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原標題:
嘉必優:
國泰君安證券股份有限公司關於
嘉必優生物技術（武漢）股份有限公司首次公開發行部分限售股上市流通的核查意見
國泰君安證券股份有限公司
關於
嘉必優生物技術（武漢）股份有限公司
首次公開發行部分限售股上市流通的核查意見
國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱「
國泰君安」或「保薦機構」）作為
嘉必優生物技術（武漢）股份有限公司（以下簡稱「
嘉必優」或「公司」）首次
公開發行股票並在科創板上市的保薦機構，根據《中華人民共和國公司法》、《中
華人民共和國證券法》、《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易
所科創板股票上市規則》以及《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》等有關
規定，對
嘉必優首次公開發行部分限售股上市流通事項進行了核查，情況如下：
一、本次上市流通的限售股類型
根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）於2019年11
月26日出具的《關於同意
嘉必優生物技術（武漢）股份有限公司首次公開發行
股票註冊的批覆》（證監許可[2019]2338號），公司獲準首次公開發行人民幣
普通股（A股）股票30,000,000股，並於2019年12月19日在上海證券交易
所科創板上市。公司首次公開發行股票完成後，總股本為120,000,000股，其中
無限售條件流通股為25,581,581股，有限售條件流通股為94,418,419股。
本次上市流通的限售股為首次公開發行限售股，鎖定期自公司股票上市之日
起十二個月，共涉及限售股股東數量為6戶，對應股票數量為38,643,999股，
佔公司總股本的32.20%。其中，戰略配售股份數量為1,743,999股，其他限售
股份數量為36,900,000股。具體內容詳見公司於2019年12月16日在上海證
券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《
嘉必優生物技術（武漢）股份有限
公司首次公開發行股票並在科創板上市發行結果公告》。本次解除限售並申請上
市流通股份數量為38,643,999股，將於2020年12月21日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成後至今公司股本數量變化情況
本次上市流通的限售股形成後至今，公司未發生因利潤分配、公積金轉增等
事項導致股本數量變化的情況。
三、本次上市流通的限售股的有關承諾
根據《
嘉必優生物技術（武漢）股份有限公司首次公開發行股票並在科創板
上市招股說明書》及《
嘉必優生物技術（武漢）股份有限公司首次公開發行股票
科創板上市公告書》，本次申請解除股份限售的股東關於其持有的限售股上市流
通的承諾如下：
1、公司股東貝優有限公司、杭州源馳投資合夥企業（有限合夥）、永新縣
嘉宜和管理諮詢中心（有限合夥）（曾用名：武漢嘉宜和管理諮詢中心（有限合
夥））、湖北省輕工業品進出口股份有限公司、長洪（上海）投資中心（有限合
夥）分別承諾如下：
「自
嘉必優A股股票在上海證券交易所科創板上市之日起十二個月內，本
公司/本企業不轉讓或者委託他人管理本公司/本企業在其上市之前直接或間接持
有的
嘉必優A股股份，也不提議由
嘉必優回購本公司/本企業在其上市之前直接
或間接持有的
嘉必優A股股份。若因
嘉必優進行權益分派等導致本公司/本企業
持有的
嘉必優股票發生變化的，本公司/本企業仍將遵守上述承諾。」
2、股東
國泰君安證券資管－
南京銀行－
國泰君安君享科創板
嘉必優1號戰
略配售集合資產管理計劃承諾獲得配售的股票持有期限為自公司首次公開發行
並上市之日起12個月。
除上述承諾外，本次申請上市的限售股股東無其他特別承諾。截至本公告披
露日，本次申請上市的限售股股東均嚴格履行相應的承諾事項，不存在相關承諾
未履行影響本次限售股上市流通的情況。
四、本次上市流通的限售股情況
（一）本次上市流通的限售股總數為38,643,999股，佔公司目前股份總數
的比例為32.20%
（二）本次上市流通日期為2020年12月21日
（三）限售股上市流通明細清單
序號
股東名稱
持有限售
股數量
持有限售股
佔公司總股
本次上市流
通股份數量
剩餘限售
股數量
（股）
本的比例
（股）
（股）
1
貝優有限公司
22,500,000
18.75%
22,500,000
0
2
永新縣嘉宜和管理諮詢中
心（有限合夥）
7,200,000
6.00%
7,200,000
0
3
杭州源馳投資合夥企業
（有限合夥）
4,500,000
3.75%
4,500,000
0
4
湖北省輕工業品進出口股
份有限公司
2,619,000
2.18%
2,619,000
0
5
國泰君安證券資管－南京
銀行－
國泰君安君享科創
板
嘉必優1號戰略配售集
合資產管理計劃
1,743,999
1.45%
1,743,999
0
6
長洪（上海）投資中心（有
限合夥）
81,000
0.07%
81,000
0
合計
38,643,999
32.20%
38,643,999
0
（四）限售股上市流通情況表
序號
限售股類型
本次上市流通數量
（股）
限售期（月）
1
首發限售股
36,900,000
12
2
戰略配售股份
1,743,999
12
合計
38,643,999
-
五、保薦機構核查意見
經核查，保薦機構認為：
截至本核查意見出具之日，
嘉必優限售股份持有人嚴格履行了其在公司首次
公開發行股票中做出的各項承諾。
本次限售股份上市流通符合《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》和《上
海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律法規和規範性文件的要求；本次
限售股份解除限售數量、上市流通時間等均符合有關法律、行政法規、部門規章、
有關規則和股東承諾。
綜上，保薦機構
國泰君安證券同意
嘉必優本次限售股上市流通。
（以下無正文）
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（本頁無正文，為《
國泰君安證券股份有限公司關於
嘉必優生物技術（武漢）
股份有限公司首次公開發行部分限售股上市流通的核查意見》之籤章頁）
保薦代表人 ： ______________ ______________
周 聰 許 磊
國泰君安證券股份有限公司
年 月 日
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