證券代碼：000768 證券簡稱：中航西飛 公告編號：2020-112
中航西安飛機工業集團股份有限公司
關於擬聘任會計師事務所的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
中航西安飛機工業集團股份有限公司（以下簡稱「公司」）於2020年12月10日召開第八屆董事會第八次會議，會議審議通過了《關於聘任會計師事務所的議案》，公司擬聘任大華會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱「大華會計師事務所」）作為公司2020年度審計機構，該議案尚需提交公司2020年第六次臨時股東大會審議，現將具體內容公告如下：
一、擬聘任會計師事務所事項的情況說明
鑑於公司原審計機構信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱「信永中和會計師事務所」）聘期已滿，根據公司業務發展需要，經公司董事會審慎研究，公司擬聘任大華會計師事務所為公司2020年度財務報表和內部控制審計機構，聘期一年，年度審計費總額為198萬元，其中財務報表審計費165萬元，內部控制審計費33萬元。
大華會計師事務所是一家具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所，具備多年為上市公司提供優質審計服務的豐富經驗和專業服務能力，能夠較好滿足公司建立健全內部控制以及財務審計工作的要求，具備足夠的獨立性、專業勝任能力、投資者保護能力。公司對大華會計師事務所的執業情況及審計團隊的獨立性及專業勝任能力進行充分考察，認為其能夠遵循獨立、客觀、公正的職業準則，勤勉盡責，切實履行審計機構職責，從專業角度維護公司及股東的合法權益。
大華會計師事務所總部設在北京，在北京、上海、深圳、西南設立四個風險管理總部，在深圳、上海、武漢、呼和浩特、廣州、長春、瀋陽、珠海、南昌、西安、合肥、杭州、大連、鄭州、長沙、太原、南京、昆明、濟南、成都、海口、蘇州、重慶、廈門、烏魯木齊、拉薩、貴陽、南寧、天津、甘肅等30個中心城市設立了分支機構,並在香港、新加坡等地設有
多家聯繫機構。
公司已就更換會計師事務所事項與信永中和會計師事務所進行了事先溝通，徵得了信永中和會計師事務所的理解，信永中和會計師事務所知悉本事項並確認無異議。前後任審計機構已按相關規定做了溝通工作。信永中和會計師事務所在執行公司2019年度審計工作中勤勉盡責，公司對其辛勤工作和良好服務表示誠摯的感謝。
二、聘任會計師事務所情況
（一）機構信息
1.機構名稱：大華會計師事務所（特殊普通合夥）
2.機構性質：特殊普通合夥企業
3.歷史沿革：該所品牌源自1985年10月上海財政局和上海財經大學共同發起設立的大華會計師事務所。2009年11月26日，為適應形勢發展的需要，遵照財政部《關於加快我國註冊會計師行業發展的若干意見》的戰略方針，北京立信會計師事務所有限公司與廣東大華德律會計師事務所(特殊普通合夥)等幾家較大規模的會計師事務所進行整體合併。合併重組、整合後北京立信會計師事務所有限公司更名為「立信大華會計師事務所有
限公司」。2011年8月31日，更名為「大華會計師事務所有限公司」。2011
年9月，根據財政部、國家工商行政管理總局聯合下發的《關於推動大中
型會計師事務所採取特殊普通合夥組織形式的暫行規定》轉制為特殊普通
合夥制會計師事務所。2011年11月3日「大華會計師事務所(特殊普通合
夥)」獲得北京市財政局京財會許可[2011]0101號批覆。2012年2月9日，
經北京市工商行政管理局批准，大華會計師事務所(特殊普通合夥)登記設
立。
4.註冊地址：北京市海澱區西四環中路16號院7號樓1101
5.業務資質：1992年首批獲得財政部、中國證券監督管理委員會核發的《會計師事務所證券、期貨相關業務許可證》，2006年經PCAOB認可獲得美國上市公司審計業務執業資格，2010年首批獲得H股上市公司審計業務資質，2012年獲得《軍工涉密業務諮詢服務安全保密條件備案證書》至今。
6.是否曾從事過證券服務業務：是。
7.投資者保護能力：職業風險基金2019年度年末數：266.73萬元；職業責任保險累計賠償限額：70,000萬元；相關職業保險能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。
8.是否加入相關國際會計網絡：加入大華國際會計公司（原馬施雲國際會計公司）。
（二）人員信息
1.2019年末合伙人數量：196人。
2.2019年末註冊會計師人數：1,458人，其中從事過證券服務業務的註冊會計師人數：699人。
3.2019年末從業人員總數：6,119人。
4.擬籤字註冊會計師姓名：李曉娜、胡曉輝。
5.擬籤字註冊會計師從業經歷：
李曉娜，註冊會計師，合伙人，2005年起從事審計業務，至今負責過多家企業改制上市審計、上市公司年度審計、清產核資、績效考核、證監局及財政部檢查等工作。
胡曉輝，註冊會計師，2005年開始從事審計業務，至今參與過多家企業改制上市審計、上市公司年度審計、清產核資等工作。
（三）業務信息
1.2019年度業務總收入：199,035.34萬元。
