務部負責具體實施，其資金支付手續需嚴格履行相應的審批
流程。
（2）公司財務部將及時分析和跟蹤理財產品投向、項目進展情況，一旦發
現或判斷有不利因素，將及時採取相應的保全措施，控制投資風險。
（3）公司內審部、獨立董事、監事會、保薦機構有權對上述部分閒置募集
資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。
（4）公司將依據深圳證券交易所的相關規定披露購買理財產品的情況。
3、對公司經營的影響
公司使用部分閒置募集資金購買理財產品，是在保證募投項目正常開展的前
提下進行的，不會影響公司募投項目的實施進度和日常經營，不存在變相改變募
集資金用途的情況，有利於提高公司募集資金的使用效率，獲得一定的投資收益，
為股東謀取更多的投資回報。
4、內部審批程序
公司於2020年12月14日召開第四屆董事會第十三次會議和第四屆監事會
第十三次會議審議通過相關議案，同意公司使用不超過25,000.00萬元的閒置募
集資金購買安全性高、流動性好、保本型理財產品，在該額度內，資金可以滾動
使用，投資期限自董事會審議通過之日起12個月內有效；同意董事會授權公司
董事長行使該項投資決策權及籤署相關文件，由公司財務部負責具體實施。公司
獨立董事發表了明確同意意見。
三、保薦機構核查意見
經核查，保薦機構認為：
1、公司本次使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金和購買保本型理財產
品事項已經公司第四屆董事會第十三次會議和第四屆監事會第十三次會議通過，
公司獨立董事均發表了明確同意意見，符合《上市公司監管指引第2號——上市
公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、
《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引》等相關規定要求。
2、公司本次使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金和購買保本型理財產
品事項，未違反募集資金投資項目的相關承諾，不影響募集資金投資項目的正常
進行，不存在變相改變募集資金投資項目和損害股東利益的情形；
3、在保障公司正常經營和資金需求，且不影響募集資金投資計劃正常進行
的前提下，使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金和購買保本型理財產品，可
以提高資金使用效率，獲得一定的收益，符合公司和全體股東的利益。
綜上，保薦機構同意公司本次使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金和購
買保本型理財產品事項。
（本頁無正文，為《
中信建投證券股份有限公司關於
利亞德光電股份有限公司使
用部分閒置募集資金暫時補充流動資金和購買理財產品的核查意見》的籤字蓋章
頁）
保薦代表人（籤名）：
楊慧澤
劉連傑
中信建投證券股份有限公司
年 月 日
中財網