2.2019年度審計業務收入：173,240.61萬元。
3.2019年度證券業務收入：73,425.81萬元。
4.2019年度審計公司家數：18,858家。
5.2019年度上市公司年報審計家數：319家。
6.是否有涉及上市公司所在行業審計業務經驗：是。
（四）執業信息
1.大華會計師事務所（特殊普通合夥）及其從業人員不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。
2.項目合伙人、質量控制負責人和籤字註冊會計師具備相應專業勝任能力。
項目合伙人及擬籤字註冊會計師：李曉娜，註冊會計師，合伙人，2005年起從事審計業務，至今負責過多家企業改制上市審計、上市公司年度審計、清產核資、績效考核、證監局及財政部檢查等工作，有證券服務業務從業經驗，無兼職。
項目質量控制覆核人：唐衛強，註冊會計師，合伙人，1996年開始從事審計業務，2003年開始負責質量覆核工作，專注於企業資產重組、上市公司及央企審計業務，曾負責多家上市公司、央企及其他公司年度審計質量覆核工作。2012年轉入大華會計師事務所，負責專業技術標準工作，2020年開始負責重大審計項目的質量覆核工作，審核經驗豐富，有證券服務業務從業經驗，無兼職。從事證券業務的年限15年，具備相應的專業勝任能力。
擬籤字註冊會計師：胡曉輝，註冊會計師，2005年開始從事審計業務，至今參與過多家企業改制上市審計、上市公司年度審計、清產核資等工作，有證券服務業務從業經驗，無兼職。
（五）誠信記錄
大華會計師事務所（特殊普通合夥）近三年受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律處分的概況：行政處罰2次，行政監管措施18次，自律處分3次。具體如下：
類 型 2018年度 2019年度 2020年度
刑事處罰 無 無 無
行政處罰 1次 無 1次
行政監管措施 5次 9次 4次
自律處分 1次 2次 無
擬籤字註冊會計師李曉娜、胡曉輝近三年未受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律處分。
三、擬續聘會計師事務所履行的程序
（一）審計委員會履職情況
公司董事會審計委員會已對大華會計師事務所提供審計服務的經驗與能力進行了充分了解，認為其具有證券、期貨從業資格，擁有一支從業經驗豐富的註冊會計師隊伍，具備為公司提供審計服務的經驗與能力，能夠獨立、客觀、公正地為公司提供審計服務，公允合理地發表獨立審計意見，同意向董事會提議聘任大華會計師事務所為公司2020年度財務報表和內部控制審計機構。
（二）獨立董事的事前認可情況和獨立意見
1.獨立董事事前認可意見
經審閱相關議案材料，我們認為大華會計師事務所（特殊普通合夥）
具有《會計師事務所證券、期貨相關業務許可證》和《軍工涉密業務諮詢
服務安全保密條件備案證書》，具備豐富的上市公司審計經驗，能夠為公
司提供真實、公允的審計服務，滿足公司2020年度財務報表和內部控制
審計的工作要求。公司本次擬聘任大華會計師事務所事項符合公司業務發
展需要，符合相關法律、法規和《公司章程》的有關規定，不存在損害公
司及全體股東利益的情況，因此，我們同意聘任大華會計師事務所（特殊
普通合夥）為公司2020年度財務報表和內部控制審計機構，並同意將《關
於聘任會計師事務所的議案》提交公司第八屆董事會第八次會議審議。
2.獨立董事獨立意見
經核查，大華會計師事務所（特殊普通合夥）具有證券、期貨相關業務執業資格，擁有一支從業經驗豐富的註冊會計師隊伍，具備豐富的上市公司審計經驗，具備足夠的獨立性、專業勝任能力、投資者保護能力，能夠為公司提供真實、公允的審計服務，滿足公司2020年度財務報表和內部控制審計的工作要求。公司董事會審議和表決上述事項的程序符合有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件和《公司章程》的有關規定，不存在損害公司及其他股東利益，特別是中小股東利益的情形，因此，我們同意聘任大華會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度財務報表和內部控制審計機構。
（三）董事會審議情況
在2020年12月10日召開的公司第八屆董事會第八次會議上，與會董事經認真審議，以12票同意， 0票反對， 0票棄權審議通過《關於聘任會計師事務所的議案》，董事會同意聘任大華會計師事務所為公司2020年度的2020年度財務報表和內部控制審計機構。本次擬聘任會計師事務所事項尚需提交公司2020年第六次臨時股東大會審議。
四、報備文件
（一）公司第八屆董事會第八次會議決議；
（二）審計委員會履職的證明文件；
（三）獨立董事事前認可意見和獨立意見；
（四）大華會計師事務所（特殊普通合夥）營業執業證照，主要負責人和監管業務聯繫人信息和聯繫方式，擬負責具體審計業務的籤字註冊會計師身份證件、執業證照和聯繫方式。
特此公告。
中航西安飛機工業集團股份有限公司
董 事 會
二〇二〇年十二月十二日
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